EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32016R0378
Commission Implementing Regulation (EU) 2016/378 of 11 March 2016 laying down implementing technical standards with regard to the timing, format and template of the submission of notifications to competent authorities according to Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance)
Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/378 av den 11 mars 2016 om fastställande av tekniska standarder för genomförande med avseende på tidpunkt, format och mall för inlämning av anmälningar till behöriga myndigheter i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 (Text av betydelse för EES)
Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/378 av den 11 mars 2016 om fastställande av tekniska standarder för genomförande med avseende på tidpunkt, format och mall för inlämning av anmälningar till behöriga myndigheter i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 (Text av betydelse för EES)
C/2016/1348
EUT L 72, 17.3.2016, p. 1–12
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
17.3.2016 |
SV |
Europeiska unionens officiella tidning |
L 72/1 |
KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/378
av den 11 mars 2016
om fastställande av tekniska standarder för genomförande med avseende på tidpunkt, format och mall för inlämning av anmälningar till behöriga myndigheter i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2014 om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG (1), särskilt artikel 4.5 tredje stycket, och
av följande skäl:
|
(1) |
För att säkerställa samstämmiga rapporteringskrav och för att minska den administrativa bördan för företag som omfattas av sådana krav, är det nödvändigt att harmonisera kraven på rapportering i denna förordning och i kommissionens delegerade förordning som antas i enlighet med artikel 27.3 tredje stycket i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 (2). |
|
(2) |
För att göra det möjligt för behöriga myndigheter och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) att säkerställa kvaliteten på uppgifter och en effektiv marknadsövervakning, till nytta för marknadsintegriteten, bör behöriga myndigheter och Esma omedelbart kunna få fullständiga anmälningar för varje handelsdag. |
|
(3) |
För att de behöriga myndigheterna ska kunna använda uppgifterna på ett effektivt och ändamålsenligt sätt bör mallar och format som används vid inlämning av anmälningar för finansiella instrument vara enhetliga. Detta befrämjas också av att man följer relevanta internationella standarder för de uppgifter som anges i dessa anmälningar. |
|
(4) |
Denna förordning baseras på det utkast till tekniska standarder för genomförande som lämnats in till kommissionen av Esma. |
|
(5) |
Esma har genomfört öppna offentliga samråd gällande det utkast till teknisk standard för genomförande som denna förordning baseras på, analyserat möjliga kostnader och fördelar och begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats genom artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3). |
|
(6) |
För att finansmarknaderna ska fungera smidigt måste denna förordning träda i kraft snabbt och de bestämmelser som fastställs i förordningen gälla från och med samma datum som de som fastställs i förordning (EU) nr 596/2014. |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
1. Senast kl. 21.00, centraleuropeisk tid, varje dag som en handelsplats är öppen för handel, ska den till sin behöriga myndighet i enlighet med artikel 4.1 i förordning (EU) nr 596/2014 med hjälp av automatiserade processer tillhandahålla anmälningar för alla finansiella instrument som innan kl.18.00, centraleuropeisk tid, den dagen för första gången omfattats av en ansökan om upptagande till handel, tagits upp till handel eller handlats på handelsplatsen, inbegripet när order eller noteringar skett genom dess system, eller när de upphört att handlas eller att vara upptagna till handel på handelsplatsen.
2. Anmälningar för finansiella instrument som efter kl. 18.00, centraleuropeisk tid, för första gången omfattats av en ansökan om upptagande till handel, tagits upp till handel eller handlats på handelsplatsen, inbegripet när order eller noteringar skett genom dess system, eller när de upphört att handlas eller vara upptagna till handel på handelsplatsen, ska göras av handelsplatsen med hjälp av automatiserade processer till den behöriga myndigheten senast kl. 21.00, centraleuropeisk tid, nästa dag då den är öppen för handel.
3. Behöriga myndigheter ska varje dag senast kl. 23.59, centraleuropeisk tid, i enlighet med artikel 4.2 i förordning (EU) nr 596/2014 översända de anmälningar som avses i punkterna 1 och 2 till Esma med hjälp av automatiserade processer och säkra elektroniska kommunikationskanaler mellan dem och Esma.
