Ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālā uzraudzība

 

KOPSAVILKUMS:

Direktīva (ES) 2019/2034 par ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību

KĀDS IR ŠĪS DIREKTĪVAS MĒRĶIS?

Šajā direktīvā, kas tiek dēvēta arī par ieguldījumu brokeru sabiedrību direktīvu, ir izklāstīti noteikumi, kas ieguldījumu brokeru sabiedrībām jāievēro attiecībā uz:

• sākotnējo kapitālu;
• uzraudzības pilnvarām un instrumentiem ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālajai uzraudzībai, ko īsteno attiecīgās iestādes;
• ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību saskaņā ar Regulu (ES) 2019/2033 (skatīt kopsavilkumu);
• attiecīgajām iestādēm piemērojamajām publiskošanas prasībām.

SVARĪGĀKIE ASPEKTI

Direktīvu:

• piemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām atļauja tiek izsniegta un kuras tiek uzraudzītas saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES (skatīt kopsavilkumu), kas tiek dēvēta arī par finanšu instrumentu tirgu direktīvu (FITD 2) un kurā noteikts tiesiskais regulējums attiecībā uz vērtspapīru tirgiem, ieguldījumu starpniekiem un tirdzniecības vietām;
• nepiemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuru konsolidēto aktīvu vērtība ir vienāda ar vai pārsniedz 15 miljardus EUR (t. i., “‘1. klases’” kategorijai) – uz tām attiecas Direktīva 2013/36/ES (skatīt kopsavilkumu).

Attiecīgās valsts iestādes:

• uzrauga ieguldījumu brokeru sabiedrību un attiecīgā gadījumā ieguldījumu pārvaldītājsabiedrību un jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību darbības;
• ir pilnvarotas iegūt informāciju un veikt izmeklēšanu, kā arī pārbaudes uz vietas;
• tām ir kompetence, resursi, darbspēja, pilnvaras un neatkarība, lai pildītu savas funkcijas;
• var efektīvi un samērīgi iejaukties ieguldījumu brokeru sabiedrību darbībā, pieprasot tām palielināt pašu kapitālu, piemēram, lai nodrošinātu atbilstību to riska profilam;
• saņem visu informāciju, ko tās ir pieprasījušas no ieguldījumu brokeru sabiedrībām;
• cieši sadarbojas ar citām publiskajām iestādēm vai struktūrām, kuras uzrauga kredītiestādes* un finanšu iestādes attiecīgajā dalībvalstī, kā arī ar Eiropas finanšu uzraudzības sistēmu un Eiropas Sistēmisko risku kolēģiju;
• apmainās ar informāciju, jo īpaši par potenciālajām problēmām un riskiem, un sadarbojas ar partneriem citās dalībvalstīs;
• apsver savu lēmumu ietekmi uz finanšu sistēmu citās dalībvalstīs, kā arī Eiropas Savienībā (ES) kopumā;
• ievēro dienesta noslēpumu un informācijas konfidencialitāti;
• var noslēgt sadarbības kārtību ar trešo valstu uzraudzības iestādēm;
• izmanto informāciju par darba samaksas atšķirībām, lai novērtētu atalgojuma tendences un praksi;
• publisko informāciju, cita starpā par piemērojamajiem tiesību aktiem, kritērijiem un metodoloģiju, ko tās izmanto uzraudzības veikšanai, un par savāktajiem statistikas datiem.

Kapitāla prasības ieguldījumu brokeru sabiedrībām ir izklāstītas Regulā (ES) 2019/2033. Ieguldījumu brokeru sabiedrību direktīva ļauj attiecīgajām valsts iestādēm tās papildināt.

Administratīvās sankcijas un citi administratīvie pasākumi:

• tiek piemēroti par direktīvas, tās transponēšanas valsts tiesību aktos un Regulas (ES) 2019/2033 pārkāpumiem, piemēram, par pareizas informācijas neziņošanu attiecīgajām iestādēm;
• ir iedarbīgi, samērīgi un atturoši;
• tiek piemēroti, ņemot vērā attiecīgos apstākļus, piemēram, pārkāpuma smagumu un ilgumu;
• var būt naudas sods:
  • juridiskas personas gadījumā – līdz pat 10 % apmērā no sabiedrības gada kopējā neto apgrozījuma vai tās summas divkāršā apmērā, ko veido pārkāpuma rezultātā gūtā peļņa vai novērstie zaudējumi;
  • fiziskas personas gadījumā – līdz pat 5 miljoniem EUR;
• piemērošanas gadījumā tiek publicēti attiecīgās iestādes tīmekļa vietnē, sniedzot informāciju par attiecīgo pārkāpumu un tā izdarītāju, un tiek paziņoti Eiropas Banku iestādei.

