EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 02018R1229-20221102
Commission Delegated Regulation (EU) 2018/1229 of 25 May 2018 supplementing Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on settlement discipline (Text with EEA relevance)Text with EEA relevance
Consolidated text: Kommissionens delegerede forordning (EU) 2018/1229 af 25. maj 2018 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 909/2014 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende afviklingsdisciplin (EØS-relevant tekst)EØS-relevant tekst.
Kommissionens delegerede forordning (EU) 2018/1229 af 25. maj 2018 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 909/2014 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende afviklingsdisciplin (EØS-relevant tekst)EØS-relevant tekst.
02018R1229 — DA — 02.11.2022 — 004.001
Denne tekst tjener udelukkende som dokumentationsværktøj og har ingen retsvirkning. EU's institutioner påtager sig intet ansvar for dens indhold. De autentiske udgaver af de relevante retsakter, inklusive deres betragtninger, er offentliggjort i den Europæiske Unions Tidende og kan findes i EUR-Lex. Disse officielle tekster er tilgængelige direkte via linkene i dette dokument
KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2018/1229 af 25. maj 2018 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 909/2014 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende afviklingsdisciplin (EUT L 230 af 13.9.2018, s. 1) |
Ændret ved:
|
|
Tidende |
||
nr. |
side |
dato |
||
KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2019/1689 af 29. maj 2019 |
L 259 |
1 |
10.10.2019 |
|
KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2020/1212 af 8. maj 2020 |
L 275 |
3 |
24.8.2020 |
|
KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2021/70 af 23. oktober 2020 |
L 27 |
1 |
27.1.2021 |
|
KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2022/1930 af 6. juli 2022 |
L 266 |
13 |
13.10.2022 |
KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2018/1229
af 25. maj 2018
om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 909/2014 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende afviklingsdisciplin
(EØS-relevant tekst)
KAPITEL I
Almindelige bestemmelser
Artikel 1
Definitioner
I denne forordning forstås ved:
a) |
»clearingmedlem« : et selskab som defineret i artikel 2, nr. 14), i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 ( 1 ) |
b) |
»ETF (exchange-traded fund)« : en fond som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 46), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU ( 2 ) |
c) |
»udførelse af ordrer« : »udførelse af ordrer for kunders regning« som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 5), i direktiv 2014/65/EU |
d) |
»detailkunde« : en detailkunde som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 11), i direktiv 2014/65/EU |
e) |
»afviklingsinstruks« : en overførselsordre som defineret i artikel 2, litra i), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 98/26/EF ( 3 ) |
f) |
»handelspartner« : en part, der handler som principal i en værdipapirtransaktion som omhandlet i artikel 7, stk. 10, første afsnit, litra c), i forordning (EU) nr. 909/2014 |
g) |
»handelspladsmedlem« : et medlem af eller en deltager på en markedsplads. |
KAPITEL II
Foranstaltninger til forebyggelse af afviklingsfejl
Artikel 2
Foranstaltninger vedrørende professionelle kunder
Investeringsselskaber kræver, at deres professionelle kunder skriftligt giver dem besked om tildelinger af værdipapirer eller kontanter til transaktioner som omhandlet i artikel 5, stk. 1, i forordning (EU) nr. 909/2014, med angivelse af, hvilke konti der skal krediteres eller debiteres. I disse skriftlige beskeder angives følgende:
en af følgende transaktionstyper:
køb eller salg af værdipapirer
sikkerhedsstillelsesoperationer
værdipapirudlåns-/værdipapirindlånsoperationer
genkøbstransaktioner
andre transaktioner, som kan identificeres ved hjælp af ISO-koder på et mere detaljeret underinddelingsniveau
det finansielle instruments internationale identifikationsnummer for værdipapirer (ISIN) eller, hvis ISIN-koden ikke er tilgængelig, en anden identifikator for det finansielle instrument
levering eller modtagelse af finansielle instrumenter eller kontanter
for gældsinstrumenter den nominelle værdi og for andre finansielle instrumenter mængden
handelsdato
handelsprisen på det finansielle instrument
valuta, som transaktionen er udtrykt i
planlagt afviklingsdato for transaktionen
samlet kontantbeløb, der skal leveres eller modtages
identifikatoren for den enhed, hvor værdipapirerne opbevares
identifikatoren for den enhed, hvor kontanterne opbevares
navne og numre på de værdipapirer eller kontantkonti, der skal krediteres eller debiteres.
Skriftlige tildelingsbeskeder skal indeholde alle andre oplysninger, som investeringsselskabet har behov for til at lette transaktionens afvikling.
Investeringsselskaber, der har fået bekræftelse på, at en transaktionsordre afgivet af en professionel kunde er udført, sørger ved hjælp af kontraktlige ordninger for, at den professionelle kunde skriftligt bekræfter sin accept af transaktionsvilkårene inden udløbet af de i stk. 2 fastsatte frister. Den skriftlige bekræftelse kan også være indeholdt i den skriftlige tildelingsbesked.
Investeringsselskaber giver deres professionelle kunder mulighed for at sende den skriftlige tildelingsbesked og den skriftlige bekræftelse i elektronisk form via de internationale åbne kommunikationsprocedurer og -standarder for meddelelser og referencedata som omhandlet i artikel 35 i forordning (EU) nr. 909/2014.
Professionelle kunder sørger for, at investeringsselskabet modtager skriftlige tildelingsbeskeder og skriftlige bekræftelser som omhandlet i stk. 1 inden udløbet af en af følgende frister:
senest ved arbejdstids ophør den forretningsdag, hvor transaktionen har fundet sted, hvis investeringsselskabet og den pågældende professionelle kunde befinder sig i samme tidszone
senest kl. 12.00 CET den første forretningsdag efter den, hvor transaktionen har fundet sted, hvis en af følgende situationer gør sig gældende:
Der er en forskel på mere end to timer mellem de to tidszoner, som henholdsvis investeringsselskabet og den pågældende professionelle kunde befinder sig i.
Ordrerne er udført efter kl. 16.00 CET på forretningsdagen i investeringsselskabets tidszone.
Investeringsselskaber skal bekræfte modtagelse af den skriftlige tildelingsbesked og den skriftlige bekræftelse senest to timer efter modtagelsen. Modtager et investeringsselskab den skriftlige tildelingsbesked og den skriftlige bekræftelse mindre end en time før dets arbejdstids ophør, bekræfter investeringsselskabet modtagelsen af den skriftlige tildelingsbesked og den skriftlige bekræftelse senest en time efter arbejdstids begyndelse den følgende forretningsdag.
