(1)

В оценката на заплахата от тежката и организираната престъпност (SOCTA) на Европол за 2021 г. беше подчертана нарастващата заплаха от организираната престъпност и от проникването на престъпни елементи. Поради големите приходи, генерирани от организираната престъпност, които възлизат най-малко на 139 милиарда евро годишно и които във все по-голяма степен се изпират чрез паралелна подземна финансова система, наличието на облаги от престъпна дейност представлява значителна заплаха за целостта на икономиката и обществото, като подкопава принципите на правовата държава и основните права. Според съобщението на Комисията от 14 април 2021 г. относно Стратегията на ЕС за борба с организираната престъпност за периода 2021 — 2025 г. тази стратегия има за цел да се преодолеят предизвикателствата, породени от организираната престъпност чрез насърчаване на трансграничното сътрудничество и обмена на информация, подкрепа на ефективни разследвания срещу престъпните мрежи, елиминиране на облагите от престъпна дейност и приспособяване на правоприлагащите и съдебните органи към ерата на цифровите технологии.

(2)

Основният мотив за престъпните организации, които действат трансгранично, включително високорисковите престъпни мрежи, е финансовата печалба. Поради това, за да се справят със сериозната заплаха, която представлява организираната престъпност, е важно компетентните органи да разполагат с по-голям оперативен капацитет и с необходимите средства за ефективно проследяване и установяване, обезпечаване, конфискация и управление на средствата и облагите от престъпление или имуществото, придобито чрез престъпна дейност.

(3)

Престъпните организации обикновено реинвестират част от печалбите си от престъпна дейност, за да създадат финансова база, която да им позволи да продължат тази дейност. Освен това престъпните организации често прибягват до насилие, заплахи, сплашване или до корупция, за да придобият контрол върху дружества, да получат концесии, разрешения, търгове или безвъзмездни средства, да реализират незаконни печалби или предимства или да проникнат в ключови инфраструктури, например логистични центрове. Следователно такива организации засягат неблагоприятно свободата на конкуренция или оказват влияние върху решенията на публичните органи, като застрашават принципите на правовата държава и демокрацията. Престъпните организации са се превърнали в глобални икономически субекти с предприемаческа цел. Лишаването на престъпниците от незаконни печалби е от съществено значение за прекъсване на тяхната дейност и за предотвратяване на проникването им в законните икономики.

(4)

Икономическата и финансовата престъпност, и по-специално организираната престъпност, често се осъществяват чрез юридически лица и престъпленията, включени в обхвата на настоящата директива, могат да бъдат извършени в интерес или в полза на тези юридически лица. Поради това актове за обезпечаване и конфискация могат да се издават и срещу юридически лица в съответствие с националното право.

(5)

За да бъде ефективна системата за възстановяване на активи, се изисква бързо проследяване и установяване на средствата на и облагите от престъпление, както и на имуществото, за което се предполага, че е с престъпен произход. Тези средства на престъплението, облаги или имущество следва да бъдат обезпечавани, за да се предотвратява тяхното изчезване, след което следва да бъдат конфискувани след издаване на акт за конфискация в рамките на производства по наказателни дела. Една ефективна системата за възстановяване на активи изисква също ефективно управление на обезпеченото и конфискуваното имущество, за да се запази стойността на това имущество за държавата или за връщане на жертвите.

(6)

Действащата правна уредба на Съюза относно проследяването и установяването, обезпечаването, конфискацията и управлението на средствата на престъплението, облагите или имуществото, както и относно службите за възстановяване на активи, включва Директива 2014/42/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (3), Решение 2007/845/ПВР на Съвета (4) и Рамково решение 2005/212/ПВР на Съвета (5). Комисията извърши оценка на Директива 2014/42/ЕС и на Решение 2007/845/ПВР и достигна до заключението, че действащата уредба не е постигнала напълно целта на политиката за борба с организираната престъпност чрез отнемане на нейните печалби.

(7)

Действащата правна уредба следва да бъде актуализирана, за да се улеснят и гарантират ефективни усилия за възстановяване и конфискация на активи в целия Съюз. Следователно с настоящата директива следва да се определят минимални правила за проследяване и установяване, обезпечаване, конфискация и управление на имущество в рамките на производства по наказателни дела. В този контекст понятието „производства по наказателни дела“ има автономен характер в правото на Съюза и се тълкува от Съда на Европейския съюз, независимо от съдебната практика на Европейския съд по правата на човека. Настоящата директива не засяга процедурите, които държавите членки могат да използват за обезпечаване и конфискация на имуществото. Необходимо е да се подсили капацитетът на компетентните органи да лишават престъпниците от облагите от престъпна дейност. За тази цел следва да се установят правила за укрепване на проследяването и установяването на активи, както и на възможностите за обезпечаване, да се подобри управлението на обезпеченото и конфискуваното имущество до разпореждането с него във връзка с окончателен акт за конфискация, да се укрепят инструментите за конфискация на средства на престъплението, облаги и имущество, придобито чрез престъпна дейност, на престъпни организации и да се подобри цялостната ефикасност на системата за възстановяване на активи.

(8)

С настоящата директива следва да се улесни трансграничното сътрудничество, като се предоставят на компетентните органи необходимите правомощия и ресурси, за да отговарят бързо и ефективно на искания от органи в други държави членки. Разпоредбите, с които се определят правила за ранно проследяване и установяване, спешни действия за обезпечаване или ефективно управление, допринасят за подобряване на възможностите за възстановяване на активи през границите. Като се имат предвид глобалният характер на организираната престъпност и нейният капацитет за бързо прехвърляне на активи от престъпна дейност през границите, сътрудничеството с трети държави също следва да бъде засилено в рамките на международната правна уредба.

