ΜΕΡΟΣ 1

Μεταφορά της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 στο εθνικό δίκαιο

ΜΕΡΟΣ 2

Έγκριση υποδειγμάτων

ΜΕΡΟΣ 3

Συγκεκριμένες απαιτήσεις δημοσιοποίησης που ισχύουν για επιχειρήσεις επενδύσεων

ΜΕΡΟΣ 4

Υποβολή κανονιστικών αναφορών

Μεταφορά των διατάξεων της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 στο εθνικό δίκαιο

Διατάξεις της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034

Σύνδεσμοι προς το εθνικό κείμενο  (1)

Παραπομπή/-ές στις εθνικές διατάξεις  (2)

Διαθέσιμο στα EN (Ν/Ο)

010

Ημερομηνία της τελευταίας επικαιροποίησης των στοιχείων στα υποδείγματα αυτά

(ηη/μμ/εεεε)

020

Άρθρα 1 έως 3

030

Άρθρα 4 έως 8

040

Άρθρα 9 έως 11

050

060

ΚΕΦAΛΑΙΟ 1 — Αρχές της προληπτικής εποπτείας

070

Τμήμα 1 — Αρμοδιότητες και καθήκοντα του κράτους μέλους καταγωγής και του κράτους μέλους υποδοχής

Άρθρα 12 έως 14

080

Τμήμα 2 — Επαγγελματικό απόρρητο και υποχρέωση αναφοράς

Άρθρα 15 έως 17

090

Τμήμα 3 — Κυρώσεις, εξουσίες διερεύνησης και δικαίωμα προσφυγής

Άρθρα 18 έως 23

100

ΚΕΦΑΛΑΙΟ 2 — Διαδικασίες ελέγχου

110

Τμήμα 1 — Διαδικασία για την εκτίμηση της επάρκειας εσωτερικών κεφαλαίων και διαδικασία για την εκτίμηση των εσωτερικών κινδύνων

Άρθρο 24

120

Τμήμα 2 — Εσωτερική διακυβέρνηση, διαφάνεια, αντιμετώπιση κινδύνων και αποδοχές

Άρθρα 25 έως 35

130

Τμήμα 3 — Διαδικασία εποπτικού ελέγχου και αξιολόγησης

Άρθρα 36 έως 37

140

Τμήμα 4 — Εποπτικά μέτρα και εξουσίες

Άρθρα 38 έως 45

150

ΚΕΦΑΛΑΙΟ 3 — Εποπτεία του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων

160

Τμήμα 1 — Εποπτεία του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων σε ενοποιημένη βάση και εποπτεία της συμμόρφωσης με τη δοκιμή κεφαλαίων ομίλου

Άρθρα 46 έως 50

170

Τμήμα 2 — Επενδυτικές εταιρείες συμμετοχών, μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών και μικτές εταιρείες συμμετοχών

Άρθρα 51 έως 56

180

ΤΙΤΛΟΣ V — ΔΗΜΟΣΙΕΥΣΗ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ ΑΠΟ ΤΙΣ ΑΡΜΟΔΙΕΣ ΑΡΧΕΣ

Άρθρο 57

190

ΤΙΤΛΟΣ VI — ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΠΡΑΞΕΙΣ

Άρθρο 58

200

ΤΙΤΛΟΣ VII — ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΕΙΣ ΑΛΛΩΝ ΟΔΗΓΙΩΝ

Άρθρα 59 έως 64

210

ΤΙΤΛΟΣ VIII — ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρα 65 έως 69

010

Ημερομηνία της τελευταίας επικαιροποίησης των στοιχείων στο παρόν υπόδειγμα

(ηη/μμ/εεεε)

Περιγραφή της προσέγγισης

020

Εποπτική προσέγγιση για την έγκριση της χρήσης της εναλλακτικής προσέγγισης του εσωτερικού υποδείγματος (IMA) για τον υπολογισμό των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων για τον κίνδυνο αγοράς

030

Ελάχιστη τεκμηρίωση που πρέπει να παρασχεθεί από την επιχείρηση επενδύσεων που υποβάλλει αίτηση για τη χρήση της εναλλακτικής IMA

[ελεύθερο κείμενο]

040

Περιγραφή της διαδικασίας αξιολόγησης που διενεργείται από την αρμόδια αρχή (με εφαρμογή αυτοαξιολόγησης, με εξωτερικούς ελεγκτές και επιτόπιους ελέγχους) και κυριότερα κριτήρια της αξιολόγησης

[ελεύθερο κείμενο]

050

Μορφή των αποφάσεων που λαμβάνονται από την αρμόδια αρχή και κοινοποίηση των αποφάσεων στους αιτούντες

[ελεύθερο κείμενο]

Οδηγία (ΕΕ) 2019/2034

Διάταξη

Πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται από την αρμόδια αρχή

010

Ημερομηνία της τελευταίας επικαιροποίησης των στοιχείων στο παρόν υπόδειγμα

(ηη/μμ/εεεε)

020

Άρθρο 44 στοιχείο α)

Οι αρμόδιες αρχές έχουν την εξουσία να απαιτούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων που δεν πληρούν τις προϋποθέσεις του άρθρου 12 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 για να χαρακτηριστούν ως μικρές και μη διασυνδεδεμένες επιχειρήσεις επενδύσεων και από τις επιχειρήσεις επενδύσεων που αναφέρονται στο άρθρο 46 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 να δημοσιεύουν τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 46 του εν λόγω κανονισμού συχνότερα από μία φορά ετησίως και να θέτουν προθεσμίες για τη δημοσίευση αυτή·

Συχνότητα και προθεσμίες δημοσίευσης που εφαρμόζονται στις επιχειρήσεις επενδύσεων

