52013DC0843

SDĚLENÍ KOMISE EVROPSKÉMU PARLAMENTU A RADĚ

ke společné zprávě Komise a ministerstva financí USA týkající se hodnoty poskytovaných údajů TFTP podle čl. 6 odst. 6 Dohody mezi Evropskou unií a Spojenými státy americkými o zpracovávání a předávání údajů o finančních transakcích z Evropské unie do Spojených států pro účely Programu sledování financování terorismu

Právní základ

V souladu s čl. 6 odst. 6 Dohody mezi Evropskou unií a Spojenými státy americkými o zpracovávání a předávání údajů o finančních transakcích z Evropské unie do Spojených států pro účely Programu sledování financování terorismu (dále jen „dohoda“) připravily Evropská komise a ministerstvo financí USA společnou zprávu týkající se hodnoty údajů poskytovaných v rámci Programu sledování financování terorismu (dále jen „TFTP“), „a kladoucí obzvláštní důraz na hodnotu údajů uchovávaných po dobu několika let a na příslušné informace získané ze společného přezkumu provedeného podle článku 13“.

Procedurální hlediska

Podmínky této zprávy společně stanovily Evropská komise a ministerstvo financí USA v souladu s čl. 6 odst. 6 dohody.

Evropská komise a ministerstvo financí USA začaly jednat o podmínkách, mandátu a metodice zprávy v prosinci 2012. Dne 25. února 2013 se hodnotící týmy EU a USA setkaly ve Washingtonu, D. C., projednaly přípravu zprávy a dne 14. května 2013 uspořádaly druhé setkání v prostorách Europolu v Haagu. Týmy EU a USA se na jednání v Haagu setkaly rovněž se zástupci Europolu a projednaly počáteční příspěvky všech stran a další kroky.

Na straně EU uspořádala Evropská komise dne 13. května 2013 tajné zasedání se zástupci členských států. Členské státy a Europol předložily písemné příspěvky, které byly vzaty v úvahu a zohledněny při přípravě této zprávy.   Za tímto účelem zaslal Europol všem dotčeným členským státům dotazník s cílem shromáždit informace pro své podklady k této zprávě.  Cílem dotazníku bylo získat aktuální přehled o přidané hodnotě poskytovaných údajů TFTP v souvislosti s konkrétními případy vyšetřovanými příslušnými orgány daných členských států.

Hodnotící tým USA vedl v řadě agentur ve dnech 1. února až 24. května 2013 pohovory s vyšetřovateli pověřenými bojem proti terorismu, přezkoumal případy z oblasti boje proti terorismu, ve kterých byly využity údaje z TFTP a analyzoval přes 1 000 zpráv TFTP s cílem posoudit hodnotu informací získaných prostřednictvím TFTP.  

Oblast působnosti

Informace pro zprávu byly poskytnuty ministerstvem financí USA, Europolem a členskými státy.  Zpráva se věnuje tomu, jak jsou poskytované údaje TFTP využívány, a hodnotě, kterou tyto údaje přinášejí pro vyšetřování terorismu ve Spojených státech a v EU. Zpráva obsahuje četné konkrétní příklady, kdy se údaje TFTP, včetně údajů uchovávaných nejméně po dobu tří let, ukázaly být velmi cennými při protiteroristických vyšetřováních ve Spojených státech i v Evropské unii jak před vstupem dohody v platnost dne 1. srpna 2010, tak i po něm.  Kromě této zprávy v rámci dvou společných přezkumů provedených v únoru 2011 a říjnu 2012 podle článku 13 dohody byly předloženy další příklady užitečnosti a hodnoty údajů TFTP.  Tyto věcné a konkrétní soubory informací představují jako celek značný krok vpřed při podrobnějším vysvětlování fungování a přidané hodnoty TFTP. 

Zpráva rovněž popisuje metodiku ministerstva financí USA pro posuzování lhůt uchovávání a vymazávání údajů, které nebyly extrahovány.

Zpráva dokládá, že poskytované údaje TFTP, včetně údajů uchovávaných po dobu několika let, významně přispěly k boji proti terorismu ve Spojených státech, Evropě i jinde.

Tímto sdělením Komise předkládá v příloze společnou zprávu Evropskému parlamentu a Radě.

PŘÍLOHA

Společná zpráva Komise a ministerstva financí USA týkající se hodnoty poskytovaných údajů TFTP podle čl. 6 odst. 6 Dohody mezi Evropskou unií a Spojenými státy americkými o zpracovávání a předávání údajů o finančních transakcích z Evropské unie do Spojených států pro účely Programu sledování financování terorismu

ke

sdělení Komise Evropskému parlamentu a Radě

ke společné zprávě Komise a ministerstva financí USA týkající se hodnoty poskytovaných údajů TFTP podle čl. 6 odst. 6 Dohody mezi Evropskou unií a Spojenými státy americkými o zpracovávání a předávání údajů o finančních transakcích z Evropské unie do Spojených států pro účely Programu sledování financování terorismu

Shrnutí

V souladu s čl. 6 odst. 6 Dohody mezi Evropskou unií a Spojenými státy americkými o zpracovávání a předávání údajů o finančních transakcích z Evropské unie do Spojených států pro účely Programu sledování financování terorismu (dále „dohoda“) připravily Evropská komise a ministerstvo financí USA tuto společnou zprávu týkající se hodnoty údajů poskytovaných v rámci Programu sledování financování terorismu (dále jen „TFTP“), „a kladoucí obzvláštní důraz na hodnotu údajů uchovávaných po dobu několika let a na příslušné informace získané ze společného přezkumu provedeného podle článku 13“.

Informace pro zprávu byly poskytnuty ministerstvem financí USA, Europolem a členskými státy. Zpráva se věnuje tomu, jak jsou poskytované údaje TFTP využívány, a hodnotě, kterou tyto údaje přinášejí pro vyšetřování terorismu ve Spojených státech a v EU. Zpráva obsahuje četné konkrétní příklady, kdy se údaje TFTP, včetně údajů uchovávaných nejméně po dobu tří let, ukázaly být velmi cennými při protiteroristických vyšetřováních ve Spojených státech i v Evropské unii jak před vstupem dohody v platnost dne 1. srpna 2010, tak i po něm. Kromě této zprávy v rámci dvou společných přezkumů provedených v únoru 2011 a říjnu 2012 podle článku 13 dohody byly předloženy další příklady užitečnosti a hodnoty údajů TFTP. Tyto věcné a konkrétní soubory informací představují jako celek značný krok vpřed při podrobnějším vysvětlování fungování a přidané hodnoty TFTP.

Zpráva rovněž popisuje metodiku ministerstva financí USA pro posuzování lhůt uchovávání a vymazávání údajů, které nebyly extrahovány.

Zpráva dokládá, že poskytované údaje TFTP, včetně údajů uchovávaných po dobu několika let, významně přispěly k boji proti terorismu ve Spojených státech, Evropě i jinde.

