This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32021R1254
Commission Delegated Regulation (EU) 2021/1254 of 21 April 2021 correcting Delegated Regulation (EU) 2017/565 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (Text with EEA relevance)
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2021/1254 ze dne 21. dubna 2021, kterým se opravuje nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice (Text s významem pro EHP)
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2021/1254 ze dne 21. dubna 2021, kterým se opravuje nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice (Text s významem pro EHP)
C/2021/2618
Úř. věst. L 277, , pp. 6–10
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
2.8.2021 |
CS |
Úřední věstník Evropské unie |
L 277/6 |
NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2021/1254
ze dne 21. dubna 2021,
kterým se opravuje nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU (1), a zejména na čl. 16 odst. 12 a čl. 27 odst. 9 uvedené směrnice,
vzhledem k těmto důvodům:
|
(1) |
V ustanovení čl. 1 odst. 1 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 (2) se objevily chyby, neboť vyžadovalo použití čl. 59 odst. 4, článku 60 a kapitoly IV uvedeného nařízení, a nikoli čl. 64 odst. 4, článku 65 a kapitoly VIII. |
|
(2) |
V příloze I nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 se objevily chyby v několika křížových odkazech, konkrétně v částech „Hodnocení zákazníka“, „Zpracování pokynů“, „Pokyny zákazníků a obchody“, „Podávání zpráv zákazníkům“, „Komunikace se zákazníky“ a „Organizační požadavky“. |
|
(3) |
Nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 by proto mělo být odpovídajícím způsobem opraveno, |
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 se opravuje takto:
|
1) |
V článku 1 se odstavec 1 nahrazuje tímto: „1. Kapitola II a kapitola III oddíly 1 až 4, čl. 64 odst. 4, článek 65 a oddíly 6 až 8 a – jestliže se zmíněných ustanovení týkají – také kapitola I a kapitola VIII tohoto nařízení se vztahují na správcovské společnosti při poskytování služeb v souladu s čl. 6 odst. 4 směrnice 2009/65/ES a s čl. 6 odst. 6 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU (*1). (*1) Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU ze dne 8. června 2011 o správcích alternativních investičních fondů a o změně směrnic 2003/41/ES a 2009/65/ES a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Příloha I se nahrazuje zněním uvedeným v příloze tohoto nařízení. |
Článek 2
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 21. dubna 2021.
Za Komisi
Předsedkyně
Ursula VON DER LEYEN
(1) Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 349.
(2) Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 ze dne 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice (Úř. věst. L 87, 31.3.2017, s. 1).
PŘÍLOHA
„PŘÍLOHA I
Vedení záznamů
Minimální seznam záznamů, které musí vést investiční podniky v závislosti na povaze své činnosti
|
Povaha povinnosti |
Typ záznamu |
Shrnutí obsahu |
Odkaz na právní předpis |
|
Hodnocení zákazníka |
|||
|
|
Informace pro klienty |
Obsah upravený v čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU a článcích 44 až 51 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU Články 44 až 51 tohoto nařízení |
|
|
Smlouvy se zákazníky |
Záznamy upravené v čl. 25 odst. 5 směrnice 2014/65/EU |
Čl. 25 odst. 5 směrnice 2014/65/EU Článek 58 tohoto nařízení |
|
|
Posouzení vhodnosti a přiměřenosti |
Obsah podle čl. 25 odst. 2 a 3 směrnice 2014/65/EU a článků 54, 55 a 60 tohoto nařízení |
Čl. 25 odst. 2 a 3 směrnice 2014/65/EU Články 54, 55 a 56 tohoto nařízení |
|
Zpracování pokynů |
|||
|
|
Zpracování pokynů zákazníků – Sloučené obchody |
Záznamy upravené v článcích 67 až 70 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 1 a čl. 28 odst. 1 směrnice 2014/65/EU Články 67 až 70 tohoto nařízení |
|
|
Slučování a alokace obchodů na vlastní účet |
Záznamy upravené v článku 69 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 1 a čl. 28 odst. 1 směrnice 2014/65/EU Článek 69 tohoto nařízení |
|
Pokyny zákazníků a obchody |
|||
|
|
Uchovávání záznamů o pokynech zákazníků a o rozhodnutích obchodovat |
Záznamy upravené v článku 74 tohoto nařízení |
