This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32021R1254
Commission Delegated Regulation (EU) 2021/1254 of 21 April 2021 correcting Delegated Regulation (EU) 2017/565 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (Text with EEA relevance)
Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2021/1254 z 21. apríla 2021, ktorým sa opravuje delegované nariadenie (EÚ) 2017/565, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o organizačné požiadavky a podmienky výkonu činnosti investičných spoločností, ako aj o vymedzené pojmy na účely uvedenej smernice (Text s významom pre EHP)
Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2021/1254 z 21. apríla 2021, ktorým sa opravuje delegované nariadenie (EÚ) 2017/565, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o organizačné požiadavky a podmienky výkonu činnosti investičných spoločností, ako aj o vymedzené pojmy na účely uvedenej smernice (Text s významom pre EHP)
C/2021/2618
Ú. v. EÚ L 277, 2.8.2021, p. 6–10
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
2.8.2021 |
SK |
Úradný vestník Európskej únie |
L 277/6 |
DELEGOVANÉ NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2021/1254
z 21. apríla 2021,
ktorým sa opravuje delegované nariadenie (EÚ) 2017/565, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o organizačné požiadavky a podmienky výkonu činnosti investičných spoločností, ako aj o vymedzené pojmy na účely uvedenej smernice
(Text s významom pre EHP)
EURÓPSKA KOMISIA,
so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorou sa mení smernica 2002/92/ES a smernica 2011/61/EÚ (1), a najmä na jej článok 16 ods. 12 a článok 27 ods. 9,
keďže:
|
(1) |
V článku 1 ods. 1 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2017/565 (2) sa vyskytli chyby, keďže sa v ňom vyžadovalo uplatňovanie článku 59 ods. 4, článku 60 a kapitoly IV uvedeného nariadenia, a nie článku 64 ods. 4, článku 65 a kapitoly VIII. |
|
(2) |
Vo viacerých krížových odkazoch v prílohe I k delegovanému nariadeniu (EÚ) 2017/565 sa vyskytli chyby, a to konkrétne v rámci kategórií „Posúdenie klienta“, „Spracovanie pokynov“, „Pokyny a transakcie klientov“, „Podávanie správ klientom“, „Komunikácia s klientmi“ a „Organizačné požiadavky“. |
|
(3) |
Delegované nariadenie (EÚ) 2017/565 by sa preto malo zodpovedajúcim spôsobom opraviť, |
PRIJALA TOTO NARIADENIE:
Článok 1
Delegované nariadenie (EÚ) 2017/565 sa opravuje takto:
|
1. |
V článku 1 sa odsek 1 nahrádza takto: „1. Kapitola II a oddiely 1 až 4, článok 64 ods. 4, článok 65 a kapitola III oddiely 6 až 8 a, pokiaľ sa týkajú uvedených ustanovení, kapitola I a kapitola VIII tohto nariadenia sa uplatňujú na správcovské spoločnosti pri poskytovaní služieb v súlade s článkom 6 ods. 4 smernice 2009/65/ES a článkom 6 ods. 6 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ (*1). (*1) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ z 8. júna 2011 o správcoch alternatívnych investičných fondov a o zmene a doplnení smerníc 2003/41/ES a 2009/65/ES a nariadení (ES) č. 1060/2009 a (EÚ) č. 1095/2010 (Ú. v. EÚ L 174, 1.7.2011, s. 1).“" |
|
2. |
Príloha I sa nahrádza textom v prílohe k tomuto nariadeniu. |
Článok 2
Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
V Bruseli 21. apríla 2021
Za Komisiu
predsedníčka
Ursula VON DER LEYEN
(1) Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 349.
(2) Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2017/565 z 25. apríla 2016, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o organizačné požiadavky a podmienky výkonu činnosti investičných spoločností, ako aj o vymedzené pojmy na účely uvedenej smernice (Ú. v. EÚ L 87, 31.3.2017, s. 1).
