ISSN 1977-0820 |
||
Europeiska unionens officiella tidning |
L 289 |
|
Svensk utgåva |
Lagstiftning |
63 årgången |
|
|
|
(1) Text av betydelse för EES. |
SV |
De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid. Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
II Icke-lagstiftningsakter
FÖRORDNINGAR
3.9.2020 |
SV |
Europeiska unionens officiella tidning |
L 289/1 |
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2020/1224
av den 16 oktober 2019
om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om värdepapperiseringar som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artiklarna 7.3 och 17.2 a, och
av följande skäl:
(1) |
Tillämpningsområdet för artikel 7.3 i förordning (EU) 2017/2402 omfattar alla värdepapperiseringar, inbegripet värdepapperiseringar där ett prospekt måste utformas enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 (2) (”offentliga” värdepapperiseringar) och värdepapperiseringar där ett prospekt inte behöver utformas (”privata” värdepapperiseringar). I artikel 17.2 a i förordning (EU) 2017/2402 avses värdepapperiseringar där information ska göras tillgänglig via ett värdepapperiseringsregister, vilket inte omfattar privata värdepapperiseringar. För att återspegla denna distinktion har denna förordning delats upp i separata avsnitt för den information som rör alla värdepapperiseringar och den information som endast rör offentliga värdepapperiseringar. |
(2) |
Offentliggörandet av viss information om en värdepapperisering är nödvändigt för att investerare och potentiella investerare effektivt ska kunna utföra due diligence-granskning och göra en korrekt riskbedömning av kreditriskerna med de underliggande exponeringarna, modellrisken, den rättsliga risken, den operativa risken, motpartsrisken, administrationsrisken, likviditetsrisken och koncentrationsrisken. Informationen som ska offentliggöras bör vara tillräckligt detaljerad så att de enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 på ett effektivt sätt kan övervaka värdepapperiseringsmarknadernas övergripande funktionssätt, tendenser vad gäller underliggande tillgångspooler, värdepapperiseringsstrukturer, kopplingarna mellan motparter och effekterna av värdepapperisering i unionens bredare makrofinansiella landskap. |
(3) |
Värdepapperisering rymmer många typer av underliggande exponeringar, t.ex. lån, leasingavtal, skulder, krediter och andra kassaflödesgenererande fordringar. Därför är det lämpligt att skapa anpassade rapporteringskrav för de typer av underliggande exponeringar som är vanligast inom unionen med hänsyn till både utestående belopp och förekomst på olika platser. Särskilda rapporteringskrav för ”esoteriska” underliggande exponeringar som inte överensstämmer med de vanligaste typerna bör också fastställas för att se till att alla typer av underliggande exponeringar offentliggörs. |
(4) |
En typ av underliggande exponering kan omfattas av flera möjliga uppsättningar av rapporteringskrav enligt denna förordning. I linje med nuvarande marknadspraxis bör information om en grupp underliggande exponeringar som helt består av underliggande exponeringar avseende bilar rapporteras med hjälp av motsvarande mall för underliggande exponeringar avseende bilar i bilagorna till denna förordning, oavsett om dessa underliggande exponeringar är lån eller leasingavtal. I linje med nuvarande marknadspraxis bör på samma sätt information om en grupp underliggande exponeringar där de underliggande exponeringarna helt är leasingavtal rapporteras med hjälp av motsvarande mall för underliggande exponeringar avseende leasingavtal i bilagorna till denna förordning, såvida inte gruppen underliggande exponeringar helt består av billeasingavtal, i vilket fall mallen för underliggande exponeringar avseende bilar i bilagorna till denna förordning bör användas för att rapportera information. |
(5) |
För enhetlighetens skull bör begrepp som rör utlåning till bostadsfastigheter och kommersiella fastigheter som härrör från Europeiska systemrisknämndens rekommendation ESRB/2016/14 tillämpas (3). I linje med den rekommendationen bör en fastighet som används för både bostadsändamål och som kommersiell fastighet redovisas som separata fastigheter, om en sådan uppdelning är möjlig. Om en sådan uppdelning inte är möjlig bör fastigheten klassas efter sitt huvudsyfte. |
(6) |
För att säkerställa kontinuitet med befintliga mallar för offentliggörande av viss information, bör begrepp som rör mikroföretag, små och medelstora företag som härrör från kommissionens rekommendation (2003/361/EG) (4) också tillämpas. På liknande sätt bör begrepp som rör underliggande exponeringar rörande bilar, konsumenter, kreditkort och leasing som härrör från kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/3 (5) tillämpas. |
(7) |
Detaljnivån på den information som ska lämnas för underliggande exponeringar i icke-ABCP-värdepapperiseringar bör återspegla det djup på låne-/leasingnivå som används i befintliga bestämmelser om information och datainsamling. När det gäller due diligence-granskning, övervakning och tillsyn är disaggregerade data på underliggande exponeringsnivå värdefulla för investerare, potentiella investerare och behöriga myndigheter,, och även för de övriga enheter som anges i artikel 17 i förordning (EU) 2017/2402 när det gäller offentliga värdepapperiseringar. Disaggregerade data på underliggande exponeringsnivå är dessutom väsentliga för att återställa allmänhetens och investerarnas tilltro till värdepapperiseringsmarknaden. När det gäller ABCP-värdepapperisieringar innebär både skuldens kortfristiga karaktär och förekomsten av flera former av stöd utöver underliggande exponeringar att behovet av uppgifter på låne- och leasingnivå minskar. |
(8) |
Det är mindre användbart för investerare, potentiella investerare, behöriga myndigheter och, när det gäller offentliga värdepapperiseringar, de övriga enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 att fortsätta att få information om ”inaktiva” exponeringar. Detta beror på att ”inaktiva” exponeringar, såsom lån som har fallerat utan att återvinning förväntas ske eller lån som har inlösts, inlösts i förväg, annullerats, återköpts eller ersatts av ett nytt lån, inte längre bidrar till värdepapperiseringens riskprofil. Det är därför lämpligt att information om en övergång av inaktiva exponeringar från ”aktiv” till ”inaktiv” status rapporteras av öppenhetsskäl, men sådana exponeringar behöver inte rapporteras därefter. |
(9) |
Det är möjligt att rapporteringskraven inom förordning (EU) 2017/2402 kräver att ett omfattande antal dokument och andra poster av varierande slag görs tillgängliga. För att underlätta spårning av sådan dokumentation bör originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering använda en uppsättning postkoder när informationen görs tillgänglig för ett värdepapperiseringsregister. |
(10) |
I enlighet med bästa praxis för rapporteringskrav och för att hjälpa investerare, potentiella investerare, behöriga myndigheter och, vad gäller offentliga värdepapperiseringar, de övriga enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 vid spårning av relevant information, bör standardiserade identifieringskoder tilldelas den information som tillgängliggörs. Dessa standardiserade identifieringskoder bör dessutom vara unika och permanenta så att framtagningen av värdepapperiseringsinformationen ska kunna övervakas över tid. |
(11) |
För att investerare, potentiella investerare, behöriga myndigheter och, när det gäller offentliga värdepapperiseringar, de övriga enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 ska kunna utföra sin due diligence-granskning och uppfylla andra förpliktelser inom denna förordning, är det mycket viktigt att informationen som tillgängliggörs är fullständig, konsekvent och aktuell. En ändring i riskegenskaperna hos de underliggande exponeringarna eller i de aggregerade kassaflöden som genereras av dessa underliggande exponeringar, eller en ändring i informationen i investerarrapporten, kan väsentligt påverka resultatet av värdepapperiseringen och ha en betydande inverkan på priserna på värdepapperiseringens trancher/obligationer. När det gäller offentliga värdepapperiseringar bör därför insiderinformation eller information om viktiga händelser tillgängliggöras samtidigt som informationen om underliggande exponeringar och investerarrapporten tillgängliggörs via ett värdepapperiseringsregister. När det gäller offentliga värdepapperiseringar bör dessutom insiderinformation eller information om viktiga händelser omfatta detaljerad information om icke-ABCP-värdepapperiseringen, ABCP-programmet, ABCP-transaktionen, trancherna/obligationerna, kontona, motparterna och information om egenskaper som är relevanta för syntetiska värdepapperiseringar eller CLO-värdepapperiseringar. |
(12) |
Om informationen inte kan göras tillgänglig eller inte är tillämplig bör originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering, av öppenhetsskäl, ange och förklara på ett standardiserat sätt det särskilda skälet till och omständigheterna kring varför uppgifterna inte rapporteras. För detta ändamål bör därför en uppsättning av ”inga data”-valmöjligheter utvecklas, som återspeglar befintlig praxis för att offentliggöra värdepapperiseringsuppgifter. |
(13) |
Uppsättningen ”inga data”-valmöjligheter (ND) bör endast användas om informationen inte finns tillgänglig av motiverade skäl, t.ex. om en särskild rapporteringspost inte är tillämplig till följd av den heterogena karaktären hos de underliggande exponeringarna för en viss värdepapperisering. Användningen av ND-valmöjligheter bör dock inte på något sätt leda till att rapporteringskraven kringgås. Användningen av ND-valmöjligheter bör därför vara objektivt verifierbar på löpande basis, framför allt genom att förklaringar tillhandahålls om de omständigheter som ledde till att ND-valmöjligheterna användes, om behöriga myndigheter begär detta. |
(14) |
Av noggrannhetsskäl bör informationen vara aktuell. Därför bör information som tillgängliggörs referera till en tidsperiod som ligger så nära inlämningsdatumet som möjligt, med vederbörlig hänsyn till de operativa åtgärder som originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering måste vidta för att organisera och lämna in den information som begärs. |
(15) |
Bestämmelserna i denna förordning är nära kopplade till varandra, eftersom de rör den information om en värdepapperisering som originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för denna värdepapperisering ska tillgängliggöra för olika parter enligt kraven i förordning (EU) 2017/2402. För att säkerställa att dessa bestämmelser, som bör träda i kraft samtidigt, överensstämmer sinsemellan och för att ge bättre överblick och effektiv tillgång till all relevant information rörande en värdepapperisering är det nödvändigt att dessa tekniska tillsynsstandarder samlas i en enda förordning. |
(16) |
Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. |
(17) |
Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning baseras på. Esma har även analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (6). |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Definitioner
I denna förordning gäller följande definitioner:
1. |
rapporterande enhet: den enhet som utsetts i enlighet med artikel 7.2 första stycket i förordning (EU) 2017/2402. |
2. |
brytdatum för inlämning av data: referensdatumet för den information som rapporteras i enlighet med denna förordning. |
3. |
aktiv underliggande exponering: en underliggande exponering som, vid brytdatumet för inlämning av data, kan förväntas generera kassainflöden eller kassautflöden i framtiden. |
4. |
inaktiv underliggande exponering: en underliggande exponering som har fallerat utan att återvinning förväntas ske eller som har inlösts, inlösts i förväg, annullerats, återköpts eller ersatts av en annan underliggande exponering. |
5. |
skuldbetalningars täckningsgrad: årliga hyresintäkter som genereras av kommersiella fastigheter som helt eller delvis finansieras av skulder, exklusive skatt och alla rörelsekostnader för att upprätthålla fastighetens värde, i förhållande till den årliga sammanlagda räntan och återbetalningen av kapitalbelopp vad gäller en låntagares totala skuld under en viss period för det lån som har fastigheten som säkerhet. |
6. |
räntetäckningsgrad: årliga bruttohyresintäkter, före rörelsekostnader och skatt, som härrör från egendom som förvärvats för uthyrningsändamål, eller årliga nettohyresintäkter som härrör från en kommersiell fastighet eller uppsättning fastigheter i förhållande till den årliga räntekostnaden för det lån som har fastigheten eller uppsättningen fastigheter som säkerhet. |
AVSNITT 1
Information som ska göras tillgänglig för alla värdepapperiseringar
Artikel 2
Information om underliggande exponeringar
1. Den information som ska göras tillgänglig för en icke-ABCP-värdepapperisering enligt artikel 7.1 a i förordning (EU) 2017/2402 anges i
a) |
bilaga II för lån till privata hushåll med bostadsfastighet som säkerhet, oavsett syftet med lånen, |
b) |
bilaga III för lån med syftet att förvärva en kommersiell fastighet eller som har en kommersiell fastighet som säkerhet, |
c) |
bilaga IV för underliggande exponeringar avseende företag, inbegripet underliggande exponeringar avseende mikroföretag och små och medelstora företag, |
d) |
bilaga V för underliggande exponeringar avseende bilar, inbegripet både lån och leasingavtal till juridiska eller fysiska personer med bilar som säkerhet, |
e) |
bilaga VI för underliggande exponeringar avseende konsumenter, |
f) |
bilaga VII för underliggande exponeringar avseende kreditkort, |
g) |
bilaga VIII för underliggande exponeringar avseende leasing, |
h) |
bilaga IX för underliggande exponeringar som inte omfattas av någon av de kategorier som anges i leden a till g. |
Vid tillämpning av led a avses med bostadsfastighet all fast egendom som är avsedd för bostadsändamål (inbegripet bostäder eller egendom som förvärvas för uthyrningsändamål), som förvärvats, byggts eller renoverats av ett privat hushåll och som inte kvalificeras som en kommersiell fastighet.
Vid tillämpning av led b avses med kommersiell fastighet alla intäktsgenererande fastigheter, både befintliga och ännu ej färdigställda, och exkluderas subventionerade boenden och egendom som ägs av slutanvändare.
2. Om en icke-ABCP-värdepapperisering omfattar mer än en typ av de underliggande exponeringarna i punkt 1, ska den rapporterande enheten för den värdepapperiseringen tillgängliggöra den information som anges i tillämplig bilaga för varje typ av underliggande exponering.
3. Den rapporterande enheten för en värdepapperisering med nödlidande exponeringar ska tillgängliggöra den information som anges i
a) |
de bilagor som avses i leden a till h i punkt 1 utefter relevans för typen av underliggande exponering, |
b) |
bilaga X. |
Vid tillämpning av denna punkt ska en värdepapperisering med nödlidande exponeringar betraktas som en icke-ABCP-värdepapperisering där de flesta aktiva underliggande exponeringar, mätt i termer av utestående kapitalbeloppsbalans vid brytdatumet för inlämning av data, är något av följande:
a) |
Nödlidande exponeringar såsom de avses i punkterna 213–239 i bilaga V, del 2, till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014 (7). |
b) |
Kreditförsämrade finansiella tillgångar enligt definitionen i tillägg A till IFRS-standard 9 i kommissionens förordning (EG) nr 1126/2008 (8) eller finansiella tillgångar som redovisas som kreditförsämrade enligt nationella föreskrifter som tillämpar god redovisningssed baserad på rådets direktiv 86/635/EEG (9). |
4. Den rapporterande enheten för en ABCP-transaktion ska tillgängliggöra den information som anges i bilaga XI.
5. Vid tillämpning av denna artikel ska den information som ska tillgängliggöras enligt punkterna 1–4 gälla följande:
a) |
Aktiva underliggande exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data. |
b) |
Inaktiva underliggande exponeringar som var aktiva underliggande exponeringar vid det omedelbart föregående brytdatumet för inlämning av data. |
Artikel 3
Information om investerarrapporter
1. Den rapporterande enheten för en icke-ABCP-värdepapperisering ska tillgängliggöra den information om investerarrapporter som anges i bilaga XII.
2. Den rapporterande enheten för en ABCP-värdepapperisering ska tillgängliggöra den information om investerarrapporter som anges i bilaga XIII.
Artikel 4
Informationens detaljnivå
1. Den rapporterande enheten ska tillgängliggöra den information som anges i bilagorna II–X och XII om följande:
a) |
Underliggande exponeringar, för varje enskild underliggande exponering. |
b) |
Säkerheter, där något av följande villkor uppfylls och för varje säkerhetspost som står som säkerhet för varje underliggande exponering:
|
c) |
Hyrestagare, för var och en av de tre största hyrestagarna som utnyttjar en kommersiell fastighetslokal, mätt som den totala årliga hyran som betalas av varje hyrestagare som utnyttjar fastigheten. |
d) |
Tidigare inkasseringar, för varje underliggande exponering och för varje månad under perioden från brytdatumet för inlämning av data upp till 36 månader före detta datum. |
e) |
Kassaflöden, för varje inflödes- och utflödespost i värdepapperiseringen, enligt den tillämpliga prioritetsordningen för mottagna eller utbetalade belopp vid brytdatumet för inlämning av data. |
f) |
Tester/händelser/utlösande faktorer, för varje test/händelse/utlösande faktor som medför ändringar i prioritetsordningen för betalningar eller utbyte av motparter. |
Vid tillämpning av leden a och d ska värdepapperiserade lånedelar behandlas som enskilda underliggande exponeringar.
Vid tillämpning av led b ska varje egendom som står som säkerhet för lån som avses i leden a och b i artikel 2.1 behandlas som en enda säkerhetspost.
2. Den rapporterande enheten ska tillgängliggöra den information som anges i bilagorna XI och XIII om följande:
a) |
ABCP-transaktioner, för så många ABCP-transaktioner som finns i ABCP-programmet vid brytdatumet för inlämning av data. |
b) |
Varje ABCP-program som finansierar de ABCP-transaktioner för vilka information görs tillgänglig enligt led a, vid brytdatumet för inlämning av data. |
c) |
Tester/händelser/utlösande faktorer, för varje test/händelse/utlösande faktor i en ABCP-värdepapperisering som medför ändringar i prioritetsordningen för betalningar eller utbyte av motparter. |
d) |
Underliggande exponeringar, för varje ABCP-transaktion om vilken information tillgängliggörs i enlighet med led a och för varje typ av exponering som finns i den berörda ABCP-transaktionen vid brytdatumet för inlämning av data, i enlighet med listan i fält IVAL5 i bilaga XI. |
AVSNITT 2
Information som ska göras tillgänglig för värdepapperiseringar för vilka ett prospekt måste utformas (offentliga värdepapperiseringar)
Artikel 5
Postkoder
De rapporterande enheterna ska tilldela postkoder till den information som görs tillgänglig i värdepapperiseringsregistret. För detta ändamål ska de rapporterande enheterna tilldela den postkod som anges i tabell 3 i bilaga I som bäst motsvarar informationen.
Artikel 6
Insiderinformation
1. Den rapporterande enheten för en icke-ABCP-värdepapperisering ska tillgängliggöra den insiderinformation som anges i bilaga XIV.
2. Den rapporterande enheten för en ABCP-värdepapperisering ska tillgängliggöra den insiderinformation som anges i bilaga XV.
Artikel 7
Information om viktiga händelser
1. Den rapporterande enheten för en icke-ABCP-värdepapperisering ska tillgängliggöra den information om viktiga händelser som anges i bilaga XIV.
2. Den rapporterande enheten för en ABCP-värdepapperisering ska tillgängliggöra den information om viktiga händelser som anges i bilaga XV.
Artikel 8
Informationens detaljnivå
1. Den rapporterande enheten ska tillgängliggöra den information som anges i bilaga XIV om följande:
a) |
Trancher/obligationer i värdepapperiseringen, för varje tranche-emission i värdepapperiseringen eller annat instrument som har tilldelats ett internationellt standardnummer för värdepapper och för varje efterställt lån i värdepapperiseringen. |
b) |
Konton, för varje konto i värdepapperiseringen. |
c) |
Motparter, för varje motpart i värdepapperiseringen. |
d) |
Om värdepapperiseringen är en syntetisk icke-ABCP-värdepapperisering:
|
e) |
Om värdepapperiseringen är en CLO som inte är en ABCP-värdepapperisering:
|
Vid tillämpning av led d ii ska varje tillgång för vilken det finns ett internationellt standardnummer för värdepapper behandlas som en enskild säkerhet i form av tillgångar, kontanta säkerheter i samma valuta ska aggregeras och behandlas som enskild säkerhet i form av tillgångar och kontanta säkerheter i olika valutor ska redovisas som separata säkerheter i form av tillgångar.
2. Den rapporterande enheten ska tillgängliggöra den information som anges i bilaga XV om följande:
a) |
ABCP-transaktioner, för så många ABCP-transaktioner som finns i ABCP-programmet vid brytdatumet för inlämning av data. |
b) |
ABCP-program, för så många ABCP-program som vid brytdatumet för inlämning av data finansierar de ABCP-transaktioner om vilka information görs tillgänglig enligt led a. |
c) |
Trancher/obligationer i ABCP-programmet, för varje tranche- eller företagscertifikatemission i ABCP-programmet eller annat instrument som tilldelats ett internationellt standardnummer för värdepapper och för varje efterställt lån i ABCP-programmet. |
d) |
Konton, för varje konto i ABCP-värdepapperiseringen. |
e) |
Motparter, för varje motpart i ABCP-värdepapperiseringen. |
AVSNITT 3
Allmänna bestämmelser
Artikel 9
Informationens fullständighet och samstämmighet
1. Den information som tillgängliggörs i enlighet med denna förordning ska vara fullständig och konsekvent.
2. Om den rapporterande enheten identifierar sakfel i någon av den information som enheten har tillgängliggjort i enlighet med denna förordning, ska den utan dröjsmål tillhandahålla en korrigerad rapport med all information om värdepapperiseringen som krävs enligt denna förordning.
3. Om det är tillåtet i motsvarande bilaga får den rapporterande enheten rapportera en av följande ”inga data”-valmöjligheter (ND) som motsvarar anledningen till att informationen som begärs inte kan tillgängliggöras:
a) |
ND1, om den information som erfordras inte har samlats in eftersom informationen inte erfordrades enligt låne- eller emissionskriterierna vid den underliggande exponeringens ursprungstidpunkt. |
b) |
ND2, om den information som erfordras har samlats in vid den underliggande exponeringens ursprungstidpunkt men inte laddas upp i den rapporterande enhetens rapporteringssystem vid brytdatumet för inlämning av data. |
c) |
ND3, om den information som erfordras har samlats in vid den underliggande exponeringens ursprungstidpunkt men laddas upp i ett annat system än den rapporterande enhetens rapporteringssystem vid brytdatumet för inlämning av data. |
d) |
ND4-ÅÅÅÅ-MM-DD, om den information som erfordras har samlats in men det endast kommer att vara möjligt att göra informationen tillgänglig vid ett datum som äger rum efter brytdatumet för inlämning av data. ÅÅÅÅ-MM-DD ska avse det numeriska datum år, månad och dag som motsvarar det framtida datum då den information som begärs kommer att tillgängliggöras. |
e) |
Värde ND5, om den information som erfordras inte är tillämplig för den post som rapporteras. |
Vid tillämpning av denna punkt får rapporteringen av ND-värden inte användas för att kringgå kraven i denna förordning.
På begäran av behöriga myndigheter ska den rapporterande enheten tillhandahålla uppgifter om de omständigheter som motiverar användningen av dessa ND-värden.
Artikel 10
Tidsramar för informationen
1. Om en värdepapperisering inte är en ABCP-värdepapperisering ska informationen som tillgängliggörs enligt denna förordning inte ha ett brytdatum för inlämning av data som ligger senare än två kalendermånader före inlämningsdatumet.
2. Om en värdepapperisering är en ABCP-värdepapperisering:
a) |
Den information som anges i bilaga XI och i avsnittet med information om transaktioner i bilagorna XIII och XV ska inte ha ett brytdatum för inlämning av data senare än två kalendermånader före inlämningsdatumet. |
b) |
Den information som anges i samtliga avsnitt i bilagorna XIII och XV, med undantag för avsnittet med information om transaktioner, ska inte ha ett brytdatum för inlämning av data senare än en kalendermånad före inlämningsdatumet. |
Artikel 11
Unika identifieringskoder
1. Varje värdepapperisering ska tilldelas en unik identifieringskod som består av följande komponenter i ordningsföljd:
a) |
Den rapporterande enhetens identifieringskod för juridisk person. |
b) |
Bokstaven A för ABCP-värdepapperisering eller bokstaven N för icke-ABCP-värdepapperisering. |
c) |
Det fyrsiffriga årtalet motsvarar följande:
|
d) |
Numret 01 eller, om det finns mer än en värdepapperisering med samma identifieringskod enligt vad som anges i leden a, b och c, ett tvåsiffrigt löpnummer som motsvarar ordningen i vilken informationen om varje värdepapperisering tillgängliggörs. Ordningen för simultana värdepapperiseringar ska vara diskretionär. |
2. Varje ABCP-transaktion i ett ABCP-program ska tilldelas en unik identifieringskod som består av följande komponenter i ordningsföljd:
a) |
Den rapporterande enhetens identifieringskod för juridisk person. |
b) |
Bokstaven ”T”. |
c) |
Det fyrsiffriga årtalet som motsvarar den första avslutdagen för ABCP-transaktionen. |
d) |
Numret 01 eller, om det finns mer än en ABCP-transaktion med samma identifieringskod enligt vad som anges i leden a, b och c i denna punkt, ett tvåsiffrigt löpnummer som motsvarar ordningen för den första avslutdagen för varje ABCP-transaktion. Ordningen för simultana ABCP-transaktioner ska vara diskretionär. |
3. De unika identifieringskoderna ska inte ändras av den rapporterande enheten.
Artikel 12
Rapporteringsklassifikationer
1. Informationen om det europeiska national- och regionalräkenskapssystemets (ENS 2010) klassifikation som avses i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 549/2013 (10) ska tillgängliggöras med hjälp av koderna som anges i tabell 1 i bilaga I.
2. Informationen om klassifikationerna i serviceföretagets bevakningslista ska tillgängliggöras med hjälp av koderna i tabell 2 i bilaga I.
Artikel 13
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 16 oktober 2019.
På kommissionens vägnar
Jean Claude JUNCKER
Ordförande
(1) EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 av den 14 juni 2017 om prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av direktiv 2003/71/EG (EUT L 168, 30.6.2017, s. 12).
(3) Europeiska systemrisknämndens rekommendation av den 31 oktober 2016 om förbättrad statistik över fastighetssektorn (ESRB/2016/14) (EUT C 31, 31.1.2017, s. 1).
(4) Kommissionens rekommendation av den 6 maj 2003 om definitionen av mikroföretag samt små och medelstora företag (2003/361/EG) (EUT L 124, 20.5.2003, s. 36).
(5) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/3 av den 30 september 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för informationskrav för strukturerade finansiella instrument (EUT L 2, 6.1.2015, s. 57).
(6) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
(7) Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014 av den 16 april 2014 om tekniska standarder för genomförande av instituts tillsynsrapportering enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (EUT L 191, 28.6.2014, s. 1).
(8) Kommissionens förordning (EG) nr 1126/2008 av den 3 november 2008 om antagande av vissa internationella redovisningsstandarder i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 (EUT L 320, 29.11.2008, s. 1).
(9) Rådets direktiv 86/635/EEG av den 8 december 1986 om årsbokslut och sammanställd redovisning för banker och andra finansiella institut (EGT L 372, 31.12.1986, s. 1).
(10) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 549/2013 av den 21 maj 2013 om det europeiska national- och regionalräkenskapssystemet i Europeiska unionen (EUT L 174, 26.6.2013, s. 1).
