Διαδικασίες σε περίπτωση παραβάσεων λόγω μη συμμόρφωσης με υποχρεώσεις παροχής στατιστικών στοιχείων

 

ΣΥΝΟΨΗ ΤΩΝ ΑΚΟΛΟΥΘΩΝ ΚΕΙΜΕΝΩΝ:

Κανονισμός (ΕΕ) 2022/1917 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας σχετικά με τις διαδικασίες σε περίπτωση παραβάσεων λόγω μη συμμόρφωσης με υποχρεώσεις παροχής στατιστικών στοιχείων

Απόφαση (ΕΕ) 2022/1921 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας σχετικά με τη μεθοδολογία υπολογισμού κυρώσεων για εικαζόμενες παραβάσεις των υποχρεώσεων παροχής στατιστικών στοιχείων

ΠΟΙΟΣ ΕΙΝΑΙ Ο ΣΚΟΠΟΣ ΤΟΥ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΤΗΣ ΑΠΟΦΑΣΗΣ;

• Ο κανονισμός (ΕΕ) 2022/1917 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (ΕΚΤ) θεσπίζει ένα εναρμονισμένο πλαίσιο για την επιβολή κυρώσεων σε μονάδες παροχής στοιχείων* που δεν συμμορφώνονται με τις απαιτήσεις παροχής στατιστικών στοιχείων που καθορίζονται στους κανονισμούς και στις αποφάσεις της ΕΚΤ.
• Θεσπίζει επίσης το πεδίο εφαρμογής παρακολούθησης της συμμόρφωσης και ορίζει τις διαδικασίες σε περίπτωση παραβάσεων και τις διαδικασίες εκτέλεσης που οι αρμόδιες εθνικές κεντρικές τράπεζες (ΕθνΚΤ) και οι εθνικές αρμόδιες αρχές (ΕΑΑ) θα πρέπει να εφαρμόζουν.
• Η απόφαση (ΕΕ) 2022/1921 της ΕΚΤ καθορίζει τη μεθοδολογία για τον καθορισμό του προτεινόμενου ποσού των κυρώσεων που θα επιβάλλονται από την ΕΚΤ σε μια μονάδα παροχής στοιχείων για τη μη συμμόρφωση με τις υποχρεώσεις παροχής στατιστικών στοιχείων.

ΒΑΣΙΚΑ ΣΗΜΕΙΑ

Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 2022/1917 (ο κανονισμός)

Ο κανονισμός θεσπίζει ένα εναρμονισμένο πλαίσιο όσον αφορά τα στοιχεία που πρέπει να λαμβάνονται υπόψη κατά την παρακολούθηση της συμμόρφωσης με τις υποχρεώσεις παροχής στατιστικών στοιχείων και την αξιολόγηση εικαζόμενων παραβάσεων, την ίδια τη διαδικασία σε περίπτωση παραβάσεων και τον υπολογισμό και την επιβολή κυρώσεων για παραβάσεις των υποχρεώσεων παροχής στατιστικών στοιχείων. Ο κανονισμός θεσπίζει πέντε διαδικασίες για αυτόν τον σκοπό:

• διαδικασία παρακολούθησης και καταγραφής·
• διαδικασία γνωστοποίησης·
• διαδικασία κοινοποίησης·
• έγκριση και εφαρμογή σχεδίου διορθωτικών μέτρων·
• διαδικασία σε περίπτωση παραβάσεων.

Στο πλαίσιο των διαδικασιών παρακολούθησης και καταγραφής:

• η ΕΚΤ (για τις μονάδες που παρέχουν άμεσα στοιχεία) και οι ΕθνΚΤ πρέπει:
  • να παρακολουθούν σε συνεχή βάση τη συμμόρφωση των μονάδων παροχής στοιχείων με τις υποχρεώσεις παροχής στατιστικών στοιχείων,
  • να καταγράφουν κάθε εικαζόμενη παράβαση χωριστά σε ειδικό σύστημα,
  • να καταχωρίζουν τυχόν ισχυρισμό ότι η εικαζόμενη παράβαση οφείλεται σε περιστάσεις πέραν του ελέγχου της μονάδας·
• Οι ΕθνΚΤ που έχουν συλλέξει στατιστικές πληροφορίες από την ΕΑΑ στο πλαίσιο συμφωνιών συνεργασίας σε τοπικό επίπεδο* πρέπει:
  • να επαληθεύουν τις πληροφορίες παροχής στατιστικών στοιχείων που υποβλήθηκαν και ελήφθησαν μέσω της ΕΑΑ πριν να τις διαβιβάσουν στην ΕΚΤ,
  • να επικοινωνούν με την οικεία ΕΑΑ για την επαλήθευση των ενεργειών της μονάδας παροχής στοιχείων πριν την εκκίνηση διαδικασίας σε περίπτωση παραβάσεων και για να διασφαλίσουν ότι δεν έχει εκκινηθεί πάνω από μία διαδικασία με βάση τα ίδια στοιχεία κατά της μονάδας παροχής στοιχείων ταυτόχρονα,
  • να ενημερώνουν την οικεία ΕΑΑ σε περιπτώσεις στις οποίες έχει υποβληθεί από τη μονάδα παροχής στοιχείων σχέδιο διορθωτικών μέτρων, για την επιτυχή ή μη εφαρμογή του, καθώς και αν έχει επιβληθεί κύρωση σε μονάδα παροχής στοιχείων.

Στο πλαίσιο της διαδικασίας γνωστοποίησης, οι ΕθνΚΤ πρέπει να κοινοποιούν τα παρακάτω στην ΕΚΤ:

• κάθε εικαζόμενη παράβαση ημερήσιων, μηνιαίων, τριμηνιαίων, εξαμηνιαίων και ετήσιων υποχρεώσεων παροχής στοιχείων (ισχύουν διαφορετικά όρια για κάθε περίοδο)·
• περιπτώσεις σοβαρού παραπτώματος που αφορά οποιαδήποτε συστηματική ή εκ προθέσεως παράλειψη:
  • παροχής στατιστικών πληροφοριών εντός των προβλεπόμενων προθεσμιών,
  • παροχής ορθών ή πλήρων στατιστικών πληροφοριών,
  • χρήσης της προβλεπόμενης μορφής των υποχρεώσεων παροχής στατιστικών στοιχείων.

Τυχόν αδυναμία αποτελεσματικής συνεργασίας ή εφαρμογής εύλογου βαθμού επιμέλειας θα πρέπει να αναφέρεται πάντα στην ΕΚΤ.

Στο πλαίσιο της διαδικασίας κοινοποίησης, η αρμόδια κεντρική τράπεζα του Ευρωσυστήματος* πρέπει να υποβάλει έγγραφη προειδοποίηση στη μονάδα παροχής στοιχείων μόλις γνωστοποιηθεί η εικαζόμενη παράβαση στην εν λόγω κεντρική τράπεζα, η οποία να περιέχει τουλάχιστον τα ακόλουθα στοιχεία:

• τη φύση των εικαζόμενων παραβάσεων·
• το ενδεχόμενο κίνησης διαδικασίας σε περίπτωση παραβάσεων και επιβολής κύρωσης στη μονάδα παροχής στοιχείων·
• τη δυνατότητα της μονάδας παροχής στοιχείων να απαντήσει·
• την ανάγκη αποκατάστασης των εικαζόμενων παραβάσεων· και
• απόδειξη ότι η αρμόδια κεντρική τράπεζα του Ευρωσυστήματος δύναται να εγκρίνει την εφαρμογή σχεδίου διορθωτικών μέτρων, εφόσον υποβληθεί τέτοιο σχέδιο.

Σε περιπτώσεις σοβαρής παράβασης, πρέπει να εκδοθεί παρόμοια κοινοποίηση στην οικεία μονάδα παροχής στοιχείων. Η κύρια διαφορά είναι ότι όταν εκκινείται μια διαδικασία σε περίπτωση παραβάσεων, η σοβαρή παράβαση πρέπει να αποκατασταθεί από τη μονάδα παροχής στοιχείων και η μονάδα παροχής στοιχείων πρέπει να διασφαλίσει την αποτελεσματική συνεργασία με την αρμόδια κεντρική τράπεζα του Ευρωσυστήματος χωρίς καθυστέρηση.