Artikel 2
Alla de uppgifter som anmälningarna ska innehålla enligt artikel 4.1 och 4.2 i förordning (EU) nr 596/2014 ska lämnas in i enlighet med de standarder och format som specificeras i bilagan till denna förordning, i elektronisk och maskinläsbar form och i en gemensam XML-mall i enlighet med metoden i ISO 20022.
Artikel 3
Denna förordning träder i kraft dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Den ska tillämpas från och med den 3 juli 2016.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 11 mars 2016.
På kommissionens vägnar
Jean-Claude JUNCKER
Ordförande
(1) EUT L 173, 12.6.2014, s. 1.
(2) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 173, 12.6.2014, s. 84).
(3) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
BILAGA
Standarder och format som ska användas i de anmälningar som ska lämnas in till de behöriga myndigheterna i enlighet med förordning (EU) nr 596/2014
Tabell 1
Förklaring till tabell 3
|
SYMBOL |
TYP AV UPPGIFT |
DEFINITION |
||||||||||||||||||||
|
{ALPHANUM-n} |
Upp till n alfanumeriska tecken |
Fritextfält |
||||||||||||||||||||
|
{CFI_CODE} |
6 tecken |
CFI-kod enligt ISO 10962 |
||||||||||||||||||||
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumeriska tecken |
Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166-1 alfa-2 landskod |
||||||||||||||||||||
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumeriska tecken |
Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder |
||||||||||||||||||||
|
{DATE_TIME_FORMAT} |
Datum- och tidsformat enligt ISO 8601 |
Datum och tider ska rapporteras i UTC |
||||||||||||||||||||
|
{DATEFORMAT} |
Datumformat enligt ISO 8601 |
Datum ska formateras enligt följande format: YYYY-MM-DD |
||||||||||||||||||||
|
{DECIMAL-n/m} |
Decimaltal på upp till n siffror totalt, av vilka upp till m siffror kan vara bråkdelar |
Numeriskt fält för både positiva och negativa värden.
Värden avrundas och trunkeras inte |
||||||||||||||||||||
|
{INDEX} |
4 alfabetiska tecken |
”EONA” – EONIA ”EONS” – EONIA-SWAPP ”EURI” – EURIBOR ”EUUS” – EURODOLLAR ”EUCH” – EuroSwiss ”GCFR” – GCF REPO ”ISDA” – ISDAFIX ”LIBI” – LIBID ”LIBO” – LIBOR ”MAAA” – Muni AAA ”PFAN” – Pfandbriefe ”TIBO” – TIBOR ”STBO” – STIBOR ”BBSW” – BBSW ”JIBA” – JIBAR ”BUBO” – BUBOR ”CDOR” – CDOR ”CIBO” – CIBOR ”MOSP” – MOSPRIM ”NIBO” – NIBOR ”PRBO” – PRIBOR ”TLBO” – TELBOR ”WIBO” – WIBOR ”TREA” – Treasury (stats-) ”SWAP” – SWAPP ”FUSW” – Terminsswapp |
||||||||||||||||||||
|
{INTEGER-n} |
Heltal med upp till n siffror totalt |
Numeriskt fält för både positiva och negativa heltalsvärden |
||||||||||||||||||||
|
{ISIN} |
12 alfanumeriska tecken |
ISIN-kod enligt ISO 6166 |
||||||||||||||||||||
|
{LEI} |
20 alfanumeriska tecken |
LEI-kod (Legal Entity Identifier) enligt ISO 17442 |
||||||||||||||||||||
|
{MIC} |
4 alfanumeriska tecken |
Kod för marknadsidentifiering enligt ISO 10383 |
||||||||||||||||||||
|
{FISN} |
35 alfanumeriska tecken |