Ieguldījumu brokeru sabiedrības:

• visus savus darījumus reģistrē un sistēmas un procesus, kam piemēro šo direktīvu un Regulu (ES) 2019/2033, dokumentē tādā veidā, lai attiecīgās iestādes varētu veikt efektīvu uzraudzību;
• piemēro atbilstošas iekšējās procedūras, kas darbiniekiem dod iespēju ziņot par direktīvas, tās transponēšanas valsts tiesību aktos un Regulas (ES) 2019/2033 pārkāpumiem;
• ievieš stingru pārvaldības kārtību, kas ietver:
  • skaidru organizatorisko struktūru ar precīzi definētu, pārredzamu un konsekventu atbildības hierarhiju;
  • efektīvus procesus tādu risku apzināšanai, pārvaldībai, uzraudzībai un ziņošanai par tiem, kuriem ieguldījumu brokeru sabiedrības ir vai var būt pakļautas vai kuriem tās pakļauj vai var pakļaut citus;
  • adekvātus iekšējās kontroles mehānismus, ieskaitot pareizas administratīvās un grāmatvedības procedūras;
  • atalgojuma politiku, kas atbilst pareizai un efektīvai risku pārvaldībai;
• reizi gadā sniedz informāciju par filiālēm citās ES dalībvalstīs vai trešās valstīs, piemēram, par to apgrozījumu, peļņu un zaudējumiem un darbinieku skaitu;
• vadības struktūras locekļiem nedrīkst izmaksāt nekādu atalgojuma mainīgo daļu tad, ja tās saņem īpašu finansiālo atbalstu no publiskā sektora līdzekļiem.

Uzraudzības un novērtējuma noteikumi paredz, ka attiecīgajām iestādēm ir pienākums:

• pārbaudīt un novērtēt kārtību, stratēģijas, procesus un mehānismus, ko ieguldījumu brokeru sabiedrības ir ieviesušas, lai nodrošinātu atbilstību šai direktīvai un Regulai (ES) 2019/2033;
• pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībām agrīnā posmā veikt nepieciešamos pasākumus, ja tās neatbilst šīs direktīvas vai Regulas (ES) 2019/2033 prasībām vai ja tās varētu pārkāpt valsts noteikumus.

Eiropas Banku iestāde:

• apspriežoties ar Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi, izstrādā dažādus regulatīvu tehnisko standartu projektus;
• sagatavo ziņojumu par tehniskajiem kritērijiem, kuri saistīti ar vidiskajiem, sociālajiem un pārvaldības mērķiem;
• izvērtē attiecīgo iestāžu sniegto informāciju par pārbaudes un novērtējuma procesiem, lai panāktu konsekvenci visā ES;
• ziņo Eiropas Parlamentam un Padomei par to, kāda ir pārbaudes procesā panāktās konverģences pakāpe.

Eiropas Komisija ir pilnvarota pieņemt deleģētos aktus uz piecu gadu laikposmu no 2019. gada 25. decembra. Eiropas Parlaments vai Padome jebkurā laikā var atsaukt šo pilnvaru deleģējumu. Komisija līdz šim ir pieņēmusi šādus deleģētos aktus:

• Deleģētā regula (ES) 2021/2154 par tehniskajiem standartiem, ar ko precizē atbilstošus kritērijus to darbinieku kategoriju identificēšanai, kuru profesionālā darbība būtiski ietekmē ieguldījumu brokeru sabiedrības vai tās pārvaldīto aktīvu riska profilu;
• Deleģētā regula (ES) 2021/2155 par tehniskajiem standartiem, ar ko precizē to instrumentu klases, kas adekvāti atspoguļo ieguldījumu brokeru sabiedrības kredītkvalitāti parastās situācijās, un iespējamo alternatīvo kārtību, kura ir piemērota izmantošanai atalgojuma mainīgās daļas vajadzībām;
• Deleģētā regula (ES) 2021/2153 par tehniskajiem standartiem, kuros precizēti kritēriji, pēc kuriem konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām piemēro Regulas (ES) Nr. 575/2013 (skatīt kopsavilkumu) prasības.

