This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Infringement procedures in cases of non-compliance with statistical reporting requirements
Процедури за нарушение в случаите на неизпълнение на изискванията за статистическа отчетност
Процедури за нарушение в случаите на неизпълнение на изискванията за статистическа отчетност
Регламент (ЕС) № 2022/1917 (Регламентът)
С регламента се въвежда хармонизиран подход към елементите, които трябва да се вземат предвид при наблюдението на спазването на изискванията за статистическа отчетност и оценката на предполагаеми нарушения, към самата процедура за нарушение, както и към изчисляването и налагането на санкции за нарушения на изискванията за отчетност. За тази цел с регламента се определят пет процедури:
Съгласно процедурите за наблюдение и записване:
Съгласно процедурата за отчитане НЦБ трябва да отчитат пред ЕЦБ следното:
Всяка липса на ефективно сътрудничество или на полагане на разумна степен на грижа винаги трябва да се докладва на ЕЦБ.
Съгласно процедурата за уведомяване компетентната централна банка от Евросистемата* трябва да отправи писмено предупреждение до съответната отчетна единица, веднага след като предполагаемото нарушение е станало известно на тази централна банка, което съдържа най-малко следното:
В случаи на сериозни нарушения подобно уведомление трябва да се изпрати на съответната отчетна единица. Основната разлика е, че когато се открива процедура за нарушение, сериозното нарушение трябва да бъде коригирано от отчетната единица, а тя трябва незабавно да осигури ефективно сътрудничество с компетентната централна банка от Евросистемата.
След издаването на предупреждението за предполагаемото нарушение и след достигане на праговете за кумулативно предполагаемо нарушение, както е посочено по-долу, на докладващия агент се дава възможност да представи план за корекция, съдържащ:
След като корективният план бъде представен в срок, компетентната централна банка от Евросистемата трябва да го оцени и да поиска становището на ЕЦБ по него, след което тя може да го одобри и да определи окончателен срок за изпълнението му или да го отхвърли и да поиска преработен корективен план.
Ако компетентната централна банка от Евросистемата отхвърли и преработения план за отстраняване на нарушенията или когато отчетната единица не спази окончателния срок или не отстрани предполагаемото нарушение, тя трябва да започне процедура за нарушение.
За да се гарантира, че срещу една и съща отчетна единица няма да бъде образувана повече от една процедура за нарушение въз основа на едни и същи факти, ЕЦБ или компетентната НЦБ не следва да вземат решение дали да образуват процедура за нарушение, докато не се информират и консултират помежду си.
В процедурата за нарушение се посочва, че компетентните НЦБ и ЕЦБ:
С изключение на случаите на сериозни нарушения, компетентната НЦБ или ЕЦБ не трябва да образува процедура за нарушение, ако счита, че предполагаемото нарушение е извършено извън контрола на отчетната единица, или ако няма вероятност размерът на потенциалната глоба да надвиши:
В Общите правила се посочва:
Решение (EС) 2022/1921 (Решението)
В решението се определя методологията за определяне на подходящия предложен размер на санкция, която ЕЦБ налага на отчетна единица, която подлежи на изискванията за статистическа отчетност и която не ги спазва.
С него се въвеждат различни процедури за изчисление в случаите на кумулативни предполагаеми нарушения и в случаите на сериозни нарушения. И в двата случая:
Санкциите не трябва да надвишават максималните размери на глобите, установени за липса на отчитане на статистическа информация и за неточно, непълно или нестандартизирано отчитане на статистическата информация.
В Общите правила се посочва, че решението не се прилага за нарушения, възникнали преди 31 януари 2023 г., за които продължава да се прилага Решение EЦБ/2010/10.
Регламентът и решението се прилагат от 30 април 2024 г. По отношение на нарушенията на статистическото отчитане на паричните пазари те се прилагат от 31 януари 2023 г.
Регламент (ЕС) 2022/1917 на Европейската централна банка от 29 септември 2022 година относно процедурите за нарушение в случаите на неизпълнение на изискванията за статистическа отчетност и за отмяна на Решение ЕЦБ/2010/10 (ЕЦБ/2022/31) (ОВ L 263, 10.10.2022 г., стр. 6—16).
Решение (ЕС) 2022/1921 на Европейската централна банка от 29 септември 2022 година относно методологията за изчисляване на санкции за предполагаеми нарушения на изискванията за статистическа отчетност (ЕЦБ/2022/32) (ОВ L 263, 10.10.2022 г., стр. 59—64).
Консолидиран текст на Договора за функционирането на Европейския съюз — част трета — Вътрешни политики и дейности на Съюза — дял VIII — Икономическа и парична политика — глава 2 — Парична политика — член 132 (предишен член 110 от ДЕС) (ОВ C 202, 7.6.2016 г., стр. 104).
Консолидиран текст на Договора за функционирането на Европейския съюз — Протокол (№ 4) за устава на Европейската система на централните банки и на Европейската централна банка (ОВ C 202, 7.6.2016 г., стр. 230—250).
Регламент (ЕС) № 1333/2014 на Европейската централна банка от 26 ноември 2014 година относно статистиката на паричните пазари (ЕЦБ/2014/48) (ОВ L 359, 16.12.2014 г., стр. 97—116).
Последващите изменения на Регламент (ЕС) № 1333/2014 са включени в основния текст. Тази консолидирана версия е само за документална справка.
Решение 2010/469/EС на Европейската централна банка от 19 август 2010 година относно неизпълнението на изискванията за статистическа отчетност (ЕЦБ/2010/10) (ОВ L 226, 28.8.2010 г., стр. 48—49).
Регламент (ЕО) № 2157/1999 на Европейската централна банка от 23 септември 1999 година относно правомощията на Европейската централна банка да налага санкции (ЕЦБ/1999/4) (OВ L 264, 12.10.1999 г., стр. 21—26).
Регламент (ЕО) № 2532/98 на Съвета от 23 ноември 1998 година относно правомощията на Европейската централна банка да налага санкции (OВ L 318, 27.11.1998 г., стр. 4—7).
Регламент (ЕO) № 2533/98 от 23 ноември 1998 година относно събирането на статистическа информация от Европейската централна банка (OВ L 318, 27.11.1998 г., стр. 8—19).
последно актуализация 22.12.2023