EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 02014R1333-20201212
Regulation (EU) No 1333/2014 of the European Central Bank of 26 November 2014 concerning statistics on the money markets (ECB/2014/48)
Consolidated text: Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1333/2014 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 26ης Νοεμβρίου 2014, σχετικά με τα στατιστικά στοιχεία χρηματαγορών (ΕΚΤ/2014/48)
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1333/2014 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 26ης Νοεμβρίου 2014, σχετικά με τα στατιστικά στοιχεία χρηματαγορών (ΕΚΤ/2014/48)
02014R1333 — EL — 12.12.2020 — 004.001
Το κείμενο αυτό αποτελεί απλώς εργαλείο τεκμηρίωσης και δεν έχει καμία νομική ισχύ. Τα θεσμικά όργανα της Ένωσης δεν φέρουν καμία ευθύνη για το περιεχόμενό του. Τα αυθεντικά κείμενα των σχετικών πράξεων, συμπεριλαμβανομένων των προοιμίων τους, είναι εκείνα που δημοσιεύονται στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης και είναι διαθέσιμα στο EUR-Lex. Αυτά τα επίσημα κείμενα είναι άμεσα προσβάσιμα μέσω των συνδέσμων που περιέχονται στο παρόν έγγραφο
|
ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) αριθ. 1333/2014 ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΚΕΝΤΡΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ της 26ης Νοεμβρίου 2014 σχετικά με τα στατιστικά στοιχεία χρηματαγορών (ΕΕ L 359 της 16.12.2014, σ. 97) |
Τροποποιείται από:
|
|
|
Επίσημη Εφημερίδα |
||
|
αριθ. |
σελίδα |
ημερομηνία |
||
|
ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2015/1599 ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΚΕΝΤΡΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ της 10ης Σεπτεμβρίου 2015 |
L 248 |
45 |
24.9.2015 |
|
|
ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2019/113 ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΚΕΝΤΡΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ της 7ης Δεκεμβρίου 2018 |
L 23 |
19 |
25.1.2019 |
|
|
ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2019/1677ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΚΕΝΤΡΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ της 27ης Σεπτεμβρίου 2019 |
L 257 |
18 |
8.10.2019 |
|
|
ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2020/2004 ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΚΕΝΤΡΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ της 26ης Νοεμβρίου 2020 |
L 412 |
31 |
8.12.2020 |
|
ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) αριθ. 1333/2014 ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΚΕΝΤΡΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ
της 26ης Νοεμβρίου 2014
σχετικά με τα στατιστικά στοιχεία χρηματαγορών
(ΕΚΤ/2014/48)
Άρθρο 1
Ορισμοί
Για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:
|
1) |
«μονάδες παροχής στοιχείων», «κάτοικος» και «έχων κατοικία» : οι όροι αυτοί νοούνται όπως ορίζονται στο άρθρο 1 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2533/98· |
|
2) |
«νομισματικό χρηματοπιστωτικό ίδρυμα» (ΝΧΙ) : ο όρος αυτός νοείται όπως ορίζεται στο άρθρο 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1071/2013 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (ΕΚΤ/2013/33) ( 1 ) και περιλαμβάνει όλα τα υποκαταστήματα του ΝΧΙ στην Ένωση και στην ΕΖΕΣ, εκτός αντίθετης ρητής διάταξης του παρόντος κανονισμού· |
▼M2 —————
|
5α) |
«χρηματοοικονομικές εταιρείες» : θεσμικές μονάδες που είναι ανεξάρτητες νομικές οντότητες και παραγωγοί εμπορεύσιμου προϊόντος, των οποίων η βασική δραστηριότητα συνίσταται στην παροχή χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, όπως καθορίζονται στο αναθεωρημένο Ευρωπαϊκό Σύστημα Λογαριασμών (ΕΣΛ 2010) που προβλέπεται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 549/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 2 )· |
|
6) |
«μη χρηματοοικονομικές εταιρείες» : ο τομέας των μη χρηματοοικονομικών εταιρειών όπως καθορίζονται στο ΕΣΛ 2010· |
|
7) |
«γενική κυβέρνηση» : όλες οι θεσμικές μονάδες που είναι παραγωγοί λοιπού μη εμπορεύσιμου προϊόντος των οποίων η παραγωγή προορίζεται για ατομική και συλλογική κατανάλωση και που χρηματοδοτούνται κυρίως από υποχρεωτικές πληρωμές εκ μέρους μονάδων που ανήκουν σε άλλους τομείς, καθώς και οι θεσμικές μονάδες που ασχολούνται κυρίως με την αναδιανομή του εθνικού εισοδήματος και πλούτου, όπως καθορίζονται στο ΕΣΛ 2010· |
|
8) |
«σύνολο κύριων στοιχείων ενεργητικού της λογιστικής κατάστασης» : το σύνολο των στοιχείων ενεργητικού μείον τα λοιπά στοιχεία ενεργητικού, όπως αυτοί οι όροι προσδιορίζονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1071/2013 (ΕΚΤ/2013/33)· |
|
9) |
«στατιστικά στοιχεία χρηματαγορών» : στατιστικά στοιχεία για τις εξασφαλισμένες και μη εξασφαλισμένες συναλλαγές και τις συναλλαγές επί παραγώγων που αφορούν μέσα της χρηματαγοράς και συνάπτονται στην οικεία περίοδο παροχής στοιχείων μεταξύ μονάδων παροχής στοιχείων και χρηματοοικονομικών εταιρειών (πλην των κεντρικών τραπεζών όταν η συναλλαγή δεν διενεργείται για επενδυτικούς σκοπούς), της γενικής κυβέρνησης ή μη χρηματοοικονομικών εταιρειών που ταξινομούνται ως εταιρείες «χονδρικής» σύμφωνα με το πλαίσιο LCR της Βασιλείας III, εξαιρουμένων πάντως των ενδοομιλικών συναλλαγών· |
|
10) |
«μέσο χρηματαγοράς» : οποιοδήποτε από τα μέσα που παρατίθενται στα παραρτήματα I, ΙΙ και ΙΙΙ· |
|
11) |
«αμοιβαίο κεφάλαιο της χρηματαγοράς» : οργανισμός συλλογικών επενδύσεων ο οποίος πρέπει να διαθέτει άδεια λειτουργίας ως οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες σύμφωνα με την οδηγία 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 3 ) ή αποτελεί οργανισμό εναλλακτικών επενδύσεων σύμφωνα με την οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 4 ), επενδύει σε βραχυπρόθεσμα περιουσιακά στοιχεία και στοχεύει σε επιμέρους ή συνολικά σε αποδόσεις ανάλογα με τα επιτόκια της χρηματαγοράς ή στη διατήρηση της αξίας της επένδυσης· |
|
12) |
«κεντρική τράπεζα» : κάθε κεντρική τράπεζα, ανεξαρτήτως του τόπου εγκατάστασής της· |
|
13) |
«εθνική κεντρική τράπεζα» ή «ΕθνΚΤ» : η εθνική κεντρική τράπεζα κράτους μέλους της Ένωσης· |
|
14) |
«πληθυσμός αναφοράς παροχής στοιχείων» : ΝΧΙ κάτοικοι της ζώνης του ευρώ, εξαιρουμένων των κεντρικών τραπεζών και των ΑΚΧΑ, τα οποία δέχονται καταθέσεις εκφρασμένες σε ευρώ και/ή εκδίδουν οποιοδήποτε άλλο χρεόγραφο και/ή χορηγούν δάνεια εκφρασμένα σε ευρώ, όπως παρατίθενται στα παραρτήματα I, II ή III, από/προς άλλες χρηματοοικονομικές εταιρείες, τη γενική κυβέρνηση ή μη χρηματοοικονομικές εταιρείες· |
|
15) |
«όμιλος» : όμιλος επιχειρήσεων, περιλαμβανομένου, ενδεικτικά, του τραπεζικού ομίλου, αποτελούμενος από τη μητρική επιχείρηση και τις θυγατρικές, οι οικονομικές καταστάσεις των οποίων είναι ενοποιημένες για τους σκοπούς της οδηγίας 2013/34/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 5 )· |
|
16) |
«υποκατάστημα» : έδρα επιχειρηματικής εκμετάλλευσης, η οποία στερείται ιδίας νομικής προσωπικότητας και διενεργεί απευθείας, εν όλω ή εν μέρει, πράξεις που αποτελούν αναπόσπαστο τμήμα της δραστηριότητας του ιδρύματος· |
|
17) |
«υποκατάστημα στην Ένωση και στην ΕΖΕΣ» : υποκατάστημα εγκατεστημένο και καταχωρισμένο σε κράτος μέλος της Ένωσης ή σε χώρα της ΕΖΕΣ· |
|
18) |
«Ευρωπαϊκή Ζώνη Ελεύθερων Συναλλαγών» : ο διακυβερνητικός οργανισμός που ιδρύθηκε για την προαγωγή του ελεύθερου εμπορίου και της οικονομικής ολοκλήρωσης προς όφελος των κρατών μελών του· |
