Mentesség a kutatási és fejlesztési megállapodásokra (2023-tól)

ÖSSZEFOGLALÓ AZ ALÁBBI DOKUMENTUMRÓL:

A Bizottság 2023/1066/EU rendelete az Európai Unió működéséről szóló szerződés 101. cikke (3) bekezdésének a kutatás-fejlesztési megállapodások egyes csoportjaira történő alkalmazásáról

MI A RENDELET CÉLJA?

• Az Európai Unió működéséről szóló szerződés (EUMSZ) 101. cikkének (1) bekezdése tiltja a társaságok közötti olyan megállapodásokat, amelyek korlátozzák a versenyt. Az EUMSZ 101. cikkének (3) bekezdése ugyanakkor kivételt tesz azoknak a megállapodásoknak az esetében, ahol a kedvező hatások meghaladják a kedvezőtlen hatásokat.
• A rendelet az EUMSZ 101. cikkének (3) bekezdését alkalmazza a bizonyos feltételeknek megfelelő kutatás-fejlesztési* (K+F) megállapodásokra, mentesítve azokat az EUMSZ. 101. cikkének (1) bekezdésében előírt tilalom alól. Jogi mentességet biztosít e megállapodás számára, amelyek esetében így nincs szükség az EUMSZ 101. cikkével való összeegyeztethetőségük egyedi értékelésére.
• A rendelet célja, hogy a vállalatok közötti együttműködést előmozdítsa a kutatás-fejlesztés területén, miközben védi a versenyt és jogbiztonságot a vállalatok érdekében.

FŐBB PONTOK

A rendelet hatálya alá tartozó kutatás-fejlesztési megállapodások típusai

A rendelet a két vagy több fél között létrejött olyan megállapodásokra vonatkozik, amelyek a következőkről rendelkeznek:

• közös K+F termékek és technológiák, ideértve a K+F eredményeinek közös hasznosítását (a keletkező termékek előállítása és/vagy forgalmazása, vagy az ebből származó szellemitulajdon-jogok hasznosítása);
• termékekhez vagy technológiákhoz kapcsolódó fizetett K+F, beleértve a K+F eredményeinek közös hasznosítását is;
• az ugyanazon felek közötti korábbi megállapodás alapján végzett közös vagy fizetett K+F eredményeinek közös hasznosítása.

A rendelet abban az esetben is alkalmazandó, ha a K+F megállapodás rendelkezéseket tartalmaz a szellemitulajdon-jogoknak a felek vagy az általuk létrehozott jogalanyok általi átruházására vagy licenciába adására vonatkozóan, ha a rendelkezések a megállapodás végrehajtásához szükségesek, és nem tekinthetők a megállapodás fő céljának.

A mentesség feltételei

A K+F megállapodás valamennyi fél számára teljes körű hozzáférést biztosít a közös vagy fizetett K+F végeredményeihez a további K+F elvégzése céljából és hasznosítás céljából, beleértve az esetlegesen keletkező szellemitulajdon-jogokat és know-how-t (vagyis titkos, lényeges és azonosított gyakorlati információkat). Kivételt képeznek azon megállapodások, amelyek termelési vagy forgalmazási feladatokat ruháznak egy vagy több félre, valamint az olyan kutatóintézeteket, tudományos testületeket vagy társaságokat érintő megállapodások, amelyek K+F-et nyújtanak szolgáltatásként, anélkül, hogy az eredmények hasznosításában általában tevékenykednének.

Amennyiben a K+F megállapodás nem tartalmazza az eredmények közös hasznosítását, a megállapodásnak mindkét fél számára hozzáférést kell biztosítania a többi fél már meglévő know-how-jához, amennyiben a szóban forgó know-how elengedhetetlen az eredmények hasznosításához.

A közös hasznosítást olyan eredményekre kell korlátozni, amelyek nélkülözhetetlenek a termékek gyártásához vagy a közös vagy fizetett K+F-ből származó technológiák alkalmazásához, és amelyeket szellemitulajdon-jogok védenek vagy amelyek know-how-t képeznek.

Amennyiben a közös vagy fizetett K+F-ből származó termékek előállítását egy vagy több félhez rendelték, a megállapodás értelmében e felek kötelesek teljesíteni a termékek beszerzésére vonatkozó, a többi féltől származó megrendeléseket, kivéve, ha a következők valamelyike fennáll:

• a K+F megállapodás közös munkacsoport vagy szervezet, illetve valamely harmadik fél általi forgalmazásról rendelkezik;
• a felek megállapodtak abban, hogy a termékeket kizárólag az azokat előállító fél (felek) forgalmazhatja (forgalmazhatják).