Artikel 3
Foranstaltninger vedrørende detailkunder
Investeringsselskaber kræver, at deres detailkunder sender dem alle relevante afviklingsinformationer vedrørende transaktioner omhandlet i artikel 5, stk. 1, i forordning (EU) nr. 909/2014 senest kl. 12.00 CET den første forretningsdag efter den, hvor transaktionen har fundet sted i den tidszone, hvor investeringsselskabet befinder sig, medmindre den pågældende kunde besidder de relevante finansielle instrumenter og kontanter hos det samme investeringsselskab.
Artikel 4
Afviklingsbefordring og -behandling
Der er tale om manuel indgriben i den automatiserede afviklingsproces i følgende tilfælde:
Feedet af en modtaget afviklingsinstruks til værdipapirafviklingssystemet er blevet forsinket eller ændret, eller selve afviklingsinstruksen er blevet ændret uden for de automatiserede procedurer.
Der finder i forbindelse med behandlingen af modtagne afviklingsinstrukser i afviklingssystemet indgriben sted uden for de automatiserede procedurer, herunder håndtering af IT-hændelser.
Artikel 5
Matchning og udfyldelse af afviklingsinstrukser
CSD'er pålægger deltagere at matche deres afviklingsinstrukser via den i stk. 1 omhandlede funktionalitet inden afviklingen, undtagen i følgende tilfælde:
CSD'en har accepteret, at afviklingsinstrukserne allerede er blevet matchet af markedspladser, CCP'er eller andre enheder.
CSD'en har selv matchet afviklingsinstrukserne.
Der er tale om afviklingsinstrukser »uden betaling« (FoP), jf. artikel 13, stk. 1, litra g), nr. i), som består af ordrer på overførsler af finansielle instrumenter mellem forskellige konti, der er oprettet i samme deltagers navn eller forvaltes af samme kontoforvalter.
Kontoforvaltere som omhandlet i litra c) inkluderer enheder, der har indgået kontrakt med en CSD, og som forvalter værdipapirkonti ført af den pågældende CSD ved hjælp af elektronisk registrering på disse værdipapirkonti.
CSD'er pålægger deltagere at anvende følgende matchningsfelter i deres afviklingsinstrukser med henblik på matchning af afviklingsinstrukser:
type afviklingsinstruks, jf. artikel 13, stk. 1, litra g)
planlagt afviklingsdato for afviklingsinstruksen
handelsdato
valuta, undtagen for afviklingsinstrukser »uden betaling« (FoP)
afviklingsbeløbet, undtagen for afviklingsinstrukser »uden betaling« (FoP)
den nominelle værdi for gældsinstrumenter eller mængden for andre finansielle instrumenter
levering eller modtagelse af de finansielle instrumenter eller kontanterne
det finansielle instruments ISIN-kode
identifikatoren for den deltager, der leverer de finansielle instrumenter eller kontanterne
identifikatoren for den deltager, der modtager de finansielle instrumenter eller kontanterne
identifikatoren for deltagerens modparts CSD, hvis der er tale om CSD'er, der anvender en fælles afviklingsinfrastruktur, herunder i tilfælde som omhandlet i artikel 30, stk. 5, i forordning (EU) nr. 909/2014
andre matchningsfelter, som CSD'en har behov for til at lette afviklingen af transaktioner.
Ud over de i stk. 3 nævnte felter pålægger CSD'er deres deltagere at anvende et felt, der angiver transaktionstypen i deres afviklingsinstrukser på grundlag af følgende klassifikation:
køb eller salg af værdipapirer
sikkerhedsstillelsesoperationer
værdipapirudlåns-/værdipapirindlånsoperationer
genkøbstransaktioner
andre transaktioner (som kan identificeres ved hjælp af ISO-koder på et mere detaljeret underinddelingsniveau, som oplyst af CSD'en).
Artikel 6
Tolerancetærskler
CSD'er fastsætter med henblik på matchning tolerancetærskler for afviklingsbeløb.
Tolerancetærsklen repræsenterer den største forskel mellem afviklingsbeløbene i to tilsvarende afviklingsinstrukser, hvor matchning stadig ville være mulig.
For afviklingsinstrukser i EUR er tolerancetærsklen pr. afviklingsinstruks 2 EUR for afviklingsbeløb på op til 100 000 EUR og 25 EUR for afviklingsbeløb på over 100 000 EUR. For afviklingsinstrukser i andre valutaer er tolerancetærsklen pr. afviklingsinstruks de tilsvarende beløb på grundlag af ECB's officielle valutakurs, hvis denne foreligger.
Artikel 7
Annulleringsfacilitet
CSD'er etablerer en bilateral annulleringsfacilitet, som giver deltagere mulighed for bilateralt at annullere matchede afviklingsinstrukser, der indgår i samme transaktion.
Artikel 8
»Hold and release«-mekanisme
CSD'er etablerer en »hold and release«-mekanisme, der består af følgende to elementer:
en »hold«-mekanisme, der gør det muligt for den instruksgivende deltager at blokere endnu ikke afviklede afviklingsinstrukser med henblik på afvikling
en »release«-mekanisme, der gør det muligt at frigive endnu ikke afviklede afviklingsinstrukser, som den instruksgivende deltager har blokeret, med henblik på at fremme afviklingen
Artikel 9
Genbrug
CSD'er genbruger afviklingsinstrukser, der har resulteret i en afviklingsfejl, indtil de er blevet afviklet eller er blevet annulleret bilateralt.
Artikel 10
Delvis afvikling
CSD'er giver mulighed for delvis afvikling af afviklingsinstrukser.
Artikel 11
Supplerende faciliteter og oplysninger
CSD'er giver deltagerne adgang til realtidsoplysninger om statussen for deres afviklingsinstrukser i værdipapirafviklingssystemet, herunder oplysninger om:
endnu ikke afviklede afviklingsinstrukser, som det stadig er muligt at afvikle på den planlagte afviklingsdato
mislykkede afviklingsinstrukser, som det ikke længere er muligt at afvikle på den planlagte afviklingsdato
fuldt ud afviklede afviklingsinstrukser
delvist afviklede afviklingsinstrukser, herunder såvel de afviklede som de ikke-afviklede dele af enten finansielle instrumenter eller kontanter
annullerede afviklingsinstrukser, herunder oplysninger om, hvorvidt de pågældende instrukser er blevet annulleret af systemet eller af deltageren.
De i stk. 2 omhandlede realtidsoplysninger skal bl.a. indeholde oplysninger om følgende:
hvorvidt afviklingsinstruksen er blevet matchet
hvorvidt det stadig er muligt delvist at afvikle afviklingsinstruksen
hvorvidt afviklingsinstruksen er stillet i bero
årsagerne til, at instrukserne endnu ikke er afviklet eller er mislykkedes.
