ОПОВЕСТЯВАНЕ НА ИНФОРМАЦИЯ ОТ СТРАНА НА ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ПОСРЕДНИЦИ

Номер на образеца

Код на образеца

Наименование на образеца

Препратки към законодателни актове

ИНВЕСТИЦИОННА ПОЛИТИКА

1

IF IP1

ДЯЛ НА ПРАВАТА НА ГЛАС

Член 52, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) 2019/2033

2

IF IP2

ПОВЕДЕНИЕ ПРИ ГЛАСУВАНЕ

Член 52, параграф 1), буква б) от Регламент (ЕС) 2019/2033

3

IF IP3

ПОСРЕДНИЦИ — УПЪЛНОМОЩЕНИ СЪВЕТНИЦИ

Член 52, параграф 1), буква в) от Регламент (ЕС) 2019/2033

4

IF IP4

НАСОКИ ЗА ГЛАСУВАНЕ

Член 52, параграф 1), буква г) от Регламент (ЕС) 2019/2033

IF IP1 – ОБРАЗЕЦ ЗА ДЕЛА НА ПРАВАТА НА ГЛАС

Държава

Икономически сектор

Наименование на дружеството

Идентификационен код на дружеството

Дял на правата на глас, свързани с акции, притежавани пряко или непряко, както е посочено в член 52, параграф 2

a

б

в

г

д

IF IP2 — ПОВЕДЕНИЕ ПРИ ГЛАСУВАНЕ

IF IP2.01 — ТАБЛИЦА С ОПИСАНИЕ НА ПОВЕДЕНИЕТО ПРИ ГЛАСУВАНЕ

Ред

Елемент

Стойност

1

Брой на съответните дружества в обхвата на оповестяването

2

Брой на общите събрания в обхвата на оповестяването през изминалата година

3

Брой на общите събрания в обхвата на оповестяването, на които посредникът е гласувал през изминалата година

4

Инвестиционният посредник уведомява ли дружеството преди общото събрание, че ще гласува „против“?

5

Дял на присъствените гласувания, в които е участвал посредникът

6

Дял на гласуванията по пощата или по електронен път, използвани от посредника

7

На консолидирана основа, въвела ли е групата инвестиционни посредници политика по отношение на конфликтите на интереси между съответните субекти от групата?

8

Ако отговорът е „да“, да се направи обобщение на тази политика

IF IP2.02 — ОБРАЗЕЦ ЗА ПОВЕДЕНИЕ ПРИ ГЛАСУВАНЕ

Ред

Елемент

Брой

Процент

1

Решения на общите събрания, които/на които:

2

посредникът е одобрил

3

посредникът се е противопоставил

4

посредникът се е въздържал

5

Общи събрания, на които инвестиционният посредник се е противопоставил на поне едно решение

IF IP2.03 — ТАБЛИЦА С ОБЯСНЕНИЕ НА ВОТА

Ред

Елемент

Стойност

1

Служби или длъжности в инвестиционния посредник, които участват във вземането на решения относно позицията за гласуване

2

Описание на процеса на утвърждаване на гласуването „против“

3

Брой еквиваленти на пълно работно време, използвани за анализ на решенията и проверка на протоколите от гласуванията, с изключение на външни ресурси, като например посредници — упълномощени съветници

4

Обяснение на всяка съществена промяна в дела на одобренията

5

Списък с публично достъпните документи за инвестиционната политика, описващи целите на инвестиционния посредник

6

Ако е приложимо, сертифициране на инвестиционната политика на посредника

IF IP2.04 — ОБРАЗЕЦ ЗА ПОВЕДЕНИЕ ПРИ ГЛАСУВАНЕ ПО ТЕМИ

Ред

Елемент

Гласувано „за“

Гласувано „против“

Въздържал се

Общо

1

Гласувани решения по теми през изминалата година:

2

Структура на съвета

3

Възнаграждение на висшето управленско равнище

4

Одитори

5

Околна среда, социални въпроси, етика

6

Капиталови сделки

7

Външни решения

8

Друго

IF IP2.05 — ОБРАЗЕЦ ЗА ПРОЦЕНТ НА ОДОБРЕНИ ПРЕДЛОЖЕНИЯ

Ред

Елемент

Стойност

1

Процент на решенията, предложени от административния или управителния орган, които са одобрени от посредника