|
19) |
«ενδοομιλική συναλλαγή» : η συναλλαγή σε μέσα χρηματαγοράς που συνάπτει μια μονάδα παροχής στοιχείων με άλλη επιχείρηση που περιλαμβάνεται στην ίδια ενοποιημένη λογιστική κατάσταση σε πλήρη βάση. Οι επιχειρήσεις που συμβάλλονται στη συναλλαγή θεωρούνται ότι περιλαμβάνονται στην «ίδια ενοποίηση» σε πλήρη βάση όταν αμφότερες:
α)
περιλαμβάνονται σε ενοποίηση σύμφωνα με την οδηγία 2013/34/ΕΕ ή σύμφωνα με τα διεθνή πρότυπα χρηματοοικονομικής πληροφόρησης (ΔΠΧΠ) που εκδίδονται βάσει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1606/2002 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 6 ) ή, προκειμένου για όμιλο η μητρική επιχείρηση του οποίου έχει έδρα σε τρίτη χώρα, σύμφωνα με γενικά αποδεκτές λογιστικές αρχές της τρίτης αυτής χώρας, οι οποίες θεωρούνται ανάλογες των ΔΠΧΠ σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1569/2007 της Επιτροπής ( 7 ) (ή σύμφωνα με λογιστικά πρότυπα τρίτης χώρας, η χρήση των οποίων επιτρέπεται σύμφωνα με το άρθρο 4 του ανωτέρω κανονισμού)· ή
β)
καλύπτονται από την ίδια ενοποιημένη εποπτεία σύμφωνα με την οδηγία 2013/36/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 8 ) ή, προκειμένου για όμιλο η μητρική επιχείρηση του οποίου έχει έδρα σε τρίτη χώρα, από την ίδια ενοποιημένη εποπτεία που ασκεί η αρμόδια αρχή της τρίτης χώρας, η οποία θεωρείται ανάλογη εκείνης που διέπεται από τις αρχές που καθορίζονται στο άρθρο 127 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ· |
|
20) |
«εργάσιμη ημέρα» : προκειμένου για ημερομηνίες που εξειδικεύονται σε συμφωνία ή σε επιβεβαίωση συναλλαγής σε μέσο χρηματαγοράς, η ημέρα κατά την οποία οι εμπορικές τράπεζες και οι αγορές συναλλάγματος είναι ανοιχτές για τη διεξαγωγή γενικών εργασιών (συμπεριλαμβανομένων των αγοραπωλησιών στο εν λόγω μέσο χρηματαγοράς) και διακανονίζουν πληρωμές στο ίδιο νόμισμα με εκείνο της πληρωμής που είναι εκτελεστέα ή υπολογίζεται με βάση την εν λόγω ημερομηνία. Στην περίπτωση συναλλαγής σε μέσο χρηματαγοράς που διέπεται από τυποποιημένη σύμβαση-πλαίσιο εκδόσεως της Ευρωπαϊκής Ομοσπονδίας Τραπεζών (EBF), της Loan Market Association (LMA), της International Swaps and Derivatives Association, Inc. (ISDA) ή άλλων κύριων ευρωπαϊκών ή διεθνών ενώσεων της αγοράς, χρησιμοποιείται ο ορισμός που προβλέπεται σε αυτή ρητά ή διά παραπομπής. Όσον αφορά τον διακανονισμό συναλλαγής σε μέσο χρηματαγοράς, η οποία πρόκειται να διακανονιστεί μέσω ορισμένου συστήματος διακανονισμού, ως «εργάσιμη ημέρα» νοείται η ημέρα κατά την οποία το σύστημα διακανονισμού είναι ανοικτό για τον διακανονισμό της εν λόγω συναλλαγής· |
|
20α) |
«πιστωτικό ίδρυμα» : ο όρος αυτός νοείται όπως ορίζεται στο σημείο 1 του άρθρου 4 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 9 )· |
|
21) |
«ημέρα διακανονισμού “TARGET2”» : οποιαδήποτε ημέρα κατά την οποία το TARGET2 (Διευρωπαϊκό Αυτοματοποιημένο Σύστημα Ταχείας Μεταφοράς Κεφαλαίων και Διακανονισμού σε Συνεχή Χρόνο) είναι ανοικτό· |
|
22) |
«συμφωνία επαναγοράς» : συμφωνία βάσει της οποίας οι αντισυμβαλλόμενοι μπορούν να συνάπτουν συναλλαγές, στο πλαίσιο των οποίων ο ένας εξ αυτών («πωλητής») συμφωνεί να πωλήσει στον άλλον («αγοραστή») καθορισμένα «περιουσιακά στοιχεία» («τίτλους», «εμπορεύματα» ή «λοιπά περιουσιακά στοιχεία») σε προσεχή ημερομηνία έναντι καταβολής του τιμήματος αγοράς από τον αγοραστή και ταυτόχρονα συμφωνείται ο αγοραστής να επαναπωλήσει στον πωλητή τα εν λόγω περιουσιακά στοιχεία σε καθορισμένη μελλοντική ημερομηνία ή όποτε ζητηθεί, έναντι καταβολής του τιμήματος επαναγοράς. Κάθε τέτοια συναλλαγή μπορεί να είναι πράξη επαναγοράς ή πράξη αγοράς και επαναπώλησης. Ως «συμφωνία επαναγοράς» μπορεί να νοείται επίσης η συμφωνία ενεχυρίασης περιουσιακών στοιχείων και χορήγησης γενικού δικαιώματος επαναχρησιμοποίησής τους με αντάλλαγμα δάνειο σε μετρητά σε προσεχή ημερομηνία και αποπληρωμής του δανείου, εντόκως, σε απώτερη ημερομηνία με αντάλλαγμα την επιστροφή των περιουσιακών στοιχείων. Οι πράξεις επαναγοράς μπορούν να συνάπτονται με προκαθορισμένη διάρκεια («πράξεις επαναγοράς καθορισμένης διάρκειας») ή χωρίς προκαθορισμένη διάρκεια, οπότε οι αντισυμβαλλόμενοι έχουν τη δυνατότητα να επιλέξουν να ανανεώσουν (roll-over) ή να καταγγείλουν τη συμφωνία οποιαδήποτε ημέρα («πράξεις επαναγοράς ανοιχτού τύπου»)· |
|
23) |
«τριμερής πράξη επαναγοράς» : πράξη επαναγοράς στο πλαίσιο της οποίας τρίτος είναι υπεύθυνος για την επιλογή και τη διαχείριση της ασφάλειας στη διάρκεια ζωής της πράξης· |
|
24) |
«πράξη ανταλλαγής νομισμάτων» : πράξη ανταλλαγής στο πλαίσιο της οποίας ένας εκ των αντισυμβαλλομένων πωλεί στον άλλον καθορισμένη ποσότητα συγκεκριμένου νομίσματος έναντι καταβολής ποσού σε διαφορετικό νόμισμα βάσει συμφωνούμενης συναλλαγματικής ισοτιμίας (γνωστής ως «τρέχουσας συναλλαγματικής ισοτιμίας») και συμφωνείται ο ίδιος να επαναγοράσει σε μελλοντική ημερομηνία (γνωστή ως «ημερομηνία λήξης») το αρχικά αγορασθέν νόμισμα με διαφορετική συναλλαγματική ισοτιμία (γνωστή ως «προθεσμιακή συναλλαγματική ισοτιμία»)· |
|
25) |
«πράξη ανταλλαγής δεικτών επιτοκίου διάρκειας μίας ημέρας» ή «OIS» (overnight index swap) : πράξη ανταλλαγής επιτοκίου της οποίας το περιοδικά κυμαινόμενο επιτόκιο αντιστοιχεί στον γεωμετρικό μέσο όρο επιτοκίου διάρκειας μίας ημέρας (ή δείκτη επιτοκίου διάρκειας μίας ημέρας) στη διάρκεια συγκεκριμένης περιόδου. Η τελική πληρωμή υπολογίζεται ως η διαφορά μεταξύ του σταθερού επιτοκίου και του σύνθετου επιτοκίου διάρκειας μίας ημέρας που καταγράφεται κατά τη διάρκεια ζωής της OIS, εφαρμοζόμενη στο ονομαστικό ποσό της συναλλαγής· |
|
26) |
«πλαίσιο LCR της Βασιλείας ΙΙΙ» : η αναλογία κάλυψης ρευστότητας (LCR) που προτάθηκε από την Επιτροπή της Βασιλείας και προσυπογράφηκε στις 7 Ιανουαρίου 2013 από την ομάδα διοικητών και επικεφαλής εποπτείας, το όργανο επίβλεψης της Επιτροπής της Βασιλείας για την τραπεζική εποπτεία, ως ελάχιστο παγκόσμιο κανονιστικό πρότυπο για τα βραχυπρόθεσμα μέτρα ρευστότητας στον τραπεζικό τομέα. |
Άρθρο 2
Πραγματικός πληθυσμός παροχής στοιχείων
Από την ημερομηνία έναρξης ισχύος του παρόντος κανονισμού το διοικητικό συμβούλιο μπορεί να αποφασίζει ότι ορισμένο ΝΧΙ αποτελεί μονάδα παροχής στοιχείων εάν το σύνολο των κύριων στοιχείων ενεργητικού της λογιστικής κατάστασης του συγκεκριμένου ΝΧΙ είναι μεγαλύτερο του 0,35 % του συνόλου των κύριων στοιχείων ενεργητικού της λογιστικής κατάστασης όλων των ΝΧΙ της ζώνης του ευρώ με βάση τα πλέον πρόσφατα διαθέσιμα στην ΕΚΤ στοιχεία, δηλαδή με βάση:
στοιχεία που ανάγονται στο τέλος Δεκεμβρίου του ημερολογιακού έτους που προηγείται της κοινοποίησης σύμφωνα με την παράγραφο 5· ή
στοιχεία που ανάγονται στο τέλος Δεκεμβρίου του προηγούμενου έτους, εφόσον τα ανωτέρω υπό α) στοιχεία δεν είναι διαθέσιμα.
Ο υπολογισμός του συνόλου των κύριων στοιχείων ενεργητικού της λογιστικής κατάστασης για τον σκοπό της ως άνω απόφασης δεν περιλαμβάνει υποκαταστήματα εκτός της χώρας υποδοχής του εν λόγω ΝΧΙ.
Οι αντιπροσωπευτικές μονάδες παροχής στοιχείων επιλέγονται μεταξύ των μεγαλύτερων πιστωτικών ιδρυμάτων κατοίκων του εν λόγω κράτους μέλους της ζώνης του ευρώ, με βάση το σύνολο των κύριων στοιχείων ενεργητικού της λογιστικής κατάστασης των ιδρυμάτων, εκτός εάν οι ΕθνΚΤ προτείνουν εναλλακτικά κριτήρια τα οποία εγκρίνει εγγράφως η ΕΚΤ.