BILAGA I
Tabell 1: Säkra koder enligt det europeiska nationalräkenskapssystemet
Sektorer |
Delsektorer |
ENS-kod |
Icke-finansiella bolag |
Offentliga icke-finansiella bolag |
S.11001 |
Nationella privata icke-finansiella företag |
S.11002 |
|
Utlandskontrollerade icke-finansiella företag |
S.11003 |
|
Monetära finansinstitut (MFI) |
Centralbanken |
S.121 |
Offentliga företag som tar emot inlåning, förutom centralbanken |
S.12201 |
|
Nationella privata företag som tar emot inlåning, förutom centralbanken |
S.12202 |
|
Utlandskontrollerade företag som tar emot inlåning, förutom centralbanken |
S.12203 |
|
Offentliga penningmarknadsfonder (MMF) |
S.12301 |
|
Nationella privata penningmarknadsfonder (MMF) |
S.12302 |
|
Utlandskontrollerade penningmarknadsfonder (MMF) |
S.12303 |
|
Finansiella bolag utom MFI och försäkringsbolag och pensionsinstitut (ICPF) |
Offentliga investeringsfonder, utom penningmarknadsfonder |
S.12401 |
Nationella privata investeringsfonder, utom penningmarknadsfonder |
S.12402 |
|
Utlandskontrollerade investeringsfonder, utom penningmarknadsfonder |
S.12403 |
|
Övriga offentliga finansförmedlare, utom försäkringsbolag och pensionsinstitut |
S.12501 |
|
Övriga nationella privata finansinstitut, utom försäkringsföretag och pensionsinstitut |
S.12502 |
|
Övriga utlandskontrollerade finansinstitut, utom försäkringsföretag och pensionsinstitut |
S.12503 |
|
Offentliga finansiella servicebolag |
S.12601 |
|
Nationella privata finansiella servicebolag |
S.12602 |
|
Utlandskontrollerade finansiella servicebolag |
S.12603 |
|
Offentliga koncerninterna finansinstitut och utlåningsföretag |
S.12701 |
|
Nationella privata koncerninterna finansinstitut och utlåningsföretag |
S.12702 |
|
Utlandskontrollerade koncerninterna finansinstitut och utlåningsföretag |
S.12703 |
|
Försäkringsbolag och pensionsinstitut |
Offentliga försäkringsbolag |
S.12801 |
Nationella privata försäkringsbolag |
S.12802 |
|
Utlandskontrollerade försäkringsbolag |
S.12803 |
|
Offentliga pensionsinstitut |
S.12901 |
|
Nationella privata pensionsinstitut |
S.12902 |
|
Utlandskontrollerade pensionsinstitut |
S.12903 |
|
Övrigt |
Offentlig förvaltning |
S.13 |
Statlig förvaltning (utom sociala trygghetsfonder) |
S.1311 |
|
Delstatlig förvaltning (utom sociala trygghetsfonder) |
S.1312 |
|
Kommunal förvaltning (utom sociala trygghetsfonder) |
S.1313 |
|
Sociala trygghetsfonder |
S.1314 |
|
Hushåll |
S.14 |
|
Företagarhushåll med anställda och företagarhushåll utan anställda |
S.141 + S.142 |
|
Anställda |
S.143 |
|
Mottagare av kapital- och transfereringsinkomster |
S.144 |
|
Mottagare av kapitalinkomster |
S.1441 |
|
Mottagare av pensioner |
S.1442 |
|
Mottagare av andra transfereringsinkomster |
S.1443 |
|
Hushållens icke-vinstdrivande organisationer |
S.15 |
|
Europeiska unionens medlemsstater |
S.211 |
|
Europeiska unionens institutioner och organ |
S.212 |
|
Länder utanför EU och internationella organisationer med säte utanför Europeiska unionen |
S.22 |
Tabell 2: Koder för serviceföretagets bevakningslista
Kod för serviceföretagets bevakningslista |
Betydelse |
Tröskel för medräknande |
Tröskel för frigörande |
1A |
Kapitalbelopp och ränta som förfallit till betalning. |
Två uteblivna betalningar. |
Utestående fordringar har betalats och lånet är aktuellt. Kvar på bevakningslistan i 2 kvartal/perioder. |
1B |
Sen förnyelse av försäkring eller tvångsplacerad täckning (forced placed coverage). |
30 dagar försenad. |
Mottagande av bevis på tillfredsställande försäkringsskydd. |
1C |
Räntetäckningsgrad under tröskelvärde för utdelning. |
Räntetäckningsgrad < obligatoriskt låneavtal (tröskelvärde för likvida medel eller fallissemangsnivå). Räntetäckningsgrad < 1,00 för varje enskilt lån. |
Räntetäckningsgrad över tröskelvärdet. |
1D |
Skuldbetalningens räntetäckningsgrad, absolut nivå. |
Skuldbetalningens räntetäckningsgrad < 1,00. Skuldbetalningens räntetäckningsgrad < 1,20 för hälso- och sjukvård och logi eller för varje enskilt lån. |
Skuldbetalningens räntetäckningsgrad över tröskelvärdet. |
1E |
Skuldbetalningens räntetäckningsgrad minskar från och med ”värdepapperiseringsdatumet”. |
Skuldbetalningens räntetäckningsgrad < 80 % av skuldbetalningens räntetäckningsgrad vid ”värdepapperiseringsdatumet”. |
Skuldbetalningens räntetäckningsgrad över tröskelvärdet. Kvar på bevakningslistan i 2 kvartal/perioder. |
1F |
Efterställd panträtt som fallerat eller förfallit eller upptäckt av mindre prioriterad panträtt som tidigare inte redovisats, inbegripet mezzaninlån. |
När meddelande tagits emot av serviceföretaget. |
Fallerad status har reglerats eller mindre prioriterade skulder har godkänts av serviceföretaget. |
1G |
Oplanerat utnyttjande av bankkreditiv/remburs, skuldbetalningsreserv eller rörelsekapital för att betala skuldtjänst. |
Varje förekomst för varje enskilt lån. |
Efter att finansiella medel eller bankkreditiv/remburs ersatts om det krävs enligt dokumentationen, annars efter två räntebetalningsdatum utan ytterligare utnyttjande. |
2A |
Reparationer som är absolut nödvändiga som förbehållits vid avslutsdatumet eller som på annat sätt redovisats för serviceföretaget men inte slutförts vid förfallodagen. |
Om den erfordrade reparationen inte slutförts inom 60 dagar efter förfallodagen (inbegripet förlängningar som serviceföretaget godkänt) och den är det lägsta värdet av 10 % av den obetalda kapitalbeloppsbalansen eller 250 000 euro. |
Tillfredsställande verifiering av att reparationerna har fullgjorts. |
2B |
Eventuella brister i den nödvändiga utgiftsplanen (dvs. investeringar, möbler, fixturer och utrustning). |
All kännedom om brister som påverkar egendomens prestanda eller värde negativt; för varje enskilt lån/väsentlighet (> 5 % av lånets utestående balans). |
När bristerna i planen reglerats. |
2C |
Förekomst av eventuell utlösande händelse i hypotekslånedokumenten. (t.ex. obligatorisk avbetalning av lånet, redovisning av ytterligare reserver, överträdelser av minimitröskelvärden osv.). |
Eventuell förekomst. |
Reglering av händelse som krävde vidtagande av åtgärder enligt hypotekslånedokumenten. |
2D |
Verifiering av finansiella resultat. Hyresscheman eller resultatrapporter osv. som inte är tillfredsställande eller som inte levererats. |
Eventuell förekomst inom sex månader eller mer. |
Reglering av händelse som krävde vidtagande av åtgärder enligt hypotekslånedokumenten. |
2E |
Fallissemang för tillstånd eller franchiseavtal. |
När meddelande tagits emot av serviceföretaget. |
Nytt franchiseavtal eller ny licens, eller fallissemanget för franchiseavtalet eller licensen har åtgärdats – förbindelseavtal. |
2F |
Låntagare/ägare/medverkande institut som går igenom konkurs eller liknande händelse (t.ex. insolvensarrangemang/insolvensförfarande, konkurs, konkursförvaltning, likvidation, ackordsförfarande för företag (CVA)/individuellt ackordsförfarande (IVA)) blir föremål för förordnande om upplösning, konkursansökan eller annat. |
När meddelande tagits emot av serviceföretaget. |
Kvar på bevakningslistan tills betalningsdagen för räntan efter regleringen. |
3A i |
Inspektion visar dåliga villkor. |
Varje förekomst för varje enskilt lån/väsentlighet 5 % > av nettohyresintäkter (NRI). |
Enligt serviceföretagets bedömning att företagets brister har åtgärdats eller tillåten tillgång och slutförd inspektion. |
3A ii |
Inspektion visar dålig tillgänglighet. |
Varje förekomst för varje enskilt lån/väsentlighet 5 % > av nettohyresintäkter (NRI). |
Enligt serviceföretagets bedömning att företagets brister har åtgärdats eller tillåten tillgång och slutförd inspektion. |
3B |
Inspektionen avslöjar skadliga miljöproblem. |
Eventuell förekomst. |
Enligt serviceföretagets bedömning huruvida företagets brister har åtgärdats. |
3C |
Fastighet som påverkas av större skada eller expropriationsförfarande som påverkar framtida kassaflöden, värde/förfall/borgen. |
När serviceföretaget blir medvetet om problemet och det påverkat > 10 % av värdet eller 500 000 euro. |
Enligt serviceföretagets bedömning att alla nödvändiga reparationer har genomförts på ett tillfredställande sätt eller att granskningsförfaranden har slutförts och tillgången kan prestera på ett tillfredställande sätt. |
4A |
Minskning i den övergripande fastighetsportföljens utnyttjandegrad. |
20 % mindre än nivån för ”värdepapperiseringsdatum”, för varje enskilt lån. |
När villkor inte längre gäller. |
4B |
Varje hyrestagare eller kombination av de tre största hyrestagarna (baserat på bruttohyra) med leasingavtal där > 30 % löper ut inom de kommande tolv månaderna. |
Gäller endast kontor, industrianläggningar och fastighet för detaljhandel. |
När villkor inte längre gäller eller enligt serviceföretagets bedömning. |
4C |
Större leasingavtal för hyrestagare eller leasingavtal som har fallerat, upphört att gälla eller är mörka (dvs. inte utnyttjas, men hyra betalas). |
> 30 % nettohyresintäkt. |
När villkor inte längre gäller eller enligt serviceföretagets bedömning. |
5A |
Förestående förfall för lån. |
< 180 dagar till förfallodag. |
Lånet har betalats av. |
Tabell 3: Posttyp och postkod
Posttyp |
Artikel/artiklar i förordning (EU) 2017/2402 |
Postkod |
||||||||||
Underliggande exponeringar eller underliggande fordringar eller kreditfordringar. |
7.1 a |
1 |
||||||||||
Rapportering till investerare. |
7.1 e |
2 |
||||||||||
Slutligt emissionsdokument, prospekt, dokument rörande transaktionens avslutande med undantag av juridiska utlåtanden. |
7.1 b i |
3 |
||||||||||
Försäljningsavtal för tillgången, överlåtelseavtal, novations- eller överföringsavtal, alla relevanta förklaringar angående tillgången. |
7.1 b ii |
4 |
||||||||||
Derivatkontrakt och garantiavtal, alla relevanta dokument om arrangemang för säkerheter där den exponering som värdepapperiseras förblir en exponering för originatorn. |
7.1 b iii |
5 |
||||||||||
Avtal om förvaltning av lånebetalning, back-up för förvaltning av lånebetalning, administration och likviditetsförvaltning. |
7.1 b iv |
6 |
||||||||||
Trusturkund, säkerhetsavtal, agentavtal, avtal med kontoförande bank, avtal om investeringsgaranti, införlivande villkor eller masterfondramverk eller masterdefinitionsavtal, eller sådan juridisk dokumentation med motsvarande rättsverkan. |
7.1 b v |
7 |
||||||||||
Avtal mellan borgenärer, dokument med avseende på derivatinstrument, avtal om förlagslån, låneavtal för nyetableringar och avtal om likviditetsfaciliteter. |
7.1 b vi |
8 |
||||||||||
All övrig underliggande dokumentation som är nödvändig för en förståelse av transaktionen. |
7.1 b |
9 |
||||||||||
Enkla, transparenta och standardiserade värdepapperiseringar i enlighet med artikel 27 i förordning (EU) 2017/2402. |
7.1 d |
10 |
||||||||||
Insiderinformation som avser värdepapperiseringen som originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering är skyldiga att offentliggöra i enlighet med artikel 17 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 (1). |
7.1 f |
11 |
||||||||||
En viktig händelse, såsom
|
7.1 g |
12 |
(1) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2014 om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG (EUT L 173, 12.6.2014, s. 1).
BILAGA II
INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR – BOSTADSFASTIGHETER (RRE)
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL1 |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 (1). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet RREL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i RREL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet RREL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i RREL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL7 |
Datum för tillägg till poolen |
Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare för det följande: i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL8 |
Datum för återköp |
Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL9 |
Inlösendatum |
Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL10 |
Bosatt |
Är den primära gäldenären bosatt i landet i vilket säkerheten och den underliggande exponeringen finns? |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL11 |
Geografisk region – gäldenär |
Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL12 |
Klassificering av geografisk region |
Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL13 |
Sysselsättningsstatus |
Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL14 |
Gäldenär med försämrad kredit |
Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL15 |
Kundtyp |
Kundtyp vid ursprungstidpunkten:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL16 |
Primära inkomster |
Primära gäldenärens årsinkomst som används för att teckna den underliggande exponeringen vid ursprungstidpunkten. Om den primära gäldenären är en juridisk person, ange gäldenärens årliga intäkter. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL17 |
Typ av primära inkomster |
Ange vilken inkomst i RREL16 som visas:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL18 |
Valuta för primära inkomster |
Valuta i vilken den primära gäldenärens inkomst eller intäkter betalas ut. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL19 |
Verifiering av primära inkomster |
Verifiering av primära inkomster:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL20 |
Sekundära inkomster |
Sekundära gäldenärens årliga inkomster som används för att teckna den underliggande exponeringen vid ursprungstidpunkten. Om den sekundära gäldenären är en juridisk person, ange gäldenärens årliga intäkter. När det finns fler än två gäldenärer i denna underliggande exponering, ange den totala sammanlagda årsinkomsten för alla gäldenärer i detta fält. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL21 |
Verifiering av sekundära inkomster |
Inkomstverifiering för sekundära inkomster:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL22 |
Särskilt program |
Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL23 |
Ursprungsdatum |
Datum för utbetalning avseende den ursprungliga underliggande exponeringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL24 |
Förfallodag |
Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL25 |
Ursprunglig löptid |
Ursprunglig löptid för avtalet (antal månader) vid ursprungsdatum. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL26 |
Ursprungskanal |
Den underliggande exponeringens ursprungskanal:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL27 |
Ändamål |
Anledningen till att gäldenären upptar lånet:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL28 |
Valutabeteckning |
Den underliggande exponeringens valutabeteckning. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL29 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans för underliggande exponering (inklusive avgifter). Detta avser kapitalbeloppsbalansen för den underliggande exponeringen vid den underliggande exponeringens ursprungsdatum, inte försäljningsdatumet för den underliggande exponeringen till specialföretaget för värdepapperisering eller värdepapperiseringens slutdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL30 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
Utestående belopp för underliggande exponering vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp med hypotekslån som säkerhet och kommer att klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Detta utesluter eventuella dröjsmålsräntor eller straffbelopp. Aktuellt kapitalbeloppssaldo inbegriper obetalda kapitalbelopp. Sparbeloppet ska dock dras av om sekundärt deltagande sker (dvs. underliggande exponeringens balans = underliggande exponering ± sekundärt deltagande, ± 0 om inget sekundärt deltagande förekommer). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL31 |
Tidigare kapitalbeloppsbalanser |
Totala kapitalbeloppsbalanser som har högre prioritetsordning än denna underliggande exponering (inbegripet de som innehas hos andra långivare). Ange 0 om det inte finns någon tidigare kapitalbeloppsbalans. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL32 |
Likvärdiga underliggande exponeringar |
Totalt värde på de underliggande exponeringar för denna gäldenär som är likvärdiga med denna underliggande exponering (oavsett om de finns med i denna pool). Om det inte finns något saldo som är likvärdigt, ange 0. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL33 |
Total kreditgräns |
För underliggande exponeringar med flexibla funktioner för nytt utnyttjande (inbegripet revolvering) eller då det maximala beloppet för den underliggande exponeringen inte tagits ut helt – det maximala beloppet för den underliggande exponeringen som kan vara utestående. Fältet ska endast fyllas i för underliggande exponeringar som har flexibla funktioner eller ytterligare funktioner för utnyttjande. Avsikten är inte att fånga upp fall där gäldenären kan omförhandla en underliggande exponerings ökade balans, utan snarare att bidra med ytterligare finansiering när det finns en avtalsenlig möjlighet för gäldenären och långivaren att göra detta. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL34 |
Anskaffningspris |
Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL35 |
Amorteringstyp |
Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta. Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapitalbelopp plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX) Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX) Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE) Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT) Övrigt (OTHR). |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL36 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL37 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL38 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL39 |
Belopp som ska betalas |
Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL40 |
Skuldkvot |
Skuld fastställs som den underliggande exponeringens utestående belopp vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp med hypotekslån som säkerhet och kommer att klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp. Inkomst fastställs som den kombinerade inkomsten, summan av primära och sekundära inkomstfältet (fältnummer RREL16 och RREL20) och all övrig inkomst. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL41 |
Slutbetalning |
Totalt belopp vad gäller återbetalning av (värdepapperiserat) kapitalbelopp som ska betalas vid den underliggande exponeringens förfallodatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL42 |
Typ av räntesats |
Typ av räntesats:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL43 |
Aktuell räntesats |
Bruttosats per år som används för att beräkna den aktuella periodens planerade ränta på den värdepapperiserade underliggande exponeringen. Räntesatser som beräknas per period måste anges på årsbasis. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL44 |
Aktuellt räntesatsindex |
Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL45 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
Löptid för aktuellt räntesatsindex:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL46 |
Aktuell räntemarginal |
Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL47 |
Intervall för återställning av räntesats |
Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL48 |
Övre gräns för räntesats |
Den högsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL49 |
Lägsta räntesats |
Den lägsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL50 |
Revidering, marginal 1 |
Marginalen för den underliggande exponeringen vid det första revideringsdatumet. Detta avser endast avtalsändringar av den marginal (t.ex. från +50 räntepunkter till +100 räntepunkter) eller det underliggande index (t.ex. från 3m Euribor till 1m Euribor) som används för beräkningen av räntan. Detta fält avser inte datumet då indexet periodiskt återställs (t.ex. en återställning av 1m Euribor varje månad). Hela den reviderade marginalen måste anges i detta fält, inte ändringen av marginalen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL51 |
Ränta, revideringsdatum 1 |
Datum för påföljande ändring av räntesats (t.ex. ändringar av diskontomarginal, fasta periodavslut, underliggande exponering med återställning av fast ränta osv., men detta är inte nästa återställningsdatum för LIBOR/EURIBOR/index). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL52 |
Revidering, marginal 2 |
Marginalen för den underliggande exponeringen vid det andra revideringsdatumet. Detta avser endast avtalsändringar av den marginal (t.ex. från +50 räntepunkter till +100 räntepunkter) eller det underliggande index (t.ex. från 3m Euribor till 1m Euribor) som används för beräkningen av räntan. Detta fält avser inte datumet då indexet periodiskt återställs (t.ex. en återställning av 1m Euribor varje månad). Hela den reviderade marginalen måste anges i detta fält, inte ändringen av marginalen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL53 |
Ränta, revideringsdatum 2 |
Datum för andra ändring av räntesats (t.ex. ändringar av diskontomarginal, fasta periodavslut, underliggande exponering med återställning av fast ränta osv., men detta är inte nästa återställningsdatum för LIBOR/EURIBOR/index). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL54 |
Revidering, marginal 3 |
Marginalen för den underliggande exponeringen vid det tredje revideringsdatumet. Detta avser endast avtalsändringar av den marginal (t.ex. från +50 räntepunkter till +100 räntepunkter) eller det underliggande index (t.ex. från 3m Euribor till 1m Euribor) som används för beräkningen av räntan. Detta fält avser inte datumet då indexet periodiskt återställs (t.ex. en återställning av 1m Euribor varje månad). Hela den reviderade marginalen måste anges i detta fält, inte ändringen av marginalen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL55 |
Ränta, revideringsdatum 3 |
Datum för tredje ändring av räntesats (t.ex. ändringar av diskontomarginal, fasta periodavslut, lån med återställning av fast ränta osv., men detta är inte nästa återställningsdatum för LIBOR/EURIBOR/index). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL56 |
Reviderat räntesatsindex |
Nästa räntesatsindex. MuniAAA (MAAA). Terminsswap (FUSW). LIBID (LIBI). LIBOR (LIBO). Swap (SWAP). Treasury (TREA). Euribor (EURI). Pfandbriefe (PFAN). EONIA (EONA). EONIASwaps (EONS). EURODOLLAR (EUUS). EuroSwiss (EUCH). TIBOR (TIBO). ISDAFIX (ISDA). GCFRepo (GCFR). STIBOR (STBO). BBSW (BBSW). JIBAR (JIBA). BUBOR (BUBO). CDOR (CDOR). CIBOR (CIBO). MOSPRIM (MOSP). NIBOR (NIBO). PRIBOR (PRBO). TELBOR (TLBO). WIBOR (WIBO). Bank of Englands basränta (BOER). Europeiska centralbankens basränta (ECBR). Långivarens egen ränta (LDOR). Övrigt (OTHR). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL57 |
Löptid för reviderat räntesatsindex |
Löptid för nästa räntesatsindex:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL58 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL59 |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar inom ramen för produkten per år. Detta gäller för underliggande exponeringar som tillåter ett visst tröskelvärde för förskottsbetalningar (dvs. 10 %) innan avgifter uppstår. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL60 |
Slutdatum för lockout av förskottsbetalning |
Det datum efter vilket långivaren tillåter förskottsbetalning av den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL61 |
Avgift för förskottsbetalning |
Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till den underliggande exponeringens betalningsdatum. Detta inbegriper belopp som inkasserats som inte har värdepapperiserats. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL62 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL63 |
Förskottsbetalningsdatum |
Det senaste datumet då en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL64 |
Sammanlagda förskottsbetalningar |
Totala förskottsbetalningar som inkasserats vid brytdatumet för inlämning av data (där förskottsbetalningar definieras som oplanerad betalning av kapitalbelopp) sedan den underliggande exponeringens ursprungsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL65 |
Datum för omstrukturering |
Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL66 |
Senaste datum i dröjsmål |
Datum då den underliggande exponeringen senast var i dröjsmål. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL67 |
Saldo för skuld som förfallit |
Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:
Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL68 |
Antal dagars dröjsmål |
Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL69 |
Kontostatus |
Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL70 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL71 |
Fallerat belopp |
Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL72 |
Datum för fallissemang |
Datumet för fallissemang. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL73 |
Tilldelade underskott |
Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL74 |
Sammanlagda återvinningar |
Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL75 |
Rättstvist |
Flagga för att indikera pågående rättstvistförfaranden (om kontot har återvunnits och inte längre aktivt processas ska detta återställas till N). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL76 |
Regress |
Finns det möjlighet till regress (hel eller begränsad) mot gäldenärens tillgångar utöver intäkterna från en säkerhet för denna underliggande exponering? |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL77 |
Inlåningsbelopp |
Summan av alla av gäldenärens belopp som innehas av originatorn eller säljaren som kan avräknas mot den underliggande exponeringens balans, exklusive förmånen med eventuella nationella system för insättningsgaranti. För att undvika dubbelräkning ska detta vara begränsat till det lägre värdet av 1) inlåningsbeloppet och 2) det högsta potentiella avräkningsbara beloppet på gäldenärsnivå (dvs. inte underliggande exponeringsnivå) inom poolen. Använd samma angivna valuta som den som används för denna underliggande exponering. Om en gäldenär har mer än en utestående underliggande exponering i poolen ska detta fält fyllas i för varje underliggande exponering och det är upp till den rapporterande enheten att besluta om fördelningen av inlåningsbeloppet på varje underliggande exponering, med förbehåll för den ovannämnda övre gränsen och så länge de sammanlagda posterna för detta fält för de olika underliggande exponeringarna motsvarar det korrekta beloppet. Till exempel om gäldenär A har en inlåningsbalans på 100 euro och två utestående underliggande exponeringar i poolen där underliggande exponering 1 uppgår till 60 euro och underliggande exponering 2 till 75 euro. Detta fält kan antingen fyllas i med underliggande exponering 1–60 euro och underliggande exponering 2–40 euro, eller underliggande exponering 1–25 euro och underliggande exponering 2–75 euro (dvs. de ifrågakommande posterna för detta fält för varje underliggande exponering begränsas till 60 euro för underliggande exponering 1 och till 75 euro för underliggande exponering 2, och summan av värdena för underliggande exponering 1 och underliggande exponering 2 måste vara lika med 100 euro). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL78 |
Försäkringsgivare eller tillhandahållare av investeringar |
Namn på försäkringsgivaren eller tillhandahållaren av investeringar (dvs. underliggande exponeringar i form av livförsäkring eller investeringar). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL79 |
Namn på ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL80 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer). Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL81 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL82 |
Originatorns namn |
Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL83 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREL84 |
Originatorns etableringsland |
Etableringslandet för underliggande exponeringens originator. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om säkerheter |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fält RREL1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
Unik identifieringskod för varje underliggande exponering. Detta måste överensstämma med fält RREL3. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC3 |
Ursprunglig identifieringskod för säkerhet |
Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats säkerheten. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC4 |
Ny identifieringskod för säkerhet |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet RREC2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i RREC2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC5 |
Säkerhetstyp |
Den primära (i termer av värde) typen av tillgång som står som säkerhet för skulden. Om det finns en garanti med en fysisk eller finansiell tillgång som säkerhet, värdera garantin mot värde på den säkerhet som kan stödja den garantin.
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC6 |
Geografisk region – säkerhet |
Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) där den fysiska säkerheten är belägen. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC7 |
Typ av utnyttjande |
Typ av utnyttjande av fastighet:
Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC8 |
Panträtt |
Den högsta positionen vad gäller panträtt som innehas av originatorn i förhållande till säkerheten. Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC9 |
Fastighetstyp |
Fastighetstyp:
Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC10 |
Värde för energicertifikat |
Säkerhetens värde vad gäller energicertifikatet vid ursprungstidpunkten:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC11 |
Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat |
Ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av energicertifikatet. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC12 |
Aktuell belåningsgrad |
Nuvarande belåningsgrad (LTV). För lån mot sekundär panträtt är detta den kombinerade eller totala belåningsgraden. Om lånesaldot är negativt, ange 0. Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC13 |
Aktuellt värderingsbelopp |
Den senaste värderingen av säkerheten som fastställts av en oberoende extern eller intern värderingsman. Om en sådan värdering saknas kan säkerhetens aktuella värde fastställas utifrån ett index över fastighetsvärden som är tillräckligt detaljerat avseende säkerhetens geografiska belägenhet och typ av säkerhet. Om ett sådant index över fastighetsvärden också saknas kan ett fastighetsprisindex som är tillräckligt detaljerat avseende säkerhetens geografiska belägenhet och typ av säkerhet användas efter ett lämpligt avdrag för att beakta avskrivningar av säkerheten. Om den säkerhet som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange säkerhetens senaste värde som fastställts av en oberoende extern eller intern värderingsman eller av originatorn om detta saknas. Om den säkerhet som redovisas är en garanti, ange den underliggande exponeringens belopp som garanteras av denna säkerhetspost till förmån för originatorn. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC14 |
Aktuell värderingsmetod |
Metoden för beräkning av det senaste värdet för säkerheten, såsom anges i fält RREC13.
