SPRÁVA KOMISIE EURÓPSKEMU PARLAMENTU A RADE

o vykonávaní nariadenia (EÚ) 2021/821, ktorým sa stanovuje režim Únie na kontrolu vývozov, sprostredkovania, technickej pomoci, tranzitu a transferu položiek s dvojakým použitím

1. Úvod

V tejto správe sa poskytujú informácie o vykonávaní kontrol vývozu v EÚ v prípade položiek s dvojakým použitím v roku 2021 a zahrnuté sú aj súhrnné údaje o kontrole vývozu za rok 2020. Správu vypracovala Komisia na základe údajov od členských štátov 1 v koordinačnej skupine pre položky s dvojakým použitím (DUCG). V roku 2021 bolo prijaté nové nariadenie o kontrole vývozov, čo prestavuje významný míľnik vo vývoji politiky v oblasti kontroly vývozu v EÚ 2 .

Táto správa sa prijíma spolu s výročnou správou o preverovaní priamych zahraničných investícií, keďže kontrola dovozu aj preverovanie priamych zahraničných investícií predstavujú strategickú kontrolu obchodu a investícií s cieľom zaistiť bezpečnosť v Európskej únii.

Správa sa vzťahuje na činnosti v roku 2021, a preto nezahŕňa aspekty kontrol vývozu, ktorého sa dotýka vojenská agresia Ruska na Ukrajine, ani opatrení prijatých vo forme obmedzení vývozu v reakcii na túto agresiu. V dôsledku týchto udalostí sa otázka ruského a bieloruského prístupu k technológiám dvojakého použitia stala predmetom výrazného politického zamerania, aj keď v súvislosti s uplatňovaním sankcií vrátane zákazov vývozu a obmedzení zo strany Európskej únie.

2. Vývoj politiky a regulačného rámca

2.1. Politika týkajúca sa kontroly vývozu

2.1.1. Modernizácia kontrol vývozu EÚ – nové nariadenie o kontrole vývozu

V nadväznosti na prijatie nového nariadenia o kontrole vývozov 19. mája 2021 a jeho nadobudnutie účinnosti 9. septembra 2021 Komisia a členské štáty začali jeho účinné vykonávanie 3 vo viacerých nových oblastiach, ako je transparentnosť, presadzovanie, budovanie kapacít. Ako sa uvádza v kapitole 3, kľúčovú úlohu zohrávala skupina DUCG a rozšírila „inštitucionálnu infraštruktúru“ EÚ na kontrolu vývozu vytvorením viacerých expertných skupín, ktorých cieľom je vypracovať nové politiky, usmernenia, postupy atď. V prílohe k tejto správe sa uvádzajú rôzne oblasti práce a súvisiace orientačné harmonogramy.

2.1.2. Konzultácie a osveta

Komisia v roku 2021 uskutočnila sériu cielených konzultácií so zainteresovanými stranami z priemyselných odvetví a občianskej spoločnosti 4 , a to aj o prioritách novozriadenej Rady EÚ – USA pre obchod a technológie – pozri oddiel 2.1.3. Komisia ďalej zorganizovala spolu so slovinským predsedníctvom Rady EÚ výročné fórum o kontrole dovozu 8. decembra 2021. Fórum poskytlo príležitosť vymieňať si názory na vykonávanie kontrol dovozu v EÚ a modernizovaný režim kontroly dovozu v EÚ s viac ako 800 zainteresovanými stranami z priemyselných odvetví a občianskej spoločnosti 5 .

3.1.2. Spolupráca s tretími krajinami

V júni 2021 EÚ a USA zriadili Radu pre obchod a technológie, ktorá sa po prvýkrát stretla 29. septembra 2021 v Pittsburghu, a dohodli sa na ambicióznom spoločnom vyhlásení vrátane spolupráce v oblasti kontroly vývozu 6 . Jedna z desiatich pracovných skupín sa venuje kontrole vývozu, výmene informácií a práci na témach, ako je legislatívny a regulačný vývoj, posudzovanie rizík a osvedčené postupy v oblasti udeľovania licencií, ako aj prístupy k dodržiavaniu predpisov a presadzovaniu predpisov v rámci priemyselných odvetví. Táto pracovná skupina má okrem toho za cieľ podporovať konvergentné prístupy ku kontrolám týkajúcim sa citlivých technológií dvojakého použitia a vykonávať spoločnú osvetu pre priemyselné odvetvia zameranú na kontrolu vývozu položiek s dvojakým použitím.

Cieľom Rady EÚ – USA pre obchod a technológie je zabezpečiť užšiu spoluprácu, pokiaľ ide o prístupy k otázkam obchodu a technológií, aby sa v rámci rôznych pracovných oblastí uplatňoval holistický prístup. V tejto súvislosti sa kontroly vývozu dotýkajú aj aspektov iných skupín, ako sú napríklad tie, ktoré sa zaoberajú bezpečnými dodávateľskými reťazcami, a najmä polovodičmi, alebo preverovaním zahraničných investícií.