2. Souvislosti

TFTP byl zřízen ministerstvem financí USA krátce po teroristických útocích z 11. září 2001, kdy ministerstvo začalo vydávat poskytovateli služeb při zpracování finančních transakcí právně závazné příkazy k předložení údajů o finančních transakcích uchovávaných ve Spojených státech, které budou využívány výhradně v boji proti terorismu a jeho financování. Do konce roku 2009 poskytovatel ukládal všechny relevantní údaje o finančních transakcích na dvou identických serverech umístěných v Evropě a ve Spojených státech. Dne 1. ledna 2010 poskytovatel zavedl novou systémovou strukturu sestávající ze dvou oblastí zpracování údajů – jedné oblasti ve Spojených státech a druhé v Evropské unii. Aby byla zajištěna kontinuita TFTP za těchto nových podmínek, bylo považováno za nezbytné uzavřít o této otázce novou dohodu mezi Evropskou unií a Spojenými státy. Poté, co Evropský parlament nevyslovil souhlas s první verzí dohody, byla v létě 2010 projednána a odsouhlasena revidovaná verze. Evropský parlament vyslovil svůj souhlas s dohodou dne 8. července 2010, Rada ji schválila dne 13. července 2010 a dohoda vstoupila v platnost dne 1. srpna 2010.

Dohoda přisoudila důležitou úlohu Europolu, který je odpovědný za příjem kopií žádostí o údaje a případných doplňujících dokumentů a za ověření, že tyto žádosti Spojených států o údaje splňují určité podmínky uvedené v článku 4 dohody, včetně toho, že žádosti musí být formulovány co nejkonkrétněji, aby bylo minimalizováno množství požadovaných údajů. Poté, co Europol potvrdí, že žádost splňuje stanovené požadavky, je poskytovatel údajů oprávněn a povinen poskytnout údaje ministerstvu financí USA. Europol nemá přímý přístup k údajům, které poskytovatel předloží ministerstvu financí USA a neprovádí vyhledávání v údajích TFTP.

Dohoda stanoví, že vyhledávání v TFTP musí být úzce zaměřeno a musí vycházet z již existujících informací či důkazů, které jsou důvodem k domněnce, že zjišťovaný subjekt je spojen s terorismem nebo jeho financováním. V souladu s článkem 12 dohody jsou vyhledávání v TFTP monitorována nezávislými orgány dohledu, které mají pravomoc zpochybnit či blokovat příliš široká či jakákoliv jiná vyhledávání, jež nesplňují přísné záruky a kontroly stanovené v článku 5 dohody.

Článek 13 dohody stanoví pravidelný společný přezkum ustanovení o zárukách, kontrolách a vzájemnosti, který bude prováděn přezkumnými skupinami z Evropské unie a ze Spojených států, jejichž členy jsou Evropská komise, ministerstvo financí USA a zástupci dvou orgánů pro ochranu údajů z členských států EU. Skupiny mohou rovněž zahrnovat odborníky v oblasti bezpečnosti a ochrany údajů a osoby znalé v oblasti justice. Již byly provedeny dva společné přezkumy a třetí je plánován na rok 2014. Každý společný přezkum studoval případy, ve kterých byly informace získané v rámci TFTP využity k předcházení, vyšetřování, odhalování nebo stíhání terorismu nebo jeho financování.

Při prvním společném přezkumu provedeném v únoru 2011 poskytlo ministerstvo financí USA řadu (utajovaných) příkladů velice závažných případů terorismu, v nichž byly využity informace získané prostřednictvím TFTP. První zpráva o společném přezkumu uznává hodnotu TFTP a uvádí, že „počet důležitých informací poskytnutých od počátku programu a od vstupu dohody v platnost prokazuje jejich trvalý přínos k předcházení terorismu a boji proti němu a proti jeho financování na celém světě, zejména ve Spojených státech a Evropské unii“[1].

Při druhém společném přezkumu dohody provedeném v říjnu 2012 předložilo ministerstvo financí USA přílohu obsahující 15 konkrétních příkladů zvláštních vyšetřování, ve kterých měly údaje z TFTP zásadní význam pro vyšetřování terorismu[2]. Zpráva o druhém společném přezkumu uvádí, že „Europol a členské státy si rostoucí měrou uvědomují význam údajů z TFTP pro plnění úkolu v oblasti boje proti terorismu a jeho předcházení a financování v EU“[3] a prostřednictvím ujednání o vzájemnosti „jej rostoucí měrou využívají“[4].

Podle čl. 6 odst. 6 dohody vypracují Evropská komise a ministerstvo financí USA do tří let od vstupu dohody v platnost společnou zprávu týkající se hodnoty poskytovaných údajů TFTP a kladoucí obzvláštní důraz na hodnotu údajů uchovávaných po dobu několika let a na příslušné informace získané ze společného přezkumu provedeného podle článku 13.

3. Procedurální hlediska

Podmínky této zprávy společně stanovily Evropská komise a ministerstvo financí USA v souladu s čl. 6 odst. 6 dohody.

Evropská komise a ministerstvo financí USA začaly jednat o podmínkách, mandátu a metodice zprávy v prosinci 2012. Dne 25. února 2013 se hodnotící týmy EU a USA setkaly ve Washingtonu, D. C., projednaly přípravu zprávy a dne 14. května 2013 uspořádaly druhé setkání v prostorách Europolu v Haagu. Týmy EU a USA se na jednání v Haagu setkaly rovněž se zástupci Europolu a projednaly počáteční příspěvky všech stran a další kroky.

Na straně EU uspořádala Evropská komise dne 13. května 2013 tajné zasedání se zástupci členských států. Členské státy a Europol předložily písemné příspěvky, které byly vzaty v úvahu a zohledněny při přípravě této zprávy. Za tímto účelem zaslal Europol všem dotčeným členským státům dotazník s cílem shromáždit informace pro své podklady k této zprávě. Cílem dotazníku bylo získat aktuální přehled o přidané hodnotě poskytovaných údajů TFTP v souvislosti s konkrétními případy vyšetřovanými příslušnými orgány daných členských států.

Hodnotící tým USA vedl v řadě agentur ve dnech 1. února až 24. května 2013 pohovory s vyšetřovateli pověřenými bojem proti terorismu, přezkoumal případy z oblasti boje proti terorismu, ve kterých byly využity údaje z TFTP a analyzoval přes 1 000 zpráv TFTP s cílem posoudit hodnotu informací získaných prostřednictvím TFTP.

Příklady, o nichž pojednává tato zpráva, pocházejí z velice citlivých vyšetřování, jež mohou být v současné době otevřena. Některé citlivé informace proto byly v zájmu ochrany těchto vyšetřování odstraněny.

4. Hodnota poskytovaných údajů TFTP

Od zahájení TFTP v roce 2001 program přinesl orgánům pověřeným bojem proti terorismu na celém světě desítky tisíc důležitých informací a přes 3 000 zpráv (jež obsahují řadu důležitých informací zjištěných v rámci TFTP), včetně více než 2 100 zpráv pro evropské orgány[5].

TFTP byl využit při vyšetřování mnoha největších teroristických útoků a spiknutí uplynulého desetiletí, zahrnujících:

V období po uzavření dohody:

· bombový útok na bostonský maraton v dubnu 2013,

hrozby v souvislosti s Letními olympijskými hrami 2012 v Londýně, přípravu atentátu na saúdskoarabského velvyslance ve Spojených státech v roce 2011, útoky provedené Andersem Breivikem v červenci 2011 v Norsku a bomby nastražené v automobilech v Den nezávislosti Nigérie v říjnu 2010.

Před uzavřením dohody:

útok na fanoušky při utkání Světového poháru v Kampale, Uganda, v roce 2010, útoky v hotelech v Jakartě v roce 2009, několik únosů a zadržování rukojmích provedených skupinou aš-Šabáb – včetně únosu belgické lodi MV Pompei v dubnu 2009, útoky v Bombaji v listopadu 2008, plánované útoky Svazu islámského džihádu (Islamic Jihad Union) na cíle v Německu v září 2007, plánované útoky na letiště Johna F. Kennedyho v New Yorku v roce 2007, útok na letadla na transatlantických linkách pomocí tekuté bomby v roce 2006, bombové útoky v Londýně v červenci 2005, vražda Thea van Gogha rukou teroristy v listopadu 2005, bombové útoky na vlaky v Madridu v březnu 2004 a bombové útoky na Bali v říjnu 2002.