FISN-kod enligt ISO 18774 |
Tabell 2
Klassificering av råvaruderivat och utsläppsrättsderivat för tabell 3 (fälten 35–37)
|
Basprodukt |
Underprodukt |
Ytterligare underprodukt |
|
”AGRI” – Jordbruk |
”GROS” – Frön och oljehaltiga frön |
”FWHT” – Fodervete ”SOYB” – Sojabönor ”CORN” – Majs ”RPSD” – Raps ”RICE” – Ris ”OTHR” – Övrigt |
|
”SOFT” – Mjuka råvaror |
”CCOA” – Kakao ”ROBU” – Robustakaffe ”WHSG” – Vitt socker ”BRWN” – Råsocker ”OTHR” – Övrigt |
|
|
”POTA” – Potatis |
|
|
|
”OOLI”– Olivolja |
”LAMP” – Bomolja |
|
|
”DIRY” – Mejeriprodukter |
|
|
|
”FRST” – Skogsbruk |
|
|
|
”SEAF” – Fisk och skaldjur |
|
|
|
”LSTK” – Boskap |
|
|
|
”GRIN” – Spannmål |
”MWHT” – Vete för malning |
|
|
”NRGY” – Energi |
”ELEC” – Elektricitet |
”BSLD” – Grundbelastning ”FITR” – Finansiella överföringsrättigheter ”PKLD” – Toppbelastning ”OFFP” – Låg belastning ”OTHR” – Övrigt |
|
”NGAS” – Naturgas |
”GASP” – GASPOOL ”LNGG” – LNG ”NBPG” – NBP ”NCGG” – NCG ”TTFG” – TTF |
|
|
”OILP” – Olja |
”BAKK” – Bakken ”BDSL” – Biodiesel ”BRNT” – Brent ”BRNX” – Brent NX ”CNDA” – Kanadensisk ”COND” – Kondensat ”DSEL” – Diesel ”DUBA” – Dubai ”ESPO” – ESPO ”ETHA” – Etanol ”FUEL” – Bränsle ”FOIL” – Brännolja ”GOIL” – Gasolja ”GSLN” – Bensin ”HEAT” – Eldningsolja ”JTFL” – Flygfotogen ”KERO” – Fotogen ”LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS) ”MARS” – Mars ”NAPH” – Nafta ”NGLO” – NGL ”TAPI” – Tapis ”URAL” – Urals ”WTIO” – WTI |
|
|
”COAL” – Kol ”INRG” – Inter Energy ”RNNG” – Förnybar energi ”LGHT” – Lätta produkter ”DIST” – Destillat |
|
|
|
”ENVR” – Miljö |
”EMIS” – Utsläpp |
”CERE” – CER ”ERUE” – ERU ”EUAE” – EUA ”EUAA” – EUAA ”OTHR” – Övrigt |
|
”WTHR” – Väder ”CRBR” – Kolrelaterad |
|
|
|
”FRGT” – Transport |
”WETF” – Våt |
”TNKR” – Tanker |
|
”DRYF” – Torr |
”DBCR” – Bulkfartyg |
|
|
”CSHP” – Containerfartyg |
|
|
|
”FRTL” – Gödningsmedel |
”AMMO” – Ammoniak ”DAPH” – DAP (diammoniumfosfat) ”PTSH” – Kaliumkarbonat ”SLPH” – Svavel ”UREA”– Urea ”UAAN” – UAN (urea och ammoniumnitrat) |
|
|
”INDP” – Industriprodukter |
”CSTR” – Konstruktion ”MFTG” – Tillverkning |
|
|
”METL” – Metaller |
”NPRM” – Oädla |
”ALUM” – Aluminium ”ALUA” – Aluminiumlegering ”CBLT” – Kobolt ”COPR” – Koppar ”IRON” – Järnmalm ”LEAD” – Bly ”MOLY” – Molybden ”NASC” – NASAAC ”NICK” – Nickel ”STEL” – Stål ”TINN” – Tenn ”ZINC” – Zink ”OTHR” – Övrigt |
|
”PRME” – Ädla |
”GOLD” – Guld ”SLVR” – Silver ”PTNM” – Platina ”PLDM” – Palladium ”OTHR” – Övrigt |
|
|
”MCEX” – Flera varor exotisk |
|
|
|
”PAPR” – Papper |
”CBRD” – Lådkartong ”NSPT” – Tidningspapper ”PULP” – Pappersmassa ”RCVP” – Returpapper |
|
|
”POLY” – Polypropylen |
”PLST” – Plast |
|
|
”INFL” – Inflation |
|
|
|
”OEST” – Officiell ekonomisk statistik |
|
|
|
”OTHC” – Övrigt C10 enligt definitionen i tabell 10.1 i avsnitt 10 i bilaga III till kommissionens delegerade förordning om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 avseende tekniska standarder för tillsyn när det gäller krav på transparens för handelsplatser och värdepappersföretag för obligationer, strukturerade finansiella produkter, utsläppsrätter och derivat. |