Άρθρο 3
Υποχρεώσεις παροχής στατιστικών στοιχείων
Άρθρο 4
Προθεσμίες παροχής στοιχείων
▼M2 —————
Άρθρο 6
Συγχώνευση, διάσπαση, αναδιοργάνωση και αφερεγγυότητα
Για τους σκοπούς της παραγράφου 5, μία μονάδα παροχής στοιχείων καθίσταται αφερέγγυα εφόσον συντρέχουν μία ή περισσότερες από τις ακόλουθες περιπτώσεις:
προβαίνει σε γενική εκχώρηση προς όφελος των πιστωτών ή για τον σκοπό εξυγίανσης, ρύθμισης ή συμβιβασμού με τους πιστωτές·
αποδέχεται εγγράφως αδυναμία πληρωμής των ληξιπρόθεσμων χρεών της·
αιτείται, συναινεί ή συγκατατίθεται στον διορισμό συνδίκου, διαχειριστή, αναγκαστικού διαχειριστή, εκκαθαριστή ή άλλου ανάλογου προσώπου στην ίδια ή σε σχέση με το σύνολο ή ουσιώδες τμήμα της περιουσίας της·
υποβάλλεται αίτηση υπαγωγής της σε διαδικασία αφερεγγυότητας ενώπιον δικαστηρίου ή άλλου αρμόδιου οργάνου ή αρχής (από πρόσωπο εκτός αντισυμβαλλομένου σε σχέση με υποχρέωση της ίδιας της μονάδας παροχής στοιχείων έναντί του)·
τελεί υπό εκκαθάριση ή καθίσταται αφερέγγυα (ή υποβάλλεται σε άλλη ανάλογη διαδικασία) ή η ίδια η μονάδα παροχής στοιχείων ή οποιαδήποτε δημόσια αρχή ή οντότητα ή πρόσωπο αιτείται την υπαγωγή της εν λόγω μονάδας σε διαδικασία εξυγίανσης, ρύθμισης, συμβιβασμού, εκούσιας ρύθμισης, διαχείρισης, εκκαθάρισης, λύσης ή σε άλλο παρόμοιο μέτρο σύμφωνα με υφιστάμενη ή μελλοντική νομοθετική ή κανονιστική διάταξη, εφόσον η σχετική αίτηση για υπαγωγή στις ως άνω διαδικασίες δεν έχει ανασταλεί ή απορριφθεί εντός 30 ημερών από την κατάθεσή της (εκτός από την περίπτωση αίτησης για υπαγωγή σε εκκαθάριση ή άλλη ανάλογη διαδικασία για την οποία δεν εφαρμόζεται η προθεσμία των 30 ημερών)·
διορίζεται σύνδικος, διαχειριστής, αναγκαστικός διαχειριστής, εκκαθαριστής ή άλλο ανάλογο πρόσωπο στην ίδια ή σε σχέση με το σύνολο ή ουσιώδες μέρος της περιουσίας της· ή
συγκαλείται συνέλευση των πιστωτών της για να εξεταστεί η δυνατότητα εθελοντικής συμφωνίας (ή άλλη ανάλογη διαδικασία).
Άρθρο 7
Διατάξεις περί απορρήτου
Άρθρο 8
Επαλήθευση και υποχρεωτική συλλογή
Η ΕΚΤ και οι ΕθνΚΤ, κατά περίπτωση, έχουν το δικαίωμα να επαληθεύουν και, αν κρίνεται απαραίτητο, να συλλέγουν υποχρεωτικά τις πληροφορίες που οι μονάδες παροχής στοιχείων παρέχουν σύμφωνα με τις υποχρεώσεις παροχής στατιστικών στοιχείων του άρθρου 3 και των παραρτημάτων I, ΙΙ και ΙΙΙ του παρόντος κανονισμού. Το δικαίωμα αυτό μπορεί να ασκείται ιδίως εάν η μονάδα παροχής στοιχείων δεν τηρεί τα πρότυπα διαβίβασης, ακρίβειας, εννοιολογικής συμβατότητας και αναθεωρήσεων του παραρτήματος IV. Εν προκειμένω εφαρμόζεται και το άρθρο 6 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2533/98.
Άρθρο 9
Απλουστευμένη διαδικασία τροποποίησης
Η εκτελεστική επιτροπή της ΕΚΤ, λαμβάνοντας υπόψη τις απόψεις της επιτροπής στατιστικής του ΕΣΚΤ, δύναται να επιφέρει τεχνικές τροποποιήσεις στα παραρτήματα του παρόντος κανονισμού, υπό την προϋπόθεση ότι αυτές δεν μεταβάλλουν το υφιστάμενο εννοιολογικό πλαίσιο και δεν επηρεάζουν τον φόρτο εργασίας που συνεπάγεται η παροχή στοιχείων. Η εκτελεστική επιτροπή ενημερώνει αμελλητί το διοικητικό συμβούλιο για κάθε τέτοια τροποποίηση.
Άρθρο 10
Έναρξη παροχής στοιχείων
Άρθρο 11
Ρήτρα περιοδικής αναθεώρησης
H ΕΚΤ αναθεωρεί τις ρυθμίσεις του παρόντος κανονισμού 12 μήνες μετά την έναρξη παροχής στοιχείων και συντάσσει σχετική έκθεση. Με βάση τις συστάσεις που διατυπώνονται στην εν λόγω έκθεση, η ίδια μπορεί να αυξάνει ή να μειώνει τον αριθμό των μονάδων παροχής στοιχείων και/ή τις υποχρεώσεις παροχής στατιστικών στοιχείων. Μετά την αρχική αυτή αναθεώρηση λαμβάνουν χώρα τακτικές ενημερώσεις του πραγματικού πληθυσμού παροχής στοιχείων ανά διετία.
Άρθρο 12
Μεταβατικές διατάξεις
Κατά την περίοδο από την 1η Απριλίου 2016 έως την 1η Ιουλίου 2016 θα επιτρέπεται στις μονάδες παροχής στοιχείων να παρέχουν στην ΕΚΤ ή στην οικεία ΕθνΚΤ στατιστικά στοιχεία χρηματαγοράς για ορισμένες και όχι όλες τις οικείες ημέρες. Η ΕΚΤ ή η οικεία ΕθνΚΤ μπορεί να καθορίζει τις ημέρες για τις οποίες απαιτείται η παροχή στοιχείων.
Άρθρο 13
Τελικές διατάξεις
Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την 1η Ιανουαρίου 2015.
Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα στα κράτη μέλη σύμφωνα με τις Συνθήκες.
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I
Πλαίσιο παροχής στατιστικών στοιχείων χρηματαγορών που αφορούν εξασφαλισμένες συναλλαγές
ΜΕΡΟΣ ΠΡΩΤΟ
ΕΙΔΟΣ ΜΕΣΩΝ
Οι μονάδες παροχής στοιχείων παρέχουν στην Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα (ΕΚΤ) ή στην οικεία εθνική κεντρική τράπεζα (ΕθνΚΤ) στοιχεία για κάθε συμφωνία επαναγοράς και σχετική πράξη επαναγοράς, περιλαμβανομένων των τριμερών πράξεων επαναγοράς, οι οποίες εκφράζονται σε ευρώ, έχουν μέγιστη διάρκεια ενός έτους (συναλλαγές μέγιστης διάρκειας 397 ημερών από την ημερομηνία διακανονισμού) και συνάπτονται μεταξύ των εν λόγω μονάδων και χρηματοοικονομικών εταιρειών (πλην των κεντρικών τραπεζών όταν η συναλλαγή δεν διενεργείται για επενδυτικούς σκοπούς), της γενικής κυβέρνησης ή μη χρηματοοικονομικών εταιρειών που ταξινομούνται ως εταιρείες «χονδρικής» σύμφωνα με το πλαίσιο LCR της Βασιλείας III. Εξαιρούνται οι ενδοομιλικές συναλλαγές.
ΜΕΡΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ
ΕΙΔΟΣ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ
1. Είδος των στοιχείων συναλλαγής ( 13 ) που παρέχονται ανά συναλλαγή:
|
Πεδίο |
Περιγραφή στοιχείου |
Εναλλακτικοί όροι παροχής στοιχείου (κατά περίπτωση) και λοιπά χαρακτηριστικά |
|
Reported transaction status (Καθεστώς αναγγελλόμενης συναλλαγής) |
Το χαρακτηριστικό γνώρισμα που καθορίζει εάν η συναλλαγή αποτελεί νέα συναλλαγή ή τροποποίηση, ακύρωση ή διόρθωση ήδη αναγγελθείσας συναλλαγής. |
|
|
Novation status (Καθεστώς ανανέωσης οφειλής) |
Το χαρακτηριστικό γνώρισμα που καθορίζει εάν η συναλλαγή αποτελεί ανανέωση οφειλής. |
|
|
Unique transaction identifier (Μοναδικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής) |
Ο μοναδικός κωδικός που επιτρέπει την ταυτοποίηση συναλλαγής στο οικείο τμήμα της αγοράς. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται εφόσον υπάρχουν στοιχεία. |
|
Proprietary transaction identification (Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής) |
Ο μοναδικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής τον οποίο χρησιμοποιεί εσωτερικά η μονάδα παροχής στοιχείων για κάθε συναλλαγή. Είναι μοναδικός για κάθε αναγγελλόμενη συναλλαγή ανά τμήμα της χρηματαγοράς και μονάδα παροχής στοιχείων. |
|
|
Related proprietary transaction identification (Σχετικός αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής) |
Ο μοναδικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής τον οποίο χρησιμοποιεί εσωτερικά η μονάδα παροχής στοιχείων για την αρχική συναλλαγή η οποία στη συνέχεια ανανεώθηκε. |
Η αναγγελία του πεδίου είναι υποχρεωτική εφόσον συντρέχει περίπτωση. |
|
Counterparty proprietary transaction identification (Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής αντισυμβαλλομένου) |
Ο αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής που αποδίδεται στην ίδια συναλλαγή από τον αντισυμβαλλόμενο της μονάδας παροχής στοιχείων. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται εφόσον υπάρχουν στοιχεία. |
|
Counterparty identification (Κωδικός αναγνώρισης αντισυμβαλλομένου) |
Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του αντισυμβαλλομένου της μονάδας παροχής στοιχείων σε σχέση με την αναγγελλόμενη συναλλαγή. |
Ο κωδικός αναγνώρισης νομικής οντότητας (LEI) πρέπει να χρησιμοποιείται σε κάθε περίπτωση, εφόσον έχει αποδοθεί στον αντισυμβαλλόμενο. Εφόσον δεν έχει αποδοθεί, πρέπει να παρέχονται ο τομέας αντισυμβαλλομένου και ο τόπος εγκατάστασης αντισυμβαλλομένου. |
|
Counterparty sector (Τομέας αντισυμβαλλομένου) |
Ο θεσμικός τομέας του αντισυμβαλλομένου. |
Υποχρεωτική αναγγελία εάν δεν παρέχεται ο κωδικός αναγνώρισης αντισυμβαλλομένου. |
|
Counterparty location (Τόπος εγκατάστασης αντισυμβαλλομένου) |
Ο κωδικός χώρας της χώρας εγκατάστασης του αντισυμβαλλομένου βάσει του Διεθνούς Οργανισμού Τυποποίησης (ISO) |
Υποχρεωτική αναγγελία, εάν δεν παρέχεται ο κωδικός αναγνώρισης αντισυμβαλλομένου. |
|
Tri-party agent identification (Κωδικός αναγνώρισης της τριμερούς μονάδας) |
Ο κωδικός αναγνώρισης αντισυμβαλλομένου της τριμερούς μονάδας. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται για τις τριμερείς συναλλαγές. Ο κωδικός LEI πρέπει να χρησιμοποιείται σε κάθε περίπτωση, εφόσον έχει αποδοθεί στη μονάδα. |
|
Reporting date (Ημερομηνία παροχής στοιχείων) |
Η ημερομηνία και ώρα έναρξης και λήξης της περιόδου στην οποία αναφέρονται τα στοιχεία της συναλλαγής που περιέχονται στο αρχείο. |
|
|
Electronic time stamp (Ηλεκτρονική χρονοσφραγίδα) |
Ο χρόνος σύναψης ή καταχώρισης της συναλλαγής. |
|
|
Trade date (Ημερομηνία συναλλαγής) |
Η ημερομηνία σύναψης της χρηματοοικονομικής συναλλαγής μεταξύ των αντισυμβαλλομένων. |
|
|
Settlement date (Ημερομηνία διακανονισμού) |
Η ημερομηνία αρχικής ανταλλαγής των μετρητών με το περιουσιακό στοιχείο κατά τα συμβατικά συμφωνηθέντα. |
Στην περίπτωση ανανέωσης (roll-over) πράξεων επαναγοράς ανοικτού τύπου, είναι η ημερομηνία διακανονισμού της ανανέωσης, ακόμη και όταν δεν λαμβάνει χώρα ανταλλαγή μετρητών. |
|
Maturity date (Ημερομηνία λήξης) |
Η ημερομηνία επαναγοράς, δηλαδή η ημερομηνία κατά την οποία πρέπει να επιστραφούν ή να παραληφθούν τα μετρητά έναντι του περιουσιακού στοιχείου που έχει ενεχυρασθεί ή ληφθεί ως ασφάλεια. |
|
|
Transaction type (Είδος συναλλαγής) |
Το χαρακτηριστικό γνώρισμα που καθορίζει εάν η συναλλαγή διενεργείται για τη χορήγηση ή λήψη μετρητών ως δανείου. |
|
|
Transaction nominal amount (Ονομαστικό ποσό συναλλαγής) |
Το ποσό σε ευρώ του αρχικά χορηγούμενου ή λαμβανόμενου δανείου. |
|
|
Rate type (Είδος επιτοκίου) |
Προσδιορίζει εάν το μέσο είναι σταθερού ή κυμαινόμενου επιτοκίου. |
|
|
Deal rate (Επιτόκιο συναλλαγής) |
Το επιτόκιο που είναι εκφρασμένο σύμφωνα με τη συνθήκη χρηματαγοράς του πραγματικού αριθμού ημερών και του έτους των 360 ημερών (ACT/360), βάσει του οποίου συνάπτεται η συμφωνία επαναγοράς και τοκίζονται τα μετρητά που χορηγούνται ως δάνειο. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται μόνο για τα μέσα σταθερού επιτοκίου. |
|
Reference rate index (Δείκτης επιτοκίου αναφοράς) |
Ο Διεθνής Αριθμός Αναγνώρισης Τίτλων (ISIN) του υποκείμενου επιτοκίου αναφοράς βάσει του οποίου υπολογίζονται οι περιοδικές πληρωμές τόκων. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται μόνο για τα μέσα κυμαινόμενου επιτοκίου. |
|
Basis point spread (Περιθώριο μονάδων βάσης) |
Ο αριθμός μονάδων βάσης που προστίθενται (θετικό) στο ή αφαιρούνται (αρνητικό) από το υποκείμενο επιτόκιο αναφοράς για τον υπολογισμό του πραγματικού επιτοκίου που εφαρμόζεται για δεδομένη χρονική περίοδο κατά την έκδοση του μέσου κυμαινόμενου επιτοκίου. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται μόνο για τα μέσα κυμαινόμενου επιτοκίου. |
|
Collateral ISIN (ISIN της ασφάλειας) |
Ο ISIN του περιουσιακού στοιχείου που παρέχεται ως ασφάλεια. |
Προαιρετική αναγγελία του πεδίου για τριμερείς συμφωνίες επαναγοράς που δεν συνάπτονται έναντι καλαθιού τίτλων για το οποίο υπάρχει γενικός ISIN ή για είδη ασφαλειών για τα οποία δεν υπάρχει ISIN. Όταν δεν παρέχεται ο ISIN του περιουσιακού στοιχείου που χρησιμοποιείται ως ασφάλεια, θα πρέπει να αναφέρεται το είδος της ασφάλειας, ο τομέας του εκδότη της ασφάλειας και το χαρτοφυλάκιο ασφαλειών. |
|
Collateral pool (Χαρτοφυλάκιο ασφαλειών) |
Προσδιορίζει εάν το περιουσιακό στοιχείο που χρησιμοποιείται ως ασφάλεια αποτελεί χαρτοφυλάκιο ασφαλειών. |
|
|
Collateral type (Είδος ασφάλειας) |
Προσδιορίζει την κατηγορία περιουσιακών στοιχείων που χρησιμοποιούνται ως ασφάλεια. |
Υποχρεωτική αναγγελία, εάν δεν παρέχεται ο ISIN της ασφάλειας. |
|
Collateral issuer sector (Τομέας του εκδότη της ασφάλειας) |
Ο θεσμικός τομέας του εκδότη της ασφάλειας. |
Υποχρεωτική αναγγελία, εάν δεν παρέχεται ο ISIN της ασφάλειας. |
|
Special collateral indicator (Δείκτης αναγνώρισης ειδικής ασφάλειας) |
Προσδιορίζει όλες τις συμφωνίες επαναγοράς που συνάπτονται έναντι γενικής ασφάλειας και όσες συνάπτονται έναντι ειδικής ασφάλειας. |
Αναγγέλλεται μόνο εάν είναι εφικτό για τη μονάδα παροχής στοιχείων. |
|
Collateral nominal amount (Ονομαστικό ποσό ασφάλειας) |
Το ονομαστικό ποσό σε ευρώ των περιουσιακών στοιχείων που χρησιμοποιούνται ως ασφάλεια. |
Προαιρετική αναγγελία για τριμερείς πράξεις επαναγοράς και κάθε συναλλαγή στην οποία τα ενεχυραζόμενα περιουσιακά στοιχεία δεν ταυτοποιούνται μέσω ISIN. |
|
Collateral haircut (Περικοπή ασφάλειας) |
Μέτρο ελέγχου κινδύνου που εφαρμόζεται στην υποκείμενη ασφάλεια και σύμφωνα με το οποίο η αξία της ασφάλειας υπολογίζεται ως η αγοραία αξία των περιουσιακών στοιχείων μειωμένη κατά ορισμένο ποσοστό (περικοπή). |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται για τις συναλλαγές με μία ασφάλεια, κατά τα λοιπά είναι προαιρετική. |
2. Όριο σημαντικότητας:
Η παροχή στοιχείων για συναλλαγές που συνάπτονται με μη χρηματοοικονομικές εταιρείες απαιτείται μόνο για συναλλαγές οι οποίες αφορούν μη χρηματοοικονομικές εταιρείες που ταξινομούνται ως εταιρείες «χονδρικής» βάσει του πλαισίου LCR της Βασιλείας III ( 14 ).
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II
Πλαίσιο παροχής στατιστικών στοιχείων χρηματαγορών που αφορούν μη εξασφαλισμένες συναλλαγές
ΜΕΡΟΣ ΠΡΩΤΟ
ΕΙΔΟΣ ΜΕΣΩΝ
1. Οι μονάδες παροχής στοιχείων παρέχουν στην Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα (ΕΚΤ) ή στην οικεία εθνική κεντρική τράπεζα (ΕθνΚΤ) στοιχεία για:
κάθε δάνειο που λαμβάνουν με χρήση των μέσων που προσδιορίζονται στον παρακάτω πίνακα, τα οποία εκφράζονται σε ευρώ και έχουν μέγιστη διάρκεια ενός έτους (συναλλαγές μέγιστης διάρκειας 397 ημερών από την ημερομηνία διακανονισμού), από χρηματοοικονομικές εταιρείες (πλην των κεντρικών τραπεζών όταν η συναλλαγή δεν διενεργείται για επενδυτικούς σκοπούς), τη γενική κυβέρνηση ή μη χρηματοοικονομικές εταιρείες που ταξινομούνται ως εταιρείες «χονδρικής» σύμφωνα με το πλαίσιο LCR της Βασιλείας III·
κάθε δάνειο εκφρασμένο σε ευρώ προς άλλα πιστωτικά ιδρύματα, μέγιστης διάρκειας ενός έτους (συναλλαγές μέγιστης διάρκειας 397 ημερών από την ημερομηνία διακανονισμού), μέσω μη εξασφαλισμένων καταθέσεων ή λογαριασμών καταθέσεων ή μέσω αγοράς από τα εκδίδοντα πιστωτικά ιδρύματα εμπορικών γραμματίων, πιστοποιητικών καταθέσεων, γραμματίων κυμαινόμενου επιτοκίου και άλλων χρεογράφων διάρκειας μέχρι ενός έτους.