[ελεύθερο κείμενο]

030

Άρθρο 44 στοιχείο β)

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαιτούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων που δεν πληρούν τις προϋποθέσεις του άρθρου 12 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 για να χαρακτηριστούν ως μικρές και μη διασυνδεδεμένες επιχειρήσεις επενδύσεων και τις επιχειρήσεις επενδύσεων που αναφέρονται στο άρθρο 46 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 να χρησιμοποιούν ειδικά μέσα και τοποθεσίες, ιδίως τους δικτυακούς τόπους των επιχειρήσεων επενδύσεων, για δημοσιεύσεις εκτός των οικονομικών καταστάσεων·

Τύποι συγκεκριμένων μέσων που θα χρησιμοποιηθούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων

[ελεύθερο κείμενο]

040

Άρθρο 44 στοιχείο γ)

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαιτούν από τις μητρικές επιχειρήσεις να δημοσιεύουν σε ετήσια βάση, είτε ως πλήρες κείμενο ή με αναφορές σε αντίστοιχα στοιχεία, μια περιγραφή της νομικής δομής και διακυβέρνησης και της οργανωτικής δομής του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων, σύμφωνα με το άρθρο 26 παράγραφος 1 της παρούσας οδηγίας και το άρθρο 10 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.

Νομική δομή και δομή διακυβέρνησης και οργανωτική δομή της μητρικής επιχείρησης επενδύσεων

[ελεύθερο κείμενο]

010

Ημερομηνία της τελευταίας επικαιροποίησης των στοιχείων στο παρόν υπόδειγμα

(ηη/μμ/εεεε)

020

Εφαρμογή της υποβολής χρηματοοικονομικών πληροφοριών σύμφωνα με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) ΧΧΧ/2021 της Επιτροπής

030

Χρησιμοποιούνται πρότυπα XBRL για την υποβολή των αναφορών στην αρμόδια αρχή;

[Ναι/Όχι]

ΜΕΡΟΣ 1

Εναλλακτικές επιλογές και διακριτικές ευχέρειες που προβλέπονται στην οδηγία (ΕΕ) 2019/2034 και στον κανονισμό (ΕΕ) 2019/2033

ΜΕΡΟΣ 2

Αριθμός επιχειρήσεων επενδύσεων που χρησιμοποιούν τις μεταβατικές διατάξεις που προβλέπονται στην οδηγία (ΕΕ) 2019/2034 και στον κανονισμό (ΕΕ) 2019/2033

ΜΕΡΟΣ 3

Μεταβλητά στοιχεία αποδοχών [άρθρο 32 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034]

Οδηγία (ΕΕ) 2019/2034

Κανονισμός (ΕΕ) 2019/2033

Αποδέκτης

Ονομασία

Περιγραφή της εναλλακτικής επιλογής ή της διακριτικής ευχέρειας

Ασκήθηκε (Ν/Ο/ΔΥ)  (1)

Εθνικό κείμενο  (2)

Παραπομπή/-ές  (3)

Διαθέσιμο στα EN (Ν/Ο)

Λεπτομέρειες / Παρατηρήσεις

010

Ημερομηνία της τελευταίας επικαιροποίησης των στοιχείων στο παρόν υπόδειγμα

(ηη/μμ/εεεε)

020

Άρθρο 5 παράγραφος 1

Αρμόδια αρχή

Εφαρμογή των απαιτήσεων της ΟΚΑ

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αποφασίσουν να εφαρμόσουν τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 575/2013 σε επιχείρηση επενδύσεων που ασκεί τις δραστηριότητες που απαριθμούνται στο παράρτημα Ι τμήμα Α σημεία 3) και 6) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, όταν η συνολική αξία των ενοποιημένων στοιχείων ενεργητικού της επιχείρησης επενδύσεων είναι ίση με 5 000 000 000  EUR ή τα υπερβαίνει, εφόσον ισχύουν οι προϋποθέσεις του άρθρου 5 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

030

Άρθρο 24 παράγραφος 2

Αρμόδια αρχή

Εσωτερικά κεφάλαια και ρευστά στοιχεία ενεργητικού

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να ζητούν από μικρές και μη διασυνδεδεμένες επιχειρήσεις επενδύσεων να εφαρμόζουν απαιτήσεις για εσωτερικά κεφάλαια και ρευστά στοιχεία ενεργητικού, όπως προβλέπεται στο άρθρο 24 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

040

Άρθρο 36 παράγραφος 2

Αρμόδια αρχή

Εποπτικός έλεγχος και αξιολόγηση

Οι αρμόδιες αρχές αποφασίζουν, κατά περίπτωση, αν και με ποια μορφή θα διενεργηθούν ο έλεγχος και η αξιολόγηση όσον αφορά μικρές και μη διασυνδεδεμένες επιχειρήσεις επενδύσεων.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

050

Άρθρο 40 παράγραφος 7

Αρμόδια αρχή

Απαίτηση πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιβάλλουν, κατά περίπτωση, απαιτήσεις πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων που αναφέρονται στο άρθρο 40 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 σε μικρές και μη διασυνδεδεμένες επιχειρήσεις επενδύσεων.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

060

Άρθρο 41 παράγραφος 1

Αρμόδια αρχή

Απαίτηση πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να ζητούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων που δεν είναι μικρές και μη διασυνδεδεμένες επιχειρήσεις επενδύσεων να έχουν επίπεδο ιδίων κεφαλαίων που να καλύπτει τις δυνητικές επιπτώσεις των κυκλικών οικονομικών διακυμάνσεων.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