Piaci részesedési küszöbök és a mentesség időtartama

Amennyiben a K+F megállapodásban részt vevő felek tényleges vagy potenciális versenytársak azon meglévő termékek vagy technológiák piacán, amelyek a közös vagy fizetett K+F-ből származó termékekkel vagy technológiákkal fejleszthetők vagy helyettesíthetők, a mentesség a K+F megállapodás teljes időbeni hatálya alatt alkalmazandó, amennyiben a felek összesített piaci részesedése ezeken a piacokon a K+F megállapodás megkötésének időpontjában nem haladja meg a 25 %-ot. A fizetett K+F megállapodások esetében a piaci részesedés kiszámítására különleges szabályok vonatkoznak.

Ha a felek egymásnak nem tényleges vagy potenciális versenytársai olyan meglévő termékek vagy technológiák piacán, amelyek a közös vagy fizetett K+F-ből származó termékekkel vagy technológiákkal fejleszthetők vagy helyettesíthetők, akkor nincs piaci részesedési küszöbérték, és a mentesség a kutatás-fejlesztés teljes időtartamára érvényes.

Azoknak a K+F megállapodásoknak az esetében, amelyek az eredmények közös hasznosításáról rendelkeznek, a mentesség hét évig érvényes azt követően, hogy a K+F-ből származó termékeket vagy technológiákat először hozták forgalomba a belső piacon, és majd ezt követően addig érvényes, amíg a felek együttes piaci részesedése az érintett termékek vagy technológiák piacain nem haladja meg a 25 %-ot. E küszöbérték túllépése esetén a mentességet két egymást követő naptári évig továbbra is alkalmazni kell.

A piaci részesedést a piaci eladási érték alapján számítják ki, vagy, amennyiben ilyen adatok nem állnak rendelkezésre, az értékesítési volumen vagy más megbízható piaci információk alapján.

Különösen súlyos korlátozások

A mentesség nem alkalmazható olyan K+F megállapodásokra, amelyek különösen súlyos korlátozásokat tartalmaznak, ideértve a következőket:

• felek azon szabadságának korlátozása, hogy a megállapodáshoz nem kapcsolódó területen (vagy a közös megállapodás lezárulás után ugyanazon vagy kapcsolódó területen) független kutatás-fejlesztést folytassanak;
• a termelési vagy értékesítési korlátozások, kivéve, ha a felek közösen határozzák meg a termelési és értékesítési célokat, kihasználva a K+F eredményeit;
• az árak rögzítése a tevékenység eredményeként létrejövő termékek vagy technológiák harmadik felek részére történő értékesítésekor, kivéve a közös forgalmazás keretében a közvetlen vevőknek felszámított árakat;
• az előállított termékek vagy technológiák meghatározott területekre vagy fogyasztók részére történő aktív vagy passzív értékesítésének korlátozása, kivéve azokat a K+F megállapodásokat, amelyek az eredményeknek a felek közötti kizárólagos hasznosítási engedélyezését vagy a valamely fél általi kizárólagos forgalmazását írják elő.

Nem mentesülő korlátozások

A mentesség nem alkalmazható a K+F megállapodásokban foglalt következő kötelezettségekre (amennyiben a szóban forgó kötelezettség elválasztható a megállapodástól, és a megállapodás többi részére alkalmazható a mentesség):

• az alábbiak megtámadásának tilalmára vonatkozó kötelezettség: a K+F befejezését követően az olyan szellemitulajdon-jogok érvényessége, amelyekkel a felek a belső piacon rendelkeznek, amelyek a K+F-hez kapcsolódnak; mindez nem érinti azt a lehetőséget, hogy a megállapodás felmondható abban az esetben, ha valamelyik fél így megtámadja a megállapodást;
• az alábbiak megtámadásának tilalmára vonatkozó kötelezettség: a K+F megállapodás befejezését követően az olyan szellemitulajdon-jogok érvényessége, amelyekkel a felek a belső piacon rendelkeznek, amelyek a K+F eredményeit védik; mindez nem érinti azt a lehetőséget, hogy a megállapodás felmondható abban az esetben, ha valamelyik fél így megtámadja a megállapodást;
• az a kötelezettség, miszerint a szerződés eredményeként létrejövő termékek vagy technológiák létrehozására vagy alkalmazására vonatkozóan harmadik feleknek nem adható licencia, kivéve, ha a K+F megállapodás az eredményeknek a valamely dél vagy felek által történő hasznosításáról rendelkezik.