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC15 |
Aktuellt värderingsdatum |
Datumet för den mest aktuella värderingen, såsom anges i RREC13. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC16 |
Ursprunglig belåningsgrad |
Originatorns ursprungliga tecknade belåningsgrad (LTV). För lån mot panträtt som inte är förstahand är detta den kombinerade eller totala belåningsgraden. Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC17 |
Ursprungligt värderingsbelopp |
Ursprunglig värdering av säkerheten som används när den underliggande exponeringen hade sitt ursprung (dvs. före värdepapperisering). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC18 |
Ursprunglig värderingsmetod |
Metod för beräkning av säkerhetens värde vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen, såsom anges i RREC17:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC19 |
Ursprungligt värderingsdatum |
Datumet för ursprunglig värdering av säkerheten, enligt vad som anges i RREC17. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC20 |
Försäljningsdatum |
Datum för försäljning av fallerad säkerhet. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC21 |
Försäljningspris |
Försäljningspriset vid försäljning av säkerhet i händelse av ianspråktagande av säkerhet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC22 |
Valuta för säkerheter |
Detta är valutan i vilken värderingsbeloppet i RREC13 anges. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RREC23 |
Typ av borgensman |
Typ av borgensman:
|
JA |
NEJ |
(1) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 av den 16 oktober 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 med avseende på tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om värdepapperiseringar som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (EUT L 289, 3.9.2020, s.1).
BILAGA III
INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR - KOMMERSIELLA FASTIGHETER (CRE)
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL1 |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL2 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL3 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CREL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CREL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL4 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL5 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CREL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CREL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL7 |
Datum för tillägg till poolen |
Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL8 |
Datum för omstrukturering |
Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL9 |
Datum för återköp |
Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL10 |
Datum för substitution |
Datum för substitution, om den underliggande exponeringen byttes ut mot en annan efter värdepapperiseringsdatumet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL11 |
Inlösendatum |
Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL12 |
Geografisk region – gäldenär |
Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL13 |
Klassificering av geografisk region |
Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL14 |
Särskilt program |
Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL15 |
Ursprungsdatum |
Datum för utbetalning avseende den ursprungliga underliggande exponeringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL16 |
Startdatum för amortering |
Det datum då amorteringen kommer att inledas på den värdepapperiserade underliggande exponeringen (detta kan vara ett datum som ligger före värdepapperiseringsdatumet). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL17 |
Förfallodag vid värdepapperiseringsdatumet |
Förfallodag för den underliggande exponeringen så som den fastställs i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta skulle inte beakta ett eventuellt förlängt förfallodatum som kan tillåtas enligt avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL18 |
Förfallodag |
Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL19 |
Ursprunglig löptid |
Ursprunglig löptid för avtalet (antal månader) vid ursprungsdatum. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL20 |
Varaktighet för förlängningsalternativ |
Varaktighet i månader för förlängningsalternativ vad gäller löptid som finns tillgängliga för den underliggande exponeringen. Om det finns flera förlängningsalternativ vad gäller löptid, ange varaktigheten för det alternativ som innebär den kortaste förlängningsperioden för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL21 |
Typ av förlängningsalternativ |
Referenströskelvärden för möjligheten att utlösa/utnyttja det förlängningsalternativ som avses i fält CREL20:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL22 |
Valutabeteckning |
Den underliggande exponeringens valutabeteckning. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL23 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
Utestående kapitalbeloppsbalans för den värdepapperiserade underliggande exponeringen. Detta inbegriper alla belopp med hypotekslån som säkerhet och kommer att klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Detta utesluter eventuella dröjsmålsräntor eller straffbelopp. Aktuellt kapitalbeloppssaldo inbegriper obetalda kapitalbelopp. Sparbeloppet ska dock dras av om sekundärt deltagande finns. (dvs. underliggande exponeringens balans = underliggande exponering ± sekundärt deltagande, ± 0 om inget sekundärt deltagande förekommer). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL24 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans för underliggande exponering (inklusive avgifter). Detta avser kapitalbeloppsbalansen för den underliggande exponeringen vid den underliggande exponeringens ursprungsdatum, inte försäljningsdatumet för den underliggande exponeringen till specialföretaget för värdepapperisering eller värdepapperiseringens slutdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL25 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans vid värdepapperiseringsdatumet |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans för värdepapperiserad underliggande exponering vid värdepapperiseringsdatumet enligt vad som avses i emissionscirkuläret. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL26 |
Balans för outnyttjad facilitet som utgör underliggande exponering |
Total återstående facilitet/balans för outnyttjad facilitet som utgör underliggande exponering i slutet av perioden. Total återstående facilitet som utgör underliggande exponering efter datumet för betalning av ränta som gäldenären fortfarande kan utnyttja. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL27 |
Övriga totala utestående belopp |
Sammanlagda utestående belopp på lånet (t.ex. försäkringspremie, tomtarrenden, kapitalkostnader) som har utnyttjats av specialföretaget för värdepapperisering/serviceföretaget. Det sammanlagda beloppet för alla förskott för skydd av egendom eller andra belopp som har förskotterats av serviceföretaget eller specialföretaget för värdepapperisering och ännu inte har ersatts av gäldenären. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL28 |
Anskaffningspris |
Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL29 |
Senaste datum för utnyttjande |
Datum för senaste utnyttjande av avtalet om faciliteter som utgör den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL30 |
Ändamål |
Ändamålet med den underliggande exponeringen – vid flera ändamål, rapportera det alternativ som bästa beskriver arrangemanget:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL31 |
Struktur |
Struktur för underliggande exponering:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL32 |
Prioritetsordning för räntebetalningar för lån A–B före verkställighet |
Prioritetsordning för räntebetalningar före verkställighet:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL33 |
Prioritetsordning för betalningar av kapitalbelopp för lån A–B före verkställighet |
Prioritetsordning för betalningar av kapitalbelopp före verkställighet:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL34 |
Fördelning av kapitalbelopp på prioriterat lån |
Ange procentandelen av de periodiska planerade kapitalbelopp som går till det prioriterade lånet (t.ex. A-lån), om det finns flera lånearrangemang (t.ex. om fält CREL31 har fyllts i med värdena PMLS, AABP, BABP, AABC, BABC eller CABC). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL35 |
Typ av prioritetsordning |
Typ av prioritetsordning som styr det övergripande lånearrangemanget:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL36 |
Anskaffningspris för fallerade underliggande exponeringar |
Om innehavaren av ett förlagslån (t.ex. innehavaren av ett B-lån) kan köpa det prioriterade lånet i händelse av fallissemang, ange anskaffningspriser enligt långivaravtalet/borgenärsavtalet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL37 |
Möjligt med reglerande betalningar? |
Kan innehavaren av förlagslånet (t.ex. innehavaren av B-lånet) göra reglerande betalningar i stället för hypotekslånets gäldenär? Välj från listan nedan:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL38 |
Restriktioner vad gäller försäljning av förlagslån? |
Finns det några restriktioner vad gäller huruvida innehavaren av förlagslånet (t.ex. innehavare av B-lån) kan sälja lånet till en tredje part? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL39 |
Är innehavaren av förlagslånet anknuten till gäldenären? |
Finns det innehavare av förlagslån som inte saknar rättigheter (non-disenfranchised), t.ex. innehavare av B-lån, som är anknutna till gäldenären för lån på kommersiell fastighet (dvs. del av samma finansiella grupp)? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL40 |
Innehavaren av förlagslånet kontrollerar omförhandlingsprocessen |
Kan innehavaren av förlagslånet (t.ex. innehavaren av ett B-lån) utöva kontroll över beslutet och processen att verkställa och sälja säkerheten för lånet? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL41 |
Utgör uteblivna betalningar av anspråk med högre prioritetsordning ett fallissemang av den underliggande exponeringen? |
Utgör uteblivna betalningar av anspråk med högre prioritetsordning ett fallissemang av den underliggande exponeringen? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL42 |
Utgör uteblivna betalningar på underliggande exponeringar med lika företrädesordning ett fallissemang av egendom? |
Utgör uteblivna betalningar på underliggande exponeringar med lika företrädesordning ett fallissemang av egendom? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL43 |
Godkännande från innehavare av skuldebrev |
Behövs godkännande från innehavare av skuldebrev vid en omstrukturering? Omstrukturering omfattar ändringar av betalningsvillkoren för den värdepapperiserade underliggande exponeringen (inbegripet räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid, återbetalningsplan och/eller andra allmänt accepterade betalningsvillkor). |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL44 |
Planerat möte med innehavare av skuldebrev |
Vilket datum är nästa möte med innehavaren av skuldebrevet planerat till? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL45 |
Syndikerad |
Är den underliggande exponeringen syndikerad? |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL46 |
Deltagande av specialföretag för värdepapperisering |
Metoden som specialföretaget för värdepapperisering använder för att förvärva ägarandel i den syndikerade underliggande exponeringen:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL47 |
Konsekvenser vid överträdelse av finansiella avtalsbestämmelser |
Konsekvens vid överträdelse av finansiella avtalsbestämmelser:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL48 |
Straffbelopp vid underlåtenhet att lämna in finansiell information |
Gäller penningsanktioner för gäldenärens underlåtenhet att lämna in erfordrad finansiell information (rörelserapport, tidsplan etc.) enligt dokumentationen för den underliggande exponeringen? |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL49 |
Regress |
Finns det möjlighet till regress (hel eller begränsad) mot gäldenärens tillgångar utöver intäkterna från en säkerhet för denna underliggande exponering? |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL50 |
Regress – tredje part |
Finns det möjlighet till regress (hel eller begränsad) från en annan part (t.ex. borgensman) i händelse att gäldenären försummar en skyldighet enligt avtalet för den underliggande exponeringen? |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL51 |
Administrationsstandard |
Tjänar serviceföretaget för den värdepapperiserade underliggande exponeringen även hela den underliggande exponeringen eller endast en/flera komponenter av den hela underliggande exponeringen (t.ex. komponent A eller B, eller en av de likvärdiga komponenterna)? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL52 |
Belopp som innehas i deposition |
Det totala saldot för de lagenligt belastade reservkontona vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL53 |
Inkassering av deposition |
Ange Y om eventuella betalningar hålls på reservkonton för att täcka endast markleasingavgifter, försäkringar eller skatter (inte underhåll, förbättringar, investeringar osv.) som krävs enligt det avtal som utgör den underliggande exponeringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL54 |
Inkassering av övriga reserver |
Hålls några övriga belopp annat än skatter för markhyra eller försäkringar på reservkonton som erfordras enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen för hyresgästens förbättringar, leasingavgifter och liknande poster för den relaterade egendomen eller i syfte att tillhandahålla ytterligare säkerhet för en sådan underliggande exponering? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL55 |
Utlösande faktor för att hålla inne deposition |
Typ av utlösande faktor som leder till att beloppen som ska betalas hålls i deposition:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL56 |
Kalkylerade depositionsbelopp/reserver |
Kalkylerade depositionsbelopp/reserver. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL57 |
Depositionsbeloppets frisläppningsvillkor |
Frisläppningsvillkor för depositionsbeloppet. Om det finns flera villkor måste varje villkor anges i enlighet med XML-schemat. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL58 |
Villkor för uttag från kontantreserv |
När kontantreserven kan användas:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL59 |
Depositionskontots valuta |
Beteckning av depositionskontots valuta. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL60 |
Valuta för betalning av deposition |
Valuta för depositionsbetalningar. Fälten CREL52 och CREL56. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL61 |
Total reservbalans |
Det totala saldot i reservkontona på underliggande exponeringsnivå vid betalningsdatumet för den underliggande exponeringen. Omfattar underhåll, reparationer och miljöskydd etc. (utesluter skatte- och försäkringsreserver, medan reserver som avser leasingavgifter ingår). Ska fyllas i om fält CREL54 (”inkassering av övriga reserver”) är lika med ”Y” = Ja. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL62 |
Valuta för reservbalans |
Angiven valuta för reservkontot. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL63 |
Händelse som utlöser depositionsbelopp har inträffat |
Ange Y om en händelse har inträffat som har resulterat i att reservbelopp har upprättats. Ange N om betalningar byggs upp som ett normalt villkor i avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL64 |
Belopp som läggs till depositionsbelopp under innevarande period |
Beloppet som har lagts till ett eventuellt depositionsbelopp eller reserver mellan föregående brytdatum för inlämning av data och brytdatumet för denna inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL65 |
Intäkter |
De totala intäkterna från alla källor för den period som omfattas av den senaste resultatrapporten (dvs. hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden) för alla fastigheterna. Kan normaliseras om det krävs enligt det tillämpliga serviceavtalet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL66 |
Rörelsekostnader vid värdepapperiseringsdatumet |
De totala garanterade driftskostnaderna för alla fastigheter som beskrivs i emissionscirkuläret. Dessa kan inbegripa fastighetsskatt, försäkringar, skötsel, allmänna nyttigheter, underhåll och reparationer och direkta fastighetskostnader till hyresvärden; investeringar och leasingavgifter är undantagna. Om flera fastigheter finns, summera de underliggande fastigheternas driftskostnader. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL67 |
Investeringar vid värdepapperiseringsdatumet |
Förväntade investeringar under den värdepapperiserade underliggande exponeringens livslängd vid värdepapperiseringsdatumet (i motsats till reparationer och underhåll) om de fastställs i emissionscirkuläret. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL68 |
Valutan i de finansiella rapporterna |
Valutan som används i den initiala finansiella rapporteringen av fälten CREL65–CREL66. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL69 |
Gäldenärens överträdelse av rapporteringsskyldighet |
Har gäldenären brutit mot sin skyldighet att lämna in rapporter till den underliggande exponeringens serviceföretag eller långivaren? Y = Ja eller N = Nej. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL70 |
Metod för beräkning av skuldbetalningens räntetäckningsgrad |
Definiera beräkningen av de finansiella avtalskraven för skuldbetalningens räntetäckningsgrad, den metod som föreligger för beräkning. Om beräkningsmetoden skiljer sig mellan hela lånet och A-lånet, ange metoden för A-lånet. Löpande period (CRRP). Projektion – beräkning för sex månader framåt (PRSF). Projektion – beräkning för tolv månader framåt (PRTF). Kombination med sex månader – innevarande period och en beräkning för sex månader framåt (CMSF). Kombination med tolv månader – innevarande period och en beräkning för sex månader framåt (CMTF). Tidigare beräkning för sex månader framåt (HISF). Tidigare beräkning för tolv månader framåt (HITF). Modifierad – inbegriper ett tillskott av reserver eller en beräkning av sannolikhetsprocent för hyresintäkter (MODI). Flera perioder – beräkning av på varandra följande perioder (MLTP). Övrigt (OTHR). |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL71 |
Indikator för beräkning av skuldbetalningens räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet |
Hur skuldbetalningens räntetäckningsgrad beräknas eller tillämpas när en underliggande exponering hänför sig till flera fastigheter:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL72 |
Indikator för senaste skuldbetalningens räntetäckningsgrad |
Hur skuldbetalningens räntetäckningsgrad beräknas eller tillämpas när en underliggande exponering hänför sig till flera fastigheter:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL73 |
Skuldbetalningens räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet |
Beräkning av skuldbetalningens räntetäckningsgrad för den värdepapperiserade underliggande exponeringen, vid värdepapperiseringsdatumet, baserat på dokument om den underliggande exponeringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL74 |
Beräkning av den aktuella skuldbetalningens räntetäckningsgrad |
Beräkning av den aktuella skuldbetalningens räntetäckningsgrad för den värdepapperiserade underliggande exponeringen, baserat på dokument om den underliggande exponeringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL75 |
Ursprunglig belåningsgrad |
Belåningsgrad (LTV) för hela lånearrangemanget (dvs. som inte bara återspeglar det värdepapperiserade lånebeloppet) vid värdepapperiseringsdatumet. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL76 |
Aktuell belåningsgrad |
Aktuell belåningsgrad (LTV) för hela lånearrangemanget (dvs. som inte bara återspeglar det värdepapperiserade lånebeloppet). |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL77 |
Räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet |
Beräkning av räntetäckningsgrad för den värdepapperiserade underliggande exponeringen, vid värdepapperiseringsdatumet. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL78 |
Aktuell räntetäckningsgrad |
Beräkning av aktuell räntetäckningsgrad för den värdepapperiserade underliggande exponeringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL79 |
Metod för räntetäckningsgrad |
Definiera beräkningen av räntetäckningsgradens finansiella avtalskrav på nivån för den värdepapperiserade underliggande exponeringen (eller på nivån för hela den underliggande exponeringen om inte något annat anges för vissa avtal för underliggande exponeringar i det övergripande utlåningsarrangemanget), den metod som föreligger för beräkning:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL80 |
Antal fastigheter vid värdepapperiseringsdatumet |
Antal fastigheter som fungerar som säkerhet för den underliggande exponeringen vid värdepapperiseringsdatumet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL81 |
Antal fastigheter vid brytdatumet för inlämning av data |
Antal fastigheter som fungerar som säkerhet för den underliggande exponeringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL82 |
Fastigheter som ställts som säkerhet för den underliggande exponeringen |
Ange fastigheternas unika identifieringskoder för säkerhet (CREC4) som fungerar som säkerhet för den underliggande exponeringen vid brytdatumet för inlämning av data. Om det finns flera fastigheter, ange alla identifieringskoder enligt vad som anges i XML-schemat. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL83 |
Fastigheternas portföljvärde vid värdepapperiseringsdatumet |
Värdering av fastigheterna som ställts som säkerhet för den underliggande exponeringen vid värdepapperiseringsdatumet enligt vad som beskrivs i emissionscirkuläret. Vid flera olika fastigheter ska fastigheternas värde summeras. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL84 |
Fastigheternas portföljvaluta vid värdepapperiseringsdatumet |
Portföljvärdets valuta i CREL83. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL85 |
Fastighetsstatus |
Fastighetsstatus. Om det förekommer flera situationer från listan nedan, välj den situation som bäst representerar den övergripande uppsättningen av fastigheter. Varaktig fullmakt (LPOA). Konkursförvaltning (RCVR). Ianspråktagande av säkerhet (FCLS). Ägd fastighet (REOW). Skuldsäkrad (DFSD). Delvis frigjord (PRLS). Frigjord (RLSD). Samma som vid värdepapperiseringsdatum (SCDT). I särskild förvaltning (SSRV). Övrigt (OTHR). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL86 |
Värderingsdag vid värdepapperiseringsdatumet |
Det datum som värderingen utarbetades för de värden som redovisas i emissionscirkuläret. Vid flera olika datum, för flera fastigheter, ska det senaste datumet väljas. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL87 |
Amorteringstyp |
Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta. Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapitalbelopp plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX) Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX) Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE) Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT) Övrigt (OTHR). |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL88 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL89 |
Respitdagar tillåts |
Antalet dagar efter en förfallen betalning under vilka långivaren inte kommer att betrakta den uteblivna betalningen som betalningsinställelse. Detta avser uteblivna betalningar som har andra orsaker än tekniska (dvs. uteblivna betalningar som inte beror på exempelvis systemfel). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL90 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL91 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL92 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL93 |
Beskrivning av villkor för förskottsbetalning |
Måste återspegla informationen i emissionscirkuläret. Om villkoren för en förskottsbetalning till exempel är en avgift på 1 % under lånets första år, 0,5 % under det andra året och 0,25 % under det tredje året, kan detta anges i emissionscirkuläret på följande sätt: 1 %(12), 0,5 %(24), 0,25 %(36). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL94 |
Slutdatum för lockout av förskottsbetalning |
Det datum efter vilket långivaren tillåter förskottsbetalning av den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL95 |
Slutdatum för ränteskillnadsersättning |
Det datum efter vilket den underliggande exponeringen kan lösas in i förtid utan ränteskillnadsersättning. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL96 |
Avgift för förskottsbetalning |
Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till den underliggande exponeringens betalningsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL97 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL98 |
Oplanerad inkassering av kapitalbelopp |
Oplanerade betalningar av kapitalbelopp som mottagits under den senaste inkasseringsperioden. Övriga betalningar av kapitalbelopp som mottagits under ränteperioden som ska användas för avbetalning av den underliggande exponeringen. Detta kan avse försäljningsintäkter, frivilliga förskottsbetalningar eller likvidationsbelopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL99 |
Datum för likvidation/förskottsbetalning |
Det senaste datum vid vilket en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot eller intäkter från likvidation tas emot. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL100 |
Kod för likvidation/förskottsbetalning |
Kod som tilldelats eventuella oplanerade betalningar av kapitalbelopp eller intäkter från likvidation som tagits emot under inkasseringsperioden:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL101 |
Förskottsbetalningsräntans överskott/underskott |
Underskott eller överskott av faktisk räntebetalning från den planerade räntebetalningen som inte avser fallissemang avseende en underliggande exponering. Resultat från en förskottsbetalning som tas emot på ett annat datum än ett planerat förfallodatum för betalning: Underskott – det belopp med vilket det betalade räntebeloppet understiger det planerade räntebeloppet som förföll till betalning på den underliggande exponeringens betalningsdatum (detta gäller endast om det finns ett underskott efter att gäldenären har betalat eventuell ränteskillnadsersättning). Överskott – det belopp med vilket inkasserad ränta överstiger den upplupna ränta som ska betalas för den underliggande exponeringens ränteackumuleringsperiod. Ett negativt tal motsvarar ett underskott och ett överskott representeras av ett positivt tal. Avser hela lånearrangemanget (dvs. återspeglar inte bara den värdepapperiserade underliggande exponeringen). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL102 |
Betalningsdatum |
Det senaste datumet då kapitalbeloppet och räntan betalas till specialföretaget för värdepapperiseringen vid brytdatumet för inlämning av data. Detta är vanligtvis datumet för betalning av räntan på den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL103 |
Datum för justering av nästa betalningsdatum |
Vid underliggande exponeringar med justerbar ränta, nästa datum när det planerade kapitalbeloppet och/eller räntan ska ändras. För underliggande exponeringar med fast ränta, ange nästa datum för betalning. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL104 |
Nästa utbetalningsdatum |
Nästa utbetalningsdatum för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL105 |
Belopp som ska betalas |
Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL106 |
Ursprunglig räntesats |
Den underliggande exponeringens totala ränta vid den värdepapperiserade underliggande exponeringens ursprungsdatum. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL107 |
Räntesats vid värdepapperiseringsdatum |
Den totala räntesatsen (t.ex. Euribor + marginal) som används för att beräkna räntan som ska betalas på den värdepapperiserade underliggande exponeringen för det första datumet för betalning av ränta efter värdepapperiseringsdatumet. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL108 |
Datum för justering av första betalningsdatum |
För underliggande exponeringar med justerbar ränta, det första datum när det planerade kapitalbeloppet och/eller räntan ska ändras. När det gäller underliggande exponeringar med fast ränta, ange det första datum då det planerade kapitalbeloppet eller räntan förfaller till betalning (inte det första datumet efter värdepapperiseringen då de kan ändras). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL109 |
Typ av räntesats |
Typ av räntesats:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL110 |
Aktuell räntesats |
Bruttosats per år som används för att beräkna den aktuella periodens planerade ränta på den värdepapperiserade underliggande exponeringen. Räntesatser som beräknas per period måste anges på årsbasis. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL111 |
Aktuellt räntesatsindex |
Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL112 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
Löptid för aktuellt räntesatsindex:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL113 |
Aktuell räntemarginal |
Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL114 |
Intervall för återställning av räntesats |
Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL115 |
Aktuell indexränta |
Den indexränta som används för att bestämma den aktuella räntesatsen för den värdepapperiserade underliggande exponeringen. Räntesatsen (före marginal) som används för att beräkna den ränta som betalas vid betalningsdatumet för den värdepapperiserade underliggande exponeringen i fältet CREL102. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL116 |
Indexbestämningsdatum |
Om avtalet för den underliggande exponeringen avser specifika datum för fastställande av index, ska påföljande datum för fastställande av index anges. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL117 |
Avrundning i stigande led |
