—

Entwicklung von Entwürfen technischer Regulierungsstandards;

—

Entwicklung von Entwürfen technischer Durchführungsstandards;

—

Herausgabe von Leitlinien und Empfehlungen;

—

Abgabe von Empfehlungen für den Fall, dass eine zuständige nationale Behörde sektorbezogene Rechtsakte nicht angewandt oder diese so angewandt hat, dass eine Verletzung des Unionsrechts vorzuliegen scheint;

—

Erlass von an die zuständigen Behörden gerichteten Beschlüssen im Einzelfall in bestimmten Krisenfällen und zur Beilegung von Meinungsverschiedenheiten zwischen zuständigen Behörden in grenzübergreifenden Fällen;

—

in Fällen, die unmittelbar anwendbares Unionsrecht betreffen, Erlass von an Finanzmarktteilnehmer gerichteten Beschlüssen im Einzelfall, i) wenn eine zuständige nationale Behörde sektorbezogene Rechtsakte nicht angewandt oder diese so angewandt hat, dass eine Verletzung des Unionsrechts vorzuliegen scheint und wenn eine zuständige Behörde einer förmlichen Stellungnahme der Kommission nicht nachgekommen ist; ii) in bestimmten Krisenfällen, wenn eine zuständige Behörde dem von der ESMA gefassten Beschluss nicht nachkommt; oder iii) zur Beilegung von Meinungsverschiedenheiten zwischen zuständigen Behörden in grenzübergreifenden Fällen, wenn eine zuständige Behörde dem Beschluss der ESMA nicht nachgekommen ist;

—

Abgabe von Stellungnahmen für das Europäische Parlament, den Rat oder die Kommission zu allen in ihren Zuständigkeitsbereich fallenden Fragen;

—

Einholung der erforderlichen Informationen zu Finanzmarktteilnehmern zwecks Durchführung der ihr übertragenen Aufgaben;

—

Entwicklung gemeinsamer Methoden zur Bewertung der Wirkungen von Produktmerkmalen und Verteilungsprozessen auf die Finanzlage der Finanzmarktteilnehmer und den Verbraucherschutz;

—

Bereitstellung einer zentral zugänglichen Datenbank der registrierten Finanzmarktteilnehmer in ihrem Zuständigkeitsbereich, sofern dies in den sektorbezogenen Rechtsvorschriften vorgesehen ist;

—

Herausgabe von Warnungen, wenn eine Finanztätigkeit eine ernsthafte Bedrohung für ihre Ziele darstellt;

—

vorübergehendes Verbot oder vorübergehende Beschränkung bestimmter Finanztätigkeiten, durch die das ordnungsgemäße Funktionieren und die Integrität der Finanzmärkte oder die Stabilität des Finanzsystems in der Union als Ganzes oder in Teilen gefährdet wird, in den Fällen und unter den Bedingungen, die in den sektorbezogenen Rechtsvorschriften festgelegt sind, beziehungsweise erforderlichenfalls im Krisenfall;

—

Beteiligung an den Aktivitäten der Aufsichtskollegien, einschließlich Prüfungen vor Ort, die gemeinsam von zwei oder mehr zuständigen Behörden durchgeführt werden;

—

Reaktion auf alle Risiken der Beeinträchtigung der Finanzdienstleistungen, die durch eine Störung des Finanzsystems insgesamt oder in Teilen verursacht wird und das Potenzial hat, schwerwiegende negative Folgen für den Binnenmarkt und die Realwirtschaft nach sich zu ziehen;

—

Formulierung zusätzlicher Leitlinien und Empfehlungen für wichtige Finanzmarktteilnehmer, um dem von diesen ausgehenden Systemrisiko Rechnung zu tragen;

—

Durchführung einer Untersuchung in Bezug auf eine bestimmte Art von Finanztätigkeit, Produkt oder Verhaltensweise, um die davon ausgehende potenzielle Bedrohung der Integrität der Finanzmärkte oder der Stabilität des Finanzsystems beurteilen zu können und den betreffenden zuständigen Behörden geeignete Empfehlungen für Maßnahmen geben zu können;

—

Wahrnehmung von Aufgaben und Pflichten, die von zuständigen Behörden delegiert werden;

—

Abgabe von Stellungnahmen an die zuständigen Behörden;

—

Durchführung vergleichender Analyse der Tätigkeiten der zuständigen Behörden;

