26.5.2016   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 137/10

(1)

Oluline on teadvustada, et kuna finantsturgude tõhusa ja nõuetekohase toimimise tagamiseks peavad pädevad asutused teostama mitmepoolsete ja organiseeritud kauplemissüsteemide järelevalvet, on pädevatel asutustel vaja täielikku teavet nende eesmärgi, struktuuri ja korralduse kohta.

(2)

Selle teabe esitamisel tuleks lähtuda teabest, mida investeerimisühingud või turukorraldajad peavad direktiivi 2014/65/EL kohase tegevusloa üldnõuete raames esitama. Teave peaks keskenduma kauplemissüsteemi erifunktsioonidele, et pädevatel asutustel oleks võimalik hinnata, kas süsteem vastab mitmepoolse või organiseeritud kauplemissüsteemi määratlusele, ning hinnata selle vastavust Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 2014/65/EL ja määruses (EL) nr 600/2014 (2) sätestatud kohapõhistele erinõuetele. Üksikasjaliku kirjelduse esitamise kohustus ei tohiks mõjutada investeerimisühingu või turukorraldaja kohustust esitada oma pädevale asutusele direktiivis 2014/65/EL ja määruses (EL) nr 600/2014 nõutud muud teavet ega pädevate asutuste õigust nõuda kauplemiskohtadelt pideva järelevalve käigus muud teavet.

(3)

Pädevatele asutustele laekuv teave peaks tagama mitmepoolse või organiseeritud kauplemissüsteemi toimimise kohta direktiivi 2014/65/EL kohaste üksikasjalike kirjelduste kogumise ühetaolisel viisil ning tagama selliste olemasolevate mitmepoolsete kauplemissüsteemide teabe tõhusa töötlemise, kes üksikasjaliku kirjelduse esitamise nõude jõustumise ajal juba siseriikliku tegevusloa alusel tegutsevad.

(4)

Kuna VKEde kasvuturge eristab muudest mitmepoolsetest kauplemissüsteemidest asjaolu, et nende suhtes kohaldatakse direktiivis 2014/65/EL sätestatud lisanõudeid, tuleb VKEde kasvuturgudel esitada lisateavet.

(5)

Kuna organiseeritud kauplemissüsteeme eristab mitmepoolsetest kauplemissüsteemidest asjaolu, et korraldaja võib kauplemisprotsessis kasutada kaalutlusõigust sisaldavaid eeskirju, ja kuna organiseeritud kauplemissüsteemi korraldaja vastutab süsteemi kasutajate ees, peaksid organiseeritud kauplemissüsteemid esitama lisateavet.

(6)

Tõhusa töötlemise tagamiseks tuleks nõutav teave esitada elektrooniliselt.

(7)

Et Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvel (edaspidi „ESMA“) oleks lihtsam avaldada kõikide liidus tegutsevate mitmepoolsete ja organiseeritud kauplemissüsteemide loetelu ühes teabega nende osutatavate teenuste kohta ja neile määratud kordumatu tunnuskoodiga, tuleks selle teabe esitamiseks kasutada standardvormi.

(8)

Järjepidevuse huvides ja finantsturgude sujuva toimimise tagamiseks tuleb käesoleva määruse sätteid ja vastavaid direktiivi 2014/65/EL üle võtvaid siseriiklikke sätteid hakata kohaldama samast kuupäevast.

(9)

Kõiki käesoleva määruse kohaselt esitatavaid isikuandmeid tuleks kasutada täpselt ja üheselt määratletud õiguspärastel eesmärkidel ning mitte töödelda edasi nende eesmärkidega kokkusobimatul viisil. Kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 95/46/EÜ (3) artikliga 6 tuleks isikuandmeid säilitada ainult nii kaua, kui see on järelevalvefunktsiooni täitmiseks vajalik, ning teatavaks tuleks teha nende säilitamise maksimaalne aeg.

(10)

Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille ESMA esitas komisjonile.

(11)

ESMA on korraldanud avalikud konsultatsioonid käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja tulusid ning küsinud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt moodustatud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust (4).

a)

mitmepoolset kauplemissüsteemi korraldav investeerimisühing;

b)

organiseeritud kauplemissüsteemi korraldav investeerimisühing;

c)

mitmepoolset kauplemissüsteemi korraldav turukorraldaja;

d)

organiseeritud kauplemissüsteemi korraldav turukorraldaja;

a)

mitmepoolses või organiseeritud kauplemissüsteemis kaubeldavad finantsinstrumentide varaklassid;

b)

finantsinstrumentide kauplemiseks kättesaadavaks tegemise eeskirjad ja protseduurid ühes selle teabe avalikkusele kättesaadavaks tegemiseks kasutatava avaldamiskorra andmetega;

c)

kauplemissüsteemidele objektiivse ja mittediskrimineeriva juurdepääsu tagamiseks kehtestatud eeskirjad ja protseduurid ühes vastava teabe avalikkusele kättesaadavaks tegemiseks kasutatava avaldamiskorra andmetega;

d)

mitmepoolse või organiseeritud kauplemissüsteemi kasutajatele investeerimisotsuse kujundamiseks piisava teabe kättesaadavuse tagamise meetmed ja protseduurid, võttes arvesse nii kasutajate laadi kui ka kaubeldavate finantsinstrumentide klasse;