(9)

Заради поликриминалния характер и системното и ориентирано към печалба сътрудничество между престъпните организации, които участват в широк набор от незаконни дейности на различни пазари, за ефективната борба с организираната престъпност са необходими мерки за обезпечаване и конфискация, които да обхващат печалбите от всички престъпления, в които участват организираните престъпни групи. Тези престъпления включват областите на престъпност, изброени в член 83, параграф 1 от Договора за функционирането на Европейския съюз (ДФЕС). В допълнение към престъпленията, изброени в член 83, параграф 1 от ДФЕС, обхватът на настоящата директива следва също така да включва всички престъпления, които са хармонизирани на равнището на Съюза, включително измами срещу финансовите интереси на Съюза в контекста на нарастващото участие на организирани престъпни групи в такива престъпления. Обхватът на настоящата директива следва също така да включва престъпленията против околната среда, които представляват една от основните дейности за организираните престъпни групи и често са свързани с изпиране на пари или с отпадъци и остатъчни вещества, генерирани в контекста на производството и трафика на наркотици. Подпомагането на незаконното влизане и пребиваване представлява основна дейност за организираните престъпни групи и обикновено е свързано с трафика на хора. Престъплението подпомагане на незаконното влизане и пребиваване следва да се разбира по смисъла на Директива 2002/90/ЕО на Съвета (6) и Рамково решение 2002/946/ПВР на Съвета (7). Рамково решение 2002/946/ПВР предвижда възможността наказателноправните санкции да се придружават от конфискация на превозното средство, с което е извършено престъплението, като ясно се посочва, че неговите разпоредби се прилагат, без да се засяга закрилата за бежанците и лицата, търсещи убежище, с цел предоставяне на хуманитарна помощ в съответствие с международното право.

(10)

В допълнение към престъплението участие в престъпна организация по смисъла на член 2 от Рамково решение 2008/841/ПВР на Съвета (8), и други престъпления, посочени в член 1, точка 1 от Рамково решение 2008/841/ПВР и определени в националното право, следва да бъдат включени в обхвата на настоящата директива, доколкото се извършват в рамките на престъпна организация, съгласно определението в член 1, точка 1 от Рамково решение 2008/841/ПВР и определението в националното право, с цел да бъдат иззети незаконни печалби от престъпна дейност, обичайно извършвана от престъпни организации. Държавите членки по-специално се насърчават да гарантират, че в обхвата на настоящата директива се включват престъпленията фалшифициране и пиратство на продукти, незаконен трафик на културни ценности, подправяне и трафик на административни документи, убийство или тежка телесна повреда, незаконна търговия с човешки органи и тъкани, отвличане, незаконно задържане или вземане на заложници, организиран или въоръжен грабеж, рекет и изнудване, трафик на откраднати превозни средства, данъчни престъпления, свързани с преки и косвени данъци, палеж, измама и мошеничество, незаконен трафик на ядрени или радиоактивни материали и престъпления, които попадат под юрисдикцията на Международния наказателен съд. Настоящата директива обаче не задължава държавите членки да въвеждат или запазват в правната си уредба каквото и да било престъпление.

(11)

За да се гарантира ефективното прилагане на ограничителните мерки на Съюза, е необходимо да се разшири обхватът на директивата, така че да включва престъпленията, обхванати от Директива (ЕС) 2024/1226 на Европейския парламент и на Съвета (9).

(12)

За да се изземе имущество, което може да бъде преобразувано и прехвърлено с цел укриване на произхода му, както и за да се гарантира хармонизация и яснота на определенията в целия Съюз, следва да се даде по-широко определение на имуществото, което може да бъде обект на обезпечаване и конфискация. То следва да обхваща правни документи или инструменти, включително в електронна или цифрова форма, удостоверяващи правото на собственост или други права върху имущество, подлежащо на обезпечаване и конфискация, включително например финансови инструменти, тръстове или документи, които могат да доведат до вземания на кредитори и обикновено се намират във владение на лицето, засегнатото от съответните процедури. С настоящата директива не се засягат действащите национални процедури за съхраняване на правни документи или инструменти, с които се удостоверяват правото на собственост или други права върху имущество, както се прилагат от националните компетентни органи или публични органи в съответствие с националното право. Определението за имущество следва да обхваща всички форми на собственост, включително криптоактивите.

(13)

За да се изземе имущество, което може да бъде преобразувано и прехвърлено с цел укриване на произхода му, и за да се гарантират хармонизацията и яснотата на определенията в целия Съюз, следва да се предвиди широкообхватно определение на облагите от престъпления, което да включва преките облаги от престъпна дейност и всички косвени ползи, включително последващо реинвестиране или преобразуване на преките облаги, в съответствие с определенията в Регламент (ЕС) 2018/1805 на Европейския парламент и на Съвета (10). Поради това понятието за облаги следва да обхваща всяко имущество, включително имущество, което е преобразувано или превърнато, изцяло или частично, в друго имущество, както и имущество, което е смесено с имущество, придобито от законни източници, до стойността, на която се оценяват смесените облаги. Те следва също така да включват доходите или други ползи, произтичащи от облаги от престъпления, или от имуществото, в което облагите са били преобразувани или превърнати, или с което са били смесени.

(14)

Проследяването и установяването на имущество на ранен етап от наказателното разследване е от съществено значение за гарантиране на бързото установяване на средствата на престъплението, облагите или имуществото, които биха могли впоследствие да бъдат конфискувани, включително имущество, свързано с престъпна дейност, извършвана в други юрисдикции, като по този начин се улеснява трансграничното сътрудничество. За да се гарантира, че финансовите разследвания са с достатъчен приоритет във всички държави членки, така че да могат да се разглеждат престъпления с трансграничен характер, е необходимо да се изисква от компетентните органи да започват проследяване на активите от момента, в който възникне подозрение за престъпна дейност, която би могла да донесе значителна икономическа полза. Когато определят дали икономическата полза може да е значителна, държавите членки следва да могат да установят минимални прагове за стойността на очакваните облаги или да позволят на компетентните органи да извършват оценка за всеки отделен случай. За да се даде възможност за достатъчна гъвкавост при започването на финансови разследвания, държавите членки следва да могат да ограничат обхвата до разследвания на престъпления, които е вероятно да са били извършени в рамките на престъпна организация. С цел да се гарантират ефективни финансови разследвания, държавите членки следва да осигурят необходимите финансови, технически и човешки ресурси.

(15)

За да се гарантира ефективното прилагане на ограничителните мерки на Съюза, Съюзът е създал общи минимални правила относно определенията за престъпно поведение, нарушаващо ограничителните мерки на Съюза. За да се улесни разкриването на престъпления, свързани с нарушаване на ограничителните мерки на Съюза, е важно службите за възстановяване на активи да бъдат оправомощени да проследяват и установяват имуществото на лица и образувания, спрямо които се прилагат тези мерки, по искане на националните компетентни органи въз основа на налични данни и основателни причини да се смята, че са извършени такива престъпления. Тези правомощия не следва да засягат процесуалните изисквания и гаранции, установени съгласно националното право, включително правилата относно образуването на наказателно производство или, когато е необходимо, изискването за получаване на съдебно разрешение.