Για τους σκοπούς των ανωτέρω στοιχείων α) και β) εξαιρούνται οι ενδοομιλικές συναλλαγές.
2. Ο παρακάτω πίνακας παρέχει αναλυτική τυποποιημένη περιγραφή των κατηγοριών μέσων που χρησιμοποιούνται σε συναλλαγές ως προς τις οποίες οι μονάδες παροχής στοιχείων απαιτείται να παρέχουν στοιχεία στην ΕΚΤ. Στην περίπτωση που οι μονάδες παροχής στοιχείων υποχρεούνται να παρέχουν στοιχεία στην οικεία ΕθνΚΤ, αυτή θα πρέπει να ενσωματώσει τις εν λόγω περιγραφές των κατηγοριών μέσων σε εθνικό επίπεδο σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό.
|
Είδος μέσου |
Περιγραφή |
|
Deposits (Καταθέσεις) |
Μη εξασφαλισμένες έντοκες καταθέσεις (συμπεριλαμβανομένων των καταθέσεων, αλλά εξαιρουμένων των τρεχούμενων λογαριασμών) υπό προειδοποίηση ή προθεσμίας μέχρι ενός έτους, δηλαδή μέγιστης προθεσμίας 397 ημερών από την ημερομηνία διακανονισμού, οι οποίες είτε λαμβάνονται από τη μονάδα παροχής στοιχείων (ως δανειολήπτρια) είτε πραγματοποιούνται από αυτή (ως δανείστρια). |
|
Call account/Call money (Λογαριασμοί καταθέσεων/Λογαριασμοί όψεως) |
Λογαριασμοί μετρητών με ημερήσιες μεταβολές του εφαρμοστέου επιτοκίου, για τους οποίους οι τόκοι καταβάλλονται ή υπολογίζονται ανά τακτά χρονικά διαστήματα, οι δε αναλήψεις υπόκεινται σε προθεσμία. Λογαριασμοί ταμιευτηρίου, οι αναλήψεις από τους οποίους υπόκεινται σε προθεσμία. |
|
Certificate of deposit (Πιστοποιητικό κατάθεσης) |
Χρεόγραφο καθορισμένης διάρκειας και διαπραγματεύσιμης ή μη διαπραγματεύσιμης μορφής που εκδίδεται από ΝΧΙ ως έντοκο ή υπό το άρτιο και παρέχει στον κάτοχό του καθορισμένο σταθερό επιτόκιο για καθορισμένη μέγιστη διάρκεια ενός έτους, δηλαδή 397 ημερών από την ημερομηνία διακανονισμού. |
|
Commercial paper (Εμπορικό γραμμάτιο) |
Μη εξασφαλισμένο χρεόγραφο που εκδίδεται από ΝΧΙ ως έντοκο ή υπό το άρτιο και με μέγιστη διάρκεια ενός έτους, δηλαδή 397 ημερών από την ημερομηνία διακανονισμού. |
|
Asset backed commercial paper (Εμπορικό γραμμάτιο καλυπτόμενο από ασφάλεια) |
Χρεόγραφο που εκδίδεται από ΝΧΙ ως έντοκο ή υπό το άρτιο και με μέγιστη διάρκεια ενός έτους, δηλαδή 397 ημερών από την ημερομηνία διακανονισμού, και καλύπτεται από κάποιου είδους ασφάλεια. |
|
Floating rate note (Γραμμάτιο κυμαινόμενου επιτοκίου) |
Χρεόγραφο μέγιστης διάρκειας ενός έτους, δηλαδή 397 ημερών από την ημερομηνία διακανονισμού, για το οποίο οι περιοδικές πληρωμές τόκων υπολογίζονται με βάση τη διαμόρφωση της αξίας (δηλαδή το «fixing») ενός υποκείμενου επιτοκίου αναφοράς, όπως το διατραπεζικό επιτόκιο δανεισμού σε ευρώ (Euro Interbank Offered Rate – Euribor), σε προκαθορισμένες ημερομηνίες γνωστές ως ημερομηνίες «fixing». |
|
Other short-term debt securities (Λοιπά βραχυπρόθεσμα χρεόγραφα) |
Μη μειωμένης εξασφάλισης τίτλοι, εκτός των μετοχικών τίτλων, μέγιστης διάρκειας ενός έτους, δηλαδή 397 ημερών από την ημερομηνία διακανονισμού, που εκδίδονται από τις μονάδες παροχής στοιχείων, συνήθως είναι διαπραγματεύσιμοι και αποτελούν αντικείμενο συναλλαγών σε δευτερογενείς αγορές ή αντικείμενο συμψηφισμού στην αγορά και οι οποίοι δεν παρέχουν στον κάτοχο δικαιώματα ιδιοκτησίας επί του ιδρύματος έκδοσης. Εν προκειμένω περιλαμβάνονται: α) τίτλοι που παρέχουν στον κάτοχο το ανεπιφύλακτο δικαίωμα απόληψης προκαθορισμένου ή συμβατικά καθορισμένου εισοδήματος με τη μορφή πληρωμών τοκομεριδίων και/ή ρητώς προκαθορισμένου ποσού σε μία ή περισσότερες καθορισμένες ημερομηνίες ή αρχής γενομένης από ημερομηνία καθοριζόμενη κατά το χρόνο έκδοσης· β) μη διαπραγματεύσιμα μέσα τα οποία εκδίδονται από μονάδες παροχής στοιχείων, στη συνέχεια καθίστανται διαπραγματεύσιμα και ταξινομούνται εκ νέου ως «χρεόγραφα». |
ΜΕΡΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ
ΕΙΔΟΣ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ
1. Είδος των στοιχείων συναλλαγής ( 15 ) που παρέχονται ανά συναλλαγή:
|
Πεδίο |
Περιγραφή στοιχείου |
Εναλλακτικοί όροι παροχής στοιχείου (κατά περίπτωση) και λοιπά χαρακτηριστικά |
|
Reported transaction status (Καθεστώς αναγγελλόμενης συναλλαγής) |
Το χαρακτηριστικό γνώρισμα που καθορίζει εάν η συναλλαγή αποτελεί νέα συναλλαγή ή τροποποίηση, ακύρωση ή διόρθωση ήδη αναγγελθείσας συναλλαγής. |
|
|
Novation status (Καθεστώς ανανέωσης οφειλής) |
Το χαρακτηριστικό γνώρισμα που καθορίζει εάν η συναλλαγή αποτελεί ανανέωση οφειλής. |
|
|
Unique transaction identifier (Μοναδικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής) |
Ο μοναδικός κωδικός που επιτρέπει την ταυτοποίηση μιας συναλλαγής στο οικείο τμήμα της αγοράς. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται εφόσον υπάρχουν στοιχεία. |
|
Proprietary transaction identification (Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής) |
Ο μοναδικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής τον οποίο χρησιμοποιεί εσωτερικά η μονάδα παροχής στοιχείων για κάθε συναλλαγή. Είναι μοναδικός για κάθε αναγγελλόμενη συναλλαγή ανά τμήμα της χρηματαγοράς και μονάδα παροχής στοιχείων. |
|
|
Related proprietary transaction identification (Σχετικός αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής) |
Ο μοναδικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής τον οποίο χρησιμοποιεί εσωτερικά η μονάδα παροχής στοιχείων για την αρχική συναλλαγή η οποία στη συνέχεια ανανεώθηκε. |
Η αναγγελία του πεδίου είναι υποχρεωτική εφόσον συντρέχει περίπτωση. |
|
Counterparty proprietary transaction identification (Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής αντισυμβαλλομένου) |
Ο αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής που αποδίδεται στην ίδια συναλλαγή από τον αντισυμβαλλόμενο της μονάδας παροχής στοιχείων. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται εφόσον υπάρχουν στοιχεία. |
|
Counterparty identification (Κωδικός αναγνώρισης αντισυμβαλλομένου) |
Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του αντισυμβαλλομένου της μονάδας παροχής στοιχείων σε σχέση με την αναγγελλόμενη συναλλαγή. |
Ο κωδικός αναγνώρισης νομικής οντότητας (LEI) πρέπει να χρησιμοποιείται σε κάθε περίπτωση, εφόσον έχει αποδοθεί στον αντισυμβαλλόμενο. Εφόσον δεν έχει αποδοθεί, πρέπει να παρέχονται ο τομέας αντισυμβαλλομένου και ο τόπος εγκατάστασης αντισυμβαλλομένου. |
|
Counterparty sector (Τομέας αντισυμβαλλομένου) |
Ο θεσμικός τομέας του αντισυμβαλλομένου. |
Υποχρεωτική αναφορά εάν δεν παρέχεται ο κωδικός αναγνώρισης αντισυμβαλλομένου. |
|
