Euroopan petostentorjuntavirasto – tutkimuksia koskeva säännöt

TÄRKEIMMÄT KOHDAT

OLAF

• suorittaa sisäisiä ja ulkoisia tutkimuksia
• antaa EPPOlle apua, joka perustuu tiiviiseen yhteistyöhön, tietojenvaihtoon, täydentävyyteen ja päällekkäisyyksien välttämiseen
• auttaa EU-maita järjestämään tiivistä yhteistyötä petostentorjuntaviranomaistensa välillä
• kehittää EU:n petostentorjuntapolitiikkaa Euroopan komission alaisuudessa
• osallistuu petosten ja lahjonnan torjuntakeinojen suunnitteluun ja kehittämiseen EU:n taloudellisten etujen suojelemiseksi
• edistää ja sovittaa yhteen operationaalisen kokemuksen ja parhaiden menettelytapojen jakamista
• osallistuu tarvittaessa yhteisiin tutkintaryhmiin
• tukee jäsenvaltioiden toteuttamia yhteisiä petostentorjuntatoimia.

Sisäiset tutkimukset

OLAF

• suorittaa hallinnollisia tutkimuksia EU:n toimielimissä, elimissä, laitoksissa ja virastoissa sekä talouden toimijoiden² tiloissa,
• saa välittömästi ja ennalta ilmoittamatta käyttöönsä kaikki tutkimuksen kohteena olevaa asiaa koskevat merkitykselliset tiedot,
• voi pyytää virkamiehiltä, muulta henkilöstöltä sekä toimiston tai viraston päälliköiltä suullisia ja kirjallisia tietoja,
• Ilmoittaa toimielimille, elimille, laitoksille ja virastoille, jos tutkinta koskee niiden työntekijöitä, ja kuulee niitä tarvittaessa, jos EU:n taloudellisten etujen suojaamiseksi on toteutettava hallinnollisia varotoimenpiteitä.

Asetuksella (EU, Euratom) 2020/2223 annetaan OLAFille mahdollisuus käyttää tutkinnassaan yksityisessä omistuksessa olevia työtarkoituksiin käytettäviä laitteita, jos OLAFilla on perusteltua syytä epäillä, että niiden sisältö voi olla tutkinnan kannalta merkityksellinen. Pääsy tietoihin perustuisi kunkin asianomaisen toimielimen, elimen, laitoksen tai viraston vahvistamiin sisäisiin sääntöihin, jotka koskevat niiden henkilökuntaa ja jäseniä.

Ulkoiset tutkimukset

OLAF

• suorittaa tarkastuksia ja todentamisia paikan päällä sekä muita tutkinnallisia toimia EU-maissa, kolmansissa maissa ja kansainvälisten järjestöjen ja taloudellisten toimijoiden toimitiloissa asetuksessa (EU, Euratom) N:o 883/2013 ja asetuksessa (Euratom, EY) 2185/96 vahvistettujen sääntöjen sekä yhteistyötä ja keskinäistä avunantoa koskevien sopimusten mukaisesti,
• voi toimittaa EU-maiden toimivaltaisille kansallisille viranomaisille tietoja EU:n taloudellisiin etuihin vaikuttavista petoksista, korruptiosta tai muusta laittomasta toiminnasta, jotta ne voivat ryhtyä asianmukaisiin toimiin.

Asetuksessa (EU, Euratom) 2020/2223 säädetään, että ulkoisissa tutkimuksissa pääsy työtarkoituksiin käytettäviin yksityisessä omistuksessa oleviin laitteisiin tapahtuu samoin edellytyksin ja samassa laajuudessa kuin mitä sovelletaan kyseisen maan kansallisiin viranomaisiin.

Tutkimuksia koskeva menettely

OLAFin pääjohtaja

• päättää ulkoisen tai sisäisen tutkimuksen aloittamisesta, kun kyseessä on riittävä epäily, joko omasta aloitteestaan tai toimielimen, elimen, laitoksen tai viraston pyynnöstä tai EU-maan pyynnöstä,
• jos pääjohtaja päättää olla aloittamatta tutkimusta, hän voi lähettää merkitykselliset tiedot viipymättä EU:n toimielimelle, elimelle, laitokselle tai virastolle tai EU-maalle,
• ohjaa tutkimuksia tarvittaessa kirjallisten ohjeiden pohjalta,
• ilmoittaa valvontakomitealle, jos tutkimusta ei saada päätökseen 12 kuukauden kuluessa sen aloittamisesta, ja sen jälkeen aina kuuden kuukauden välein,
• voi toimittaa kansalliselle oikeusviranomaiselle sisäisissä tutkimuksissa saadut tiedot tosiseikoista, jotka kuuluvat kansallisen oikeusviranomaisen toimivaltaan.