(16)

Като се има предвид, че за ефективното проследяване и установяване на имуществото може да са необходими мерки за проследяване и установяване, които биха изисквали намесата на други органи, е важно службите за възстановяване на активи да могат да отправят искане за сътрудничество до съответните органи. Условията за такива искания ще се уреждат от националното право. Държавите членки могат да включват представители както на правоприлагащите, така и на съдебните органи в персонала на своите служби за възстановяване на активи или могат да създават служби за възстановяване на активи както в рамките на правоприлагащите органи, така и на съдебните органи.

(17)

Поради транснационалния характер на финансите, използвани от организираните престъпни групи, информацията, която може да доведе до установяване на средствата на и облагите от престъплението и на друго имущество, притежавано или контролирано от престъпници, следва да се обменя бързо между държавите членки. За тази цел е необходимо да се оправомощят службите за възстановяване на активи да проследяват и установяват имущество, което впоследствие може да бъде конфискувано, да се гарантира, че те имат достъп до необходимата информация при ясни условия, и да се установят правила за бърз обмен на информация между службите, както спонтанен, така и при поискване. При спешни случаи, когато съществува риск имуществото да изчезне, отговорите на исканията за информация следва да се дават възможно най-скоро и в рамките на не повече от осем часа. Изискването службите за възстановяване на активи да проследяват и установяват средствата на престъплението, облагите или имуществото, които вече са станали или може да станат обект на акт за обезпечаване или конфискация, издаден от друга държава членка, има за цел да улесни изготвянето или изпълнението на актове за обезпечаване от други държави членки, но не предполага задължение за признаване на такива актове съгласно Регламент (ЕС) 2018/1805.

(18)

За да извършват ефективни разследвания с цел проследяване на активи и бързо да отговарят на трансгранични искания, службите за възстановяване на активи следва да имат достъп до информацията, необходима за установяване на съществуването, собствеността или контрола върху имущество, което е или може да стане обект на акт за обезпечаване или акт за конфискация. Поради това службите за възстановяване на активи следва да имат незабавен и пряк достъп до съответните данни, като например информация за недвижими имоти, национални регистри за гражданството и населението, търговски бази данни и бази данни за превозните средства, в допълнение към достъпа до информация за банковите сметки съгласно Директива (ЕС) 2019/1153 на Европейския парламент и на Съвета (11) и до информация за действителните собственици съгласно Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета (12). Достъпът и търсенето следва да се считат за непосредствени и преки, наред с другото, когато националните органи, управляващи регистър, предават бързо на компетентните органи информацията чрез автоматизиран механизъм, при условие че никоя институция посредник не може да окаже въздействие върху исканите данни или върху информацията, която трябва да бъде предоставена. Освен това държавите членки следва да гарантират, че службите за възстановяване на активи имат бърз достъп, незабавно и пряко или при поискване, до друга информация, която може да бъде от значение за установяване на съответното имущество, като например информация за ипотеки и заеми, митнически данни или информация за електронните преводи и салдата по сметките, както и фискални данни, социално-осигурителни данни и информация в областта на правоприлагането. По отношение на фискалните данни, националните социално-осигурителни данни и информацията в областта на правоприлагането следва да бъде възможно държавите членки да решават да предоставят на службите за възстановяване на активи достъп до тази информация въз основа на мотивирани искания и да дават възможност на органите, притежаващи такава информация, да отказват достъп до нея при определени условия, за да се гарантират неприкосновеността на разследванията, поверителността на информацията, предоставена от друга държава членка или трета държава, както и пропорционалността на исканията на информация спрямо законните интереси на дадено физическо или юридическо лице. Достъпът до информация следва да бъде обвързан с конкретни гаранции, с които да се предотвратяват злоупотреби с правата за достъп. Тези гаранции допълват изискванията за предвиждане на записи за дейностите по достъп и търсене съгласно член 25 от Директива (ЕС) 2016/680 на Европейския парламент и на Съвета (13). Предоставянето на достъп до тази информация не възпрепятства държавите членки да обвързват достъпа с процесуални гаранции, установени съгласно националното право, като същевременно надлежно отчитат необходимостта службите за възстановяване на активи да могат бързо да отговарят на трансгранични искания за информация. Прилагането на процесуални гаранции не следва да засяга възможностите на службите за възстановяване на активи да отговарят на искания от други държави членки, особено в случаи на спешни искания.

(19)

За да се гарантира сигурността на информацията, споделяна между службите за възстановяване на активи, всички служби за възстановяване на активи следва да имат пряк достъп до мрежовото приложение за защитен обмен на информация (SIENA), управлявано от Европол в съответствие с Регламент (ЕС) 2016/794 на Европейския парламент и на Съвета (14). SIENA или, при необходимост и като изключение, други сигурни канали следва да се използват за цялата комуникация между службите за възстановяване на активи съгласно настоящата директива. Възможно е по изключение да се наложи да се използва друг сигурен канал, например когато спешният характер на искането на информация изисква временно използване на друг канал за комуникация или когато обменът на информация изисква участието на трети държави или международни организации, или когато са налице обективни причини да се смята, че такова участие ще бъде необходимо на по-късен етап. Приема се, че позоваването на SIENA се отнася и до нейния приемник, в случай че тя бъде заменена.

(20)

Като се има предвид скоростта, с която престъпниците прехвърлят активи от престъпна дейност от юрисдикция в юрисдикция, държавите членки следва да гарантират, че службите за възстановяване на активи обменят бързо информацията, необходима за изпълнението на техните задачи. В изключителни случаи може да бъде обективно обосновано службите за възстановяване на активи да откажат да предоставят информация на друга служба за възстановяване на активи, отправила искане за това, ако това би навредило на интересите на националната сигурност на държавата членка, в която се намира службата за възстановяване на активи, до която е отправено искането, би застрашило текущи разследвания или оперативно-издирвателни операции, би представлявало непосредствена заплаха за живота или физическата неприкосновеност на дадено лице или ако това би било очевидно непропорционално или несъответстващо на целите, за които е поискана информацията. Когато оценяват спазването на принципите на необходимост и пропорционалност, службите за възстановяване на активи следва да извършват надлежна проверка, включително по отношение на зачитането на основните права.