Vo všeobecnosti sa EÚ a USA v Pittsburghu dohodli na posilnení spolupráce v týchto oblastiach:

·technické konzultácie o súčasnom a pripravovanom legislatívnom a regulačnom vývoji vrátane pravidelného prispôsobovania podľa kontrolných zoznamov a konkrétnych výnimiek týkajúcich sa licencií/všeobecných vývozných povolení, vypracovanie usmernení,

·technické konzultácie a rozvíjanie konvergentných prístupov ku kontrole citlivých technológií dvojakého použitia a výmena informácií o rizikách spojených s vývozom alebo transferom citlivých technológií do miest určenia alebo subjektom vyvolávajúcim obavy,

·technické konzultácie o prístupoch a opatreniach zameraných na dodržiavanie právnych predpisov a ich presadzovanie,

·pomoc tretím krajinám pri budovaní kapacít na účely vypracovania ich právnych rámcov a podporovanie ich kapacity vykonávať a presadzovať kontrolu, ako aj

·technické konzultácie týkajúce sa multilaterálnej a medzinárodnej spolupráce, a to podľa potreby aj v súvislosti s multilaterálnymi režimami kontroly vývozu.

Pracovná skupina Rady EÚ – USA pre obchod a technológie pre kontrolu vývozu aktívne komunikovala so zainteresovanými stranami pri príprave svojej práce. Dňa 27. októbra 2021 7 sa konalo spoločné stretnutie zainteresovaných strán, na ktorom sa zišlo viac ako 200 zástupcov priemyselných odvetví a občianskej spoločnosti a expertov z akademickej obce, aby prediskutovali svoje priority, po ktorom nasledovala verejná konzultácia v decembri 2021 a januári 2022, a to súbežne so Spojenými štátmi 8 .

Komisia 26. októbra 2021 zorganizovala dialóg o kontrole vývozu so šiestimi partnermi zo Západného Balkánu 9 na podporu ich úsilia zameraného na zosúladenie s acquis communautaire vrátane kontrol vývozu položiek s dvojakým použitím uskutočňovaných v EÚ. EÚ opätovne potvrdila svoju pripravenosť pokračovať v podporovaní zosúladenia s kontrolami vývozu v EÚ, pričom krajinám Západného Balkánu ponúkla, že na požiadanie sprístupnení nástroj EÚ na elektronické udeľovanie licencií.

2.2. Zmeny v zmysle nariadenia (EÚ) 2021/821

2.2.1. Aktualizácia kontrolného zoznamu EÚ

V kontrolnom zozname EÚ uvedenom v prílohe I k nariadeniu sa v zásade uvádza zoznam položiek s dvojakým použitím vrátane softvéru a technológií, ktoré by mali podliehať kontrolám vzhľadom na to, že sa môžu používať na civilné aj vojenské účely. Pravidelne sa aktualizuje s cieľom zohľadniť zmeny multilaterálnych režimov kontroly vývozu. Bol zmenený jedenkrát v roku 2021 10 s cieľom zahrnúť rozhodnutia prijaté od marca do decembra 2020 v súvislosti s týmito režimami (najmä podľa Wassenaarskej dohody a Austrálskej skupiny).

Zmeny kontrolného zoznamu EÚ v roku 2021

Zmeny sa týkajú najmä kontroly uzavretých komôr, izolátorov na zabránenie úniku biomateriálov alebo biologických bezpečnostných boxov (2B352.f.2 poznámka 2) s cieľom zahrnúť akýkoľvek izolátor, ktorý spĺňa všetky uvedené vlastnosti bez ohľadu na jeho určený účel a určenie. V kontrolnom zozname EÚ z roku 2021 sa zavádza zmena vymedzenia pojmu „superzliatiny“ s cieľom spresniť medzu pevnosti v ťahu týchto materiálov.

Aktualizovaný a konsolidovaný kontrolný zoznam EÚ nadobudol účinnosť 7. januára 2022, vďaka čomu môže EÚ dodržať svoje medzinárodné záväzky. Komisia vydala usmernenie obsahujúce prehľad všetkých zmien kontrolného zoznamu položiek s dvojakým použitím EÚ z roku 2021 vo forme zhrnutia 11 .

2.3. Vnútroštátne vykonávacie opatrenia a opatrenia na presadzovanie

2.3.1. Vykonávacie opatrenia

Nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch. Stanovuje sa v ňom však, že členské štáty môžu prijať určité opatrenia na vykonávanie osobitných ustanovení, napr. či je v prípade určitých položiek s dvojakým použitím potrebné požiadať o licenciu, ak má vývozca podozrenie, že položky sa budú používať spôsobom, ktorý nie je nariadením povolený. Vyžaduje sa, aby sa informácie o týchto vnútroštátnych opatreniach uverejnili v Úradnom vestníku Európskej únie. Komisia na základe uvedeného 8. februára 2021 uverejnila informačnú poznámku 12 , ktorá obsahuje aktualizovaný prehľad opatrení prijatých členskými štátmi, ktoré okrem iného zahŕňajú aj rozšírenie kontrol sprostredkovania a tranzitu, rozšírenie kontrol na položky, ktoré nie sú uvedené v zozname z dôvodov verejnej bezpečnosti a ochrany ľudských práv, zavedenie vnútroštátnych všeobecných vývozných povolení a uplatnenie kontrol transferu v rámci EÚ v prípade položiek, ktoré nie sú uvedené v zozname. V tejto informačnej poznámke sa odrážajú opatrenia EÚ s cieľom zaistiť transparentnosť uplatniteľných pravidiel a úsilie zamerané na podporu konzistentného a účinného vykonávania kontrol v celej EÚ.