070

Άρθρο 42 παράγραφος 1

Αρμόδια αρχή

Απαιτήσεις ρευστότητας

Οι αρμόδιες αρχές επιβάλλουν συγκεκριμένες απαιτήσεις ρευστότητας που αναφέρονται στο άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ια) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 για τις επιχειρήσεις επενδύσεων για τις οποίες ισχύουν απαιτήσεις ρευστότητας, όπως αναφέρεται στο άρθρο 42 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

080

Άρθρο 46 παράγραφος 6

Αρμόδια αρχή

Εξαίρεση από τα κριτήρια για την αρχή εποπτείας του ομίλου

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να ορίσουν εποπτική αρχή σε ενοποιημένη βάση, διαφορετική από εκείνη που αναφέρεται στο άρθρο 46 παράγραφος 6 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

090

Άρθρο 1 παράγραφος 2 στοιχείο γ)

Αρμόδια αρχή

Εφαρμογή των απαιτήσεων του κανονισμού για τις κεφαλαιακές απαιτήσεις [κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 575/2013]

Η αρμόδια αρχή μπορεί να αποφασίσει να εφαρμόσει τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 για τις επιχειρήσεις επενδύσεων οι οποίες ασκούν δραστηριότητες που καθορίζονται στο παράρτημα Ι τμήμα Α σημεία 3 και 6 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και για τις οποίες η αξία των συνολικών ενοποιημένων στοιχείων ενεργητικού της επιχείρησης επενδύσεων ή του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων είναι ίση με 15 000 000 000  EUR ή τα υπερβαίνει, σύμφωνα με το άρθρο 1 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

100

Άρθρο 1 παράγραφος 5

Αρμόδια αρχή

Εφαρμογή των απαιτήσεων του κανονισμού (ΕE) αριθ. 575/2013

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν την εφαρμογή των απαιτήσεων του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 στις επιχειρήσεις επενδύσεων που ασκούν τις δραστηριότητες που ορίζονται στο παράρτημα Ι τμήμα Α σημεία 3) και 6) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και εάν η επιχείρηση επενδύσεων είναι θυγατρική ενός πιστωτικού ιδρύματος ή χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών σύμφωνα με το άρθρο 1 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

110

Άρθρο 6 παράγραφος 1

Αρμόδια αρχή

Εφαρμογή των απαιτήσεων σε ατομική βάση

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να εξαιρούν μια επιχείρηση επενδύσεων από την εφαρμογή του άρθρου 5 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 ως προς τα μέρη 2, 3, 4, 6 και 7, εφόσον πληρούνται όλες οι προϋποθέσεις του άρθρου 6 παράγραφος 1.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

120

Άρθρο 6 παράγραφος 2

Αρμόδια αρχή

Εφαρμογή των απαιτήσεων σε ατομική βάση

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να εξαιρούν μια επιχείρηση επενδύσεων από την εφαρμογή του άρθρου 5 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 ως προς το μέρος 6, εφόσον πληρούνται όλες οι προϋποθέσεις του άρθρου 6 παράγραφος 2.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

130

Άρθρο 6 παράγραφος 3

Αρμόδια αρχή

Εφαρμογή των απαιτήσεων σε ατομική βάση

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να εξαιρούν μια επιχείρηση επενδύσεων από την εφαρμογή του άρθρου 5 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 ως προς το μέρος 5, εφόσον πληρούνται όλες οι προϋποθέσεις του άρθρου 6 παράγραφος 3.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

140

Άρθρο 7 παράγραφος 4

Αρμόδια αρχή

Εφαρμογή των απαιτήσεων σε ενοποιημένη βάση

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να εξαιρούν τη μητρική επιχείρηση από τις απαιτήσεις συμμόρφωσης με την υποχρέωση που προβλέπεται στο μέρος 5 βάσει της ενοποιημένης κατάστασής της.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

150

Άρθρο 8 παράγραφος 1

Αρμόδια αρχή

Εφαρμογή των απαιτήσεων σε ενοποιημένη βάση

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν την εφαρμογή του άρθρου 8 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 όταν οι δομές του ομίλου είναι επαρκώς απλές, δεν υπάρχουν σημαντικοί κίνδυνοι για τους πελάτες ή για την αγορά από τον όμιλο επιχειρήσεων επενδύσεων ως σύνολο, που θα απαιτούσαν, σε διαφορετική περίπτωση, εποπτεία σε ενοποιημένη βάση.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

160

Άρθρο 8 παράγραφος 4

Αρμόδια αρχή

Εφαρμογή των απαιτήσεων σε ενοποιημένη βάση

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν σε μητρική εταιρεία να διαθέτει χαμηλότερο ποσό ιδίων κεφαλαίων από το ποσό που υπολογίζεται δυνάμει του άρθρου 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, υπό την προϋπόθεση ότι το ποσό αυτό δεν είναι χαμηλότερο από το άθροισμα των απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων που επιβάλλονται σε ατομική βάση στις θυγατρικές της επιχειρήσεις επενδύσεων, στα θυγατρικά της χρηματοδοτικά ιδρύματα, στις θυγατρικές της επιχειρήσεις παροχής επικουρικών υπηρεσιών και στους θυγατρικούς της συνδεδεμένους αντιπροσώπους, και από το συνολικό ποσό ενδεχόμενων υποχρεώσεων προς όφελος των εν λόγω οντοτήτων.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

170

Άρθρο 9 παράγραφος 4

Αρμόδια αρχή

Ίδια κεφάλαια

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στις επιχειρήσεις επενδύσεων που είναι μικρές και μη αλληλένδετες ή δεν είναι νομικά πρόσωπα ή συμμετοχικές εταιρείες να χρησιμοποιούν περαιτέρω μέσα ή κεφάλαια ως ισοδύναμα με μέσα ιδίων κεφαλαίων.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