(21)

Обезпечаването и конфискацията съгласно настоящата директива са автономни понятия, които не следва да възпрепятстват държавите членки да изпълняват настоящата директива, като използват инструменти, които в съответствие с националното право биха се считали за санкции или други видове мерки.

(22)

Конфискацията води до окончателно лишаване от собственост. Въпреки това запазването на имуществото може да бъде предпоставка за конфискация и често е от съществено значение за ефективното изпълнение на акта за конфискация. Имуществото се запазва чрез обезпечаване. За да се предотврати изчезването на имуществото, компетентните органи в държавите членки, които може да включват службите за възстановяване на активи, следва да бъдат оправомощени да предприемат незабавни действия, включително под формата на заповед, за осигуряване на това имущество, докато не бъде издаден акт за обезпечаване. Като се има предвид изключителният характер на тези действия, държавите членки следва да ограничат валидността им във времето.

(23)

Когато компетентните органи не могат да предприемат незабавни действия, държавите членки следва да позволяват на службите за възстановяване на активи да предприемат такива действия. Такива действия може да бъдат необходими по-специално, когато вследствие на искане от служба за възстановяване на активи в друга държава членка службата за възстановяване на активи е проследила и установила активи, които могат да изчезнат много бързо, като например криптоактиви, и когато компетентните органи в държавата членка, в която се намира службата за възстановяване на активи, до която е отправено искането, не могат да предприемат незабавни действия при липсата на наказателно разследване в тази държава членка. Службите за възстановяване на активи следва да могат да обезпечат активите, докато стане възможно издаването на европейски акт за обезпечаване съгласно Регламент (ЕС) 2018/1805.

(24)

Като се има предвид намесата в правото на собственост, вследствие на актовете за обезпечаване, такива временни мерки не следва да остават в сила за период, по-дълъг от необходимото за запазване на наличността на имуществото с оглед на евентуална последваща конфискация. Поддържането на такива временни мерки може да изисква упражняване на контрол от страна на националния съд, за да се гарантира, че целта за предотвратяване на изчезването на имуществото продължава да бъде валидна.

(25)

Мерките за обезпечаване следва да не засягат възможността конкретно имущество да се счита за доказателство по време на производството, при условие че в крайна сметка то ще бъде предоставено за ефективно изпълнение на акта за конфискация. В контекста на наказателното производство имуществото може да бъде обезпечено и с оглед на евентуалното му последващо връщане на пострадалите или с цел да се гарантира обезщетение за вредите, причинени в резултат на съответното престъпление.

(26)

В допълнение към мерките за конфискация, които позволяват на органите да лишават престъпниците от средствата на престъплението или от облагите от престъплението, ако бъде постановена осъдителна присъда, е необходимо да се даде възможност за конфискация на имущество с еквивалентна стойност на тези средства на престъплението или облаги, за да се изземе имущество на стойност, която е еквивалентна на стойността на средствата на престъплението и на облагите, когато е невъзможно въпросните средства на престъплението и облаги да бъдат конфискувани. Държавите членки са свободни да определят конфискацията на имущество с еквивалентна стойност като допълнителна мярка или като алтернатива на конфискацията на средства на престъплението и облаги, според случая и в съответствие с националното право.

(27)

При изпълнението на настоящата директива в случаи на конфискация на имущество, чиято стойност съответства на средствата на престъплението, съответните разпоредби следва да бъдат приложими, когато предвид конкретните обстоятелства по случая такава мярка е пропорционална, като се вземе предвид по-специално стойността на съответните средства на престъплението. Освен това държавите членки могат да вземат предвид и дали и до каква степен осъденото лице е отговорно за невъзможността средствата на престъплението да бъдат конфискувани.

(28)

Практиката заподозрените или обвиняемите лица да прехвърлят имущество или облаги на запозната трета страна с цел избягване на конфискация е често срещана и широко разпространена. Придобиването от трета страна се отнася до ситуации, при които например имущество е било придобито, пряко или косвено, например чрез посредник, от трета страна от заподозряно или обвиняемо лице, включително когато престъплението е извършено от тяхно име или в тяхна полза и когато обвиняемият не разполага с имущество, което да може да бъде конфискувано. Такава конфискация следва да е възможна най-малкото в случаите, когато е установено, че съответните трети страни са знаели или е трябвало да знаят, че целта на прехвърлянето или придобиването е била да се избегне конфискация. Дали третата страна е знаела или е трябвало да знае следва да се оценява въз основа на конкретни факти и обстоятелства, включително че прехвърлянето е извършено безвъзмездно или в замяна на сума, значително непропорционална на пазарната стойност, че имуществото е прехвърлено на тясно свързани страни или че е останало под действителния контрол на заподозряното или обвиняемото лице. Прехвърлянето на страни, тясно свързани със заподозряното или обвиняемото лице, може да включва прехвърляне на членове на семейството или на физически лица, които имат правни договорености, или всякакви други близки делови отношения със заподозряното или обвиняемото лице, или прехвърляне на правни субекти, в чиито административни, управителни или надзорни органи участва заподозряното или обвиняемото лице, или член на семейството. Правилата за конфискацията по отношение на трети страни следва да обхващат както физическите, така и юридическите лица, без да се засяга правото на третите страни да бъдат изслушани, включително правото да предявяват претенции за собственост върху съответното имущество. Във всеки случай правата на добросъвестни трети страни следва да бъдат защитени съгласно националното право.

(29)

Престъпните организации участват в широк спектър от престъпни дейности. За да се постигне ефективно справяне с организираната престъпна дейност, е възможно да има ситуации, при които е уместно осъдителната присъда за престъпление, което е вероятно да доведе до икономическа полза, да бъде последвана от конфискация не само на имущество, свързано с конкретно престъпление, включително облаги от престъпления или средства на престъплението, но и на допълнително имущество, което съдът определи като придобито чрез престъпно поведение. Такава разширена конфискация следва да бъде възможна, когато съдът се е убедил, че въпросното имущество е придобито чрез престъпно поведение, без да се изисква осъдителна присъда за такова престъпно поведение. Съответното престъпно поведение може да съставлява всякакъв вид престъпление. Не е необходимо да се доказват отделни престъпления, но съдът трябва да бъде убеден, че въпросното имущество е придобито в резултат на такова престъпно поведение. В този контекст съдът трябва да разгледа конкретните обстоятелства по случая, включително фактите и наличните доказателства, въз основа на които би могло да се постанови решение за разширена конфискация. Фактът, че имуществото на лицето е несъразмерно спрямо законните доходи на това лице, би могъл да бъде сред фактите, които дават основание на съда да направи извода, че имуществото е придобито чрез престъпно поведение. Държавите членки биха могли също така да предвидят изискване за определен период от време, в който е възможно имуществото да се счита за придобито чрез престъпно поведение.