Den inkrementella procentandel som ett index ska avrundas till vid fastställandet av räntan som anges i avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL118 |
Övre gräns för räntesats |
Den högsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL119 |
Lägsta räntesats |
Den lägsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL120 |
Aktuell räntesats för dröjsmålsränta |
Räntesatsen som används för att beräkna den dröjsmålsränta som betalas vid betalningsdatumet för den värdepapperiserade underliggande exponeringen i fältet CREL102. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL121 |
Upplupen ränta får läggas till kapitalet |
Tillåts i dokumenten som beskriver villkoren för den underliggande exponeringen att upplupen ränta läggs till kapitalet och kapitaliseras? |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL122 |
Dagberäkningsmetod |
Den dagberäkningsmetod som används för att beräkna ränta:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL123 |
Totalt planerat kapitalbelopp och ränta som föreligger till betalning |
Planerat kapitalbelopp och ränta som ska betalas avseende den värdepapperiserade underliggande exponeringen vid det senaste betalningsdatumet vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL124 |
Totalt planerat kapitalbelopp och ränta som betalats |
Planerat kapitalbelopp och ränta som ska betalas avseende den värdepapperiserade underliggande exponeringen vid det senaste betalningsdatumet vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL125 |
Negativ amortering |
Negativ amortering/uppskjuten ränta/kapitaliserad ränta utan straffbelopp. Negativ amortering sker när den upplupna räntan under en betalningsperiod är större än den planerade betalningen och överskottsbeloppet läggs till det utestående saldot för den underliggande exponeringen. Avser hela lånearrangemanget (dvs. återspeglar inte bara den värdepapperiserade underliggande exponeringen). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL126 |
Uppskjuten ränta |
Uppskjuten ränta på hela lånet (dvs. inbegripet det värdepapperiserade lånet och alla andra lån som tillhör lånearrangemanget med gäldenären). Uppskjuten ränta är det belopp genom vilket den ränta som en gäldenär är skyldig att betala på ett hypotekslån är lägre än det räntebelopp som läggs till den utestående kapitalbeloppsbalansen. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL127 |
Totala underskott i utestående kapitalbelopp och ränta |
Sammanlagda utestående kapitalbelopp och ränta som förfaller till betalning på hela utlåningsarrangemanget (dvs. inte bara den värdepapperiserade underliggande exponeringen) vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL128 |
Senaste datum i dröjsmål |
Datum då gäldenären senast var i dröjsmål. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL129 |
Saldo för skuld som förfallit |
Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:
Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL130 |
Antal dagars dröjsmål |
Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL131 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL132 |
Fallerat belopp |
Totalt obetalt bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar, vilket även inbegriper alla kapitaliserade avgifter/straffbelopp osv. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL133 |
Datum för fallissemang |
Datumet för fallissemang. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL134 |
Dröjsmålsränta |
Betalas den ränta som ackumuleras på den underliggande exponeringen i efterhand? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL135 |
Faktisk dröjsmålsränta |
Faktisk dröjsmålsränta som betalats mellan föregående brytdatum för inlämning av data och brytdatumet för denna inlämning av data. Totalt belopp för dröjsmålsränta som betalas av gäldenären under ränteperioden eller vid den underliggande exponeringens betalningsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL136 |
Kontostatus |
Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL137 |
Tilldelade underskott |
Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL138 |
Nettobehållningen som mottagits vid likvidation |
Nettobehållningen som mottagits vid likvidation som används för att fastställa förlusten till serviceföretaget för värdepapperisering enligt värdepapperiseringsdokumentationen. Nettobehållningen som mottagits från försäljningen, kommer att fastställa huruvida det finns en förlust eller ett underskott på den underliggande exponeringen. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL139 |
Likvidationsomkostnader |
Omkostnader i samband med likvidation ska nettas mot emittentens övriga tillgångar för att fastställa förlusten enligt värdepapperiseringsdokumentationen. Beloppet för alla likvidationsomkostnader som ska betalas ut från nettoomsättningen för att fastställa om det blir någon förlust. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL140 |
Förväntad tidpunkt för återvinning |
Förväntad tidpunkt för återvinning i månader för den underliggande exponeringens serviceföretaget. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL141 |
Sammanlagda återvinningar |
Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL142 |
Verkställighet av startdatum |
Det datum vid vilket säkerhet togs i anspråk eller administrativa förfaranden eller alternativa verkställighetsförfaranden inleddes mot eller godkändes av gäldenären. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL143 |
Omförhandlingsstrategikod |
Teststrategi:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL144 |
Ändring |
Typ av ändring:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL145 |
Särskild förvaltningsstatus |
Administreras den underliggande exponeringen på ett särskilt sätt vid betalningsdatum? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL146 |
Datum för det särskilda serviceföretagets senaste överföring |
Det datum som en underliggande exponering överfördes till det särskilda serviceföretaget efter en administrerande överföringshändelse. Anmärkning: Om den underliggande exponeringen har haft flera överföringar, är detta det sista datumet för överföring till särskild förvaltning. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL147 |
Datum för senaste återgång till det primära serviceföretaget |
Det datum vid vilket en underliggande exponering blir ett ”underliggande exponering i form av ett korrigerat hypotekslån”, vilket är den dag den underliggande exponeringen återfördes från det särskilda serviceföretaget till masterserviceföretaget/det primära serviceföretaget. Anmärkning: Om den underliggande exponeringen har haft flera överföringar, är detta det sista datumet den återfördes från det särskilda serviceföretaget till master/det primära serviceföretaget. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL148 |
Utebliven återvinning fastställd |
Indikatorn (ja/nej) för huruvida serviceföretaget eller det särskilda serviceföretaget har fastställt att det kommer att bli ett underskott i återvinningen av eventuella förskott och i den utestående balansen för den underliggande exponeringen och eventuella andra belopp som ska betalas avseende den underliggande exponeringen från intäkter vid försäljning eller likvidation av fastigheten eller den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL149 |
Överträdelse av avtalsbestämmelse/utlösande faktor |
Överträdelse av avtalsbestämmelse/utlösande faktor:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL150 |
Datum då överträdelsen ägde rum |
Det datum då eventuell överträdelse av villkoren för den underliggande exponeringen inträffade. Vid flera överträdelser, datumet för den tidigaste överträdelsen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL151 |
Datum då överträdelsen reglerats |
Datumet då eventuell överträdelse som rapporterats i fält CREL150 har reglerats. Vid flera överträdelser: datum då den senaste överträdelsen reglerats. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL152 |
Kod för serviceföretagets bevakningslista |
Om den underliggande exponeringen har införts i serviceföretagets bevakningslista, ange den lämpligaste motsvarande koden från tabell 2 i bilaga I till denna förordning. Om flera villkor är tillämpliga, ange den mest belastande koden. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL153 |
Datum för serviceföretagets bevakningslista |
Fastställande av det datum när en underliggande exponering placerades på en bevakningslista. Om den underliggande exponeringen togs bort från bevakningslistan under en tidigare period och nu kommer tillbaka, ska det nya datumet anges. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL154 |
Tillhandahållare av ränteswap |
Om det finns en ränteswap för den underliggande exponeringen, ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av ränteswappen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL155 |
Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av ränteswap |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av den underliggande exponeringens ränteswap. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL156 |
Förfallodag för ränteswap |
Förfallodag för ränteswappen på underliggande exponeringsnivå. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL157 |
Teoretiska belopp för ränteswap |
Teoretiskt belopp för ränteswap på underliggande exponeringsnivå Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL158 |
Tillhandahållare av valutaswap |
Om det finns en växelkursswap för den underliggande exponeringen, ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av växelkursswappen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL159 |
Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av valutaswap |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av den underliggande exponeringens valutaswap. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL160 |
Förfallodatum för valutaswap |
Förfallodag för valutaswappen på underliggande exponeringsnivå. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL161 |
Teoretiskt belopp för valutaswap |
Teoretiskt belopp för valutaswap på underliggande exponeringsnivå Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL162 |
Växelkurs för swap |
Den växelkurs som fastställts för en valutaswap på underliggande exponeringsnivå. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL163 |
Tillhandahållare av andra swapavtal |
Det fullständiga namnet på tillhandahållaren av swapavtalet för den underliggande exponeringen, då swappen varken är en ränteswap eller en valutaswap. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL164 |
Identifieringskod för juridisk person för annan tillhandahållare av swapavtal |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av den underliggande exponeringens ”övriga” swappar. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL165 |
Gäldenären måste betala swappens ränteskillnadsersättning |
I vilken utsträckning gäldenären är skyldig att betala ränteskillnadsersättning till tillhandahållaren av swappen för den underliggande exponeringen. I händelse av flera swappar, ange det lämpligaste värdet. Fullständig ersättning från gäldenären (TOTL). Delvis ersättning från gäldenären (PINO). Ingen ersättning från gäldenären (NOPE). |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL166 |
Fullständig eller partiell händelse för upphörande av swap för innevarande period |
Om ett swapavtal för en underliggande exponering upphört att gälla mellan föregående brytdatum för inlämning av data och nuvarande brytdatum för inlämning av data, ange anledningen. I händelse av flera swappar, ange det lämpligaste värdet. Uppsägning av swapavtalet till följd av en sänkning av kreditbetyget för tillhandahållaren av swappen för den underliggande exponeringen (RTDW). Uppsägning av swapavtalet till följd av fallerad betalning till tillhandahållaren av swappen för den underliggande exponeringen (PYMD). Uppsägning av swapavtalet till följd av någon annan typ av fallerande av swapavtalets motpart för den underliggande exponeringen (PYMD). Uppsägning av swapavtalet till följd av fullständig eller partiell förskottsbetalning av gäldenären (PRPY). Uppsägning av swapavtalet till följd av någon annan typ av fallerande av gäldenären (OBGD). Övrigt (OTHR). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL167 |
Periodisk nettobetalning från tillhandahållaren av swappen |
Nettobelopp som betalats av swapavtalets motpart för den värdepapperiserade underliggande exponeringen på den underliggande exponeringens betalningsdatum enligt swapavtalet. Detta inbegriper inte ränteskillnadsersättning eller uppsägningsersättning. I händelse av flera swappar, ange summan för alla swappar. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL168 |
Ränteskillnadsersättning som utgår till tillhandahållaren av swappens underliggande exponering |
Alla belopp som ska betalas av gäldenären till swapavtalets motpart för partiell eller fullständig uppsägning av swapavtalet. I händelse av flera swappar, ange det lämpligaste värdet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL169 |
Underskott i ränteskillnadsersättning som ska betalas vid swap |
Eventuella underskott, i förekommande fall, i ränteskillnadsersättning vilket är ett resultat av ett partiellt eller fullständigt upphörande av swapavtalet, som ska betalas av gäldenären. I händelse av flera swappar, ange summan för alla swappar. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL170 |
Ränteskillnadsersättning som ska betalas av swappens motpart |
Eventuella vinstbelopp som betalas av swapavtalets motpart till gäldenären vid partiellt eller fullständigt upphörande. I händelse av flera swappar, ange det lämpligaste värdet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL171 |
Återställningsdatum för nästa swap |
Nästa återställningsdatum för swap av underliggande exponeringsnivå. I händelse av flera swappar, ange det lämpligaste värdet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL172 |
Medverkande institut |
Namnet på det medverkande institutet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL173 |
Identifieringskod för juridisk person för syndikeringens korrespondentbank |
Ange identifieringskoden för juridisk person (enligt vad som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för syndikeringens korrespondentbank, dvs. enheten som agerar som mellanhand mellan gäldenären och utlåningsparterna som är involverade i den syndikerade underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL174 |
Identifieringskod för juridisk person för serviceföretag |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för serviceföretaget för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL175 |
Serviceföretagets namn |
Ange det fullständiga namnet på serviceföretaget för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL176 |
Originatorns namn |
Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL177 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL178 |
Originatorns etableringsland |
Etableringslandet för underliggande exponeringens originator. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL179 |
Namn på ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL180 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer). Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREL181 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om säkerheter |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fält CREL1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Koden måste överensstämma med identifieringskoden i fält CREL5. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC3 |
Ursprunglig identifieringskod för säkerhet |
Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats säkerheten. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC4 |
Ny identifieringskod för säkerhet |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CREC3 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CREC3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC5 |
Säkerhetstyp |
Den primära (i termer av värde) typen av tillgång som står som säkerhet för skulden. Om det finns en garanti med en fysisk eller finansiell tillgång som säkerhet, värdera garantin mot värde på den säkerhet som kan stödja den garantin. Bil (CARX). Fordon för yrkestrafik (INDV). Kommersiella lastbilar (CMTR). Järnvägsfordon (RALV). Nyttofordon som används till havs (NACM). Fritidsfordon som används till havs (Nautical Leisure Vehicle) (NALV). Flygplan (AERO). Verktygsmaskin (MCHT). Industriell utrustning (INDE). Kontorsutrustning (OFEQ). It-utrustning (ITEQ). Medicinsk utrustning (MDEQ). Energirelaterad utrustning (ENEQ). Kommersiell fastighet (CBLD). Bostadsfastighet (RBLD). Industribyggnad (IBLD). Andra fordon (OTHV). Annan utrustning (OTHE). Andra fastigheter (OTRE). Andra varor eller inventarier (OTGI). Värdepapper (SECU). Garanti (GUAR). Övriga finansiella tillgångar (OTFA). Blandade kategorier till följd av säkerhet över alla gäldenärens tillgångar (MIXD). Övrigt (OTHR). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC6 |
Fastighetsnamn |
Namnet på fastigheten som fungerar som säkerhet för den underliggande exponeringen. Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC7 |
Fastighetsadress |
Fastighetens adress som fungerar som säkerhet för den underliggande exponeringen. Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC8 |
Geografisk region – säkerhet |
Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) där den fysiska säkerheten är belägen. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC9 |
Fastighetens postnummer |
Den primära fastighetens fullständiga postnummer. Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC10 |
Panträtt |
Den högsta positionen vad gäller panträtt som innehas av originatorn i förhållande till säkerheten. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC11 |
Fastighetsstatus |
Fastighetsstatus:
Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC12 |
Fastighetstyp |
Fastighetstyp:
Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC13 |
Fastighetens äganderättsform |
Fastighetens relevanta äganderättsform. Ett hyresavtal endast avseende mark, i vilket gäldenären normalt sett äger en byggnad eller erfordras att bygga enligt specifikationerna i hyresavtalet. Sådana hyresavtal är vanligen långfristiga nettohyresavtal (net leases). Gäldenärens rättigheter och skyldigheter fortsätter att gälla tills dess att hyresavtalet löper ut eller upphör att gälla till följd av fallissemang:
Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC14 |
Aktuellt värderingsdatum |
Datum för den senaste värderingen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC15 |
Aktuellt värderingsbelopp |
Den senaste värderingen av fastigheten som fastställts av en oberoende extern eller intern värderingsman. Om en sådan värdering saknas kan fastighetens aktuella värde fastställas utifrån ett index över fastighetsvärden som är tillräckligt detaljerat avseende säkerhetens geografiska belägenhet och typ av fastighet. Om ett sådant index över fastighetsvärden också saknas kan ett fastighetsprisindex som är tillräckligt detaljerat avseende säkerhetens geografiska belägenhet och typ av fastighet användas efter ett lämpligt avdrag för att beakta avskrivningar av fastigheten. Om den säkerhet som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange säkerhetens senaste värde som fastställts av en oberoende extern eller intern värderingsman eller av originatorn om detta saknas. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC16 |
Aktuell värderingsmetod |
Senaste metoden för beräkning av värdet för säkerheten, som anges i fält CREC15. Fullständig, intern och extern inspektion (FALL). Fullständig, endast intern inspektion (FEXT). Drive-by-värdering (DRVB). Automatiserad värderingsmodell (AUVM). Indexerad (IDXD). Desktop-värdering (DKTP). Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA). Skattemyndighet (TXAT). Övrigt (OTHR). |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC17 |
Aktuell värderingsbasis |
Basis för den senaste värderingen:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC18 |
Ursprunglig värderingsmetod |
Metod för beräkning av säkerhetens värde vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC19 |
Datum för säkerhetens värdepapperisering |
Datumet som fastigheten/säkerheten ställdes som säkerhet för den underliggande exponeringen. Om denna fastighet/säkerhet har ersatts, ska datumet för den ersättningen anges. Om fastigheten/säkerheten var en del av den ursprungliga värdepapperiseringen, kommer detta att vara värdepapperiseringsdatumet. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC20 |
Tilldelad andel av underliggande exponering vid värdepapperiseringsdatumet |
Tilldelad andel av den underliggande exponeringen som är hänförlig till fastigheten/säkerheten vid värdepapperiseringsdatumet om den underliggande exponeringen säkras av mer än en fastighets-/säkerhetspost. Detta kan anges i avtalet för den underliggande exponeringen, gör annars en tilldelning utefter värdering eller driftskostnader. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC21 |
Nuvarande tilldelad procentandel av den underliggande exponeringen |
Tilldelad andel av den underliggande exponeringen som är hänförlig till säkerheten vid den underliggande exponeringens betalningsdatum. Om det finns mer än en säkerhet som ställs som säkerhet för den underliggande exponeringen, ska summan av alla procentsatser vara lika med 100 %. Detta kan anges i avtalet för den underliggande exponeringen, gör annars en tilldelning utefter värdering (driftskostnader). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC22 |
Värdering vid värdepapperisering |
Värdering av fastigheten/säkerheten som ställts som säkerhet för den underliggande exponeringen vid värdepapperiseringsdatumet enligt vad som beskrivs i emissionscirkuläret. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC23 |
Namnet på värderingsman vid värdepapperisering |
Namnet på värderingsföretaget som utförde värderingen av fastigheten/säkerheten vid värdepapperiseringsdatumet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC24 |
Värderingsdatum vid värdepapperisering |
Det datum som värderingen utarbetades för de värden som redovisas i emissionscirkuläret. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC25 |
Byggår |
Året som fastigheten byggdes enligt värderingsrapporten eller dokumentet om underliggande exponering. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC26 |
Senaste renoveringsår |
Det år då den senaste stora renoveringen/nykonstruktionen slutfördes på fastigheten enligt värderingsrapporten eller dokumentet för den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC27 |
Antal enheter |
För flerfamiljshus ska antalet enheter anges, för restaurang/hotell/hälso- och sjukvård anges antalet sängplatser, för husvagnsparkering anges antalet enheter, för logi anges antalet rum, och för magasinering anges antalet enheter. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC28 |
Nettokvadratmeter |
Den uthyrningsbara nettoytan i kvadratmeter i den fastighet som står som säkerhet för den underliggande exponeringen enligt den senaste värderingsrapporten. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC29 |
Kommersiellt område |
Fastighetens totala kommersiella uthyrningsbara nettoyta i kvadratmeter som står som säkerhet för lånet enligt den senaste värderingsrapporten. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC30 |
Bostadsområde |
Fastighetens totala uthyrningsbara nettobostadsyta i kvadratmeter som står som säkerhet för lånet enligt den senaste värderingsrapporten. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC31 |
Den godkända inre golvytan |
Har värderingsmannen (för den senaste värderingen) kontrollerat fastighetens inre golvyta? |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC32 |
Utnyttjande från datum |
Datum för den senast mottagna hyran enligt hyreskontot/hyresschemat. När det gäller hotellfastigheter och hälso- och sjukvårdsanläggningar ska genomsnittlig beläggning användas för den period som de finansiella rapporterna omfattar. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC33 |
Ekonomiskt utnyttjande vid värdepapperisering |
Andelen uthyrningsbart utrymme med undertecknat hyresavtal i laga kraft vid värdepapperiseringsdatumet om detta redovisas i emissionscirkuläret (hyrestagare kanske inte utnyttjar utrymmet, men betalar hyra). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC34 |
Fysiskt utnyttjande vid värdepapperisering |
Vid värdepapperisering, den tillgängliga andelen uthyrningsbart utrymme som verkligen utnyttjas (dvs. där hyrestagare verkligen är i besittning av utrymmet och det inte är vakant), om det redovisas i emissionscirkuläret. Ska härledas från ett hyreskonto/-schema eller annat dokument som anger att utnyttjandegraden överensstämmer med informationen från det senaste räkenskapsåret. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC35 |
Vakant besittningsvärde vid värdepapperiseringsdatumet |
Vakant besittningsvärde vid värdepapperiseringsdatumet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC36 |
Datum för finansiella uppgifter vid värdepapperisering |
Slutdatum för finansiella uppgifter för den information som används i emissionscirkuläret (t.ex. hittills under året, årliga, kvartalsvisa eller den senaste tolvmånadersperioden). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC37 |
Rörelseintäkter netto vid värdepapperisering |
Intäkterna minus driftskostnaderna vid värdepapperiseringsdatumet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC38 |
Senaste finansiella uppgifter vid startdatumet |
Den första dagen i den period som ingår i den senaste resultatrapport som finns tillgänglig (t.ex. varje månad, varje kvartal, hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC39 |
Senaste finansiella uppgifter vid slutdatumet |
Slutdatum för finansiella uppgifter som används i den senaste resultatrapporten (t.ex. varje månad, varje kvartal, hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC40 |
Senaste intäkter |
De totala intäkterna för den period som omfattas av den senaste resultatrapporten (dvs. hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden) för fastigheten. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC41 |
Senaste driftskostnaderna |
De totala driftskostnaderna för den period som omfattas av den senaste resultatrapporten (t.ex. varje månad, varje kvartal, hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden) för fastigheten. Dessa kan inbegripa fastighetsskatt, försäkringar, skötsel, allmänna nyttigheter, underhåll och reparationer och direkta fastighetskostnader till hyresvärden; investeringar och leasingavgifter är undantagna. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC42 |
Senaste investeringar |
De totala investeringarna (i motsats till reparationer och underhåll för den period som omfattas av den senaste resultatrapporten, t.ex. varje månad, varje kvartal, hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden) för fastigheten. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC43 |
Betalbar tomträttsavgift |
Om fastigheten är en tomträtt, ska den aktuella årliga arrendeavgiften som ska betalas till uthyraren uppges. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC44 |
Vägda genomsnittliga hyresvillkor |
Vägda genomsnittliga hyresvillkor i år, där det senaste tillgängliga utestående värdet på leasingavtalet används som vikt. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC45 |
Den uthyrda fastighetens förfallodatum |
Tillhandahåll det datum som tomträttens ränta tidigast förfaller till betalning. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC46 |
Avtalsenliga årliga hyresintäkter |
De avtalsenliga årliga hyresintäkterna härrör från den senaste gäldenärens hyresschema. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC47 |
Inkomst som upphör att gälla under 1–12 månader |
Procentandel av inkomsten som upphör att gälla under 1–12 månader. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC48 |
Inkomst som upphör att gälla under 13–24 månader |
Procentandel av inkomsten som upphör att gälla under 13–24 månader. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC49 |
Inkomst som upphör att gälla under 25–36 månader |
Procentandel av inkomsten som upphör att gälla under 25–36 månader. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC50 |
Inkomst som upphör att gälla under 37–48 månader |
Procentandel av inkomsten som upphör att gälla under 37–48 månader. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREC51 |
Inkomst som upphör att gälla under 49+ månader |
Procentandel av inkomsten som upphör att gälla under 49 månader eller mer. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om hyrestagare |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fält CREL1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Koden måste överensstämma med identifieringskoden i fält CREL5. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET3 |
Identifieringskod för säkerhet |
Unik kod för säkerheten. Fältet måste överensstämma med CREC4 för att möjliggöra kartläggning. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET4 |
Identifieringskod för hyrestagare |
Unik kod för hyrestagare. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET5 |
Hyrestagarens namn |
Nuvarande hyrestagarens namn. Om hyrestagaren är en fysisk person måste fältet fyllas i med samma uppgifter som i fält CRET4. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET6 |
Nace branschkod |
Hyrestagarens Nace-branschkod enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 (1). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET7 |
Utgångsdatum för hyresavtal |
Utgångsdatum för hyresavtal för den nuvarande hyresgästen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET8 |
Hyra som ska betalas |
Årlig hyra som ska betalas av den största nuvarande hyresgästen. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRET9 |
Hyresvaluta |
Beteckning av hyresvalutan. |
NEJ |
JA |
(1) Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 av den 20 december 2006 om fastställande av den statistiska näringsgrensindelningen Nace Rev. 2 och om ändring av rådets förordning (EEG) nr 3037/90 och vissa EG-förordningar om särskilda statistikområden (EUT L 393, 30.12.2006, s. 1).