—

Koordinierung zwischen den zuständigen Behörden, insbesondere in Fällen, in denen ungünstige Entwicklungen die geordnete Funktionsweise und die Integrität von Finanzmärkten oder die Stabilität des Finanzsystems der Union gefährden könnten;

—

Initiierung und Koordinierung unionsweiter Bewertungen der Widerstandsfähigkeit von Finanzmarktteilnehmern bei ungünstigen Marktentwicklungen;

—

Entscheidung über Anträge auf Zertifizierung und Registrierung von Ratingagenturen und Widerruf einer entsprechenden Zertifizierung und Registrierung;

—

Abschluss von Kooperationsvereinbarungen mit den jeweiligen Ratingagentur-Aufsichtsbehörden der Drittländer;

—

Durchführung von Untersuchungen und Prüfungen vor Ort in den Räumlichkeiten von Ratingagenturen, bewerteten Unternehmen oder verbundenen Dritten;

—

bei Vorliegen eines Verstoßes einer Ratingagentur: Beschluss des Widerrufs der Registrierung der Ratingagentur, Erlass eines vorübergehenden Verbots zur Abgabe von Ratings, Aussetzung der Verwendung von Ratings dieser Ratingagentur für aufsichtsrechtliche Zwecke, Aufforderung zur Beendigung des Verstoßes und/oder öffentliche Bekanntmachung;

—

bei vorsätzlich oder fahrlässig begangenem Verstoß einer Ratingagentur, Erlass von Beschlüssen über die Verhängung einer Geldbuße.

—

Statutspersonal: 106 im Stellenplan vorgesehene Stellen für Zeitbedienstete, davon besetzt: 102;

—

Vertragspersonal: 25 im Haushaltsplan vorgesehene Stellen für Vertragspersonal; am 31.12.2013 tatsächlich besetzte Stellen für Vertragspersonal: 19;

—

abgeordnete nationale Sachverständige: 14 im Haushaltsplan vorgesehene Stellen für abgeordnete nationale Sachverständige; am 31.12.2013 tatsächlich besetzte Stellen für abgeordnete nationale Sachverständige: 15.

—

Überwachung der Finanzstabilität, Herausgabe von mehreren periodischen Risikoberichten und Zusammenfassungen zu den Trends in Bezug auf die Finanzmärkte;

—

Durchführung von maßgeschneiderter Wirtschaftsforschung und Folgenabschätzungen;

—

Beitrag zur Arbeit des ESRB im Bereich der zentralen Gegenparteien und des Systemrisikos;

—

Entwicklung (gemeinsam mit der EBA) von Grundsätzen und Empfehlungen für die Festsetzung von Benchmarks;

—

Analyse der Auswirkungen der Leerverkaufsverordnung;

—

Durchführung von Analysen zum Privatkundengeschäft in der EU; Veröffentlichung eines Berichts über das Retailgeschäft, d. h. den Verkauf komplexer Produkte an Kleinanleger;

—

erweiterte Arbeiten im Bereich der Überwachung der Märkte und der Überwachung der Finanzinnovationen; Einrichtung eines Rahmens für Finanzinnovationen;

—

Durchführung einer eingehenden Analyse innovativer Finanzprodukte und -prozesse; Durchführung einer Analyse von „Bail-in“-Wertpapieren und Verbriefung; Erhebung bei den zuständigen nationalen Behörden zu den Themen Captive Placement (hauseigene Anlageprodukte) und Crowdfunding;

—

Beobachtung und Analyse der Trends im Bereich der Kleinanleger;

—

Arbeiten im Bereich der Anlegeraufklärung; Erlangung des Status eines assoziierten Mitglieds des International Network on Investor Education der OECD;

—

Ausarbeitung eines verbesserten Anlegerschutzsystems im Rahmen von MiFID II (Finanzmarktrichtlinie); Vorbereitungsarbeiten für künftige Tätigkeiten im Anlegerschutz;

—

Herausgabe von Leitlinien für Vergütungsmethoden und -praktiken von Investmentfirmen; die Leitlinien umfassten Struktur, Konzeption und Kontrolle der Vergütungssysteme;

—

Warnung der Anleger in Bezug auf Differenzgeschäfte; Veröffentlichung einer gemeinsamen Warnung (mit der EBA) über die Gefahren bei Investitionen in Differenzgeschäfte;

