31.3.2017   

DA

Den Europæiske Unions Tidende

L 87/382

(1)

De oplysninger, der skal udveksles i henhold til direktiv 2014/65/EU, bør have et omfang og en karakter, der gør det muligt for de kompetente myndigheder at varetage deres tilsynsopgaver og -funktioner effektivt. Derfor er det nødvendigt for de kompetente myndigheder at kunne udveksle oplysninger, som sætter dem i stand til at overvåge fysiske og juridiske personers adfærd i deres respektive jurisdiktioner.

(2)

For at give de kompetente myndigheder mulighed for at føre effektivt tilsyn med investeringsselskaber, markedsoperatører og udbydere af datatjenester er det vigtigt for dem at udveksle relevante oplysninger om: generelle baggrundsforhold og stiftelsesdokumenter (herunder nationale stiftelsesdokumenter eller andre dokumenter, der giver indsigt i en enheds struktur og operationelle aktiviteter), proceduren for meddelelse af tilladelse, investeringsselskabers ledelsesorganer, herunder f.eks. oplysninger, der kan bekræfte egnetheden af ledelsesorganets medlemmer, som f.eks. deres erhvervserfaring (inklusive deres cv med angivelse af relevant uddannelse, tidligere erhvervserfaring og erhvervsmæssige aktiviteter eller andre relaterede funktioner, der i øjeblikket kræves, jf. direktiv 2014/65/EU), medlemmernes omdømme, aktionærer og selskabsdeltagere med kvalificerede andele, f.eks. selskabsoplysninger og omdømme, et selskabs tilladelse, herunder oplysninger om selskaber, som er blevet givet eller nægtet tilladelse, organisatoriske krav på regulerede markeder, meddelelse af tilladelse til udbydere af datatjenester, afkald på beskyttelse, der er blevet givet eller nægtet i forbindelse med klassificering af kunder som »professionelle«, sanktioner og håndhævelsesforanstaltninger, operationelle aktiviteter og relevant adfærds- og overholdelseshistorik.

(3)

Det er vigtigt at give de kompetente myndigheder mulighed for også at udveksle relevante oplysninger med henblik på effektiv overvågning af kreditinstitutter, når de yder investeringsservice eller udfører investeringsaktiviteter.

(4)

For at varetage deres tilsynsopgaver på en sammenhængende måde, er det også vigtigt, at de kompetente myndigheder kan udveksle relevante oplysninger, de måtte være i besiddelse af, herunder oplysninger om investeringsselskaber, markedsoperatører, udbydere af dataindberetningstjenester, kreditinstitutter, finansielle modparter, medlemmer af eller deltagere på regulerede markeder, multilaterale handelsfaciliteter eller personer, der er undtaget i medfør af artikel 2 eller 3 i direktiv 2014/65/EU. Desuden bør de kompetente myndigheder kunne udveksle relevante baggrundsoplysninger om personer, som yder investeringsservice uden den nødvendige tilladelse i henhold til direktiv 2014/65/EU.

(5)

Af konsekvenshensyn og for at sikre velfungerende finansmarkeder er det nødvendigt, at bestemmelserne i denne forordning og de tilsvarende nationale bestemmelser til gennemførelse i national ret af direktiv 2014/65/EU anvendes fra den samme dato.

(6)

Denne forordning er baseret på det udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) har forelagt Kommissionen.

(7)

ESMA har anmodet om en udtalelse fra interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold artikel 37 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 (2).

(8)

ESMA har ikke gennemført offentlige høringer om dette udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, da de vedrører udveksling af oplysninger mellem de kompetente myndigheder, der indgår i samarbejde om tilsyn, kontrol på stedet og undersøgelser, og dette blev anset for at være uforholdsmæssigt i forhold til deres anvendelsesområde og virkning —

a)

et investeringsselskab, en markedsoperatør eller en udbyder af dataindberetningstjenester, som er meddelt tilladelse i henhold til direktiv 2014/65/EU

b)

et kreditinstitut, der er meddelt tilladelse i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU (3), og som yder investeringsservice eller udfører investeringsaktiviteter

c)

enhver anden fysisk eller juridisk person eller enhed eller sammenslutning i ikke-selskabsform, der ikke er nævnt i litra a) og b).

a)

generelle oplysninger og dokumenter vedrørende enhedernes stiftelse:

b)

oplysninger som fastsat i artikel 7, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU vedrørende proceduren for meddelelse af tilladelse til en enhed, hvis disse oplysninger ikke findes i ESMA's offentlige register, som er oprettet i henhold til artikel 8, stk. 1, litra k), i forordning (EU) nr. 1095/2010

c)

de oplysninger om medlemmerne af enhedernes ledelsesorgan, eller de personer, der varetager den daglige ledelse af enhederne, som er blevet forelagt som led i proceduren for meddelelse af tilladelse, herunder:

d)

oplysninger, der er nødvendige for at vurdere egnetheden hos medlemmerne af ledelsesorganet eller de personer, der varetager enhedernes daglige ledelse, herunder:

e)

oplysninger om aktionærer og selskabsdeltagere med en kvalificeret andel, herunder:

f)

oplysninger om organisationsstruktur, arbejdsvilkår og overholdelse af kravene i direktiv 2014/65/EU, herunder:

g)

oplysninger om tilladelser til investeringsselskaber i henhold til artikel 5-10, i direktiv 2014/65/EU

h)

oplysninger om tilladelser til regulerede markeder og udbydere af dataindberetningstjenester i henhold til henholdsvis artikel 44, 45 og 46 og artikel 59-63 i direktiv 2014/65/EU

i)

oplysninger om afkald på beskyttelse, som er givet til eller nægtet kunder, der efter anmodning kan behandles som professionelle kunder, jf. bilag II til direktiv 2014/65/EU

j)

oplysninger om sanktioner og håndhævelsesforanstaltninger over for enhederne, herunder:

k)

oplysninger vedrørende de operationelle aktiviteter og relevant adfærds- og overholdelseshistorik for så vidt angår emnet for anmodningen, herunder:

l)

alle andre oplysninger, der er nødvendige for samarbejde om tilsyn, kontrol på stedet og undersøgelser, jf. artikel 80, stk. 1, i direktiv 2014/65/EU.

a)

oplysninger, der er relevante for overvågningen af overholdelsen af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 (5), eller bestemmelser og foranstaltninger, der er vedtaget til gennemførelse af direktiv 2014/65/EU

b)

svar afgivet af ledelsesorganet for tredjelandsinvesteringsselskabet eller personer, som varetager enhedens daglige ledelse, på spørgsmål fra den kompetente myndighed.

a)

de oplysninger, der er nævnt i artikel 2, stk. 1, litra a), f), i) og j)

b)

alle yderligere oplysninger, der er relevante for overvågning af kreditinstitutternes overholdelse af forordning (EU) nr. 600/2014 eller bestemmelser og foranstaltninger, der er vedtaget til gennemførelse af direktiv 2014/65/EU

c)

alle andre oplysninger, der er nødvendige for samarbejde om tilsyn, kontrol på stedet og undersøgelser, jf. artikel 80, stk. 1, i direktiv 2014/65/EU.

a)

nærmere oplysninger om den investeringsservice, der ydes, og de investeringsaktiviteter, der udføres

b)

nærmere oplysninger om eventuelle personer, der vides at være blevet kontaktet af fysiske og juridiske personer i forbindelse med ydelse af investeringsservice eller udførelse af investeringsaktiviteter uden den nødvendige tilladelse eller registrering.