A csoportmentesség visszavonása

Az Európai Bizottság vagy az illetékes nemzeti hatóság az 1/2003/EK rendelet 29. cikke alapján visszavonhatja a mentesség kedvezményét, amennyiben megállapítják, hogy egy adott kutatás-fejlesztési megállapodás olyan hatással jár, amely összeegyeztethetetlen a Szerződés 101. cikkének (3) bekezdésével.

A Bizottság különösen akkor gyakorolhatja ezt a hatáskört, ha:

• a K+F megállapodás megléte jelentősen korlátozza harmadik felek mozgásterét arra, hogy a kapcsolódó területeken K+F tevékenységet végezzenek;
• a felek a K+F eredményeit semmilyen objektív indok nélkül nem hasznosítják harmadik felek tekintetében;
• az eredményként létrejövő termékek vagy technológiák vonatkozásában nincs hatékony verseny;
• a K+F megállapodás megléte jelentősen korlátozná az innovációs versenyt.

Átmeneti szabályok vonatkoznak azokra a megállapodásokra, amelyek 2023. június 30-án már hatályban voltak, és amelyekre a K+F megállapodásokra vonatkozó korábbi csoportmentesség vonatkozik (1217/2010/EU rendelet), de az új csoportmentességi feltételeket már nem teljesítik. E megállapodások 2025. június 30-ig továbbra is csoportmentességet élveznek.

MIKORTÓL ALKALMAZANDÓ A RENDELET?

A rendelet 2023. július 1. óta hatályos, és 2035. június 30-ig marad hatályban.

HÁTTÉR

• A kutatás-fejlesztési megállapodásokra vonatkozó korábbi csoportmentesség (1217/2010/EU bizottsági rendelet) 2023. június 30-án lejárt. Ezért új rendeletre volt szükség. Az (EU) 2023/1066 rendelet javítja bizonyos szabályok egyértelműségét, és nagyobb hangsúlyt fektet az innovációs verseny védelmére.
• A rendeletet az EUMSZ 101. cikkének a horizontális együttműködési megállapodásokra történő alkalmazásáról szóló felülvizsgált horizontális iránymutatások kísérik.
• További információk:
  • Csoportmentességek – vertikális megállapodások (Európai Bizottság).

KULCSFOGALMAK

FŐ DOKUMENTUM

A Bizottság (EU) 2023/1066 rendelete (2023. június 1.) az Európai Unió működéséről szóló szerződés 101. cikke (3) bekezdésének a kutatás-fejlesztési megállapodások egyes csoportjaira történő alkalmazásáról (HL L 143., 2023.06.02., 9–19. o.).

KAPCSOLÓDÓ DOKUMENTUMOK

A Bizottság közleménye – Iránymutatás az Európai Unió működéséről szóló szerződés 101. cikkének a horizontális együttműködési megállapodásokra való alkalmazhatóságáról (HL C 259., 2023.7.21., 1–125. o.)

Az Európai Unió működéséről szóló szerződés egységes szerkezetbe foglalt változata – Harmadik rész – Az Unió belső politikái és tevékenységei – VII. cím – A versenyre, az adózásra és a jogszabályok közelítésére vonatkozó közös szabályok – 1. fejezet – Versenyszabályok – 1. szakasz – Vállalkozásokra vonatkozó szabályok 101. cikk (az EKSz. korábbi 81. cikke) (HL C 202., 2016.6.7., 88–89. o.)

A Tanács 1/2003/EK rendelete (2002. december 16.) a Szerződés 81. és 82. cikkében meghatározott versenyszabályok végrehajtásáról (HL L 1., 2003.1.4., 1–25. o.).

Az 1/2003/EK rendelet későbbi módosításait belefoglalták az eredeti szövegbe. Ez az egységes szerkezetbe foglalt változat kizárólag tájékoztató jellegű.

A Tanács 2821/71/EGK rendelete (1971. december 20.) a Szerződés 85. cikke (3) bekezdésének a megállapodások, döntések és összehangolt magatartások csoportjaira történő alkalmazásáról (HL L 285., 1971.12.29., 46–48. o.)

Lásd az egységes szerkezetbe foglalt változatot.

utolsó frissítés 09.10.2023