Artikel 12
Undtagelser fra visse foranstaltninger til forebyggelse af afviklingsfejl
Artikel 8 og 10 finder ikke anvendelse, hvis det værdipapirafviklingssystem, der drives af en CSD, opfylder følgende betingelser:
Værdien af afviklingsfejl overstiger ikke 2,5 mia. EUR pr. år.
Andelen af afviklingsfejl, baseret enten på antallet af afviklingsinstrukser eller på værdien af afviklingsinstrukser, er på under 0,5 % pr. år.
Andelen af afviklingsfejl baseret på antallet af afviklingsinstrukser beregnes ved at dividere antallet af afviklingsfejl med antallet af afviklingsinstrukser indgivet i værdipapirafviklingssystemet i den pågældende periode.
Andelen af afviklingsfejl baseret på værdien af afviklingsinstrukser beregnes ved at dividere værdien i euro af afviklingsfejl med værdien af afviklingsinstrukser indgivet i værdipapirafviklingssystemet i den pågældende periode.
Bekræfter vurderingen, at mindst én af betingelserne i stk. 1 ikke længere gør sig gældende, anvender CSD'en artikel 8 og 10 inden for et år efter datoen for den i første afsnit omhandlede meddelelse.
KAPITEL III
Foranstaltninger til håndtering af afviklingsfejl
Artikel 13
Nærmere bestemmelser om systemet til overvågning af afviklingsfejl
CSD'er etablerer et system, der gør det muligt for dem at overvåge antallet og værdien af afviklingsfejl for hver enkelt planlagt afviklingsdato, herunder varigheden af de enkelte afviklingsfejl udtrykt i forretningsdage. Der skal med dette system, for hver enkelt afviklingsfejl, indsamles følgende oplysninger:
årsagen til afviklingsfejlen, baseret på de oplysninger, der er tilgængelige for CSD'en
enhver afviklingsbegrænsning såsom reservation, blokering eller øremærkning af finansielle instrumenter eller kontanter, som gør, at de pågældende finansielle instrumenter eller kontanter ikke er til rådighed til afvikling
type finansielt instrument, inden for følgende kategorier, der er berørt af afviklingsfejlen:
værdipapirer som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 44), litra a), i direktiv 2014/65/EU
statslig gæld som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 61), i direktiv 2014/65/EU
værdipapirer som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 44), litra b), i direktiv 2014/65/EU, bortset fra statslig gæld som omhandlet i nr. ii)
værdipapirer som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 44), litra c), i direktiv 2014/65/EU
EFT'er (exchange-traded funds)
andele i institutter for kollektiv investering, undtagen ETF'er
pengemarkedsinstrumenter, undtagen statslig gæld som omhandlet i nr. ii)
emissionskvoter
andre finansielle instrumenter
type transaktion, inden for følgende kategorier, der er berørt af afviklingsfejlen:
køb eller salg af finansielle instrumenter
sikkerhedsstillelsesoperationer
værdipapirudlåns-/værdipapirindlånsoperationer
genkøbstransaktioner
andre transaktioner, som kan identificeres ved hjælp af ISO-koder på et mere detaljeret underinddelingsniveau, som oplyst af CSD'en
stedet for handel med og clearing af de berørte finansielle instrumenter, alt efter hvad der er relevant
type afviklingsinstruks, inden for følgende kategorier, der er berørt af afviklingsfejlen:
en intra-CSD-afviklingsinstruks, hvis den misligholdende og den modtagende part begge er deltagere i det samme værdipapirafviklingssystem, eller
en tvær-CSD-afviklingsinstruks, hvis den misligholdende og den modtagende part er deltagere i to forskellige værdipapirafviklingssystemer, eller en af deltagerne er en CSD
type afviklingsinstruks, inden for følgende kategorier, der er berørt af afviklingsfejlen:
FoP-afviklingsinstrukser, der består af instrukserne »levering uden betaling« (DFP) og »modtagelse uden betaling« (RFP)
afviklingsinstrukserne »levering mod betaling« (DVP) og »modtagelse mod betaling« (RVP)
afviklingsinstrukserne »levering med betaling« (DWP) og »modtagelse med betaling« (RWP) eller
afviklingsinstrukser »betaling uden levering« (PFOD), som består af instrukserne »debitering af betaling uden levering« (DPFOD) og »kreditering af betaling uden levering« (CPFOD)
type værdipapirkonti i tilknytning til afviklingsfejlen, herunder:
en deltagers egen konto
en deltagers kundes individuelle konto
en deltagers kundes samlekonto
valuta, som afviklingsinstrukserne er denomineret i.
Artikel 14
Indberetning af afviklingsfejl
Disse oplysninger skal omfatte de relevante værdier i EUR. Enhver omregning til EUR foretages ved at benytte ECB's officielle valutakurs den sidste dag i indberetningsperioden, hvor den pågældende officielle ECB-valutakurs er til rådighed.
CSD'er indberetter hyppigere og fremlægger supplerende oplysninger om afviklingsfejl efter anmodning fra den kompetente myndighed herom.
CSD'er overvåger løbende anvendelsen af de i første afsnit omhandlede foranstaltninger og meddeler efter anmodning herom den kompetente myndighed og de relevante myndigheder alle relevante resultater af denne overvågning.
Værdien af afviklingsinstrukser omhandlet i bilag I-III beregnes som følger:
hvis der er tale om afviklingsinstrukser »mod betaling«, kontantdelens afviklingsbeløb
hvis der er tale om afviklingsinstrukser »uden betaling« (FoP), de finansielle instrumenters markedsværdi, jf. artikel 32, stk. 3, eller, hvis denne ikke er tilgængelig, de finansielle instrumenters nominelle værdi.
Artikel 15
Offentliggørelse af afviklingsfejl
CSD'er offentliggør gratis de i bilag III angivne oplysninger for det værdipapirafviklingssystem, de driver, herunder de relevante værdier i EUR.
Enhver omregning til EUR foretages ved at benytte ECB's officielle valutakurs den sidste dag i indberetningsperioden, hvor den pågældende officielle ECB-valutakurs er til rådighed.
De i første afsnit omhandlede oplysninger offentliggøres årligt og på et sprog, der er gængs i internationale finanskredse, og skal være maskinlæsbare.
Artikel 16
Beregning og anvendelse af bøder
Den i første afsnit omhandlede beregning skal omfatte afviklingsinstrukser, der er stillet i bero af en deltager.
Er matchning påkrævet i henhold til artikel 5, stk. 2, anvendes bøder kun for matchede afviklingsinstrukser.