2.3.2. Opatrenia na presadzovanie práva

Komisia v roku 2021 nedostala informácie o žiadnom novom vývoji. Zoznam vnútroštátnych opatrení na presadzovanie práva uverejnený spolu s výročnou správou o kontrole vývozu za rok 2019 13 zostáva v platnosti.

2.4. Vývoz zo Severného Írska

Po vystúpení Spojeného kráľovstva z Únie 1. januára 2021 začal vývoz položiek s dvojakým použitím z EÚ do Spojeného kráľovstva podliehať kontrole podľa nariadenia podobne ako vývozy do ktorejkoľvek inej tretej krajiny.

Podľa protokolu o Írsku/Severnom Írsku 14 , v ktorom sa stanovuje, že nariadenie sa uplatňuje na Spojené kráľovstvo, pokiaľ ide o Severné Írsko 15 , a v Spojenom kráľovstve, pokiaľ ide o Severné Írsko, sa uplatňujú osobitné dojednania, pričom v prípade vývozu zo Severného Írska do tretích krajín mimo EÚ Spojené kráľovstvo koná ako príslušný orgán podľa nariadenia. Komisia vyvinula špecializovaný zabezpečený elektronický nástroj na podporu výmeny informácií s príslušným orgánom Spojeného kráľovstva, ktorý je zodpovedný za uplatňovanie nariadenia v Severnom Írsku a zo Severného Írska. To umožňuje tomuto orgánu prístup k informáciám o zamietnutiach týkajúcich sa v zásade identických transakcií vydaných členským štátom EÚ, ako aj uskutočňovať dvojstranné konzultácie s vydávajúcim členským štátom, ako sa stanovuje v nariadení 16 .

3. Činnosť koordinačnej skupiny pre položky s dvojakým použitím

V koordinačnej skupine pre položky s dvojakým použitím sa združujú experti z Komisie a členských štátov, aby preskúmali akúkoľvek otázku týkajúcu sa uplatňovania kontrol vývozu 17 . V roku 2021 sa uskutočnilo šesť zasadnutí.

3.1. Konzultácie o otázkach vykonávania – výmena všeobecných informácií

Komisia a zástupcovia členských štátov zastúpených v skupine DUCG uskutočnili všeobecné výmeny informácií o otázkach kontroly vývozu, ktoré sa zamerali aj na podporu legislatívnej modernizácie kontrol vývozu EÚ.

Komisia koordinovala výmenu informácií medzi členskými štátmi zastúpenými v skupine DUCG týkajúcu sa vnútroštátnych vykonávacích opatrení a s podporou skupiny DUCG pripravila aktualizáciu informačnej poznámky o vnútroštátnych opatreniach. 18

Po nadobudnutí účinnosti nového nariadenia v septembri 2021 skupina DUCG začala pracovať na jeho vykonávaní, pričom sa dohodla na pravidelnej výmene informácií. Komisia napríklad vyzvala členské štáty zastúpené v skupine DUCG, aby si začali vymieňať názory na nové ustanovenia nariadenia, v ktorých sa vyžaduje uverejnenie vnútroštátnych opatrení a vnútroštátnych kontrolných zoznamov (články 9 a 10).

Komisia zozbierala informácie o licenčných údajoch s podporou skupiny DUCG s cieľom poskytnúť prehľad o vykonávaní kontrol dovozu a zvýšiť verejnú transparentnosť týkajúcu sa kontrol vývozu položiek s dvojakým použitím uskutočňovaných v EÚ (pri príprave tejto výročnej správy sa použili súhrnné údaje EÚ z roku 2020).

V roku 2020 skupina DUCG uskutočnila technickú výmenu informácií o uplatňovaní kontrol týkajúcich sa technológií kybernetického dohľadu. Z údajov zozbieraných z členských štátov vyplýva pokles počtu licencií na vývoz týchto technológií (pozri tabuľku 1), pričom v roku 2020 bolo vydaných celkovo 39 licencií na položky kybernetického dohľadu uvedené v zozname 19 . V tom istom období bolo v súvislosti s položkami kybernetického dohľadu vydaných 32 zamietnutí.

Tabuľka 1: Počet individuálnych licencií na položky kybernetického dohľadu uvedené v zozname.

3.2. Technická výmena informácií – otázky vykonávania

Skupina DUCG pod koordináciou Komisie vyvinula iniciatívy na riešenie určitých otázok technického vykonávania a zriadila špecializované expertné skupiny na vykonávanie požiadaviek nového nariadenia.

Príslušné orgány členských štátov zastúpených v skupine DUCG poskytovali technické odborné znalosti v rámci prípravy aktualizácií kontrolného zoznamu EÚ a zapájali sa do diskusií o niekoľkých konkrétnych otázkach vykonávania, ako je potreba posilniť výmenu informácií podľa všeobecných vývozných povolení Únie (EUGEA) a rámcových licencií či vývoj mechanizmu na konzultácie medzi príslušnými orgánmi týkajúce sa informácií o vývozcoch využívajúcich rámcové licencie.