180

Άρθρο 10 παράγραφος 2

Αρμόδια αρχή

Ειδικές συμμετοχές των ιδίων κεφαλαίων

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαγορεύσουν σε επιχείρηση επενδύσεων να διαθέτει ειδικές συμμετοχές που αναφέρονται στο άρθρο 10 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, όταν το ποσό των εν λόγω συμμετοχών υπερβαίνει τα οριζόμενα στην εν λόγω παράγραφο ποσοστά ιδίων κεφαλαίων.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

190

Άρθρο 11 παράγραφος 3

Αρμόδια αρχή

Ίδια κεφάλαια

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαιτήσουν την υπαγωγή της επιχείρησης επενδύσεων σε διαφορετικές απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων από εκείνες που αναφέρονται στο άρθρο 11 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

200

Άρθρο 13 παράγραφος 2

Αρμόδια αρχή

Ίδια κεφάλαια. Απαίτηση παγίων εξόδων

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναπροσαρμόσουν το ποσό της απαίτησης για πάγια έξοδα, όπως αναφέρεται στο άρθρο 13 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, όταν θεωρούν ότι υπήρξε ουσιώδης μεταβολή στις δραστηριότητες μιας επιχείρησης επενδύσεων.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

210

Άρθρο 15 παράγραφος 4

Αρμόδια αρχή

Ίδια κεφάλαια

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναπροσαρμόσουν το αντίστοιχο ποσό ενός σχετικού παράγοντα Κ, όταν θεωρούν ότι υπήρξε ουσιώδης μεταβολή στην επιχειρηματική δραστηριότητα της επιχείρησης επενδύσεων.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

220

Άρθρο 17 παράγραφος 2

Αρμόδια αρχή

Παράγοντες Κ. K-AUM (περιουσιακά στοιχεία υπό διαχείριση)

Η αρμόδια αρχή μπορεί να αντικαθιστά τα ελλείποντα σημεία ιστορικών δεδομένων με κανονιστικές διαπιστώσεις που βασίζονται στις επιχειρηματικές προβλέψεις της επιχείρησης επενδύσεων, οι οποίες υποβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 7 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

230

Άρθρο 18 παράγραφος 2

Αρμόδια αρχή

Παράγοντες Κ. K-CMH (χρήματα πελατών υπό κατοχή)

Η αρμόδια αρχή μπορεί να αντικαθιστά τα ελλείποντα σημεία ιστορικών δεδομένων με κανονιστικές διαπιστώσεις που βασίζονται στις επιχειρηματικές προβλέψεις της επιχείρησης επενδύσεων, οι οποίες υποβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 7 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

240

Άρθρο 19 παράγραφος 3

Αρμόδια αρχή

Παράγοντες Κ. K-ASA (περιουσιακά στοιχεία υπό φύλαξη και διαχείριση)

Η αρμόδια αρχή μπορεί να αντικαθιστά τα ελλείποντα σημεία ιστορικών δεδομένων με κανονιστικές διαπιστώσεις που βασίζονται στις επιχειρηματικές προβλέψεις της επιχείρησης επενδύσεων, οι οποίες υποβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 7 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

250

Άρθρο 20 παράγραφος 3

Αρμόδια αρχή

Παράγοντες Κ. K-COH (εκτελούμενες εντολές πελατών)

Η αρμόδια αρχή μπορεί να αντικαθιστά τα ελλείποντα σημεία ιστορικών δεδομένων με κανονιστικές διαπιστώσεις που βασίζονται στις επιχειρηματικές προβλέψεις της επιχείρησης επενδύσεων, οι οποίες υποβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 7 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

260

Άρθρο 30 παράγραφος 1

Αρμόδια αρχή

Παράγοντες Κ. K-TCD

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αλλάζουν την προσαρμογή μεταβλητότητας για ορισμένα είδη βασικών εμπορευμάτων για τα οποία υπάρχουν διαφορετικά επίπεδα μεταβλητότητας των τιμών.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

270

Άρθρο 33 παράγραφος 4

Αρμόδια αρχή

Παράγοντες Κ. K-DTF (ημερήσια ροή συναλλαγών)

Η αρμόδια αρχή μπορεί να αντικαθιστά τα ελλείποντα σημεία ιστορικών δεδομένων με κανονιστικές διαπιστώσεις που βασίζονται στις επιχειρηματικές προβλέψεις της επιχείρησης επενδύσεων, οι οποίες υποβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 7 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

280

Άρθρο 38 παράγραφος 2

Αρμόδια αρχή

Κίνδυνος συγκέντρωσης

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να χορηγούν στην επιχείρηση επενδύσεων περιορισμένο χρονικό διάστημα για τη συμμόρφωσή της με το όριο σχετικά με τον κίνδυνο συγκέντρωσης και την υπέρβαση αξίας ανοίγματος που αναφέρονται στο άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

290

Άρθρο 41 παράγραφος 2

Αρμόδια αρχή

Κίνδυνος συγκέντρωσης

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να εξαιρούν, εν όλω ή εν μέρει, τα ανοίγματα που αναφέρονται στο άρθρο 41 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 από την εφαρμογή του άρθρου 37 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

300

Άρθρο 43 παράγραφος 1

Αρμόδια αρχή

Απαιτήσεις ρευστότητας

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαλλάσσουν τις μικρές και μη διασυνδεδεμένες επιχειρήσεις επενδύσεων από την εφαρμογή των απαιτήσεων ρευστότητας που προβλέπονται στο άρθρο 43 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033.

