InvestEU program (2021–2027)

 

ÖSSZEFOGLALÓ AZ ALÁBBI DOKUMENTUMRÓL:

(EU) 2021/523 rendelet az InvestEU program létrehozásáról

MI A RENDELET CÉLJA?

Létrehozza az InvestEU programot, amelynek alapját a következő három pillér képezi:

• az InvestEU Alap, amely az Európai Unió (EU) garanciáját biztosítja a belső uniós politikákkal összhangban álló beruházások finanszírozásának támogatására;
• az InvestEU tanácsadó központ, amely támogatja a projektfejlesztést, a finanszírozási forrásokhoz való hozzájutást, valamint biztosítja a kapacitásépítési támogatást;
• az InvestEU portál, amely láthatóságot biztosít a finanszírozást igénylő projektek számára, valamint tájékoztatást nyújt a beruházási lehetőségekről.

FŐBB PONTOK

Az InvestEU program általános célja, hogy a következőkhöz hozzájáruló finanszírozásokat támogassa:

• versenyképesség, ideértve a kutatást, innovációt, digitalizálást, valamint a tudományos és technológiai fejlődést;
• gazdasági növekedés, fenntarthatóság és foglalkoztatás;
• a zöld és digitális átállás;
• társadalmi reziliencia és inkluzivitás;
• kultúra, oktatás és képzés;
• a tőkepiacok integrációja és a belső piac megerősítése;
• gazdasági, társadalmi és területi kohézió;
• az uniós gazdaság Covid19-válságot követő fenntartható és inkluzív helyreállítása, beleértve a kis- és középvállalkozások (kkv-k) számára nyújtott tőketámogatást;
• az (EU) 2024/795 módosító rendelettel létrehozott kezdeményezés, az európai stratégiai technológiák platformjának (STEP) célkitűzéseihez hozzájáruló beruházások támogatása, amelynek célja az EU szuverenitásának és biztonságának megerősítése, versenyképességének fokozása és stratégiai függőségeinek csökkentése három stratégiai technológiai területen: digitális technológiák és mélytechnológiai innováció, tiszta és erőforrás-hatékony technológiák és biotechnológiák.

Az InvestEU több szakpolitikai területet érint (négy szakpolitikai „keret” formájában) a piaci hiányosságok vagy az optimálistól elmaradó beruházási helyzetek kezelésére:

• fenntartható infrastruktúra, a közlekedéstől, energiától és a digitális konnektivitástól kezdve a körforgásos gazdaságon keresztül az innovatív technológiákig;
• kutatás, innováció és digitalizáció, többek között a termékfejlesztés és a piaci kulcsszereplők támogatása;
• a kkv-k, többek között az innovatív, valamint a kulturális és kreatív ágazatokban működő vállalkozások finanszírozása;
• szociális beruházás és készségek, ideértve a mikrofinanszírozást, a szociális vállalkozásokat, az egészségügyet, a nemek közötti egyenlőséget, az oktatást, a képzést és egyéb szociális szolgáltatásokat.

Az InvestEU (folyó árakon) 26,2 milliárd EUR értékű költségvetési biztosítékkal rendelkezik, amelyet a NextGenerationEU forrásai és a többéves pénzügyi keret (2021-2027) finanszíroz. Ez az összeg az Unió komponensének felel meg.

A biztosíték növelhető az uniós tagállamok hozzájárulásaiból, a tagállamok komponensein és az EU-n kívüli országokon keresztül. A következőképpen oszlik meg:

• 14,8 milliárd EUR áll rendelkezésre a Covid19 utáni gazdasági helyreállítás támogatására a Next Generation EU forrásainak felhasználására megállapított ütemterv szerint;
• 11,3 milliárd EUR a többéves pénzügyi keret időszakára (2021-2027).

Az Európai Bizottság és az Európai Beruházási Bank Csoport (EBB csoport) partnerséget alkotnak, amelynek keretében az EBB csoport végrehajtja az uniós garancia 75 %-át, és egyedi feladatokat lát el a program pénzügyi kockázatával kapcsolatban. A programban részt vehetnek a nemzeti fejlesztési bankok és intézmények, valamint a nemzetközi pénzügyi intézmények.

A Bizottság:

• kiválasztja az EBB csoporttól eltérő végrehajtó partnereket* az EBB csoporton kívül;
• garanciamegállapodást köt mindegyik partnerrel.

Az InvestEU Alap támogatására való jogosultsághoz a finanszírozási és beruházási műveleteknek:

• meg kell felelniük az EU költségvetési rendeletében ((EU, Euratom) 2018/1046 – lásd az összefoglalót) meghatározott számos feltételnek;
• hozzá kell járulniuk az EU szakpolitikai célkitűzéseihez, és a II. melléklet szerinti támogatható térségbe kell tartozniuk (energia, közlekedési infrastruktúra, környezetvédelem és erőforrások, digitális konnektivitás, kutatás, fejlesztés és innováció, digitális technológiák, kkv-k, kulturális és kreatív ágazat, turizmus, az ipartelepek rehabilitációja, fenntartható föld- és vízhasználat, biogazdaság, szociális beruházás, védelem, űrágazat, tengerek és óceánok);
• nem szabad szerepelniük az V. melléklet B. szakaszában szereplő kizárt tevékenységek listáján, ilyenek például a szerencsejáték, a dohány, az ingatlan, a fosszilis tüzelőanyag vagy az emberi jogok megsértése;
• összhangban kell állniuk a beruházási iránymutatással.

