Euroopa Keskpanga volitused rakendada sanktsioone

PÕHIPUNKTID

Trahvide / perioodiliste karistusmaksete piirangud, mida EKP võib kehtestada rikkumise⁵tõttu.

• Ettevõtjatele kehtestatavate trahvide ülemmäär on 500 000 eurot või EKP järelevalveülesannetega seoses rakendatud sanktsioonide korral rikkumise tulemusena saadud kasu või välditud kahju kahekordne summa või 10 % ettevõtja iga-aastastest käibest.
• Perioodiliste karistusmaksete ülemmäär on 10 000 eurot rikkumise päeva kohta või EKP järelevalveülesannetega seoses rakendatud sanktsioonide korral 5 % keskmisest igapäevasest käibest rikkumise päeva kohta. Perioodilisi karistusmakseid saab rakendada kuni kuus kuud alates selliste sanktsioonide rakendamise otsusest teatamise päevast.

Avaldamine

• EKP avaldab oma veebisaidil iga sanktsioonide rakendamise otsuse pärast sellest teatamist. Otsuse avaldamine anonüümitakse, kui on tõenäoline, et see võib tõenäoliselt
  • ohustada finantsturgude stabiilsust või kahjustada käimasolevat kriminaaluurimist;
  • põhjustada asjaomasele ettevõtjale ebaproportsionaalset kahju;
  • tuua kaasa konfidentsiaalse teabe avaldamise, mis ohustaks õigustatud avalikke huve julgeoleku valdkonnas, nagu euro pangatähtede terviklikkuse turvalisus ja kaitse või küber- või operatsiooniriskide turvaline haldamine süsteemselt oluliste maksesüsteemide⁶ jaoks (vt kokkuvõte).
• Kui eespool nimetatud asjaolud tõenäoliselt mööduvad mõistliku aja jooksul, võib avaldamise selleks ajaks edasi lükata. Konfidentsiaalse teabe avaldamisel, mis ohustaks õigustatud avalikke huve julgeoleku valdkonnas, võib EKP siiski otsustada mitte avaldada sanktsioone määravat otsust, kui ta leiab, et õigustatud avalike huvide julgeolekualast riski ei saa vähendada asjaomaste otsuste anonüümitult avaldamisega või nende avaldamise edasilükkamise teel.
• Kui Euroopa Kohtu menetluses on sanktsiooni rakendamise otsusega seotud kaebus, avaldab EKP põhjendamatu viivituseta oma ametlikul veebilehel teabe kõnealuse kaebuse staatuse ja tulemuse kohta.
• Avaldatud teave on kättesaadav vähemalt viis aastat.

Arvesse võetavad kriteeriumid

Sanktsiooni määramist käsitledes juhindub EKP proportsionaalsuse põhimõttest ja võtab arvesse järgmist:

• asjaomase ettevõtja heausksus ja avatus ning ta hoolsuse ja koostöövalmiduse määr või vastupidi ta teadlik pettus;
• rikkumise mõju tõsidus;
• rikkumiste kordumine, sagedus ja kestus;
• ettevõtjale rikkumise tulemusel tekkinud kasu;
• ettevõtja majanduslik suurus;
• mis tahes varasemad sanktsioonid, mille on ettevõtjale sama rikkumise eest rakendanud teised pädevad asutused.

Menetluskord rikkumiste korral

• EKP juhatus teeb otsuse rikkumise puhul menetluse algatamise kohta kas omal algatusel või selle ELi liikmesriigi keskpanga ettepaneku alusel, kelle jurisdiktsiooni all väidetav rikkumine aset leidis.
• Selle otsuse võib omal algatusel või EKP sellesisulise ettepaneku alusel teha ka selle liikmesriigi keskpank, kelle jurisdiktsiooni all väidetav rikkumine aset leidis.
• Asjaomasele ettevõtjale tuleb anda vähemalt 30 päeva oma kaitse esitamiseks.
• Juhatus teeb põhjendatud otsuse ettevõtjale sanktsiooni rakendamise kohta.
• Põhjendatud otsuse saamisest 30 päeva jooksul võib ettevõtja esitada EKP nõukogule taotluse otsuse läbivaatamiseks. Kui kahe kuu jooksul ei ole otsust tehtud, muutub otsus lõplikuks.
• Nõukogu võib paluda asjaomasel ettevõtjal, juhatusel või riigi pädeval keskpangal anda täiendavat teavet, et juhatuse otsus läbi vaadata. Nõukogu võib muuta juhatuse otsust ja muuta määratava sanktsiooni summat, rikkumise põhjuseid ning seda, kas ja mil määral sanktsioon avaldatakse.
• Asjaomast ettevõtjat teavitatakse otsusest ja tema õigusest nõuda asja kohtulikku läbivaatamist.
• Rikkumismenetlus tuleb algatada ühe aasta jooksul rikkumise EKP-le või rikkumise toimepanemise jurisdiktsiooni riiklikule keskpangale teatavaks saamise kuupäevast või igal juhul viie aasta jooksul rikkumise asetleidmisest. Lisaks aegub õigus teha otsus rikkumise eest sanktsioone määrata aasta pärast menetluse algatamise otsuse tegemist.
• EKP järelevalveülesannete täitmisel rakendatud sanktsioonide suhtes kohaldatakse erieeskirju. Pärast uurimise lõpetamist teatab EKP asjaomasele ettevõtjale esitamiseks mõistliku tähtaja ning võib kutsuda teda suulisele arutamisele. EKP järelevalvenõukogu esitab nõukogule otsuse eelnõu. Pärast otsuse vastuvõtmist võib vaidlustusnõukogu otsuse läbi vaadata.
• EKP järelevalveülesannete täitmisel sanktsioonide kohaldamise tähtaeg on viis aastat. EKP võib seda katkestada ja pikendada menetluse eesmärgil võetud meetmetega.