e)

direktiivi 2014/65/EL artiklites 48 ja 49 sätestatud tingimustele vastavuse tagamise süsteemid, protseduurid ja kord;

f)

süsteemides (näiteks turutegemise skeemides) likviidsuse pakkumise hõlbustamise korra üksikasjalik kirjeldus;

g)

tehingute järelevalve korra ja protseduuride kirjeldus, nagu nõutud direktiivi 2014/65/EL artiklis 31;

h)

finantsinstrumentidega kauplemise peatamise ja lõpetamise kord ja protseduurid, nagu nõutud direktiivi 2014/65/EL artiklis 32;

i)

kaubeldavate finantsinstrumentide ning mitmepoolse või organiseeritud kauplemissüsteemi kauplemisfunktsiooni suhtes kauplemiseelse ja kauplemisjärgse läbipaistvuse kohustuste täitmise kord; koos selle teabega tuleb esitada teave mis tahes kavatsuse kohta kasutada määruse (EL) nr 600/2014 artiklite 4 ja 9 kohaseid vabastusi ning sama määruse artiklite 7 ja 11 kohast avalikustamisega viivitamist;

j)

tema süsteemides täidetavate tehingute tõhusa arveldamise kord ning kord, millega tagatakse, et kasutajad on teadlikud oma vastavatest kohustustest;

k)

tema korraldatava mitmepoolse või organiseeritud kauplemissüsteemi liikmete või osaliste nimekiri.

a)

kas süsteem on funktsionaalsuselt hääl-, elektrooniline või hübriidsüsteem;

b)

elektroonilise või hübriidkauplemissüsteemi korral kauplemishuvide sobitamise ja täitmise kindlaksmääramiseks kasutatava algoritmi või programmi laad;

c)

häälkauplemissüsteemi korral kauplemishuvide sobitamise ja täitmise kindlaksmääramiseks kasutatavad eeskirjad ja protokollid;

d)

kirjeldus, milles põhjendatakse kauplemissüsteemi vastavust mitmepoolse või organiseeritud kauplemissüsteemi määratluse igale elemendile.

a)

selliste edasiantud tegevustega seotud riskide kindlaksmääramise ja edasiantud tegevuste jälgimise korralduslikud meetmed;

b)

asjaomase korraldaja ja edasiantud tegevuse teenust osutava üksuse vaheline kokkulepe, milles on kirjas laad, ulatus, eesmärgid ja teenustaseme kokkulepped.

a)

sellise korra ja selliste süsteemide kirjeldus, mis on kehtestatud, et juhtida korraldaja riske, määrata kindlaks kõik tegevuse seisukohast olulised riskid ja võtta nende riskide maandamiseks tulemuslikud meetmed;

b)

korraldaja süsteemides täidetavate tehingute tõhusa ja õigeaegse lõpuleviimise hõlbustamiseks rakendatud korra kirjeldus;

c)

turul sõlmitud tehingute laadi ja ulatust ning korraldaja riskide ulatust ja taset arvestades turu nõuetekohase toimimise soodustamiseks piisavaks peetud finantsvahendite kirjeldus.

a)

parandada, ajakohastada või täpsustada varem asjaomase korraldaja poolt oma pädevale asutusele esitatud teavet;

b)

tõendada direktiivist 2014/65/EL ja määrusest (EL) nr 600/2014 tulenevate selliste kohustuste täitmist, mis enne käesoleva määruse kohaldamist mitmepoolse kauplemissüsteemi suhtes ei kehtinud.

a)

teave selle kohta, kas kooskõlas direktiivi 2014/65/EL artikli 20 lõikega 5 tehakse organiseeritud kauplemissüsteemis sõltumatul viisil turutegemiseks koostööd teise investeerimisühinguga;

b)

üksikasjalik kirjeldus selle kohta, kuidas ja millises olukorras ta kooskõlas direktiivi 2014/65/EL artikli 20 lõikega 6 organiseeritud kauplemissüsteemis korraldusi kaalutlusõiguse alusel täidab;

c)

eeskirjad, protseduurid ja protokollid, mis võimaldavad korraldajal suunata liikme või osalise kaubandushuvi organiseeritud kauplemissüsteemist välja:

d)

direktiivi 2014/65/EL artikli 20 lõike 7 kohase kliendikorralduste sobitamistehingute kasutamise kirjeldus;

e)

eeskirjad ja protseduurid, millega tagatakse organiseeritud kauplemissüsteemis sõlmitud tehingute vastavus direktiivi 2014/65/EL artiklitele 24, 25, 27 ja 28, kui neid eeskirju organiseeritud kauplemissüsteemi kasutaja puhul korraldaja suhtes kohaldatakse.

a)

määrama igale esitatavale dokumendile kordumatu viitenumbri;

b)

tagama, et esitatavas teabes on selgelt kirjas, millise käesoleva määruse konkreetse nõude kohta see esitatakse ning millisest dokumendist selle teabe leiab, kasutades seejuures dokumendi tuvastamiseks kordumatut viitenumbrit;

c)

tagama, et kui mõni käesoleva määruse nõue tema suhtes ei kehti, siis teeb ta selle kohta märkuse ja lisab põhjenduse;

d)

esitab selle teabe lisa tabelis 1 sätestatud vormis.