Pokiaľ ide o technické expertné skupiny, ktorých úloha sa už uznáva v novom nariadení, opätovne začala pôsobiť skupina expertov na sledovacie technológie (STEG), pričom jej referenčný rámec bol revidovaný s cieľom zohľadniť nové ustanovenia nariadenia. Skupina STEG umožňuje expertom z členských štátov, aby prispievali k rozvíjaniu kontrol EÚ zameraných na vývoz technológií kybernetického dohľadu. Mandát skupiny STEG zahŕňa výmenu informácií o rizikách spojených s vývozom položiek kybernetického dohľadu a technické diskusie o konkrétnych položkách kybernetického dohľadu, ako aj vypracovanie usmernení k náležitej starostlivosti pre vývozcov. V roku 2021 si experti v rámci technického preskúmania potenciálnych technológií kybernetického dohľadu vymieňali informácie týkajúce sa určitých produktov, ako sú monitorovacie strediská a riešenia na uchovávanie údajov, vozidlá na sledovanie a systémy internetovej telefónie (VoIP).

Technická expertná skupina pre vypracovanie usmernení k výskumu v oblasti položiek s dvojakým použitím (TEG-DUR) dokončila usmernenie EÚ k interným programom dodržiavania predpisov pre výskum týkajúci sa položiek s dvojakým použitím, ktoré sa uplatňuje na transfer technológie a vedomostí súvisiacich s týmto výskumom. Toto usmernenie bolo prijaté ako odporúčanie Komisie v septembri 2021 20 a jeho cieľom je pomôcť výskumným pracovníkom, výskumným manažérom a pracovníkom zodpovedným za dodržiavanie súladu na univerzitách a vo výskumných organizáciách identifikovať, riadiť a zmierňovať riziká spojené so spoluprácou s partnermi so sídlom mimo EÚ (alebo s výskumnými pracovníkmi z krajín mimo EÚ) na výskumných projektoch, ktoré môžu v skutočnosti podliehať kontrolám vývozu položiek s dvojakým použitím. Toto usmernenie EÚ slúži ako spoločný referenčný nástroj pre príslušné orgány členských štátov pri vypracúvaní osobitných osvetových programov a pri rozhodovaní o vývozných povoleniach na položky s dvojakým použitím uvedené v prílohe I k nariadeniu. Usmernenie je nezáväzné a výskumné organizácie a výskumní pracovníci neprestávajú niesť zodpovednosť za plnenie svojich povinností podľa nariadenia. Skupina DUCG následne začala vypracúvať plán opatrení na podporu vykonávania a monitorovania usmernenia.

Ako špecializované fórum na výmenu informácií o rizikách spojených s vývozom vznikajúcich technológií a výzvach súvisiacich s ich kontrolou sa zriadila nová technická expertná skupina pre vznikajúce technológie (ETEG). Prvé stretnutie skupiny ETEG sa uskutočnilo v októbri 2021.

Komisia takisto pripravila návrh mandátu, ktorý schválila skupina DUCG, pre technickú expertnú skupinu pre zber a transparentnosť údajov (TEG – Transparentnosť) a pre mechanizmus koordinácie presadzovania práva (ECM), ktorý bude podporovať výmenu informácií a rozvoj najlepších postupov medzi orgánmi vydávajúcimi licencie a orgánmi presadzovania práva v EÚ.

Skupina DUCG napokon uskutočnila úvodné diskusie o zriadení technickej expertnej skupiny pre budovanie kapacít s cieľom podporiť pravidelnú odbornú prípravu a výmenu odborných znalostí v rámci spoločenstva EÚ v oblasti položiek s dvojakým použitím.

3.3. Usmernenia EÚ ku kontrole vývozu položiek s dvojakým použitím

Ako už bolo spomenuté v oddiele 3.2, Komisia prijala usmernenia k výskumu v oblasti položiek s dvojakým použitím, ktoré uverejnila 23. septembra 2021 21 .

Novým nariadením sa zavádzajú ustanovenia o kontrole vývozu položiek kybernetického dohľadu, ktoré nie sú uvedené v zozname, ktoré majú byť podporené usmerneniami pre vývozcov na posilnenie ich účinného vykonávania. Týmito kontrolami sa rieši riziko, že sa takéto položky použijú v súvislosti s vnútornou represiou alebo so závažným porušovaním ľudských práv a/alebo medzinárodného humanitárneho práva. Skupina STEG pracuje na príprave týchto usmernení vrátane okrem iného opatrení náležitej starostlivosti na posúdenie rizík súvisiacich s vývozom položiek koncovým používateľom a ich konkrétnym konečným použitím.

3.4. Nástroje IT na výmenu informácií medzi členskými štátmi a na účely elektronického udeľovania licencií

Komisia s podporou skupiny DUCG pokračovala vo vývoji elektronického systému pre položky s dvojakým použitím (DUes) ako IT chrbtice siete EÚ na kontrolu vývozu. Táto platforma má kľúčovú úlohu pri účinnom uplatňovaní nariadenia, napríklad pri výmene informácií podľa článku 5.

Vyvinuli sa nové funkcie na podporu výmeny informácií o zamietnutiach v prípade transferov v rámci EÚ a na podporu pravidelného preskúmania a aktualizácie informácií o zamietnutiach príslušnými orgánmi.