Μετά την έκδοση προειδοποίησης για την εικαζόμενη παράβαση, και εφόσον συμπληρωθούν τα όρια σχετικά με εικαζόμενη σωρευτική παράβαση, όπως αναφέρονται παρακάτω, η μονάδα παροχής στοιχείων έχει τη δυνατότητα να υποβάλει σχέδιο διορθωτικών μέτρων το οποίο να περιλαμβάνει:

• τους λόγους της εικαζόμενης παράβασης·
• τα διορθωτικά μέτρα που η μονάδα παροχής στοιχείων πρέπει να λάβει·
• ένα χρονοδιάγραμμα εφαρμογής των διορθωτικών μέτρων·
• τα στοιχεία επικοινωνίας.

Αφού υποβληθεί το σχέδιο διορθωτικών μέτρων εντός της προθεσμίας, η αρμόδια κεντρική τράπεζα του Ευρωσυστήματος πρέπει να το αξιολογήσει και να ζητήσει την άποψη της ΕΚΤ για το σχέδιο, και κατόπιν μπορεί να εγκρίνει το σχέδιο και να ορίσει οριστική προθεσμία για την εφαρμογή του εν λόγω σχεδίου, ή να απορρίψει το σχέδιο και να ζητήσει ένα αναθεωρημένο σχέδιο διορθωτικών μέτρων.

Αν η αρμόδια κεντρική τράπεζα του Ευρωσυστήματος επίσης απορρίψει ένα αναθεωρημένο σχέδιο διορθωτικών μέτρων, ή αν μια μονάδα παροχής στοιχείων δεν συμμορφωθεί με την οριστική προθεσμία ή δεν αποκαταστήσει την εικαζόμενη παράβαση, πρέπει να κινήσει τη διαδικασία σε περίπτωση παραβάσεων.

Προκειμένου να μην εκκινείται πάνω από μία διαδικασία σε περίπτωση παραβάσεων κατά της ίδιας μονάδας παροχής στοιχείων με βάση τα ίδια στοιχεία, καμία απόφαση σχετικά με την εκκίνηση διαδικασίας σε περίπτωση παραβάσεων δεν πρέπει να λαμβάνεται από την ΕΚΤ ή την αρμόδια ΕθνΚΤ χωρίς να προηγηθεί μεταξύ τους ενημέρωση και διαβούλευση.

Η διαδικασία σε περίπτωση παραβάσεων ορίζει ότι οι αρμόδιες ΕθνΚΤ και η ΕΚΤ:

• πρέπει να κινούν διαδικασία σε περίπτωση παραβάσεων κατά μονάδας παροχής στοιχείων για:
  • σοβαρό παράπτωμα,
  • σωρευτικές εικαζόμενες παραβάσεις υποχρεώσεων παροχής στατιστικών στοιχείων για συγκεκριμένες περιόδους υποβολής στοιχείων,
  • σωρευτικές εικαζόμενες παραβάσεις σε περιπτώσεις όπου δεν έχει υποβληθεί (αναθεωρημένο) σχέδιο διορθωτικών μέτρων, δεν έχει εγκριθεί ή δεν έχει εφαρμοστεί εντός της καθορισμένης προθεσμίας·
• δύνανται να εκκινήσουν διαδικασία σε περίπτωση παραβάσεων για άλλες εικαζόμενες παραβάσεις, λαμβάνοντας υπόψη τις σχετικές περιστάσεις κάθε περίπτωσης.

Εκτός από περιπτώσεις σοβαρού παραπτώματος, η αρμόδια ΕθνΚΤ ή η ΕΚΤ δεν πρέπει να εκκινήσει διαδικασία σε περίπτωση παραβάσεων όταν κρίνει ότι η εικαζόμενη παράβαση διαπράχθηκε εκτός του ελέγχου του φορέα παροχής στοιχείων ή εάν το δυνητικό ποσό του προστίμου δεν είναι πιθανό να υπερβεί:

• τα 10 000 ευρώ για μη παροχή πληροφοριών εντός της προθεσμίας·
• τα 20 000 ευρώ για πληροφορίες οι οποίες είναι λανθασμένες, ελλιπείς ή η μορφή τους δεν είναι συμβατή με την εκάστοτε απαίτηση.