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

Οδηγία (ΕΕ) 2019/2034

Κανονισμός (ΕΕ) 2019/2033

Αποδέκτες

Πεδίο εφαρμογής

Ονομασία

Περιγραφή της εναλλακτικής επιλογής ή της διακριτικής ευχέρειας

Έτος

Ασκήθηκε (Ν/Ο/ΔΥ)  (4)

Αριθμός επιχειρήσεων επενδύσεων που εφαρμόζουν τη μεταβατική διάταξη

Ημερομηνία της τελευταίας επικαιροποίησης των στοιχείων στο παρόν υπόδειγμα

(ηη/μμ/εεεε)

010

Άρθρο 57 παράγραφος 3

Επιχειρήσεις επενδύσεων

Ίδια κεφάλαια

Εφαρμογή χαμηλότερων απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων

Οι επιχειρήσεις επενδύσεων που αναφέρονται στο άρθρο 57 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 μπορούν να εφαρμόσουν χαμηλότερες απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για περίοδο 5 ετών από τις 26 Ιουνίου 2021.

[Έτος]

[Ν/Ο/ΔΥ]

020

Άρθρο 57 παράγραφος 4

Επιχειρήσεις επενδύσεων

Ίδια κεφάλαια

Εφαρμογή χαμηλότερων απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων

Οι επιχειρήσεις επενδύσεων που αναφέρονται στο άρθρο 57 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 μπορούν να εφαρμόσουν χαμηλότερες απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για περίοδο 5 ετών από τις 26 Ιουνίου 2021.

[Έτος]

[Ν/Ο/ΔΥ]

030

Άρθρο 57 παράγραφος 6

Επιχειρήσεις επενδύσεων που διενεργούν συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό

Ίδια κεφάλαια

Εφαρμογή χαμηλότερων απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων

Οι επιχειρήσεις επενδύσεων που διενεργούν συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό και αναφέρονται στο άρθρο 57 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 μπορούν να περιορίσουν τις απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων τους για περίοδο 5 ετών από τις 26 Ιουνίου 2021 σε τουλάχιστον 250 000 EUR, με την επιφύλαξη ετήσιας αύξησης τουλάχιστον 100 000 EUR κατά την πενταετή περίοδο.

[Έτος]

[Ν/Ο/ΔΥ]

Οδηγία (ΕΕ) 2019/2034

Αποδέκτες

Διατάξεις

Πληροφορίες προς γνωστοποίηση

Ασκήθηκε (Ν/Ο/ΔΥ)

Παραπομπές

Διαθέσιμο στα EN (Ν/Ο)

Λεπτομέρειες / Παρατηρήσεις

010

Ημερομηνία της τελευταίας επικαιροποίησης των στοιχείων στο παρόν υπόδειγμα

(ηη/μμ/εεεε)

020

Άρθρο 30 παράγραφος 2

Κράτη μέλη

Τα κράτη μέλη περιγράφουν τον τρόπο με τον οποίο διασφαλίζουν ότι οι επιχειρήσεις επενδύσεων καθορίζουν τη δέουσα αναλογία μεταξύ της μεταβλητής και της σταθερής συνιστώσας των συνολικών αποδοχών.

[Ελεύθερο κείμενο/αξία]

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

030

Άρθρο 32 παράγραφος 3

Κράτη μέλη ή αρμόδιες αρχές

Περιγραφή τυχόν περιορισμών στο είδος και στον σχεδιασμό των μέσων, ή απαγόρευσης ορισμένων μέσων, που μπορούν να χρησιμοποιούνται για τους σκοπούς της χορήγησης των μεταβλητών αποδοχών.

[Ελεύθερο κείμενο/αξία]

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

040

Άρθρο 32 παράγραφος 5

Κράτη μέλη

Κατώτατα όρια, πλην εκείνων που αναφέρονται στο άρθρο 32 παράγραφος 4, τα οποία έχουν αυξηθεί από την αρμόδια αρχή για ορισμένες επιχειρήσεις επενδύσεων.

[Αξία σε EUR]

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

050

Άρθρο 32 παράγραφος 6

Κράτη μέλη

Κατώτατα όρια, πλην εκείνων που αναφέρονται στο άρθρο 32 παράγραφος 4, τα οποία έχουν μειωθεί από την αρμόδια αρχή για ορισμένες επιχειρήσεις επενδύσεων.

[Αξία σε EUR]

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

060

Άρθρο 32 παράγραφος 7

Κράτη μέλη

Περιγραφή των ιδιαιτεροτήτων της αγοράς ή της φύσης των αρμοδιοτήτων και του περιγραφής καθηκόντων των μελών του προσωπικού που δικαιούνται ετήσιες μεταβλητές αποδοχές οι οποίες δεν υπερβαίνουν τα 50 000  EUR και δεν αντιπροσωπεύουν περισσότερο από το ένα τέταρτο των συνολικών ετήσιων αποδοχών του εν λόγω προσώπου, αλλά το πρόσωπο δεν έχει υπαχθεί στην εξαίρεση που προβλέπεται στο άρθρο 32 παράγραφος 4.

