EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32016R0378
Commission Implementing Regulation (EU) 2016/378 of 11 March 2016 laying down implementing technical standards with regard to the timing, format and template of the submission of notifications to competent authorities according to Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance)
Prováděcí nařízení Komise (EU) 2016/378 ze dne 11. března 2016, kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o časové rozvržení, formát a vzor pro podávání oznámení příslušným orgánům podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014 (Text s významem pro EHP)
Prováděcí nařízení Komise (EU) 2016/378 ze dne 11. března 2016, kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o časové rozvržení, formát a vzor pro podávání oznámení příslušným orgánům podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014 (Text s významem pro EHP)
C/2016/1348
Úř. věst. L 72, 17.3.2016, p. 1–12
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
17.3.2016 |
CS |
Úřední věstník Evropské unie |
L 72/1 |
PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) 2016/378
ze dne 11. března 2016,
kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o časové rozvržení, formát a vzor pro podávání oznámení příslušným orgánům podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014 ze dne 16. dubna 2014 o zneužívání trhu (nařízení o zneužívání trhu) a o zrušení směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/6/ES a směrnic Komise 2003/124/ES, 2003/125/ES a 2004/72/ES (1), a zejména na čl. 4 odst. 5 třetí pododstavec uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1) |
V zájmu zajištění soudržnosti povinného výkaznictví a zmenšení administrativní zátěže pro subjekty, na něž se tyto povinnosti vztahují, je třeba přizpůsobit oznamovací povinnosti podle tohoto nařízení a podle nařízení Komise v přenesené pravomoci, které má být přijato v souladu s čl. 27 odst. 3 třetím pododstavcem nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 (2). |
(2) |
Aby mohly příslušné orgány a Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (ESMA) zajišťovat kvalitu údajů a účinné sledování trhu, měly by v zájmu integrity trhu být příslušné orgány a orgán ESMA s to každý obchodní den neprodleně obdržet úplná oznámení. |
(3) |
Pro účely účinného a efektivního využití údajů příslušnými orgány by měla existovat konsistence, pokud jde o vzory a formáty používané při podávání oznámení o finančních nástrojích. Pro tyto účely by měly být dodržovány relevantní mezinárodní normy, pokud jde o náležitosti uvedené v těchto oznámeních. |
(4) |
Toto nařízení vychází z návrhu prováděcích technických norem, jež Komisi předložil Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (ESMA). |
(5) |
Orgán ESMA uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrhu prováděcí technické normy, ze kterého toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou článkem 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (3). |
(6) |
V zájmu zajištění hladkého fungování finančních trhů je nutné, aby toto nařízení vstoupilo v platnost co nejdříve a aby se ustanovení tohoto nařízení uplatňovala od stejného data jako ustanovení, která jsou vymezena v nařízení (EU) č. 596/2014, |
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
1. Každý den, kdy je otevřen pro obchodování, a nejpozději ve 21:00 hod. SEČ podá obchodní systém automatizovanými postupy svému příslušnému orgánu podle čl. 4 odst. 1 nařízení (EU) č. 596/2014 oznámení o všech finančních nástrojích, pro něž byla před 18:00 hod. SEČ uvedeného dne poprvé podána žádost o přijetí k obchodování, jež byly přijaty k obchodování nebo byly v uvedeném obchodním systému obchodovány, včetně případů, kdy byly prostřednictvím daného systému umístěny příkazy nebo kotace, nebo jež přestaly být obchodovány nebo přestaly být přijaty k obchodování v daném obchodním systému.
2. Oznámení o finančních nástrojích, pro něž byla po 18:00 hod. SEČ poprvé podána žádost o přijetí k obchodování nebo které byly přijaty k obchodování či obchodovány v daném obchodním systému, včetně případů, kdy byly prostřednictvím daného systému umístěny příkazy nebo kotace, nebo jež přestaly být obchodovány nebo přestaly být přijaty k obchodování v daném obchodním systému, musí daný obchodní systém učinit automatizovanými postupy příslušnému orgánu nejpozději do 21:00 hod. SEČ následujícího dne otevřeného pro obchodování.
