EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 52012SC0221
COMMISSION STAFF WORKING DOCUMENT EXECUTIVE SUMMARY OF IMPACT ASSESSMENT accompanying the document RECOMMENDATION ON ACCESS TO AND PRESERVATION OF SCIENTIFIC INFORMATION
DELOVNI DOKUMENT SLUŽB KOMISIJE POVZETEK OCENE UČINKA spremni dokument k PRIPOROČILU V ZVEZI Z DOSTOPOM DO ZNANSTVENIH INFORMACIJ IN NJIHOVIM ARHIVIRANJEM
DELOVNI DOKUMENT SLUŽB KOMISIJE POVZETEK OCENE UČINKA spremni dokument k PRIPOROČILU V ZVEZI Z DOSTOPOM DO ZNANSTVENIH INFORMACIJ IN NJIHOVIM ARHIVIRANJEM
DELOVNI DOKUMENT SLUŽB KOMISIJE POVZETEK OCENE UČINKA spremni dokument k PRIPOROČILU V ZVEZI Z DOSTOPOM DO ZNANSTVENIH INFORMACIJ IN NJIHOVIM ARHIVIRANJEM
KAZALO 1........... Področje uporabe in kontekst......................................................................................... 3 1.1........ Področje uporabe........................................................................................................... 3 1.2........ Ozadje........................................................................................................................... 3 2........... Opredelitev vprašanja..................................................................................................... 4 3........... Razlogi za ukrepanje EU, dodana
vrednost EU in subsidiarnost........................................ 4 4........... Politični cilji.................................................................................................................... 4 5........... Možnosti politike............................................................................................................ 5 6........... Primerjava možnosti politike in
učinki.............................................................................. 5 7........... Spremljanje in vrednotenje.............................................................................................. 5 1. Področje
uporabe in kontekst 1.1. Področje
uporabe V tej
oceni učinka se proučuje, ali je ob upoštevanju trenutne stopnje
razvoja sistema znanstvenih objav potrebno še kaj storiti na ravni EU, da bi se
s tem izboljšala učinkovitost raziskav in spodbujala Unija inovacij, ki bi
na področju znanosti imela vodilno mesto v svetovnem merilu. Pregledane so
možnosti politike glede poglobitve ukrepanja EU, da se izboljšata dostopnost in
arhiviranje znanstvenih informacij v digitalni dobi, s poudarkom na vplivu
zadevnega priporočila Komisije državam članicam. 1.2. Ozadje V
Sporočilu o Strategiji Evropa 2020 je bilo poudarjeno, da znanje in
inovacije zagotavljajo kompetitivno prednost[1]. S strukturno nizko
rastjo v Evropi se je mogoče spopasti tako, da se ustvarijo kar najboljši
pogoji za inovacije. Da bi postala vse konkurenčnejše na znanju
temelječe gospodarstvo, mora Evropa ne le izboljšati proizvodnjo znanja,
marveč tudi razširjanje in deljenje znanstvenih rezultatov javno
financiranih raziskav. Znanstvena
skupnost doživlja prihod digitalne dobe kot čas bistveno izboljšanih možnosti
za elektronsko razširjanje raziskovalnih rezultatov. Ena od teh možnosti je
odprt dostop. Odprt dostop omogoča zagotavljanje brezplačne spletne
dostopnosti in ponovne uporabe znanj v obliki znanstvenih objav, podatkov,
monografskih objav in s tem povezanega gradiva. Razvoj
politik Komisije glede dostopa do znanstvenih informacij in njihovega
arhiviranja v digitalni dobi dopolnjuje tistega, ki se je začel februarja
2007 s Sporočilom Komisije[2]
o znanstvenih informacijah v digitalni dobi. Novembra 2007 so sledili sklepi
Sveta[3]
z nizom ukrepov, ki naj bi jih sprejele države članice. Komisija je bila
povabljena, naj odprti dostop do znanstvenih objav preskusi pri projektih, ki
so bili financirani iz okvirnih programov EU za raziskave, iz tega pa se je
razvil pilotni projekt o odprtem dostopu kot del sedmega okvirnega programa,
začetega avgusta 2008. Sporočilo
o infrastrukturah IKT za e-znanost[4]
je bilo sprejeto marca 2009. Sledili so mu sklepi Sveta[5] z decembra 2009, v
katerih so bile države članice in Komisija pozvane, naj še naprej širijo
dostop ter zagotavljajo dosleden pristop za dostopnost in shranjevanje
podatkov. Leta
2010 je Komisija sprejela vodilni pobudi Strategije Evropa 2020, in sicer Unijo
inovacij[6]
in evropsko digitalno agendo[7].