Čl. 16 odst. 6 směrnice 2014/65/EU Článek 74 tohoto nařízení |
|
|
Uchovávání záznamů o obchodech a zpracování pokynů |
Záznamy upravené v článku 75 tohoto nařízení |
Čl. 16 odst. 6 směrnice 2014/65/EU Článek 75 tohoto nařízení |
|
Podávání zpráv zákazníkům |
|||
|
|
Povinnost spojená se službami poskytovanými zákazníkům |
Obsah podle článků 59 až 63 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 1 a 6 a čl. 25 odst. 1 a 6 směrnice 2014/65/EU Články 59 až 63 tohoto nařízení |
|
Ochrana majetku zákazníků |
|||
|
|
Finanční nástroje zákazníků držené investičním podnikem |
Záznamy upravené v čl. 16 odst. 8 směrnice 2014/65/EU a v článku 2 směrnice Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
Čl. 16 odst. 8 směrnice 2014/65/EU Článek 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
|
|
Peněžní prostředky zákazníků držené investičním podnikem |
Záznamy upravené v čl. 16 odst. 9 směrnice 2014/65/EU a v článku 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
Čl. 16 odst. 9 směrnice 2014/65/EU Článek 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
|
|
Použití finančních nástrojů zákazníků |
Záznamy upravené v článku 5 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
Čl. 16 odst. 8, 9 a 10 směrnice 2014/65/EU Článek 5 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
|
Komunikace se zákazníky |
|||
|
|
Informace o nákladech a souvisejících poplatcích |
Obsah upravený v článku 50 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 4 písm. c) směrnice 2014/65/EU Článek 50 tohoto nařízení |
|
|
Informace o investičním podniku a jeho službách, finančních nástrojích a ochraně majetku zákazníků |
Obsah podle článků 47, 48 a 49 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU Články 47, 48 a 49 tohoto nařízení |
|
|
Informace pro klienty |
Záznamy o sděleních |
Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU Článek 46 tohoto nařízení |
|
|
Propagační sdělení (s výjimkou ústních) |
Všechna propagační sdělení, jež investiční podnik vydal (s výjimkou sdělení v ústní formě), podle článků 44 a 46 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU Články 44 a 46 tohoto nařízení |
|
|
Investiční poradenství neprofesionálním zákazníkům |
i) Skutečnost, že bylo poskytnuto investiční poradenství, a čas a datum jeho poskytnutí, ii) finanční nástroj, jenž byl doporučen, a iii) zpráva o vhodnosti podaná zákazníkovi |
Čl. 25 odst. 6 směrnice 2014/65/EU Článek 54 tohoto nařízení |
|
|
Investiční výzkum |
Všechny položky investičního výzkumu předané investičním podnikem na trvalém nosiči dat |
Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU Články 36 a 37 tohoto nařízení |
|
Organizační požadavky |
|||
|
|
Podnikatelská a vnitřní organizace podniku |
Záznamy podle čl. 21 odst. 1 písm. f) tohoto nařízení |
Čl. 16 odst. 2 až 10 směrnice 2014/65/EU Čl. 21 odst. 1 písm. f) tohoto nařízení |
|
|
Zprávy o plnění povinností |
Všechny zprávy o plnění povinností podávané vedoucímu orgánu |
Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU Čl. 22 odst. 2 písm. c) a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení |
|
|
Záznam o střetu zájmů |
Záznamy upravené v článku 35 tohoto nařízení |
Čl. 16 odst. 3 směrnice 2014/65/EU Článek 35 tohoto nařízení |
|
|
Pobídky |
Informace podávané zákazníkům podle čl. 24 odst. 9 směrnice 2014/65/EU |
Čl. 24 odst. 9 směrnice 2014/65/EU Články 11, 12 a 13 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
|
|
Zprávy o řízení rizik |
Všechny zprávy o řízení rizik podávané vrcholnému vedení |
Čl. 16 odst. 5 směrnice 2014/65/EU Čl. 23 odst. 1 písm. b) a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení |
|
|
Zprávy interního auditu |
Všechny zprávy o interním auditu podávané vrcholnému vedení |
Čl. 16 odst. 5 směrnice 2014/65/EU Článek 24 a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení |
|
|
Záznamy o vyřizování stížností |
Všechny stížnosti a opatření přijatá k jejich vyřízení |
Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU Článek 26 tohoto nařízení |
|
|
Záznamy o osobních obchodech |
Záznamy podle čl. 29 odst. 5 písm. c) tohoto nařízení |
Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU Čl. 29 odst. 5 písm. c) tohoto nařízení |