Rikkumismenetlus statistikaaruandluse nõuete täitmata jätmise korral

 

KOKKUVÕTE:

Euroopa Keskpanga määrus (EL) 2022/1917 rikkumismenetluse kohta statistikaaruandluse nõuete täitmata jätmise korral

Euroopa Keskpanga otsus (EL) 2022/1921 statistikaaruandluse nõuete väidetavate rikkumiste eest rakendatavate sanktsioonide arvutamise metoodika kohta

MIS ON MÄÄRUSE JA OTSUSE EESMÄRK?

• Euroopa Keskpanga (EKP) määrusega (EL) 2022/1917 sätestatakse ühtlustatud raamistik sanktsioonide rakendamiseks andmeesitajatele*, kes ei täida EKP määrustes ja otsustes sätestatud statistikaaruandluse nõudeid.
• Selles sätestatakse ka nõuetele vastavuse järelevalve ulatus ning määratletakse rikkumised ja jõustamismenetlused, mida riikide pädevad keskpangad ja riiklikud pädevad asutused peavad kohaldama.
• EKP otsuses (EL) 2022/1921 on sätestatud metoodika, mille abil määratakse kindlaks EKP poolt andmeesitajale kohaldatavate sanktsioonide summa statistikaaruandluse nõuete täitmata jätmise eest.

PÕHIPUNKTID

Määrus (EL) 2022/1917 (määrus)

Määrusega kehtestatakse ühtlustatud lähenemisviis elementidele, mida tuleb silmas pidada statistikaaruandluse nõuete täitmise kontrollimisel ja väidetavate rikkumiste hindamisel, rikkumismenetluse enda puhul ning aruandlusnõuete rikkumise korral sanktsioonide arvutamisel ja kohaldamisel. Selleks on määruses sätestatud viis menetlust:

• järelevalve ja dokumenteerimise kord;
• aruandluse kord;
• teatamise kord;
• parandusmeetmete kava kinnitamine ja rakendamine;
• rikkumismenetlus.

Järelevalve ja dokumenteerimise korra kohaselt

• peab EKP (otse talle aruande esitavate andmeesitajate puhul) ja riikide keskpangad
  • kontrollima, kas andmeesitajad täidavad jätkuvalt statistikaaruandluse nõudeid;
  • registreerima iga väidetava rikkumise eraldi spetsiaalses süsteemis;
  • registreerima kõik väited, et väidetav rikkumine on tingitud andmeesitajast sõltumatutest asjaoludest;
• riikide keskpangad, kes on kogunud riiklikelt pädevatelt asutustelt statistilist teavet kooskõlas kohaliku koostöökorraga*, peavad
  • kontrollima riiklike pädevate asutuste kaudu saadud statistilist aruandlusteavet enne teabe EKP-le edastamist;
  • tegema koostööd asjaomase riikliku pädeva asutusega, et kontrollida andmeesitaja tegevuse kulgu enne rikkumismenetluse algatamist, ning tagama, et korraga ei algatata andmeesitaja vastu rohkem kui üks samadel faktidel põhinev rikkumismenetlus;
  • teavitama asjaomast riiklikku pädevad asutust, kui ta on heaks kiitnud andmeesitaja esitatud parandusmeetmete kava, kas see kava on edukalt ellu viidud ja kas andmeesitajale on rakendatud sanktsioone.

Aruandluse korra kohaselt peavad riikide keskpangad teatama EKP-le järgmist:

• päeva-, kuu-, kvartali-, poolaasta- ja aastaaruandluse nõuete väidetavad rikkumised (iga perioodi kohta kehtib erinev piirmäär);
• tõsise üleastumise juhtumid, millega on seotud süstemaatiline või tahtlik
  • statistilise teabe esitamata jätmine ettenähtud tähtaja jooksul;
  • ebaõige või ebatäieliku statistilise teabe esitamine;
  • statistikaaruandluse nõuetes ettenähtud vormi kasutamata jätmine.

EKP-le tuleb alati teatada suutmatusest teha tõhusat koostööd või rakendada mõistlikku hoolsust.

Teatamiskorra kohaselt peab pädev eurosüsteemi keskpank* esitama andmeesitajale kirjaliku hoiatuse niipea, kui väidetav rikkumine sellele keskpangale algselt teatavaks sai. See peab sisaldama vähemalt järgmist:

• väidetava rikkumise laad;
• rikkumismenetluse algatamise ning andmeesitaja suhtes sanktsiooni rakendamise võimalus;
• andmeesitaja võimalus vastata;
• rikkumise kõrvaldamise vajadus; ja
• tõend, et pädev eurosüsteemi keskpank võib parandusmeetmete kava heaks kiita, kui selline kava esitatakse.