Vzhľadom na brexit sa v januári 2021 zaviedla nová funkcia na podporu výmeny informácií so Spojeným kráľovstvom v rámci protokolu o Írsku/Severnom Írsku.

Po niekoľkých rokoch príprav bol rok 2021 prvým rokom prevádzky systému elektronického udeľovania licencií pre položky s dvojakým použitím, pričom sa zaviedol v dvoch členských štátoch – Lotyšsku a Rumunsku. Elektronické udeľovanie licencií umožňuje príslušným orgánom a vývozcom efektívnejšie spravovať kontroly online a znížiť administratívne zaťaženie spojené s kontrolami. Jeho cieľom je nahradiť offline systémy alebo zastarané vnútroštátne elektronické systémy, umožniť agilnejšiu výmenu informácií – a to aj pri oznamovaní licenčných údajov Komisii – a posilniť potenciál na výmenu údajov v celej EÚ. Vývoj systému elektronického udeľovania licencií pokračoval aj v roku 2021, keď sa k pilotnému projektu pripojili ďalšie príslušné orgány (Taliansko a Belgicko – Valónsky región, kde sa spustenie plánuje v roku 2022, ako aj Slovinsko, kde je spustenie plánované začiatkom roka 2023). Komisia v rámci svojich dialógov s partnerskými krajinami skúma možnosti poskytnutia nástroja elektronického udeľovania licencií partnerom za hranicami EÚ, napr. vnútroštátnemu orgánu v Bosne a Hercegovine, ktorý prejavil záujem o používanie tohto nástroja.

Projekt elektronického udeľovania licencií sa vyvíja aj novými smermi s cieľom zefektívniť kontroly, napríklad prepojením systému elektronického udeľovania licencií s vnútroštátnymi colnými systémami prostredníctvom prostredia centrálneho elektronického priečinka pre colníctvo. Vďaka tomu sa výmena informácií cezhranične a s colnými orgánmi výrazne zjednoduší, čím sa zníži regulačné zaťaženie pre prevádzkovateľov a umožní sa automatické spravovanie množstva licencií. Uskutočňovalo by sa to prostredníctvom platformy na výmenu osvedčení CERTEX spravovanej GR pre dane a colnú úniu.

Na žiadosť členských štátov, ktoré už prevádzkujú systémy elektronického udeľovania licencií, Komisia iniciovala nový projekt s názvom eLicensing bridge s cieľom umožniť prepojenie vnútroštátnych systémov udeľovania licencií s colnými systémami.

3.5. Vykonávanie a presadzovanie

Komisia dohliadala na výmenu informácií o vykonávaní a presadzovaní kontrol s podporou skupiny DUCG. Podľa dostupných údajov má sieť EÚ na kontrolu vývozu, ktorá zahŕňa pracovníkov príslušných orgánov členských štátov vydávajúcich licencie a pracovníkov Komisie, viac než 345 členov. Pokiaľ ide o presadzovanie na vnútroštátnej úrovni, v roku 2020 bolo zaznamenaných 78 porušení predpisov v oblasti kontroly vývozu a vnútroštátne orgány presadzovania práva uložili osem správnych sankcií a sedem trestných sankcií.

3.6. Budovanie kapacít

V roku 2021 sa Spoločné výskumné centrum Komisie s podporou GR pre obchod a skupiny DUCG podieľalo na organizácii 14. technického seminára Spoločného výskumného centra Komisie a Národnej agentúry pre jadrovú bezpečnosť určeného pre orgány vydávajúce licencie. Seminár zorganizovalo Spoločné výskumné centrum Komisie spolu s ministerstvom energetiky Spojených štátov. Uskutočnil sa v rámci niekoľkých stretnutí od septembra do novembra 2021. Seminár bol zameraný na kybernetické monitorovanie, kryptomeny, blockchain a financovanie šírenia zbraní.

3.7. Transparentnosť a dialóg s priemyselnými odvetviami a akademickou obcou

Ako bolo spomenuté v oddiele 2.1.2, Komisia s podporou skupiny DUCG zorganizovala fórum o kontrole vývozu 2021 a pripravila dokumentáciu na podporu vývozcov pri vykonávaní nariadenia, vrátane usmernení k výskumu v oblasti položiek s dvojakým použitím a Komplexnej poznámky ku zmenám za rok 2020 s vysvetlením zmien kontrolného zoznamu.

4. Kontroly vývozu EÚ – základné údaje

V súčasnosti je stále ťažké získať spoľahlivé informácie o celkovom vývoze položiek s dvojakým použitím (vrátane položiek s dvojakým použitím, ktoré nie sú uvedené v zozname), pretože v oficiálnej hospodárskej/obchodnej štatistike neexistuje oficiálna kategória „položky s dvojakým použitím“. Komisia a členské štáty však zbierajú údaje, ktoré umožňujú vykonávať približné odhady vývozu tovaru s dvojakým použitím; tieto údaje sú na jednej strane založené na konkrétnych licenčných údajoch zhromaždených príslušnými orgánmi, a na druhej strane na štatistike colných vyhlásení predložených colným orgánom EÚ, ktorá zahŕňa tovar s dvojakým použitím. Odhady údajov o vývoze za rok 2020 sú uvedené ďalej. Treba poznamenať, že uvedené odhady nezahŕňajú služby ani transfery nehmotných technológií v súvislosti s obchodom s tovarom s dvojakým použitím.

