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Entwicklung von Entwürfen technischer Regulierungsstandards;

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Entwicklung von Entwürfen technischer Durchführungsstandards;

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Herausgabe von Leitlinien und Empfehlungen;

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Abgabe von Empfehlungen für den Fall, dass eine zuständige nationale Behörde sektorbezogene Rechtsakte nicht angewandt oder diese so angewandt hat, dass eine Verletzung des Unionsrechts vorzuliegen scheint;

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Erlass von an die zuständigen Behörden gerichteten Beschlüssen im Einzelfall in bestimmten Krisenfällen und zur Beilegung von Meinungsverschiedenheiten zwischen zuständigen Behörden in grenzübergreifenden Fällen;

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in Fällen, die unmittelbar anwendbares Unionsrecht betreffen, Erlass von an Finanzmarktteilnehmer gerichteten Beschlüssen im Einzelfall, i) wenn eine zuständige nationale Behörde sektorbezogene Rechtsakte nicht angewandt oder diese so angewandt hat, dass eine Verletzung des Unionsrechts vorzuliegen scheint und wenn eine zuständige Behörde einer förmlichen Stellungnahme der Kommission nicht nachgekommen ist; ii) in bestimmten Krisenfällen, wenn eine zuständige Behörde dem von der ESMA gefassten Beschluss nicht nachkommt; oder iii) zur Beilegung von Meinungsverschiedenheiten zwischen zuständigen Behörden in grenzübergreifenden Fällen, wenn eine zuständige Behörde dem Beschluss der ESMA nicht nachgekommen ist;

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Abgabe von Stellungnahmen für das Europäische Parlament, den Rat oder die Kommission zu allen in ihren Zuständigkeitsbereich fallenden Fragen;

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Einholung der erforderlichen Informationen zu Finanzmarktteilnehmern zwecks Durchführung der ihr übertragenen Aufgaben;

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Entwicklung gemeinsamer Methoden zur Bewertung der Wirkungen von Produktmerkmalen und Verteilungsprozessen auf die Finanzlage der Finanzmarktteilnehmer und den Verbraucherschutz;

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Bereitstellung einer zentral zugänglichen Datenbank der registrierten Finanzmarktteilnehmer in ihrem Zuständigkeitsbereich, sofern dies in den sektorbezogenen Rechtsvorschriften vorgesehen ist;

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Herausgabe von Warnungen, wenn eine Finanztätigkeit eine ernsthafte Bedrohung für ihre Ziele darstellt;

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vorübergehendes Verbot oder vorübergehende Beschränkung bestimmter Finanztätigkeiten, durch die das ordnungsgemäße Funktionieren und die Integrität der Finanzmärkte oder die Stabilität des Finanzsystems in der Union als Ganzes oder in Teilen gefährdet wird, in den Fällen und unter den Bedingungen, die in den sektorbezogenen Rechtsvorschriften festgelegt sind, beziehungsweise erforderlichenfalls im Krisenfall;

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Beteiligung an den Aktivitäten der Aufsichtskollegien, einschließlich Prüfungen vor Ort, die gemeinsam von zwei oder mehr zuständigen Behörden durchgeführt werden;

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Reaktion auf alle Risiken der Beeinträchtigung der Finanzdienstleistungen, die durch eine Störung des Finanzsystems insgesamt oder in Teilen verursacht wird und das Potenzial hat, schwerwiegende negative Folgen für den Binnenmarkt und die Realwirtschaft nach sich zu ziehen;

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Formulierung zusätzlicher Leitlinien und Empfehlungen für wichtige Finanzmarktteilnehmer, um dem von diesen ausgehenden Systemrisiko Rechnung zu tragen;

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Durchführung einer Untersuchung in Bezug auf eine bestimmte Art von Finanztätigkeit, Produkt oder Verhaltensweise, um die davon ausgehende potenzielle Bedrohung der Integrität der Finanzmärkte oder der Stabilität des Finanzsystems beurteilen zu können und den betreffenden zuständigen Behörden geeignete Empfehlungen für Maßnahmen geben zu können;

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Wahrnehmung von Aufgaben und Pflichten, die von zuständigen Behörden delegiert werden;

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Abgabe von Stellungnahmen an die zuständigen Behörden;

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Durchführung vergleichender Analyse der Tätigkeiten der zuständigen Behörden;

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Koordinierung zwischen den zuständigen Behörden, insbesondere in Fällen, in denen ungünstige Entwicklungen die geordnete Funktionsweise und die Integrität von Finanzmärkten oder die Stabilität des Finanzsystems der Union gefährden könnten;

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Initiierung und Koordinierung unionsweiter Bewertungen der Widerstandsfähigkeit von Finanzmarktteilnehmern bei ungünstigen Marktentwicklungen;

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Entscheidung über Anträge auf Zertifizierung und Registrierung von Ratingagenturen und Widerruf einer entsprechenden Zertifizierung und Registrierung;

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Abschluss von Kooperationsvereinbarungen mit den jeweiligen Ratingagentur-Aufsichtsbehörden der Drittländer;