V obeh sporočilih je odprt dostop obravnavan kot sredstvo za doseganje
ciljev strategije Evropa 2020. V sporočilih je tudi napovedano, da bo
odprti dostop razširjen na rezultate javno financiranih raziskav, zlasti kot
splošno pravilo za projekte, ki se financirajo iz okvirnih programov EU za
raziskave. Komisija je 30. novembra 2011 sprejela predlog za program
Obzorje 2020[8].
S tem bo financiranje evropskih raziskav in inovacij od leta 2014 združeno v
enoten okvir. Predlaga se, da naj odprti dostop postane temeljno načelo za
razširjanje rezultatov raziskav. Drugo
strateško vprašanje za oblikovanje politik sta razvoj in izvajanje evropskega
raziskovalnega prostora. Evropski raziskovalni prostor vključuje vse
raziskovalne in razvojne dejavnosti, programe in politike v Evropi, ki imajo
tudi čeznacionalno perspektivo. Cilj je zagotoviti dostop do odprtega
prostora evropske razsežnosti, v katerem bi se za znanja in tehnologije v
celoti izkoristile čeznacionalne sinergije in vzajemnosti. V zvezi s tem
so posebej pomembna vprašanja glede dostopnosti in arhiviranja znanstvenih
informacij. V tem
okviru bo Komisija sprejela novo Sporočilo „Boljšemu dostopu do
znanstvenih informacij naproti – izboljšanje učinkovitosti javnih naložb v
raziskave“. Sporočilo bo obravnavalo napredek od leta 2007 in bo pokazalo
na področja, na katerih naj države članice in Komisija sprejmejo
nadaljnje ukrepe. Spremljalo ga bo priporočilo državam članicam glede
posebnih ukrepov na področju dostopa do znanstvenih informacij in njihovega
arhiviranja. 2. Opredelitev vprašanja Sistem razširjanja znanstvenih objav se
spopada z nizom težav, ki onemogočajo doseganje želenega cilja politik, to
je zagotavljanja integriranega sistema praks in infrastruktur, ki bi
raziskovalcem v evropskem raziskovalnem prostoru omogočal preprost odprt
dostop do rezultatov raziskav ter njihovo uporabo in ponovno uporabo. Te težave
so: (a)
Suboptimalen dostop do znanstvenih objav Cene naročnin na objave so pri svoji
rasti presegle stopnjo inflacije in še rastejo, to pa ustvarja pritisk na knjižnice,
ker dostop do rezultatov javno financiranih raziskav postane težaven. Dostop do vsebin znanstvenih revij ter
možnosti uporabe in ponovne uporabe znanstvenih informacij so za raziskovalce,
industrijo (zlasti MSP) ter splošno javnost še vedno zelo omejeni. Znanstvena skupnost že več let poziva k
odprtemu dostopu do javno financiranih raziskav, zlasti do strokovno
pregledanih objav. Odprt dostop do znanstvenih objav poteka v dveh oblikah: ·
Stroške objave članka na začetku krijejo
avtorji (v praksi gre za njihove organizacije financiranja ali univerze), ne pa
naročnine, tako da je članek takoj brezplačno dostopen vsem
(zlati odprt dostop). ·
Besedilo strokovno pregledane objave je shranjeno v
arhiv in običajno postane vsakomur brezplačno dostopno po obdobju
prepovedi, ki založnikom omogoči, da pokrijejo svoje stroške in se jim
naložba povrne (zeleni odprt dostop). (b)
Suboptimalen dostop do podatkov o raziskavah Trenutno podatki o raziskavah iz javno
financiranih raziskav niso sistematično na voljo za dograjevanje. Del problema je to, da se na različnih
stopnjah raziskovalnega procesa ustvarja več različnih vrst in
kategorij podatkov. Primanjkujejo tudi priznanja v smislu poklicne poti in/ali
priznanja za deljenje podatkov. Trenutno tudi ne obstaja infrastruktura, ki bi
raziskovalcem omogočala zanesljivo iskanje, dostopnost, uporabo in ponovno
uporabo podatkov. (c)
Zaradi vse večjega vala znanstvenih podatkov