Komisija ciešā sadarbībā ar Eiropas Banku iestādi un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi patlaban izstrādā ziņojumu par dažādiem direktīvas aspektiem, kurš Eiropas Parlamentam un Padomei tiks iesniegts līdz 2024. gada 26. jūnijam.

KOPŠ KURA LAIKA ŠIE NOTEIKUMI IR PIEMĒROJAMI?

Direktīva (ES) 2019/2034 valstu tiesību aktos bija jātransponē līdz 2021. gada 26. jūnijam, izņemot noteikumus par pakalpojumu sniegšanu pēc klienta iniciatīvas, kuri ir jāpiemēro kopš 2020. gada 26. marta.

KONTEKSTS

• Plašāka informācija:
  • Prudenciālie noteikumi ieguldījumu brokeru sabiedrībām (Eiropas Komisija).

GALVENIE TERMINI

PAMATDOKUMENTS

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2019/2034 (2019. gada 27. novembris) par ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību un ar ko groza Direktīvas 2002/87/EK, 2009/65/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES un 2014/65/ES (OV L 314, 5.12.2019., 64.–114. lpp.).

Direktīvas (ES) 2019/2034 turpmākie labojumi ir iekļauti pamattekstā. Šai konsolidētajai versijai ir tikai dokumentāla vērtība.

SAISTĪTIE DOKUMENTI

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2021/2153 (2021. gada 6. augusts), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu (ES) 2019/2034 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizēti kritēriji, pēc kuriem konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām piemēro Regulas (ES) Nr. 575/2013 prasības (OV L 436, 7.12.2021., 9.–10. lpp.).

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2021/2155 (2021. gada 13. augusts), ar ko attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, precizējot to instrumentu klases, kas adekvāti atspoguļo ieguldījumu brokeru sabiedrības kredītkvalitāti parastās situācijās, un iespējamo alternatīvo kārtību, kura ir piemērota izmantošanai atalgojuma mainīgās daļas vajadzībām, papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu (ES) 2019/2034 (OV L 436, 7.12.2021., 17.–25. lpp.).

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2021/2154 (2021. gada 13. augusts), ar kuru papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu (ES) 2019/2034 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, ar ko precizē atbilstošus kritērijus to darbinieku kategoriju identificēšanai, kuru profesionālā darbība būtiski ietekmē ieguldījumu brokeru sabiedrības vai tās pārvaldīto aktīvu riska profilu (OV L 436, 7.12.2021., 11.–16. lpp.).

Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2019/2033 (2019. gada 27. novembris) par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 (OV L 314, 5.12.2019., 1.–63. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349.–496. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/59/ES (2014. gada 15. maijs), ar ko izveido kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību atveseļošanas un noregulējuma režīmu un groza Padomes Direktīvu 82/891/EEK un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2001/24/EK, 2002/47/EK, 2004/25/EK, 2005/56/EK, 2007/36/EK, 2011/35/ES, 2012/30/ES un 2013/36/ES, un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 648/2012 (OV L 173, 12.6.2014., 190.–348. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338.–436. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 575/2013 (2013. gada 26. jūnijs) par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 176, 27.6.2013., 1.–337. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2011/61/ES (2011. gada 8. jūnijs) par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010 (OV L 174, 1.7.2011., 1.–73. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2009/65/EK (2009. gada 13. jūlijs) par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (OV L 302, 17.11.2009., 32.–96. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2002/87/EK (2002. gada 16. decembris) par papildu uzraudzību kredītiestādēm, apdrošināšanas uzņēmumiem un ieguldījumu sabiedrībām finanšu konglomerātos un par grozījumiem Padomes Direktīvās 73/239/EEK, 79/267/EEK, 92/49/EEK, 92/96/EEK, 93/6/EEK un 93/22/EEK, kā arī Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvās 98/78/EK un 2000/12/EK (OV L 35, 11.2.2003., 1.–27. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Pēdējo reizi atjaunots: 28.06.2022