3. Příslušné orgány předají oznámení uvedená v odstavcích 1 a 2 v souladu s čl. 4 odst. 2 nařízení (EU) č. 596/2014 orgánu ESMA každý den nejpozději do 23:59 hod. SEČ, a to automatizovanými postupy a zabezpečenými elektronickými komunikačními kanály, jež je spojují s orgánem ESMA.
Článek 2
Veškeré údaje, jež musí být obsaženy v oznámeních podle čl. 4 odst. 1 a 2 nařízení (EU) č. 596/2014, se předkládají v souladu s normami a formáty uvedenými v příloze tohoto nařízení v elektronické a strojově čitelné formě a ve společném vzoru XML v souladu s metodikou ISO 20022.
Článek 3
Toto nařízení vstupuje v platnost prvním dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Použije se ode dne 3. července 2016.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 11. března 2016.
Za Komisi
předseda
Jean-Claude JUNCKER
(1) Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 1.
(2) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně nařízení (EU) č. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 84).
(3) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).
PŘÍLOHA
Normy a formáty pro podávání oznámení příslušným orgánům podle nařízení (EU) č. 596/2014
Tabulka 1
Legenda k tabulce 3
SYMBOL |
DRUH ÚDAJŮ |
DEFINICE |
||||||||||||||||||||
{ALPHANUM-n} |
Až n alfanumerických znaků |
Volný text |
||||||||||||||||||||
{CFI_CODE} |
6 znaků |
Kód ISO 10962 klasifikace finančních nástrojů. |
||||||||||||||||||||
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerické znaky |
Kód země ze dvou písmen podle kódu země ISO 3166-1 alpha-2. |
||||||||||||||||||||
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerické znaky |
Kód měny ze tří písmen podle kódů měn ISO 4217 |
||||||||||||||||||||
{DATE_TIME_FORMAT} |
Formát data a času podle ISO 8601 |
Data a časy se uvádějí v UTC. |
||||||||||||||||||||
{DATEFORMAT} |
Formát data podle ISO 8601 |
Formátování dat: RRRR-MM-DD |
||||||||||||||||||||
{DECIMAL-n/m} |
Celkem až nmístné desetinné číslo, z toho až m míst mohou být zlomky |
Numerické pole pro kladné i záporné hodnoty.
Hodnoty jsou zaokrouhleny a nezkráceny. |
||||||||||||||||||||
{INDEX} |
4 alfabetické znaky |
„EONA“ – EONIA „EONS“ – EONIA SWAP „EURI“ – EURIBOR „EUUS“ – EURODOLLAR „EUCH“ – EuroSwiss „GCFR“ – GCF REPO „ISDA“ – ISDAFIX „LIBI“ – LIBID „LIBO“ – LIBOR „MAAA“ – Muni AAA „PFAN“ – Pfandbriefe „TIBO“ – TIBOR „STBO“ – STIBOR „BBSW“ – BBSW „JIBA“ – JIBAR „BUBO“ – BUBOR „CDOR“ – CDOR „CIBO“ – CIBOR „MOSP“ – MOSPRIM „NIBO“ – NIBOR „PRBO“ – PRIBOR „TLBO“ – TELBOR „WIBO“ – WIBOR „TREA“ – Státní pokladniční poukázky „SWAP“ – Swapy „FUSW“ – Termínované swapy |
||||||||||||||||||||
{INTEGER-n} |
Celé číslo celkem až nmístné |
Numerické pole pro kladné i záporné celé hodnoty. |
||||||||||||||||||||
{ISIN} |
12 alfanumerických znaků |
Kód ISIN ve smyslu normy ISO 6166. |
||||||||||||||||||||
{LEI} |
20 alfanumerických znaků |
Identifikátor právnické osoby ve smyslu normy ISO 17442. |
||||||||||||||||||||
{MIC} |
