This document is an excerpt from the EUR-Lex website
EU:n yhteissijoitusyrityksiä koskeva ilmoitusmenettely
TIIVISTELMÄ ASIAKIRJASTA:
ASETUKSEN TARKOITUS
Siinä vahvistetaan yksityiskohtaiset menettelyt ja muoto, joita kansallisten viranomaisten on käytettävä toimittaessaan sähköisesti tietoja toisilleen siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevista säännöistä annetun direktiivin 2009/65/EY vaatimusten mukaisesti.
Näitä menettelyjä ja muotoa tarvitaan sen varmistamiseksi, että prosessi ja viestintä toimivat sujuvasti yhteissijoitusyrityksen* halutessa markkinoida tuotteitaan toisessa EU-maassa.
TÄRKEIMMÄT KOHDAT
Asetuksella luodaan yhdenmukaiset edellytykset yhteissijoitusyrityksiä koskevan peruslainsäädännön (direktiivi 2009/65/EY) täytäntöönpanolle. Tällä direktiivillä annetaan Euroopan komissiolle valta hyväksyä täytäntöönpanosäädöksiä, joissa vahvistetaan yksityiskohtaisempia menettelyihin liittyviä alkuperäisen lain näkökohtia.
Yhteissijoitusyritysten, jotka haluavat toimia toisessa EU-maassa, on toimitettava ensin aikomustaan koskeva vakiomuotoinen ilmoituskirje oman maansa kansallisille viranomaisille. Ilmoituskirje sisältää rahoitusyhtiön perustiedot asetuksen liitteessä kuvatussa muodossa.
Kansalliset viranomaiset
- varmistavat, että toimitetut tiedot täyttävät tarvittavat oikeudelliset edellytykset;
- ilmoittavat sähköpostiosoitteen kaikkea yhteydenpitoa varten;
- toimittavat kaikki asiaankuuluvat asiakirjat toisen EU-maan toimivaltaisille viranomaisille vakiomuodossa;
- voivat sopia sähköpostia pidemmälle kehitetyn sähköisen viestintämenetelmän käytöstä;
- vahvistavat viimeistään 5 arkipäivän kuluessa vastaanottaneensa heille lähetetyt tiedot.
Tässä asetuksessa vahvistetaan yhteistyömenettelyt toisen EU-maan alueella suoritettavia tarkastuksia ja tutkimuksia varten.
Toimivaltaisten viranomaisten on
- pyytäessään oikeutta suorittaa toisessa EU-maassa paikalla tehtävän tutkinnan tai haastatteluja perusteltava pyyntö selkeästi ja esitettävä se riittävän ajoissa;
- asetettava käyttöön kaikki muiden EU-maiden vastaavien viranomaisten pyytämät tiedot;
- päätettävä, suorittaako se tutkinnan itse vai salliiko se toisen EU-maan toimivaltaisten viranomaisen suorittaa tutkinnan.
Asetuksessa vahvistetaan myös toimivaltaisten viranomaisten välistä tietojen vaihtoa EU:ssa koskevat standardit, jotka kattavat kaikki yhteissijoitusyritykseen kohdistetut vakavat toimenpiteet, mukaan lukien muutokset yhteissijoitusyrityksen asemassa, kuten sen toimiluvan peruuttaminen.
MISTÄ ALKAEN ASETUSTA SOVELLETAAN?
Asetusta on sovellettu 1. heinäkuu 2011 alkaen.
TAUSTAA
Lisätietoja:
- Siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavat yritykset (yhteissijoitusyritykset) – Direktiivi 2009/65/EC (Euroopan komissio).
KESKEISET TERMIT
ASIAKIRJA
Komission asetus (EU) N:o 584/2010, annettu 1 päivänä heinäkuuta 2010, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY täytäntöönpanosta ilmoituskirjeen vakiomallin ja yhteissijoitusyritystä koskevan todistuksen muodon ja sisällön, toimivaltaisten viranomaisten välisessä ilmoittamisessa käytettävän sähköisen viestinnän sekä paikalla tehtävissä tarkastuksissa ja tutkinnoissa ja toimivaltaisten viranomaisten välisessä tietojenvaihdossa noudatettavien menettelyjen osalta (EUVL L 176, 10.7.2010, s. 16–27)
MUUT ASIAAN LIITTYVÄT ASIAKIRJAT
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32–96)
Direktiiviin 2009/65/EY myöhemmin tehdyt muutokset on sisällytetty alkuperäiseen säädökseen. Konsolidoitu toisinto on tarkoitettu ainoastaan dokumentointitarkoituksiin.
Viimeisin päivitys: 22.10.2018