2

Процент на решенията, предложени от акционерите, които са одобрени от посредника

IF IP3 — ПОСРЕДНИЦИ — УПЪЛНОМОЩЕНИ СЪВЕТНИЦИ

IF IP3.01 — ТАБЛИЦА, СЪДЪРЖАЩА СПИСЪК С ПОСРЕДНИЦИ — УПЪЛНОМОЩЕНИ СЪВЕТНИЦИ

Наименование на посредника — упълномощен съветник

Идентификационен код на посредника — упълномощен съветник

Вид договор

Инвестиции, свързани с посредника — упълномощен съветник

Теми на решенията, в които посредникът — упълномощен съветник е дал препоръки за гласуване през изминалата година

a

б

в

г

д

IF IP3.02 — ТАБЛИЦА, СЪДЪРЖАЩА ВРЪЗКИ КЪМ ПОСРЕДНИЦИ — УПЪЛНОМОЩЕНИ СЪВЕТНИЦИ

Наименование на посредника — упълномощен съветник

Идентификационен код на посредника — упълномощен съветник

Съответни предприятия, с които посредникът — упълномощен съветник има връзки

Вид връзка

Ако е приложимо, политика по отношение на конфликтите на интереси с посредника — упълномощен съветник

a

б

в

г

д

IF IP4 — ТАБЛИЦА С НАСОКИ ЗА ГЛАСУВАНЕ

Насоки за гласуване относно дружествата, чиито акции се притежават в съответствие с член 52, параграф 2: кратко резюме от общ характер и, ако е необходимо, препратки към неповерителни документи

a

Колона

Препратки към правни норми и указания

a

Държава

Член 52, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Делът на правата на глас се разбива по държави членки в зависимост от мястото на установяване на дружеството, в което е инвестирано.

б

Икономически сектор

Член 52, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Делът на правата на глас се разбива по сектори. Използва се списъкът с икономическите сектори, съдържащ се в Европейската рамка за уменията, компетентностите, квалификациите и професиите (ESCO), която се състои от 27 сектора. Тези сектори са съотнесени към кодовете по NACE, представени в таблицата на уебсайта (1) на Европейската комисия.

в

Наименование на дружеството

Наименование на дружеството, чиито акции се притежават.

г

Идентификационен код на дружеството

Идентификационен код на дружеството, чиито акции се притежават, идентификационен код на правния субект (ИКПС). Инвестиционните посредници докладват в това поле ИКПС винаги, когато такъв е наличен.

д

Дял на правата на глас, свързани с акции, притежавани пряко или непряко, както е посочено в член 52, параграф 2

Член 52, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Процент между 5 % (изключен) и 100 %.

За целите на настоящия образец от значение са дружествата, чиито акции са допуснати за търгуване на регулиран пазар. Вземат се предвид само акциите с право на глас. Оповестяването се изисква, когато делът на правата на глас, които инвестиционният посредник притежава пряко или косвено, надвишава прага от 5 % от всички права на глас, свързани с акциите, емитирани от дружеството. Правата на глас се изчисляват въз основа на всички акции, даващи право на глас, дори ако упражняването на тези права на глас е временно ограничено. Акциите в обхвата на това оповестяване могат да бъдат притежавани пряко или косвено. „Пряко притежаваните акции“ са акции, държани за собствена сметка на инвестиционния посредник, които са част от неговите собствени средства.„Непряко притежаваните акции“ са акции, притежавани от дъщерно предприятие на инвестиционния посредник или от всяко друго предприятие, върху което инвестиционният посредник упражнява значително влияние по силата на официално споразумение или по силата на друго търговско отношение. Сред тях са също акциите, управлявани от инвестиционния посредник от името на клиенти, освен ако акционерите запазват правата на глас по силата на договорно споразумение, забраняващо на инвестиционния посредник да гласува от тяхно име.

Ред

Препратки към правни норми и указания

1.

Брой на съответните дружества в обхвата на оповестяването

Член 52, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Положително цяло число.

Брой на съответните дружества, чиито акции се притежават (вж. колона „г“ в IF IP1).

2.

Брой на общите събрания в обхвата на оповестяването през изминалата година

Член 52, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Положително цяло число.

Брой на общите събрания, проведени през изминалата година, за дружествата в обхвата на оповестяването.

3.