4 alfanumerické znaky |
Identifikátor trhu ve smyslu normy ISO 10383. |
||||||||||||||||||||
{FISN} |
35 alfanumerických znaků |
Kód FISN ve smyslu normy ISO 18774. |
Tabulka 2
Klasifikace komoditních derivátů a derivátů emisních povolenek pro tabulku 3 (pole 35–37)
Základní produkt |
Podprodukt |
Další podprodukt |
„AGRI“ – zemědělský |
„GROS“ – zrna a olejnatá semena |
„FWHT“ – krmná pšenice „SOYB“ – sójové boby „CORN“ – kukuřice „RPSD“ – semena řepky „RICE“ – rýže „OTHR“ – jiné |
„SOFT“ – netrvanlivé |
„CCOA“ – kakao „ROBU“ – káva Robusta „WHSG“ – bílý cukr „BRWN“ – surový cukr „OTHR“ – jiné |
|
„POTA“ – brambory |
|
|
„OOLI“ – olivový olej |
„LAMP“ – lampantový |
|
„DIRY“ – mléčné výrobky |
|
|
„FRST“ – lesnictví |
|
|
„SEAF“ – potraviny mořského původu |
|
|
„LSTK“ – hospodářská zvířata |
|
|
„GRIN“ – obilí |
„MWHT“ – pšenice na mletí |
|
„NRGY“ – energie |
„ELEC“ – elektřina |
„BSLD“ – základní zatížení „FITR“ – finanční přenosová práva „PKLD“ – špičkové zatížení „OFFP“ – mimo špičku „OTHR“ – jiné |
„NGAS“ – zemní plyn |
„GASP“ – GASPOOL „LNGG“ – LNG „NBPG“ – NBP „NCGG“ – NCG „TTFG“ – TTF |
|
„OILP“ – ropa |
„BAKK“ – Bakken „BDSL“ – bionafta „BRNT“ – Brent „BRNX“ – Brent NX „CNDA“ – kanadská „COND“ – kondenzát „DSEL“ – motorová nafta „DUBA“ – Dubai „ESPO“ – ESPO „ETHA“ – ethanol „FUEL“ – palivo „FOIL“ – palivový olej „GOIL“ – plynový olej „GSLN“ – benzin „HEAT“ – topný olej „JTFL“ – tryskové palivo „KERO“ – kerosen „LLSO“ – Light Louisiana Sweet (LLS) „MARS“ – Mars „NAPH“ – nafta „NGLO“ – NGL „TAPI“ – Tapis „URAL“ – Urals „WTIO“ – WTI |
|
„COAL“ – uhlí „INRG“ – kombinovaná energie „RNNG“ – energie z obnovitelných zdrojů „LGHT“ – lehké frakce „DIST“ – destiláty |
|
|
„ENVR“ – environmentální |
„EMIS“ – emise |
„CERE“ – CER „ERUE“ – ERU „EUAE“ – EUA „EUAA“ – EUAA „OTHR“ – jiné |
„WTHR“ – počasí „CRBR“ – související s uhlíkem |
|
|
„FRGT“ – „náklad“ |
„WETF“ – vlhký |
„TNKR“ – tankery |
„DRYF“ – suchý |
„DBCR“ – lodě přepravující volně ložený suchý náklad |
|
„CSHP“ – kontejnerové lodě |
|
|
„FRTL“ – „hnojivo“ |
„AMMO“ – amoniak „DAPH“ – DAP (hydrogenforsforečnan amonný) „PTSH“ – potaš „SLPH“ – síra „UREA“ – močovina „UAAN“ – UAN (močovina a dusičnan amonný) |
|
„INDP“ – průmyslové výrobky |
„CSTR“ – stavebnictví „MFTG“ – výroba |
|
„METL“ – kovy |
„NPRM“ – jiné než vzácné |
„ALUM“ – hliník „ALUA“ – hliníková slitina „CBLT“ – kobalt „COPR“ – měď „IRON“ – železná ruda „LEAD“ – olovo „MOLY“ – molybden „NASC“ – NASAAC „NICK“ – nikl „STEL“ – ocel „TINN“ – cín „ZINC“ – zinek „OTHR“ – jiné |
„PRME“ – vzácné |
„GOLD“ – zlato „SLVR“ – stříbro „PTNM“ – platina „PLDM“ – palladium „OTHR“ – jiné |
|
„MCEX“ – vicekomoditní exotické |
|
|
„PAPR“ – papír |
„CBRD“ – bednová lepenka „NSPT“ – novinový papír „PULP“ – buničina „RCVP“ – sběrný papír |
|
„POLY“ – polypropylen |
„PLST“ – umělá hmota |
|
„INFL“ – inflace |
|
|
„OEST“ – oficiální ekonomické statistiky |
|
|
