Det Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig— undersøgelsesregler

 

RESUMÉ AF:

Forordning (EU, Euratom) nr. 883/2013 om undersøgelser, der foretages af Det Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig (OLAF)

Forordning (EU, Euratom) 2020/2223 om ændring af forordning (EU, Euratom) nr. 883/2013, for så vidt angår samarbejdet med Den Europæiske Anklagemyndighed og effektiviteten af Det Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svigs undersøgelser

HVAD ER FORMÅLET MED FORORDNINGERNE?

Forordning (EU, Euratom) nr. 883/2013 har til formål at:

• styrke uafhængigheden hos Det Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig (OLAF), som blev etableret ved afgørelse 1999/352/EF, EKSF, Euratom med henblik på bekæmpelse svig, korruption og enhver anden ulovlig aktivitet, der skader EU’s finansielle interesser*.
• gøre OLAF’s undersøgelser mere effektive
• forbedre samarbejdet mellem de forskellige involverede institutioner og organer
• styrke rettighederne for de personer, der er genstand for en undersøgelse

Ændringsforordning (EU, Euratom) 2020/2223 har til formål at:

• tilpasse driften af OLAF til oprettelsen af Den Europæiske Anklagemyndighed (EPPO), der blev nedsat i medfør af forordning (EU) 2017/1939 (se resumé) for at sikre størst mulig komplementaritet og
• styrke effektiviteten af OLAF’s undersøgelsesfunktion med hensyn til en række specifikke spørgsmål, herunder:
  • nye regler for udførelsen af kontroller og inspektioner på stedet
  • adgang til bankkontooplysninger
  • oprettelse af en kontrolansvarlig for processuelle garantier
  • adgang for den berørte person til den endelige rapport
  • den styrkede rolle for koordineringstjenester for bekæmpelse af svig i EU-landene og
  • nye regler for at forbedre opfølgningen på undersøgelser.

HOVEDPUNKTER

OLAF:

• udfører interne og eksterne undersøgelser
• bistår EPPO baseret på tæt samarbejde, udveksling af oplysninger, komplementaritet og undgåelse af overlap
• hjælper EU-lande med at tilrettelægge et tæt samarbejde mellem deres myndigheder til bekæmpelse af svig
• udarbejder EU’s politik for bekæmpelse af svig som en tjeneste under Europa-Kommissionen
• bidrager til at udforme og udvikle strategier til bekæmpelse af svig og korruption for at beskytte Unionens finansielle interesser
• fremmer og samordner udvekslingen af praktiske erfaringer og bedste proceduremæssige praksis
• deltager i fælles efterforskningshold efter behov
• støtter fælles nationale indsatser til bekæmpelse af svig.

Interne undersøgelser

OLAF:

• foretager interne administrative undersøgelser i EU-institutioner, -organer, -kontorer og -agenturer samt hos økonomiske beslutningstagere*
• har omgående og uden varsel adgang til alle relevante oplysninger og data vedrørende det forhold, der undersøges
• kan anmode om mundtlige og skriftlige oplysninger fra tjenestemænd, øvrige ansatte og ledere af kontorer og agenturer
• informerer institutionerne, organerne, kontorerne og agenturerne, hvis en undersøgelse vedrører deres medarbejdere og rådfører sig med dem efter behov, hvis der skal træffes forebyggende administrative foranstaltninger for at beskytte EU’s finansielle interesser.

Med ændringsforordning (EU, Euratom) 2020/2223 får OLAF, under sine undersøgelser, adgang til privatejet udstyr, der anvendes i arbejdsøjemed, hvis OLAF har rimelig grund til at mistænke, at indholdet af sådant udstyr kan være relevant for undersøgelsen. Adgang vil være baseret på interne regler, der skal vedtages af den pågældende institution eller det pågældende organ, kontor eller agentur for så vidt angår personale og medlemmer.

Eksterne undersøgelser

OLAF:

• foretager kontrol og inspektion på stedet og andre undersøgelsesaktiviteter i EU-lande, tredjelande og hos internationale organisationer og økonomiske beslutningstagere i overensstemmelse med bestemmelserne i forordning (EU, Euratom) nr. 883/2013 og forordning (Euratom, EF) nr. 2185/96 samt aftalerne om samarbejde og gensidig bistand
• sender oplysninger om svig, korruption og anden ulovlig aktivitet til skade for EU’s finansielle interesser til de kompetente nationale myndigheder i EU-landene, så de kan træffe hensigtsmæssige foranstaltninger.

I henhold til ændringsforordning (EU, Euratom) 2020/2223 sker adgangen til privatejet udstyr, der anvendes i arbejdsøjemed, på de samme betingelser og i samme omfang som for de nationale myndigheder i det relevante land.