Hodnotící týmy EU a USA vyslechly vyjádření Europolu a ministerstva financí USA, jakož i dalších orgánů k hodnotě TFTP. Vyšetřovatelé pověření bojem proti terorismu uvedli, že TFTP obsahuje jedinečné, velmi přesné informace, které mají zásadní hodnotu při sledování podpůrných sítí terorismu a identifikaci nových metod financování terorismu. V případech, kdy se o podezřelém z terorismu, kromě jména osoby nebo čísla bankovního účtu, ví jen málo, mohou informace získané z TFTP odhalit zásadní informace, včetně míst, finančních transakcí a společníků. Jedinečná hodnota TFTP spočívá v přesnosti bankovních informací, neboť dotčené osoby mají jasný zájem na poskytnutí přesných informací, aby zajistily, že se peníze dostanou na místo určení.

Většina vyšetřování terorismu je založena na shromažďování, výměně a analýze značného množství informací z mnoha zdrojů. Na základě zkušeností s prováděním dohody, spolupráce s orgány členských států při vysokém počtu protiteroristických vyšetřování a obecné pravomoci v záležitostech týkajících se terorismu a finančního zpravodajství je údajům z TFTP přikládána velmi vysoká hodnota jakožto jedinečnému nástroji pro poskytování včasných, přesných a spolehlivých informací o aktivitách spojených s činy podezřelými z financování a plánování terorismu.

S cílem určit hodnotu programu pro vyšetřování byli z řady agentur využívajících informace získané z TFTP a poskytnuté na základě dohody vyslechnuti američtí vyšetřovatelé zabývajícími se teroristickými útoky. Dotazovaní vyšetřovatelé se shodli, že TFTP poskytuje cenné informace, jež lze využít k identifikaci a sledování teroristů a jejich podpůrných sítí. Dále uvedli, že TFTP poskytuje klíčový přehled o sítích finanční podpory některých z nejnebezpečnějších teroristických organizací světa, včetně al-Káidy, organizace al-Káida v zemích islámského Magrebu (Al-Qaida in the Lands of the Islamic Maghreb – AQIM), organizace al-Káida na Arabském poloostrově (Al-Qaida in the Arabian Peninsula – AQAP), organizace aš-Šabáb, Svazu islámského džihádu (Islamic Jihad Union – IJU), Islámského hnutí Uzbekistánu (Islamic Movement of Uzbekistan – IMU) a íránských sil al-Kuds islámských revolučních gard (Islamic Revolutionary Guard Corps-Qods Force – IRGC-QF). Podleyšetřovatelů informace získané z TFTP umožňují identifikovat nové toky finanční pomoci a dříve neznámé společníky, spojit krycí subjekty a přezdívky s teroristickými organizacemi, vyhodnotit/potvrdit stávající zpravodajské informace a poskytnout informace, které lze využít k určení nových cílů vyšetřování. Někteří dotazovaní vyšetřovatelé uvedli, že informace o finančních transakcích získané z TFTP jim umožňují zaplnit informační mezery a najít spojení, která by v jiných zdrojích nebyla vidět.

Teroristické skupiny jsou závislé na pravidelném peněžním toku z nejrůznějších důvodů, mezi něž patří platby určené pro jejich výkonné síly a na úplatky, zařizování cest, výcvik a nábor členů, falšování dokladů, získávání zbraní a organizace útoků. Vyšetřovatelé zabývající se bojem proti terorismu vycházejí z mnoha souborů údajů, aby tyto operace vyšetřili a překazili. V informacích však mohou být mezery, které mohou vyšetřovatelům bránit v plném pochopení těchto sítí. TFTP vyšetřovatelům poskytuje přesné informace o finančních transakcích, jež mohou zahrnovat čísla účtů, bankovní identifikační kódy, jména, adresy, částky transakcí, data, emailové adresy a telefonní čísla. S těchto informací mohou vyšetřovatelé zmapovat sítě finanční podpory teroristů a identifikovat předtím neznámé společníky. V jednom případě z roku 2012 například informace získané z TFTP odhalily, že známý podezřelý z terorismu byl jednou z osob s podpisovým právem k účtu organizace, jejímž prostřednictvím proběhlo několik podezřelých transakcí. Následnými ověřeními v TFTP byly rovněž zjištěny peněžní toky mezi touto organizací a jinou společností podezřelou z poskytování materiální pomoci jiným teroristickým subjektům v dotčené zeměpisné oblasti.

Informace získané z TFTP lze využít k poskytnutí důležitých informací, jež pomáhají identifikovat a lokalizovat osoby zapojené do teroristických sítí a poskytnout důkazy o finančních aktivitách na podporu teroristických útoků. Ověřením, kdy a kde podezřelý uzavřel a/nebo otevřel nový bankovní účet v jiném městě či jiné zemi, než bylo jeho poslední známé místo pobytu, je například možné zjistit místo, kde se podezřelý nachází. Je to jasný ukazatel, že se osoba mohla přestěhovat. Avšak i v případě, že podezřelý nezměnil bankovní účty, ale spíše se přesouvá a nadále používá „starý“ bankovní účet (např., prostřednictvím elektronického bankovnictví), bylo možné zjistit změnu místa, kde se nachází například pomocí identifikace plateb za konkrétní zboží či služby (např. za opravy či údržbu nebo jiné činnosti, jež se obvykle provádí v místě, kde osoba žije). I když jsou podezřelí u svých bankovních transakcí velmi opatrní, bylo možno je díky přesnosti údajů z TFTP lokalizovat také prostřednictvím plateb a nákupů jejich blízkých společníků. TFTP může poskytnout klíčové informace o pohybech osob podezřelých z terorismu a povaze jejich výdajů. Dokonce i „nulová aktivita“ co se týče transakcí na jednom nebo několika bankovních účtech spojených s podezřelým z terorismu je užitečným ukazatelem možného odjezdu podezřelého z určité země.

Na základě TFTP bylo možno získat informace o občanech a rezidentech EU a USA podezřelých z terorismu nebo z financování terorismu ve třetích zemích, kde odpověď na žádost o vzájemnou právní pomoc nebyla včas poskytnuta. V jednom případě z roku 2010 pomohl TFTP zjistit místo, kde se nachází rezident EU podezřelý z teroristického trestného činu, který z EU zmizel. Ukázalo se, že tato osoba je majitelem nového účtu v zemi na Blízkém východě. Další vyšetřování potvrdilo, že osoba v této třetí zemi skutečně pobývá, což umožnilo zaměřit tak, aby mohl být vydán příslušný mezinárodní zatykač.

V jiném případě byly údaje z TFTP využity při vyšetřování francouzského státního občana Rachida Benomariho, podezřelého z náboru a získávání finančních prostředků pro al-Káidu a aš-Šabáb. Benomari spolu s dalšími dvěma teroristy z hnutí aš-Šabáb byli v červenci 2013 zatčeni za nezákonný vstup do Keni. Benomari a jeho společníci jsou v EU hledáni kvůli obvinění v souvislosti s terorismem a pro zatčení Benomariho byl vydán červený stupeň varování Interpolu. Vyšetřovatelé díky informacím získaným prostřednictvím TFTP získali číslo Benomariho bankovního účtu a identifikovali předtím neznámé finanční společníky. Ministerstvo financí tyto informace poskytlo Europolu v reakci na žádost podle článku 10.