Az InvestEU Alap a programban részt vevő nem uniós országokon belüli projekteket és műveleteket is támogathat.

Az uniós garancia:

• a végrehajtó partnerek által közvetlenül vagy közvetve, pénzügyi közvetítőkön keresztül nyújtott többféle típusú finanszírozás (hitelek, garanciák, tőkepiaci eszközök vagy egyéb hiteltípusok), illetve saját tőke vagy kvázi-sajáttőke kockázatainak fedezésére használható fel;
• a következőkre terjed ki:
  • adósság: a végrehajtó partner felé tartozott valamennyi kinnlévő tőkeösszeg és kamat, szerkezetátalakítási veszteségek és bizonyos feltételek között az eurótól eltérő pénznemek árfolyam-ingadozásaiból eredő veszteségek;
  • sajáttőke- vagy kvázisajáttőke-befektetések: a befektetett összegek és a kapcsolódó finanszírozási költségek, valamint az eurótól eltérő pénznemek árfolyam-ingadozásaiból eredő veszteségek;
  • a végrehajtó partner által más pénzügyi intézménynek nyújtott finanszírozás vagy garanciák bizonyos helyzetekben a felhasznált összegek és a kapcsolódó költségek tekintetében.

A rendelet irányítási struktúrát hoz létre, amely a következőkből épül fel.

• A tanácsadó testület évente legalább kétszer ülésezik és tanácsokkal látja el a Bizottságot, illetve az irányítóbizottságot a pénzügyi termékek kialakításával, a piaci fejleményekkel, a piaci feltételekkel és piaci hiányosságokkal, valamint az optimálistól elmaradó beruházási helyzetekkel kapcsolatban.
• Az irányítóbizottság stratégiai és operatív iránymutatást nyújt a végrehajtó partnerek számára, elfogadja a kockázatmódszertani keretet és felügyeli az InvestEU program végrehajtását.
• Az eredménytábla a végrehajtó partnerek által szolgáltatandó, különféle elemeket – többek között a javasolt finanszírozási művelet leírását és a beruházás hatását – tartalmazza annak érdekében, hogy a beruházási bizottság független, átlátható és harmonizált értékelést végezhessen az uniós garancia felhasználására irányuló kérelmekről.
• A beruházási bizottság egy teljes mértékben független bizottság, amely megvizsgálja a négy szakpolitikai „kereten” belül benyújtott finanszírozási és beruházási javaslatokat, továbbá ellenőrzi, hogy megfelelnek-e a rendeletben szereplő feltételeknek és ezért részesülnek-e az uniós garancia támogatásából.
• A Bizottság szakpolitikai ellenőrzéseket végez annak megerősítésére, hogy az EBB csoporton kívüli végrehajtó partnerek által javasolt finanszírozási és beruházási műveletek megfelelnek az uniós jognak és szakpolitikáknak.

A Bizottság által létrehozott InvestEU tanácsadó központ:

• tanácsadási támogatást nyújt a beruházási projektek azonosításához, előkészítéséhez, fejlesztéséhez, strukturálásához, az azokkal kapcsolatos beszerzéshez, és azok végrehajtásához;
• segíti a projektgazdákat és a közvetítőket projektek kidolgozásában és fejlesztésében;
• a Bizottság által irányított központi ügyintézési pontként működik a hatóságok és a projektgazdák számára a projektfejlesztési támogatás tekintetében;
• a köz- és magánszektorbeli projektgazdák, többek között kkv-k és induló innovatív vállalkozások, hatóságok, nemzeti fejlesztési bankok és intézmények, valamint pénzügyi és nem pénzügyi közvetítők rendelkezésére áll.

A Bizottság által létrehozott InvestEU portál:

• egy könnyen hozzáférhető és felhasználóbarát adatbázis, amely releváns információkat nyújt a közzétett projektekről;
• csatornát biztosít a projektgazdák számára, hogy finanszírozást igénylő projektjeiket láthatóvá tegyék a befektetők számára.

A rendelet a következő követelményeket határozza meg az elszámoltathatóság, monitoring és jelentéstétel, értékelés és kontroll tekintetében.

