Lotta contro la corruzione nel settore privato

PUNTI CHIAVE

Stabilire norme minime sulla definizione di corruzione nel settore privato

• Gli Stati membri dell’Unione sono tenuti a sanzionare i seguenti atti compiuti intenzionalmente nell’ambito di attività commerciali.
  • Corruzione attiva (“dare una tangente”). Una persona promette, offre o dà, direttamente o tramite un intermediario, per il proprio beneficio o per quello di terzi, un vantaggio indebito di qualsiasi tipo a una persona che dirige o lavora per un’entità del settore privato a qualsiasi titolo, affinché questa compia o si astenga dal compiere un atto che costituisce una violazione del dovere⁴.
  • Corruzione passiva (“ricevere una tangente”). Una persona richiede o riceve, direttamente o tramite un intermediario, un vantaggio indebito di qualsiasi tipo, o accetta la promessa di tale vantaggio, per sé o per un terzo, mentre dirige o lavora per un’entità del settore privato a qualsiasi titolo, al fine di compiere o astenersi dal compiere un atto in violazione dei suoi doveri.
• Quanto sopra si applica alle attività professionali svolte nell’ambito di entità a scopo di lucro e senza scopo di lucro. All’atto dell’adozione, l’ambito di applicazione era limitato alle condotte che comportano, o potrebbero comportare, distorsioni di concorrenza riguardo all’acquisizione di beni o servizi commerciali. Tale limitazione non è più valida, dal momento che le limitazioni erano valide per cinque anni a decorrere dal 22 luglio 2005, previa dichiarazione al Consiglio dell’Unione europea da parte degli Stati membri che intendevano applicare tale limitazione. Gli Stati membri erano tenuti a dichiarare al Consiglio le modalità di azione al momento dell’adozione di tale decisione. Prima del 22 luglio 2010, il Consiglio doveva riesaminare le dichiarazioni presentate dagli Stati membri in relazione a tali limitazioni.

Responsabilità delle persone giuridiche

• Lo scopo di questa decisione è di rendere responsabili dei reati di corruzione non solo le persone fisiche, come i dipendenti, ma anche le persone giuridiche, come le imprese.
• Le persone giuridiche possono essere dichiarate responsabili di illeciti che implicano corruzione se essi sono commessi a loro beneficio da qualsiasi persona fisica che agisca individualmente o che occupi una posizione dirigente in seno alla persona giuridica, sulla base di
  • potere di rappresentanza di detta persona giuridica;
  • potere di prendere decisioni per conto della persona giuridica;
  • potere di esercitare il controllo in seno a tale persona giuridica.

Pene e altre sanzioni

• Gli Stati membri devono garantire che gli atti citati siano passibili di sanzioni penali effettive, proporzionate e dissuasive.
• Queste comprendono una pena massima compresa tra almeno uno e tre anni di reclusione. Ad esempio, se in uno Stato membro la condotta è punibile con una pena detentiva fino a un anno, e in un altro fino a due anni, entrambi i casi soddisfano i criteri stabiliti dalla decisione quadro. Gli Stati membri possono anche applicare soglie legali più elevate per la durata massima della pena detentiva.
• Il diritto a esercitare attività aziendali può essere temporaneamente sospeso.
• L’istigazione a commettere uno degli atti di cui sopra o la complicità o il tentativo di adottare tale condotta devono essere anch’essi puniti come illeciti.
• Le sanzioni per le persone giuridiche devono includere sanzioni di natura penale o non penale. Inoltre, gli Stati membri possono considerare l’esclusione dal godimento di un vantaggio o aiuto pubblico, il divieto temporaneo o permanente di esercitare un’attività commerciale ecc.

Competenza giurisdizionale

Ciascuno Stato membro è competente per quanto riguarda gli illeciti commessi:

• nel suo territorio;
• da un suo cittadino;
• a vantaggio di una persona giuridica la cui sede principale è situata nel suo territorio.

La decisione si applica anche a Gibilterra.

La presente decisione è basata sulla sentenza della Corte di giustizia dell’Unione europea nella causa C-176/03 sulla ripartizione delle competenze in materia di disposizioni penali tra la Commissione europea e il Consiglio.

Proposta di regole più severe per combattere la corruzione

Nel maggio 2023, la Commissione ha presentato un pacchetto anticorruzione. Il pacchetto comprende:

• una comunicazione che esamina la legislazione e la politica in vigore nel settore;
• una proposta di direttiva sulla lotta alla corruzione, che prevede la criminalizzazione dei reati di corruzione e l’armonizzazione delle definizioni e delle sanzioni in tutta l’Unione; una volta adottata, sostituirà la decisione quadro 2003/568/GAI; e
• un regime di sanzioni specifico proposto per combattere i gravi atti di corruzione in tutto il mondo, destinato a integrare lo strumento di misure restrittive (sanzioni) della politica estera e di sicurezza comune.