Tõsise üleastumise korral tuleb asjaomasele andmeesitajale edastada sarnane teade. Peamine erinevus on selles, et rikkumismenetluse algatamisel peab andmeesitaja tõsise üleastumise kõrvaldama ning ta peab viivitamata tagama tõhusa koostöö pädeva eurosüsteemi keskpangaga.

Pärast väidetava rikkumise eest hoiatuse esitamist ja kui allpool mainitud kumulatiivse väidetava rikkumise piirmäärad on ületatud, antakse andmeesitajale võimalus esitada parandusmeetmete kava, mis sisaldab järgmist:

• selgitused väidetava rikkumise osas;
• andmeesitaja kavandatud parandusmeetmed;
• parandusmeetmete rakendamise ajakava;
• kontaktandmed.

Pärast seda, kui parandusmeetmete kava on ettenähtud tähtaja jooksul esitatud, peab pädev eurosüsteemi keskpank seda hindama ja paluma EKP-l kava üle vaadata. Seejärel saab ta kava heaks kiita ja seada lõpliku tähtaja selle rakendamiseks või lükata kava tagasi ja küsida muudetud parandusmeetmete kava.

Kui pädev eurosüsteemi keskpank lükkab ka muudetud parandusmeetmete kava tagasi või kui andmeesitaja ei pea kinni lõplikust tähtajast või ei kõrvalda väidetavat rikkumist, peab ta algatama rikkumismenetluse.

Tagamaks, et sama andmeesitaja suhtes ei algatataks rohkem kui ühe rikkumismenetluse samade asjaolude põhjal, ei tohi EKP ega pädev riigi keskpank teha ühtegi otsust rikkumismenetluse algatamise kohta enne, kui nad on üksteist teavitanud ja üksteisega konsulteerinud.

Rikkumismenetluse korral riigi pädevad keskpangad ja EKP

• peavad algatama andmeesitaja suhtes rikkumismenetluse järgmistel juhtudel:
  • tõsine üleastumine;
  • aruandlusnõuete väidetavad korduvad rikkumised teatud aruandlusperioodidel;
  • väidetavad korduvad rikkumised juhul, kui (muudetud) parandusmeetmete kava ei ole esitatud, ei ole heaks kiidetud või seda ei ole ettenähtud tähtaja jooksul rakendatud;
• võivad algatada rikkumismenetluse muude väidetavate rikkumiste puhul, võttes samas arvesse iga juhtumi asjaomaseid asjaolusid.

Riigi pädev keskpank ega EKP ei tohi algatada rikkumismenetlust (välja arvatud tõsise üleastumise korral), kui ta leiab, et väidetav rikkumine pandi toime väljaspool andmeesitaja kontrolli või kui võimalik trahvisumma ei ületa tõenäoliselt

• 10 000 eurot teabe tähtajaks esitamata jätmise korral;
• 20 000 eurot ebaõige, mittetäieliku või standardile mittevastava teabe puhul.

Üldreeglid näevad ette, et

• artiklit 8 (rikkumismenetlus) ei kohaldata 12 kuu jooksul pärast statistilise teabe esmakordset esitamist, kui kontseptuaalne alusraamistik on muutunud või kui uued andmeesitajad esitavad selle teabe esimest korda;
• otsus EKP/2010/10 tunnistatakse alates 31. jaanuarist 2023 kehtetuks, kuid seda kohaldatakse jätkuvalt väidetavate rikkumiste suhtes, mis leiavad aset enne määruse vastavat kohaldamiskuupäeva;
• kavandatud sanktsioonide summa arvutamise metoodika on kehtestatud määratluses.

Otsus (EL) 2022/1921 (otsus)

Otsuses sätestatakse metoodika, mille abil määratakse kindlaks asjakohane sanktsioonisumma, mille EKP määrab andmeesitajale, kelle suhtes kohaldatakse statistikaaruandluse nõudeid ja kes ei täida nõudeid.

Sellega kehtestatakse erinev arvutuskord väidetavate korduvate rikkumiste ja tõsiste üleastumiste korral. Mõlemal juhul

• arvutatakse sanktsiooni lähtesumma kvantitatiivsete aspektide (nt andmeesitaja majanduslik suurus) põhjal;
• kohandatakse lähtesummat järk-järgult vastavalt asjakohastele asjaoludele ja teabele, nagu esitaja heausksus, avatus, hoolsus ja koostöö ning rikkumise mõju ja korduvus.