—

Herausgabe (gemeinsam mit der EBA) von Leitlinien für die Beschwerdebearbeitung im Wertpapier- und Bankenbereich;

—

Veröffentlichung einer gemeinsamen Position der drei Europäischen Aufsichtsbehörden zu Grundsätzen der Produktaufsicht durch die Hersteller und deren Governance-Verfahren;

—

Veranstaltung des gemeinsamen Verbraucherschutztages der drei Europäischen Aufsichtsbehörden in Paris;

—

Stärkung der Beaufsichtigung von Ratingagenturen (CRA); Registrierung von 22 Ratingagenturen, Zertifizierung von zwei Ratingagenturen;

—

Überwachung der Umsetzung der Abhilfemaßnahmen, die nach der im Jahr 2012 bei allen Ratingagenturen durchgeführten Untersuchung zu den Bankbewertungsmethoden getroffen wurden, als Teil der laufenden Beaufsichtigung im Jahr 2013; Veröffentlichung eines Berichts über die Untersuchung der Länderratings; Vornahme einer Bewertung von 14 kleinen und mittelgroßen Ratingagenturen mit Schwerpunkt auf den von ihnen im Hinblick auf die Einhaltung der Verordnung eingerichteten Systemen und Kontrollen;

—

Bewertung der Einhaltung der neuen Vorgaben durch die Ratingagenturen mit Schwerpunkt auf den Offenlegungsaspekten von Länderratings, Preispolitik und Verfahren;

—

Stärkung des Rahmens für die Risikoanalyse im Zusammenhang mit Ratingagenturen; Analyse der Umsetzung der Änderungen bei den aufsichtsrechtlichen Regeln durch die Ratingagenturen; Förderung der Zusammenarbeit mit den Europäischen Aufsichtsbehörden und Zusammenarbeit mit internationalen Behörden bei Ratingagenturen betreffenden Fragen;

—

Durchführung von Arbeiten im Zusammenhang mit der Politik im Bereich der Ratingagenturen; Veröffentlichung von Leitlinien und Empfehlungen zur Klarstellung des Anwendungsbereichs der Verordnung über Ratingagenturen und der Liste der registrierten Ratingagenturen mit ihren Marktanteilen; Veröffentlichung eines Diskussionspapiers über die Umsetzung der CRA3-Verordnung und über die drei Entwürfe technischer Regulierungsstandards; Veröffentlichung der ersten Stellungnahme zur Durchführbarkeit eines Netzes kleinerer Ratingagenturen;

—

Genehmigung von sechs Transaktionsregistern und Übernahme der Überwachung;

—

Beteiligung an den Aufsichtskollegien für die zentralen Gegenpartei-Clearingstellen (CCP); Fertigstellung einer schriftlichen Rahmenvereinbarung für die Errichtung und das Funktionieren der Aufsichtskollegien sowie eines gemeinsamen Formats für Risikobewertung; Einleitung der Anerkennung der zentralen Gegenpartei-Clearingstellen aus Drittländern (CCP aus 35 Drittländern haben die Anerkennung beantragt);

—

Veröffentlichung einer weiteren Stellungnahme zur Gleichwertigkeit des Regulierungssystems der EU für Ratingagenturen und des jeweiligen rechtlichen und aufsichtsrechtlichen Rahmens in Argentinien, Brasilien, Mexiko, Hongkong und Singapur;

—

Bereitstellung von Durchführungsbestimmungen für die Verordnung über europäische Marktinfrastrukturen (EMIR); Veröffentlichung von Fragen und Antworten zwecks Förderung der kohärenten Anwendung der EMIR-Verordnung; dies umfasste:

—

Vorbereitung auf die künftigen Aufgaben im Rahmen von MiFID II;

—

Übermittlung der Standards für den Erwerb und die Erhöhung von Beteiligungen an Wertpapierfirmen im Rahmen der geltenden MiFID-Richtlinie an die Kommission; Überprüfung der Umsetzung der Wohlverhaltensregeln gemäß MiFID-Richtlinie;

—

Überprüfung und Klarstellung der Regeln für die Datenberichterstattung zwischen den Regulierungsbehörden;

—

klarere Berichterstattung über Börsenderivate; Ausarbeitung von Einzelheiten über Transaktionsberichterstattung, die Aufzeichnung von Aufträgen und Referenzdaten;