[Ελεύθερο κείμενο/αξία]

[Ν/Ο/ΔΥ]

Υποχρεωτικά εάν Ν

Υποχρεωτικά εάν Ν

010

Ημερομηνία της τελευταίας επικαιροποίησης των στοιχείων στο παρόν υπόδειγμα

(ηη/μμ/εεεε)

020

Πεδίο εφαρμογής της ΔΕΕΑ

(Άρθρο 36 της IFD)

Περιγραφή της προσέγγισης της αρμόδιας αρχής σε σχέση με το πεδίο εφαρμογής της ΔΕΕΑ, περιλαμβανομένων των κάτωθι:

[ελεύθερο κείμενο ή αναφορά ή υπερσύνδεσμος προς τις εν λόγω οδηγίες]

030

Αξιολόγηση των στοιχείων της ΔΕΕΑ

(Άρθρο 36 της IFD)

Περιγραφή της προσέγγισης της αρμόδιας αρχής όσον αφορά την αξιολόγηση μεμονωμένων στοιχείων της ΔΕΕΑ — περιλαμβανομένων των κάτωθι:

[ελεύθερο κείμενο ή αναφορά ή υπερσύνδεσμος προς τις εν λόγω οδηγίες]

040

Έλεγχος και αξιολόγηση της ICAAP και της ILAAP

(Άρθρα 24 και 36 της IFD)

Περιγραφή της προσέγγισης της αρμόδιας αρχής όσον αφορά τον έλεγχο και την αξιολόγηση των πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων και των ειδικών απαιτήσεων ρευστότητας στο πλαίσιο της ΔΕΕΑ και ιδίως για την αξιολόγηση της αξιοπιστίας των πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων και των υπολογισμών ρευστότητας για τους σκοπούς του προσδιορισμού των πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων και των απαιτήσεων ρευστότητας, συμπεριλαμβανομένων  (4):

[ελεύθερο κείμενο ή αναφορά ή υπερσύνδεσμος προς τις εν λόγω οδηγίες]

050

Συνολική αξιολόγηση ΔΕΕΑ και εποπτικά μέτρα

(Άρθρα 38 και 39 της IFD)

Περιγραφή της προσέγγισης της αρμόδιας αρχής ως προς τη συνολική αξιολόγηση ΔΕΕΑ (σύνοψη) και εφαρμογή εποπτικών μέτρων με βάση τη συνολική αξιολόγηση ΔΕΕΑ (5).

Περιγραφή του τρόπου με τον οποίο τα αποτελέσματα της ΔΕΕΑ συνδέονται με την εφαρμογή των μέτρων έγκαιρης παρέμβασης, σύμφωνα με το άρθρο 27 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ, και τον καθορισμό των προϋποθέσεων για το αν η επιχείρηση επενδύσεων μπορεί να θεωρηθεί ότι τελεί υπό πτώχευση ή ενδέχεται να πτωχεύσει, σύμφωνα με το άρθρο 32 της εν λόγω οδηγίας (6).

[ελεύθερο κείμενο ή αναφορά ή υπερσύνδεσμος προς τις εν λόγω οδηγίες]

ΜΕΡΟΣ 1

Μεμονωμένα δεδομένα ανά αρμόδια αρχή

ΜΕΡΟΣ 2

Δεδομένα σχετικά με τον κίνδυνο αγοράς

ΜΕΡΟΣ 3

Δεδομένα σχετικά με τα εποπτικά μέτρα και τις διοικητικές κυρώσεις

ΜΕΡΟΣ 4

Δεδομένα σχετικά με τις εξαιρέσεις

Παραπομπή στο υπόδειγμα υποβολής αναφορών

Δεδομένα

Αριθμός και μέγεθος επιχειρήσεων επενδύσεων

010

Αριθμός επιχειρήσεων επενδύσεων

[Αξία]

020

Σύνολο στοιχείων ενεργητικού όλων των επιχειρήσεων επενδύσεων στο κράτος μέλος (σε εκατ. ευρώ) (1)

[Αξία]

Αριθμός και μέγεθος επιχειρήσεων επενδύσεων από τρίτη χώρα  (2)

030

Από τρίτες χώρες

Αριθμός υποκαταστημάτων (3)

[Αξία]

040

Αριθμός θυγατρικών (4)

[Αξία]

Σύνθεση ιδίων κεφαλαίων όσον αφορά τις απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων

Δεδομένα, σε εκατομμύρια ευρώ

Δεδομένα, ως ποσοστό των συνολικών απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων  (6) %

050

Σύνολο κεφαλαίου κοινών μετοχών της κατηγορίας 1  (5)

I 01.00 γραμμή 0030

[Αξία]

[Αξία]

060

Σύνολο πρόσθετου κεφαλαίου της κατηγορίας 1  (5)

I 01.00 γραμμή 0300

[Αξία]

[Αξία]

070

Σύνολο κεφαλαίου της κατηγορίας 2  (5)

I 01.00 γραμμή 0420

[Αξία]

[Αξία]

080

Συνολικά ίδια κεφάλαια  (6)

I 01.00 γραμμή 0010

[Αξία]

[Αξία]

Συνολική απαίτηση ιδίων κεφαλαίων ανά είδος

Δεδομένα, σε εκατομμύρια ευρώ

Δεδομένα, ως ποσοστό των συνολικών απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων  (6) %

090

Δεδομένα για τις απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων

Απαίτηση παγίων εξόδων  (7)

I 02.00 γραμμή 0030

[Αξία]

[Αξία]

100

Μόνιμη ελάχιστη κεφαλαιακή απαίτηση  (8)

I 02.00 γραμμή 0020

[Αξία]

[Αξία]

110

Απαίτηση παράγοντα Κ  (9)

I 02.00 γραμμή 0040

[Αξία]

[Αξία]

120

εκ των οποίων: κίνδυνος για τον πελάτη (RtC) (10)

I 04.00 γραμμή 0020

[Αξία]

[Αξία]

130

εκ των οποίων: κίνδυνος για την αγορά (RtM) (11)

I 04.00 γραμμή 0090

[Αξία]

[Αξία]

140

εκ των οποίων: κίνδυνος για την επιχείρηση (RtM) (12)

I 04.00 γραμμή 0120

[Αξία]

[Αξία]

Δεδομένα κινδύνου για την αγορά

Προσέγγιση

Παραπομπή στο υπόδειγμα υποβολής αναφορών

Δεδομένα

010

Απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για κίνδυνο για την αγορά

020

Ανάλυση ανά προσέγγιση

Αριθμός επιχειρήσεων επενδύσεων που χρησιμοποιούν κάθε προσέγγιση σε σχέση με τον συνολικό αριθμό επιχειρήσεων επενδύσεων (14)

