(1)

В Насоки (ЕС) 2021/564 на Европейската централна банка (ЕЦБ/2021/9) (1) трябва да се направят изменения. От съображения за яснота тези насоки следва да бъдат преработени.

(2)

Предвид ролята на еврото като международна резервна валута Евросистемата разработи рамка за предоставянето на услуги за управление на резерви в евро на централни банки, парични органи, държави извън еврозоната и международни организации. Услугите на Евросистемата за управление на резерви са в центъра на тази рамка и обхващат точно определен кръг от стандартизирани услуги за управление на резерви, които дават възможност на клиентите да управляват цялостно деноминираните си в евро резервни активи чрез една централна банка от Евросистемата.

(3)

Съгласно член 23 във връзка с член 42.4 от Устава на Европейската система на централните банки и на Европейската централна банка (наричан по-долу „Уставът на ЕСЦБ“) Европейската централна банка (ЕЦБ) и националните централни банки на държавите членки, чиято парична единица е еврото, могат да установяват отношения с централните банки и с финансовите институции в други държави и в зависимост от конкретния случай – с международни организации, и да извършват всички видове банкови сделки в отношенията си с трети държави и международни организации.

(4)

Когато предоставя услуги за управление на резерви на клиенти, независимо от това коя централната банка от Евросистемата ги предоставя, Евросистемата следва да действа като единна система. Поради това с настоящите насоки се цели да се гарантира, че услугите на Евросистемата за управление на резерви се предоставят на стандартизирана основа съгласно хармонизирани условия и че ЕЦБ, доставчиците на тези услуги или Евросистемата – според случая – получават подходяща информация за тях.

(5)

Цялата информация, данни и документи, включително получените от клиентите, които се изготвят и/или разменят между централните банки от Евросистемата във връзка с услугите на Евросистемата за управление на резерви, имат поверителен характер и спрямо тях се прилага член 37 от Устава на ЕСЦБ. Обменът на информация, съдържаща лични данни, трябва да се извършва съгласно приложимото право на Съюза, уреждащо защитата на данните.

(6)

Съгласно член 1, буква в) от Насоки (ЕС) 2019/671 на Европейската централна банка (ЕЦБ/2019/7) (2) разпоредбите им не се прилагат спрямо сключените сделки и приетите депозити в рамките на услугите на Евросистемата за управление на резерви. С цел яснота и правна сигурност разпоредба в този смисъл следва да се включи и в настоящите насоки.

(7)

Управителният съвет реши, че е необходима по-голяма прозрачност при олихвяването на депозитите, които не са свързани с паричната политика. Лихвените проценти за тези депозити са определени в няколко правни акта. За да се подобри прозрачността, както и съгласуваността между правните актове в тази област, е целесъобразно лихвените проценти да бъдат уредени изцяло в един правен акт, за да се улесни съобщаването им и да се даде възможност за коригирането им в бъдеще. Поради това правилата за олихвяването на депозитите, приети в рамките на услугите на Евросистемата за управление на резерви, включват препратки към приложимите разпоредби на Решение (ЕС) 2024/1209 на Европейската централна банка (ЕЦБ/2024/11) (3), което е правният акт, в който е уредено олихвяването на депозитите, които не са свързани с паричната политика.

(8)

За да се гарантира правната сигурност, е необходимо датата на прилагане на настоящите насоки да се приведе в съответствие с датата на прилагане на Решение (ЕС) 2024/1209 (ЕЦБ/2024/11). Поради това настоящите насоки следва да се прилагат от 1 декември 2024 г.,

1)

„международна организация“ означава организация, различна от институция или орган на Съюза, създадена със или на основание международен договор;

2)

„услуги на Евросистемата за управление на резерви“ или „услуги на Евросистемата“ означава услугите за управление на резерви, изброени в член 3, които доставчиците на услуги на Евросистемата за управление на резерви могат да предоставят на клиентите си, като така им дават възможност да управляват цялостно резервите си чрез един или повече доставчици на такива услуги;

3)

„клиент“ означава централна банка (включително паричен орган) или държава (включително орган на публичната власт или държавна агенция), намиращи се извън еврозоната, или международна организация, на които се предоставят услуги на Евросистемата от една или повече централни банки от Евросистемата;

4)

„централна банка от Евросистемата“ означава ЕЦБ и национална централна банка на държава членка, чиято парична единица е еврото;

5)

„доставчик на услуги на Евросистемата“ означава централна банка от Евросистемата, която предоставя всички или част от услугите на Евросистемата за управление на резерви независимо от това дали е сключила договор с клиента;

6)