Undersøgelsesprocedure

OLAF’s generaldirektør:

• afgør, hvorvidt der er tilstrækkeligt begrundet mistanke til at indlede en ekstern eller intern undersøgelse, enten på generaldirektørens eget initiativ eller på anmodning af en EU-institution, et EU-organ eller -kontor eller af et EU-land
• sender straks eventuelle relevante oplysninger til den berørte EU-institution, det berørte EU-organ, -kontor eller -agentur eller det berørte EU-land, hvis generaldirektøren beslutter ikke at indlede en undersøgelse
• gennemfører undersøgelserne på grundlag af skriftlige instrukser, hvor det er relevant
• aflægger en rapport til overvågningsudvalget, hvis en undersøgelse ikke kan afsluttes inden 12 måneder og hver sjette måned derefter
• kan sende oplysninger, som er indhentet under interne undersøgelser, der henhører under en national retsmyndigheds kompetence, til den pågældende retsmyndighed.

Personalet hos OLAF:

• foretager undersøgelser objektivt og upartisk og under overholdelse af de processuelle garantier og princippet om uskyldsformodning
• fremskaffer såvel belastende som diskulperende oplysninger om den berørte person
• kan, med passende varsel, på ethvert tidspunkt under en undersøgelse høre en berørt person eller et vidne — denne person har ret til ikke at inkriminere sig selv og til at blive bistået af en person efter eget valg
• udarbejder et referat af samtalen og giver den berørte person en kopi af referatet
• giver den pågældende mulighed for at fremsætte bemærkninger om sagens faktiske omstændigheder
• behandler alle oplysninger, der sendes eller indhentes under en ekstern og intern undersøgelse, fortroligt
• samarbejder med EPPO, Eurojust, Europol og de kompetente myndigheder i EU-landene, tredjelande og internationale organisationer.

Adgang til bankkontooplysninger

OLAF’s undersøgelsesbeføjelser styrkes i henhold til ændringsforordning (EU, Euratom) 2020/2223. OLAF kan anmode om oplysninger om bankkonti og, hvis det er strengt nødvendigt, om transaktioner, i samarbejde med de nationale myndigheder. Dette ville være på de samme betingelser som dem, der er gældende for de kompetente nationale myndigheder og er genstand for en skriftlig anmodning med en begrundelse for, at foranstaltningen er hensigtsmæssig og forholdsmæssig.

Kontrolansvarlig for processuelle garantier

Den uafhængige position for den kontrolansvarlige for processuelle garantier er oprettet i medfør af ændringsforordning (EU, Euratom) 2020/2223. Den kontrolansvarlige er administrativt tilknyttet overvågningsudvalget og er ansvarlig for behandlingen af klager fra de pågældende personer og kan fremsætte henstillinger til OLAF om, hvordan det problem, der er rejst i klagen, kan løses.

Tæt samarbejde mellem OLAF og EPPO

OLAF og EPPO supplerer hinanden vedrørende beskyttelsen af EU’s finansielle interesser og arbejder tæt sammen. I henhold til ændringsforordning (EU, Euratom) 2020/2223 forbliver OLAF et administrativt organ, der foretager administrative undersøgelser, der kan føre til finansielle, administrative, disciplinære og retslige henstillinger, EPPO’s mandat, der omfatter 22 af de 27 EU-lande, har fokus på strafferetlig efterforskning for at fastlægge strafansvaret hos personer, der er involveret i svig, korruption eller andre strafbare handlinger, der påvirker EU’s finansielle interesser, som henhører under dens kompetence.

Når OLAF støtter EPPO og for at beskytte antageligheden af bevismidler samt grundlæggende rettigheder samt processuelle garantier bør EPPO og OLAF i tæt samarbejde sikre, at de gældende proceduremæssige garantier i forordning (EU) 2017/1939 overholdes.

Endelig rapport

Den endelige rapport udarbejdes efter undersøgelsens afslutning under generaldirektørens myndighed og

• omfatter:
  • retsgrundlaget for undersøgelsen
  • de procedurer, der er fulgt, og de garantier, der er overholdt
  • de konstaterede faktiske forhold og den foreløbige juridiske vurdering heraf
  • den anslåede finansielle virkning og
  • konklusionerne af undersøgelsen.
• ledsages, hvor det er relevant, af henstillinger fra generaldirektøren om, hvorvidt der bør træffes foranstaltninger, eller henstillinger vedrørende eventuelle disciplinære, administrative, finansielle eller juridiske foranstaltninger og anslåede beløb, der skal opkræves
• sendes til EU-landet eller den pågældende institution, det pågældende kontor eller agentur.