OLAFin henkilöstö

• suorittaa tutkimukset objektiivisesti ja puolueettomasti noudattaen prosessuaalisia takeita ja syyttömyysolettamaa,
• tutkii sekä asianomaista henkilöä tukevat että häntä vastaan olevat seikat,
• voi asianmukaisella ilmoituksella kuulla henkilöä tai todistajaa kaikissa tutkimuksen vaiheissa: kuultavalla henkilöllä on oikeus olla saattamatta itseään syytteen vaaraan sekä oikeus itse valitsemaansa avustajaan,
• laatii kuulustelusta pöytäkirjan, ja antaa siitä kopion kuullulle henkilölle,
• antaa asianomaiselle henkilölle tilaisuuden esittää huomautuksia itseään koskevista tosiseikoista,
• käsittelee kaikkia ulkoisissa ja sisäisissä tutkimuksissa toimitettuja tai saatuja tietoja luottamuksellisina,
• tekee yhteistyötä EPPOn, Eurojustin, Europolin ja EU-maiden sekä kolmansien maiden toimivaltaisten viranomaisten ja kansainvälisten järjestöjen kanssa.

Mahdollisuus saada tilitietoja

Asetuksen (EU, Euratom) 2020/2223 myötä OLAFin tutkintavaltuuksia vahvistetaan. OLAF voi pyytää tilitietoja, ja jos se on ehdottoman välttämätöntä, tietoja maksutapahtumista yhteistyössä kansallisten viranomaisten kanssa. Tällöin sovelletaan samoja ehtoja kuin toimivaltaisiin kansallisiin viranomaisiin ja on esitettävä kirjallinen pyyntö, josta selviää toimen tarpeellisuus ja oikeasuhtaisuus.

Prosessuaalisten takeiden valvoja

Prosessuaalisten takeiden valvojan riippumattomasti hoidettava tehtävä perustetaan asetuksella (EU, Euratom) 2020/2223. Hallinnollisesti valvontakomitean yhteydessä toimiva valvoja on vastuussa asianomaisten henkilöiden tekemien valitusten käsittelystä ja antaa suosituksia OLAFille siitä, miten valituksessa mainittu ongelma voidaan ratkaista.

OLAFin ja EPPOn välinen tiivis yhteistyö

OLAFilla ja EPPOlla on täydentävät tehtävät EU:n taloudellisten etujen suojaamisessa ja ne tekevät tiivistä yhteistyötä. Asetuksen (EU, Euratom) 2020/2223 mukaan OLAF on edelleen hallinnollinen elin, joka suorittaa hallinnollisia tutkimuksia, jotka voivat johtaa taloudellisiin, hallinnollisiin, kurinpidollisiin ja oikeudellisiin suosituksiin. EPPOn toimeksianto, joka kattaa 22 EU:n 27 jäsenvaltiosta, keskittyy rikostutkintaan, jonka tarkoituksena on saattaa petoksiin, korruptioon tai muihin EU:n taloudellisia etuja vahingoittaviin rikoksiin liittyvät henkilöt rikosoikeudelliseen vastuuseen.

EPPOn tukemiseksi sekä todisteiden hyväksyttävyyttä, perusoikeuksia ja prosessuaalisia takeita suojatakseen EPPOn ja OLAFin on tehtävä tiivistä yhteistyötä. Näin varmistetaan, että asetuksen (EU) 2017/1939 mukaisia menettelytakeita noudatetaan.

Loppukertomus

pääjohtajan alaisuudessa tutkimuksen päätyttyä laadittava loppukertomus

• sisältää seuraavat:
  • tutkimuksen oikeusperusta
  • menettelyn eri vaiheet ja prosessuaalisten takeiden noudattaminen
  • todetut tosiseikat ja niiden alustava oikeudellinen arviointi
  • arvioidut rahoitusvaikutukset ja
  • tutkimuksen päätelmät
• kertomukseen on tarvittaessa liitettävä pääjohtajan suositukset siitä, onko toteutettava toimia vai ei, onko toteutettava kurinpidollisia, hallinnollisia, taloudellisia tai oikeudellisia toimia, ja siinä on eriteltävä arvioidut takaisin perittävät määrät,
• lähetetään EU-maahan tai asianomaiseen toimielimeen, elimeen, laitokseen tai virastoon.

EU-maat:

• perustavat petostentorjunnan koordinointiviraston (AFCOS), jolla varmistetaan tehokas yhteistyö ja tietojenvaihto OLAFin kanssa,
• antavat tai koordinoivat tarvittavaa apua OLAFille, jotta se voi hoitaa tehtävänsä tehokkaasti.

EU:n toimielinten, elinten, laitosten ja virastojen on

• hyväksyttävä säännöt, joilla työntekijät velvoitetaan tekemään yhteistyötä OLAFin kanssa ja antamaan tälle tietoja,
• varmistettava sisäisten tutkimusten luottamuksellisuus,
• oltava aloittamatta samoja tosiseikkoja koskevaa rinnakkaista tutkimusta samaan aikaan kun pääjohtaja on jo aloittanut OLAFin tutkimuksen tai harkitsee tutkimuksen aloittamista,
• lähetettävä OLAFille viipymättä kaikki tiedot, jotka liittyvät mahdollisiin petoksiin, lahjontaan tai muuhun laittomaan taloudelliseen toimintaan.

Kumoaminen

Asetuksella (EU, Euratom) N:o 883/2013 kumotaan asetus (EY) N:o 1073/1999 ja asetus (Euratom) N:o 1074/1999.