Hvis der indgives nye afviklingsinstrukser i værdipapirafviklingssystemet for et hvilket som helst ikke-leveret finansielt instrument, jf. artikel 27, stk. 10, artikel 29, stk. 11, eller artikel 31, stk. 11, anvendes bøder for de nye afviklingsinstrukser fra den dag, hvor de pågældende instrukser indgives i værdipapirafviklingssystemet.
Er afviklingsinstrukser blevet matchet efter den planlagte afviklingsdato, skal den sidste deltager, der har indgivet eller ændret den pågældende afviklingsinstruks i værdipapirafviklingssystemet, betale bøder for perioden fra den planlagte afviklingsdato til den forretningsdag, der ligger før den dag, hvor matchningen har fundet sted.
Artikel 17
Inddrivelse og fordeling af bøder
Bøder indsættes på en til formålet afsat kontantkonto.
Artikel 18
Udgifter til sanktionsmekanismen
Artikel 19
Sanktionsmekanisme, hvis deltageren er en CCP
Hvis den misligholdende eller den modtagende deltager er en CCP, sørger CSD'en for følgende:
at CCP'er får oplyst, hvordan bøderne for de mislykkede afviklingsinstrukser indgivet af disse CCP'er er beregnet
at CCP'er inddriver de i litra a) omhandlede bøder fra de clearingmedlemmer, der har forårsaget afviklingsfejlene
at CCP'er fordeler de i litra b) omhandlede bøder mellem de clearingmedlemmer, der er berørt af afviklingsfejlene
at CCP'er en gang om måneden rapporterer til CSD'en om de bøder, de har inddrevet og fordelt.
Artikel 20
CSD'er, der anvender en fælles afviklingsinfrastruktur
CSD'er, der anvender en fælles afviklingsinfrastruktur, også hvis nogle af deres tjenesteydelser eller aktiviteter er outsourcet, jf. artikel 30, stk. 5, i forordning (EU) nr. 909/2014, skal i fællesskab oprette den i artikel 7, stk. 2, i forordning (EU) nr. 909/2014 omhandlede sanktionsmekanisme og i fællesskab håndtere reglerne for beregning, anvendelse, inddrivelse og fordeling af bøder i overensstemmelse med denne forordning.
Artikel 21
Dækningskøb ikke muligt
Et dækningskøb anses kun for ikke at være muligt, hvis:
de relevante finansielle instrumenter ikke længere eksisterer
for så vidt angår transaktioner, der ikke cleares af en CCP, det misligholdende markedspladsmedlem eller den misligholdende handelspartner er genstand for insolvensbehandling.
Ved anvendelsen af litra b) forstås ved insolvensbehandling kollektive foranstaltninger i henhold til en medlemsstats eller et tredjelands lovgivning med henblik på likvidation eller sanering af markedspladsmedlemmet eller handelspartneren, når sådanne foranstaltninger indebærer suspension eller begrænsning af overførsler eller betalinger.
Artikel 22
Virkningsløs dækningskøbsprocedure
Ved anvendelsen af artikel 7, stk. 4, litra b), i forordning (EU) nr. 909/2014 anses følgende operationer for at være sammensat af flere transaktioner:
operationer, hvor den ene part sælger finansielle instrumenter mod kontant betaling (»første transaktion«), med en forpligtelse for den anden part til at sælge tilsvarende finansielle instrumenter til den første part til en pris, som er fastsat eller kan fastsættes (»anden transaktion«)
operationer, hvor den ene part overfører finansielle instrumenter til en anden part (»første transaktion«), med en forpligtelse for denne anden part til at tilbagelevere tilsvarende finansielle instrumenter til den første part (»anden transaktion«).
Artikel 23
Anvendelse af delvis afvikling
Artikel 24
Dækningskøbsagenter
En dækningskøbsagent må ikke have nogen interessekonflikter i forbindelse med gennemførelsen af et dækningskøb og skal gennemføre dækningskøbet på betingelser, der er så gunstige som muligt for det/den misligholdende clearingmedlem, markedspladsmedlem eller handelspartner, alt efter hvad der er relevant, jf. artikel 27 direktiv 2014/65/EU.
Artikel 25
Kontraktlige ordninger og procedurer
Artikel 26
Første kontrol
Artikel 27
Dækningskøbsprocedure og meddelelser
Når det misligholdende clearingmedlem har modtaget den i stk. 1 omhandlede meddelelse, må han kun levere de finansielle instrumenter:
til dækningskøbsagenten, hvis denne forinden giver sit samtykke hertil
til CCP'en, hvis auktionen er blevet tildelt til det pågældende misligholdende clearingmedlem.
Indtil det misligholdende clearingmedlem har modtaget den i stk. 1 omhandlede meddelelse, kan det fortsat levere de finansielle instrumenter direkte til CCP'en.
CCP'en accepterer og betaler for de i stk. 5 og 8 omhandlede finansielle instrumenter, der er omfattet af dækningskøbet, og sørger for, at følgende foretages ved slutningen af hver forretningsdag, hvor CCP'en modtager de pågældende finansielle instrumenter:
De finansielle instrumenter, der er omfattet af dækningskøbet, leveres til de modtagende clearingmedlemmer.
Afviklingsinstrukserne vedrørende afviklingsfejlen annulleres.
Der indgives nye afviklingsinstrukser i værdipapirafviklingssystemet for ethvert ikke-leveret finansielt instrument, og CSD'en får de oplysninger, der er nødvendige for at identificere sådanne nye afviklingsinstrukser i overensstemmelse hermed.
Artikel 28
Første kontrol
Artikel 29
Dækningskøbsprocedure og meddelelser
Indtil det misligholdende markedspladsmedlem har modtaget den i stk. 1 omhandlede meddelelse, kan det fortsat levere de finansielle instrumenter direkte til det modtagende markedspladsmedlem.
De modtagende og de misligholdende markedspladsmedlemmer sørger for, at følgende sker ved slutningen af hver forretningsdag, hvor de modtagende markedspladsmedlemmer modtager de i stk. 5 og 8 omhandlede instrumenter:
Afviklingsinstrukserne vedrørende afviklingsfejlen annulleres.
De nye afviklingsinstrukser indgives i værdipapirafviklingssystemet for ethvert ikke-leveret finansielt instrument, og CSD'en får de oplysninger, der er nødvendige for at identificere sådanne nye afviklingsinstrukser i overensstemmelse hermed.
Artikel 30
Første kontrol
Artikel 31
Dækningskøbsprocedure og meddelelser
Indtil den har modtaget den i stk. 1 omhandlede meddelelse, kan den misligholdende handelspartner fortsat levere de finansielle instrumenter direkte til den modtagende handelspartner.