(30)

Конфискацията следва да бъде възможна, когато постановяването на окончателна осъдителна присъда не е възможно поради болест, укриване или смърт на заподозряното или обвиняемото лице. Конфискацията следва също да бъде възможна, когато давностните срокове, предвидени в националното право за съответните престъпления, са под 15 години и са изтекли след образуването на наказателното производство. Конфискация в такива случаи следва да се допуска само когато наказателното производство е можело да доведе до окончателна осъдителна присъда за престъпление, ако не бяха настъпили тези обстоятелства, поне за престъпленията, които биха могли да доведат, пряко или косвено, до значителна икономическа полза, и при условие че съдът се е убедил, че средствата на престъплението, облагите или имуществото, които ще бъдат конфискувани, са придобити чрез това престъпление или са пряко или непряко свързани с него. В случаи на болест или укриване възможността за провеждане на производство в отсъствието на подсъдимия в държавите членки следва да бъде достатъчна предпоставка за спазването на задължението за позволяване на такава конфискация. Важно е да се припомни, че международни органи са изтъквали потенциала на конфискацията при липса на осъдителна присъда за преодоляване на препятствията пред конфискацията на незаконни печалби поради имунитет и амнистия.

(31)

За целите на настоящата директива под „болест“ следва да се разбира невъзможността на заподозряното или обвиняемото лице да участва лично в наказателното производство за продължителен период от време, в резултат на което има опасност да изтекат предвидените в националното право срокове за търсене на наказателна отговорност и производството да не може да продължи.

(32)

В случаите, когато мерките за конфискация по членове 12—15 не се прилагат поради правни или фактически причини, определени от националното право, следва все пак да бъде възможно да се конфискува имущество, което е било установено, или, когато националната правна система изисква обезпечаване — обезпечено, в рамките на разследване на престъпление въз основа на признаци, че имуществото може да е било придобито чрез престъпно поведение. Такова имущество следва да бъде конфискувано, когато съдът е убеден, че е придобито чрез престъпно поведение в рамките на престъпна организация, и когато това поведение може да доведе, пряко или косвено, до значителна икономическа полза. При определяне на това дали дадено престъпно поведение е вероятно да доведе до значителна икономическа полза държавите членки може да вземат предвид всички имащи отношение обстоятелства, включително начина на действие (modus operandi), например ако условие за извършване на престъпление е то да е извършено в контекста на организирана престъпност или с умисъл за генериране на редовни печалби от престъпления. Държавите членки следва да дадат възможност за конфискация на такова богатство с неизяснен произход, когато разследването, при което е установено имуществото, се отнася до престъпление, което попада в обхвата на настоящата директива и е наказуемо с лишаване от свобода за максимален срок от най-малко четири години. Това условие гарантира, че възможността за конфискация на богатство с неизяснен произход възниква при наказателни разследвания на престъпления, които отговарят на определен праг на тежест.

(33)

Когато прилагат националните правила за изпълнение на настоящата директива, националните компетентни органи може да изберат да не разпоредят или да не изпълнят конфискация на богатство с неизяснен произход, когато в конкретния случай прилагането на правилата, установени в настоящата директива, би било явно необосновано или непропорционално. Държавите членки биха могли също да предвидят изискване за определен период от време, в който имуществото би могло да се счита за придобито чрез престъпно поведение. Държавите членки следва да гарантират, че се зачитат съответните процесуални права на засегнатото лице. Правата на добросъвестните трети страни следва да бъдат защитени в съответствие с националното право.

(34)

Въпреки че да е доказано извършването на конкретно престъпление не следва да бъде предварително условие за конфискацията на богатство с неизяснен произход, трябва да са налице достатъчно факти и обстоятелства, за да може съдът да се убеди, че въпросното имущество е придобито чрез престъпления. Съответното престъпно поведение може да се състои във всякакъв вид престъпление, което е извършено в рамките на престъпна организация и е вероятно да доведе до значителна икономическа полза, което го прави тежко по естество. Когато определят дали имуществото следва да бъде конфискувано, националните съдилища следва да вземат предвид всички съответни обстоятелства по делото, включително наличните доказателства и конкретните факти, като например, че стойността на имуществото е съществено непропорционална на законните доходи на лицето. Друг относим фактор може да е липсата на правдоподобен законен източник на имуществото, тъй като произходът на законно придобитото имущество обикновено може да бъде изяснен. Връзката на лицето с дейностите на престъпна организация също би могла да бъде от значение, както и други обстоятелства, като например ситуацията, в която е открито имуществото, или признаци за участие в престъпна дейност. Оценка следва да се прави за всеки отделен случай в зависимост от обстоятелствата. Държавите членки следва да могат да решават да разрешат конфискацията на богатство с неизяснен произход, когато наказателното производство е прекратено, или издаването на заповед за такава конфискация отделно от наказателното производство за престъплението.

(35)

Настоящата директива не възпрепятства държавите членки да приемат мерки, позволяващи конфискацията на богатство с неизяснен произход за други престъпления или обстоятелства. Предметът на настоящата директива е ограничен до производства по наказателни дела, поради което настоящата директива не се прилага за мерки за конфискация в производства по граждански дела, които държавите членки може да са въвели.

(36)

Проследяването и установяването на имущество, което да бъде обезпечено и конфискувано, следва да бъде възможно дори след окончателна осъдителна присъда за престъпление или след производство, свързано с неоснована на присъда конфискация. Това не възпрепятства държавите членки да определят разумни срокове след окончателната осъдителна присъда или окончателното решение по производство, свързано с неоснована на присъда конфискация, след изтичането на които проследяването и установяването вече няма да бъдат възможни.