V mnoha případech využili vyšetřovatelé pověření bojem proti terorismu informace získané z TFTP k zajištění přesných a včasných důležitých informací, jež posunuly vyšetřování terorismu vpřed. Tyto nformace například pomohly určit zdroje financování, které použili Manssor Arbabsiar a IRGC-QF[6] při přípravě vraždy saúdskoarabského velvyslance ve Spojených státech v roce 2011. Využitím TFTP byli vyšetřovatelé schopni identifikovat transakci ve výši 100 000 USD odeslanou z jedné neíránské zahraniční banky do banky ve Spojených státech na účet osoby, kterou Arbabsiar najal k provedení vraždy. Arbabsiar byl zatčen a následně přiznal svou vinu a byl odsouzen k trestu odnětí svobody v délce 25 let.

TFTP rovněž pomohl při vyšetřování Fronty al-Nusra (al-Nusrah Front - ANF), kterou Výbor pro sankce Rady bezpečnosti OSN, jakož i Spojené státy a Evropská unie identifikovaly jako krycí jméno al-Káidy v Iráku, což vedlo k povinnému zmrazení veškerého jejího majetku na celém světě z příkazu OSN. Od září 2011 se ANF přihlásila k odpovědnosti za více než 1 100 teroristických útoků, zabití a zranění mnoha set Syřanů. Podle informací získaných z TFTP obdržela osoba z Blízkého východu zajišťující finanční prostředky pro ANF od roku 2012 částku odpovídající více než 1,4 milionu eur, kterou darovali v různých měnách dárci z nejméně 20 různých států, včetně Francie, Německa, Irska, Nizozemska, Španělska, Švédska a Spojeného království. Vyšetřovatelé zabývající se bojem proti terorismu v USA sdíleli tyto informace se světovými orgány pověřenými bojem proti terorismu, včetně orgánů v Evropě a na Blízkém východě. Přinejmenším v jednom případě si třetí země vyžádala další vyhledávání v TFTP na pomoc se svým pokračujícím vyšetřováním.

Ministerstvo financí nadále využívá TFTP k vyšetřování výcviku teroristů z EU v Sýrii. Protiterorističtí analytici ministerstva financí provedli vyhledávání v TFTP ohledně Mohommoda Hassina Nawaze a Hamaze Nawaze podezřelých z terorismu. Bratři Nawazovi byli zatčeni orgány Spojeného království v Doveru ve Spojeném království dne 16. září 2013 poté, co odcestovali z Calais ve Francii, a byli obviněni z teroristických trestných činů, včetně cesty do teroristického výcvikového tábora v Sýrii. Důležité informace získané z TFTP poskytly informace o transakcích zahrnující čísla účtů, částky, data a možné společníky, včetně osoby podezřelé z financování terorismu.

Teroristické organizace používají k financování svých operací mnoho metod. Tyto metody mohou zahrnovat praní špinavých peněz, obchod s drogami, krádeže a využívání krycích organizací k získávání finančních prostředků. Informace získané prostřednictvím TFTP mohou vyšetřovatelům pověřeným bojem proti terorismu pomoci při identifikaci prostředků využívaných teroristy a jejich stoupenci k financování jejich operací. Teroristické organizace často využívají ke zřizování legálních obchodních aktivit krycí společnosti, aby se mohly vyhnout sankcím a využívat celosvětový finanční systém. Informace získané z TFTP obsahují klíčové informace – včetně jmen, bankovních identifikačních kódů, částek transakcí a dat – které lze využít k propojení krycích organizací s teroristickými skupinami. Podrobnosti o transakci mezi podezřelou krycí organizací a známým teroristou mohou obsahovat informace, které vyšetřovatelé potřebují, aby potvrdili, že údajně legální organizace získává finanční prostředky ve prospěch teroristické organizace. Kromě toho lze pomocí informací získaných z TFTP identifikovat předtím neznámé krycí organizace a jednotlivce, kteří tyto organizace vedou a kteří jsou spojeni s teroristickými skupinami. TFTP byl využit k poskytnutí důležitých informací pro vyšetřování o dnes již zaniklé americké pobočce muslimské charitativní společnosti Charitable Society for Social Welfare financované globálním teroristou zvláštního označení[7] Abd-al-Majidem Al-Zindanim. Zemřelý Anwar al-Aulaqi, agent AQAP, působil jako místopředseda organizace. Američtí federální žalobci popsali charitu jako krycí organizaci využívanou k podpoře al-Káidy a Usámy Bin Ládina. Informace získané z TFTP odhalily transakce a společníky spojené s touto organizací.

Informace získané z TFTP rovněž přispěly k vyšetřování íránské banky Bank Saderat kvůli její podpoře terorismu. Bank Saderat byla kvůli svým nedovoleným činnostem zařazena na seznam subjektů, jejichž majetek má být zmrazen, a to kromě jiných jurisdikcí i ve Spojených státech a Evropské unii. Bank Saderat, jež měla přibližně 3 200 poboček, byla využívána íránskou vládou k přesměrovávání finančních prostředků mimo jiné Hizballáhu a Hamásu. Bank Saderat převedla v letech 2001 až 2006 z ústřední íránské banky Central Bank of Iran prostřednictvím své dceřiné společnosti v Londýně do své pobočky v Bejrútu 50 milionů USD ve prospěch krycích organizací Hizballáhu v Libanonu, které podporují násilné činy. Informace získané z TFTP měly zásadní význam pro úsilí protiteroristických vyšetřovatelů vysledovat finanční transakce Bank Saderat k teroristickým skupinám a její vazby na finanční instituce, jež využívá, aby se vyhnula celosvětovým sankcím.

Teroristické organizace často používají podvodné jednání, aby zamaskovaly své systémy nedovoleného financování. Informace získané z TFTP pomohly identifikovat finanční toky, které k praní peněz na své operace používá Hizballáh. V tomto velmi složitém systému Hizballáh prodával drogy v Evropě a finanční prostředky pral pomocí ojetých vozidel nakoupených ve Spojených státech a následně prodávaných v Africe. Zisky z prodeje ojetých vozů a drog byly zasílány do Libanonu a konkrétních libanonských směnáren. Ministerstvo financí zjistilo, že směnárny byly Hizballáhem využívány k převodu finančních prostředků na operace nebo zpátky do USA na nákup dalších ojetých vozů. Informace získané z TFTP umožnily vyšetřovatelům již začátkem roku 2013 zjistit přesuny peněz mezi Hizballáhem, některými směnárnami a prodejci ojetých vozidel ve Spojených státech. Ministerstvo financí je nadále znepokojeno kvůli možnému využívání směnáren k napomáhání přístupu do finančního systému a aktivně využívá důležité protiteroristické informace a akce s cílem odhalit a narušit využívání finančního systému k podpoře teroristické činnosti.