EU-lande:

• etablerer en koordineringstjeneste for bekæmpelse af svig for at fremme et effektivt samarbejde og udveksling af oplysninger med OLAF
• yder eller koordinerer den nødvendige bistand til OLAF til, at kontoret kan udføre sine opgaver effektivt.

EU-institutioner, -organer, -kontorer og -agenturer:

• vedtager regler, der omfatter krav til deres ansatte om at samarbejde med og afgive oplysninger til OLAF
• sikrer, at undersøgelsernes fortrolighed respekteres
• må ikke indlede en parallel undersøgelse af de samme forhold, når generaldirektøren for OLAF har indledt eller overvejer at indlede en undersøgelse
• sender straks oplysninger om mulige sager vedrørende svig, korruption eller enhver anden ulovlig finansiel aktivitet til OLAF.

Ophævelse

Forordning (EU, Euratom) nr. 883/2013 ophæver forordning (EF) nr. 1073/1999 og forordning (Euratom) nr. 1074/1999.

HVORNÅR GÆLDER FORORDNINGERNE FRA?

• Forordning (EU, Euratom) nr. 883/2013 trådte i kraft den 1. oktober 2013.
• Ændringsforordning (EU) nr. 2020/2223 trådte i kraft den 17. januar 2021.

BAGGRUND

For yderligere oplysninger henvises til:

• Det Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig (Europa-Kommissionen).

VIGTIGE BEGREBER

HOVEDDOKUMENTER

Forordning (EU, Euratom) nr. 883/2013 af 11. september 2013 om undersøgelser, der foretages af Det Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig (OLAF) og om ophævelse af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1073/1999 og Rådets forordning (Euratom) nr. 1074/1999 (EUT L 248 af 18.9.2013, s. 1-22).

Efterfølgende ændringer af forordning (EU, Euratom) nr. 883/2013 er indarbejdet i grundteksten. Denne konsoliderede udgave har ingen retsvirkning.

Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU, Euratom) 2020/2223 af 23. december 2020 om ændring af forordning (EU, Euratom) nr. 883/2013, for så vidt angår samarbejdet med Den Europæiske Anklagemyndighed og effektiviteten af Det Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svigs undersøgelser (EUT L 437 af 28.12.2020, s. 49-73).

TILHØRENDE DOKUMENTER

Rådets forordning (EU) 2017/1939 af 12. oktober 2017 om gennemførelse af et forstærket samarbejde om oprettelse af Den Europæiske Anklagemyndighed (»EPPO«) (EUT L 283 af 31.10.2017, s. 1-71).

Se den konsoliderede udgave.

Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2017/1371 af 5. juli 2017 om strafferetlig bekæmpelse af svig rettet mod Den Europæiske Unions finansielle interesser (EUT L 198 af 28.7.2017, s. 29-41).

Rapport fra Kommissionen til Europa-Parlamentet og Rådet — Evaluering af anvendelsen af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU, Euratom) nr. 883/2013 af 11. september 2013 om undersøgelser, der foretages af Det Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig (OLAF) og om ophævelse af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1073/1999 og Rådets forordning (Euratom) nr. 1074/1999) (COM(2017) 589 final af 2.10.2017).

Arbejdsdokument fra Kommissionens tjenestegrene — Evaluering af anvendelsen af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU, Euratom) nr. 883/2013 af 11. september 2013 om undersøgelser, der foretages af Det Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig (OLAF) og om ophævelse af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1073/1999 og Rådets forordning (Euratom) nr. 1074/1999) (SWD(2017) 332 final af 2.10.2017).

Kommissionens afgørelse 1999/352/EF, EKSF, Euratom af 28. april 1999 om oprettelse af Det Europæiske Kontor for Bekæmpelse af Svig (OLAF) (EFT L 136 af 31.5.1999, s. 20-22).

Se den konsoliderede udgave.

Rådets forordning (Euratom, EF) nr. 2185/96 af 11. november 1996 om Kommissionens kontrol og inspektion på stedet med henblik på beskyttelse af De Europæiske Fællesskabers finansielle interesser mod svig og andre uregelmæssigheder (EFT L 292 af 15.11.1996, s. 2-5).

Rådets forordning (EF, Euratom) nr. 2988/95 af 18. december 1995 om beskyttelse af De Europæiske Fællesskabers finansielle interesser (EFT L 312 af 23.12.1995, s. 1-4).

Kommissionens afgørelse 94/140/EF af 23. februar 1994 om nedsættelse af et rådgivende koordineringsudvalg for bekæmpelse af svig (EFT L 61 af 4.3.1994, s. 27-28).

Se den konsoliderede udgave.

seneste ajourføring 02.02.2021