4.1. Obchodovanie s položkami s dvojakým použitím v EÚ: položky a miesta určenia

V roku 2021 sa nariadenie v prvom rade vzťahovalo na vývoz približne 1 884 položiek s dvojakým použitím uvedených v prílohe I („kontrolný zoznam EÚ“) a zatriedených do desiatich kategórií z prílohy I k nariadeniu (EÚ) 2021/821 22 (obrázok 1). Tieto položky s dvojakým použitím sa týkajú približne 1 000 „komodít“ z „colnej nomenklatúry“ vrátane chemických látok, kovov a nekovových minerálnych výrobkov, počítačov, elektronických a optických výrobkov, elektrických zariadení, strojových zariadení, vozidiel a prepravných zariadení atď. a v rámci tohto rozsiahleho a zmiešaného okruhu komodít zvyčajne patria medzi špičkové technológie.

Obrázok 1: Počet položiek s dvojakým použitím uvedených v desiatich kategóriách v prílohe I k nariadeniu (EÚ) 2021/821.

Zo štatistických odhadov relatívneho významu obchodu s položkami s dvojakým použitím vyplýva, že vývoz položiek s dvojakým použitím predstavuje okolo 2,7 % z celkového vývozu EÚ27 (v EÚ aj mimo nej) v širokej „doméne vývozu položiek s dvojakým použitím“ 23 v rámci colných komodít, ktoré môžu v rôznej miere obsahovať určité položky s dvojakým použitím (obrázok 2). Hodnota obchodu s položkami s dvojakým použitím tak v roku 2020 dosiahla 128 miliárd EUR.

Obrázok 2: Štatistické odhady vývozu položiek s dvojakým použitím v rámci EÚ a mimo EÚ.

Zo štatistických odhadov takisto vyplýva, ktoré sú hlavné miesta určenia vývozu, a aj to, že veľká časť vývozu položiek s dvojakým použitím smeruje do krajín uvedených vo všeobecných vývozných povoleniach Únie (EUGEA). Poradie krajín určenia odráža trh vývozu EÚ, pokiaľ ide o kôš tovaru prevažne súvisiaci s položkami s dvojakým použitím (obrázky 3 a 4) 24 .

Obrázok 3: Odhadovaný vývoz EÚ položiek s dvojakým použitím: 25 najvýznamnejších krajín určenia a ich subregióny v roku 2020.

Obrázok 4: Odhadovaný vývoz EÚ položiek s dvojakým použitím: krajiny určenia podľa regiónov a subregiónov v roku 2020.

4.2. Licencie na položky s dvojakým použitím v EÚ: žiadosti, povolenia, zamietnutia

Vzhľadom na článok 23 ods. 2 nariadenia, v ktorom sa stanovuje, že „členské štáty prijmú všetky vhodné opatrenia na ustanovenie priamej spolupráce a výmeny informácií medzi príslušnými orgánmi s cieľom posilniť efektívnosť režimu Únie na kontrolu vývozu“, prebiehala medzi Komisiou a členskými štátmi výmena licenčných údajov a informácií o udeľovaní licencií s cieľom zlepšiť chápanie kontrol vývozu a ich hospodárskeho vplyvu. Túto výmenu podporuje skupina DUCG. Niektoré údaje zozbierané v období, na ktoré sa vzťahuje správa, sú uvedené v ďalšom texte; treba však poznamenať, že nie všetky členské štáty zbierajú všetky údaje. Informácie uvedené v ďalšom texte predstavujú približné odhady súhrnného množstva a hodnôt v rozsahu údajov poskytnutých členskými štátmi.

Celková hodnota 25 žiadostí v roku 2020 dosiahla 38,4 miliardy EUR a kontrolovaný vývoz položiek s dvojakým použitím tak predstavoval 2,3 % celkového vývozu mimo EÚ27. Povolený obchod s položkami s dvojakým použitím dosiahol sumu 31 miliardy EUR, čo predstavuje 1,9 % celkového vývozu mimo EÚ27, pričom väčšina transakcií bola schválená na základe individuálnych povolení 26 (v roku 2020 bolo vydaných približne 19,412 jednotlivých povolení) a rámcových povolení 27 (podľa ich hodnoty). Zamietnutá bola skutočne len malá časť vývozu: v roku 2020 bolo vydaných 559 zamietnutí, čo predstavuje približne 1,4 % hodnoty kontrolovaného vývozu položiek s dvojakým použitím v danom roku a 0,03 % celkového vývozu mimo EÚ27. Rozdiely v údajoch, ktoré naznačujú pokles v porovnaní s predchádzajúcimi rokmi, sú dôsledkom brexitu a skutočnosti, že Spojené kráľovstvo od roku 2019 neposkytlo údaje. Pokiaľ ide o krajiny určenia v prípade vývozných licencií, 25 najvýznamnejších krajín určenia mimo EÚ predstavovalo 94 % hodnoty licencií, pričom hlavné krajiny určenia boli Čína, Spojené štáty, Taiwan, Južná Kórea a Rusko. Pokiaľ ide o transfery v rámci EÚ, hlavnými miestami určenia boli Francúzsko, Švédsko, Fínsko, Nemecko, Španielsko a Belgicko. Z rozčlenenia licencií podľa kategórií položiek v prílohe I k nariadeniu o položkách s dvojakým použitím vyplýva, že v roku 2020 bola hlavnou kategóriou podľa hodnoty kategória 5 – Telekomunikácie a „bezpečnosť informácií“, po ktorej nasledovala kategória 0 – Jadrové materiály, zariadenia a príslušenstvo a kategória 3 – Elektronika.