(37)

Като се има предвид, че престъпните дейности могат да причинят големи вреди на жертвите, от съществено значение е да се защитят техните права, включително правото на обезщетение и връщане на имущество. Поради това държавите членки следва да предприемат подходящи мерки, за да гарантират, че исковете на жертвите за връщане на имущество и обезщетение срещу лицето, което е обект на мярка за конфискация в резултат на престъпление, се вземат предвид в производствата по проследяване, обезпечаване и конфискация на активи, включително в трансгранични случаи. Освен това, за да се улесни обезщетяването и връщането на имущество на жертвите, е необходимо да се улесни проследяването на имущество, което може да стане обект на такива искове, както и обменът на информация между органите, компетентни за проследяването на активи, и органите, компетентни да вземат решения по искове на жертвите или да изпълняват такива решения.

(38)

Повторното използване за социални цели на конфискуваното имущество изпраща видимо послание към обществото като цяло относно значението на ценности като справедливост и законност, потвърждава върховенството на принципите на правовата държава в общностите, които са по-пряко засегнати от организираната престъпност, и изгражда устойчивостта на тези общности срещу проникването на престъпни елементи в социалната и икономическата структура, както се наблюдава в държавите членки, които вече са приели мерки за такова повторно използване за социални цели. Поради това държавите членки се насърчават да предприемат необходимите мерки, за да се даде възможност за използването на конфискуваното имущество в обществен интерес или за социални цели, така че да може да бъде запазено като държавна собственост за целите на правосъдието, правоприлагането, обществените услуги, за социални или икономически цели или за прехвърляне на това конфискувано имущество на органите от общината или региона, където се намира, така че тези органи да могат да го използват за такива цели, включително като го предоставят на организации, извършващи дейности от социален интерес. Използването на конфискувано имущество за такива цели не засяга бюджетната автономност на държавите членки.

(39)

Следва също така да бъде възможно държавите членки да използват конфискуваното имущество, за да допринесат за механизми в подкрепа на трети държави, засегнати от ситуации, в отговор на които са приети ограничителни мерки на Съюза, доколкото извършеното престъпление е пряко или непряко свързано с въпросната ситуация. Комисията следва да улеснява сътрудничеството между държавите членки и с трети държави и би могла да предостави насоки относно най-ефективните процедури и финансови механизми, които са на разположение за подкрепа на тези трети държави, с оглед насърчаване на използването на конфискуваните средства, облаги или имущество за тази цел.

(40)

Държавите членки се насърчават да предприемат подходящи мерки за предотвратяване на прякото или непряко придобиване на имуществото в хода на разпореждането с него въз основа на акт за конфискация от лица, осъдени в рамките на наказателното производство, в което имуществото е било обезпечено. Такива мерки могат да бъдат ограничени до имущество над определена стойност и могат да включват изключването на определени видове субекти от участие в продажбата на имуществото, изискването на документация от купувача или оценката на връзките на купувача с осъденото лице. Държавите членки може да прилагат такива мерки и за продажбата на обезпечено имущество.

(41)

За да се гарантира, че имуществото, което е или може да стане обект на акт за обезпечаване или конфискация, ще запази икономическата си стойност, държавите членки следва да въведат ефективни мерки за управление. Тези мерки включват ефективното управление на субекти, като например предприятия, които следва да бъдат запазени като действащо предприятие, като същевременно се предприемат необходимите мерки, за да се гарантира, че заподозряното лице или обвиняемият не извлича пряка или косвена облага от текущите операции на този субект или, когато е подходящо, мерки за надзор по отношение на контрола на такъв субект.

(42)

Когато е оправдано от естеството на имуществото, включително неговата стойност или необходимостта от специфични условия за управление, следва да бъде извършена оценка на това как да се сведат до минимум разходите за управление и да се запази стойността на имуществото, при подготовката или най-късно след изпълнението на акта за обезпечаване без ненужно забавяне. Целта на оценката е да се осигурят на компетентните органи съответните съображения, които да бъдат взети предвид преди, по време на или след приемането или изпълнението на акта за обезпечаване. Държавите членки може да предоставят насоки относно начина, по който се извършва тази оценка, като се вземат предвид обстоятелствата във връзка с имуществото, което трябва да бъде обезпечено, и се гарантира, че оценката не застрашава своевременното изпълнение на акта за обезпечаване.

(43)

В ситуации, при които е основателно да се приеме, че обезпеченото имущество е нетрайно или бързо се амортизира, че разходите за поддръжката му са непропорционални на очакваната му стойност към момента на конфискацията, или че имуществото е твърде трудно за администриране или че е лесно заместимо, държавите членки следва да разрешават продажбата на това имущество преди издаването на окончателен акт за конфискация. В съответствие с националното право решението за продажба на имущество със специфично естество може да подлежи на предварително одобрение от национален компетентен орган. Преди да вземат такова решение, държавите членки следва да гарантират, че засегнатото лице, с изключение на случаите, в които то се е укрило или местонахождението му не може да бъде установено, е уведомено и, освен в спешни случаи, има възможност да бъде изслушано преди продажбата. Държавите членки следва да предвидят възможност за обжалване на акта за предварителна продажба. Държавите членки може да предвидят възможност за спиране на изпълнението на този акт от съда, например когато е необходимо да се защитят законните интереси на засегнатото лице, по-специално когато съществува риск от непоправима вреда. Държавите членки могат също така да предвидят възможността обжалването да поражда суспензивно действие по закон. Държавите членки следва да могат да изискват разходите по управлението на обезпеченото имущество да бъдат начислявани на собственика или действителния собственик на имуществото, например като алтернатива на постановяването на предварителна продажба, в случай на окончателна осъдителна присъда.

(44)

Държавите членки следва да създадат или определят един или повече компетентни органи, които функционират като служби за управление на активи, в ролята на специализирани органи, натоварени с управлението на обезпечено и конфискувано имущество, за да се управлява ефективно обезпеченото имущество преди неговата конфискация и да се запазва стойността му, докато влезе в сила окончателното решение за конфискацията и разпореждането с имуществото въз основа на такова решение. Без да се засягат вътрешните административни структури на държавите членки, службите за управление на активи следва или да бъдат единственият орган, управляващ обезпечено и конфискувано имущество, или да предоставят подкрепа на децентрализирани участници в съответствие с националните управленски структури и да подпомагат съответните органи по отношение на планирането. С настоящата директива не се определя правният или институционалният характер на службите за управление на активи и не се засягат институционалните системи в държавите членки.