Counterparty location (Τόπος εγκατάστασης αντισυμβαλλομένου) |
Ο κωδικός χώρας της χώρας εγκατάστασης του αντισυμβαλλομένου βάσει του Διεθνούς Οργανισμού Τυποποίησης (ISO). |
Υποχρεωτική αναγγελία, εάν δεν παρέχεται ο κωδικός αναγνώρισης αντισυμβαλλομένου. |
|
Reporting date (Ημερομηνία παροχής στοιχείων) |
Η ημερομηνία και ώρα έναρξης και λήξης της περιόδου στην οποία αναφέρονται τα στοιχεία της συναλλαγής που περιέχονται στο αρχείο. |
|
|
Electronic time stamp (Ηλεκτρονική χρονοσφραγίδα) |
Ο χρόνος σύναψης ή καταχώρισης της συναλλαγής. |
|
|
Trade date (Ημερομηνία συναλλαγής) |
Η ημερομηνία σύναψης της αναγγελλόμενης χρηματοοικονομικής συναλλαγής μεταξύ των αντισυμβαλλομένων. |
|
|
Settlement date (Ημερομηνία διακανονισμού) |
Η ημερομηνία κατά την οποία οι αντισυμβαλλόμενοι ανταλλάσσουν το χρηματικό ποσό ή κατά την οποία διακανονίζεται η αγορά ή πώληση χρεογράφου. |
Στην περίπτωση καταθέσεων (call accounts) και άλλης μη εξασφαλισμένης μορφής χορήγησης/λήψης δανείου υπό προθεσμία, η ημερομηνία ανανέωσης (roll-over) (δηλαδή η ημερομηνία λήξης της αρχικής προθεσμίας κατά την οποία το δάνειο θα είχε αποπληρωθεί και δεν θα είχε ανανεωθεί). |
|
Maturity date (Ημερομηνία λήξης) |
Ημερομηνία κατά την οποία ο δανειολήπτης πρέπει να αποπληρώσει το χρηματικό ποσό στον δανειστή ή κατά την οποία το χρεόγραφο λήγει και καθίσταται εξοφλητέο. |
|
|
Instrument type (Είδος μέσου) |
Το μέσο διά του οποίου χορηγείται ή λαμβάνεται το δάνειο. |
|
|
Transaction type (Είδος συναλλαγής) |
Το χαρακτηριστικό γνώρισμα που καθορίζει εάν πρόκειται για συναλλαγή χορήγησης ή για συναλλαγή λήψης μετρητών ως δανείου. |
|
|
Transaction nominal amount (Ονομαστικό ποσό συναλλαγής) |
Το χρηματικό ποσό σε ευρώ που δίνεται ή λαμβάνεται ως δάνειο επί καταθέσεων. Στην περίπτωση χρεογράφων, το ονομαστικό ποσό του τίτλου που εκδίδεται/αγοράζεται. |
|
|
Transaction deal price (Τιμή συναλλαγής) |
Η εκφρασμένη σε εκατοστιαίες μονάδες ακαθάριστη τιμή (δηλαδή με τυχόν δεδουλευμένους τόκους) στην οποία εκδίδεται ή αποτελεί αντικείμενο συναλλαγής ο τίτλος. |
Αναφέρεται η τιμή «100» για τις μη εξασφαλισμένες καταθέσεις. |
|
Rate type (Είδος επιτοκίου) |
Προσδιορίζει εάν το μέσο είναι σταθερού ή κυμαινόμενου επιτοκίου. |
|
|
Deal rate (Επιτόκιο συναλλαγής) |
Το επιτόκιο της κατάθεσης με το οποίο τοκίζεται το ποσό των μετρητών που χορηγείται ως δάνειο, εκφρασμένο σύμφωνα με τη συνθήκη χρηματαγοράς του πραγματικού αριθμού ημερών και του έτους των 360 ημερών (ACT/360). Στην περίπτωση χρεογράφων, το πραγματικό επιτόκιο έκδοσης ή αγοράς του χρεογράφου, εκφρασμένο σύμφωνα με τη συνθήκη χρηματαγοράς ACT/360. |
Η αναφορά απαιτείται μόνο για τα μέσα σταθερού επιτοκίου. |
|
Reference rate index (Δείκτης επιτοκίου αναφοράς) |
Ο Διεθνής Αριθμός Αναγνώρισης Τίτλων (ISIN) του υποκείμενου επιτοκίου αναφοράς βάσει του οποίου υπολογίζονται οι περιοδικές πληρωμές τόκων. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται μόνο για τα μέσα κυμαινόμενου επιτοκίου. |
|
Basis point spread (Περιθώριο μονάδων βάσης) |
Ο αριθμός μονάδων βάσης που προστίθενται (θετικό) στο ή αφαιρούνται (αρνητικό) από τον δείκτη επιτοκίου αναφοράς για τον υπολογισμό του πραγματικού επιτοκίου που εφαρμόζεται για τη δεδομένη χρονική περίοδο κατά την έκδοση του μέσου κυμαινόμενου επιτοκίου. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται μόνο για τα μέσα κυμαινόμενου επιτοκίου. |
|
Call or put (Προαίρεση για αγορά ή πώληση) |
Προσδιορίζει εάν το μέσο παρέχει δικαίωμα προαίρεσης για αγορά ή πώληση. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται μόνο για τα μέσα που παρέχουν δικαίωμα προαίρεσης για αγορά/πώληση. |
|
First call/put date (Πρώτη ημερομηνία άσκησης δικαιώματος προαίρεσης για αγορά/πώληση) |
Η πρώτη ημερομηνία κατά την οποία μπορεί να ασκηθεί το δικαίωμα προαίρεσης για αγορά ή πώληση. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται μόνο για μέσα που παρέχουν δικαίωμα προαίρεσης το οποίο μπορεί να ασκηθεί σε μία ή περισσότερες προκαθορισμένες ημερομηνίες. |
|
Call/put notice period (Περίοδος προειδοποίησης άσκησης δικαιώματος προαίρεσης για αγορά/πώληση) |
Ο αριθμός των ημερολογιακών ημερών που ο κάτοχος/εκδότης του μέσου παραχωρεί στον εκδότη/κάτοχο του μέσου πριν από την άσκηση του δικαιώματος προαίρεσης για πώληση/αγορά. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται μόνο για όλα τα μέσα/συναλλαγές με περίοδο προειδοποίησης άσκησης δικαιώματος για αγορά/πώληση και για τις καταθέσεις με προσυμφωνημένη περίοδο προειδοποίησης. |
2. Όριο σημαντικότητας:
Η παροχή στοιχείων για συναλλαγές που συνάπτονται με μη χρηματοοικονομικές εταιρείες απαιτείται μόνο για συναλλαγές που αφορούν μη χρηματοοικονομικές εταιρείες που ταξινομούνται ως εταιρείες «χονδρικής» βάσει του πλαισίου LCR της Βασιλείας III.
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III
Πλαίσιο παροχής στατιστικών στοιχείων χρηματαγορών που αφορούν συναλλαγές παραγώγων
ΜΕΡΟΣ ΠΡΩΤΟ
ΕΙΔΟΣ ΜΕΣΩΝ
Οι μονάδες παροχής στοιχείων παρέχουν στην Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα (ΕΚΤ) ή στην οικεία εθνική κεντρική τράπεζα (ΕθνΚΤ) στοιχεία για:
συναλλαγές επί πράξεων ανταλλαγής νομισμάτων, στο πλαίσιο των οποίων αγοράζεται/πωλείται ευρώ έναντι ξένου νομίσματος που επαναπωλείται/επαναγοράζεται σε μελλοντική ημερομηνία και με προσυμφωνημένη προθεσμιακή συναλλαγματική ισοτιμία, οι οποίες έχουν μέγιστη διάρκεια ενός έτους [397 ημερών από την ημερομηνία διακανονισμού του άμεσου (spot) σκέλους τους] και συνάπτονται μεταξύ της μονάδας παροχής στοιχείων και χρηματοοικονομικών εταιρειών (πλην των κεντρικών τραπεζών όταν η συναλλαγή δεν διενεργείται για επενδυτικούς σκοπούς), της γενικής κυβέρνησης ή μη χρηματοοικονομικών εταιρειών που ταξινομούνται ως εταιρείες «χονδρικής» σύμφωνα με το πλαίσιο LCR της Βασιλείας III·
εκφρασμένες σε ευρώ συναλλαγές επί πράξεων ανταλλαγής επί του δείκτη μίας ημέρας (overnight index swaps, εφεξής «OIS») μεταξύ της μονάδας παροχής στοιχείων και χρηματοοικονομικών εταιρειών (πλην των κεντρικών τραπεζών όταν η συναλλαγή δεν διενεργείται για επενδυτικούς σκοπούς), της γενικής κυβέρνησης ή μη χρηματοοικονομικών εταιρειών που ταξινομούνται ως εταιρείες «χονδρικής» σύμφωνα με το πλαίσιο LCR της Βασιλείας III.
Για τους σκοπούς της ανωτέρω παραγράφου 1 στοιχεία α) και β) εξαιρούνται οι ενδοομιλικές συναλλαγές.
ΜΕΡΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ
ΕΙΔΟΣ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ
1. Είδος των στοιχείων συναλλαγής ( 16 ) όσον αφορά πράξεις ανταλλαγής νομισμάτων, τα οποία παρέχονται ανά συναλλαγή:
|
Πεδίο |
Περιγραφή στοιχείου |
Εναλλακτικοί όροι παροχής στοιχείου (κατά περίπτωση) και λοιπά χαρακτηριστικά |
|
Reported transaction status (Καθεστώς αναγγελλόμενης συναλλαγής) |
Το χαρακτηριστικό γνώρισμα που καθορίζει εάν η συναλλαγή αποτελεί νέα συναλλαγή ή τροποποίηση, ακύρωση ή διόρθωση ήδη αναγγελθείσας συναλλαγής. |
|
|
Novation status (Καθεστώς ανανέωσης οφειλής) |
Το χαρακτηριστικό γνώρισμα που καθορίζει εάν η συναλλαγή αποτελεί ανανέωση οφειλής. |
|
|
Unique transaction identifier (Μοναδικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής) |
Ο μοναδικός κωδικός που επιτρέπει την ταυτοποίηση μιας συναλλαγής στο οικείο τμήμα της αγοράς. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται εφόσον υπάρχουν στοιχεία. |
|
Proprietary transaction identification (Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής) |
Ο μοναδικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής τον οποίο χρησιμοποιεί εσωτερικά η μονάδα παροχής στοιχείων για κάθε συναλλαγή. Είναι μοναδικός για κάθε αναγγελλόμενη συναλλαγή ανά τμήμα της χρηματαγοράς και μονάδα παροχής στοιχείων. |
|
|
Related proprietary transaction identification (Σχετικός αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής) |
Ο μοναδικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής τον οποίο χρησιμοποιεί εσωτερικά η μονάδα παροχής στοιχείων για την αρχική συναλλαγή η οποία στη συνέχεια ανανεώθηκε. |
Η αναγγελία του πεδίου είναι υποχρεωτική εφόσον συντρέχει περίπτωση. |
|
Counterparty proprietary transaction identification (Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής αντισυμβαλλομένου) |
Ο αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής που αποδίδεται στην ίδια συναλλαγή από τον αντισυμβαλλόμενο της μονάδας παροχής στοιχείων. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται εφόσον υπάρχουν στοιχεία. |
|
Counterparty identification (Κωδικός αναγνώρισης αντισυμβαλλομένου) |
Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του αντισυμβαλλομένου της μονάδας παροχής στοιχείων σε σχέση με την αναγγελλόμενη συναλλαγή. |
Ο κωδικός αναγνώρισης νομικής οντότητας (LEI) πρέπει να χρησιμοποιείται σε κάθε περίπτωση, εφόσον έχει αποδοθεί στον αντισυμβαλλόμενο. Εφόσον δεν έχει αποδοθεί, πρέπει να παρέχονται ο τομέας αντισυμβαλλομένου και ο τόπος εγκατάστασης αντισυμβαλλομένου. |
|
Counterparty sector (Τομέας αντισυμβαλλομένου) |
Ο θεσμικός τομέας του αντισυμβαλλομένου. |
Υποχρεωτική αναγγελία εάν δεν παρέχεται ο κωδικός αναγνώρισης αντισυμβαλλομένου. |
|
Counterparty location (Τόπος εγκατάστασης αντισυμβαλλομένου) |
Ο κωδικός χώρας της χώρας εγκατάστασης του αντισυμβαλλομένου βάσει του Διεθνούς Οργανισμού Τυποποίησης (ISO). |
Υποχρεωτική αναγγελία εάν δεν παρέχεται ο κωδικός αναγνώρισης αντισυμβαλλομένου. |
|
Reporting date (Ημερομηνία παροχής στοιχείων) |
Η ημερομηνία και ώρα έναρξης και λήξης της περιόδου στην οποία αναφέρονται τα στοιχεία της συναλλαγής που περιέχονται στο αρχείο. |
|
|
Electronic time stamp (Ηλεκτρονική χρονοσφραγίδα) |
Ο χρόνος σύναψης ή καταχώρισης της συναλλαγής. |
|
|
Trade date (Ημερομηνία συναλλαγής) |
Η ημερομηνία σύναψης της αναγγελλόμενης χρηματοοικονομικής συναλλαγής μεταξύ των αντισυμβαλλομένων. |
|
|
Spot value date (Ημερομηνία τρέχουσας αξίας) |
Η ημερομηνία κατά την οποία ο ένας εκ των συμβαλλομένων πωλεί στον άλλον καθορισμένη ποσότητα συγκεκριμένου νομίσματος έναντι καταβολής συμφωνούμενης ποσότητας σε συγκεκριμένο διαφορετικό νόμισμα βάσει συμφωνούμενης συναλλαγματικής ισοτιμίας γνωστής ως «τρέχουσας συναλλαγματικής ισοτιμίας». |
|
|
Maturity date (Ημερομηνία λήξης) |
Η ημερομηνία κατά την οποία λήγει η πράξη ανταλλαγής νομισμάτων και επαναγοράζεται το νόμισμα που είχε πωληθεί κατά την ημερομηνία τρέχουσας αξίας. |
|
|
Foreign exchange transaction type (Είδος πράξης συναλλάγματος) |
Το χαρακτηριστικό γνώρισμα που καθορίζει εάν η ποσότητα ευρώ που αναφέρεται στο πεδίο του ονομαστικού ποσού συναλλαγής πωλείται ή αγοράζεται κατά την ημερομηνία τρέχουσας αξίας. Πρέπει να αναφέρεται στο άμεσο σκέλος της αγοραπωλησίας (euro spot), δηλαδή στο αν ευρώ πωλούνται ή αγοράζονται κατά την ημερομηνία τρέχουσας αξίας. |
|
|
Transaction nominal amount (Ονομαστικό ποσό συναλλαγής) |
Το ονομαστικό ποσό σε ευρώ της πράξης ανταλλαγής νομισμάτων. |
|
|
Foreign currency code (Κωδικός ξένου νομίσματος) |
Ο διεθνής τριψήφιος κωδικός ISO του νομίσματος που πωλείται/αγοράζεται έναντι ευρώ. |
|
|
Foreign exchange spot rate (Άμεση συναλλαγματική ισοτιμία) |
Η συναλλαγματική ισοτιμία μεταξύ ευρώ και ξένου νομίσματος που εφαρμόζεται στο πρώτο σκέλος της πράξης ανταλλαγής νομισμάτων. |
|
|
Foreign exchange forward points (Διαφορά μεταξύ προθεσμιακής και τρέχουσας ισοτιμίας) |
Η εκφρασμένη σε μονάδες βάσης διαφορά μεταξύ της προθεσμιακής και άμεσης συναλλαγματικής ισοτιμίας, η οποία καθορίζεται με βάση τις συνθήκες που επικρατούν στην αγορά όσον αφορά το αντίστοιχο ζεύγος νομισμάτων. |
|
2. Είδος των στοιχείων συναλλαγής όσον αφορά συναλλαγές OIS, τα οποία παρέχονται ανά συναλλαγή:
|
Πεδίο |
Περιγραφή στοιχείου |
Εναλλακτικοί όροι παροχής στοιχείου (κατά περίπτωση) και λοιπά χαρακτηριστικά |
|
Reported transaction status (Καθεστώς αναγγελλόμενης συναλλαγής) |
Το χαρακτηριστικό γνώρισμα που καθορίζει εάν η συναλλαγή αποτελεί νέα συναλλαγή ή τροποποίηση, ακύρωση ή διόρθωση ήδη αναγγελθείσας συναλλαγής. |
|
|
Novation status (Καθεστώς ανανέωσης οφειλής) |
Το χαρακτηριστικό γνώρισμα που καθορίζει εάν η συναλλαγή αποτελεί ανανέωση οφειλής. |
|
|
Unique transaction identifier (Μοναδικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής) |
Ο μοναδικός κωδικός που επιτρέπει την ταυτοποίηση μιας συναλλαγής στο οικείο τμήμα της αγοράς. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται εφόσον υπάρχουν στοιχεία. |
|
Proprietary transaction identification (Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής) |
Ο μοναδικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής τον οποίο χρησιμοποιεί εσωτερικά η μονάδα παροχής στοιχείων για κάθε συναλλαγή. Είναι μοναδικός για κάθε αναγγελλόμενη συναλλαγή ανά τμήμα της χρηματαγοράς και μονάδα παροχής στοιχείων. |
|
|
Related proprietary transaction identification (Σχετικός αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής) |
Ο μοναδικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής τον οποίο χρησιμοποιεί εσωτερικά η μονάδα παροχής στοιχείων για την αρχική συναλλαγή η οποία στη συνέχεια ανανεώθηκε. |
Η αναγγελία του πεδίου είναι υποχρεωτική εφόσον συντρέχει περίπτωση. |
|
Counterparty proprietary transaction identification (Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής αντισυμβαλλομένου) |
Ο αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής που αποδίδεται στην ίδια συναλλαγή από τον αντισυμβαλλόμενο της μονάδας παροχής στοιχείων. |
Η αναγγελία του πεδίου απαιτείται εφόσον υπάρχουν στοιχεία. |
|
Counterparty identification (Κωδικός αναγνώρισης αντισυμβαλλομένου) |
Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση του αντισυμβαλλομένου της μονάδας παροχής στοιχείων σε σχέση με τη συναλλαγή για την οποία παρέχονται στοιχεία. |
Ο κωδικός LEI πρέπει να χρησιμοποιείται σε κάθε περίπτωση, εφόσον έχει αποδοθεί στον αντισυμβαλλόμενο. Εφόσον δεν έχει αποδοθεί, πρέπει να παρέχονται ο τομέας αντισυμβαλλομένου και ο τόπος εγκατάστασης αντισυμβαλλομένου. |
|
Counterparty sector (Τομέας αντισυμβαλλομένου) |
Ο θεσμικός τομέας του αντισυμβαλλομένου. |
Υποχρεωτική αναγγελία εάν δεν παρέχεται ο κωδικός αναγνώρισης αντισυμβαλλομένου. |
|
Counterparty location (Τόπος εγκατάστασης αντισυμβαλλομένου) |
Ο κωδικός χώρας της χώρας εγκατάστασης του αντισυμβαλλομένου βάσει του ISO. |
Υποχρεωτική αναγγελία εάν δεν παρέχεται ο κωδικός αναγνώρισης αντισυμβαλλομένου. |
|
Reporting date (Ημερομηνία παροχής στοιχείων) |
Η ημερομηνία και ώρα έναρξης και λήξης της περιόδου στην οποία αναφέρονται τα στοιχεία της συναλλαγής που περιέχονται στο αρχείο. |
|
|
Electronic time stamp (Ηλεκτρονική χρονοσφραγίδα) |
Ο χρόνος σύναψης ή καταχώρισης της συναλλαγής. |
Προαιρετική. |
|
Trade date (Ημερομηνία συναλλαγής) |
Η ημερομηνία σύναψης της χρηματοοικονομικής συναλλαγής μεταξύ των αντισυμβαλλομένων. |
|
|
Start date (Ημερομηνία έναρξης) |
Η ημερομηνία κατά την οποία υπολογίζεται το επιτόκιο μίας ημέρας του κυμαινόμενου σκέλους. |
|
|
Maturity date (Ημερομηνία λήξης) |
Η τελευταία ημερομηνία της περιόδου στη διάρκεια της οποίας υπολογίζεται το σύνθετο επιτόκιο μίας ημέρας. |
|
|
Fixed interest rate (Σταθερό επιτόκιο) |
Το σταθερό επιτόκιο που χρησιμοποιείται για τον υπολογισμό της αποπληρωμής των OIS. |
|
|
Transaction type (Είδος συναλλαγής) |
Το χαρακτηριστικό γνώρισμα που καθορίζει εάν η μονάδα παροχής στοιχείων πληρώνει ή εισπράττει το σταθερό επιτόκιο. |
|
|
Transaction nominal amount (Ονομαστικό ποσό συναλλαγής) |
Το ονομαστικό ποσό των OIS. |
|
3. Όριο σημαντικότητας:
Η παροχή στοιχείων για συναλλαγές που συνάπτονται με μη χρηματοοικονομικές εταιρείες απαιτείται μόνο για συναλλαγές που αφορούν μη χρηματοοικονομικές εταιρείες που ταξινομούνται ως εταιρείες «χονδρικής» βάσει του πλαισίου LCR της Βασιλείας III.