• Elszámoltathatóság. Az Európai Parlament vagy az Európai Unió Tanácsa felkérheti az igazgatótanács elnökét, hogy tegyen jelentést az InvestEU Alap teljesítményéről, és szóban vagy írásban válaszoljon a kérdésekre.
• Monitoring és jelentéstétel. A III. melléklet tartalmazza a teljesítménymutatók és monitoringmutatók részletes listáját. A végrehajtó partnerek e listák segítségével jelentést nyújtanak be a Bizottsághoz, a Bizottság pedig évente jelentést készít az InvestEU program eredményeiről. Az EBBG évente tesz jelentést a beruházási akadályokról.
• Értékelés. A Bizottság:
  • 2024. szeptember 30-ig független időközi értékelési jelentést nyújt be a programról az Európai Parlamentnek és a Tanácsnak;
  • legkésőbb 2031. december 31-ig mindkét intézménynek bemutatja a – különösen az uniós garancia felhasználásáról szóló – független végső értékelési jelentését;
  • az értékelésekről szóló következtetéseit megküldi az Európai Gazdasági és Szociális Bizottságnak és a Régiók Európai Bizottságának.
• Átláthatóság. A végrehajtó és a tanácsadó partnerek kötelesek elismerni a közvetítők és a végső kedvezményezettek számára biztosított uniós finanszírozást, valamint az uniós garancia által támogatott tevékenységek előmozdítása során.

A rendelet:

• felhatalmazáson alapuló jogi aktusok elfogadásának a jogkörével ruházza fel a Bizottságot;
• módosítja az Európai Stratégiai Beruházási Alapról szóló (EU) 2015/1017 rendeletet (lásd az összefoglalót).

MIKORTÓL ALKALMAZANDÓ A RENDELET?

A rendelet 2021. január 1. óta hatályos.

HÁTTÉR

• Az InvestEU program az uniós finanszírozás számos különböző formáját szervezi egy keret alá. A beruházási projektek finanszírozását ily módon egyszerűbbé, hatékonyabbá és rugalmasabbá teszi, továbbá segít a zöld átállásra és a digitális transzformációra irányuló kettős uniós cél teljesítésében.
• Az uniós garancia célja, hogy jelentős állami és magánforrásokat mozgósítson, hozzájárulva ezzel Európa gazdasági és szociális helyreállításához és versenyképességéhez, a befektetők és az uniós szakpolitikai prioritások összehangolásával.
• A tagállamok az InvestEU-t felhasználhatják arra, hogy a Helyreállítási és Rezilienciaépítési Eszköz keretében nemzeti cselekvési terveik egy részét végrehajtsák.
• A becslések szerint az uniós garancia az egész EU-ban 372 milliárd EUR-t mozgósíthat 2027-ig, amelynek 30 %-a az éghajlattal kapcsolatos célkitűzések elérését szolgálja.

További információk:

• InvestEU (Európai Bizottság).

KULCSFOGALMAK

FŐ DOKUMENTUM

Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2021/523 rendelete (2021. március 24.) az InvestEU program létrehozásáról és az (EU) 2015/1017 rendelet módosításáról (HL L 107., 2021.3.26., 30–89. o.)

Az (EU) 2021/523 rendelet későbbi módosításait belefoglalták az alapszövegbe. Ez az egységes szerkezetbe foglalt változat kizárólag tájékoztató jellegű.

KAPCSOLÓDÓ DOKUMENTUMOK

Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2021/241 rendelete (2021. február 12.) a Helyreállítási és Rezilienciaépítési Eszköz létrehozásáról (HL L 57., 2021.2.18., 17–75. o.)

Lásd az egységes szerkezetbe foglalt változatot.

A Bizottság (EU) 2021/1078 felhatalmazáson alapuló rendelete (2021. április 14.) az (EU) 2021/523 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az InvestEU Alapra vonatkozó beruházási iránymutatás meghatározása révén történő kiegészítéséről (HL L 234., 2021.7.2., 18-66. o.)

A Bizottság közleménye az Európai Parlamentnek, az Európai Tanácsnak, a Tanácsnak, az Európai Gazdasági és Szociális Bizottságnak és a Régiók Bizottságának – Az európai zöld megállapodás (COM(2019) 640 final, 2019.12.11.)

Az Európai Parlament és a Tanács (EU, Euratom) 2018/1046 rendelete (2018. július 18.) az Unió általános költségvetésére alkalmazandó pénzügyi szabályokról, az 1296/2013/EU, az 1301/2013/EU, az 1303/2013/EU, az 1304/2013/EU, az 1309/2013/EU, az 1316/2013/EU, a 223/2014/EU és a 283/2014/EU rendelet és az 541/2014/EU határozat módosításáról, valamint a 966/2012/EU, Euratom rendelet hatályon kívül helyezéséről (HL L 193., 2018.7.30., 1–222. o.)

Lásd az egységes szerkezetbe foglalt változatot.

Az Európai Parlament és a Tanács 2015. június 25-i 2015/1017/EU rendelete az Európai Stratégiai Beruházási Alapról, az Európai Beruházási Tanácsadó Platformról és a Beruházási Projektek Európai Portáljáról, valamint az 1291/2013/EU és az 1316/2013/EU rendelet módosításáról – az Európai Stratégiai Beruházási Alap (HL L 169., 2015.7.1., 1-38. o.)

Lásd az egységes szerkezetbe foglalt változatot.

utolsó frissítés 03.05.2024