Regulamentul (UE) 2019/2033 privind cerințele prudențiale ale firmelor de investiții
Cerințele de capital stabilite în RFI constau în:
Firmele din „clasa 3” sunt supuse unor cerințe mai ușoare decât firmele din „clasa 2”: în timp ce cerințele de capital pentru o firmă din „clasa 3” sunt egale cu cea mai mare dintre FOR și PMR, cerințele de capital pentru o firmă din „clasa 2” sunt egale cu cea mai mare dintre FOR, PMR și cerința generală calculată pe baza factorilor K.
Normele de divulgare pentru firmele de investiții impun acestora să furnizeze informații anuale cu privire la:
Prin modificarea Regulamentului (UE) nr. 600/2014 (regulamentul privind piețele instrumentelor financiare – a se vedea sinteza), RFI a îmbunătățit și consolidat, de asemenea, „cadrul de echivalență” al regulamentului, care prevede reguli pentru furnizarea de servicii în temeiul directivei privind piețeleinstrumentelor financiare (MiFID) în Uniunea Europeană (UE) de către firme cu sediul în țări din afara UE pentru care Comisia Europeană a adoptat o „decizie de echivalare”, adică a evaluat că normele prudențiale, organizaționale și de conduită profesională obligatorii din punct de vedere juridic ale acelor țări sunt echivalente cu cele în vigoare în UE.
RFI modifică, de asemenea, Regulamentele (UE) nr. 1093/2010 (a se vedea sinteza), (UE) nr. 575/2013 și (UE) nr. 806/2014 (a se vedea sinteza).
Comisia are competențe de a adopta acte delegate sub formă de standarde tehnice de reglementare și de punere în aplicare elaborate de Autoritatea bancară europeană (ABE), în strânsă cooperare cu Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe, după caz, pentru a completa regulamentul și a se asigura că cerințele acestuia sunt aplicate uniform.
Foaia de parcurs a ABE
Raportare
Comisia, după consultarea ABE și a Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe, ar trebui să prezinte Parlamentului European și Consiliului Uniunii Europene un raport privind aplicarea RFI până la 26 iunie 2024, împreună cu o propunere legislativă de revizuire a cadrului, dacă este nevoie.
Se aplică de la 26 iunie 2021.
Regulamentul (UE) 2019/2033 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind cerințele prudențiale ale firmelor de investiții și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 806/2014 (JO L 314, 5.12.2019, pp. 1-63).
Modificările succesive aduse Regulamentului (UE) 2019/2033 au fost integrate în textul de bază. Această versiune consolidată are doar un caracter informativ.
Regulamentul delegat (UE) 2022/1159 al Comisiei din 11 martie 2022 de completare a Regulamentului (UE) 2019/2033 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru publicarea de către firmele de investiții de informații privind politica de investiții (JO L 179, 6.7.2022, pp. 11-24).
Regulamentul delegat (UE) 2022/244 al Comisiei din 24 septembrie 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2019/2033 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează cuantumul marjei totale pentru calcularea factorului K aferent „marjei de compensare date” (K-CMG) (JO L 41, 22.2.2022, pp. 1-4).
Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2021/2284 al Comisiei din 10 decembrie 2021 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare pentru aplicarea Regulamentului (UE) 2019/2033 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește raportarea în scopuri de supraveghere și publicarea de informații de către firmele de investiții (JO L 458, 22.12.2021, pp. 48-172).
Regulamentul delegat (UE) 2022/76 al Comisiei din 22 septembrie 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2019/2033 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează ajustările coeficienților aplicabili factorului K „fluxul zilnic de tranzacționare” (JO L 13, 20.1.2022, pp. 1-3).
Regulamentul delegat (UE) 2022/25 al Comisiei din 22 septembrie 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2019/2033 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează metodele de măsurare a factorilor K menționate la articolul 15 din regulamentul respectiv (JO L 6, 11.1.2022, pp. 1-6).
Regulamentul delegat (UE) 2022/26 al Comisiei din 24 septembrie 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2019/2033 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează noțiunea de „conturi separate” pentru a asigura protecția fondurilor clienților în caz de faliment al unei firme de investiții (JO L 6, 11.1.2022, pp. 7-8).
Directiva (UE) 2019/2034 a Parlamentului European și a Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind supravegherea prudențială a firmelor de investiții și de modificare a Directivelor 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE și 2014/65/UE (JO L 314, 5.12.2019, pp. 64-114).
A se vedea versiunea consolidată.
Regulamentul (UE) nr. 806/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 iulie 2014 de stabilire a unor norme uniforme și a unei proceduri uniforme de rezoluție a instituțiilor de credit și a anumitor firme de investiții în cadrul unui mecanism unic de rezoluție și al unui fond unic de rezoluție și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 1093/2010 (JO L 225, 30.7.2014, pp. 1-90).
A se vedea versiunea consolidată.
Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 173, 12.6.2014, pp. 84-148).
A se vedea versiunea consolidată.
Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (JO L 173, 12.6.2014, pp. 349-496).
A se vedea versiunea consolidată.
Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 176, 27.6.2013, pp. 1-337).
A se vedea versiunea consolidată.
Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea bancară europeană), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/78/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, pp. 12-47).
A se vedea versiunea consolidată.
Data ultimei actualizări: 28.06.2022