Брой на общите събрания в обхвата на оповестяването, на които посредникът е гласувал през изминалата година

Член 52, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Положително цяло число, по-малко или равно на ред 2.

Брой на общите събрания, проведени през изминалата година, за дружествата в обхвата на оповестяването, на които инвестиционният посредник е гласувал. Тук се включват и събранията, на които посредникът просто се е въздържал от гласуване, и събранията, на които той е гласувал чрез пълномощник.

4.

Инвестиционният посредник уведомява ли дружеството преди общото събрание, че ще гласува „против“?

Въпрос с отговор „да“ или „не“.

Отговорът е „да“, ако политиката на инвестиционния посредник е да информира дружеството преди общите събрания, че ще гласува „против“ или ако посредникът е постъпвал така в повечето случаи през изминалата година.

5.

Дял на присъствените гласувания, в които е участвал посредникът

Процент.

Не са включени гласуванията чрез пълномощник.

6.

Дял на гласуванията по пощата или по електронен път, използвани от посредника

Процент.

Включва гласуването чрез пълномощник.

7.

На консолидирана основа, въвела ли е групата инвестиционни посредници политика по отношение на конфликтите на интереси между съответните субекти от групата?

Въпрос с отговор „да“ или „не“.

Групите инвестиционни посредници попълват този ред, а отделните инвестиционни посредници не го попълват.

Съответните субекти от групата са тези, които са включени в обхвата на пруденциалната консолидация съгласно Регламент (ЕС) 2019/2033.

8.

Ако отговорът е „да“, да се направи обобщение на тази политика

Свободен текст.

Ако отговорът е ред 7 е „да“, посредникът включва кратко резюме на политиката относно конфликтите на интереси между съответните субекти от групата.

Ред

Препратки към правни норми и указания

1.

Решения на общото събрание, които/на които:

Ред на заглавието.

2.

посредникът е одобрил

Брой и процент на решенията на общото събрание в обхвата на оповестяването, които инвестиционният посредник е одобрил през изминалата година.

3.

посредникът се е противопоставил

Брой и процент на решенията на общото събрание в обхвата на оповестяването, на които инвестиционният посредник се е противопоставил през изминалата година.

4.

посредникът се е въздържал

Брой и процент на решенията на общото събрание в обхвата на оповестяването, по чието гласуване инвестиционният посредник се е въздържал през изминалата година.

5.

Общи събрания, на които инвестиционният посредник се е противопоставил на поне едно решение

Брой и процент на общите събрания в обхвата на оповестяването, на които инвестиционният посредник се е противопоставил на поне едно решение през изминалата година.

Ред

Препратки към правни норми и указания

1.

Служби или длъжности в инвестиционния посредник, които участват във вземането на решения относно позицията за гласуване

Свободен текст.

Списък с отделите или ролите, които участват във вземането на решение относно позицията за гласуване.

2.

Описание на процеса на валидиране на гласуването „против“

Свободен текст.

Ако е приложимо, описание на процеса на валидиране на гласуването „против“ на съответните общи събрания.

3.

Брой еквиваленти на пълно работно време, използвани за анализ на решенията и проверка на протоколите от гласуванията, с изключение на външни ресурси, като например посредници — упълномощени съветници

Положителна сума.

Брой еквиваленти на пълно работно време в службите или длъжностите, използвани за анализ на решенията и проверка на протоколите от гласуванията. Включват се само вътрешните ресурси на инвестиционния посредник.

4.

Обяснение на всяка съществена промяна в процента на одобренията

Свободен текст.

Предоставя се кратко обяснение, ако процентът на одобрение значително се е увеличил или е намалял в сравнение с последното оповестяване, например след промяна в политиката, стратегията или перспективите на инвестиционния посредник в качеството му на акционер.

5.

Списък с публично достъпните документи за инвестиционната политика, описващи целите на инвестиционния посредник

Свободен текст.

Списък с документите, за предпочитане под формата на хипертекстови връзки, които описват целите на инвестиционния посредник, действащ като акционер.

6.

Ако е приложимо, сертифициране на инвестиционната политика на посредника

Свободен текст.

Ако инвестиционната политика на инвестиционния посредник е сертифицирана, наименование и дата на получаване на сертифицирането. Възможно е да има няколко такива сертифицирания.

Ред

Препратки към правни норми и указания

1.

Гласувани решения по теми през изминалата година:

Положително цяло число.