Προσέγγιση παράγοντα Κ «κίνδυνος καθαρής θέσης»

IF 04.00 γραμμή 0100

[Αξία]

030

εκ των οποίων: τυποποιημένη προσέγγιση

[Αξία]

040

εκ των οποίων: εναλλακτική τυποποιημένη προσέγγιση

[Αξία]

050

εκ των οποίων: εναλλακτική προσέγγιση εσωτερικού υποδείγματος

[Αξία]

060

εκ των οποίων: κάθε προσέγγιση παράγοντα Κ «κίνδυνος καθαρής θέσης» (15)

[Αξία]

070

Προσέγγιση παράγοντα Κ «παρεχόμενο περιθώριο εκκαθάρισης»

IF 04.00 γραμμή 0110

[Αξία]

080

Παράγοντες Κ «παρεχόμενο περιθώριο εκκαθάρισης» και «κίνδυνος καθαρής θέσης»

[Αξία]

090

Δεδομένα, σε εκατομμύρια ευρώ

Δεδομένα, ως ποσοστό των συνολικών απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων  (16) %

100

Συνολικές απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων στο πλαίσιο κάθε προσέγγισης  (14)

Προσέγγιση παράγοντα Κ «κίνδυνος καθαρής θέσης»

IF 04.00 γραμμή 0100

[Αξία]

[Αξία]

110

εκ των οποίων: τυποποιημένη προσέγγιση

[Αξία]

[Αξία]

120

εκ των οποίων: εναλλακτική τυποποιημένη προσέγγιση

[Αξία]

[Αξία]

130

εκ των οποίων: εναλλακτική προσέγγιση εσωτερικού υποδείγματος  (15)

[Αξία]

[Αξία]

140

εκ των οποίων: κάθε προσέγγιση παράγοντα Κ «κίνδυνος καθαρής θέσης» (15)

[Αξία]

[Αξία]

150

Προσέγγιση παράγοντα Κ «παρεχόμενο περιθώριο εκκαθάρισης»

IF 04.00 γραμμή 0110

[Αξία]

[Αξία]

160

Παράγοντες Κ «παρεχόμενο περιθώριο εκκαθάρισης» και «κίνδυνος καθαρής θέσης»

[Αξία]

[Αξία]

Εποπτικά μέτρα

Δεδομένα

010

Εποπτικά μέτρα που έχουν ληφθεί σύμφωνα με το άρθρο 38 στοιχείο α)

Συνολικός αριθμός των εποπτικών μέτρων που έχουν ληφθεί σύμφωνα με το άρθρο 39 παράγραφος 2 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034

[Αξία]

020

για τη διάθεση ιδίων κεφαλαίων πέραν των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο α)]

[Αξία]

030

για την ενίσχυση των ρυθμίσεων διακυβέρνησης και της διαχείρισης των εσωτερικών κεφαλαίων και των ρευστών στοιχείων [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο β)]

[Αξία]

040

για την παρουσίαση ενός σχεδίου για την αποκατάσταση της συμμόρφωσης προς τις εποπτικές απαιτήσεις [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο γ)]

[Αξία]

050

για την εφαρμογή ειδικής πολιτικής προβλέψεων ή μεταχείρισης των στοιχείων του ενεργητικού [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο δ)]

[Αξία]

060

για τη θέση περιορισμών/ορίων στις επιχειρηματικές ή άλλες δραστηριότητες [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ε)]

[Αξία]

070

για τη μείωση του κινδύνου τον οποίο ενέχουν οι δραστηριότητες, τα προϊόντα και τα συστήματα, συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων που ανατίθενται σε τρίτους [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο στ)]

[Αξία]

080

για τον περιορισμό της μεταβλητής αμοιβής [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ζ)]

[Αξία]

090

για την ενίσχυση των ιδίων κεφαλαίων με τη χρήση των καθαρών κερδών [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο η)]

[Αξία]

100

για τον περιορισμό/την απαγόρευση της διανομής κερδών ή της πληρωμής τόκων [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο θ)]

[Αξία]

110

για την επιβολή απαιτήσεων για πρόσθετες ή συχνότερες υποβολές αναφορών [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ι)]

[Αξία]

120

για την επιβολή συγκεκριμένων απαιτήσεων ρευστότητας [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ια)]

[Αξία]

130

για την επιβολή απαιτήσεων πρόσθετων πληροφοριών [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ιβ)]

[Αξία]

140

για τη μείωση των κινδύνων για την ασφάλεια των συστημάτων δικτύου και πληροφοριών των επιχειρήσεων επενδύσεων [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ιγ)]

[Αξία]

150

Αριθμός και φύση άλλων εποπτικών μέτρων που έχουν ληφθεί [που δεν αναφέρονται στο άρθρο 39 παράγραφος 2 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034]

[Αξία]

160

Εποπτικά μέτρα που έχουν ληφθεί σύμφωνα με το άρθρο 38 στοιχείο β) και λοιπές διατάξεις της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 ή του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033

Συνολικός αριθμός των εποπτικών μέτρων που έχουν ληφθεί σύμφωνα με το άρθρο 39 παράγραφος 2 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034

[Αξία]

170

για τη διάθεση ιδίων κεφαλαίων πέραν των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο α)]

[Αξία]

180

για την ενίσχυση των ρυθμίσεων διακυβέρνησης και της διαχείρισης των εσωτερικών κεφαλαίων και των ρευστών στοιχείων [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο β)]

[Αξία]