(45)

В настоящата директива се зачитат основните права и се спазват принципите, признати от Хартата на основните права на Европейския съюз (наричана по-нататък „Хартата“) и Европейската конвенция за защита на правата на човека и основните свободи (ЕКПЧ), съгласно тълкуването им в съдебната практика на Европейския съд по правата на човека. Настоящата директива следва да се изпълнява в съответствие с тези права и принципи.

(46)

С актовете за обезпечаване и конфискация се оказва значително въздействие върху правата на заподозрените и обвиняемите лица, а в определени случаи и правата на трети страни или други лица, които не са обект на наказателно преследване. В настоящата директива следва да бъдат предвидени конкретни гаранции и средства за правна защита, за да се гарантира защитата на основните права на тези лица при изпълнението на настоящата директива в съответствие с правото на справедлив съдебен процес, правото на ефективни правни средства за защита и презумпцията за невиновност, както е заложено в членове 47 и 48 от Хартата.

(47)

Актовете за обезпечаване, конфискация и предварителна продажба следва своевременно да бъдат сведени до знанието на засегнатото лице без ненужно забавяне. Въпреки това държавите членки следва да могат да предвидят право на компетентните органи да отложат съобщаването на засегнатото лице за актове за обезпечаване поради съображения, свързани с разследването. Целта на съобщаването за тези актове е, наред с другото, да се даде възможност на засегнатото лице да ги оспори. Следователно като общо правило при такова съобщаване следва да се посочват причината или причините за съответния акт. Когато самоличността или местонахождението на засегнатото лице са неизвестни или когато съобщаването на всяко от засегнатите лица би било непропорционална тежест за компетентните органи, следва да е възможно съобщаването да се извърши чрез публично съобщение.

(48)

Засегнатото лице следва да има ефективна възможност да оспори актовете за обезпечаване, конфискация и предварителна продажба. В случай на актове за конфискация, при които са налице всички елементи на престъплението, но е невъзможно да се постанови осъдителна присъда, ответникът следва да има възможност да бъде изслушан преди издаването на акта, когато е възможно. В случай на актове за конфискация съгласно разпоредбите относно разширената конфискация и конфискацията на богатство с неизяснен произход обстоятелствата, които могат да бъдат оспорени от засегнатото лице при оспорване на акта за конфискация пред съд, следва да включват и конкретни факти и налични доказателства, въз основа на които съответното имущество се счита за имущество, придобито чрез престъпно поведение.

(49)

При изпълнението на настоящата директива държавите членки могат да предвидят възможността при изключителни обстоятелства да не се разпорежда или изпълнява конфискация, доколкото в съответствие с националното право това би създало неоправдани затруднения на засегнатото лице, въз основа на обстоятелствата на съответния отделен случай.

(50)

Въпреки че държавите членки са задължени да гарантират, че лицата, чието имущество е засегнато от мерките, предвидени в настоящата директива, имат право на достъп до адвокат по време на цялото производство по обезпечаване и конфискация, настоящата директива не засяга правилата, приложими за предоставянето на безплатна правна помощ.

(51)

Настоящата директива следва да се изпълнява, без да се засягат директиви 2010/64/ЕС (15), 2012/13/ЕС (16), 2012/29/ЕС (17), 2013/48/ЕС (18), 2014/60/ЕС (19), (ЕС) 2016/343 (20), (ЕС) 2016/800 (21) и (ЕС) 2016/1919 (22) на Европейския парламент и на Съвета.

(52)

Особено важно е защитата на личните данни в съответствие с правото на Съюза да бъде осигурена във връзка с обработването на данни съгласно настоящата директива. Поради това разпоредбите на настоящата директива следва да бъдат приведени в съответствие с Директива (ЕС) 2016/680. По-специално следва да се уточни, че всички лични данни, които се обменят от службите за възстановяване на активи, трябва да останат ограничени до категориите данни, изброени в раздел Б, точка 2 от приложение II към Регламент (ЕС) 2016/794. Директива (ЕС) 2016/680 се прилага за обработването на лични данни от националните компетентни органи, по-специално от службите за възстановяване на активи, за целите на настоящата директива.

(53)

Особено важно е защитата на личните данни, в съответствие с правото на Съюза, да бъде осигурена във връзка с всички форми на обмен на информация съгласно настоящата директива. За тази цел, що се отнася до обработването на лични данни за целите на предотвратяването, разследването, разкриването или наказателното преследване на престъпления или изпълнението на наказания, правилата за защита на данните, установени в Директива (ЕС) 2016/680, се прилагат по отношение на мерките, предприемани съгласно настоящата директива. Директива (ЕС) 2016/680 установява правилата относно защитата на физическите лица във връзка с обработването на лични данни от компетентните органи за целите на предотвратяването, разследването, разкриването или наказателното преследване на престъпления или изпълнението на наказания, в съответствие с набор от принципи, свързани с обработването на лични данни, по-специално законосъобразност, справедливост и прозрачност, ограничаване в рамките на целта, свеждане на данните до минимум, точност, ограничаване на съхранението, цялостност и поверителност, както и отчетност. Когато е приложимо, по-специално по отношение на обработването на лични данни от службите за управление на активи за целите на управлението на имущество, се прилагат правилата за защита на данните, установени в Регламент (ЕС) 2016/679 на Европейския парламент и на Съвета (23).

(54)

За една ефективна система за възстановяване се изискват съгласувани усилия от страна на широк кръг от органи, включително правоприлагащите органи, включващи митническите органи, данъчните органи и органите, отговарящи за възстановяване на данъци, до степента, до която те са компетентни по отношение на възстановяването на активи, службите за възстановяване на активи, съдебните органи и органите за управление на активи, включително службите за управление на активи. За да се гарантират координирани действия от страна на всички компетентни органи, е необходимо да се установи по-стратегически подход спрямо възстановяването на активи и да се насърчи по-висока степен на сътрудничество между съответните органи, както и да се получава ясна представа за резултатите от възстановяването на активи. Необходимо е също така да се гарантира по-тясно и по-ефективно сътрудничество между службите за възстановяване на активи и службите за управление на активи и техните колеги в други държави членки. За тази цел държавите членки следва да приемат и редовно да преразглеждат национална стратегия относно възстановяването на активи, съгласно която да се организират действията във връзка с финансови разследвания, обезпечаване и конфискация, управление, и окончателно разпореждане със съответните средства на престъплението, облаги или имущество. Държавите членки могат да решават какъв да бъде подходящият формат на такава стратегия, който да е съобразен с тяхната конституционна рамка. В настоящата директива следва да се определят елементите, които трябва да бъдат включени в тази стратегия, като например описание на ролите и отговорностите на всички компетентни органи, участващи във възстановяването на активи, както и договореностите за координация и сътрудничество между тях, без да се определя конкретният вид информация, която да бъде включена в тази стратегия. Освен това държавите членки следва да предоставят на компетентните органи необходимите ресурси, за да могат ефективно да изпълняват задачите си. Компетентните органи следва да се разглеждат като органите, на които е възложено изпълнението на задачите, посочени в настоящата директива и в съответствие с националните рамки.