BILAGA IV
INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR - FÖRETAG
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL1 |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CRPL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CRPL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CRPL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CRPL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL7 |
Datum för tillägg till poolen |
Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL8 |
Datum för återköp |
Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL9 |
Inlösendatum |
Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL10 |
Geografisk region – gäldenär |
Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL11 |
Klassificering av geografisk region |
Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL12 |
Gäldenär med försämrad kredit |
Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL13 |
Kundtyp |
Kundtyp vid ursprungstidpunkten:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL14 |
Nace branschkod |
Nace branschkod för gäldenären, som anges i förordning (EG) nr 1893/2006. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL15 |
Gäldenär Basel III Segment |
Gäldenär Basel III Segment:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL16 |
Företagsstorlek |
Klassificering av företag efter storlek, i enlighet med bilagan till kommissionens rekommendation 2003/361/EG:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL17 |
Intäkter |
Årliga försäljningsvolymer minus alla rabatter och omsättningsskatter från gäldenären i enlighet med rekommendation 2003/361/EG. Motsvarar begreppet ”den totala årliga försäljningen” i artikel 153.4 i förordning (EU) nr 575/2013. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL18 |
Totala skulder |
Gäldenärens totala bruttoskulder, inbegripet den finansiering som ingår i den nuvarande underliggande exponeringen. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL19 |
EBITDA (rörelseresultat före räntor, skatter och avskrivningar) |
Återkommande resultat från kvarvarande verksamheter plus ränta, skatter, avskrivningar och amorteringar. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL20 |
Företagsvärde |
Företagsvärde, dvs. börsvärde plus skuld, minoritetsintresse och preferensaktier minus likvida medel och motsvarigheter till likvida medel. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL21 |
Fritt kassaflöde |
Nettoresultat plus icke kassaflödespåverkande kostnader plus ränta x (1-räntesats) plus långsiktiga investeringar minus investeringar i rörelsekapital. Icke kassaflödespåverkande kostnader inbegriper avskrivningar, amorteringar, värdeminskningar, aktierelaterade ersättningar och nedskrivningar av tillgångar. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL22 |
Datum för finansiella uppgifter |
Datum för finansiell information (t.ex. EBITDA) om gäldenären för den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL23 |
Valutan i de finansiella rapporterna |
Rapporteringsvalutan i de finansiella rapporterna. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL24 |
Typ av skuld |
Typ av skuld:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL25 |
Värdepapperiserade fordringar |
Fordringar som är anknutna till denna underliggande exponering som har värdepapperiserats:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL26 |
ID-nummer för internationella värdepapper |
ISIN-kod tilldelad till den underliggande exponeringen när så är tillämpligt. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL27 |
Prioritet |
Skuldinstrumentets prioritet:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL28 |
Syndikerad |
Är den underliggande exponeringen syndikerad? |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL29 |
Högrisktransaktion |
Är den underliggande exponeringen en högrisktransaktion enligt definitionen i https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.leveraged_transactions_guidance_201705.en.pdf |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL30 |
Förvaltas av CLO |
Förvaltas den underliggande exponeringen av CLO-förvaltaren? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL31 |
Betalning in natura |
Betalar den underliggande exponeringen för närvarande in natura? (Dvs. ränta betalas i form av kapitaliserat kapitalbelopp.) |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL32 |
Särskilt program |
Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL33 |
Ursprungsdatum |
Datum för utbetalning avseende den ursprungliga underliggande exponeringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL34 |
Förfallodag |
Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL35 |
Ursprungskanal |
Den underliggande exponeringens ursprungskanal:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL36 |
Ändamål |
Underliggande exponeringens ändamål:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL37 |
Valutabeteckning |
Den underliggande exponeringens valutabeteckning. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL38 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans för underliggande exponering (inklusive avgifter). Detta avser kapitalbeloppsbalansen för den underliggande exponeringen vid den underliggande exponeringens ursprungsdatum, inte försäljningsdatumet för den underliggande exponeringen till specialföretaget för värdepapperisering eller värdepapperiseringens slutdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL39 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
Utestående belopp för underliggande exponering vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp som klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL40 |
Tidigare kapitalbeloppsbalanser |
Totala kapitalbeloppsbalanser som har högre prioritetsordning än denna underliggande exponering (inbegripet de som innehas hos andra långivare). Ange 0 om det inte finns någon tidigare kapitalbeloppsbalans. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL41 |
Marknadsvärde |
När det gäller CLO-värdepapperiseringar, ange värdepapprets marknadsvärde. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL42 |
Total kreditgräns |
För underliggande exponeringar med flexibla funktioner för nytt utnyttjande (inbegripet revolvering) eller då det maximala beloppet för den underliggande exponeringen inte tagits ut helt – det maximala beloppet för den underliggande exponeringen som kan vara utestående. Fältet ska endast fyllas i för underliggande exponeringar som har flexibla funktioner eller ytterligare funktioner för utnyttjande. Avsikten är inte att fånga upp fall där gäldenären kan omförhandla en underliggande exponerings ökade balans, utan snarare att bidra med ytterligare finansiering när det finns en avtalsenlig möjlighet för gäldenären och långivaren att göra detta. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL43 |
Anskaffningspris |
Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL44 |
Datum för säljoption |
Om det finns en möjlighet att sälja tillbaka den underliggande exponeringen, ange datumet då optionen kan utnyttjas. Om datumet inte är känt (t.ex. om det är en amerikansk option), ange motsvarigheten till den 31 december 2099. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL45 |
Lösenpris för säljoption |
Om det finns en möjlighet att sälja tillbaka den underliggande exponeringen, ange lösenpriset för säljoptionen. Om lösenpriset för säljoptionen är rörligt (t.ex. om optionen är en lookback-option), ange den bästa uppskattningen av lösenpriset för säljoptionen vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL46 |
Amorteringstyp |
Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta. Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapitalbelopp plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX) Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX) Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE) Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT) Övrigt (OTHR). |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL47 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL48 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL49 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL50 |
Belopp som ska betalas |
Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL51 |
Slutbetalning |
Totalt belopp vad gäller återbetalning av (värdepapperiserat) kapitalbelopp som ska betalas vid den underliggande exponeringens förfallodatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL52 |
Typ av räntesats |
Typ av räntesats:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL53 |
Aktuell räntesats |
Bruttosats per år som används för att beräkna den aktuella periodens planerade ränta på den värdepapperiserade underliggande exponeringen. Räntesatser som beräknas per period måste anges på årsbasis. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL54 |
Aktuellt räntesatsindex |
Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL55 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
Löptid för aktuellt räntesatsindex:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL56 |
Aktuell räntemarginal |
Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL57 |
Intervall för återställning av räntesats |
Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL58 |
Övre gräns för räntesats |
Den högsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL59 |
Lägsta räntesats |
Den lägsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL60 |
Revidering, marginal 1 |
Marginalen för den underliggande exponeringen vid det första revideringsdatumet. Detta avser endast avtalsändringar av den marginal (t.ex. från +50 räntepunkter till +100 räntepunkter) eller det underliggande index (t.ex. från 3m Euribor till 1m Euribor) som används för beräkningen av räntan. Detta fält avser inte datumet då indexet periodiskt återställs (t.ex. en återställning av 1m Euribor varje månad). Hela den reviderade marginalen måste anges i detta fält, inte ändringen av marginalen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL61 |
Ränta, revideringsdatum 1 |
Datum för påföljande ändring av räntesats (t.ex. ändringar av diskontomarginal, fasta periodavslut, underliggande exponering med återställning av fast ränta osv., men detta är inte nästa återställningsdatum för LIBOR/EURIBOR/index). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL62 |
Revidering, marginal 2 |
Marginalen för den underliggande exponeringen vid det andra revideringsdatumet. Detta avser endast avtalsändringar av den marginal (t.ex. från +50 räntepunkter till +100 räntepunkter) eller det underliggande index (t.ex. från 3m Euribor till 1m Euribor) som används för beräkningen av räntan. Detta fält avser inte datumet då indexet periodiskt återställs (t.ex. en återställning av 1m Euribor varje månad). Hela den reviderade marginalen måste anges i detta fält, inte ändringen av marginalen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL63 |
Ränta, revideringsdatum 2 |
Datum för andra ändring av räntesats (t.ex. ändringar av diskontomarginal, fasta periodavslut, underliggande exponering med återställning av fast ränta osv., men detta är inte nästa återställningsdatum för LIBOR/EURIBOR/index). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL64 |
Revidering, marginal 3 |
Marginalen för den underliggande exponeringen vid det tredje revideringsdatumet. Detta avser endast avtalsändringar av den marginal (t.ex. från +50 räntepunkter till +100 räntepunkter) eller det underliggande index (t.ex. från 3m Euribor till 1m Euribor) som används för beräkningen av räntan. Detta fält avser inte datumet då indexet periodiskt återställs (t.ex. en återställning av 1m Euribor varje månad). Hela den reviderade marginalen måste anges i detta fält, inte ändringen av marginalen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL65 |
Ränta, revideringsdatum 3 |
Datum för tredje ändring av räntesats (t.ex. ändringar av diskontomarginal, fasta periodavslut, lån med återställning av fast ränta osv., men detta är inte nästa återställningsdatum för LIBOR/EURIBOR/index). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL66 |
Reviderat räntesatsindex |
Nästa räntesatsindex. MuniAAA (MAAA). Terminsswap (FUSW). LIBID (LIBI). LIBOR (LIBO). Swap (SWAP). Treasury (TREA). Euribor (EURI). Pfandbriefe (PFAN). EONIA (EONA). EONIASwaps (EONS). EURODOLLAR (EUUS). EuroSwiss (EUCH). TIBOR (TIBO). ISDAFIX (ISDA). GCFRepo (GCFR). STIBOR (STBO). BBSW (BBSW). JIBAR (JIBA). BUBOR (BUBO). CDOR (CDOR). CIBOR (CIBO). MOSPRIM (MOSP). NIBOR (NIBO). PRIBOR (PRBO). TELBOR (TLBO). WIBOR (WIBO). Bank of Englands basränta (BOER). Europeiska centralbankens basränta (ECBR). Långivarens egen ränta (LDOR). Övrigt (OTHR). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL67 |
Löptid för reviderat räntesatsindex |
Löptid för nästa räntesatsindex:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL68 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL69 |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar inom ramen för produkten per år. Detta gäller för underliggande exponeringar som tillåter ett visst tröskelvärde för förskottsbetalningar (dvs. 10 %) innan avgifter uppstår. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL70 |
Slutdatum för lockout av förskottsbetalning |
Det datum efter vilket långivaren tillåter förskottsbetalning av den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL71 |
Avgift för förskottsbetalning |
Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till den underliggande exponeringens betalningsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL72 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL73 |
Förskottsbetalningsdatum |
Det senaste datumet då en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL74 |
Sammanlagda förskottsbetalningar |
Totala förskottsbetalningar som inkasserats vid brytdatumet för inlämning av data (där förskottsbetalningar definieras som oplanerad betalning av kapitalbelopp) sedan den underliggande exponeringens ursprungsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL75 |
Datum för omstrukturering |
Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL76 |
Senaste datum i dröjsmål |
Datum då gäldenären senast var i dröjsmål. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL77 |
Saldo för skuld som förfallit |
Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:
Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL78 |
Antal dagars dröjsmål |
Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL79 |
Kontostatus |
Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL80 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL81 |
Fallerat belopp |
Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL82 |
Datum för fallissemang |
Datumet för fallissemang. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL83 |
Tilldelade underskott |
Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL84 |
Sammanlagda återvinningar |
Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL85 |
Källa till återvinning |
Källan till återvinningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL86 |
Regress |
Finns det möjlighet till regress (hel eller begränsad) mot gäldenärens tillgångar utöver intäkterna från en säkerhet för denna underliggande exponering? |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL87 |
Inlåningsbelopp |
Summan av alla av gäldenärens belopp som innehas av originatorn eller säljaren som kan avräknas mot den underliggande exponeringens balans, exklusive förmånen med eventuella nationella system för insättningsgaranti. För att undvika dubbelräkning är detta begränsat till det lägre värdet av 1) inlåningsbeloppet och 2) det högsta potentiella avräkningsbara beloppet på gäldenärsnivå (dvs. inte underliggande exponeringsnivå) inom poolen. Använd samma angivna valuta som den som används för denna underliggande exponering. Om en gäldenär har mer än en utestående underliggande exponering i poolen ska detta fält fyllas i för varje underliggande exponering och det är den rapporterande enheten som ska besluta om fördelningen av inlåningsbeloppet för varje underliggande exponering, med förbehåll för den ovannämnda övre gränsen och så länge alla poster för detta fält för de flera underliggande exponeringarna motsvarar det korrekta beloppet. Till exempel om gäldenär A har en inlåningsbalans på 100 euro och två utestående underliggande exponeringar i poolen där underliggande exponering 1 uppgår till 60 euro och underliggande exponering 2 till 75 euro. Detta fält kan antingen fyllas i med underliggande exponering 1–60 euro och underliggande exponering 2–40 euro, eller underliggande exponering 1–25 euro och underliggande exponering 2–75 euro (dvs. de ifrågakommande posterna för detta fält för varje underliggande exponering begränsas till 60 euro för underliggande exponering 1 och till 75 euro för underliggande exponering 2, och summan av värdena för underliggande exponering 1 och underliggande exponering 2 måste vara lika med 100 euro). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL88 |
Teoretiska belopp för ränteswap |
Om det finns en ränteswap för den underliggande exponeringen, ange det teoretiska beloppet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL89 |
Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av ränteswap |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av den underliggande exponeringens ränteswap. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL90 |
Tillhandahållare av ränteswap |
Om det finns en ränteswap för den underliggande exponeringen, ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av ränteswappen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL91 |
Förfallodag för ränteswap |
Om det finns en ränteswap för den underliggande exponeringen, ange swappens förfallodatum. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL92 |
Teoretiskt belopp för valutaswap |
Om det finns en växelkursswap för den underliggande exponeringen, ange det teoretiska beloppet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL93 |
Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av valutaswap |
Om det finns en växelkursswap för den underliggande exponeringen, ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av swappen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL94 |
Tillhandahållare av valutaswap |
Om det finns en växelkursswap för den underliggande exponeringen, ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av växelkursswappen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL95 |
Förfallodatum för valutaswap |
Om det finns en växelkursswap för den underliggande exponeringen, ange swappens förfallodatum. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL96 |
Namn på ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL97 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer). Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL98 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL99 |
Originatorns namn |
Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL100 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPL101 |
Originatorns etableringsland |
Etableringslandet för underliggande exponeringens originator. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om säkerheter |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet CRPL1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Koden måste överensstämma med identifieringskoden i fält CRPL3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC3 |
Ursprunglig identifieringskod för säkerhet |
Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats säkerheten eller garantin. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC4 |
Ny identifieringskod för säkerhet |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CRPC3 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CRPC3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC5 |
Geografisk region – säkerhet |
Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) där säkerheten är belägen. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC6 |
Typ av värdepapper |
Typen av värdepapper:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC7 |
Typ av avgift |
Typ av värdepapper anknutet till säkerheten. När det finns en garanti avser detta fält alla värdepapper för en säkerhet som stöder garantin. ”Ingen avgift men en oåterkallelig fullmakt eller liknande” refererar till när originatorn eller den ursprungliga långivaren, i förekommande fall, oåterkalleligt och ovillkorligt bemyndigas att ensidigt skapa en avgift för säkerheten när som helst i framtiden utan ytterligare godkännande från gäldenären eller borgensman:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC8 |
Panträtt |
Den högsta positionen vad gäller panträtt som innehas av originatorn i förhållande till säkerheten. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC9 |
Säkerhetstyp |
Den primära (i termer av värde) typen av tillgång som står som säkerhet för skulden. Om det finns en garanti med en fysisk eller finansiell tillgång som säkerhet, värdera garantin mot värde på den säkerhet som kan stödja den garantin. Bil (CARX). Fordon för yrkestrafik (INDV). Kommersiella lastbilar (CMTR). Järnvägsfordon (RALV). Nyttofordon som används till havs (NACM). Fritidsfordon som används till havs (Nautical Leisure Vehicle) (NALV). Flygplan (AERO). Verktygsmaskin (MCHT). Industriell utrustning (INDE). Kontorsutrustning (OFEQ). It-utrustning (ITEQ). Medicinsk utrustning (MDEQ). Energirelaterad utrustning (ENEQ). Kommersiell fastighet (CBLD). Bostadsfastighet (RBLD). Industribyggnad (IBLD). Andra fordon (OTHV). Annan utrustning (OTHE). Andra fastigheter (OTRE). Andra varor eller inventarier (OTGI). Värdepapper (SECU). Garanti (GUAR). Övriga finansiella tillgångar (OTFA). Blandade kategorier till följd av säkerhet över alla gäldenärens tillgångar (MIXD). Övrigt (OTHR). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC10 |
Aktuellt värderingsbelopp |
Den senaste värderingen av säkerheten. Om det finns en garanti med en fysisk eller finansiell tillgång som säkerhet, kontrollera garantin till säkerheten som stöder den garantin. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC11 |
Aktuell värderingsmetod |
Metoden för beräkning av det senaste värdet för säkerheten, såsom anges i fält CRPC10. Fullständig bedömning (FAPR). Drive-by-värdering (DRVB). Automatiserad värdemodell (AUVM). Indexerad (IDXD). Desktop-värdering (DKTP). Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA). Anskaffningspris (PPRI). Värderingsavdrag (HCUT). Beräkning av exponeringsvärde (MTTM). Gäldenärens värdering (OBLV). Övrigt (OTHR). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC12 |
Aktuellt värderingsdatum |
Datum för den senaste värderingen för säkerheten, enligt vad som anges i fält CRPC10. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC13 |
Ursprungligt värderingsbelopp |
Ursprunglig värdering av säkerheten vid den underliggande exponeringens initiala ursprungsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC14 |
Ursprunglig värderingsmetod |
Metod för beräkning av säkerhetens värde vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen, så som anges i fält CRPC13. Fullständig bedömning (FAPR). Drive-by-värdering (DRVB). Automatiserad värdemodell (AUVM). Indexerad (IDXD). Desktop-värdering (DKTP). Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA). Anskaffningspris (PPRI). Värderingsavdrag (HCUT). Beräkning av exponeringsvärde (MTTM). Gäldenärens värdering (OBLV). Övrigt (OTHR). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC15 |
Ursprungligt värderingsdatum |
Datumet för ursprunglig värdering av den fysiska eller finansiella säkerheten, enligt vad som anges i fält CRPC13. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC16 |
Försäljningsdatum |
Datum för försäljning av säkerhet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC17 |
Försäljningspris |
Försäljningspriset vid försäljning av säkerhet i händelse av ianspråktagande av säkerhet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC18 |
Valuta för säkerheter |
Detta är valutan i vilken värderingsbeloppet i CRPC10 anges. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC19 |
Borgensmans land |
Den jurisdiktion där borgensmannen är etablerad. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRPC20 |
Klassificering enligt ENS 2010 av borgensman på delsektornivå |
ENS 2010-klassificeringen av borgensmannen enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 549/2013 (ENS 2010) (1). Denna post måste anges på delsektornivå. Använd något av värdena i tabell 1 i bilaga I till denna förordning. |
NEJ |
JA |
(1) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 549/2013 av den 21 maj 2013 om det europeiska national- och regionalräkenskapssystemet i Europeiska unionen (EUT L 174, 26.6.2013, s. 1).
BILAGA V
INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR – BILAR
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL1 |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet AUTL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i AUTL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet AUTL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i AUTL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL7 |
Datum för tillägg till poolen |
Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL8 |
Datum för återköp |
Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL9 |
Inlösendatum |
Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL10 |
Geografisk region – gäldenär |
Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL11 |
Klassificering av geografisk region |
Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL12 |
Sysselsättningsstatus |
Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL13 |
Gäldenär med försämrad kredit |
Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL14 |
Gäldenärens rättsliga form |
Rättslig form av kund:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL15 |
Kundtyp |
Kundtyp vid ursprungstidpunkten:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL16 |
Primära inkomster |
Primära gäldenärens årsinkomst som används för att teckna den underliggande exponeringen vid ursprungstidpunkten. Om den primära gäldenären är en juridisk person, ange gäldenärens årliga intäkter. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL17 |
Typ av primära inkomster |
Ange vilken inkomst i AUTL16 som visas:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL18 |
Valuta för primära inkomster |
Valuta i vilken den primära gäldenärens inkomst betalas ut. Om den primära gäldenären är en juridisk person/enhet, ange valutan för inkomsten som anges i fält AUTL20. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL19 |
Verifiering av primära inkomster |
Verifiering av primära inkomster:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL20 |
Intäkter |
Årliga försäljningsvolymer minus alla rabatter och omsättningsskatter från gäldenären i enlighet med rekommendation 2003/361/EG. Motsvarar begreppet ”den totala årliga försäljningen” i artikel 153.4 i förordning (EU) nr 575/2013. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL21 |
Valutan i de finansiella rapporterna |
Rapporteringsvalutan i de finansiella rapporterna. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL22 |
Särskilt program |
Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL23 |
Produkttyp |
Klassificeringen av leasingavtalet, enligt leasegivarens definitioner:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL24 |
Ursprungsdatum |
Datum för utbetalning avseende den ursprungliga underliggande exponeringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL25 |
Förfallodag |
Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL26 |
Ursprunglig löptid |
Ursprunglig löptid för avtalet (antal månader) vid ursprungsdatum. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL27 |
Ursprungskanal |
Den underliggande exponeringens ursprungskanal:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL28 |
Valutabeteckning |
Den underliggande exponeringens valutabeteckning. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL29 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
Gäldenärens kapitalbeloppsbalans för den underliggande exponeringen eller den diskonterade balansen för hyreskontot (inklusive kapitaliserade avgifter) vid ursprungstidpunkten. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL30 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
Gäldenärens utestående balans för den underliggande exponeringen (eller den diskonterade balansen) vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp där fordonet står som säkerhet. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i transaktionen bör dessa läggas till. Uteslut eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL31 |
Anskaffningspris |
Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL32 |
Amorteringstyp |
Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta. Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapital plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX) Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX) Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE) Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT) Övrigt (OTHR). |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL33 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL34 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL35 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL36 |
Betalningsmetod |
Normal betalningsmetod (kan baseras på den sist mottagna betalningen):
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL37 |
Belopp som ska betalas |
Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL38 |
Slutbetalning |
Totalt belopp vad gäller återbetalning av (värdepapperiserat) kapitalbelopp som ska betalas vid den underliggande exponeringens förfallodatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL39 |
Insatsbelopp |
Depositions-/insatsbelopp på den underliggande exponeringens originering (detta inbegriper värdet för inbytta fordon osv.). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL40 |
Aktuell räntesats |
Total aktuell bruttoränta eller diskonteringsränta som är tillämplig på den underliggande exponeringen. Räntesatser som beräknas per period måste anges på årsbasis. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL41 |
Aktuellt räntesatsindex |
Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL42 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
Löptid för aktuellt räntesatsindex:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL43 |
Aktuell räntemarginal |
Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL44 |
Intervall för återställning av räntesats |
Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL45 |
Övre gräns för räntesats |
Den högsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL46 |
Lägsta räntesats |
Den lägsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL47 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL48 |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar inom ramen för produkten per år. Detta gäller för underliggande exponeringar som tillåter ett visst tröskelvärde för förskottsbetalningar (dvs. 10 %) innan avgifter uppstår. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL49 |
Avgift för förskottsbetalning |
Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till den underliggande exponeringens betalningsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL50 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL51 |
Förskottsbetalningsdatum |
Det senaste datumet då en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL52 |
Sammanlagda förskottsbetalningar |
Totala förskottsbetalningar som inkasserats vid brytdatumet för inlämning av data (där förskottsbetalningar definieras som oplanerad betalning av kapitalbelopp) sedan den underliggande exponeringens ursprungsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL53 |
Tillverkare |
Varumärket för fordonstillverkaren Ange t.ex. ”Skoda”, inte ”Volkswagen”. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL54 |
Modell |
Namnet på bilmodellen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL55 |
Registreringsår |
Året som bilen registrerades. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL56 |
Ny eller begagnad |
Fordonets skick vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL57 |
Värde för energicertifikat |
Säkerhetens värde vad gäller energicertifikatet vid ursprungstidpunkten:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL58 |
Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat |
Ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av energicertifikatet. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL59 |
Ursprunglig belåningsgrad |
Förhållandet mellan den underliggande exponeringens balans vid ursprungstidpunkten och bilens värde vid ursprungstidpunkten. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL60 |
Ursprungligt värderingsbelopp |
Fordonets listpris vid ursprungsdatumet för den underliggande exponeringen. För en bil som inte är ny, ange bilens handelsvärde eller försäljningspris. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL61 |
Fordonets ursprungliga restvärde |
Det uppskattade restvärdet för tillgången vid leasingavtalets ursprungstidpunkt. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL62 |
Pris för option att köpa |
Det belopp som gäldenären ska betala i slutet av leasingperioden eller perioden för den underliggande exponeringen för att ta över ägande av fordonet, utöver den betalning som avses i AUTL63. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL63 |
Värdepapperiserat restvärde |
Restvärdesbelopp som endast har värdepapperiserats. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL64 |
Uppdaterat restvärde för fordon |
Om restvärdet har värdepapperiserats, ange fordonets senaste uppskattade restvärde vid avtalets upphörande. Om ingen uppdatering har utförts, ange det ursprungliga uppskattade restvärdet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL65 |
Datum för uppdaterad restvärdering av fordon |
Om restvärdet har värdepapperiserats, ange det datum då den senaste uppdaterade uppskattningen av fordonets restvärde beräknades. Om ingen uppdatering har utförts, ange datumet för den ursprungliga värderingen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL66 |
Datum för omstrukturering |
Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL67 |
Senaste datum i dröjsmål |
Datum då gäldenären senast var i dröjsmål. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL68 |
Saldo för skuld som förfallit |
Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:
Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL69 |
Antal dagars dröjsmål |
Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL70 |
Kontostatus |
Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL71 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL72 |
Fallerat belopp |
Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL73 |
Datum för fallissemang |
Datumet för fallissemang. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL74 |
Tilldelade underskott |
Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL75 |
Restvärde av förluster |
Restvärde av förlust som uppstår vid inbyte av fordonet. Om restvärdet inte har värdepapperiserats, ange ND5. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL76 |
Sammanlagda återvinningar |
Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL77 |
Försäljningspris |
Försäljningspriset vid försäljning av fordon i händelse av ianspråktagande av säkerhet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL78 |
Inlåningsbelopp |
Summan av alla av gäldenärens belopp som innehas av originatorn eller säljaren som kan avräknas mot den underliggande exponeringens balans, exklusive förmånen med eventuella nationella system för insättningsgaranti. För att undvika dubbelräkning ska detta vara begränsat till det lägre värdet av 1) inlåningsbeloppet och 2) det högsta potentiella avräkningsbara beloppet på gäldenärsnivå (dvs. inte underliggande exponeringsnivå) inom poolen. Använd samma angivna valuta som den som används för denna underliggande exponering. Om en gäldenär har mer än en utestående underliggande exponering i poolen ska detta fält fyllas i för varje underliggande exponering och det är den rapporterande enheten som ska besluta om fördelningen av inlåningsbeloppet för varje underliggande exponering, med förbehåll för den ovannämnda övre gränsen och så länge alla poster för detta fält för de flera underliggande exponeringarna motsvarar det korrekta beloppet. Till exempel om gäldenär A har en inlåningsbalans på 100 euro och två utestående underliggande exponeringar i poolen där underliggande exponering 1 uppgår till 60 euro och underliggande exponering 2 till 75 euro. Detta fält kan antingen fyllas i med underliggande exponering 1–60 euro och underliggande exponering 2–40 euro, eller underliggande exponering 1–25 euro och underliggande exponering 2–75 euro (dvs. de ifrågakommande posterna för detta fält för varje underliggande exponering begränsas till 60 euro för underliggande exponering 1 och till 75 euro för underliggande exponering 2, och summan av värdena för underliggande exponering 1 och underliggande exponering 2 måste vara lika med 100 euro). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL79 |
Namn på ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL80 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer). Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL81 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL82 |
Originatorns namn |
Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL83 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUTL84 |
Originatorns etableringsland |
Etableringslandet för underliggande exponeringens originator. |
NEJ |
NEJ |
BILAGA VI
INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR - KONSUMENT
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL1 |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CMRL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CMRL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CMRL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CMRL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL7 |
Datum för tillägg till poolen |
Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL8 |
Datum för återköp |
Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL9 |
Inlösendatum |
Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL10 |
Geografisk region - Gäldenär |
Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL11 |
Klassificering av geografisk region |
Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL12 |
Sysselsättningsstatus |
Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL13 |
Gäldenär med försämrad kredit |
Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL14 |
Kundtyp |
Kundtyp vid ursprungstidpunkten:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL15 |
Primära inkomster |
Primära gäldenärens årsinkomst som används för att teckna den underliggande exponeringen vid ursprungstidpunkten. Om den primära gäldenären är en juridisk person, ange gäldenärens årliga intäkter. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL16 |
Typ av primära inkomster |
Ange vilken inkomst i CMRL15 som visas:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL17 |
Valuta för primära inkomster |
Valuta i vilken den primära gäldenärens inkomst eller intäkter betalas ut. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL18 |
Verifiering av primära inkomster |
Verifiering av primära inkomster:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL19 |
Lön/pension som säkerhet |
Ingår den personliga underliggande exponeringen i kategorin för underliggande exponeringar med lön/pension som säkerhet (dvs. cessione del quinto)? |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL20 |
Särskilt program |
Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL21 |
Ursprungsdatum |
Datum för utbetalning avseende den ursprungliga underliggande exponeringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL22 |
Förfallodag |
Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL23 |
Ursprunglig löptid |
Ursprunglig löptid för avtalet (antal månader) vid ursprungsdatum. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL24 |
Ursprungskanal |
Ursprungskanal:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL25 |