190

για την παρουσίαση ενός σχεδίου για την αποκατάσταση της συμμόρφωσης προς τις εποπτικές απαιτήσεις [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο γ)]

[Αξία]

200

για την εφαρμογή ειδικής πολιτικής προβλέψεων ή μεταχείρισης των στοιχείων του ενεργητικού [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο δ)]

[Αξία]

210

για τη θέση περιορισμών/ορίων στις επιχειρηματικές ή άλλες δραστηριότητες [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ε)]

[Αξία]

220

για τη μείωση του κινδύνου τον οποίο ενέχουν οι δραστηριότητες, τα προϊόντα και τα συστήματα, συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων που ανατίθενται σε τρίτους [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο στ)]

[Αξία]

230

για τον περιορισμό της μεταβλητής αμοιβής [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ζ)]

[Αξία]

240

για την ενίσχυση των ιδίων κεφαλαίων με τη χρήση των καθαρών κερδών [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο η)]

[Αξία]

250

για τον περιορισμό/την απαγόρευση της διανομής κερδών ή της πληρωμής τόκων [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο θ)]

[Αξία]

260

για την επιβολή απαιτήσεων για πρόσθετες ή συχνότερες υποβολές αναφορών [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ι)]

[Αξία]

270

για την επιβολή συγκεκριμένων απαιτήσεων ρευστότητας [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ια)]

[Αξία]

280

για την επιβολή απαιτήσεων πρόσθετων πληροφοριών [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ιβ)]

[Αξία]

290

για τη μείωση των κινδύνων για την ασφάλεια των συστημάτων δικτύου και πληροφοριών των επιχειρήσεων επενδύσεων [άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο ιγ)]

[Αξία]

300

Αριθμός και φύση άλλων εποπτικών μέτρων που έχουν ληφθεί [που δεν αναφέρονται στο άρθρο 39 παράγραφος 2 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034]

[Αξία]

Διοικητικές κυρώσεις  (18)

Δεδομένα

010

Διοικητικές κυρώσεις [για άλλες παραβιάσεις απαιτήσεων που επιβάλλονται δυνάμει της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 ή του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033]

Συνολικός αριθμός των εφαρμοζόμενων διοικητικών κυρώσεων του άρθρου 18 παράγραφος 2 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034:

[Αξία]

020

δημόσιες ανακοινώσεις στις οποίες περιγράφονται το υπαίτιο φυσικό/νομικό πρόσωπο και η φύση της παράβασης [άρθρο 18 παράγραφος 2 στοιχείο α)]

[Αξία]

030

διαταγές προς το υπαίτιο φυσικό/νομικό πρόσωπο για παύση της παράνομης συμπεριφοράς και μη επανάληψής της στο μέλλον [άρθρο 18 παράγραφος 2 στοιχείο β)]

[Αξία]

040

προσωρινές απαγορεύσεις κατά φυσικού προσώπου να ασκεί καθήκοντα σε επιχειρήσεις επενδύσεων [άρθρο 18 παράγραφος 2 στοιχείο γ)]

[Αξία]

050

διοικητικά χρηματικά πρόστιμα που επιβάλλονται στο νομικό/φυσικό πρόσωπο [άρθρο 18 παράγραφος 2 στοιχεία δ) έως στ)]

[Αξία]

060

Αριθμός και φύση άλλων εφαρμοζόμενων διοικητικών κυρώσεων [που δεν αναφέρονται στο άρθρο 18 παράγραφος 2 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034]

[ελεύθερο κείμενο]

Απαλλαγή χορηγούμενη σε επιχειρήσεις επενδύσεων

Συνολικός αριθμός χορηγούμενων απαλλαγών

Άρθρο 9

010

Εξαίρεση από την εφαρμογή, σε ατομική βάση, των απαιτήσεων προληπτικής εποπτείας που ορίζονται στο άρθρο 5 όσον αφορά τα μέρη 2, 3, 4, 6 και 7 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 [άρθρο 6 παράγραφος 1 (απαλλαγές για θυγατρικές)  (20)]

[Αξία]

020

Εξαίρεση από την εφαρμογή, σε ατομική βάση, των απαιτήσεων προληπτικής εποπτείας που ορίζονται στο άρθρο 5 όσον αφορά το μέρος 6 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 [άρθρο 6 παράγραφος 2 (απαλλαγές για θυγατρικές)  (20)]

[Αξία]

030

Εξαίρεση από την εφαρμογή, σε ατομική βάση, των απαιτήσεων προληπτικής εποπτείας που ορίζονται στο άρθρο 5 όσον αφορά το μέρος 5 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 [άρθρο 6 παράγραφος 3 (απαλλαγές ρευστότητας για θυγατρικές)]

[Αξία]

040

Εξαίρεση από την εφαρμογή, σε ενοποιημένη βάση, των απαιτήσεων προληπτικής εποπτείας όσον αφορά το μέρος 5 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 [άρθρο 7 παράγραφος 4 (εποπτική ενοποίηση)]

050

Συνολικός αριθμός χορηγούμενων αδειών

[Αξία]

060

Συνολικό ποσό των ενοποιημένων ιδίων κεφαλαίων που διατηρούνται στις θυγατρικές που είναι εγκατεστημένες σε τρίτες χώρες (σε εκατ. EUR)

[Αξία]

070

Ποσοστό των συνολικών ενοποιημένων ιδίων κεφαλαίων που διατηρούνται σε θυγατρικές εγκατεστημένες σε τρίτες χώρες (%)

[Αξία]

080

Ποσοστό των απαιτήσεων ενοποιημένων ιδίων κεφαλαίων που κατανέμονται σε θυγατρικές εγκατεστημένες σε τρίτες χώρες (%)

[Αξία]