Obrázok 5: Objem (počet) povolení a zamietnutí v rokoch 2016 – 2020 28 .

Obrázok 6: Hodnota povolení a zamietnutí v rokoch 2016 – 2020.

Obrázok 7: Objem (počet) povolení podľa typu licencie v roku 2020.

Obrázok 8: Hodnota povolení podľa typu v roku 2020 (v mil. EUR).

Obrázok 9: Hlavné miesta určenia mimo EÚ v prípade povolení v roku 2020.

Obrázok 10: Hlavné miesta určenia v rámci EÚ v prípade povolení v roku 2020.

Obrázok 11: Povolenia podľa desiatich kategórií v prílohe I k nariadeniu o položkách s dvojakým použitím.

5. Záver

V nadväznosti na rôzne opatrenia začaté v roku 2021 sa Komisia a členské štáty budú naďalej zameriavať na plnenie nových požiadaviek a mandátov podľa nového nariadenia. Zahŕňa to pokračovanie práce v rôznych technických expertných skupinách s cieľom posilniť kontroly technológií kybernetického dohľadu, zlepšiť výmenu informácií a transparentnosť, presadzovanie kontrol vývozu, vznikajúce technológie a rozvoj programov EÚ v oblasti budovania kapacít a odbornej prípravy pre licenčné orgány a orgány presadzovania práva členských štátov.

Tieto opatrenia EÚ podľa nového nariadenia takisto umožnia EÚ účinnejšie spolupracovať s partnermi s cieľom podporiť globálnu konvergenciu kontrol, obmedziť obchodné spory a zvýšiť predvídateľnosť pre podniky, presadzovať hodnoty EÚ a podporovať medzinárodný mier a bezpečnosť.

2021

2022

2023

1. štvrťrok

2. štvrťrok

3. štvrťrok

4. štvrťrok

1. štvrťrok

2. štvrťrok

3. štvrťrok

4. štvrťrok

1. štvrťrok

2. štvrťrok

3. štvrťrok

4. štvrťrok

Obnovenie pôsobenia skupiny expertov na sledovacie technológie

Usmernenia k náležitej starostlivosti

Technická podpora pre kontroly podľa článku 5/Uverejnenie „kontrolného zoznamu EÚ“

Zriadenie expertnej skupiny pre vznikajúce technológie

Technická podpora pre kontroly vznikajúcich technológií

Spolupráca s partnermi v oblasti položiek kybernetického dohľadu, vznikajúcich technológií a v iných otázkach (Spojené štáty, Japonsko)

Vyvinutie špecializovaných nástrojov IT a vypracovanie usmernení k transparentnosti

Zriadenie technickej expertnej skupiny pre transparentnosť

Výročná správa za rok 2023 (vrátane údajov za rok 2022)

Zriadenie skupiny pre presadzovanie

Vykonávanie špecializovaných opatrení (napr. nástrojov na výmenu informácií, usmernení, spoločných operácií)

Zriadenie skupiny pre budovanie kapacít

Realizačná štúdia

Učebný plán programu odbornej prípravy EÚ

Spustenie programu

(1)

Príslušné orgány niektorých členských štátov takisto uverejňujú správy týkajúce sa obchodu s položkami s dvojakým použitím.

(2)

Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2021/821 z 20. mája 2021, ktorým sa stanovuje režim Únie na kontrolu vývozov, sprostredkovania, technickej pomoci, tranzitu a transferu položiek s dvojakým použitím (prepracované znenie) – (Ú. v. EÚ L 206, 11.6.2021, s. 1) – https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2021/821/oj .

(3)

Predchádzajúca výročná správa obsahuje opis kľúčových prvkov nového nariadenia (oddiel 2.1.1. Modernizácia právnych predpisov).

(4)

Je to aj súčasť nášho „partnerstva so súkromným sektorom“, ktoré je kľúčovým prvkom modernizácie kontrol vývozu v EÚ.

(5)

https://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2021/november/tradoc_159949.pdf.

(6)

https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/STATEMENT_21_4951 .

(7)

https://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2021/december/tradoc_159950.pdf .

(8)

https://futurium.ec.europa.eu/en/EU-US-TTC/wg7/documents/summary-public-feedback-consultation-working-group-7 .

(9)

Albánsko, Bosna a Hercegovina, Čierna Hora, Kosovo*, Severné Macedónsko a Srbsko.

(10)

Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2022/1 z 20. októbra 2021 (Ú. v. EÚ L 3, 6.1.2022, s. 1).

(11)

Zhrnutie je dostupné na adrese: https://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2021/november/tradoc_159903.pdf .

(12)

https://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2022/februarT/tradoc_160037.pdf .