Брой решения, гласувани от посредника или негови упълномощени представители през изминалата година на общите събрания в обхвата на оповестяването. Общата сума се разбива по статус на одобрение: „за“, „против“, „въздържал се“.

2.

Структура на съвета

Положително цяло число.

Брой решения относно структурата на борда, разбити по статус на одобрение.

3.

Възнаграждения на висшето управленско равнище

Положително цяло число.

Брой решения относно възнагражденията на висшето управленско равнище, разбити по статус на одобрение.

4.

Одитори

Положително цяло число.

Брой решения относно одиторите (напр. назначаване, възнаграждение), разбити по статус на одобрение.

5.

Околна среда, социални въпроси, етика

Положително цяло число.

Брой решения по екологични, социални и етични въпроси, разбити по статус на одобрение.

6.

Капиталови операции

Положително цяло число.

Брой решения относно капиталови операции (напр. сливания, придобивания), разбити по статус на одобрение.

7.

Външни решения

Положително цяло число.

Брой решения относно външни предложения за решения, разбити по статус на одобрение. По принцип тези външни решения се предлагат от един акционер на другите акционери с цел да бъдат убедени да гласуват против предложение на съвета.

8.

Друго

Положително цяло число.

Брой решения по теми, различни от горепосочените, с разбивка по статус на одобрение.

Ред

Препратки към правни норми и указания

1.

Процент на решенията, предложени от административния или управителния орган, които са одобрени от инвестиционния посредник

Член 52, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Процент.

2.

Процент на решенията, предложени от акционерите, които са одобрени от посредника

Член 52, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Процент.

Колона

Препратки към правни норми и указания

a

Наименование на посредника — упълномощен съветник

Посредници — упълномощени съветници, както са определени в член 2, буква ж) от Директива 2007/36/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 11 юли 2007 г. относно упражняването на някои права на акционерите на дружества, допуснати до регулиран пазар.

Свободен текст.

б

Идентификационен номер на посредника — упълномощен съветник

Идентификационен код на посредника — упълномощен съветник, а когато е приложимо — ИКПС.

в

Вид договор

Това поле е ограничено до два варианта — между посредници — упълномощени съветници, които дават препоръки за гласуване, и посредници, които не дават такива препоръки. В последния случай посредникът — упълномощен съветник извършва единствено гласуването от името на инвестиционен посредник.

г

Инвестиции, свързани с посредника — упълномощен съветник

Свободен текст.

Списък с предприятията/инвестициите, които са свързани с услугите на всеки посредник — упълномощен съветник.

д

Теми на решения, в които посредникът — упълномощен съветник е дал препоръки за гласуване през изминалата година

Свободен текст, за предпочитане като се използват категориите, посочени в IF IP2.04: структура на съвета, възнаграждение на висшето управленско равнище, одитори, околна среда/социални въпроси/етика, капиталови операции, външни решения или други теми, които да бъдат уточнени.

Колона

Препратки към правни норми и указания

a

Наименование на посредника — упълномощен съветник

Свободен текст.

б

Идентификационен номер на посредника — упълномощен съветник

Идентификатор на посредника — упълномощен съветник, за предпочитане ИКПС.

в

Съответни предприятия, с които посредникът — упълномощен съветник има връзки

Съответните предприятия, с които посредниците — упълномощени съветници имат връзки, и описание на тези връзки. Съответните предприятия са дружества, чиито акции се търгуват на борсата, инвестиционни посредници и кредитни институции.

г

Вид връзка

Възможни връзки, както е посочено в МСС 24.9. Ако има няколко връзки, в придружаващото текстово описание се подбира и посочва най-важната информация:

д

Ако е приложимо, политика по отношение на конфликтите на интереси с посредника — упълномощен съветник

Свободен текст.

Ако е приложимо, кратко описание на политиката на инвестиционния посредник за предотвратяване на конфликти на интереси, които могат да възникнат от връзки между посредници — упълномощени съветници и предприятия или групи, в които инвестиционните посредници притежават акции.

Колона

Препратки към правни норми и указания

a

Насоки за гласуване относно дружествата, чиито акции се притежават в съответствие с член 52, параграф 2.

Член 52, параграф 1, буква г), член 52, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Свободен текст.

Кратко резюме от общ характер и препратки към неповерителни документи, ако има такива, за предпочитане под формата на хипертекстови връзки.