(55)

Държавите членки следва да гарантират, че службите за управление на активи и, по целесъобразност, службите за възстановяване на активи, както и другите компетентни органи, изпълняващи функции съгласно настоящата директива, са в състояние бързо да получават информацията, необходима за ефективното управление на обезпечено и конфискувано имущество. За тази цел държавите членки следва да създадат ефективни инструменти, например един или повече регистри на имущество, обезпечено и конфискувано съгласно настоящата директива.

(56)

За да се оценят ефективността и ефикасността на рамката за възстановяване, управление и конфискация на активи, е необходимо да се събере и публикува съпоставим минимален набор от подходящи статистически данни относно обезпечаването, управлението и конфискацията на имущество.

(57)

За да се подпомогне Комисията във връзка с изпълнението на настоящата директива и да се улесни сътрудничеството между службите за възстановяване на активи и службите за управление на активи, както и за да се обменят най-добри практики, следва да се създаде мрежа за сътрудничество в областта на възстановяването и конфискацията на активи. Тази мрежа следва да се състои от представители на службите за възстановяване на активи и службите за управление на активи и следва да се председателства от Комисията и, когато е целесъобразно, от Европол. Комисията би могла да кани представители на Евроюст, Европейската прокуратура и, когато е подходящо, Органа за борба с изпирането на пари да участват в заседанията на тази мрежа.

(58)

Организираните престъпни групи развиват дейност с трансграничен характер и във все по-голяма степен придобиват имущество в държави членки, различни от тези, в които са установени, както и в трети държави. Като се има предвид транснационалното измерение на организираната престъпност, международното сътрудничество е от съществено значение за отнемането на печалбите и конфискацията на финансовите активи, които позволяват на престъпниците да извършват дейността си. По тези причини държавите членки следва да гарантират, че както службите за възстановяване на активи, така и службите за управление на активи си сътрудничат във възможно най-голяма степен със своите колеги в трети държави по отношение на проследяването, установяването и управлението на средства на престъпление, облаги от престъпление или имущество, които са станали или може да станат обект на акт за обезпечаване или конфискация в рамките на производство по наказателни дела. Важно е държавите членки да използват съществуващите рамки за сътрудничество и да се насърчават да изготвят или адаптират съществуващи двустранни споразумения, да се присъединяват към съществуващи многостранни конвенции или при липса на друга договореност да сключват нови двустранни споразумения. По отношение на мерките, предприети в това отношение, се прилагат правилата за защита на данните, установени в Директива (ЕС) 2016/680 и, когато е приложимо, в Регламент (ЕС) 2016/679.

(59)

Службите за възстановяване на активи и службите за управление на активи следва също така тясно да си сътрудничат с органите и агенциите на Съюза, включително Европол, Евроюст и Европейската прокуратура, в рамките на съответните си правомощия и в съответствие с приложимата правна рамка, доколкото това е необходимо за проследяване и установяване на имущество в рамките на трансграничните разследвания, подкрепяни от Европол и Евроюст, или в рамките на разследванията, предприемани от Европейската прокуратура. Държавите членки следва, в съответствие със своите задължения съгласно Регламент (ЕС) 2017/1939 на Съвета (24), да гарантират, че техните служби за възстановяване на активи изпълняват съответните задължения, определени в Регламент (ЕС) 2017/1939.

(60)

За да се осигури общо разбиране и минимални стандарти за проследяване, установяване, обезпечаване, конфискация и управление на активи, с настоящата директива следва да се определят минимални правила за съответните мерки, както и свързаните с тях гаранции. Приемането на минимални правила не възпрепятства държавите членки да предоставят по-широки правомощия на службите за възстановяване на активи или на службите за управление на активи, да предвиждат по-широкообхватни правила за обезпечаване и конфискация или да предвиждат допълнителни гаранции съгласно националното право, при условие че тези национални мерки и разпоредби не подкопават целта на настоящата директива.

(61)

Тъй като целта на настоящата директива, а именно да се улесни конфискацията на имущество при производства по наказателни дела, не може да бъде постигната в достатъчна степен от държавите членки, а може да бъде по-добре постигната на равнището на Съюза, Съюзът може да приема мерки в съответствие с принципа на субсидиарност, установен с член 5 от Договора за Европейския съюз (ДЕС). Съгласно принципа на пропорционалност, уреден в същия член, настоящата директива не надхвърля необходимото за постигането на тази цел.

(62)

Тъй като в настоящата директива се предвижда изчерпателен набор от правила, които биха се припокривали с вече съществуващи правни инструменти, тя следва да замени Съвместно действие 98/699/ПВР на Съвета (25), Рамково решение 2001/500/ПВР на Съвета (26), Рамково решение 2005/212/ПВР, Решение 2007/845/ПВР и Директива 2014/42/ЕС по отношение на държавите членки, обвързани от настоящата директива.

(63)

В съответствие с членове 1 и 2 от Протокол № 22 относно позицията на Дания, приложен към ДЕС и към ДФЕС, Дания не участва в приемането на настоящата директива и не е обвързана от нея, нито от нейното прилагане.

(64)

В съответствие с членове 1 и 2 и с член 4а, параграф 1 от Протокол № 21 относно позицията на Обединеното кралство и Ирландия по отношение на пространството на свобода, сигурност и правосъдие, приложен към ДЕС и към ДФЕС, и без да се засяга член 4 от посочения протокол, Ирландия не участва в приемането на настоящата директива и не е обвързана от нея, нито от нейното прилагане.

(65)

Европейския надзорен орган по защита на данните беше консултиран в съответствие с член 42, параграфи 1 и 2 от Регламент (ЕС) 2018/1725 на Европейския парламент и на Съвета (27) и прие своето становище на 19 юли 2022 г. (28),