De modtagende og de misligholdende handelspartnere sørger for, at følgende sker ved slutningen af hver forretningsdag, hvor den modtagende handelspartner modtager de i stk. 5 og 8 omhandlede instrumenter:
Afviklingsinstrukserne vedrørende afviklingsfejlen annulleres.
De nye afviklingsinstrukser indgives i værdipapirafviklingssystemet for ethvert ikke-leveret finansielt instrument, og CSD'en får de oplysninger, der er nødvendige for at identificere sådanne nye afviklingsinstrukser i overensstemmelse hermed.
Artikel 32
Beregning af den kontante kompensation
Den kontante kompensation, der skal udbetales i henhold til artikel 7, stk. 7, i forordning (EU) nr. 909/2014, beregnes på en af følgende måder:
for afviklingsinstrukser »mod betaling«, forskellen mellem markedsværdien af de relevante finansielle instrumenter på forretningsdagen før udbetalingen af den kontante kompensation og det afviklingsbeløb, der figurerer i den mislykkede afviklingsinstruks, hvis afviklingsbeløbet er lavere end markedsværdien
for afviklingsinstrukser »uden betaling«, forskellen mellem markedsværdien af de relevante finansielle instrumenter på forretningsdagen før udbetalingen af den kontante kompensation og markedsværdien af disse finansielle instrumenter den dag, de handles, hvis markedsværdien af de pågældende finansielle instrumenter den dag, de handles, er lavere end på forretningsdagen før udbetalingen af den kontante kompensation.
Markedsværdien, jf. stk. 1, bestemmes som følger:
for de i artikel 3, stk. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 omhandlede finansielle instrumenter ( 4 ), som er optaget til handel på en markedsplads inden for Unionen, værdien fastsat på grundlag af lukkeprisen på det mest relevante marked målt i likviditet, jf. nævnte forordnings artikel 4, stk. 6, litra b)
for andre finansielle instrumenter, som er optaget til handel på en markedsplads inden for Unionen, end de i litra a) omhandlede, værdien fastsat på grundlag af lukkeprisen på den markedsplads inden for Unionen, der har den største omsætning
for andre finansielle instrumenter end de i litra a) og b) omhandlede, værdien fastsat på grundlag af en pris beregnet ved hjælp af en nærmere fastlagt metode, der er godkendt af CSD'ens kompetente myndighed, og ved hvilken der anvendes kriterier vedrørende markedsdata, herunder markedspriser på forskellige markedspladser eller hos forskellige investeringsselskaber.
Artikel 33
Udbetaling af den kontante kompensation
Artikel 34
Betaling af udgifterne til dækningskøbet
De i artikel 7, stk. 8, i forordning (EU) nr. 909/2014 omhandlede beløb betales af de misligholdende clearingmedlemmer, de misligholdende markedspladsmedlemmer eller de misligholdende handelspartnere, alt efter hvad der er relevant.
Artikel 35
Betaling af prisforskellen
Hvis transaktionerne er clearet af en CCP, inddriver CCP'en den i første afsnit omhandlede prisforskel fra misligholdende clearingmedlemmer og udbetaler den til de modtagende clearingmedlemmer.
Artikel 36
Forlængelsesperioder
I overensstemmelse med artikel 7, stk. 4, litra a), i forordning (EU) nr. 909/2014 udvides forlængelsesperioden for de i artikel 5, stk. 1, i forordning (EU) nr. 909/2014 omhandlede finansielle instrumenter fra fire til syv forretningsdage for alle andre finansielle instrumenter end aktier, for hvilke der findes et likvidt marked, jf. artikel 2, stk. 1, nr. 17), litra b), i forordning (EU) nr. 600/2014.
Artikel 37
Frister for levering af finansielle instrumenter
Efter dækningskøbsproceduren skal de i artikel 5, stk. 1, første afsnit, i forordning (EU) nr. 909/2014 omhandlede finansielle instrumenter leveres til de modtagende deltagere, som handler på vegne af CCP'en, de modtagende clearingmedlemmer, markedspladsmedlemmer eller handelspartnere inden for følgende frister:
fire forretningsdage efter den i artikel 36 omhandlede forlængelsesperiode for aktier, for hvilke der findes et likvidt marked
syv forretningsdage efter den i artikel 36 omhandlede forlængelsesperiode for finansielle instrumenter, bortset fra aktier, for hvilke der findes et likvidt marked
syv forretningsdage efter den i artikel 7, stk. 3, andet afsnit, i forordning (EU) nr. 909/2014 omhandlede forlængelsesperiode for finansielle instrumenter, der handles på SMV-vækstmarkeder
for aktier som omhandlet i litra a), der handles på SMV-vækstmarkeder, finder litra c) anvendelse.
Artikel 38
Varighed af udsættelser af gennemførelsen af dækningskøb
Hvis CCP'en, det modtagende markedspladsmedlem eller den modtagende handelspartner udsætter gennemførelsen af dækningskøbet, fastsættes varigheden af udsættelsesperioden, jf. artikel 7, stk. 7, i forordning (EU) nr. 909/2014, i overensstemmelse med de i artikel 37 omhandlede frister.
Artikel 39
Konsekvent og systematisk forsømmelse af levering af værdipapirer
Hvad der er det relevante antal dage, fastlægges for den enkelte deltager som 10 % af det antal dage, den pågældende deltager har været aktiv i værdipapirafviklingssystemet i løbet af de foregående 12 måneder.
Artikel 40
Afviklingsinformationer for CCP'er og markedspladser
De i artikel 7, stk. 10, andet afsnit, i forordning (EU) nr. 909/2014 omhandlede afviklingsinformationer skal inkludere identifikation af de pågældende transaktioner, af deltagerne og af de pågældende afviklingsinstrukser. De pågældende informationer skal være baseret på oplysningerne i det værdipapirafviklingssystem, CSD'en driver.
Artikel 41
Afviklingsinformationer i mangel af et direkte transaktionsfeed fra markedspladsen
For transaktioner, der gennemføres på en markedsplads, og som ikke cleares af en CCP, identificerer deltagerne, i mangel af et direkte transaktionsfeed fra markedspladsen til CSD'en, markedspladsen og transaktionerne i deres afviklingsinstrukser. I mangel af sådanne informationer anser CSD'en transaktionerne for ikke at være blevet gennemført på en markedsplads.