Ändamål |
Lånets ändamål:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL26 |
Valutabeteckning |
Den underliggande exponeringens valutabeteckning. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL27 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
Den ursprungliga underliggande exponeringens kapitalbeloppsbalans (inklusive kapitaliserade avgifter) vid ursprungstidpunkten. Detta avser kapitalbeloppsbalansen för den underliggande exponeringen vid den underliggande exponeringens ursprungsdatum, inte försäljningsdatumet för den underliggande exponeringen till specialföretaget för värdepapperisering eller värdepapperiseringens slutdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL28 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
Utestående belopp för underliggande exponering vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp som klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen måste dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL29 |
Total kreditgräns |
För underliggande exponeringar med flexibla funktioner för nytt utnyttjande (inbegripet revolvering) eller då det maximala beloppet för den underliggande exponeringen inte tagits ut helt – det maximala beloppet för den underliggande exponeringen som kan vara utestående. Fältet ska endast fyllas i för underliggande exponeringar som har flexibla funktioner eller ytterligare funktioner för utnyttjande. Avsikten är inte att fånga upp fall där gäldenären kan omförhandla en underliggande exponerings ökade balans, utan snarare att bidra med ytterligare finansiering när det finns en avtalsenlig möjlighet för gäldenären och långivaren att göra detta. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL30 |
Roterande slutdatum |
För underliggande exponeringar med flexibla funktioner för utställande på nytt/revolvering - det datum när de flexibla funktionerna beräknas att upphöra, dvs. när den rullande perioden kommer att upphöra. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL31 |
Anskaffningspris |
Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL32 |
Amorteringstyp |
Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta. Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapitalbelopp plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX) Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX) Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE) Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT) Övrigt (OTHR). |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL33 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL34 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL35 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL36 |
Belopp som ska betalas |
Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL37 |
Aktuell räntesats |
Bruttosats per år som används för att beräkna den aktuella periodens planerade ränta på den värdepapperiserade underliggande exponeringen. Räntesatser som beräknas per period måste anges på årsbasis. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL38 |
Aktuellt räntesatsindex |
Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL39 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
Löptid för aktuellt räntesatsindex:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL40 |
Aktuell räntemarginal |
Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL41 |
Intervall för återställning av räntesats |
Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL42 |
Övre gräns för räntesats |
Den högsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL43 |
Lägsta räntesats |
Den lägsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL44 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL45 |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar inom ramen för produkten per år. Detta gäller för underliggande exponeringar som tillåter ett visst tröskelvärde för förskottsbetalningar (dvs. 10 %) innan avgifter uppstår. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL46 |
Slutdatum för lockout av förskottsbetalning |
Det datum efter vilket långivaren tillåter förskottsbetalning av den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL47 |
Avgift för förskottsbetalning |
Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till den underliggande exponeringens betalningsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL48 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL49 |
Förskottsbetalningsdatum |
Det senaste datumet då en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL50 |
Sammanlagda förskottsbetalningar |
Totala förskottsbetalningar som inkasserats vid brytdatumet för inlämning av data (där förskottsbetalningar definieras som oplanerad betalning av kapitalbelopp) sedan den underliggande exponeringens ursprungsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL51 |
Datum för omstrukturering |
Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL52 |
Senaste datum i dröjsmål |
Datum då gäldenären senast var i dröjsmål. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL53 |
Saldo för skuld som förfallit |
Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:
Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL54 |
Antal dagars dröjsmål |
Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL55 |
Kontostatus |
Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL56 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL57 |
Fallerat belopp |
Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL58 |
Datum för fallissemang |
Datumet för fallissemang. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL59 |
Tilldelade underskott |
Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL60 |
Sammanlagda återvinningar |
Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL61 |
Inlåningsbelopp |
Summan av alla av gäldenärens belopp som innehas av originatorn eller säljaren som kan avräknas mot den underliggande exponeringens balans, exklusive förmånen med eventuella nationella system för insättningsgaranti. För att undvika dubbelräkning ska detta vara begränsat till det lägre värdet av 1) inlåningsbeloppet och 2) det högsta potentiella avräkningsbara beloppet på gäldenärsnivå (dvs. inte underliggande exponeringsnivå) inom poolen. Använd samma angivna valuta som den som används för denna underliggande exponering. Om en gäldenär har mer än en utestående underliggande exponering i poolen ska detta fält fyllas i för varje underliggande exponering och det är den rapporterande enheten som ska besluta om fördelningen av inlåningsbeloppet för varje underliggande exponering, med förbehåll för den ovannämnda övre gränsen och så länge alla poster för detta fält för de flera underliggande exponeringarna motsvarar det korrekta beloppet. Till exempel om gäldenär A har en inlåningsbalans på 100 euro och två utestående underliggande exponeringar i poolen där underliggande exponering 1 uppgår till 60 euro och underliggande exponering 2 till 75 euro. Detta fält kan antingen fyllas i med underliggande exponering 1–60 euro och underliggande exponering 2–40 euro, eller underliggande exponering 1–25 euro och underliggande exponering 2–75 euro (dvs. de ifrågakommande posterna för detta fält för varje underliggande exponering begränsas till 60 euro för underliggande exponering 1 och till 75 euro för underliggande exponering 2, och summan av värdena för underliggande exponering 1 och underliggande exponering 2 måste vara lika med 100 euro). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL62 |
Namn på ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL63 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer). Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL64 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL65 |
Originatorns namn |
Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL66 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL67 |
Originatorns etableringsland |
Etableringslandet för underliggande exponeringens originator. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL68 |
Värde för energicertifikat |
Säkerhetens värde vad gäller energicertifikatet vid ursprungstidpunkten:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMRL69 |
Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat |
Ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av energicertifikatet. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
JA |
JA |
BILAGA VII
INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR - KREDITKORT
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL1 |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CCDL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CCDL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CCDL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CCDL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL7 |
Datum för tillägg till poolen |
Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL8 |
Datum för återköp |
Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL9 |
Geografisk region – gäldenär |
Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL10 |
Klassificering av geografisk region |
Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL11 |
Sysselsättningsstatus |
Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL12 |
Gäldenär med försämrad kredit |
Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL13 |
Kundtyp |
Kundtyp vid ursprungstidpunkten:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL14 |
Primära inkomster |
Primära gäldenärens årsinkomst som används för att teckna den underliggande exponeringen vid ursprungstidpunkten. Om den primära gäldenären är en juridisk person, ange gäldenärens årliga intäkter. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL15 |
Typ av primära inkomster |
Ange vilken inkomst i CCDL14 som visas:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL16 |
Valuta för primära inkomster |
Valuta i vilken den primära gäldenärens inkomst eller intäkter betalas ut. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL17 |
Verifiering av primära inkomster |
Verifiering av primära inkomster:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL18 |
Särskilt program |
Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL19 |
Ursprungsdatum |
Det datum då kontot öppnades. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL20 |
Ursprungskanal |
Ursprungskanal:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL21 |
Valutabeteckning |
Den underliggande exponeringens valutabeteckning. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL22 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
Ange det totala nuvarande beloppet som gäldenären är skyldig (inklusive alla avgifter och ränta) på kontot. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL23 |
Total kreditgräns |
För underliggande exponeringar med flexibla funktioner för nytt utnyttjande (inbegripet revolvering) eller då det maximala beloppet för den underliggande exponeringen inte tagits ut helt – det maximala beloppet för den underliggande exponeringen som kan vara utestående. Fältet ska endast fyllas i för underliggande exponeringar som har flexibla funktioner eller ytterligare funktioner för utnyttjande. Avsikten är inte att fånga upp fall där gäldenären kan omförhandla en underliggande exponerings ökade balans, utan snarare att bidra med ytterligare finansiering när det finns en avtalsenlig möjlighet för gäldenären och långivaren att göra detta. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL24 |
Anskaffningspris |
Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL25 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL26 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL27 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL28 |
Belopp som ska betalas |
Nästa minsta planerade betalning som ska göras av gäldenären. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL29 |
Aktuell räntesats |
Den totala vägda årliga genomsnittsavkastningen inklusive alla avgifter som tillämpas på det senaste faktureringsdatumet (dvs. detta faktureras, det är inte en kontantavkastning). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL30 |
Aktuellt räntesatsindex |
Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL31 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
Löptid för aktuellt räntesatsindex:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL32 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL33 |
Datum för omstrukturering |
Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL34 |
Senaste datum i dröjsmål |
Datum då kontot senast hade utestående fordringar. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL35 |
Antal dagars dröjsmål |
Antal dagar som kontot är i dröjsmål från och med brytdatumet för inlämning av data. Om konto inte är i dröjsmål, ange 0. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL36 |
Saldo för skuld som förfallit |
Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:
Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL37 |
Kontostatus |
Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL38 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL39 |
Fallerat belopp |
Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL40 |
Datum för fallissemang |
Datumet för fallissemang. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL41 |
Sammanlagda återvinningar |
Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL42 |
Namn på ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL43 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer). Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL44 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL45 |
Originatorns namn |
Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL46 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCDL47 |
Originatorns etableringsland |
Etableringslandet för underliggande exponeringens originator. |
NEJ |
NEJ |
BILAGA VIII
INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR - LEASING
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL1 |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet LESL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i LESL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet LESL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i LESL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL7 |
Datum för tillägg till poolen |
Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL8 |
Datum för återköp |
Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL9 |
Inlösendatum |
Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL10 |
Geografisk region – gäldenär |
Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL11 |
Klassificering av geografisk region |
Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL12 |
Gäldenär med försämrad kredit |
Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL13 |
Gäldenär Basel III Segment |
Gäldenär Basel III Segment:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL14 |
Kundtyp |
Kundtyp vid ursprungstidpunkten:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL15 |
Nace branschkod |
Nace branschkod för leasetagaren, som anges i förordning (EG) nr 1893/2006. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL16 |
Företagsstorlek |
Klassificering av företag efter storlek, i enlighet med bilagan till kommissionens rekommendation 2003/361/EG:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL17 |
Intäkter |
Årliga försäljningsvolymer minus alla rabatter och omsättningsskatter från gäldenären i enlighet med rekommendation 2003/361/EG. Motsvarar begreppet ”den totala årliga försäljningen” i artikel 153.4 i förordning (EU) nr 575/2013. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL18 |
Valutan i de finansiella rapporterna |
Rapporteringsvalutan i de finansiella rapporterna. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL19 |
Produkttyp |
Klassificeringen av den underliggande exponeringen, enligt leasegivarens definitioner:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL20 |
Syndikerad |
Är den underliggande exponeringen syndikerad? |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL21 |
Särskilt program |
Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL22 |
Ursprungsdatum |
Datum för förskott på ursprungligt hyresavtal. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL23 |
Förfallodag |
Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL24 |
Ursprunglig löptid |
Ursprunglig löptid för avtalet (antal månader) vid ursprungsdatum. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL25 |
Ursprungskanal |
Den underliggande exponeringens ursprungskanal:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL26 |
Valutabeteckning |
Den underliggande exponeringens valutabeteckning. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL27 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
Ursprunglig (eller diskonterad) kapitalbeloppsbalans för leasingkontot (inklusive kapitaliserade avgifter) vid ursprungstidpunkten. Detta avser kapitalbeloppsbalansen för leasingavtalet vid ursprungsdatumet, inte försäljningsdatumet för den underliggande exponeringen till specialföretaget för värdepapperisering eller värdepapperiseringens slutdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL28 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
Gäldenärens utestående balans för leasingavtalet eller den diskonterade balansen vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp där tillgången står som säkerhet. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i transaktionen bör dessa läggas till. Uteslut eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL29 |
Anskaffningspris |
Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL30 |
Värdepapperiserat restvärde |
Restvärdesbelopp som endast har värdepapperiserats. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL31 |
Amorteringstyp |
Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta. Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapitalbelopp plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX) Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX) Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE) Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT) Övrigt (OTHR). |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL32 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL33 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL34 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL35 |
Belopp som ska betalas |
Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL36 |
Aktuell räntesats |
Total aktuell bruttoräntesats eller diskonteringsränta som gäller för den underliggande exponeringen. Räntesatser som beräknas per period måste anges på årsbasis. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL37 |
Aktuellt räntesatsindex |
Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL38 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
Löptid för aktuellt räntesatsindex:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL39 |
Aktuell räntemarginal |
Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL40 |
Intervall för återställning av räntesats |
Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL41 |
Övre gräns för räntesats |
Högsta räntesats som gäldenären måste betala för ett leasingavtal med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL42 |
Lägsta räntesats |
Lägsta räntesats som gäldenären måste betala för ett leasingavtal med rörlig ränta enligt vad som krävs i leasingavtalet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL43 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL44 |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar inom ramen för produkten per år. Detta gäller för underliggande exponeringar som tillåter ett visst tröskelvärde för förskottsbetalningar (dvs. 10 %) innan avgifter uppstår. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL45 |
Slutdatum för lockout av förskottsbetalning |
Det datum efter vilket långivaren tillåter förskottsbetalning av den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL46 |
Avgift för förskottsbetalning |
Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till leasingavtalets betalningsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL47 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL48 |
Förskottsbetalningsdatum |
Det senaste datumet då en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL49 |
Sammanlagda förskottsbetalningar |
Totala förskottsbetalningar som inkasserats vid brytdatumet för inlämning av data (där förskottsbetalningar definieras som oplanerad betalning av kapitalbelopp) sedan den underliggande exponeringens ursprungsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL50 |
Pris för option att köpa |
Det belopp som leasetagaren har att betala i slutet av leasingperioden för att ta över ägande av tillgången, än betalningen som avses i LESL30. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL51 |
Insatsbelopp |
Depositions-/insatsbelopp på den underliggande exponeringens originering (detta inbegriper värdet för inbytt utrustning osv.). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL52 |
Nuvarande restvärde för tillgångar |
Senaste prognos för tillgångens restvärde vid slutet av leasingperioden. Om ingen uppdatering har utförts, ange det ursprungliga uppskattade restvärdet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL53 |
Datum för omstrukturering |
Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL54 |
Senaste datum i dröjsmål |
Datum då gäldenären senast var i dröjsmål. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL55 |
Saldo för skuld som förfallit |
Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:
Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL56 |
Antal dagars dröjsmål |
Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL57 |
Kontostatus |
Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL58 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL59 |
Fallerat belopp |
Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL60 |
Datum för fallissemang |
Datumet för fallissemang. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL61 |
Tilldelade underskott |
Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL62 |
Sammanlagda återvinningar |
Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL63 |
Källa till återvinning |
Källan till återvinningarna:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL64 |
Inlåningsbelopp |
Summan av alla av gäldenärens belopp som innehas av originatorn eller säljaren som kan avräknas mot den underliggande exponeringens balans, exklusive förmånen med eventuella nationella system för insättningsgaranti. För att undvika dubbelräkning ska detta vara begränsat till det lägre värdet av 1) inlåningsbeloppet och 2) det högsta potentiella avräkningsbara beloppet på gäldenärsnivå (dvs. inte underliggande exponeringsnivå) inom poolen. Använd samma angivna valuta som den som används för denna underliggande exponering. Om en gäldenär har mer än en utestående underliggande exponering i poolen ska detta fält fyllas i för varje underliggande exponering och det är den rapporterande enheten som ska besluta om fördelningen av inlåningsbeloppet för varje underliggande exponering, med förbehåll för den ovannämnda övre gränsen och så länge alla poster för detta fält för de flera underliggande exponeringarna motsvarar det korrekta beloppet. Till exempel om gäldenär A har en inlåningsbalans på 100 euro och två utestående underliggande exponeringar i poolen där underliggande exponering 1 uppgår till 60 euro och underliggande exponering 2 till 75 euro. Detta fält kan antingen fyllas i med underliggande exponering 1–60 euro och underliggande exponering 2–40 euro, eller underliggande exponering 1–25 euro och underliggande exponering 2–75 euro (dvs. de ifrågakommande posterna för detta fält för varje underliggande exponering begränsas till 60 euro för underliggande exponering 1 och till 75 euro för underliggande exponering 2, och summan av värdena för underliggande exponering 1 och underliggande exponering 2 måste vara lika med 100 euro). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL65 |
Geografisk region – säkerhet |
Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) där tillgången är belägen. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL66 |
Tillverkare |
Namnet på tillverkaren av tillgången. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL67 |
Modell |
Namnet på tillgången/modellen. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL68 |
Tillverkningsår/byggår, leasing |
Tillverkningsår. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL69 |
Ny eller begagnad |
Tillgångens skick vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL70 |
Tillgångens ursprungliga restvärde |
Det uppskattade restvärdet för tillgången vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL71 |
Säkerhetstyp |
Den primära (i termer av värde) typen av tillgång som står som säkerhet för den underliggande exponeringen:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL72 |
Ursprungligt värderingsbelopp |
Värdering av tillgången vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL73 |
Ursprunglig värderingsmetod |
Metod för beräkning av tillgångens värde vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL74 |
Ursprungligt värderingsdatum |
Datum för tillgångens värdering vid originering. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL75 |
Aktuellt värderingsbelopp |
Senaste tillgångens värdering. Om ingen omvärdering har skett sedan origineringen, ange den ursprungliga värderingen. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL76 |
Aktuell värderingsmetod |
Metod för värdering av det senaste värdet av tillgången. Om ingen omvärdering har skett sedan origineringen, ange den ursprungliga värderingstypen:
|
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL77 |
Aktuellt värderingsdatum |
Datum för den senaste tillgångens värdering. Om ingen omvärdering har skett sedan origineringen, ange det ursprungliga värderingsdatumet. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL78 |
Antalet uthyrda objekt |
Antalet enskilda tillgångar som omfattas av denna underliggande exponering. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL79 |
Namn på ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL80 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer). Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL81 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL82 |
Originatorns namn |
Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL83 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LESL84 |
Originatorns etableringsland |
Etableringslandet för underliggande exponeringens originator. |
NEJ |
NEJ |
BILAGA IX
INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR - ESOTERISK
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL1 |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet ESTL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i ESTL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet ESTL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i ESTL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL7 |
Datum för tillägg till poolen |
Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL8 |
Datum för återköp |
Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL9 |
Inlösendatum |
Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL10 |
Beskrivning |
Beskriv den underliggande exponeringen med några ord (t.ex. ”eltariffordringar”, ”framtida flöden”). Identiskt språk måste användas för alla underliggande exponeringar av denna typ vid inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL11 |
Geografisk region – gäldenär |
Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL12 |
Klassificering av geografisk region |
Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL13 |
Sysselsättningsstatus |
Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL14 |
Gäldenär med försämrad kredit |
Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL15 |
Gäldenärens rättsliga form |
Rättslig form av kund:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL16 |
Nace branschkod |
Nace branschkod för gäldenären, som anges i förordning (EG) nr 1893/2006. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL17 |
Primära inkomster |
Primära gäldenärens årsinkomst som används för att teckna den underliggande exponeringen vid ursprungstidpunkten. Om den primära gäldenären är en juridisk person, ange gäldenärens årliga intäkter. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL18 |
Typ av primära inkomster |
Ange vilken inkomst i ESTL17 som visas:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL19 |
Valuta för primära inkomster |
Valuta i vilken den primära gäldenärens inkomst eller intäkter betalas ut. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL20 |
Verifiering av primära inkomster |
Verifiering av primära inkomster:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL21 |
Intäkter |
Årliga försäljningsvolymer minus alla rabatter och omsättningsskatter från gäldenären i enlighet med rekommendation 2003/361/EG. Motsvarar begreppet ”den totala årliga försäljningen” i artikel 153.4 i förordning (EU) nr 575/2013. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL22 |
Valutan i de finansiella rapporterna |
Rapporteringsvalutan i de finansiella rapporterna. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL23 |
ID-nummer för internationella värdepapper |
ISIN-kod tilldelad till den underliggande exponeringen när så är tillämpligt. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL24 |
Ursprungsdatum |
Datum för utbetalning avseende den ursprungliga underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL25 |
Förfallodag |
Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL26 |
Valutabeteckning |
Den underliggande exponeringens valutabeteckning. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL27 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
Den ursprungliga underliggande exponeringens kapitalbeloppsbalans (inklusive kapitaliserade avgifter) vid ursprungstidpunkten. Detta avser kapitalbeloppsbalansen för den underliggande exponeringen vid den underliggande exponeringens ursprungsdatum, inte försäljningsdatumet för den underliggande exponeringen till specialföretaget för värdepapperisering eller värdepapperiseringens slutdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL28 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
Utestående belopp för underliggande exponering vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp som klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL29 |
Total kreditgräns |
För underliggande exponeringar med flexibla funktioner för nytt utnyttjande (inbegripet revolvering) eller då det maximala beloppet för den underliggande exponeringen inte tagits ut helt – det maximala beloppet för den underliggande exponeringen som kan vara utestående. Fältet ska endast fyllas i för underliggande exponeringar som har flexibla funktioner eller ytterligare funktioner för utnyttjande. Avsikten är inte att fånga upp fall där gäldenären kan omförhandla en underliggande exponerings ökade balans, utan snarare att bidra med ytterligare finansiering när det finns en avtalsenlig möjlighet för gäldenären och långivaren att göra detta. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL30 |
Anskaffningspris |
Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL31 |
Amorteringstyp |
Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta. Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapitalbelopp plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX) Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX) Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE) Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT) Övrigt (OTHR). |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL32 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL33 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL34 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL35 |
Belopp som ska betalas |
Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL36 |
Skuldkvot |
Skuld fastställs som den underliggande exponeringens utestående belopp vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp med hypotekslånet som säkerhet och kommer att klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp. Inkomst definieras som i fältkoden ESTL17 plus all annan relevant inkomst (t.ex. sekundära inkomster). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL37 |
Slutbetalning |
Totalt belopp vad gäller återbetalning av (värdepapperiserat) kapitalbelopp som ska betalas vid den underliggande exponeringens förfallodatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL38 |
Intervall för återställning av räntesats |
Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL39 |
Aktuell räntesats |
Aktuell räntesats. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL40 |
Aktuellt räntesatsindex |
Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL41 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
Löptid för aktuellt räntesatsindex:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL42 |
Aktuell räntemarginal |
Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL43 |
Övre gräns för räntesats |
Den högsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL44 |
Lägsta räntesats |
Den lägsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL45 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL46 |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar inom ramen för produkten per år. Detta gäller för underliggande exponeringar som tillåter ett visst tröskelvärde för förskottsbetalningar (dvs. 10 %) innan avgifter uppstår. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL47 |
Slutdatum för lockout av förskottsbetalning |
Det datum efter vilket långivaren tillåter förskottsbetalning av den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL48 |
Avgift för förskottsbetalning |
Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till den underliggande exponeringens betalningsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL49 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL50 |
Förskottsbetalningsdatum |
Det senaste datumet då en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL51 |
Sammanlagda förskottsbetalningar |
Totala förskottsbetalningar som inkasserats vid brytdatumet för inlämning av data (där förskottsbetalningar definieras som oplanerad betalning av kapitalbelopp) sedan den underliggande exponeringens ursprungsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL52 |
Senaste datum i dröjsmål |
Datum då gäldenären senast var i dröjsmål. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL53 |
Saldo för skuld som förfallit |
Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:
Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL54 |
Antal dagars dröjsmål |
Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL55 |
Kontostatus |
Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:
Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL56 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL57 |
Fallerat belopp |
Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL58 |
Datum för fallissemang |
Datumet för fallissemang. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL59 |
Tilldelade underskott |
Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL60 |
Sammanlagda återvinningar |
Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL61 |
Originatorns namn |
Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL62 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL63 |
Originatorns etableringsland |
Etableringslandet för underliggande exponeringens originator. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL64 |
Namn på ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL65 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer). Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTL66 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om säkerheter |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet ESTL1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Koden måste överensstämma med identifieringskoden i fält ESTL3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC3 |
Ursprunglig identifieringskod för säkerhet |
Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats säkerheten eller garantin. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC4 |
Ny identifieringskod för säkerhet |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet ESTC3 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i ESTC3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC5 |
Geografisk region – säkerhet |
Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) där säkerheten är belägen. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC6 |
Typ av värdepapper |
Typen av värdepapper:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC7 |
Typ av avgift |
Typ av värdepapper anknutet till säkerheten. När det finns en garanti avser detta fält alla värdepapper för en säkerhet som stöder garantin. ”Ingen avgift men en oåterkallelig fullmakt eller liknande” refererar till när originatorn eller den ursprungliga långivaren, i förekommande fall, oåterkalleligt och ovillkorligt bemyndigas att ensidigt skapa en avgift för säkerheten när som helst i framtiden utan ytterligare godkännande från gäldenären eller borgensman:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC8 |
Panträtt |
Den högsta positionen vad gäller panträtt som innehas av originatorn i förhållande till säkerheten. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC9 |
Säkerhetstyp |
Den primära (i termer av värde) typen av tillgång som står som säkerhet för skulden. Om det finns en garanti med en fysisk eller finansiell tillgång som säkerhet, värdera garantin mot värde på den säkerhet som kan stödja den garantin. Bil (CARX). Fordon för yrkestrafik (INDV). Kommersiella lastbilar (CMTR). Järnvägsfordon (RALV). Nyttofordon som används till havs (NACM). Fritidsfordon som används till havs (Nautical Leisure Vehicle) (NALV). Flygplan (AERO). Verktygsmaskin (MCHT). Industriell utrustning (INDE). Kontorsutrustning (OFEQ). It-utrustning (ITEQ). Medicinsk utrustning (MDEQ). Energirelaterad utrustning (ENEQ). Kommersiell fastighet (CBLD). Bostadsfastighet (RBLD). Industribyggnad (IBLD). Andra fordon (OTHV). Annan utrustning (OTHE). Andra fastigheter (OTRE). Andra varor eller inventarier (OTGI). Värdepapper (SECU). Garanti (GUAR). Övriga finansiella tillgångar (OTFA). Blandade kategorier till följd av säkerhet över alla gäldenärens tillgångar (MIXD). Övrigt (OTHR). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC10 |
Aktuellt värderingsbelopp |
Den senaste värderingen av säkerheten. Om det finns en garanti med en fysisk eller finansiell tillgång som säkerhet, kontrollera garantin till säkerheten som stöder den garantin. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC11 |
Aktuell värderingsmetod |
Metoden för att beräkna det senaste värdet för säkerheten, såsom anges i fält ESTC10. Fullständig bedömning (FAPR). Drive-by-värdering (DRVB). Automatiserad värdemodell (AUVM). Indexerad (IDXD). Desktop-värdering (DKTP). Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA). Anskaffningspris (PPRI). Värderingsavdrag (HCUT). Beräkning av exponeringsvärde (MTTM). Gäldenärens värdering (OBLV). Övrigt (OTHR). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC12 |
Aktuellt värderingsdatum |
Datum för den senaste värderingen för säkerheten, enligt vad som anges i fält ESTC10. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC13 |
Aktuell belåningsgrad |
Nuvarande belåningsgrad (LTV). För lån mot sekundär panträtt ska detta vara den kombinerade eller totala belåningsgraden. Om lånesaldot är negativt, ange 0. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC14 |
Ursprungligt värderingsbelopp |
Ursprunglig värdering av säkerheten vid den underliggande exponeringens initiala ursprungsdatum. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC15 |
Ursprunglig värderingsmetod |
Metod för beräkning av säkerhetens värde vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen, enligt vad som anges i fält ESTC14:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC16 |
Ursprungligt värderingsdatum |
Datumet för ursprunglig värdering av den fysiska eller finansiella säkerheten, enligt vad som anges i fält ESTC14. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC17 |
