ES PVKIU paziņošanas procedūra

KOPSAVILKUMS:

Regula (ES) Nr. 584/2010, ar ko īsteno Direktīvu 2009/65/EK attiecībā uz tipveida paziņojuma vēstules un apliecinājuma par PVKIU formu un saturu, elektroniskās saziņas izmantošanu starp kompetentajām iestādēm paziņošanas nolūkos un kārtību, kādā veicamas pārbaudes uz vietas un izmeklēšana, kā arī informācijas apmaiņa starp kompetentajām iestādēm

KĀDS IR ŠĪS REGULAS MĒRĶIS?

Tajā detalizēti ir izklāstīta kārtība un parauga forma, kas valstu iestādēm jāizmanto, lai viena otrai elektroniskā veidā nosūtītu informāciju, kā noteikts Direktīvā 2009/65/EK par noteikumiem attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU).

Šī kārtība un parauga forma ir nepieciešama, lai nodrošinātu raitu darba procesu un saziņu situācijās, kad PVKIU* vēlas pārdot savus produktus citā ES valstī.

SVARĪGĀKIE ASPEKTI

Ar šo regulu ir izveidoti vienoti nosacījumi galvenā PVKIU tiesību akta (Direktīva 2009/65/EK) īstenošanai. Ar minēto direktīvu Eiropas Komisijai tiek piešķirtas pilnvaras pieņemt īstenošanas aktus, kuros detalizētāk izklāstīti sākotnējā tiesību akta procesuālie aspekti.

PVKIU, kuri vēlas darboties citā ES valstī, vispirms savas valsts iestādēm ir jāiesniedz tipveida paziņojuma vēstule par savu nodomu. Tajā norāda pamatinformāciju par pārvaldības sabiedrību šīs regulas pielikumā noteiktajā formā.

Valstu iestādes:

apstiprina, ka iesniegtā informācija atbilst attiecīgajiem juridiskajiem nosacījumiem;
norāda e-pasta adresi saziņai;
nosūta citas ES valsts kompetentajām iestādēm visu attiecīgo dokumentāciju standarta formātā;
var vienoties izmantot modernāku elektroniskās saziņas metodi nekā e-pasts;
ne vēlāk kā piecu darbdienu laikā sniedz apstiprinājumu, ka ir saņēmušas nosūtīto dokumentāciju.

Ar šo regulu nosaka sadarbības kārtību situācijās, kad citas ES valsts teritorijā tiek veiktas pārbaudes un izmeklēšana.

Kompetentajām iestādēm ir pienākums:

savlaicīgi sniegt precīzus paskaidrojumus, pieprasot iespēju veikt pārbaudes uz vietas vai personu iztaujāšanu citā ES valstī;
darīt pieejamu visu informāciju, ko pieprasījušas attiecīgās iestādes citā ES valstī;
pieņemt lēmumu, vai izmeklēšanu veikt pašām vai arī uzticēt tās veikšanu citas ES valsts kompetentajām iestādēm.

Šajā regulā ir arī noteikti standarti informācijas apmaiņai starp kompetentajām iestādēm ES valstīs, kuri ietver visus nopietnos pasākumus, kas vērsti pret PVKIU, tostarp PVKIU statusa izmaiņas, piemēram, darbības atļaujas atsaukšanu.

KOPŠ KURA LAIKA REGULA IR PIEMĒROJAMA?

Tā ir piemērojama kopš 2011. gada 1. jūlija.

KONTEKSTS

Plašāka informācija:

Pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmums (PVKIU) — Direktīva 2009/65/EK (Eiropas Komisija).

GALVENIE TERMINI

PVKIU: ieguldījumu instrumenti, kuros tiek apkopots ieguldītāju kapitāls un ar kuriem šo kapitālu kolektīvi investē, izmantojot finanšu instrumentu portfeli, piemēram, akcijas, obligācijas un citus vērtspapīrus.

PAMATDOKUMENTS

Komisijas Regula (ES) Nr. 584/2010 (2010. gada 1. jūlijs), ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/65/EK attiecībā uz tipveida paziņojuma vēstules un apliecinājuma par PVKIU formu un saturu, elektroniskās saziņas izmantošanu starp kompetentajām iestādēm paziņošanas nolūkos un kārtību, kādā veicamas pārbaudes uz vietas un izmeklēšana, kā arī informācijas apmaiņa starp kompetentajām iestādēm (OV L 176, 10.7.2010., 16.–27. lpp.)

SAISTĪTIE DOKUMENTI

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2009/65/EK (2009. gada 13. jūlijs) par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (OV L 302, 17.11.2009., 32.–96. lpp.)

Direktīvas 2009/65/EK turpmākie grozījumi ir iekļauti pamattekstā. Šai konsolidētajai versijai ir tikai dokumentāla vērtība.

Pēdējo reizi atjaunots: 22.10.2018