”DLVR” – Levererbar ”NDLV” – Icke levererbar |
|
|
”OTHR” – Övrigt |
|
|
Tabell 3
Standarder och format som ska användas i de anmälningar som ska lämnas in i enlighet med artikel 4.1 och 4.2 i förordning (EU) nr 596/2014
|
N. |
FÄLT |
STANDARDER OCH FORMAT SOM SKA ANVÄNDAS FÖR RAPPORTERING |
||
|
Allmänna fält |
||||
|
1 |
Instrumentets identifieringskod |
{ISIN} |
||
|
2 |
Instrumentets fullständiga namn |
{ALPHANUM-350} |
||
|
3 |
Instrumentets klassificering |
{CFI_CODE} |
||
|
4 |
Indikator för råvaruderivat |
”true” – Ja ”false” – Nej |
||
|
Fält som rör emittenten |
||||
|
5 |
Identitetsbeteckning för emittenten eller handelsplatsens operatör |
{LEI} |
||
|
Fält som rör handelsplatsen |
||||
|
6 |
Handelsplats |
{MIC} |
||
|
7 |
Kortnamn för det finansiella instrumentet |
{FISN} |
||
|
8 |
Ansökan från emittenten om upptagande till handel |
”true” – Ja ”false” – Nej |
||
|
9 |
Datum för godkännande av upptagande till handel |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||
|
10 |
Datum för ansökan om upptagande till handel |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||
|
11 |
Datum för upptagande till handel eller datum för första handel |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||
|
12 |
Datum för avslutande |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||
|
Fält som rör det teoretiska |
||||
|
13 |
Teoretisk valuta 1 |
{CURRENCYCODE_3} |
||
|
Fält som rör obligationer och andra former av skuldförbindelser |
||||
|
14 |
Totalt utfärdat nominellt belopp |
{DECIMAL-18/5} |
||
|
15 |
Förfallodag |
{DATEFORMAT} |
||
|
16 |
Valuta för det nominella värdet |
{CURRENCYCODE_3} |
||
|
17 |
Nominellt värde per enhet/minsta handlade värde |
{DECIMAL-18/5} |
||
|
18 |
Fast ränta |
{DECIMAL-11/10} Uttryckt som ett procenttal (t.ex. 7.0 innebär 7 % och 0.3 innebär 0,3 %) |
||
|
19 |
Identitetsbeteckning för index/referenspunkt för en obligation med rörlig ränta |
{ISIN} |
||
|
20 |
Namn på index/referenspunkt för en obligation med rörlig ränta |
{INDEX} eller {ALPHANUM-25} – om indexnamnet inte finns i förteckningen {INDEX} |
||
|
21 |
Löptid för index/referensvärde för en obligation med rörlig ränta |
{INTEGER-3}+”DAYS” – dagar {INTEGER-3}+”WEEK” – veckor {INTEGER-3}+”MNTH” – månader {INTEGER-3}+”YEAR” – år |
||
|
22 |
Baspunktsspread för index/referensvärde för en obligation med rörlig ränta |
{INTEGER-5} |
||
|
23 |
Obligationens företrädesrätt |
”SNDB” – Prioriterad fordran ”MZZD” – Mezzanin ”SBOD” – Efterställd obligation ”JUND” – Oprioriterad fordran |
||
|
Fält gällande derivat och värdepappersderivat |
||||
|
24 |
Giltighet |
{DATEFORMAT} |
||
|
25 |
Prismultiplikator |
{DECIMAL-18/17} |
||
|
26 |
Kod för underliggande instrument |
{ISIN} |
||
|
27 |
Underliggande emittent |