„OTHC“ – jiné C10 definované v tabulce 10.1 oddílu 10 přílohy III nařízení Komise v přenesené pravomoci, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014, pokud jde o regulační technické normy pro požadavky na transparentnost obchodních systémů a investičních podniků ve vztahu k dluhopisům, strukturovaným finančním produktům, emisním povolenkám a derivátům. |
„DLVR“ – dodatelný „NDLV“ – nedodatelný |
|
„OTHR“ – jiné |
|
|
Tabulka 3
Normy a formáty pro oznámení, která mají být předkládána v souladu s čl. 4 odst. 1 a 2 nařízení (EU) č. 596/2014
Č. |
POLE |
NORMY A FORMÁTY PRO PODÁVÁNÍ ZPRÁV |
||
Obecná pole |
||||
1 |
Identifikační kód nástroje |
{ISIN} |
||
2 |
Plný název nástroje |
{ALPHANUM-350} |
||
3 |
Klasifikace nástroje |
{CFI_CODE} |
||
4 |
Ukazatel komoditního derivátu |
„true“ – Ano „false“ – Ne |
||
Pole týkající se emitenta |
||||
5 |
Identifikátor emitenta nebo provozovatele obchodního systému |
{LEI} |
||
Pole týkající se obchodního systému |
||||
6 |
Obchodní systém |
{MIC} |
||
7 |
Zkrácený název finančního nástroje |
{FISN} |
||
8 |
Žádost emitenta o přijetí k obchodování |
„true“ – Ano „false“ – Ne |
||
9 |
Datum schválení přijetí k obchodování |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||
10 |
Datum žádosti o přijetí k obchodování |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||
11 |
Datum přijetí k obchodování nebo datum prvního obchodu |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||
12 |
Datum ukončení |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||
Pole týkající se jmenovité měny |
||||
13 |
Jmenovitá měna 1 |
{CURRENCYCODE_3} |
||
Pole týkající se dluhopisů či jiných forem dluhových cenných papírů |
||||
14 |
Celková emitovaná jmenovitá částka |
{DECIMAL-18/5} |
||
15 |
Datum splatnosti |
{DATEFORMAT} |
||
16 |
Měna jmenovité hodnoty |
{CURRENCYCODE_3} |
||
17 |
Jmenovitá hodnota na jednotku/minimální obchodovaná hodnota |
{DECIMAL-18/5} |
||
18 |
Pevná sazba |
{DECIMAL-11/10} Vyjádřeno v procentech (například 7.0 znamená 7 % a 0.3 znamená 0,3 %) |
||
19 |
Identifikátor indexu/referenční hodnoty dluhopisu s pohyblivou úrokovou sazbou |
{ISIN} |
||
20 |
Název indexu/referenční hodnoty dluhopisu s pohyblivou úrokovou sazbou |
{INDEX} Nebo {ALPHANUM-25} – pokud není název indexu zahrnut do seznamu {INDEX} |
||
21 |
Doba trvání indexu/referenční hodnoty dluhopisu s pohyblivou úrokovou sazbou |
{INTEGER-3}+„DAYS“ – dny {INTEGER-3}+„WEEK“ – týdny {INTEGER-3}+„MNTH“ – měsíce {INTEGER-3}+„YEAR“ – roky |
||
22 |
Rozpětí bazických bodů indexu/referenční hodnoty dluhopisu s pohyblivou úrokovou sazbou. |
{INTEGER-5} |
||
23 |
Seniorita dluhu |
„SNDB“ – přednostní dluh „MZZD“ – mezaninový dluh „SBOD“ – podřízený dluh „JUND“ – podřízený dluh typu junior |
||
Pole týkající se derivátů a sekuritizovaných derivátů |
||||
24 |
Datum konce platnosti |
{DATEFORMAT} |
||
25 |
Cenový multiplikátor |
{DECIMAL-18/17} |
||
26 |
Kód podkladového nástroje |
{ISIN} |
||
27 |
Podkladový emitent |
{LEI} |
||
28 |