—

Empfehlung an die Kommission zur Überprüfung der Leerverkaufsverordnung;

—

Vorbereitung von Durchführungsmaßnahmen für die künftige Marktmissbrauchsverordnung; Konsultation zu politischen Optionen im Rahmen der Marktmissbrauchsverordnung im Hinblick auf bestimmte Durchführungsmaßnahmen;

—

Stärkung des Rahmens für Publikumsfonds;

—

Klarstellung der Auswirkungen der EMIR-Verordnung auf die Berechnung der Gegenparteirisiken bei Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren;

—

Abschluss von Vereinbarungen über die aufsichtsbehördliche Zusammenarbeit bei alternativen Investmentfonds mit 46 Nicht-EU-Behörden;

—

Fortsetzung der Klarstellung der Regeln für Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFM); Veröffentlichung eines Abschlussberichts über einen Entwurf für technische Regulierungsstandards für Arten von alternativen Investmentfonds und Übermittlung an die Kommission zur Billigung;

—

Klarstellung des Anwendungsbereichs der AIFM-Richtlinie; Veröffentlichung eines Abschlussberichts über Leitlinien für Schlüsselkonzepte der AIFM-Richtlinie; Annahme der Vergütungs-Leitlinien für die Verwalter alternativer Investmentfonds; Veröffentlichung eines Abschlussberichts über Leitlinien für solide Vergütungspolitiken im Rahmen der AIFM-Richtlinie;

—

Klarstellung der Anforderungen an die Berichterstattung für die Verwalter alternativer Investmentfonds; Veröffentlichung von Leitlinien über die Berichtspflichten im Rahmen der AIFM-Richtlinie; Reaktion auf die späte Umsetzung der AIFM-Richtlinie; Herausgabe einer Stellungnahme zur praktischen Vorgehensweise bei verspäteter Umsetzung der AIFM-Richtlinie;

—

Bereitstellung erster Standards im Rahmen der Prospektrichtlinie; Übermittlung der Entwürfe für technische Regulierungsstandards und des Berichts an die Kommission; Aktualisierung des Rahmens für die Gleichwertigkeit der Prospekte aus Drittländern; Ausarbeitung von Standards zu den Transparenzanforderungen für umfangreiche Beteiligungen;

—

Veröffentlichung des Berichts über Haftungsregelungen im Rahmen der Prospektrichtlinie;

—

Klarstellung des Konzepts „gemeinsam handeln“ für internationale Investoren; Veröffentlichung einer Erklärung mit Informationen über die Zusammenarbeit zwischen Aktionären und gemeinsames Handeln im Rahmen der Prospektrichtlinie;

—

Förderung der konvergierenden Anwendung der Leerverkaufsverordnung;

—

Fertigstellung von Leitlinien über Market-Making-Tätigkeiten; Veröffentlichung von Leitlinien über Ausnahmen für Market-Making-Tätigkeiten und Primärtätigkeiten;

—

Erleichterung und Koordinierung der Umsetzung vorübergehender Tätigkeitsverbote; die ESMA nahm ihre Koordinierungsfunktion im Jahr 2013 in acht Fällen wahr;

—

Überwachung der Abwicklungsdisziplin und der gescheiterten Abwicklungen;

—

Beitrag zur kohärenten Anwendung der International Financial Reporting Standards (IFRS) in der EU; Konsultation zum Entwurf von Leitlinien zur Durchsetzung von Vorschriften im Rahmen der Veröffentlichung von Finanzinformationen; Veröffentlichung eines Konsultationspapiers zu den vorgeschlagenen Leitlinien zur Durchsetzung von Vorschriften im Rahmen der Veröffentlichung von Finanzinformationen;

—

Analyse der Abschlüsse von EU-Unternehmen im Lichte der IFRS; Teilnahme an der Entwicklung von IFRS; Ausarbeitung von Standards für Finanzinformationen; Überwachung der für die Rechnungsprüfung vorgeschlagenen Vorschriften;

—

Unterstützung der Ausarbeitung eines Verhaltenskodex für die Branche der Berater für die Stimmrechtsvertretung in der EU;

—

Überprüfung der Anwendung des EU-Rechts durch die Mitgliedstaaten; Änderung der Methode für vergleichende Bewertungen; Fertigstellung einer vergleichenden Bewertung der Leitlinien zu den Geldmarktfonds.