KAPITEL IV
Afsluttende bestemmelser
Artikel 41a
Overgangsbestemmelser
Indtil den 2 november 2025 skal en central modpart i en medlemsstat, der leverer clearingydelser for aktier, sikre, at der findes procedurer, der opfylder alle følgende krav:
når en fysisk eller juridisk person, der sælger aktier, ikke kan levere aktierne til afvikling inden for fire bankdage efter den dag, hvor afviklingen forfaldt, iværksættes der automatisk procedurer for dækningskøb af aktierne for at sikre levering til afvikling
når dækningskøb af aktierne til levering ikke er muligt, betales der et beløb til køberen på basis af værdien af aktierne, der skulle leveres, på leveringsdatoen plus et beløb for tab, som køberen har lidt som følge af den manglende afvikling
en fysisk eller juridisk person, der ikke foretager afvikling, godtgør alle beløb, som er betalt i henhold til litra a) og b).
Artikel 42
Ikrafttræden og anvendelse
Denne forordning træder i kraft den 1. februar 2022.
De foranstaltninger vedrørende afviklingsdisciplin, der er fastsat i artikel 21-38, anvendes dog først fra den 2 november 2025.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
BILAG I
Tabel 1
Generelle oplysninger om afviklingsfejl, som CSD'er skal indberette til de kompetente myndigheder og relevante myndigheder en gang om måneden
Nr. |
Oplysninger, der skal indberettes |
Format |
|
1. |
Landekode for den jurisdiktion, hvori CSD'en er etableret |
Landekode i henhold til ISO 3166 (2 bogstaver) |
|
2. |
Værdipapirafviklingssystem drevet af CSD'en |
Fri tekst |
|
3. |
Tidsstempel for indberetningen (CSD til den kompetente myndighed/relevante myndighed) |
Datoformat i henhold til ISO 8601 og klokkeslætsformat i henhold til Coordinated Universal Time (UTC) (ÅÅÅÅ-MM-DDTtt:mm:ssZ) |
|
4. |
Indberetningsperiode: start- og slutdato for indberetningsperioden |
Dato i henhold til ISO 8601 (ÅÅÅÅ-MM-DD-ÅÅÅÅ-MM-DD) |
|
5. |
CSD'ens identifikator for retlige enheder (LEI) |
Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) (20-tegns alfanumerisk kode) |
|
6. |
CSD'ens selskabsnavn |
Fri tekst |
|
7. |
Navn på den ansvarlige for den af CSD'en indgivne indberetning |
Fri tekst |
|
8. |
Funktion for den ansvarlige for den af CSD'en indgivne indberetning |
Fri tekst |
|
9. |
Telefonnummer på den ansvarlige for den af CSD'en indgivne indberetning |
Der må kun anvendes numeriske tegn. Telefonnummeret angives med landekode og områdenummer. Der må ikke anvendes specialtegn. |
|
10. |
E-mailadresse på den ansvarlige for den af CSD'en indgivne indberetning |
E-mailadresser angives i overensstemmelse med de almindeligt anerkendte principper for angivelse af e-mailadresser. |
|
11. |
Antal afviklingsinstrukser i indberetningsperioden |
Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
|
12. |
Antal afviklingsfejl i indberetningsperioden (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) |
Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
|
13. |
Afviklingsfejlrate baseret på mængde (antal afviklingsfejl/antal afviklingsinstrukser i indberetningsperioden) (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) |
I procent — op til 2 decimaler. |
|
14. |
Afviklingsfejlrate baseret på værdi (EUR) (værdien af afviklingsfejl/værdien af afviklingsinstrukser i indberetningsperioden) (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) |
I procent — op til 2 decimaler. |
|
15. |
Værdien af afviklingsinstrukser (EUR) i indberetningsperioden |
Op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn |
|
16. |
Værdien af afviklingsfejl (EUR) i indberetningsperioden (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) |
Op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn |
|
17. |
Top 10 over deltagerne med den højeste afviklingsfejlrate i indberetningsperioden (baseret på antallet af afviklingsinstrukser) |
For hver deltager identificeret ved LEI-kode |
|
Deltagerens LEI-kode |
Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) (20-tegns alfanumerisk kode) |
||
Samlet antal afviklingsinstrukser pr. deltager |
Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
||
Antal afviklingsfejl pr. deltager |
Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
||
Afviklingsfejlprocent |
I procent — op til 2 decimaler |
||
Samlet værdi (EUR) af afviklingsinstrukser pr. deltager |
Op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn |
||
Værdien (EUR) af afviklingsfejl pr. deltager |
Op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn |
||
Afviklingsfejlrate |
I procent — op til 2 decimaler. |
||
18. |
Top 10 over deltagerne med den højeste afviklingsfejlrate i indberetningsperioden (baseret på værdien (EUR) af afviklingsinstrukser) |
For hver deltager identificeret ved LEI-kode: |
|
Deltagerens LEI-kode |
Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) (20-tegns alfanumerisk kode) |
||
Samlet værdi (EUR) af afviklingsinstrukser pr. deltager |
Op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn |
||
Værdien (EUR) af afviklingsfejl pr. deltager |
Op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn |
||
Afviklingsfejlprocent |
I procent — op til 2 decimaler |
||
Samlet antal afviklingsinstrukser pr. deltager |
Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
||
Antal afviklingsfejl pr. deltager |
Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
||
Afviklingsfejlrate |
I procent — op til 2 decimaler. |
||
19. |
Antal afviklingsinstrukser pr. valuta, hvori afviklingsinstrukserne er denomineret, i indberetningsperioden |
For hver 3-tegns valutakode i henhold til ISO 4217 udtrykkes mængden med op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
|
20. |
Antal afviklingsfejl pr. valuta, hvori afviklingsinstrukserne er denomineret, i indberetningsperioden |
For hver 3-tegns valutakode i henhold til ISO 4217 udtrykkes mængden med op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
|
21. |
Afviklingsfejlrate pr. valuta, hvori afviklingsinstrukserne er denomineret, baseret på mængde (antal afviklingsfejl/antal afviklingsinstrukser pr. valuta i indberetningsperioden) |
For hver 3-tegns valutakode i henhold til ISO 4217 angives raten i procent med op til 2 decimaler. |
|
22. |
Værdien af afviklingsinstrukser pr. valuta, hvori afviklingsinstrukserne er denomineret, i indberetningsperioden |
For hver 3-tegns valutakode i henhold til ISO 4217 angives værdien med op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn |
|
23. |
Værdien af afviklingsfejl pr. valuta, hvori afviklingsinstrukserne er denomineret, i indberetningsperioden |
For hver 3-tegns valutakode i henhold til ISO 4217 angives værdien med op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn |
|
24. |
Afviklingsfejlrate pr. valuta, hvori afviklingsinstrukserne er denomineret, baseret på værdi (værdien af afviklingsfejl/værdien afviklingsinstrukser pr. valuta i indberetningsperioden) |
For hver 3-tegns valutakode i henhold til ISO 4217 angives raten i procent med op til 2 decimaler. |
|
25. |
Antal afviklingsinstrukser for hver type af finansielle instrumenter i indberetningsperioden |
For hver type af finansielle instrumenter: Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
|
26. |
Antal afviklingsfejl (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) for hver type af finansielle instrumenter i indberetningsperioden |
For hver type af finansielle instrumenter: Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
|
27. |