je nujno dolgoročno arhiviranje podatkov. Pojav gradiva, ki je ustvarjeno v digitalni
obliki že ob nastanku, in ustvarjanje ogromnih količin podatkov sta
povzročila nove težave za dolgoročno arhiviranje znanstvenih
informacij. Zelo malo organizacij, ki financirajo raziskave, in akademskih
ustanov skrbi za izvajanje dejavnosti shranjevanja podatkov. Primanjkujejo
primerni modeli financiranja in organizacije. Digitalizacija je bila sicer v
preteklosti skrb založnikov, toda dolgoročno arhiviranje znanstvenih
podatkov bi moralo biti javna naloga. Ne bi smeli dovoliti, da je arhiviranje
odvisno od življenjskega cikla komercialnega podjetja[9]. Zainteresirane
strani namreč vključujejo raziskovalce, podjetja (vključno z
MSP), znanstvene založnike (profitne in neprofitne), uprave (nacionalne ali
regionalne), akademske institucije (vključno z njihovimi knjižnicami) in
državljane. 3. Razlogi za ukrepanje
EU, dodana vrednost EU in subsidiarnost Ukrepi
pri politikah na področju znanstvenih informacij so po definiciji
čezmejni in mednarodni, saj je znanost globalno prizadevanje. V vseh
državah članicah obstajajo pobude za olajšanje in omogočanje širšega
dostopa do znanstvenih informacij in njihovo arhiviranje, vendar sta lahko
poglobljenost in osredotočenost pobud različni, razdrobljenost pa je
prisotna celo znotraj iste države[10].
Raznovrstnost pobud je botrovala nastanku prekrivanj pri politikah za evropske
raziskovalce, vlagatelje in državljane. Komisija je imela od leta 2007 pomembno
vlogo pri spodbujanju držav članic k stalni izmenjavi informacij in
skupnemu delu. Hitrost napredka e-infrastrukture je bila
neenakomerna. Politika
v zvezi z raziskovalnimi dosežki mora biti usklajena z drugimi področji
politik v zvezi z uresničevanjem evropskega raziskovalnega prostora in
širšimi cilji ekonomskega razvoja EU. Tovrstno usklajevanje je mogoče
učinkovito organizirati samo na ravni EU. Pomemben
delež javnega financiranja za raziskave in razvoj (35 % naložb) daje
javnemu sektorju pomembno besedo glede tega, kako naj se širijo rezultati, da
spodbudijo gospodarsko rast in koristijo družbi kot celoti. 4. Politični cilji Prednostna možnost politike mora zasledovati
naslednje splošne, posebne in operativne cilje: Splošni
cilj: ·
Zagotavljati boljšo podporo inovacijam in
prispevati h gospodarski rasti z izboljšano dostopnostjo, uporabo in ponovno
uporabo znanstvenih informacij ter z omogočanjem razvoja evropskega
raziskovalnega prostora. Posebni
cilji: ·
Vzpostaviti odprt brezplačen spletni dostop do
znanstvenih objav, kolikor in kakor hitro je mogoče; ·
Vzpostaviti odprt brezplačni spletni dostop do
rezultatov raziskav; ·
Ohraniti znanstvene informacije za prihodnje
generacije; ·
Zagotoviti dostop do znanstvenih informacij med
državami članicami. Operativni cilji: ·
Spodbuditi izvajanje politik odprtega dostopa do
znanstvenih objav s strani držav članic, tako da bi se povečalo
število javno financiranih objav z odprtim dostopom, povečalo število
zahtevkov za odprt dostop ter izboljšali pogoji financiranja za zlati odprti
dostop; ·
Spodbuditi države članice, da izvajajo
politike odprtega dostopa do podatkov, ki naj zahtevajo vključitev
raziskovalnih podatkov, pridobljenih na podlagi javno financiranih raziskav, v
e-infrastrukturo ter podpora vzpostavitvi in servisiranju digitalnih
e-infrastruktur; ·
Spodbuditi vzpostavitev in servisiranje digitalnih
e-infrastruktur za arhiviranje znanstvenih informacij in spodbuditi
učinkovite sisteme deponiranja za znanstvene informacije, ki so digitalne
vse od nastanka; ·