Finanční transakce mohou rovněž vyšetřovatelům pověřeným bojem proti terorismu poskytnout informace, které potřebují k odhalení osob, jež zprostředkovávají výcvik teroristů. Teroristické organizace potřebují finanční prostředky, aby společníkům umožnily odcestovat do výcvikových míst. Tyto transakce často ukazují, kdy se podezřelý z terorismu rozhodl stát akceschopným a přidat se ke skupině či organizaci. Informace získané z TFTP mohou vyšetřovatelům poskytnout potřebné informace v oblasti boje proti terorismu, včetně dat cest, částek transakcí, jmen, přezdívek, míst a kontaktních informací ke sledování těchto osob. TFTP byl například využit, aby poskytl důležité informace pro vyšetřování Omara Awadha Omara, prostředníka aš-Šabábu. Omar zprostředkovával aš-Šabábu financování a zřejmě zprostředkoval přesun zahraničních bojovníků a dodávek do Somálska. Omar byl údajně zapojen do plánování útoku na fanoušky sledující zápas světového poháru v Kampale v Ugandě dne 11. července 2010. K odpovědnosti za tento útok, při kterém bylo zabito 74 lidí, se přihlásil Al-Šabáb. TFTP poskytl důležité informace zásadního významu, které pomohly odhalit osoby v Omarově podpůrné síti a identifikovat předtím neznámé účty. Omar je v současné době ve vazbě a čeká na soudní proces v Ugandě. Omara rovněž zařadilo ministerstvo financí USA na seznam osob uvedených v prezidentském dekretu 13536, který se zaměřuje na hrozby pro mír, bezpečnost a stabilitu Somálska.

Využívání TFTP členskými státy a EU

TFTP byl sice vypracován orgány ve Spojených státech, ale členské státy a Evropská unie mohou prostřednictvím ustanovení o vzájemnosti obsažených v dohodě využívat TFTP pro vlastní vyšetřování terorismu. Podle článku 10 dohody mohou členské státy, Europol a Eurojust požádat o vyhledání informací získaných prostřednictvím TFTP a ministerstvo financí USA provede vyhledávání v souladu s ochrannými opatřeními stanovenými v článku 5. Mimoto, podle článku 9 dohody ministerstvo financí USA spontánně poskytne příslušné informace získané v rámci TFTP dotčeným členským státům, Europolu a Eurojustu.

Od vstupu dohody v platnost si jsou členské státy v rostoucí míře vědomy dostupnosti TFTP jako vyšetřovacího nástroje. Některé členské státy a Europol průběžně využívají informace získané z TFTP a cenná důležitá vodítka pro vyšetřování, která získají. V uplynulých třech letech bylo z TFTP v reakci na celkem 158 žádostí členských států a EU podle článku 10 získáno na 924 důležitých informací pro vyšetřování.[8]

V případě Španělska například celkový počet 11 žádostí na základě článku 10 přinesl 93 důležitých informací pro vyšetřování fyzických a právnických osob podezřelých z toho, že jsou spojeny s terorismem nebo jeho financováním. Z 11 žádostí se tři týkaly vnitrostátních separatistických teroristických skupin: dvě žádosti se týkaly ETA[9] a přinesly 25 důležitých informací, jedna se týkala Resistência Galega[10] a přinesla čtyři důležité informace. Pokud jde o al-Káidu, Španělsko zaslalo čtyři žádosti a obdrželo 11 důležitých informací, zatímco dvě žádosti týkající se Hizballáhu přinesly 27 důležitých informací. Kromě toho jedna žádost týkající se separatistické skupiny PKK[11] přinesla 19 důležitých informací pro vyšetřování a jedna žádost týkající se vyšetřování terorismu a proti šíření zbraní přinesla sedm důležitých informací pro vyšetřování.

Za stejnou dobu Spojené státy spontánně poskytly podle článku 9 členským státům a EU zásadní informace ve 23 případech, jež zahrnovaly 94 důležitých informací pro vyšetřování[12].

Následující případy, které shromáždil a poskytl Europol, názorně dokládají využívání TFTP členskými státy a výsledky vyšetřování, které vyplynuly z vyhledávání, o něž bylo požádáno podle článku 10 dohody[13]. Zmíněné případy doplňují informace uvedené v oddílu 4 této zprávy, v němž byly rovněž použity některé evropské příklady pro vysvětlení úlohy, kterou informace získané v rámci TFTP hrají při vyšetřováních terorismu. Výběr příkladů a poskytnuté informace musí respektovat meze stanovené požadavky důvěrnosti a bezpečnosti.

Případ 1: Islamistické teroristické aktivity

Teroristická skupina/organizace: Islamistické teroristické aktivity (neznámá / blíže neurčená organizace)

Popis případu: Vyšetřování vedené proti čtyřicetiletému muži podezřelému z toho, že byl najat k zahraniční ozbrojené službě, a z členství v teroristické organizaci. Tato osoba je dále podezřelá z přípravy a/nebo provádění teroristických útoků.

Zpětná vazba od členského státu: Na žádost podle článku 10 potvrdily důležité informace dříve známé informace, byly považovány za aktuální a stopy obsahovaly nové vazbyk terorismu či zločinu.

Období, v němž byly získány důležité informace: 2008–2011

Případ 2: Hamás

Teroristická skupina/organizace: Hamás (Harakat al-Muqāwamah al-Islāmiyyah, „Hnutí islámského odporu“) je palestinská sunitská islámská nebo islamistická organizace s přidruženým vojenským křídlem Izz ad-Din al-Qassam Brigades nacházející se na palestinských územích. Evropská unie, Izrael, Spojené státy, Kanada a Japonsko řadí Hamás mezi teroristické organizace.

Popis případu: Vyšetřování neziskové organizace, na kterou byly uvaleny sankce podle právních předpisů členského státu. Tato nezisková organizace je „sesterskou“ organizací podobné neziskové organizace působící v jiném členském státě, které byly uloženy sankce za poskytování podpory Hamásu. Vzniklo podezření, že vyšetřovaná organizace poskytla prostřednictvím svého „sesterského“ subjektu značné finanční prostředky na finanční pomoc Hamásu.

Zpětná vazba od členského státu: Na žádost podle článku 10 důležité informace potvrdily dříve známé informace a byly považovány za aktuální.

Finanční prostředky od neziskové organizace byly sice před podáním žádosti podle článku 10 zmrazeny; nicméně TFTP poskytl informace o transakcích a tyto „transakce byly oznámeny finanční zpravodajské jednotce kvůli náznakům praní špinavých peněz a později byly identifikovány jako finanční prostředky pro teroristickou organizaci.“

Období, v němž byly získány důležité informace: 2011

Případ 3: PKK

Teroristická skupina/organizace: Strana pracujících Kurdistánu (Partiya Karkerên Kurdistan či Parti Karkerani Kurdistan), obecně známá jako PKK, rovněž známá jako KGK a dříve známá jako KADEK (Kongres pro svobodu a demokracii Kurdistánu) nebo KONGRA-GEL (Lidový kongres Kurdistánu), je kurdská organizace, která vede od roku 1984 ozbrojený boj proti tureckému státu za samostatný Kurdistán a kulturní a politická práva pro Kurdy v Turecku. Skupina byla založena dne 27. listopadu 1978 ve vesnici Fis u města Lice a vedl ji Abdullah Öcalan. PKK je státy i organizacemi, včetně Evropské unie, Organizace spojených národů, NATO a Spojených států, mezinárodně vedená jako teroristická organizace.

Popis případu: Vyšetřování proti občanovi EU, který je podezřelý z podpory Kongra Gel/PKK. Podezřelý má ve zvyku podnikat rozsáhlé mezinárodní cesty, včetně několika cest do míst bezpečnostního zájmu. Vzniklo podezření, že podezřelý zajišťuje finanční prostředky, financuje nebo působí jako prostředník této zakázané teroristické organizace.