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Durchführung von Untersuchungen und Prüfungen vor Ort in den Räumlichkeiten von Ratingagenturen, bewerteten Unternehmen oder verbundenen Dritten;

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bei Vorliegen eines Verstoßes einer Ratingagentur: Beschluss des Widerrufs der Registrierung der Ratingagentur, Erlass eines vorübergehenden Verbots zur Abgabe von Ratings, Aussetzung der Verwendung von Ratings dieser Ratingagentur für aufsichtsrechtliche Zwecke, Aufforderung zur Beendigung des Verstoßes und/oder öffentliche Bekanntmachung;

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bei vorsätzlich oder fahrlässig begangenem Verstoß einer Ratingagentur, Erlass von Beschlüssen über die Verhängung einer Geldbuße.

Unionszuschuss: 7,12 Millionen Euro;

Beiträge nationaler zuständiger Behörden: 10,158 Millionen Euro;

Gebühren beaufsichtigter Unternehmen: 3,001 Millionen Euro.

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Statutspersonal: 75 im Stellenplan vorgesehene Stellen für Zeitbedienstete, davon besetzt: 75.

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Vertragspersonal: 10 im Haushaltsplan vorgesehene Stellen für Vertragspersonal; am 31.12.2012 tatsächlich besetzte Stellen für Vertragspersonal: 12.

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Abgeordnete nationale Sachverständige: 16 im Haushaltsplan vorgesehene Stellen für abgeordnete nationale Sachverständige; am 31.12.2012 tatsächlich besetzte Stellen für abgeordnete nationale Sachverständige: 10.

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Registrierung von 19 Ratingagenturen; Zertifizierung einer Ratingagentur;

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laufende Aufsicht, einschließlich themenbezogener Überprüfungen wie Bonitätseinstufungen von Banken (Ratings);

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Bewertung der Zulässigkeit von neuen Vorschlägen für Ausnahmen von den Vorhandels-Transparenzvorschriften der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID);

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Veröffentlichung endgültiger Leitlinien für den automatisierten Hochfrequenzhandel;

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weitere Vorbereitungsarbeiten im Hinblick auf die Überprüfung von MiFID (Finanzmarktrichtlinie), MAD (Marktmissbrauchsrichtlinie) und Prospekt-Richtlinie;

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Vorlage technischer (Regulierungs- und Durchführungs-)Standards zur Verordnung über OTC-Derivate, zentrale Gegenpartei-Clearingstellen (CCP) und Transaktionsregister (Verordnung über europäische Marktinfrastrukturen — EMIR);

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Vorbereitungsarbeiten im Hinblick auf das Inkrafttreten der EMIR-Verordnung, der zufolge ESMA die Beaufsichtigung von Transaktionsregistern übernimmt;

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Herausgabe von technischen Standards zur neuen Leerverkaufsverordnung;

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Abgabe erster Stellungnahmen zur Einschränkung von Leerverkäufen in Griechenland und Spanien;

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Ausarbeitung ausführlicher Bestimmungen für die Vergütung von Managern alternativer Investmentfonds;

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Beitrag zur Entwicklung von International Financial Reporting Standards (IFRS);

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Herausgabe von Klarstellungen für Firmen hinsichtlich der korrekten Anwendung der IFRS-Vorschriften (Behandlung von Stundungen und Behandlung des Geschäfts- oder Firmenwerts (Goodwill));

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Arbeiten zum Erfahrungsaustausch und zur Diskussion der Auswirkungen zwischen nationalen Aufsichtsbehörden zu Fragen der Marktüberwachung und der Prospekt- sowie der Transparenzrichtlinie, Übernahmeangeboten usw.;

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gemeinsame Arbeit mit den anderen Europäischen Aufsichtsbehörden;

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aktiver Beitrag zur Arbeit des Europäischen Ausschusses für Systemrisiken (ESRB) im Bereich der Finanzstabilität, u. a. durch regelmäßige Risikoberichte; wöchentliche interne Briefings;

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verstärkter Verbraucherschutz in Finanzangelegenheiten durch zusätzliche Vorschriften und Auflagen für Intermediäre und Fondsmanager, Finanzberatung und Eignung (MiFID), Offenlegungsvorschriften für börsengehandelte Fonds;

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europaweite Investorenwarnung vor Fallen bei Online-Investitionen;

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Veranstaltung eines Investorentags in den Räumlichkeiten der ESMA;

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Betrieb einer EU-weiten Datenbank für Transaktionsberichte;

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Entwicklung einer erfolgreichen IT-Lösung für die Veröffentlichung historischer Bewertungen von Ratingagenturen;

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Koordinierung der Reaktionen nationaler Aufsichtsbehörden auf die Finanzkrise, einschließlich einer Stärkung der eigenen Risikoanalyse;

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Durchführung von zwei vergleichenden Analysen („Peer Reviews“) zur Umsetzung der Marktmissbrauchs- und der Prospektrichtlinie.