Zagotoviti celovito operabilnost med
e-infrastrukturami znotraj in zunaj EU, spodbuditi skupni dostop do znanstvenih
vsebin ter spodbuditi usklajevanje politik, izmenjavo najboljše prakse in
dialog med zainteresiranimi stranmi na evropski ravni. 5. Možnosti politike V poročilu so opredeljene in ocenjene
naslednje možnosti politike. (1)
Prenehanje obstoječega ukrepanja EU Ta možnost bi pomenila ukinitev vseh mehkih
ukrepov, vključno s katero koli izvedbeno določbo sklepov Sveta o
znanstvenih informacijah v digitalni dobi. EU težav ne bi obravnavala ter ne bi
več podpirala procesa širitve dostopa do znanstvenih informacij na podlagi
financiranja ali sofinanciranja infrastruktur, projektov in oblikovanja
politik. (2)
Nespremenjena politika (osnovni scenarij) V skladu s to možnostjo ne bi bilo sprememb
sedanjega pristopa. Dostop do znanstvenih informacij in njihovo arhiviranje bi
še naprej temeljila na obstoječih pravnih okvirih, kjer obstajajo,
politike pa bi bile še naprej odvisne od zadevnih nacionalnih pobud. (3)
Izvajanje političnega okvira v obliki mehke
zakonodaje V skladu s to možnostjo bi bil opredeljen
politični okvir z izvedbenim predlogom v obliki priporočila državam
članicam, ki bi ga spremljalo sporočilo Komisije. Ta politični
okvir bi državam članicam pomagal razviti in izvajati politike glede
dostopnosti in arhiviranja znanstvenih informacij (znanstvenih člankov in
raziskovalnih podatkov). Določil bi posebne cilje in izbiro prepustil
zadevnim subjektom v državah članicah, da izberejo, katera politika je najbolj
ustrezna, tako za državo članico kot za vsako akademsko panogo. Ob izbiri
samoarhiviranja (zeleni odprt dostop) obdobja prepovedi ne smejo presegati
dvanajstih mesecev za družbene vede in humanistiko ter šest mesecev za vsa
druga področja. Razlog za daljše obdobje prepovedi za družbene vede in
humanistiko je daljša polovična življenjska doba objav v teh panogah v
primerjavi z objavami na znanstvenem, tehničnem in medicinskem
področju. Zagovarjal bi izbiro odprtega pristopa za objave in raziskovalne
podatke ter za vzpostavitev digitalnih e-infrastruktur (arhivov), če še ne
obstajajo, ter e-infrastruktur tudi v namen arhiviranja. Predlagal bi
dograjevanje trenutnih primerov dobre prakse. (4)
Izvajanje političnega okvira v obliki
približevanja zakonodaje Člen 182(5) PDEU zagotavlja pravno podlago za
sprejetje ukrepov, ki so potrebni za uresničevanje evropskega
raziskovalnega prostora, vključno s približevanjem zakonodaje na podlagi
direktive. V skladu s to možnostjo bi se cilji, določeni z okvirom
politike, izvajali z direktivo. 6. Primerjava možnosti
politike in učinki Možnost 1: Prenehanje obstoječih ukrepov EU bi
pomenilo povečanje razlik med državami članicami. Nekatere bi v zvezi
z odprtim dostopom dosegle napredek in imele koristi od bolj odprtega okolja za
znanstvene raziskave. Druge bi imele manj smernic in ne bi mogle izkoristiti
infrastrukturnega financiranja EU. Takšno razhajanje bi imelo negativen
učinek na raziskovalce in na javne proračune, predvsem na
univerzitetne knjižnice, ki bi se spopadale z vse višjimi cenami za nabavo
raziskovalnega gradiva. Pri dolgoročnem arhiviranju znanstvenih informacij
ne bi bil dosežen napredek. Možnost
2: Ob
nespremenjeni politiki bi se ne spremenile trenutne razlike med državami
članicami. Pričakovati bi bilo nekaj konvergence v zvezi s sklepi
Sveta z leta 2007, vendar z nižjo hitrostjo, prav tako ne bi bile upoštevane
spremembe, ki so se od takrat zvrstile na področju znanstvenih informacij.