Σύμφωνα με τους γενικούς κανόνες:

• Το άρθρο 8 (διαδικασία σε περίπτωση παραβάσεων) δεν εφαρμόζεται για 12 μήνες μετά την πρώτη παροχή στατιστικών πληροφοριών αν υπάρχουν αλλαγές στο εννοιολογικό πλαίσιο, ή αν οι πληροφορίες παρέχονται για πρώτη φορά από νέα μονάδα παροχής στοιχείων.
• Η απόφαση ΕΚΤ/2010/10 καταργείται από τις 31 Ιανουαρίου 2023, αλλά εξακολουθεί να εφαρμόζεται για εικαζόμενες παραβάσεις που σημειώθηκαν πριν τη σχετική ημερομηνία εφαρμογής του κανονισμού·
• η μεθοδολογία για τον υπολογισμό του προτεινόμενου ποσού κυρώσεων καθορίζεται σε έναν ορισμό.

Απόφαση (ΕΕ) 2022/1921 (η απόφαση)

Η απόφαση ορίζει τη μεθοδολογία για τον καθορισμό του κατάλληλου προτεινόμενου ποσού σε περίπτωση επιβολής κύρωσης από την ΕΚΤ σε μονάδα παροχής στοιχείων που υπόκειται σε υποχρεώσεις παροχής στατιστικών στοιχείων και που δεν συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις.

Θεσπίζει διαφορετικές διαδικασίες υπολογισμού για περιπτώσεις σωρευτικών εικαζόμενων παραβάσεων και περιπτώσεις σοβαρού παραπτώματος. Και στις δύο περιπτώσεις:

• θα υπολογίζεται ένα βασικό ποσό με βάση τα ποσοτικά στοιχεία, όπως το οικονομικό μέγεθος της μονάδας παροχής στοιχείων, και
• το βασικό αυτό ποσό θα μπορεί να προσαρμόζεται με βάση άλλες σχετικές περιστάσεις και πληροφορίες που θα λαμβάνονται υπόψη, όπως η καλή πίστη και ο βαθμός ειλικρίνειας, ο βαθμός επιμέλειας και συνεργασίας, ο αντίκτυπος και η επανάληψη της παράβασης.

Οι κυρώσεις δεν πρέπει να υπερβαίνουν τα μέγιστα ποσά προστίμων που ορίζονται για τη μη παροχή στατιστικών πληροφοριών, για λανθασμένες, ελλιπείς στατιστικές πληροφορίες ή για στατιστικές πληροφορίες των οποίων η μορφή δεν είναι συμβατή με τις απαιτήσεις.

Σύμφωνα με τους γενικούς κανόνες, η απόφαση δεν εφαρμόζεται για παραβάσεις που έγιναν πριν από τις 31 Ιανουαρίου 2023, για τις οποίες εξακολουθεί να εφαρμόζεται η απόφαση ΕΚΤ/2010/10.

ΑΠΟ ΠΟΤΕ ΕΦΑΡΜΟΖΟΝΤΑΙ Ο ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ ΚΑΙ Η ΑΠΟΦΑΣΗ;

Τόσο ο κανονισμός όσο και η απόφαση εφαρμόζονται από τις 30 Απριλίου 2024. Εφαρμόζονται από τις 31 Ιανουαρίου 2023 για παραβάσεις των υποχρεώσεων παροχής στατιστικών στοιχείων χρηματαγορών.

ΓΕΝΙΚΟ ΠΛΑΙΣΙΟ

• Ο κανονισμός εξασφαλίζει ενιαία εφαρμογή της παρακολούθησης και εκτέλεσης της παροχής στατιστικών στοιχείων και των διαδικασιών για την αξιολόγηση των εικαζόμενων παραβάσεων, για τη διασφάλιση της διαφάνειας και της ίσης μεταχείρισης των μονάδων παροχής στοιχείων και για τη μείωση του διοικητικού φόρτου όσον αφορά τις διαδικασίες αυτές.
• Ο κανονισμός υπάγεται σε ένα ευρύτερο νομικό πλαίσιο προκειμένου να διασφαλίσει ότι το Ευρωπαϊκό Σύστημα Κεντρικών Τραπεζών έχει πρόσβαση σε στατιστικά στοιχεία υψηλής ποιότητας.
• Με βάση τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2533/98 (βλέπε σύνοψη) και τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2532/98 (βλέπε σύνοψη), η ΕΚΤ δύναται να επιβάλλει σε μονάδες παροχής στοιχείων κυρώσεις λόγω μη συμμόρφωσής τους με τις υποχρεώσεις παροχής στατιστικών στοιχείων.