Zpětná vazba od členského státu: Na žádost podle článku 10 důležité informace potvrdily dříve známé informace a rovněž odhalily předtím neznámé mezinárodní vazby a dříve neznámé kontakty a podezřelé.

Tento případ je nadále součástí probíhajícího vyšetřování a z toho důvodu mohou být pro účely zpětné vazby nadále zveřejněny pouze omezené informace. V důsledku informací získaných prostřednictvím TFTP se však finanční šetření mohlo úžeji zaměřit na předtím neznámé společníky a místa, což vedlo k zaplnění významných mezer ve zpravodajských informacích a otevření nových příležitostí ve vyšetřování. Konkrétně tím šetření získalo mezinárodní rozměr, na který bylo již dříve podezření, avšak jenž nebyl snadno zjistitelný, a potvrdilo tak stávající zpravodajské informace. To dalo následně podnět k další zásadním šetřením a postoupením dalším orgánům vymáhání práva v souvislosti s hlavním předmětem zájmu a finančními společníky. Je třeba zdůraznit, že je vysoce nepravděpodobné, že by informace poskytnuté prostřednictvím TFTP byly zjištěny pomocí jiných zdrojů, a byly tudíž v tomto případě značným přínosem.

Období, v němž byly získány důležité informace: 2004-2011

Případ 4: IJU

Teroristická skupina/organizace: Svaz islámského džihádu (Islamic Jihad Union – IJU), původně známý jako skupina Islámského džihádu (Islamic Jihad Group – IJG), je teroristická organizace, jež provedla útoky v Uzbekistánu a pokusy o útoky v Německu. IJU byl založen v březnu 2002 osobami, které se oddělily od Islámského hnutí Uzbekistánu (Islamic Movement of Uzbekistan – IMU) v kmenových oblastech v Pákistánu. Organizace byla odpovědná za neúspěšné útoky v Uzbekistánu v roce 2004 a na počátku roku 2005. Poté změnila název ze Skupiny islámského džihádu na Svaz islámského džihádu. Po tomto období se přiblížila jádru al-Kajdy. Od té doby, co se přeorientovala, se její zaměření změnilo a organizace začala plánovat teroristické útoky v Pákistánu a západní Evropě, zejména v Německu. Základna organizace je v Mirali v Jižním Vazíristánu, kde probíhá výcvik západních rekrutů pro útoky na Západě.

Popis případu: Vyšetřování proti šesti osobám podezřelým z toho, že jsou členy teroristické organizace IJU. O jednom z podezřelých se předpokládá, že odcestoval nebo odcestuje, aby získal teroristický výcvik v místě na nepřátelském území. Jedna osoba je podezřelá z toho, že je odpovědná za financování, nábor a nedovolené přistěhovalectví v členských státech. Současné místo pobytu tohoto podezřelého je neznámé.

Zpětná vazba od členského státu: Na žádost podle článku 10 potvrdily důležité informace dříve známé informace.

Důležité informace dále obsahovaly předtím neznámé informace (zahraniční bankovní účty, adresy, telefonní čísla atd.), neidentifikovaná mezinárodní spojení a další předtím neznámé kontakty a podezřelé. Tyto stopy byly považovány za aktuální.

Období, v němž byly získány důležité informace: 2009–2012

Případ 5: Sikhské teroristické aktivity

Teroristická skupina/organizace: Sikhské teroristické aktivity (neznámá / blíže neurčená organizace)

Popis případu: Vyšetřování sikhských teroristických aktivit: Osoba a na ni napojená obchodní struktura jsou podezřelé z hromadění velkých obnosů hotovosti a provádění převodů finančních prostředků mezi mnoha účty a místy. Je zde podezření, že tyto peníze jsou využívány k podpoře a dokonce páchání teroristických činů.

Zpětná vazba od členského státu: Na základě žádosti podle článku 10 důležité informace potvrdily dříve známé informace. Mimoto důležité informace přinesly předtím neznámé informace (zahraniční bankovní účty, adresy, telefonní čísla atd.), neidentifikovaná mezinárodní spojení a další předtím neznámé kontakty a podezřelé. Stopy byly považovány za aktuální.

Důležité zpravodajské informace umožnily přesněji vyhodnotit finanční zpravodajství získané při dřívějším šetření. Konkrétně bylo zjištěno, že na bankovní účet (účty) byly připisovány velké peněžní částky; původ těchto finančních prostředků však předtím nebyl známý.

Nebyla vznesena žádná obvinění, avšak vzhledem k citlivé povaze vyšetřování lze pro účely zpětné vazby zveřejnit jen omezené další informace. V tomto případě byl TFTP ověřen v rané fázi vzhledem k podezření, že finanční stopa příslušného subjektu zájmu může vést mimo EU. Z šetření v TFTP byla získána rychlá a podrobná odpověď, jež vedla k identifikaci mezinárodní finanční činnosti a zahraničních obchodních zájmů a byla ze zpravodajského hlediska velmi cenná. Navíc bylo možno v souvislosti s cíli vyšetřování a zprávami, jež byly k dispozici, provést vyhodnocení činností subjektu zájmu na základě lepších informací. Opět bylo nepravděpodobné, že by povaha finančních spojení poskytnutých prostřednictvím TFTP byla odhalena pomocí jiných zdrojů vyšetřování.  Velmi to napomohlo pokroku ve vyšetřování a včasnému posouzení aktivity.

Období, v němž byly získány důležité informace: 2007–2012

Hodnota poskytovaných údajů TFTP uchovávaných po dobu několika let

Orgány pověřené bojem proti terorismu dokázaly hodnotícím týmům EU a USA, že finanční údaje uchovávané po dobu několika let, takzvané historické údaje, mají pro vyšetřování terorismu velkou hodnotu. Historické údaje umožňují vyšetřovatelům určit trendy ve financování, sledovat sdružování do skupin a analyzovat metodiku. V důsledku přesnosti údajů z TFTP mohou vyšetřovatelé využívat finanční transakce ke sledování teroristů a jejich stoupenců na celém světě po dobu několika let. Od vstupu dohody v platnost v srpnu 2010 bylo 45 procent veškerých údajů z TFTP sledovaných analytikem starých tři roky či více.

Terorista může v konkrétní zemi působit po několik let. V určitém okamžiku se tato osoba může přesunout do jiné země s cílem provádět teroristické operace a může změnit všechny své předchozí identifikační údaje, včetně jména, adresy a telefonního čísla. Informace z TFTP uchovávané po doby stanovené v článku 6 však mohou propojit osobu s číslem bankovního účtu, který používala předtím. Dokonce i v případě, že si terorista zřídí nové bankovní účty, mohou vyšetřovatelé spojit osobu s novým účtem – a jakýmikoli s ním souvisejícími identifikačními informacemi – sledováním transakcí na účtech, o nichž se ví, že je využívá organizace, v níž terorista působí. yšetřovatelé dotazovaní pro účely této zprávy se shodli, že zkrácení doby uchovávání údajů z TFTP na jakoukoli dobu kratší než pět let by vedlo k významné ztrátě přehledu o financování a operacích teroristických skupin.