„инвестиционен механизъм от първи ред“ означава ограничен механизъм за инвестиране пряко при доставчика на услуги на Евросистемата;

7)

„инвестиционен механизъм от втори ред“ означава механизъм за инвестиранеw на представителна основа на пазара при контрагенти, избрани от доставчика на услуги на Евросистемата;

8)

„представителна основа“ означава, че доставчикът на услуги на Евросистемата действа като представител на клиента си по един от следните начини: а) въз основа на пряко представителство, когато доставчикът на услуги на Евросистемата действа от името и за сметка на клиента си в отношенията си с контрагента, т.е. разкрива самоличността на клиента си и факта, че действа като негов представител; или б) въз основа на непряко представителство, когато в отношенията си с контрагента доставчикът на услуги на Евросистемата действа за сметка на клиента си, но не от негово име, т.е. разкрива факта, че действа като представител за сметка на един от клиентите си, но не разкрива самоличността му;

9)

„прекомерно парично салдо “ означава салдото, което не може да бъде прието на определен ден в инвестиционния механизъм от първи ред или в инвестиционния механизъм от втори ред;

10)

„на принципална основа“ означава, че доставчикът на услуги на Евросистемата действа от свое име и за своя сметка в отношенията си с клиентите и контрагентите си;

11)

„резерви“ означава деноминирани в евро парични средства и деноминираните в евро ценни книжа, които са включени в списъка на Евросистемата с допустими търгуеми активи, публикуван на уебсайта на ЕЦБ и актуализиран всеки ден съгласно член 61 от Насоки (ЕС) 2015/510 на Европейската централна банка (ЕЦБ/2014/60) (4), с изключение на:

1)

услуги по парични сметки:

2)

попечителски услуги:

3)

услуги по сетълмент:

4)

услуги за овърнайт инвестиране на парични средства:

5)

услуги по срочни депозити:

6)

извършване на инвестиции за клиенти в съответствие с постоянните им инструкции или инвестиционен мандат и в съответствие с набора от услуги на Евросистемата за управление на резерви при следните условия:

7)

изпълнение на нареждания на клиенти за покупки или продажби на ценни книжа на вторичния пазар, което обхваща ценни книжа от целия диапазон допустими ценни книжа, за които са открити сметки за ценни книжа, както е предвидено в точка 2, буква а), при следните условия:

8)

следните услуги, свързани с валутни сделки с евро срещу други валути или злато, както и обратни репо споразумения (обратни репо сделки) в евро:

Услугите на Евросистемата, свързани с валутни сделки, предлагани от доставчиците на услуги на Евросистемата на принципална основа, се извършат от тяхно име и могат да попадат в приложното поле на насоките, приети от ЕЦБ на основание член 31 от Устава на ЕСЦБ, с които се определят праговете, на които или под които националните централни банки могат да извършват определени валутни операции без одобрението на ЕЦБ през всеки един ден, както и праговете, над които те не могат да извършват определени видове валутни операции без предварителното одобрение на ЕЦБ през всеки един ден. Насоките, приети от ЕЦБ на основание член 31 от Устава на ЕСЦБ, също се прилагат, доколкото сделките, извършени съгласно настоящите насоки, попадат в приложното им поле.

1)

за покриване на вътрешните разходи за попечителските услуги и услугите по сетълмент, предоставени на клиентите за допустимите ценни книжа, посочени в член 3, точки 2 и 3, следните такси, определени от Управителния съвет:

2)

за изпълнението на нареждания за ценни книжа вътрешните разходи се покриват, като се прилага марж, който се определя от съответния доставчик на услуги на Евросистемата на база сделка. Външните такси, например такси, наложени от ЦДЦК, МЦДЦК и кореспондентски централни банки като част от друстранните договорености, се прехвърлят изцяло на клиентите. Тези такси могат да варират и не са хармонизирани на равнището на Евросистемата;

3)

таксите, начислявани на клиентите за инвестиции в съответствие с постоянните им инструкции или в съответствие с инвестиционен мандат, са прилаганите за базовата операция с ценни книжа или за базовата парична услуга. Не се прилагат отделни или допълнителни такси за самото изпълнение на постоянни инструкции. Таксата за инвестиционен мандат се определя от съответния доставчик на услуги на Евросистемата;

4)

за разходите, които възникват при предоставянето на услуги, свързани с валутни сделки на принципална основа, за всяка сделка съответният доставчик на услуги на Евросистемата прилага марж между покупната или продажната цена на валутата, определена от съответния доставчик на услуги на Евросистемата, и преобладаващия пазарен лихвен процент;

5)

клиентите осигуряват баланс по паричните си сметки, по-голям или равен на нула, не по-късно от края на всеки работен ден.