Název podkladového indexu |
{INDEX} Nebo {ALPHANUM-25} – pokud není název indexu zahrnut do seznamu {INDEX} |
||
29 |
Doba trvání podkladového indexu |
{INTEGER-3}+„DAYS“ – dny {INTEGER-3}+„WEEK“ – týdny {INTEGER-3}+„MNTH“ – měsíce {INTEGER-3}+„YEAR“ – roky |
||
30 |
Typ opce |
„PUTO“ – Prodejní opce „CALL“ – Kupní opce „OTHR“ – nelze-li určit druh opce (kupní či prodejní) |
||
31 |
Realizační cena |
{DECIMAL-18/13} pokud je cena vyjádřena peněžní hodnotou {DECIMAL-11/10} pokud je cena vyjádřena procentním podílem nebo výnosem {DECIMAL-18/17} pokud je cena vyjádřena v bazických bodech „PNDG“ pokud cena není k dispozici |
||
32 |
Měna realizační ceny |
{CURRENCYCODE_3} |
||
33 |
Realizace opce |
„EURO“ – Evropská opce „AMER“ – Americká opce „ASIA“ – Asijská opce „BERM“ – Bermudská opce „OTHR“ – Opce jiného typu |
||
34 |
Druh dodání |
„PHYS“ – vypořádáno fyzicky „CASH“ – vypořádáno v hotovosti „OPTN“ – Na volbě protistrany nebo určeno třetí stranou |
||
Komoditní deriváty a deriváty emisních povolenek |
||||
35 |
Základní produkt |
Jsou povoleny pouze hodnoty ve sloupci „Základní produkt“ v tabulce s klasifikací komoditních derivátů a derivátů emisních povolenek. |
||
36 |
Podprodukt |
Jsou povoleny pouze hodnoty ve sloupci „Podprodukt“ v tabulce s klasifikací komoditních derivátů a derivátů emisních povolenek. |
||
37 |
Další podprodukt |
Jsou povoleny pouze hodnoty ve sloupci „Další podprodukt“ v tabulce s klasifikací komoditních derivátů a derivátů emisních povolenek. |
||
38 |
Druh transakce |
„FUTR“ – Futures „OPTN“ – Opce „TAPO“ – TAPOS „SWAP“ – Swapy „MINI“ – Minifutures „OTCT“ – OTC deriváty „ORIT“ – Outright (přímá transakce) „CRCK“ – Crack „DIFF“ – Differential „OTHR“ – jiné |
||
39 |
Druh konečné ceny |
„ARGM“ – Argus/McCloskey „BLTC“ – Baltic „EXOF“ – Exchange „GBCL“ – GlobalCOAL „IHSM“ – IHS McCloskey „PLAT“ – Platts „OTHR“ – jiné |
||
Úrokové deriváty |
||||
|
||||
40 |
Referenční sazba |
{INDEX} Nebo {ALPHANUM-25} – pokud není referenční sazba zahrnuta do seznamu {INDEX} |
||
41 |
Doba trvání smlouvy o úrokové sazbě |
{INTEGER-3}+„DAYS“ – dny {INTEGER-3}+„WEEK“ – týdny {INTEGER-3}+„MNTH“ – měsíce {INTEGER-3}+„YEAR“ – roky |
||
42 |
Jmenovitá měna 2 |
{CURRENCYCODE_3} |
||
43 |
Pevná sazba komponenty 1 |
{DECIMAL -11/10} Vyjádřeno v procentech (například 7.0 znamená 7 % a 0.3 znamená 0,3 %) |
||
44 |
Pevná sazba komponenty 2 |
{DECIMAL -11/10} Vyjádřeno v procentech (například 7.0 znamená 7 % a 0.3 znamená 0,3 %) |
||
45 |
Pohyblivá sazba komponenty 2 |
{INDEX} Nebo {ALPHANUM-25} – pokud není referenční sazba zahrnuta do seznamu {INDEX} |
||
46 |
Doba trvání smlouvy o úrokové sazbě u komponenty 2 |
{INTEGER-3}+„DAYS“ – dny {INTEGER-3}+„WEEK“ – týdny {INTEGER-3}+„MNTH“ – měsíce {INTEGER-3}+„YEAR“ – roky |
||
Měnové deriváty |
||||
|
||||
47 |
Jmenovitá měna 2 |
{CURRENCYCODE_3} |
||
48 |
Druh podkladové měny (FX Type) |
„FXCR“ – Křížové měnové kurzy „FXEM“ – Rozvíjející se měnové trhy „FXMJ“ – FX Majors |