Informace získané prostřednictvím TFTP byly například použity k sledování transakcí Mevluta Kara, agenta IJU. Kar dodal členům IJU více než 20 rozbušek. V lednu 2012 byl Kar Spojenými státy označen za globálního teroristu zvláštního označení, což vedlo ke zmrazení veškerého jeho majetku podléhajícího jurisdikci USA. Informace z TFTP uchovávané déle než čtyři roky byly využity k získání důležitých informací a k sledování transakcí mezi Karem a jeho stoupenci. Kar je zapojen do evropského bombového útoku z roku 2007 směřujícímu proti vojenským zařízením USA a americkým občanům v Německu. Kar je v současné době hledán libanonskou vládou a na jeho zatčení a vydání byl vydán červený stupeň varování Interpolu. Libanonská vláda jej v nepřítomnosti odsoudila k trestu patnácti let odnětí svobody za pokus o zřízení buňky al-Káidy v Libanonu. Bez historických údajů by vyšetřovatelé nemohli získat důležitý přehled o Karových operacích.

Ministerstvo financí USA provedlo přezkum více než tisíce zpráv TFTP vydaných v letech 2005 až 2012.[14] Tato analýza odhalila, že za uvedené sedmileté období 35 procent důležitých informací získaných prostřednictvím TFTP obsahovalo údaje uchovávané po dobu nejméně tří let.

Kromě převahy historických údajů mezi důležitými informacemi získanými prostřednictvím TFTP odhaluje přezkum zpráv TFTP z let 2005 až 2012 poměrný význam údajů uchovávaných déle než tři roky ve zprávách. Jak je znázorněno v níže uvedeném grafu, v období let 2005 až 2012 přes 65 procent zpráv sestavených z důležitých informací získaných prostřednictvím TFTP obsahovalo údaje z TFTP uchovávané po dobu přesahující tři roky. U téměř 35 procent zpráv obsahovaly historické údaje nejméně polovinu výchozího materiálu zpráv. Od roku 2010 celých 10 procent zpráv TFTP vypracovaných analytiky na základě protiteroristických vyšetřování vycházelo výhradně z údajů z TFTP uchovávaných déle než tři roky.

Historické údaje byly stěžejní pro identifikaci finančních zdrojů a metodiky využitých norským teroristou Andersem Behringem Breivikem. Den po útocích ze dne 22. července 2011, při kterých bylo 77 osob zabito a stovky zraněny, předložil Europol v souvislosti s událostmi ministerstvu financí USA naléhavou žádost podle článku 10 dohody. Téhož dne ministerstvo financí Europolu odpovědělo zasláním 35 důležitých informací získaných prostřednictvím TFTP popisujících Breivikovy rozsáhlé finanční aktivity a síť, jež zasahovala do více než desítky zemí převážně v Evropě, ale zahrnovala také Spojené státy a některé daňové ráje (off-shore). Čtyři z 35 důležitých informací se týkaly finančních transakcí provedených v průběhu dvou let před útoky a jedna další důležitá informace se týkala finanční aktivity, k níž došlo o málo více než tři roky před útoky. Dalších 30 důležitých informací se týkalo finančních transakcí provedených čtyři až osm let před útoky[15], kdy Breivik budoval svou mezinárodní finanční síť, založil společnost, jež vytvářela falešné doklady o dosaženém vzdělání, takzvanou „továrnu na diplomy“, zřídil zemědělský provoz, který mohl získávat suroviny používané při výrobě výbušnin a pracoval s určitými společníky v jiných zemích.

S blížícími se útoky v Norsku Breivik zjevně své využívání mezinárodního finančního systému omezil, snad aby se vyhnul odhalení. Starší důležité informace z TFTP nicméně vyšetřovatelům umožnily rychle určit Breivikovy toky finančních prostředků i metodiku, jakož i jeho kontakty a finanční účast v jiných zemích, jež měly zvláštní význam tehdy, když se orgány snažily určit, zda jednal sám nebo ve spolupráci s jinými neidentifikovanými agenty.

V jednom z dalších případů zkoumaných pro účely této zprávy byli vyšetřovatelé schopni využít informace získané prostřednictvím TFTP ke sledování více než 100 transakcí mezi podezřelým z terorismu a stoupenci v mnoha zemích, k nimž došlo v průběhu čtyř let. Podezřelý z terorismu používal účty v různých zemích k žádostem o finanční prostředky na podporu plánů na případný útok. Další vyšetřování transakcí identifikovalo předtím neznámé společníky a stoupence.

Kromě toho dokázali vyšetřovatelé v několika případech zkoumaných v rámci této zprávy sledovat transakce mezi teroristickými skupinami, včetně al-Káidy, a novými zdroji financování. Ve většině těchto případů vedlo využití informací získaných z údajů TFTP uchovávaných po dobu delší než tři roky – a v mnoha případech přesahující dobu pěti let u vyhledávání provedených před výmazem v červenci 2012 – k samostatným vyšetřováním předtím neznámých subjeků.

V názorných příkladech protiteroristických vyšetřování v EU uvedených v oddíle 5 této zprávy byly důležité informace pro vyšetřování získané v rámci TFTP rovněž staré několik let.

Uchovávání a výmaz údajů

Dohoda obsahuje několik ustanovení týkajících se uchovávání a výmazu údajů. Podle čl. 6 odst. 5 po dobu platnosti této dohody provede ministerstvo financí USA alespoň jednou ročně průběžné hodnocení, při němž identifikuje všechny údaje, které nebyly extrahovány a které již nejsou nezbytné pro boj proti terorismu nebo jeho financování, a pokud jsou tyto údaje zjištěny, ministerstvo financí USA je trvale a podle technické proveditelnosti co nejdříve vymaže. Za tímto účelem se každý rok provede rozsáhlý audit a analýza extrahovaných údajů a kvantitativní a kvalitativní analýza typů a kategorií údajů, včetně podle zeměpisné oblasti, které prokázaly svou užitečnost pro vyšetřování terorismu.

Audit a analýza probíhají v několika fázích. Zaprvé je provedeno souhrnné vyhodnocení extrahovaných údajů, při němž se určí typy zpráv a zeměpisné oblasti, které nejvíce a nejméně odpovídaly vyhledávání v rámci TFTP. Zadruhé jsou podrobně přezkoumány typy zpráv a zeměpisné oblasti, ze kterých byly údaje co do množství získány nejméně často, aby se určila jejich kvalitativní složka – zejména, zda relativně málo získaných odpovědí přesto neobsahovalo vysoce kvalitní informace nebo nemělo zvláštní hodnotu pro účely prevence, vyšetřování, odhalování či stíhání terorismu nebo jeho financování. Zatřetí jsou tyto typy zpráv a/nebo zeměpisné oblasti, které se v době hodnocení z kvantitativního nebo kvalitativního hlediska nezdají být pro boj proti terorismu nebo jeho financování nezbytné, odstraněny z budoucích žádostí podle článku 4. Pokud jsou tyto typy zpráv a/nebo zeměpisné oblasti identifikovány v údajích, které nebyly extrahovány, ministerstvo financí je vymaže v souladu s čl. 6 odst. 1 dohody.

Podle čl. 6 odst. 5 dohody provádí ministerstvo financí USA rovněž průběžné hodnocení, při němž posoudí lhůty pro uchovávání údajů s cílem zajistit, aby tyto lhůty nebyly delší, než je nezbytné pro účely boje proti terorismu nebo jeho financování. Pravidelně se provádí souhrnné vyhodnocení sestávající z pohovorů s vyšetřovateli, přezkumů protiteroristických vyšetřování a hodnocení aktuálních teroristických hrozeb a aktivit, a to ve spojení s výše uvedeným ročním přezkumem získaných extrahovaných údajů, aby se zajistilo, že lhůty pro uchovávání údajů z TFTP vyhovují způsobu, jakým je v současnosti veden boj proti terorismu. Všechna tři každoroční hodnocení provedená od vstupu dohody v platnost, jakož i probíhající posouzení dospěla k závěru, že současná pětiletá lhůta pro uchovávání údajů je pro vyšetřování, pro která je TFTP využíván, nadále nezbytná.