PRÍLOHA
„PRÍLOHA I
Vedenie záznamov
Minimálny zoznam záznamov, ktoré musia viesť investičné spoločnosti v závislosti od povahy ich činností
|
Povaha povinnosti |
Typ záznamu |
Zhrnutie obsahu |
Odkaz na právne predpisy |
|
Posúdenie klienta |
|||
|
|
Informácie pre klientov |
obsah podľa článku 24 ods. 4 smernice 2014/65/EÚ a článkov 44 až 51 tohto nariadenia |
článok 24 ods. 4 smernice 2014/65/EÚ články 44 až 51 tohto nariadenia |
|
|
Zmluvy s klientmi |
záznamy podľa článku 25 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ |
článok 25 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ článok 58 tohto nariadenia |
|
|
Posúdenie vhodnosti a primeranosti |
obsah podľa článku 25 ods. 2 a 3 smernice 2014/65/EÚ a článkov 54, 55 a 60 tohto nariadenia |
článok 25 ods. 2 a 3 smernice 2014/65/EÚ články 54, 55 a 56 tohto nariadenia |
|
Spracovanie pokynov |
|||
|
|
Spracovanie pokynov klientov – súhrnné transakcie |
záznamy podľa článkov 67 až 70 tohto nariadenia |
článok 24 ods. 1 a článok 28 ods. 1 smernice 2014/65/EÚ články 67 až 70 tohto nariadenia |
|
|
Zlučovanie a alokácia transakcií na vlastný účet |
záznamy podľa článku 69 tohto nariadenia |
článok 24 ods. 1 a článok 28 ods. 1 smernice 2014/65/EÚ článok 69 tohto nariadenia |
|
Pokyny a transakcie klientov |
|||
|
|
Vedenie záznamov o pokynoch klienta alebo rozhodnutí uzavrieť transakciu |
záznamy podľa článku 74 tohto nariadenia |
článok 16 ods. 6 smernice 2014/65/EÚ článok 74 tohto nariadenia |
|
|
Vedenie záznamov o transakciách a spracovaní pokynov |
záznamy podľa článku 75 tohto nariadenia |
článok 16 ods. 6 smernice 2014/65/EÚ článok 75 tohto nariadenia |
|
Podávanie správ klientom |
|||
|
|
Povinnosti v súvislosti so službami poskytovanými klientom |
obsah podľa článkov 59 až 63 tohto nariadenia |
článok 24 ods. 1 a 6 a článok 25 ods. 1 a 6 smernice 2014/65/EÚ články 59 až 63 tohto nariadenia |
|
Ochrana aktív klientov |
|||
|
|
Finančné nástroje klienta v držbe investičnej spoločnosti |
záznamy podľa článku 16 ods. 8 smernice 2014/65/EÚ a článku 2 delegovanej smernice Komisie (EÚ) 2017/593 |
článok 16 ods. 8 smernice 2014/65/EÚ článok 2 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593 |
|
|
Finančné prostriedky klientov v držbe investičnej spoločnosti |
záznamy podľa článku 16 ods. 9 smernice 2014/65/EÚ a článku 2 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593 |
článok 16 ods. 9 smernice 2014/65/EÚ článok 2 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593 |
|
|
Použitie finančných nástrojov klienta |
záznamy podľa článku 5 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593 |
článok 16 ods. 8, 9 a 10 smernice 2014/65/EÚ článok 5 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593 |
|
Komunikácia s klientmi |
|||
|
|
Informácie o nákladoch a pridružených poplatkoch |
obsah podľa článku 50 tohto nariadenia |
článok 24 ods. 4 písm. c) smernice 2014/65/EÚ článok 50 tohto nariadenia |
|
|
Informácie o investičnej spoločnosti a jej službách, finančných nástrojoch a ochrane aktív klientov |
obsah podľa článkov 47, 48 a 49 tohto nariadenia |
článok 24 ods. 4 smernice 2014/65/EÚ články 47, 48 a 49 tohto nariadenia |
|
|
Informácie pre klientov |
záznamy komunikácie |
článok 24 ods. 3 smernice 2014/65/EÚ článok 46 tohto nariadenia |
|
|
Marketingová komunikácia (s výnimkou komunikácie v ústnej forme) |
všetka marketingová komunikácia zo strany investičnej spoločnosti (s výnimkou komunikácie v ústnej forme) podľa článkov 44 a 46 tohto nariadenia |
článok 24 ods. 3 smernice 2014/65/EÚ články 44 a 46 tohto nariadenia |
|
|
Investičné poradenstvo pre retailových klientov |
i) skutočnosť, čas a dátum poskytnutia investičného poradenstva; ii) odporučený finančný nástroj; iii) správa o vhodnosti poskytnutá klientovi |
článok 25 ods. 6 smernice 2014/65/EÚ článok 54 tohto nariadenia |
|
|
Investičný prieskum |
každá položka investičného prieskumu vydaná investičnou spoločnosťou na trvanlivom nosiči |
článok 24 ods. 3 smernice 2014/65/EÚ články 36 a 37 tohto nariadenia |
|
Organizačné požiadavky |
|||
|
|
Činnosti spoločnosti a vnútorná organizácia |
záznamy podľa článku 21 ods. 1 písm. f) tohto nariadenia |
článok 16 ods. 2 až 10 smernice 2014/65/EÚ článok 21 ods. 1 písm. f) tohto nariadenia |
|
|
Správy o plnení predpisov |
každá správa o plnení predpisov pre riadiaci orgán |
článok 16 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ článok 22 ods. 2 písm. c) a článok 25 ods. 2 tohto nariadenia |
|
|
Záznam o konflikte záujmov |
záznamy podľa článku 35 tohto nariadenia |
článok 16 ods. 3 smernice 2014/65/EÚ článok 35 tohto nariadenia |
|
|
Stimuly |
informácie poskytnuté klientom podľa článku 24 ods. 9 smernice 2014/65/EÚ |
článok 24 ods. 9 smernice 2014/65/EÚ články 11, 12 a 13 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593 |
|
|
Správy o riadení rizík |
každá správa o riadení rizík vrcholovému manažmentu |
článok 16 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ článok 23 ods. 1 písm. b) a článok 25 ods. 2 tohto nariadenia |
|
|
Správy o vnútornom audite |
každá správa o vnútornom audite vrcholovému manažmentu |
článok 16 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ článok 24 a článok 25 ods. 2 tohto nariadenia |
|
|
Záznamy o vybavovaní sťažností |
každá sťažnosť a opatrenia prijaté v rámci vybavovania sťažnosti |
článok 16 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ článok 26 tohto nariadenia |
|
|
Záznamy o osobných transakciách |
záznamy podľa článku 29 ods. 5 písm. c) tohto nariadenia |
článok 16 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ článok 29 ods. 5 písm. c) tohto nariadenia |