Afviklingsfejlrate for hver type af finansielle instrumenter baseret på mængde (antal afviklingsfejl/antal afviklingsinstrukser pr. type finansielle instrumenter i indberetningsperioden) |
For hver type af finansielle instrumenter angives raten i procent med op til 2 decimaler. |
|
28. |
Værdien (EUR) af afviklingsinstrukser for hver type af finansielle instrumenter |
For hver type af finansielle instrumenter angives værdien med op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. |
|
29. |
Værdien (EUR) af afviklingsfejl (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) for hver type af finansielle instrumenter |
For hver type af finansielle instrumenter angives værdien med op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. |
|
30. |
Afviklingsfejlrate for hver type af finansielle instrumenter baseret på værdi (værdien af afviklingsfejl/værdien af afviklingsinstrukser for hver type af finansielle instrumenter i indberetningsperioden) |
For hver type af finansielle instrumenter angives raten i procent med op til 2 decimaler. |
|
31. |
Antal afviklingsinstrukser for hver type af transaktioner i indberetningsperioden |
For hver type af transaktioner angives mængden med op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
|
32. |
Antal afviklingsfejl (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) for hver type af transaktioner i indberetningsperioden |
For hver type af transaktioner angives mængden med op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
|
33. |
Afviklingsfejlrate for hver type af transaktioner baseret på mængde (antal afviklingsfejl/antal afviklingsinstrukser pr. type transaktioner i indberetningsperioden) |
For hver type af transaktioner angives raten i procent med op til 2 decimaler. |
|
34. |
Værdien (EUR) af afviklingsinstrukser for hver type af transaktioner |
For hver type af transaktioner angives værdien med op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. |
|
35. |
Værdien (EUR) af afviklingsfejl (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) for hver type af transaktioner |
For hver type af transaktioner angives værdien med op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. |
|
36. |
Afviklingsfejlrate for hver type af transaktioner baseret på værdi (værdien af afviklingsfejl/værdien af afviklingsinstrukser for hver type af transaktioner i indberetningsperioden) |
For hver type af transaktioner angives raten i procent med op til 2 decimaler. |
|
37. |
Top 20 over ISIN-koder, der er genstand for afviklingsfejl, baseret på mængden af afviklingsfejl |
ISIN-kode |
|
38. |
Top 20 over ISIN-koder, der er genstand for afviklingsfejl, baseret på værdien (EUR) af afviklingsfejl |
ISIN-kode |
|
39. |
Samlet antal sanktioner som omhandlet i artikel 7, stk. 2, i forordning (EU) nr. 909/2014, der er pålagt af CSD'en |
Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
|
40. |
Samlet værdi (EUR) af sanktioner som omhandlet i artikel 7, stk. 2, i forordning (EU) nr. 909/2014, der er pålagt af CSD'en |
Op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. |
|
41. |
Gennemsnitlig varighed af afviklingsfejl i antal dage (forskellen mellem faktisk afviklingsdato og planlagt afviklingsdato, vægtet med værdien af afviklingsfejl) |
Antal dage, indberettet som et tal med én decimal |
|
42. |
Hovedårsager til afviklingsfejl |
Fri tekst |
|
43. |
Foranstaltninger til forbedring af afviklingseffektiviteten |
Fri tekst |
Tabel 2
Data om afviklingsfejl på dagsbasis, som CSD'er skal indberette til de kompetente myndigheder og relevante myndigheder en gang om måneden
Dato (for hver indberetningsdag i måneden) |
|||||||||||||||
Type finansielt instrument |
Type transaktion |
Internt/ tvær-CSD-system |
Type instruks |
Manglende levering af værdipapirer |
Manglende overdragelse af kontanter |
||||||||||
Afviklingsfejl |
Instrukser i alt |
Fejlrate |
Afviklingsfejl |
Instrukser i alt |
Fejlrate |
||||||||||
Mængde |
Værdi (EUR) |
Mængde |
Værdi (EUR) |
Mængde |
Værdi (EUR) |
Mængde |
Værdi (EUR) |
Mængde |
Værdi (EUR) |
Mængde |
Værdi (EUR) |
||||
Værdipapirer, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 44), litra a), i direktiv 2014/65/EU |
Køb eller salg af finansielle instrumenter |
CSD-intern |
DVP (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP (4) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Sikkerhedsstillelsesoperationer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Udlån eller indlån af værdipapirer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Genkøbstransaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Andre transaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Statslig gæld, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 61), i direktiv 2014/65/EU |
Køb eller salg af finansielle instrumenter |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Sikkerhedsstillelsesoperationer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Udlån eller indlån af værdipapirer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Genkøbstransaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Andre transaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Værdipapirer, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 44), litra b), i direktiv 2014/65/EU, bortset fra statslig gæld, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 61), i direktiv 2014/65/EU |
Køb eller salg af finansielle instrumenter |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Sikkerhedsstillelsesoperationer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Udlån eller indlån af værdipapirer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Genkøbstransaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Andre transaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Værdipapirer, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 44), litra c), i direktiv 2014/65/EU |
Køb eller salg af finansielle instrumenter |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Sikkerhedsstillelsesoperationer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Udlån eller indlån af værdipapirer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Genkøbstransaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Andre transaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ETF'er (exchange-traded funds) som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 46), i direktiv 2014/65/EU |
Køb eller salg af finansielle instrumenter |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Sikkerhedsstillelsesoperationer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Udlån eller indlån af værdipapirer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Genkøbstransaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Andre transaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Andele i institutter for kollektiv investering, undtagen ETF'er |
Køb eller salg af finansielle instrumenter |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Sikkerhedsstillelsesoperationer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Udlån eller indlån af værdipapirer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Genkøbstransaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Andre transaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Pengemarkedsinstrumenter, bortset fra statslig gæld, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 61), i direktiv 2014/65/EU |