(13)

https://ec.europa.eu/transparency/documents-register/detail?ref=COM(2019)562&lang=sk .

(14)

Ú. v EÚ L 29, 31.1.2020, s. 7 („Dohoda o vystúpení“).

(15)

Článok 5 ods. 4 protokolu o Írsku/Severnom Írsku a oddiel 47 prílohy 2 k uvedenému protokolu.

(16)

Túto novú funkciu systému DUeS schválila skupina DUCG.

(17)

Táto správa je aj výročnou správou o činnostiach, preskúmaniach a konzultáciách skupiny DUCG požadovanou podľa nového nariadenia.

(18)

Aktualizovaná informačná poznámka bola uverejnená 8. februára 2022 (Ú. v. EÚ 2022/C66/27).

(19)

Mobilné telekomunikačné zariadenia na odpočúvanie, systémy dohľadu nad sieťami využívajúcimi IP, narušiteľský softvér.

(20)

Odporúčanie Komisie (EÚ) 2021/1700 15. septembra 2021 o interných programoch dodržiavania pravidiel, pokiaľ ide o kontroly výskumu zahŕňajúceho položky s dvojakým použitím podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2021/821, ktorým sa stanovuje režim Únie na kontrolu vývozov, sprostredkovania, technickej pomoci, tranzitu a transferu položiek s dvojakým použitím.

(21)

https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/ALL/?uri=uriserv:OJ.L_.2021.338.01.0001.01.ENG.

(22)

Zoznam kategórií vychádza zo zoznamu v rámci Wasenaarskeho usporiadania, do ktorého bola doplnená kategória 0 týkajúca sa jadrových položiek.

(23)

Štatistická metodika vypracovaná Spoločným výskumným centrom Komisie využíva tabuľku zhody medzi klasifikáciou položiek s dvojakým použitím a colnými kódmi, ktorú vypracoval odbor Komisie pre clá a dane (GR pre dane a colnú úniu), ako aj údaje z databázy COMEXT úradu Eurostat a licenčné údaje poskytnuté členskými štátmi EÚ27. Pojem doména vývozu položiek s dvojakým použitím sa vzťahuje na rozsiahly zmiešaný okruh tovaru, do ktorého patria položky s dvojakým použitím. Obchodovanie s položkami s dvojakým použitím sa uskutočňuje v rámci tohto okruhu tovaru, ale nie je s ním totožné, pretože výrobky a položky v tejto colnej kategórii sú širšie a zahŕňajú viac položiek s výlučne civilným použitím, prípadne položiek, ktoré nie sú položkami s dvojakým použitím.

(24)

„Zásoby a dodávky extra“ sú vymedzené ako dodávky zásob pre lode a lietadlá. „Rôzne – krajiny nešpecifikované osobitne“ sú krajiny a územia nešpecifikované v rámci obchodu s tretími krajinami (t. j. tieto kódy sa zvyčajne používajú pre tovar dodávaný pre zariadenia na mori).

(25)

Tento údaj zahŕňa hodnotu žiadostí o licencie a oznámení v rámci všeobecných vývozných povolení. Všeobecné vývozné povolenia umožňujú vývoz položiek s dvojakým použitím do určitých miest určenia za určitých podmienok, zatiaľ čo rámcové povolenia môžu príslušné orgány udeliť jednému vývozcovi a môžu sa vzťahovať na viaceré položky a viaceré krajiny určenia alebo koncových používateľov.

(26)

Individuálne povolenia sú povolenia udelené jednému konkrétnemu vývozcovi pre jedného koncového používateľa alebo príjemcu v tretej krajine, ktoré sa vzťahujú na jednu alebo viac položiek s dvojakým použitím.

(27)

Rámcové povolenia sú povolenia udelené jednému konkrétnemu vývozcovi na typ alebo kategóriu položiek s dvojakým použitím, ktoré môžu platiť na vývoz jednému alebo viacerým koncovým používateľom a/alebo v jednej alebo vo viacerých špecifikovaných tretích krajinách.

(28)

Údaje o „žiadostiach“ na obrázkoch 5 a 6 zahŕňajú všetky žiadosti o povolenia vrátane oznámení v rámci všeobecných povolení, a tak poskytujú obraz o „kontrolovanom vývoze“, t. j. o hodnote vývozu mimo EÚ podliehajúceho schvaľovaciemu procesu. V prípadoch, keď neexistujú údaje o žiadostiach, sa v tabuľkách na odhadnutie údajov o žiadostiach používajú údaje o povoleniach. Údaje o „povoleniach“ sa vzťahujú na vývoz položiek s dvojakým použitím povolený na základe individuálnych a rámcových licencií. Treba poznamenať, že žiadosti nevyhnutne nezodpovedajú súčtu povolení a zamietnutí, pretože viaceré žiadosti mohli byť zrušené a niektoré žiadosti nemuseli byť vybavené v tom istom roku. „Zamietnutia“ vyjadrujú objem a hodnotu zamietnutých vývozov. Rozdiely v údajoch, ktoré naznačujú pokles v porovnaní s predchádzajúcimi rokmi, sú dôsledkom brexitu a skutočnosti, že Spojené kráľovstvo od roku 2019 neposkytlo údaje.