Financiranje za infrastrukture in projekte bi bilo na voljo, vendar bi bilo
omejeno na eksperimentalne projekte. Izboljšanja trenutnega položaja ne bi
bilo. Učinki na zainteresirane strani bi bili podobni učinkom
prenehanja ukrepov EU. Možnost
3: Izvajanje političnega okvira v obliki
mehke zakonodaje naj bi po pričakovanjih izboljšal dostopnost do
znanstvenih informacij, ne glede na to, kako ga države članice izvajajo.
Zagotavljanje odprtega dostopa do znanstvenih objav zagotavlja potencial za
sprožitev splošnih koristi kot povračilo za naložbe v raziskave in razvoj ter
za denarne prihranke na ravni vlad in organizacij za financiranje, pri tem pa
bi bil ohranjen vzdržen sistem za razširjanje znanstvenih objav na srednji in
dolgi rok. Prihranki so odvisni od načina zagotavljanja odprtega dostopa.
Natančni učinki in tveganja odprtja dostopa do objav so prav tako
odvisni od načina zagotavljanja odprtega dostopa. Učinki v zvezi s širšim dostopom do
raziskovalnih podatkov ter arhiviranjem objav in podatkov bi se čutili
predvsem na ravni vlad in organizacij za financiranje, ki bi morale financirati
dodatna prizadevanja. Verjetno je, da bi bili doseženi učinki obsega, saj
bi se e-infrastruktura, potrebna za zagotavljanje zelenega odprtega dostopa,
lahko uporabljala tudi za zagotavljanje boljšega dostopa do podatkov in za
namene arhiviranja. Glede
na neobvezno naravo priporočila je pričakovati, da bi bili nekateri
cilji doseženi le delno. Možnost 4: Ker bi bili ukrepi politike, predstavljeni pod
možnostjo mehke zakonodaje, enaki tudi v možnosti približevanja zakonodaje, je
pričakovani učinek večinoma enak. Razlika pri tej možnosti je,
da bi izvajanje politike v praksi zahtevala precej več časa, saj
možnost vključuje zakonodajni postopek in izvedbeno fazo na ravni države
članice. To lahko povzroči zamik pri učinkih te politične
možnosti. Primerjava različnih možnosti politike
kaže, da možnost 3 zagotavlja najboljše ravnotežje med omogočanjem
zagotavljanja širšega in hitrejšega dostopa do znanstvenih informacij ob
upoštevanju tega, kako so se znanost in znanstvene objave spremenile v zadnjih
stoletjih. Državam članicam bi omogočila nekaj prožnosti pri
upoštevanju svojih nacionalnih posebnosti v evropskem okviru, zainteresiranim
stranem pa, da potrdijo izboljšave. Da bi se omilil notranji nezavezujoč
značaj priporočila državam članicam, bi bilo treba določiti
strogo spremljanje s strani Komisije. 7. Spremljanje in vrednotenje Ključni kazalniki napredka v smeri
doseganja ugotovljenih ciljev bi se ocenili znotraj okvira evropskega
raziskovalnega prostora z rednimi poročili držav članic v zvezi z ukrepi,
sprejetimi v odziv na priporočilo. [1] http://europa.eu/press_room/pdf/complet_en_barroso___007_-_europe_2020_-_en_version.pdf. [2] http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2007:0056:FIN:SL:PDF. [3] http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_Data/docs/pressdata/en/intm/97236.pdf. [4] http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2009:0108:FIN:SL:PDF). [5] http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/docs/pressdata/en/intm/111732.pdf. [6] http://ec.europa.eu/research/innovation-union/pdf/innovation-union-communication_en.pdf. [7] http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2010:0245:FIN:SL:PDF. [8] http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2011:0808:FIN:SL:PDF. [9] Glej rezultate projekta PARSE Insight. [10] Glej Evropska komisija (2011), ‘National Open Access and
Preservation Policies in Europe. Analysis of a questionnaire to the European
Research Area Committee.’
http://ec.europa.eu/research/science-society/document_library/pdf_06/open-access-report-2011_en.pdf.