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV
Ελάχιστα πρότυπα που πρέπει να εφαρμόζει ο πραγματικός πληθυσμός παροχής στοιχείων
Προς εκπλήρωση των υποχρεώσεων παροχής στατιστικών στοιχείων που επιβάλλει η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα (ΕΚΤ), οι μονάδες παροχής στοιχείων υποχρεούνται να συμμορφώνονται με τα ακόλουθα ελάχιστα πρότυπα:
1. Ελάχιστα πρότυπα διαβίβασης:
η παροχή στοιχείων πρέπει να πραγματοποιείται εγκαίρως και εντός των προθεσμιών που τάσσουν η ΕΚΤ και η οικεία εθνική κεντρική τράπεζα (ΕθνΚΤ)·
οι στατιστικές εκθέσεις πρέπει να λαμβάνουν τη μορφή και τον μορφότυπο που προβλέπονται βάσει των τεχνικών προϋποθέσεων για την παροχή στοιχείων που καθορίζουν οι ΕΚΤ και η οικεία ΕθνΚΤ·
η μονάδα παροχής στοιχείων πρέπει να παρέχει στην ΕΚΤ και στην οικεία ΕθνΚΤ λεπτομερή στοιχεία ενός ή περισσότερων υπευθύνων επικοινωνίας·
πρέπει να τηρούνται οι τεχνικές προδιαγραφές για τη διαβίβαση στοιχείων στην ΕΚΤ και στην οικεία ΕθνΚΤ.
2. Ελάχιστα πρότυπα ακρίβειας:
τα στατιστικά στοιχεία πρέπει να είναι ακριβή·
οι μονάδες παροχής στοιχείων πρέπει να είναι σε θέση να παρέχουν πληροφορίες σχετικά με τις εξελίξεις που υποδηλώνουν τα διαβιβαζόμενα στοιχεία·
τα στατιστικά στοιχεία πρέπει να είναι πλήρη και να μην περιέχουν συνεχή και διαρθρωτικά κενά· τυχόν κενά πρέπει να επισημαίνονται, να αιτιολογούνται έναντι της ΕΚΤ και της οικείας ΕθνΚΤ και, ανάλογα με την περίπτωση, να καλύπτονται το συντομότερο δυνατό·
οι μονάδες παροχής στοιχείων πρέπει να τηρούν τις διαστάσεις, την πολιτική στρογγυλοποίησης και το σύστημα δεκαδικών ψηφίων που καθορίζουν η ΕΚΤ και η οικεία ΕθνΚΤ για την τεχνική διαβίβαση των στοιχείων·
οι μονάδες παροχής στοιχείων πρέπει να ανταποκρίνονται σε κάθε αίτημα της ΕΚΤ ή της οικείας ΕθνΚΤ προς εκείνες για επιβεβαίωση της ακρίβειας των στατιστικών στοιχείων ή για διευκρίνιση οποιουδήποτε ερωτήματος σχετικού με την ακρίβειά τους, παρέχοντας στην ΕΚΤ ή στην οικεία ΕθνΚΤ τις απαιτούμενες πληροφορίες εντός των προθεσμιών που αυτές τάσσουν.
3. Ελάχιστα πρότυπα εννοιολογικής συμβατότητας:
τα στατιστικά στοιχεία πρέπει να συνάδουν με τους ορισμούς και τις ταξινομήσεις του παρόντος κανονισμού·
σε περίπτωση αποκλίσεων από τους εν λόγω ορισμούς και ταξινομήσεις, οι μονάδες παροχής στοιχείων πρέπει να παρακολουθούν και να εκφράζουν ποσοτικά τη διαφορά μεταξύ του χρησιμοποιηθέντος μέτρου και του μέτρου που προβλέπεται στον παρόντα κανονισμό σε τακτική βάση·
οι μονάδες παροχής στοιχείων πρέπει να είναι σε θέση να αιτιολογούν τυχόν αναντιστοιχίες μεταξύ των διαβιβαζόμενων στοιχείων και των στοιχείων προηγούμενων περιόδων.
4. Ελάχιστα πρότυπα αναθεωρήσεων:
Πρέπει να τηρούνται η πολιτική και οι διαδικασίες αναθεωρήσεων που καθορίζουν η ΕΚΤ και η οικεία ΕθνΚΤ. Αναθεωρήσεις που αποκλίνουν από τις συνήθεις πρέπει να συνοδεύονται από επεξηγηματικά σημειώματα.
5. Ελάχιστα πρότυπα ακεραιότητας στοιχείων:
τα στατιστικά στοιχεία πρέπει να καταρτίζονται και να διαβιβάζονται από τις μονάδες παροχής στοιχείων κατά τρόπο αμερόληπτο και αντικειμενικό·
τυχόν σφάλματα στα διαβιβαζόμενα στοιχεία πρέπει να διορθώνονται και να γνωστοποιούνται από τις μονάδες παροχής στοιχείων στην ΕΚΤ και στην οικεία ΕθνΚΤ το συντομότερο δυνατό.
( 1 ) Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1071/2013 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 24ης Σεπτεμβρίου 2013, σχετικά με τη λογιστική κατάσταση του τομέα των νομισματικών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων (ΕΚΤ/2013/33) (ΕΕ L 297 της 7.11.2013, σ. 1).
( 2 ) Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 549/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 21ης Μαΐου 2013, για το ευρωπαϊκό σύστημα εθνικών και περιφερειακών λογαριασμών της Ευρωπαϊκής Ένωσης (ΕΕ L 174 της 26.6.2013, σ. 1).
( 3 ) Οδηγία 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 13ης Ιουλίου 2009, για τον συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) (ΕΕ L 302 της 17.11.2009, σ. 32).
( 4 ) Οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 8ης Ιουνίου 2011, σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και για την τροποποίηση των οδηγιών 2003/41/ΕΚ και 2009/65/ΕΚ και των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 και (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 (ΕΕ L 174 της 1.7.2011, σ. 1).
( 5 ) Οδηγία 2013/34/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Ιουνίου 2013, σχετικά με τις ετήσιες οικονομικές καταστάσεις, τις ενοποιημένες οικονομικές καταστάσεις και συναφείς εκθέσεις επιχειρήσεων ορισμένων μορφών, την τροποποίηση της οδηγίας 2006/43/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και την κατάργηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου (ΕΕ L 182 της 29.6.2013, σ. 19).
( 6 ) Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1606/2002 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 19ης Ιουλίου 2002, για την εφαρμογή διεθνών λογιστικών προτύπων (ΕΕ L 243 της 11.9.2002, σ. 1).
( 7 ) Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1569/2007 της Επιτροπής, της 21ης Δεκεμβρίου 2007, για την καθιέρωση μηχανισμού για τον προσδιορισμό της ισοδυναμίας των λογιστικών προτύπων που εφαρμόζουν οι εκδότες κινητών αξιών τρίτων χωρών βάσει των οδηγιών 2003/71/ΕΚ και 2004/109/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 340 της 22.12.2007, σ. 66).
( 8 ) Οδηγία 2013/36/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Ιουνίου 2013, σχετικά με την πρόσβαση στη δραστηριότητα των πιστωτικών ιδρυμάτων και την προληπτική εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων και των επιχειρήσεων επενδύσεων, για την τροποποίηση της οδηγίας 2002/87/ΕΚ και για την κατάργηση των οδηγιών 2006/48/ΕΚ και 2006/49/ΕΚ (ΕΕ L 176 της 27.6.2013, σ. 338).
( 9 ) Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Ιουνίου 2013, σχετικά με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας για πιστωτικά ιδρύματα και επιχειρήσεις επενδύσεων και την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 (ΕΕ L 176 της 27.6.2013, σ. 1).
( 10 ) Η αναφορά στην ώρα Κεντρικής Ευρώπης λαμβάνει υπόψη και την αλλαγή στη θερινή ώρα Κεντρικής Ευρώπης.
( 11 ) Οδηγία 2011/35/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 5ης Απριλίου 2011, για τις συγχωνεύσεις των ανωνύμων εταιρειών (ΕΕ L 110 της 29.4.2011, σ. 1).
( 12 ) Έκτη οδηγία του Συμβουλίου 82/891/ΕΟΚ, της 17ης Δεκεμβρίου 1982, βασιζόμενη στο άρθρο 54 παράγραφος 3 περίπτωση ζ) της Συνθήκης, για τη διάσπαση των ανωνύμων εταιρειών (ΕΕ L 378 της 31.12.1982, σ. 47).
( 13 ) Τα πρότυπα ηλεκτρονικής παροχής στοιχείων και οι τεχνικές προδιαγραφές των στοιχείων καθορίζονται χωριστά. Είναι διαθέσιμα στον δικτυακό τόπο της ΕΚΤ (www.ecb.europa.eu).
( 14 ) Βλέπε κείμενο με τίτλο «Basel III: The liquidity coverage ratio and liquidity risk monitoring tools» («Βασιλεία III: Συντελεστής κάλυψης ρευστότητας και εργαλεία παρακολούθησης κινδύνων»), Επιτροπή Τραπεζικής Εποπτείας της Βασιλείας, Ιανουάριος 2013, σ. 23 έως 27, διαθέσιμο στον δικτυακό τόπο της Τράπεζας Διεθνών Διακανονισμών (www.bis.org).
( 15 ) Τα πρότυπα ηλεκτρονικής παροχής στοιχείων και οι τεχνικές προδιαγραφές των στοιχείων καθορίζονται χωριστά. Είναι διαθέσιμα στον δικτυακό τόπο της ΕΚΤ (www.ecb.europa.eu).
( 16 ) Τα πρότυπα ηλεκτρονικής παροχής στοιχείων και οι τεχνικές προδιαγραφές των στοιχείων καθορίζονται χωριστά. Είναι διαθέσιμα στον δικτυακό τόπο της ΕΚΤ (www.ecb.europa.eu).