{LEI} |
||
|
28 |
Namn på underliggande index |
{INDEX} eller {ALPHANUM-25} – om indexnamnet inte finns i förteckningen {INDEX} |
||
|
29 |
Löptid för underliggande index |
{INTEGER-3}+”DAYS” – dagar {INTEGER-3}+”WEEK” – veckor {INTEGER-3}+”MNTH” – månader {INTEGER-3}+”YEAR” – år |
||
|
30 |
Optionsslag |
”PUTO” – Säljoption ”CALL” – Köpoption ”OTHR” – då det inte kan fastställas om det är en köp- eller säljoption |
||
|
31 |
Lösenpris |
{DECIMAL-18/13} om priset är uttryckt som penningvärde {DECIMAL-11/10} om priset är uttryckt som procent eller avkastning {DECIMAL-18/17} om priset är uttryckt som räntepunkter ”PNDG” om priset inte är tillgängligt |
||
|
32 |
Lösenprisvaluta |
{CURRENCYCODE_3} |
||
|
33 |
Typ av optionsinlösen |
”EURO” – Europeisk ”AMER” – Amerikansk ”ASIA” – Asiatisk ”BERM” – Bermudatyp ”OTHR” – Alla andra typer |
||
|
34 |
Leveranstyp |
”PHYS” – Fysiskt avvecklad ”CASH” – Kontantbetalad ”OPTN” – Valfritt för motpart eller när det fastställs av en tredje part |
||
|
Råvaruderivat och utsläppsrättsderivat |
||||
|
35 |
Basprodukt |
Endast värden i kolumnen ”Basprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat och utsläppsrättsderivat tillåts. |
||
|
36 |
Underprodukt |
Enbart värden i kolumnen ”Underprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat och utsläppsrättsderivat tillåts. |
||
|
37 |
Ytterligare underprodukt |
Enbart värden i kolumnen ”Ytterligare underprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat och utsläppsrättsderivat tillåts. |
||
|
38 |
Transaktionstyp |
”FUTR” – Terminer ”OPTN” – Optioner ”TAPO” – TAPOS ”SWAP” – Swappar ”MINI” – Minis ”OTCT” – OTC ”ORIT” – Direkt ”CRCK” – Crack ”DIFF” – Differentierade ”OTHR” – Övrigt |
||
|
39 |
Typ av slutpris |
”ARGM” – Argus/McCloskey ”BLTC” – Baltic ”EXOF” – Exchange ”GBCL” – GlobalCOAL ”IHSM” – IHS McCloskey ”PLAT” – Platts ”OTHR” – Övrigt |
||
|
Räntederivat |
||||
|
||||
|
40 |
Referensränta |
{INDEX} eller {ALPHANUM-25} – om referensräntan inte finns i förteckningen {INDEX} |
||
|
41 |
Kontraktets räntevillkor |
{INTEGER-3}+”DAYS” – dagar {INTEGER-3}+”WEEK” – veckor {INTEGER-3}+”MNTH” – månader {INTEGER-3}+”YEAR” – år |
||
|
42 |
Teoretisk valuta 2 |
{CURRENCYCODE_3} |
||
|
43 |
Fast ränta för del 1 |
{DECIMAL -11/10} Uttryckt som ett procenttal (t.ex. 7.0 innebär 7 % och 0.3 innebär 0,3 %) |
||
|
44 |
Fast ränta för del 2 |
{DECIMAL -11/10} Uttryckt som ett procenttal (t.ex. 7.0 innebär 7 % och 0.3 innebär 0,3 %) |
||
|
45 |
Rörlig ränta för del 2 |
{INDEX} eller {ALPHANUM-25} – om referensräntan inte finns i förteckningen {INDEX} |
||
|
46 |
Kontraktets räntevillkor för del 2 |
{INTEGER-3}+”DAYS” – dagar {INTEGER-3}+”WEEK” – veckor {INTEGER-3}+”MNTH” – månader {INTEGER-3}+”YEAR” – år |
||
|
Valutaderivat |
||||
|
||||
|
47 |
Teoretisk valuta 2 |
{CURRENCYCODE_3} |
||
|
48 |
FX-typ |
”FXCR” – FX Cross Rates ”FXEM” – FX Emerging Markets ”FXMJ” – FX Majors |
||