Článek 6 dohody rovněž stanoví, že jsou všechny údaje, které nebyly extrahovány (tj. údaje, které nebyly extrahovány z TFTP jako součást vyšetřování zaměřených na boj proti terorismu) a byly přijaty před 20. červencem 2007, vymazány nejpozději do 20. července 2012. Ministerstvo financí USA uskutečnilo tento výmaz před tímto termínem, což bylo potvrzeno nezávislými auditory zaměstnanými poskytovatelem při druhém společném přezkumu[16].

Dohoda rovněž dále stanoví, že všechny údaje, které nebyly extrahovány a byly přijaty dne 20. července 2007 nebo později, jsou vymazány nejpozději pět let po dni přijetí. Ministerstvo financí USA původně zamýšlelo toto ustanovení splnit prostřednictvím každoročně prováděného výmazu údajů, které nebyly extrahovány a které by v tom roce dosáhly pětileté lhůty[17]. Na základě rozhovorů při druhém společném přezkumu a na doporučení přezkumné skupiny EU revidovalo ministerstvo financí USA své postupy tak, aby byly provedeny dodatečné výmazy a zajistilo se tak, že všechny výmazy údajů, které nebyly extrahovány, budou zcela dokončeny po pěti letech. Všechny údaje, které nebyly extrahovány a byly přijaty před 31. prosincem 2008, již tedy byly vymazány.

Závěr

Informace obsažené v této zprávě jasně ukazují důležitou hodnotu poskytovaných údajů TFTP v prevenci a boji proti terorismu a jeho financování. Význam údajů z TFTP dokládají přehledy o současném využívání informací získaných prostřednictvím TFTP při vyšetřováních USA a EU zaměřených na boj proti terorismu, ke kterým je přiložena řada konkrétních příkladů. Ačkoliv případů, které důrazně hovoří ve prospěch výhod TFTP, je mnohem více, jejich odhalení by mohlo poškodit dosud neuzavřená vyšetřování. Informace z TFTP a jejich přesnost umožňují identifikovat a sledovat teroristy a jejich podpůrné sítě na celém světě. Osvětlují stávající finanční struktury teroristických organizací a umožňují identifikovat nové toky finanční podpory, předtím neznámé společníky a nové podezřelé z terorismu. Informace z TFTP rovněž mohou pomoci vyhodnotit a potvrdit stávající zpravodajské informace, potvrdit členství osob v teroristické organizaci a zaplnit mezery v informacích.

Zpráva zkoumala hodnotu údajů uchovávaných po dobu několika let a intenzitu, s jakou jsou využívány. Historické údaje mohou hrát klíčovou úlohu při vyšetřování osob, jež by se často pokoušely skrývat své identifikační údaje, včetně jména, adresy a telefonního čísla. TFTP a údaje v něm uchovávané však vyšetřovatelům umožňují spojit osobu s dříve používaným číslem bankovního účtu a správně určit osobní údaje a vazby na ně. Podle dostupných statistik zpráv TFTP vydaných v letech 2005 až 2012 obsahovalo 35 procent důležitých informací získaných z TFTP údaje uchovávané po dobu tří let a více. S ohledem na jedinečnou hodnotu historických údajů a jejich převahu mezi důležitými informacemi z TFTP by zkrácení lhůty pro uchovávání údajů z TFTP na méně než pět let vedlo k zásadní ztrátě přehledu o financování a operacích teroristických skupin.

V souladu s požadavky článku 6 dohody vymazalo ministerstvo financí USA všechny údaje, které nebyly extrahovány a byly přijaty před 31. prosincem 2008. Žádosti o údaje jsou definovány na základě pravidelného a rozsáhlého hodnocení toho, jak určité typy zpráv a zeměpisné oblasti odpovídají vyhledávání. Ministerstvo financí USA dále provádí i průběžná hodnocení, při nichž posuzuje lhůty pro uchovávání údajů s cílem zajistit, aby tyto lhůty nebyly delší, než je nezbytné pro účely boje proti terorismu nebo jeho financování.

Současně s přípravou této zprávy byly na žádost Komise zahájeny konzultace podle článku 19 dohody ohledně tvrzení sdělovacích prostředků o možném porušení podmínek dohody ze strany orgánů USA. Informace poskytnuté ministerstvem financí USA v dopisech ze dne 18. září a 8. listopadu 2013 a během setkání na vysoké úrovni dne 7. října a 18. listopadu 2013 podrobněji objasnily provádění dohody o TFTP mezi EU a USA a neodhalily žádné porušení dohody. Komise a ministerstvo financí USA se dohodly provést příští společný přezkum podle článku 13 dohody na jaře 2014.

[1]  Zpráva o prvním společném přezkumu SEK(2011) 438, s. 5.

[2]  Zpráva o druhém společném přezkumu SWD(2012) 454, s. 38, příloha IV.

[3]  Zpráva o druhém společném přezkumu, s. 15.

[4]  Zpráva o druhém společném přezkumu, s. 17.

[5]  „Zprávy“ byly využívány ke sdílení informací získaných z TFTP s členskými státy EU a orgány třetích zemí dlouho před dohodou o TFTP v roce 2010. „Důležitá informace“ z TFTP znamená souhrn konkrétní finanční transakce, jež byla zjištěna v reakci na požadavek vyhledávání v TFTP a která je důležitá pro protiteroristické vyšetřování. Každá zpráva TFTP může obsahovat mnoho důležitých informací TFTP.

[6]  IRGC-QF poskytla materiální pomoc Talibanu, libanonskému Hizballáhu, Hamásu, Palestinskému islámskému džihádu a Vrchnímu velitelství Lidové fronty za osvobození Palestiny. IRGC-QF rovněž poskytla teroristickým organizacím podporu při zabíjení ve formě zbraní, výcviku a financí a je odpovědná za četné teroristické útoky.

[7]  Termín „Specially Designated Global Terrorist – globální terorista zvláštního označení“ neboli „SDGT“ odkazuje na jednotlivce či subjekt, na které se vztahují sankce podle prezidentského dekretu 13224, základní pravomoci vlády USA v oblasti protiteroristických sankcí.

[8] Tyto údaje jsou aktuální k 20. srpnu 2013.

[9] ETA (Euskadi ta Askatasuna) – Baskicko a jeho svoboda.

[10] Resistência Galega – Galicijský odpor.

[11] PKK (Partiya Karkerên Kurdistan) – Strana pracujících Kurdistánu.

[12] Tyto údaje jsou aktuální k 22. srpnu 2013.

[13] Prezentace těchto příkladů vychází z popisů poskytnutých dotčenými členskými státy.

[14]  Zprávy byly vybrány náhodně, aby byl získán reprezentativní vzorek všech zpráv TFTP předložených v období let 2005 až 2012. Jak bylo uvedeno dříve, jedna zpráva TFTP může obsahovat několik důležitých informací z TFTP.

[15] Údaje z TFTP starší pěti let byly v té době stále k dispozici, jelikož podle článku 6 dohody všechny údaje, které nebyly extrahovány a byly přijaty před 20. červencem 2007, musí být nejpozději do 20. července 2012 vymazány.

[16]  Zpráva o druhém společném přezkumu, s. 10.

[17]  Zpráva o druhém společném přezkumu, s. 10.