ΒΑΣΙΚΟΙ ΟΡΟΙ

ΒΑΣΙΚΑ ΚΕΙΜΕΝΑ

Κανονισμός (ΕΕ) 2022/1917 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 29ης Σεπτεμβρίου 2022, σχετικά με τις διαδικασίες σε περίπτωση παραβάσεων λόγω μη συμμόρφωσης με υποχρεώσεις παροχής στατιστικών στοιχείων και την κατάργηση της απόφασης ΕΚΤ/2010/10 (ΕΚΤ/2022/31) (ΕΕ L 263 της 10.10.2022, σ. 6-16).

Απόφαση (ΕΕ) 2022/1921 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 29ης Σεπτεμβρίου 2022, σχετικά με τη μεθοδολογία υπολογισμού κυρώσεων για εικαζόμενες παραβάσεις των υποχρεώσεων παροχής στατιστικών στοιχείων (ΕΚΤ/2022/32) (ΕΕ L 263 της 10.10.2022, σ. 59-64).

ΣΥΝΑΦΗ ΚΕΙΜΕΝΑ

Ενοποιημένη απόδοση της Συνθήκης για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης — Μέρος τρίτο — Οι πολιτικές και οι εσωτερικές δράσεις της Ένωσης — Τίτλος VIII — Οικονομική και νομισματική πολιτική — Κεφάλαιο 2 — Νομισματική πολιτική — Άρθρο 132 (πρώην άρθρο 110 της ΣΕΚ) (ΕΕ C 202 της 7.6.2016, σ. 104).

Ενοποιημένη απόδοση της Συνθήκης για την Ευρωπαϊκή Ένωση — Πρωτόκολλο (αριθ. 4) για το καταστατικό του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών και της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (ΕΕ C 202 της 7.6.2016, σ. 230-250).

Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1333/2014 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 26ης Νοεμβρίου 2014, σχετικά με τα στατιστικά στοιχεία χρηματαγορών (ΕΚΤ/2014/48) (ΕΕ L 359 της 16.12.2014, σ. 97-116).

Οι διαδοχικές τροποποιήσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1333/2014 έχουν ενσωματωθεί στο αρχικό κείμενο. Αυτή η ενοποιημένη απόδοση αποτελεί απλώς εργαλείο τεκμηρίωσης.

Απόφαση 2010/469/ΕΕ της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 19ης Αυγούστου 2010, σχετικά με τη μη συμμόρφωση προς τις υποχρεώσεις παροχής στατιστικών στοιχείων (ΕΚΤ/2010/10) (ΕΕ L 226 της 28.8.2010, σ. 48-49).

Βλέπε την ενοποιημένη απόδοση.

Κανονισμός (EK) αριθ. 2157/1999 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 23ης Σεπτεμβρίου 1999, σχετικά με τις εξουσίες της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας για την επιβολή κυρώσεων (EKT/1999/4) (ΕΕ L 264 της 12.10.1999, σ. 21-26).

Βλέπε την ενοποιημένη απόδοση.

Κανονισμός (EK) αριθ. 2532/98 του Συμβουλίου, της 23ης Νοεμβρίου 1998, σχετικά με τις εξουσίες της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας για επιβολή κυρώσεων (ΕΕ L 318 της 27.11.1998, σ. 4-7).

Βλέπε την ενοποιημένη απόδοση.

Κανονισμός (EK) αριθ. 2533/98 του Συμβουλίου, της 23ης Νοεμβρίου 1998, σχετικά με τη συλλογή στατιστικών πληροφοριών από την Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα (ΕΕ L 318 της 27.11.1998, σ. 8-19).

Βλέπε την ενοποιημένη απόδοση.

τελευταία ενημέρωση 22.12.2023