Køb eller salg af finansielle instrumenter |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Sikkerhedsstillelsesoperationer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Udlån eller indlån af værdipapirer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Genkøbstransaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Andre transaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Emissionskvoter |
Køb eller salg af finansielle instrumenter |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Sikkerhedsstillelsesoperationer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Udlån eller indlån af værdipapirer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Genkøbstransaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Andre transaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Andre finansielle instrumenter |
Køb eller salg af finansielle instrumenter |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Sikkerhedsstillelsesoperationer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Udlån eller indlån af værdipapirer |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Genkøbstransaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Andre transaktioner |
CSD-intern |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Tvær-CSD |
DVP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
DWP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
PFOD |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
FoP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
(1)
Omfatter DVP- og RVP-afviklingsinstrukser
(2)
Omfatter DWP- og RWP-afviklingsinstrukser
(3)
Omfatter DPFOD- og CPFOD-afviklingsinstrukser
(4)
Omfatter DFP- og RPF-afviklingsinstrukser |
BILAG II
Oplysninger om afviklingsfejl, som CSD'er skal indberette til de kompetente myndigheder og relevante myndigheder en gang om året
Tabel 1
Nr. |
Oplysninger, der skal indberettes |
Format |
1. |
Landekode for den jurisdiktion, hvori CSD'en er etableret |
Landekode i henhold til ISO 3166 (2 bogstaver) |
2. |
Værdipapirafviklingssystem drevet af CSD'en |
Fri tekst |
3. |
Tidsstempel for indberetningen (CSD til den kompetente myndighed/relevante myndighed) |
Datoformat i henhold til ISO 8601 og klokkeslætsformat i henhold til Coordinated Universal Time (UTC) (ÅÅÅÅ-MM-DDTtt:mm:ssZ) |
4. |
Indberetningsperiode: start- og slutdato for indberetningsperioden |
Dato i henhold til ISO 8601 (ÅÅÅÅ-MM-DD-ÅÅÅÅ-MM-DD) |
5. |
CSD'ens identifikator for retlige enheder (LEI) |
Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) (20-tegns alfanumerisk kode) |
6. |
CSD'ens selskabsnavn |
Fri tekst |
7. |
Navn på den ansvarlige for den af CSD'en indgivne indberetning |
Fri tekst |
8. |
Funktion for den ansvarlige for den af CSD'en indgivne indberetning |
Fri tekst |
9. |
Telefonnummer på den ansvarlige for den af CSD'en indgivne indberetning |
Der må kun anvendes numeriske tegn. Telefonnummeret angives med landekode og områdenummer. Der må ikke anvendes specialtegn. |
10. |
E-mailadresse på den ansvarlige for den af CSD'en indgivne indberetning |
E-mailadresser angives i overensstemmelse med de almindeligt anerkendte principper for angivelse af e-mailadresser. |
11. |
Foranstaltninger til forbedring af afviklingseffektiviteten |
Fri tekst |
12. |
Hovedårsager til afviklingsfejl (årligt sammendrag af årsagerne til afviklingsfejl inkluderet i de månedlige rapporter) |
Fri tekst |
13. |
Årlig mængde afviklingsinstrukser |
Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
14. |
Årlig mængde afviklingsfejl (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) |
Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
15. |
Årlig afviklingsfejlrate baseret på mængde (årligt antal afviklingsfejl/årligt antal afviklingsinstrukser) (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) |
I procent — op til 2 decimaler |
16. |
Årlig værdi (EUR) af afviklingsinstrukser |
Op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn |
17. |
Årlig værdi (EUR) af afviklingsfejl (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) |
Op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn |
18. |
Årlig afviklingsfejlrate baseret på værdi (årlig værdi af afviklingsfejl/årlig værdi af afviklingsinstrukser) (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) |
I procent — op til 2 decimaler |
19. |
Berettiget til dispensation i henhold til artikel 12 i den delegerede forordning om afviklingsdisciplin — begrundelse herfor |
JA/NEJ Fri tekst |
BILAG III
Indberetning af afviklingsfejl, som skal offentliggøres en gang om året
Tabel 1
Nr. |
Oplysninger, der skal offentliggøres |
Format |
1. |
Indberetningsperiode |
Dato i henhold til ISO 8601 (ÅÅÅÅ-MM-DD-ÅÅÅÅ-MM-DD) |
2. |
CSD'ens identifikator for retlige enheder (LEI) |
Kode i henhold til ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) (20-tegns alfanumerisk kode) |
3. |
Værdipapirafviklingssystem drevet af CSD'en |
Fri tekst |
4. |
Antal afviklingsinstrukser i indberetningsperioden |
Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
5. |
Værdien (EUR) af afviklingsinstrukser i indberetningsperioden |
Op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. |
Oplysninger om manglende levering af værdipapirer |
||
6. |
Antal afviklingsfejl pga. manglende levering af værdipapirer |
Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
7. |
Værdien (EUR) af afviklingsfejl pga. manglende levering af værdipapirer |
Op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. |
8. |
Afviklingsfejlrate baseret på mængden af afviklingsinstrukser |
I procent — op til 2 decimaler. |
9. |
Afviklingsfejlrate baseret på værdien af afviklingsinstrukser |
I procent — op til 2 decimaler. |
Oplysninger om manglende overdragelse af kontanter |
||
10. |
Antal afviklingsfejl pga. manglende overdragelse af kontanter |
Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
11. |
Værdien (EUR) af afviklingsfejl pga. manglende overdragelse af kontanter |
Op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. |
12. |
Afviklingsfejlrate baseret på mængden af afviklingsinstrukser |
I procent — op til 2 decimaler. |
13. |
Afviklingsfejlrate baseret på værdien (EUR) af afviklingsinstrukser |
I procent — op til 2 decimaler |
Oplysninger omfattende både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter |
||
14. |
Samlet antal afviklingsfejl (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) |
Op til 20 numeriske tegn indberettet som hele tal uden decimaler. |
15. |
Samlet værdi (EUR) af afviklingsfejl (både afviklingsfejl pga. manglende værdipapirer og afviklingsfejl pga. manglende kontanter) |
Op til 20 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. |
16. |
Afviklingsfejlrate baseret på mængden af afviklingsinstrukser |
I procent med op til 2 decimaler |
17. |
Afviklingsfejlrate baseret på værdien af afviklingsinstrukser |
Op til 5 numeriske tegn, inkl. decimaler. Der skal være mindst ét tegn før og ét tegn efter decimaltegnet. Decimaltegnet tæller ikke som et numerisk tegn. |
18. |
Foranstaltninger til forbedring af afviklingseffektiviteten |
Fri tekst |
( 1 ) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (EUT L 201 af 27.7.2012, s. 1).
( 2 ) Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af direktiv 2002/92/EF og direktiv 2011/61/EU (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 349).
( 3 ) Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 98/26/EF af 19. maj 1998 om endelig afregning i betalingssystemer og værdipapirafviklingssystemer (EFT L 166 af 11.6.1998, s. 45).
( 4 ) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012 (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 84).