Sanktsioonid ei tohi ületada maksimaalset trahvisummat, mis on määratud statistilise teabe esitamata jätmise ning ebaõige, mittetäieliku või standardimata statistilise teabe esitamise eest.

Üldreeglid näevad ette, et otsust ei kohaldata rikkumiste suhtes, mis leiavad aset enne 31. jaanuari 2023, mille suhtes kohaldatakse jätkuvalt otsust EKP/2010/10.

MIS AJAST MÄÄRUST JA OTSUST KOHALDATAKSE?

Nii määrust kui ka otsust kohaldatakse alates 30. aprillist 2024. Neid kohaldatakse alates 31. jaanuarist 2023 rahaturu statistikaaruandluse nõuete rikkumiste suhtes.

TAUST

• Määrusega tagatakse statistilise aruandluse järelevalve ja jõustamise ühetaoline kohaldamine ning väidetavate rikkumiste hindamise korrad, et tagada läbipaistvus ja andmeesitajate võrdne kohtlemine ning vähendada nende menetlustega seotud halduskoormust.
• Määrus kuulub laiemasse õigusraamistikku, mille eesmärk on tagada Euroopa Keskpankade Süsteemile juurdepääs kvaliteetsele statistikale.
• Määruse (EÜ) nr 2533/98 (vt kokkuvõte) ja määruse (EÜ) nr 2532/98 (vt kokkuvõte) kohaselt võib EKP rakendada andmeesitajatele sanktsioone, kui nad ei täida statistikaaruandluse nõudeid.

PÕHIMÕISTED

PÕHIDOKUMENDID

Euroopa Keskpanga 29. septembri 2022. aasta määrus (EL) 2022/1917, statistikaaruandluse nõuete täitmata jätmise korral algatatavate rikkumismenetluste ja otsuse EKP/2010/10 kehtetuks tunnistamise kohta (EKP/2022/31) (ELT L 263, 10.10.2022, lk 6–16)

Euroopa Keskpanga 29. septembri 2022. aasta otsus (EL) 2022/1921 statistikaaruandluse nõuete väidetavate rikkumiste eest rakendatavate sanktsioonide arvutamise metoodika kohta (EKP/2022/32) (ELT L 263, 10.10.2022, lk 59–64)

SEONDUVAD DOKUMENDID

Euroopa Liidu toimimise lepingu konsolideeritud versioon – Kolmas osa – Liidu sisepoliitika ja -meetmed – VIII jaotis – Majandus- ja rahapoliitika – 2. peatükk – Rahapoliitika – Artikkel 132 (endine EÜ asutamislepingu artikkel 110) (ELT C 202, 7.6.2016, lk 104)

Euroopa Liidu toimimise lepingu konsolideeritud versioon – protokoll (nr 4) Euroopa Keskpankade Süsteemi ja Euroopa Keskpanga põhikirja kohta (ELT C 202, 7.6.2016, lk 230–250)

Euroopa Keskpanga 26. novembri 2014. aasta määrus (EL) nr 1333/2014 rahaturgude statistika kohta (EKP/2014/48) (ELT L 359, 16.12.2014, lk 97–116)

Määruse (EL) nr 1333/2014 hilisemad muudatused on algteksti lisatud. Käesoleval konsolideeritud versioonil on üksnes dokumenteeriv väärtus.

Euroopa Keskpanga 19. augusti 2010. aasta otsus 2010/469/EL statistikaaruandluse nõuete eiramise kohta (EKP/2010/10) (ELT L 226, 28.8.2010, lk 48–49)

Vt konsolideeritud versioon.

Euroopa Keskpanga 23. septembri 1999. aasta määrus (EÜ) nr 2157/1999 Euroopa Keskpanga volituste kohta sanktsioonide rakendamiseks (EKP/1999/4) (EÜT L 264, 12.10.1999, lk 21–26)

Vt konsolideeritud versioon.

Nõukogu 23. novembri 1998. aasta määrus (EÜ) nr 2532/98 Euroopa Keskpanga volituste kohta rakendada sanktsioone (EÜT L 318, 27.11.1998, lk 4–7)

Vt konsolideeritud versioon.

Nõukogu 23. novembri 1998. aasta määrus (EÜ) nr 2533/98 statistilise teabe kogumise kohta Euroopa Keskpanga poolt (EÜT L 318, 27.11.1998, lk 8–19)

Vt konsolideeritud versioon.

Viimati muudetud: 22.12.2023