Ursprunglig belåningsgrad |
Originatorns ursprungliga tecknade belåningsgrad (LTV). För lån mot panträtt som inte är förstahand är detta den kombinerade eller totala belåningsgraden. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC18 |
Försäljningsdatum |
Datum för försäljning av säkerhet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC19 |
Försäljningspris |
Försäljningspriset vid försäljning av säkerhet i händelse av ianspråktagande av säkerhet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESTC20 |
Valuta för säkerheter |
Detta är valutan i vilken värderingsbeloppet i ESTC10 anges. |
NEJ |
JA |
BILAGA X
INFORMATION FÖR UNDERLIGGANDE EXPONERING – TILLÄGG FÖR NÖDLIDANDE EXPONERINGAR
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||||||||||||||||||||||||||||
NPEL1 |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. Denna post måste överensstämma med fältet med den unika identifieringskoden i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. Denna post måste överensstämma med fältet med identifieringskoden för den ursprungliga underliggande exponeringen i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen (bilagorna II-IX till denna förordning) som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet NPEL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här (och denna nya identifieringskod måste överensstämma med fältet med identifieringskoden för den nya underliggande exponeringen i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen (bilagorna II–IX till denna förordning) som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga). Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i NPEL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. Denna post måste överensstämma med fältet med identifieringskoden för den ursprungliga gäldenären i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen (bilagorna II–IX till denna förordning) som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet NPEL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här (och denna nya identifieringskod måste överensstämma med fältet med identifieringskoden för den nya gäldenären i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen (bilagorna II–IX till denna förordning) som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga). Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i NPEL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||
NPEL7 |
Under konkursförvaltning |
Indikator för om gäldenären är under konkursförvaltning |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL8 |
Datum för senast kontakt |
Datum för senast kontakt med gäldenären |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL9 |
Avliden |
Indikator för om gäldenären har gått bort |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL10 |
Rättslig status |
Typen av rättslig status för gäldenären. Ett börsnoterat företag är ett företag vars aktier är börsnoterade och föremål för handel på en fondbörs (LCRP). Ett onoterat företag är ett företag vars aktier inte är börsnoterade eller föremål för handel på en fondbörs. Ett onoterat företag kan dock ha ett obegränsat antal aktieägare för att skapa en plattform för kapitalanskaffning till olika affärssatsningar (UCRP). En börsnoterad fond är en fond vars aktier är börsnoterade och föremål för handel på en fondbörs (LFND). En onoterad fond är en fond vars aktier inte är börsnoterade eller föremål för handel på en fondbörs (UFND). Ett partnerskap innefattar ett medverkande institut som utgör en grupp individer som bildar ett juridiskt partnerskap där vinster och skulder delas (PSHP). Privatperson (INDV). |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL11 |
Typ av rättsligt förfarande |
Typ av insolvensprocess som gäldenären för närvarande befinner sig i:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL12 |
Beteckning på rättsligt förfarande |
Beteckning på det rättsliga förfarandet vilket ger en indikation på hur avancerat det ifrågakommande förfarandet har blivit, beroende på i vilket land gäldenären är belägen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL13 |
Slutförda rättsliga förfaranden |
Beskrivning av slutförda rättsliga förfaranden för gäldenären. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL14 |
Datum för inledning av aktuellt rättsligt förfarande |
Datum då gäldenären påbörjade det aktuella rättsliga förfarandet. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL15 |
Datum för utnämning av insolvensförvaltare |
Datum då insolvensförvaltaren utnämndes. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL16 |
Antal nuvarande beslut |
Antal utestående verkställbara beslut från domstol mot gäldenären. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL17 |
Antal upphävda beslut |
Antal utestående verkställbara beslut från domstol mot gäldenären som upphävts. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL18 |
Utfärdandedatum för externt kravbrev |
Datum då kravbrev skickades från advokater som agerar på institutionens vägnar. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL19 |
Utfärdandedatum för brev om reservering av rättigheter |
Datum då brev om reservering om rättigheter utfärdades av institutionen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL20 |
Domstols behörighet |
Plats där ärendet behandlas i domstol. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL21 |
Datum för erhållande av order om besittning |
Datum då order om besittning beviljas av domstol. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL22 |
Kommentarer om annan rättstvistrelaterad process |
Ytterligare kommentarer/uppgifter om det finns andra rättstvistprocesser som pågår. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL23 |
Tillämplig lag |
Jurisdiktion som styr avtalet för den underliggande exponeringen. Detta motsvarar inte nödvändigtvis landet där den underliggande exponeringen har sitt ursprung. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL24 |
Beskrivning av anpassade återbetalningar |
Beskrivning av den anpassade återbetalningsprofilen om ”annat” väljs i fältet ”amorteringstyp”. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL25 |
Startdatum för period för endast ränta |
Datum då aktuell period för återbetalning av endast ränta startar. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL26 |
Slutdatum för period för endast ränta |
Datum då period för återbetalning av endast ränta slutar. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL27 |
Startdatum för aktuell period med fast ränta |
Datum då den aktuella perioden med fast ränta startade. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL28 |
Slutdatum för aktuell period med fast ränta |
Datum då den aktuella perioden med fast ränta slutar. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL29 |
Nuvarande ränta som lånet övergår till (reversion interest rate) |
Nuvarande nivå för den ränta som lånet övergår till enligt avtalet för den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL30 |
Sista utbetalningsdatum |
Datum då den sista betalningen gjordes. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL31 |
Syndikerad andel |
Procentsats av andelen som innehas av institutionen om alternativet ”ja” har valts i fältet ”syndikerad” i den tillämpliga bilagan för den nödlidande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL32 |
Post för process för lösning av resterande bolåneskulder |
Datum då nuvarande status för processen för lösning av resterande bolåneskulder började gälla för den underliggande exponeringen. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL33 |
Status för process för lösning av resterande bolåneskulder |
Status för nuvarande process för lösning av resterande bolåneskulder:
|
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL34 |
Nivån av extern inkassering |
Indikator på huruvida externa inkasseringar har förberetts på gäldenärsnivå eller underliggande exponeringsnivå |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL35 |
Återbetalningsplan |
Indikator på huruvida en återbetalningsplan har överenskommits med den externa indrivningsbyrån |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL36 |
Anståndsnivå |
Indikator på huruvida anstånd har förberetts på gäldenärsnivå eller underliggande exponeringsnivå |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL37 |
Datum för första anståndsperiod |
Datum då den första anståndsperioden inträffade. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL38 |
Antal tidigare anståndsperioder |
Antal anståndsperioder i det förflutna. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL39 |
Eftergift av betalning av kapitalbelopp |
Kapitalbelopp som eftergivits som en del av nuvarande anståndsperiod, vilket inbegriper eftergift av betalning av amortering som överenskommits med externa indrivningsbyråer. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL40 |
Datum för eftergift av betalning av kapitalbelopp |
Datum då eftergift av betalning av kapitalbelopp skedde. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL41 |
Slutdatum för anståndsperiod |
Datum då nuvarande anståndsavtal löper ut. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEL42 |
Återbetalningsbelopp under anståndsperiod |
Periodiskt återbetalningsbelopp som institutionen och gäldenären kommit överens om enligt villkoren för nuvarande anståndsperiod. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om säkerheter |
||||||||||||||||||||||||||||
NPEC1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet NPEL1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Koden måste överensstämma med identifieringskoden i fält NPEL3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC3 |
Ursprunglig identifieringskod för säkerhet |
Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats säkerheten eller garantin. Om typen av underliggande exponering kräver att bilagorna II, III, IV eller IX ska fyllas i måste detta fält överensstämma med fältet med identifieringskoden för den ursprungliga säkerheten som ska fyllas i för denna specifika säkerhet (dvs. detta fält måste överensstämma med den identifieringskod som angetts i fält RREC3, CREC3, CRPC3 och ESTC3 i förekommande fall). Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC4 |
Ny identifieringskod för säkerhet |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet NPEC3 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om typen av underliggande exponering kräver att bilagorna II, III, IV eller IX ska fyllas i måste denna nya identifieringskod överensstämma med fältet med identifieringskoden för den nya säkerheten som ska fyllas i för denna specifika säkerhet (dvs. detta fält måste överensstämma med den identifieringskod som angetts i fält RREC4, CREC4, CRPC4 och ESTC4 i förekommande fall). Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i NPEC3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||
NPEC5 |
Mervärdesskatt som ska betalas |
Mervärdesskatt som ska betalas för enhetens avyttring. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC6 |
Procentuell andel färdigställd |
Procentandel av arbetet som slutförts sedan byggnationen påbörjades. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC7 |
Verkställighetsstatus |
Nuvarande status för verkställighetsprocessen vad gäller säkerheten vid brytdatumet för inlämning av data, t.ex. den är under konkursförvaltning. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC8 |
Verkställighetsstatus, tredje parter |
Har någon av de andra säkrade borgenärerna vidtagit åtgärder för att säkerställa säkerhet över tillgången? |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC9 |
Tilldelat hypoteksbelopp |
Totalt belopp av hypotekslånet som är tilldelat fastighetens säkerhet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC10 |
Underliggande exponering med högre prioritet |
Belopp för underliggande exponering med högre prioritet/panträtt som är säkerställda mot säkerheten, som inte innehas av institutionen och inte utgör en del av portföljen. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC11 |
Beskrivning av verkställighet |
Kommentarer eller beskrivning av verkställighetsprocessens fortskridande. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC12 |
Belopp, domstolsbedömning |
Belopp för domstolsbedömning av fastigheten/säkerheten. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC13 |
Datum för domstolsbedömning |
Datum då domstolens bedömning skedde. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC14 |
Marknadspris |
Priset för fastigheten/säkerheten på marknaden. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC15 |
Anbudspris |
Högsta pris som erbjuds av potentiella köpare. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC16 |
Datum för förberedelse av fastigheten för försäljning |
Datum för förberedelse för försäljning av fastigheten/säkerheten. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC17 |
Fastighet vid marknadsdatum |
Säkerhet vid marknadsdatumet, dvs. det datum då säkerheten annonseras och marknadsförs för försäljning. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC18 |
Anbudsdatum på marknaden |
Anbudsdatum på marknaden. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC19 |
Överenskommet datum för försäljning |
Överenskommet datum för försäljning. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC20 |
Avtalat datum |
Avtalat datum. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC21 |
Första auktionsdatum |
Datum då den första auktionen genomfördes för att sälja fastigheten/säkerheten. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC22 |
Acceptpris under rättslig auktion för första auktion |
Domstolen fastställer ett acceptpris för den första auktionen, dvs. det minsta pris som domstolen kräver. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC23 |
Nästa auktionsdatum |
Datum då nästa planerade auktion genomfördes för att sälja fastigheten/säkerheten. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC24 |
Acceptpris under rättslig auktion för nästa auktion |
Domstolen fastställer ett acceptpris för nästa auktion, dvs. det minsta pris som domstolen kräver. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC25 |
Sista auktionsdatum |
Datum då den sista auktionen genomfördes för att sälja fastigheten/säkerheten. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC26 |
Acceptpris under rättslig auktion för sista auktion |
Domstolen fastställer ett acceptpris för den sista auktionen, dvs. det minsta pris som domstolen kräver. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEC27 |
Antal auktioner som ej godkändes |
Antal auktioner som ej godkändes för fastigheten/säkerheten. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om tidigare inkasseringar |
||||||||||||||||||||||||||||
NPEH1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet NPEL1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||
NPEH2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
Unik identifieringskod för underliggande exponering. Koden måste överensstämma med identifieringskoden i fält NPEL3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||
NPEH[3–38] |
Rättsligt obetalt återstående belopp vid månad n |
Tidigare totalt antal rättsligt obetalt återstående belopp under de 36 månaderna före brytdatumet för inlämning av data; varje månadsbelopp redovisas i ett enskilt fält. Börja med den senaste månaden i fält NPEH3 och avsluta med den månad som ligger längst bak i tiden i NPEH38. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEH[39–74] |
Tidigare förfallet saldo vid månad n |
Tidigare totalt antal förfallet saldo under de 36 månaderna före brytdatumet för inlämning av data; varje månadsbelopp redovisas i ett enskilt fält. Börja med den senaste månaden i fält NPEH39 och avsluta med den månad som ligger längst bak i tiden i NPEH74. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEH[75–110] |
Tidigare återbetalningar - inte från försäljning av säkerheter vid månad n |
Återbetalning från gäldenären under de 36 månaderna före brytdatumet för inlämning av data, exklusive försäljning av säkerheter men inklusive inkassering av externa indrivningsbyråer; varje månadsbelopp redovisas i ett enskilt fält. Börja med den senaste månaden i fält NPEH75 och avsluta med den månad som ligger längst bak i tiden i NPEH110. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||
NPEH[111–146] |
Tidigare återbetalningar – Från försäljning av säkerheter vid månad n |
Återbetalning genom avveckling av säkerheten under de 36 månaderna före brytdatumet för inlämning av data; varje månadsbelopp redovisas i ett enskilt fält. Börja med den senaste månaden i fält NPEH111 och avsluta med den månad som ligger längst bak i tiden i NPEH146. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
BILAGA XI
INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR – TILLGÅNGSBASERAT CERTIFIKAT
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL1 |
Unik identifieringskod – ABCP-program |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till detta ABCP-program i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL2 |
Unik identifieringskod – ABCP-transaktion |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till denna ABCP-transaktion i enlighet med artikel 11.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL3 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
Unik identifieringskod för typ av underliggande exponering. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL4 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet IVAL3 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i IVAL3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL5 |
Typ av underliggande exponering |
Välj typen av underliggande exponering för denna transaktion:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL7 |
Geografisk region – största exponeringskoncentration 1 |
Den geografiska regionen där det största beloppet för underliggande exponeringar (med exponeringens aktuella värde vid brytdatumet för inlämning av data) av denna typ är beläget, i termer av säkerhetens belägenhet (för säkrade underliggande exponeringar) eller gäldenärens belägenhet (för underliggande exponeringar som inte har någon säkerhet). Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL8 |
Geografisk region – största exponeringskoncentration 2 |
Den geografiska regionen där det näst största beloppet för underliggande exponeringar (med exponeringens aktuella värde vid brytdatumet för inlämning av data) av denna typ är beläget, i termer av säkerhetens belägenhet (för säkrade underliggande exponeringar) eller gäldenärens belägenhet (för underliggande exponeringar som inte har någon säkerhet). Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL9 |
Geografisk region – största exponeringskoncentration 3 |
Den geografiska regionen för det tredje största beloppet för underliggande exponeringar (med exponeringens aktuella värde vid brytdatumet för inlämning av data) av denna typ, i termer av var säkerheten finns (för underliggande exponeringar med säkerhet) eller var gäldenären finns (för underliggande exponeringar som inte har någon säkerhet). Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL10 |
Klassificering av geografisk region |
Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL11 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponering. Detta inbegriper alla belopp som klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL12 |
Antal underliggande exponeringar |
Antalet underliggande exponeringar av denna typ av exponeringar som värdepapperiseras. |
JA |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL13 |
Exponering i EUR |
Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ i euro vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL14 |
Exponeringar i GBP |
Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ i brittiska pund vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL15 |
Exponeringar i USD |
Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ i US-dollar vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL16 |
Övriga exponeringar |
Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ i andra valutor än euro, brittiska pund och US-dollar vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL17 |
Längsta återstående löptid |
Den längsta återstående löptiden i månader, vid brytdatumet för inlämning av data, för en exponering av denna typ av exponeringar. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL18 |
Genomsnittlig återstående löptid |
Den genomsnittliga återstående löptiden i månader, vid brytdatumet för inlämning av data och som viktats av det nuvarande saldot vid brytdatumet för inlämning av data, för alla exponeringar av denna typ av exponeringar. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL19 |
Aktuell belåningsgrad |
Den vägda genomsnittliga aktuella belåningsgraden, vilket beräknas genom nuvarande saldon för alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data. För lån mot panträtt som inte är förstahand är detta den kombinerade eller totala belåningsgraden. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL20 |
Skuldkvot |
Den vägda genomsnittliga skuld/inkomstkvoten, vilket beräknas genom nuvarande saldon för alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data. Skuld fastställs som det totala utestående kapitalbeloppet för den utestående underliggande exponeringen vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp som klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp. Inkomst definieras som kombinerad inkomst, summa av primära och (i förekommande fall) sekundära inkomster. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL21 |
Amorteringstyp |
Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ där amorteringen antingen är en bullet-amortering, slutbetalning eller något annat arrangemang utöver det franska systemet, det tyska systemet eller en fast amorteringsplan. I detta fält gäller följande definitioner:
Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL22 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp, mer än en månad |
Den totala återstående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ där frekvensen för betalning av kapitalbelopp som ska betalas, dvs. perioden mellan betalningarna, är längre än en månad (t.ex. kvartalsvis, halvårsvis, årlig, bullet, nollkupong eller annat). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL23 |
Planerad räntebetalningsfrekvens, mer än en månad |
Den totala återstående kapitalbeloppsbalansen för exponeringen av denna typ där frekvensen för betalning av ränta som ska betalas, dvs. perioden mellan betalningarna, är längre än en månad (t.ex. kvartalsvis, halvårsvis, årlig, bullet, nollkupong eller annat). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL24 |
Fordringar med rörlig ränta |
Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ, vid brytdatumet för inlämning av data, där räntesatsen i allmänhet betraktas som ”rörlig”. ”Rörlig” avser en ränta som indexeras till något av det följande: LIBOR (vilken valuta och löptid som helst), Euribor (vilken valuta och löptid som helst), vilken basränta från en centralbank som helst (Bank of England, ECB osv.), originatorns standardiserade rörliga ränta eller något liknande arrangemang. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL25 |
Finansierat belopp |
Det belopp för underliggande exponeringar som köpts från originatorn i denna transaktion som finansierats genom företagscertifikat mellan föregående brytdatum för inlämning av data och nuvarande brytdatum för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL26 |
Utspädningar |
Totala minskningar i kapitalbeloppet för underliggande exponeringar av denna typ under perioden. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL27 |
Återköpta exponeringar |
Det totala utestående kapitalbeloppet för exponeringar av denna typ som har återköpts (dvs. tagits bort från poolen med underliggande exponeringar genom att den återköpts) av originatorn/det medverkande institutet mellan det omedelbart föregående brytdatumet för inlämning av data och nuvarande brytdatum för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL28 |
Fallerade exponeringar eller exponeringar med försämrad kredit vid värdepapperisering |
I enlighet med artikel 24.9 i förordning (EU) 2017/2402, ange det totala utestående kapitalbeloppet för exponeringar av denna typ som, vid tidpunkten för värdepapperiseringen, antingen omfattade fallerande exponeringar eller exponeringar mot en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit i den mening som avses i samma artikel. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL29 |
Fallerade exponeringar |
Det totala utestående kapitalbeloppet för exponeringar av denna typ som fallerat vid brytdatumet för inlämning av data enligt definitionen av fallissemang i värdepapperiseringsdokumentationen. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL30 |
Fallerade exponeringar, kreditkortsfordringar |
Det totala utestående kapitalbeloppet för exponeringar av denna typ som fallerat vid brytdatumet för inlämning av data enligt definitionen av fallissemang i artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL31 |
Bruttonedskrivningar under perioden |
Nominellt värde av bruttoavskrivningarna för kapitalbeloppet (dvs. före återvinningar) för perioden. Nedskrivning görs enligt värdepapperiseringsdefinition, eller alternativt enligt långivarens normala praxis. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL32 |
Dröjsmål 1–29 dagar |
Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 1 och 29 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL33 |
Dröjsmål 30–59 dagar |
Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 30 och 59 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL34 |
Dröjsmål 60–89 dagar |
Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 60 och 89 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL35 |
Dröjsmål 90–119 dagar |
Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 90 och 119 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL36 |
Dröjsmål 120–149 dagar |
Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 120 och 149 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL37 |
Dröjsmål 150–179 dagar |
Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 150 och 179 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL38 |
Dröjsmål 180+ dagar |
Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för 180 dagar sedan eller mer vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL39 |
Omstrukturerade exponeringar |
Ange den andel exponeringar av denna typ som någon gång har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Beräkna andelen som det totala nuvarande saldot för dessa exponeringar dividerat med det totala nuvarande saldot för exponeringar av denna typ, vid brytdatumet för inlämning av data. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL40 |
Omstrukturerade exponeringar (0–1 år före överföringen) |
Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som någon gång har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet från och med, och mindre än ett år före, datumet för överföring eller överlåtelse till specialföretaget för värdepapperisering, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL41 |
Omstrukturerade exponeringar (1–3 år före överföringen) |
Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som någon gång har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet från och med ett år och mindre än tre år före datumet för överföring eller överlåtelse till specialföretaget för värdepapperisering, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL42 |
Omstrukturerade exponeringar (> 3 år före överföringen) |
Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som någon gång har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet från och med tre år före datumet för överföring eller överlåtelse till specialföretaget för värdepapperisering, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL43 |
Omstrukturerade exponeringar (räntesats) |
Ange den totala återstående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ vars räntesats har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402. Omstrukturering av räntesats avser eventuella förändringar som gjorts i de räntesatsrelaterade avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, vilket inbegriper ändringar av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp och/eller andra allmänt accepterade räntesatsrelaterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL44 |
Omstrukturerade exponeringar (återbetalningsplan) |
Ange den totala återstående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ vars återbetalningsplan har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402. Omstrukturering av återbetalningsplan avser eventuella förändringar som gjorts i de avtalsvillkor som rör återbetalningsplanen i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, återbetalningstid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder som rör återbetalningsplanen till följd av anstånd. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL45 |
Omstrukturerade exponeringar (löptid) |
Ange den totala återstående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ vars löptidsprofil har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402. Omstrukturering av löptidsprofil avser eventuella förändringar som gjorts i de löptidsrelaterade avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet förlängning av löptid och/eller andra allmänt accepterade löptidsrelaterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL46 |
Omstrukturerade exponeringar (0–1 år före överföringen och inga nya utestående fordringar) |
Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet minst ett år före datumet för överföring eller överlåtelse till specialföretaget för värdepapperisering och som inte vid något tillfälle har varit i dröjsmål (varken vad gäller betalning av kapitalbelopp eller ränta) sedan omstruktureringsdatumet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL47 |
Omstrukturerade exponeringar (inga nya utestående fordringar) |
Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som någon gång har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet och som inte vid något tillfälle har varit i dröjsmål (varken vad gäller betalning av kapitalbelopp eller ränta) sedan omstruktureringsdatumet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL48 |
Omstrukturerade exponeringar (nya utestående fordringar) |
Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som någon gång har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet och som vid något tillfälle har varit i dröjsmål (antingen vad gäller betalning av kapitalbelopp eller ränta) sedan omstruktureringsdatumet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||
IVAL49 |
Omstrukturerade exponeringar (övrigt) |
Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet, exklusive omstruktureringar som redan omfattas av fälten IVAL43, IVAL44 och IVAL45, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
BILAGA XII
INFORMATION OM INVESTERARRAPPORT – VÄRDEPAPPERISERING SOM INTE ÄR TILLGÅNGSBASERAT CERTIFIKAT
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om värdepapperisering |
||||||||||||||||||||||||
IVSS1 |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS2 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. Detta måste överensstämma med brytdatumet för inlämning av data i de tillämpliga mallarna för underliggande exponeringar som skickas in. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS3 |
Beteckning på värdepapperisering |
Ange beteckningen för värdepapperiseringen |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS4 |
Den rapporterande enhetens namn |
Den utnämnda enhetens fullständiga namn enligt vad som anges i artikel 7.2 i förordning (EU) 2017/2402. Namnet måste överensstämma med det namn som anges för enheten i fält SESP3 i informationsavsnittet om motpart. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS5 |
Kontaktperson för den rapporterande enheten |
För- och efternamn på de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS6 |
Telefonnummer för den rapporterande enheten |
Direkt telefonnummer till de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS7 |
E-postadress för den rapporterande enheten |
Direkta e-postadresser till de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS8 |
Metod för bibehållande av risk |
Metod för uppfyllande av krav vad gäller bibehållande av risk inom EU (t.ex. artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln ikraftträtt):
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS9 |
Innehavare av bibehållande av risk |
Enhet som bibehåller ett väsentligt ekonomiskt intresse netto enligt vad som anges i artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln har trätt i kraft):
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS10 |
Typ av underliggande exponering |
Ange typen av underliggande exponering för värdepapperiseringen. Om flera typer förekommer från listan nedan, ange ”blandat” (med undantag för värdepapperiseringar vars underliggande exponeringar uteslutande består av en kombination av konsumentlån och billån eller billeasing; för dessa värdepapperiseringar ska värdet som motsvarar ”konsumentlån” anges):
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS11 |
Risköverföringsmetod |
I enlighet med artikel 242.13 och 242.14 i förordning (EU) nr 575/2013 är värdepapperiseringens risköverföringsmetod ”traditionell” (dvs. ”äkta värdepapperisering”). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS12 |
Utlösning av mätningar/nyckeltal |
Har en utlösande händelse avseende underliggande exponering inträffat? Dessa händelser inbegriper kriminellt beteende, utspädning, fallissemang, förlust, avslutande av substitution, avslutande av revolvering eller liknande exponeringsrelaterade händelser som påverkar värdepapperiseringen, vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inkluderar även ett eventuellt debetsaldo i någon reskontra över kapitalunderskott eller skulder. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS13 |
Den rullande/inledande periodens slutdatum |
Ange datumet vid vilket värdepapperiseringens rullande eller inledande period är planeras att upphöra. Ange värdepapperiseringens förfallodatum om det inte finns något planerat slutdatum för den rullande perioden. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS14 |
Återvinningar på kapitalbeloppet under perioden |
Bruttoåtervinningar på kapitalbeloppet som mottagits under perioden. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS15 |
Återvinningar på räntan under perioden |
Bruttoåtervinningar på räntan som mottagits under perioden. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS16 |
Inkassering av kapitalbeloppet under perioden |
Inkasseringar som behandlas som kapitalbelopp under perioden. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS17 |
Inkassering av räntor under perioden |
Inkasseringar som behandlas som intäkter under perioden. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS18 |
Utnyttjande av likviditetsfacilitet |
Om värdepapperiseringen har en likviditetsfacilitet ska det bekräftas huruvida likviditetsfaciliteten har utnyttjats under perioden fram till datumet för den sista räntebetalningen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS19 |
Överskottsmarginal för värdepapperisering |
De medel som finns kvar efter tillämpningen av alla nuvarande tillämpliga steg av prioritetsordningen, vilket vanligen kallas överskottsmarginal. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS20 |
Överskottsmarginal, kvarhållandemekanism (trapping mechanism) |
Överskottsmarginal hålls för närvarande kvar i värdepapperiseringen (t.ex. ackumuleras på ett enskilt reservkonto). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS21 |
Aktuellt övervärde i säkerhetsmassan |
Aktuellt övervärde i säkerhetsmassan för värdepapperiseringen, beräknat som förhållandet mellan (summan av den utestående kapitalbeloppsbalansen för alla underliggande exponeringar som klassas som fallerade vid brytdatumet för inlämning av data) och (summan av den utestående kapitalbeloppsbalansen för alla trancher/obligationer vid brytdatumet för inlämning av data). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS22 |
Konstant förskottsbetalningstakt på årsbasis |
Den på årsbasis beräknade konstanta förskottsbetalningstakten för underliggande exponeringar baserat på den senaste periodiska konstanta förskottsbetalningstakten. Periodisk konstant förskottsbetalningstakt är lika med [(summa oplanerade kapitalbeloppsbetalningar som mottagits vid slutet av den senaste inkasseringsperioden)/(den totala kapitalbeloppsbalansen vid början av inkasseringsperioden)]. Den periodiska konstanta förskottsbetalningstakten upprättas sedan på årsbasis enligt följande:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS23 |
Utspädningar |
Totala reduceringen av exponeringar avseende kapitalbelopp under perioden. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS24 |
Bruttonedskrivningar under perioden |
Totalt belopp för bruttonedskrivningarna för kapitalbeloppet (dvs. före återvinningar) för perioden. Nedskrivning görs enligt värdepapperiseringsdefinition, eller alternativt enligt långivarens normala praxis. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS25 |
Återköpta exponeringar |
Det totala utestående kapitalbeloppet för underliggande exponeringar som återköpts av originatorn/det medverkande institutet mellan det omedelbart föregående brytdatumet för inlämning av data och nuvarande brytdatum för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS26 |
Omstrukturerade exponeringar |
Det totala utestående kapitalbeloppet för underliggande exponeringar som omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet mellan det omedelbart föregående brytdatumet för inlämning av data och nuvarande brytdatum för inlämning av data. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS27 |
Konstant dröjsmålsränta på årsbasis |
Konstant dröjsmålsränta på årsbasis för de underliggande exponeringarna baserat på den periodiska konstanta dröjsmålsräntan. Den periodiska konstanta dröjsmålsräntan är lika med [(det totala aktuella saldot för underliggande exponeringar som klassats som fallerade under perioden)/(det totala saldot för underliggande exponeringar som inte fallerat vid början av perioden)]. Detta värde upprättas sedan på årsbasis enligt följande:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS28 |
Fallerade exponeringar |
Det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar som fallerat vid brytdatumet för inlämning av data enligt definitionen av fallissemang i värdepapperiseringsdokumentationen Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS29 |
Fallerade exponeringar, kreditkortsfordringar |
Det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar som fallerat vid brytdatumet för inlämning av data enligt definitionen av fallissemang i artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS30 |
Riskviktmetod |
Indikera vilken riskviktmetod som användes av originatorn för att beräkna riskvikten för de underliggande exponeringarna i enlighet med förordning (EU) nr 575/2013: Schablonmetoden (STND). Grundläggande intern metod för riskklassificering (FIRB). Avancerad intern metod för riskklassificering (ADIR). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS31 |
Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,00 %, 0,10 %) |
Det totala utestående beloppet för underliggande exponeringar vars sannolikhet för fallissemang för ett år framöver har utvärderats vara inom intervallen 0,00 % ≤ x < 0,10 %. Denna uppskattning kan antingen komma från originatorn eller relevant nationell centralbank. Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna sannolikheten för fallissemang, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS32 |
Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,10 %, 0,25 %) |
Det totala utestående beloppet för underliggande exponeringar vars sannolikhet för fallissemang för ett år framöver har utvärderats att vara inom intervallen 0,10 % ≤ x < 0,25 %. Denna uppskattning kan antingen komma från originatorn eller relevant nationell centralbank. Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna sannolikheten för fallissemang, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS33 |
Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,25 %, 1,00 %) |
Det totala utestående beloppet för underliggande exponeringar vars sannolikhet för fallissemang för ett år framöver har utvärderats att vara inom intervallen 0,25 % ≤ x < 1,00 %. Denna uppskattning kan antingen komma från originatorn eller relevant nationell centralbank. Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna sannolikheten för fallissemang, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS34 |
Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [1,00 %, 7,50 %) |
Det totala utestående beloppet för underliggande exponeringar vars sannolikhet för fallissemang för ett år framöver har utvärderats att vara inom intervallen 1,00 % ≤ x < 7,50 %. Denna uppskattning kan antingen komma från originatorn eller relevant nationell centralbank. Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna sannolikheten för fallissemang, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS35 |
Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [7,50 %, 20,00 %) |
Det totala utestående beloppet för underliggande exponeringar vars sannolikhet för fallissemang för ett år framöver har utvärderats att vara inom intervallen 7,50 % ≤ x < 20,00 %. Denna uppskattning kan antingen komma från originatorn eller relevant nationell centralbank. Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna sannolikheten för fallissemang, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS36 |
Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [20,00 %, 100,00 %) |
Det totala utestående beloppet för underliggande exponeringar vars sannolikhet för fallissemang för ett år framöver har utvärderats att vara inom intervallen 20,00 % ≤ x < 100,00 %. Denna uppskattning kan antingen komma från originatorn eller relevant nationell centralbank. Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna sannolikheten för fallissemang, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS37 |
Uppskattning av intern förlust vid fallissemang |
Originatorns uppskattning av förlust vid fallissemang för en underliggande exponering under ett negativt scenario som viktas med hjälp av den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för de underliggande exponeringarna vid brytdatumet för inlämning av data. Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna förlust vid fallissemang, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSS38 |
Dröjsmål 1–29 dagar |
Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 1 och 29 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS39 |
Dröjsmål 30–59 dagar |
Andelen exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 30 och 59 dagar vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS40 |
Dröjsmål 60–89 dagar |
Andelen exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 60 och 89 dagar vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS41 |
Dröjsmål 90–119 dagar |
Andelen exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 90 och 119 dagar vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS42 |
Dröjsmål 120–149 dagar |
Andelen exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 120 och 149 dagar vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS43 |
Dröjsmål 150–179 dagar |
Andelen exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 150 och 179 dagar vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSS44 |
Dröjsmål 180+ dagar |
Andelen exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för 180 dagar sedan eller mer vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om tester/händelser/utlösande faktorer |
||||||||||||||||||||||||
IVSR1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet IVSS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSR2 |
Identifieringskod för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor |
Identifieringskoden för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSR3 |
Ny identifieringskod för test/händelse/utlösande faktor |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet IVSR2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i IVSR2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSR4 |
Beskrivning |
Beskriv testet/händelsen/den utlösande faktorn, inbegripet alla formler. Detta är ett fritextfält, men beskrivningen av testet/händelsen/den utlösande faktorn inbegriper alla formler och viktiga definitioner som gör det möjligt för investerare/potentiella investerare att bilda sig en rimlig bild av testet/händelsen/den utlösande faktorn och eventuella villkor och följder som är kopplade till det. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSR5 |
Tröskelvärdenivå |
Ange på vilken nivå testet anses ha uppfyllts, den utlösande faktorn anses ha inträffat eller någon annan åtgärd anses ha inträffat, beroende på vilken typ av test/händelse/utlösande faktor som rapporteras. Om testerna/händelser/de utlösande faktorerna inte omfattar tal, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSR6 |
Faktiskt värde |
Ange det nuvarande värdet av den åtgärd som jämförs med tröskelnivån. Om testerna/händelser/de utlösande faktorerna inte omfattar tal, ange ND5. Om procentandelar anges ska dessa anges i form av procentenheter, t.ex. 99,50 för 99,50 % och 0,006 för 0,006 %. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSR7 |
Status |
Har statusen för testet/händelsen/den utlösande faktorn ställts in på ”överträdelse” (dvs. testet har inte fullgjorts eller utlösningsvillkoren har uppfyllts) vid brytdatumet för inlämning av data? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSR8 |
Regleringsperiod |
Ange det maximala antalet dagar som beviljats för att återigen bringa testet/den utlösande faktorn i överensstämmelse med den erforderliga nivån. Om ingen tid beviljades (dvs. det var ingen regleringsperiod), ange 0. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSR9 |
Beräkningsfrekvens |
Ange intervallen i antal kalenderdagar som används för att beräkna testet. Använd avrundade tal, till exempel 7 för en vecka, 30 för en månad, 90 för ett kvartal och 365 för ett år. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||
IVSR10 |
Följd vid försummelse/överträdelse |
Ange följden, enligt värdepapperiseringsdokumentationen, om villkoren för testet/händelsen/den utlösande faktorn inte har uppfyllts (dvs. överträdelse har skett):
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om kassaflöden |
||||||||||||||||||||||||
IVSF1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet IVSS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSF2 |
Ursprunglig identifieringskod för kassaflödespost |
Ursprunglig unik identifieringskod för kassaflödespost. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSF3 |
Ny identifieringskod för kassaflödespost |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet IVSF2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i IVSF2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSF4 |
Kassaflödespost |
Ange kassaflödesposten. Detta fält ska fyllas i enligt ordningen för tillämplig prioritet för intäkter eller betalningar vid brytdatumet för inlämning av data. Det vill säga att varje källa till kassainflöde måste anges i ordning varefter källor till kassautflöden ska anges. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSF5 |
Utbetalt belopp under perioden |
Vilka medel utbetalas enligt postens betalningsprioritet? Ange negativa värden för medel som utbetalas och positiva värden för mottagna medel. Observera att värdet ”utbetalt belopp under perioden” som angetts på en viss rad (t.ex. rad B) plus värdet ”post för tillgängliga medel” som angetts på föregående rad (t.ex. rad A) tillsammans motsvarar värdet ”post för tillgängliga medel” som angetts på denna rad (t.ex. rad B). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||
IVSF6 |
Post för tillgängliga medel |
Vilka medel finns tillgängliga för betalningsprioriteten efter tillämpningen av kassaflödesposten? Observera att värdet ”utbetalt belopp under perioden” som angetts på en viss rad (t.ex. rad B) plus värdet ”post för tillgängliga medel” som angetts på föregående rad (t.ex. rad A) tillsammans motsvarar värdet ”post för tillgängliga medel” som angetts på denna rad (t.ex. rad B). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
BILAGA XIII
INFORMATION OM INVESTERARRAPPORT – VÄRDEPAPPERISERING SOM ÄR TILLGÅNGSBASERAT CERTIFIKAT
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||
Avsnitt med information om program |
||||||||||||||||||
IVAS1 |
Unik identifieringskod – ABCP-program |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till detta ABCP-program i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAS2 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAS3 |
Den rapporterande enhetens namn |
Den utnämnda enhetens fullständiga namn enligt vad som anges i artikel 7.2 i förordning (EU) 2017/2402. Namnet måste överensstämma med det namn som anges för enheten i fält SEAP3 i informationsavsnittet om motpart. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAS4 |
Kontaktperson för den rapporterande enheten |
För- och efternamn på de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAS5 |
Telefonnummer för den rapporterande enheten |
Direkt telefonnummer till de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAS6 |
E-postadress för den rapporterande enheten |
Direkta e-postadresser till de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAS7 |
Utlösning av mätningar/nyckeltal |
Har en utlösande händelse avseende underliggande exponering inträffat? Dessa händelser inbegriper kriminellt beteende, utspädning, fallissemang, förlust, avslutande av substitution, avslutande av revolvering eller liknande exponeringsrelaterade händelser som påverkar värdepapperiseringen, vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inkluderar även om det finns något debetsaldo i någon reskontra över kapitalunderskott eller skulder. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||
IVAS8 |
Exponeringar med bristande överensstämmelse |
I enlighet med artikel 26.1 i förordning (EU) 2017/2402, ange exponeringarnas totala värde, med hjälp av det nuvarande saldot vid brytdatumet för inlämning av data, som inte överensstämmer med artikel 24.9, 24.10 och 24.11 i förordning (EU) 2017/2402. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
JA |
JA |
||||||||||||||
IVAS9 |
Vägd genomsnittlig livslängd |
Ange den vägda genomsnittliga livslängden för poolen av underliggande exponeringar för detta ABCP-program, uttryckt i år. |
JA |
JA |
||||||||||||||
IVAS10 |
Metod för bibehållande av risk |
Metod för uppfyllande av krav vad gäller bibehållande av risk inom EU (t.ex. artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln ikraftträtt):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||
IVAS11 |
Innehavare av bibehållande av risk |
Den enhet som bibehåller ett väsentligt ekonomiskt intresse netto enligt vad som anges i artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln har trätt i kraft):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||
Avsnitt med information om transaktioner |
||||||||||||||||||
IVAN1 |
Unik identifieringskod – ABCP-program |
Rapportera samma unika identifieringskod för ABCP-programmet här som den som angavs i fältet IVAS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAN2 |
Unik identifieringskod – ABCP-transaktion |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till denna ABCP-transaktion i enlighet med artikel 11.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAN3 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. Detta måste överensstämma med brytdatumet för inlämning av data i de mallar för underliggande exponeringar som lämnas in enligt bilaga XI. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAN4 |
Nace branschkod |
Nace branschkod för originatorn, som anges i förordning (EG) nr 1893/2006. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||
IVAN5 |
Metod för bibehållande av risk |
Metod för uppfyllande av krav vad gäller bibehållande av risk inom EU (t.ex. artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln ikraftträtt):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||
IVAN6 |
Innehavare av bibehållande av risk |
Den enhet som bibehåller ett väsentligt ekonomiskt intresse netto enligt vad som anges i artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln har trätt i kraft):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||
IVAN7 |
Vägd genomsnittlig livslängd |
Ange den vägda genomsnittliga livslängden för poolen av underliggande exponeringar för denna transaktion, uttryckt i år. |
JA |
JA |
||||||||||||||
Avsnitt med information om tester/händelser/utlösande faktorer |
||||||||||||||||||
IVAR1 |
Unik identifieringskod – ABCP-transaktion |
Rapportera samma unika identifieringskod för ABCP-transaktionen här som den som angavs i fältet IVAN2. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAR2 |
Identifieringskod för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor |
Identifieringskoden för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAR3 |
Ny identifieringskod för test/händelse/utlösande faktor |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet IVAR2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i IVAR2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAR4 |
Beskrivning |
Beskriv testet/händelsen/den utlösande faktorn, inbegripet alla formler. Detta är ett fritextfält, men beskrivningen av testet/händelsen/den utlösande faktorn inbegriper alla formler och viktiga definitioner som gör det möjligt för investerare/potentiella investerare att bilda sig en rimlig bild av testet/händelsen/den utlösande faktorn och eventuella villkor och följder som är kopplade till det. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAR5 |
Status |
Har testet fullgjorts vid brytdatumet för inlämning av data? Om det finns en utlösande faktor, har den utlösande faktorn utlösts? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||
IVAR6 |
Följd vid försummelse/överträdelse |
Ange följden, enligt värdepapperiseringsdokumentationen, om villkoren för testet/händelsen/den utlösande faktorn inte har uppfyllts (dvs. överträdelse har skett):
|
NEJ |
NEJ |
BILAGA XIV
INSIDERINFORMATION ELLER VIKTIGA HÄNDELSER – VÄRDEPAPPERISERING SOM INTE ÄR TILLGÅNGSBASERAT CERTIFIKAT
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om värdepapperisering |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS1 |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS2 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. När data lämnas in tillsammans med data om underliggande exponeringar och investerarrapporter, måste detta datum överensstämma med brytdatumet för inlämning av data i de tillämpliga mallarna för underliggande exponeringar och investerarrapporter som lämnas in. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS3 |
Inte längre STS |
Har värdepapperiseringen slutat av uppfylla STS-kraven? Ange ND5 om värdepapperiseringen aldrig haft STS-status. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS4 |
Korrigerande åtgärder |
Har behöriga myndigheter vidtagit några korrigerande åtgärder avseende denna värdepapperisering? Om värdepapperiseringen inte är en STS-värdepapperisering, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS5 |
Administrativa åtgärder |
Har behöriga myndigheter vidtagit några administrativa åtgärder avseende denna värdepapperisering? Om värdepapperiseringen inte är en STS-värdepapperisering, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS6 |
Väsentlig ändring av transaktionsdokumenten |
Beskriv alla väsentliga ändringar av transaktionsdokumenten, inbegripet dokumentets namn och postkod (i enlighet med tabell 3 i bilaga I) såväl som en detaljerad beskrivning av ändringarna. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS7 |
Fullgörande av försäljning |
I enlighet med artikel 20.5 i förordning (EU) 2017/2402, genomförs överföringen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering (dvs. fullgörande av försäljning) efter värdepapperiseringens slutdatum? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS8 |
Nuvarande typ av prioritetsordning |
Välj det närmast passande arrangemanget vad gäller prioritetsordning som för närvarande är tillämplig på värdepapperiseringen:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS9 |
Typ av masterfond |
Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, välj den lämpligaste beskrivningen av strukturen:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS10 |
Värde för specialföretag för värdepapperisering |
Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, ange det nominella värdet för alla underliggande exponeringar (huvudbelopp och avgifter) där fonden eller specialföretaget för värdepapperisering har förmånsintresse vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS11 |
Kapitalbeloppsvärde, specialföretag för värdepapperisering |
Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, ange det nominella värdet för alla underliggande exponeringar (endast kapitalbelopp) där fonden hade ett vinstintresse vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS12 |
Antal konton, specialföretag för värdepapperisering |
Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, ange antalet konton där fonden eller specialföretaget för värdepapperisering har ett vinstintresse vid brytdatumet för inlämning av data. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS13 |
Kapitalbeloppsbalans för skuldebrev |
Om värdepapperisering har en masterfondstruktur, ange det nominella värdet för alla skuldebrev med bakomliggande tillgångar, där säkerhet ställts genom de underliggande exponeringarna i fonden. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS14 |
Säljarandel |
Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, ange originatorns innehav i fonden, uttryckt i procent. Om det finns flera originatorer, ange den sammanlagda räntan för alla originatorer. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS15 |
Finansieringsandel |
Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, ange räntan för serien från specialföretaget för värdepapperisering i fonden, uttryckt i procent. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS16 |
Inkomster som avsatts för denna serie |
Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, ange intäktsbelopp som avsatts för denna serie från fonden. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS17 |
Referensvärde för ränteswap |
Beskriv typen av referensvärde för ränteswappen som betalardelen av swappen är anknuten till:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS18 |
Förfallodag för ränteswap |
Förfallodatum för ränteswappen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS19 |
Teoretiska belopp för ränteswap |
Teoretiska belopp för ränteswap vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS20 |
Valutaswap, betalarens valuta |
Ange den valuta som swappens betalardel är angiven i. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS21 |
Valutaswap, mottagarens valuta |
Ange den valuta som swappens mottagardel är angiven i. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS22 |
Växelkurs för valutaswap |
Den växelkurs som fastställts för en valutaswap. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS23 |
Förfallodatum för valutaswap |
Förfallodatum för valutaswappen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESS24 |
Teoretiskt belopp för valutaswap |
Teoretiska belopp för valutaswap vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om trancher/obligationer |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST2 |
Identifieringskod för ursprunglig tranch |
Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats detta instrument. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST3 |
Identifieringskod för ny tranch |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet SEST2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange värdet i fält SEST2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST4 |
ID-nummer för internationella värdepapper |
ISIN-kod tilldelad till tranchen när så är tillämpligt. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST5 |
Namn på tranch |
Beteckningen (vanligtvis en bokstav och/eller ett nummer) som ges till en tranch av obligationer (eller klass av värdepapper) som uppvisar samma rättigheter, prioriteringar och egenskaper som definieras i prospektet, dvs. serie 1, klass A1 etc. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST6 |
Typ av tranch/obligation |
Välj det lämpligaste alternativet för att beskriva instrumentets återbetalningsprofil:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST7 |
Valuta |
Valutabeteckningen för instrumentet. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST8 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
Tranchens ursprungliga kapitalbeloppsbalans vid emission Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST9 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
Tranchens nominella, eller teoretiska, balans efter det nuvarande datumet för betalning av kapitalbeloppet Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST10 |
Räntebetalningsfrekvens |
Frekvensen med vilken ränta förfaller till betalning på detta instrument:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST11 |
Datum för betalning av ränta |
Första förekommande datum, efter att brytdatumet för inlämningen av data har rapporteras, vid vilket ränteutbetalningar har planerats att fördelas till innehavarna av obligationer i denna tranch. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST12 |
Datum för betalning av kapitalbeloppet |
Första förekommande datum, efter att brytdatumet för inlämningen av data har rapporteras, vid vilket utbetalningar på kapitalbeloppet har planerats att fördelas till innehavarna av obligationer i denna tranch. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST13 |
Nuvarande kupong |
Instrumentets kupong i räntepunkter. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST14 |
Aktuell räntesatsmarginal/räntespridning |
Kupongspread som tillämpas på referensränteindexet som anges i emissionsprospektet som är tillämpligt på det specifika instrumentet i räntepunkter. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST15 |
Kuponggolv |
Undre gräns för instrumentets kupong. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST16 |
Kupongtak |
Övre gräns för instrumentets kupong. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST17 |
Värde av kupong med möjlighet till successiv höjning/sänkning av räntan (step-up/step-down) |
Om tillämpligt, vad är värdet av kupongen med möjlighet till successiv höjning/sänkning enligt villkoren för värdepapperiseringen/programmet? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST18 |
Datum för kupong med möjlighet till successiv höjning/sänkning av räntan |
Om tillämpligt, vad är datumet då definitionen av kupongen ska ändras enligt villkoren för värdepapperiseringen/programmet? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST19 |
Bankdagskonvention |
Bankdagskonvention som används för beräkning av upplupen ränta:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST20 |
Aktuellt räntesatsindex |
Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST21 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
Löptid för aktuellt räntesatsindex:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST22 |
Utfärdandedatum |
Datum då instrumentet utfärdades. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST23 |
Utbetalningsdatum |
Det första datum då räntebeloppet som ska betalas för instrumentet började beräknas. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST24 |
Laglig inlösendag |
Det datum före vilket detta instrument måste återbetalas helt för att inte fallera. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST25 |
Förlängningsklausul |
Välj det lämpligaste alternativet för att beskriva vilken part som har rätten att förlänga instrumentets löptid, enligt villkoren för värdepapperiseringen/programmet:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST26 |
Nästa datum för köpoption |
När är nästa datum då instrumentet kan lösas in enligt villkoren för värdepapperiseringen/programmet? Detta utesluter arrangemang för städoptioner. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST27 |
Tröskelvärde för städoption |
Vad är tröskelvärdet för städoptionen enligt villkoren för värdepapperiseringen/programmet? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST28 |
Nästa datum för säljoption |
När är nästa datum för säljoptionen enligt villkoren för värdepapperiseringen/programmet? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST29 |
Dagberäkningsmetod |
Den dagberäkningsmetod som används för att beräkna ränta:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST30 |
Betalningskonvention |
Vanlig betalningskonvention för tranchen:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST31 |
Nuvarande fästpunkt |
Den nuvarande tranchens fästpunkt, beräknad enligt artikel 256 i förordning (EU) nr 575/2013 och multiplicerad med 100. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST32 |
Ursprunglig fästpunkt |
Tranchens fästpunkt vid tidpunkten för utfärdande av tranchens skuldebrev, beräknad enligt artikel 256 i förordning (EU) nr 575/2013 och multiplicerad med 100. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST33 |
Aktuell kreditförstärkning |
Tranchens aktuella kreditförstärkning, beräknad enligt definitionen från originatorn/det medverkande institutet/specialföretaget för värdepapperisering |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST34 |
Ursprunglig kreditförstärkning |
Tranchens kreditförstärkning vid tidpunkten för utfärdande av tranchens skuldebrev, beräknad enligt definitionen från originatorn/det medverkande institutet/specialföretaget för värdepapperisering |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST35 |
Formel för kreditförstärkning |
Beskriv/ange formeln som används för att beräkna tranchens kreditförstärkning. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST36 |
Likvärdiga trancher |
Ange ISIN-koderna för alla trancher (inbegripet denna tranch) som, vid brytdatumet för inlämning av data, är likvärdiga med den nuvarande tranchen enligt värdepapperiseringens betalningsprioritet vid brytdatumet för inlämning av data. Vid flera ISIN-koder måste alla koder anges i enlighet med XML-schemat. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST37 |
Trancher som har högre prioritering |
Ange ISIN-koderna för alla trancher som, vid brytdatumet för inlämning av data, har högre prioritet än den nuvarande tranchen enligt värdepapperiseringens betalningsprioritet vid brytdatumet för inlämning av data. Vid flera ISIN-koder måste alla koder anges i enlighet med XML-schemat. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST38 |
Utestående balans för reskontra över kapitalbeloppsunderskott (principal deficiency ledger) |
Obetalt saldo för reskontra över kapitalbeloppsunderskott för tranchen i fråga. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST39 |
Identifieringskod för juridisk person för borgensman |
Om tranchen har garanterats, ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för borgensmannen. Om ingen garanti finns, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST40 |
Borgensmannens namn |
Ange borgensmannens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). Om ingen garanti finns, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST41 |
Klassificering enligt ENS 2010 av borgensman på delsektornivå |
ENS 2010-klassificering av borgensmannen enligt förordning (EU) nr 549/2013 (ENS 2010). Denna post måste anges på delsektornivå. Använd något av värdena i tabell 1 i bilaga I till denna förordning. Om ingen garanti finns, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEST42 |
Typ av skyddsinstrument |
Ange typen av skyddsinstrument som används:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om kontonivå |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA2 |
Identifieringskod för ursprungligt konto |
Unik identifieringskod för ursprungligt konto. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA3 |
Nytt konto-ID |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet SESA2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i SESA2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA4 |
Kontotyp |
Typ av konto:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA5 |
Konto, målbalans |
De medel som är insatta på kontot i fråga när det är helt finansierat i enlighet med värdepapperiseringsdokumentation. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA6 |
Konto, faktiskt saldo |
Återstående medel insatta på kontot i fråga vid slutdatumet för periodiseringen. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESA7 |
Amorteringskonto |
Sker amortering på kontot under värdepapperiseringens livslängd? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information på motpartsnivå |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP2 |
Identifieringskod för juridisk person för motpart |
Ange motpartens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP3 |
Motpartens namn |
Ange motpartens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP4 |
Typ av motpart |
Typ av motpart:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP5 |
Motpartens etableringsland |
Det land där motparten är etablerad. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP6 |
Tröskelvärde för kreditbetyg för motpart |
Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange tröskelvärdet för kreditbetyget för motparten vid brytdatumet för inlämning av data. Vid flera kreditbetyg ska alla kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP7 |
Kreditbetyg för motpart |
Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange motpartens kreditbetyg vid brytdatumet för inlämning av data. Vid flera tröskelvärden vad gäller kreditbetyg ska alla tröskelvärden för kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP8 |
Identifieringskod för juridisk person som utför bedömning av motpart |
Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange motpartens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) vid brytdatumet för inlämning av data. Vid flera kreditbetyg ska alla identifieringskoder för juridisk person för utfärdare av kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESP9 |
Namn på motpartens värderingskälla |
Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange det fullständiga namnet på utfärdaren av motpartens kreditbetyg vid brytdatumet för inlämning av data. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). Vid flera kreditbetyg ska alla identifieringskoder för juridisk person för utfärdare av kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om värdepapperisering vad gäller CLO |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC2 |
Slutdatum för period under vilken förtida inlösen av obligationer inte är möjligt (non-call period) |
Ange det datum då en period under vilken förtida inlösen av obligationer inte är möjliga slutar (t.ex. när tranchinnehavare inte får göra inlösen för specialföretaget för värdepapperisering för att likvidera portföljen och lösa in alla trancher, återställa eller refinansiera trancherna osv.). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC3 |
Typ av CLO |
Typ av CLO som bäst beskriver transaktionen:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC4 |
Innevarande period |
Status för innevarande period för CLO:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC5 |
Startdatum för innevarande period |
Ange datumet då den innevarande perioden startade. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC6 |
Slutdatum för innevarande period |
Ange datumet då den innevarande perioden kommer/förväntas att upphöra. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC7 |
Koncentrationsgräns |
Ange den koncentrationsgräns, i procent av portföljens nominella värde, som gäller för alla motparter/gäldenärer, enligt transaktionsdokumenten. Om det finns flera gränser, ange den maximala gränsen (t.ex. om det finns två gränser, beroende på kreditbetyget, där en ligger på 10 % och den andra på 20 %, ange 20 %). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC8 |
Restriktioner – Laglig inlösendag |
Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av exponeringar med rättsligt giltig slutlig löptid som överstiger den kortaste rättsligt giltiga slutliga löptiden för trancherna? (Förutsatt att städoptioner utnyttjas) |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC9 |
Restriktioner – Efterställda exponeringar |
Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av exponeringar som inte är förstahandspanträtt som kan köpas? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC10 |
Restriktioner – Nödlidande exponeringar |
Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av nödlidande exponeringar som kan köpas? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC11 |
Restriktioner – Betalning-in-natura-exponeringar |
Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av betalning-in-natura-exponeringar som kan innehas samtidigt? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC12 |
Restriktioner – Exponeringar med nollkupong |
Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av exponeringar med nollkupong som kan innehas samtidigt? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC13 |
Restriktioner – Aktieexponeringar |
Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av aktier eller skulder som kan konverteras till aktier som kan köpas? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC14 |
Restriktioner – Deltagandeexponeringar |
Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av lånedeltaganden som kan köpas? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC15 |
Restriktioner – Diskretionär försäljning |
Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av diskretionär försäljning per år? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC16 |
Diskretionär försäljning |
Faktisk diskretionär försäljning, hittills under året. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC17 |
Återinvestering |
Återinvesterat belopp, hittills under året. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC18 |
Restriktioner – Kreditförstärkning |
Kan CLO-förvaltaren dra tillbaka eller generera intäkter från överskott från kreditförstärkningen? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC19 |
Restriktioner – Offerter |
Kan CLO-förvaltaren erhålla offerter med andra handlare än arrangören? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC20 |
Restriktioner – Transaktioner |
Kan CLO-förvaltaren genomföra transaktioner med andra handlare än arrangören? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC21 |
Restriktioner – Emissioner |
Finns det några restriktioner på ytterligare emissioner av skuldebrev? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC22 |
Restriktioner – Inlösen |
Finns det restriktioner på ursprunget till medlen som används för att selektivt återköpa/lösa in skuldebrev? (T.ex. kapitalintäkter kan inte användas för att genomföra inlösen, eventuella inlösen måste ske enligt skuldebrevens betalningsprioritet, måste upprätthålla eller förbättra testförhållandet vad gäller övervärde i säkerhetsmassan efter köpet) |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC23 |
Restriktioner – Refinansiering |
Finns det restriktioner vad gäller refinansiering av skuldebrev? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC24 |
Restriktioner – Ersättning för skuldebrev |
Kan innehavarna av skuldebrev överlämna sina skuldebrev till trustförvaltaren för annullering utan att få betalning i gengäld? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC25 |
Restriktioner – Kreditriskskydd |
Kan CLO-förvaltaren köpa eller sälja kreditriskskyddet för underliggande tillgångar? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC26 |
Period för realisering av säkerheter |
Ange antalet kalenderdagar vilka säkerhet måste realiseras. Vid ett intervall eller flera möjliga perioder, ange det minsta antalet kalenderdagar. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESC27 |
Realisering av säkerheter – Undantag |
Kan vissa eller alla innehavare av skuldebrev välja att avstå från perioden för realisering av säkerheter? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om förvaltare av CLO |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL2 |
Identifieringskod för juridisk person för förvaltare av CLO |
Ange CLO-förvaltarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL3 |
Förvaltarens namn |
Ange det fullständiga namnet på förvaltaren av CLO. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL4 |
Etableringsdatum |
Etableringsdatum för CLO-förvaltare. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL5 |
Registreringsdatum |
Datum för registrering inom EU som ekonomisk rådgivare. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL6 |
Anställda |
Totalt antal anställda. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL7 |
Anställda – CLO |
Totalt antal anställda som har hand om lånetransaktioner och låneförvaltning för CLO-portföljer. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL8 |
Anställda – Omförhandling |
Totalt antal anställda som har hand om omförhandlingar kring nödlidande krediter. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL9 |
Förvaltade tillgångar |
Tillgångar under förvaltning. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL10 |
Förvaltade tillgångar – Högrisklån |
Totalt antal högrisktillgångar under förvaltning. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL11 |
Förvaltade tillgångar – CLO |
Totala CLO-tillgångar under förvaltning. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL12 |
Förvaltade tillgångar – EU |
Totala EU-tillgångar under förvaltning. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL13 |
Förvaltade tillgångar – CLO inom EU |
Totalt antal CLO inom EU under förvaltning. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL14 |
Antal CLO inom EU |
Antal CLO inom EU under förvaltning. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL15 |
Kapital |
Totalt kapital. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL16 |
Kapital – Bibehållande av risk |
Kapital för finansiering av bibehållande av risk. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL17 |
Betalningstid |
Genomsnittlig tid, i kalenderdagar, som behövs för betalning. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL18 |
Prissättningsfrekvens |
Frekvens (i antal dagar) för prissättning/ny prissättning av portföljer. Om olika frekvenser tillämpas, ange den vägda genomsnittliga frekvensen där tillgångar under förvaltning för varje kategori används som vikt, avrundat till närmaste dag. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL19 |
Dröjsmålsränta – 1 år |
Den genomsnittliga årliga dröjsmålsräntan för de värdepapperiseringsrelaterade tillgångarna för CLO:n som förvaltas av CLO-förvaltaren (det senaste året). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL20 |
Dröjsmålsränta – 5 år |
Den genomsnittliga årliga dröjsmålsräntan för de värdepapperiseringsrelaterade tillgångarna för CLO:n som förvaltas av CLO-förvaltaren (de senaste fem åren). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESL21 |
Dröjsmålsränta – 10 år |
Den genomsnittliga årliga dröjsmålsräntan för de värdepapperiseringsrelaterade tillgångarna för CLO:n som förvaltas av CLO-förvaltaren (de senaste tio åren). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om syntetisk täckning |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV2 |
Identifieringskod för skyddsinstrument |
Den unika identifieringsbeteckningen för skyddsinstrumentet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV3 |
Typ av skyddsinstrument |
Ange typen av skyddsinstrument som används:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV4 |
ID-nummer för skyddsinstrument för internationella värdepapper |
Ange skyddsinstrumentets ISIN-kod i förekommande fall. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV5 |
Namn på utfärdaren av kreditriskskyddet |
Ange det fullständiga namnet på utfärdaren av skyddsinstrumentet. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV6 |
Identifieringskod för juridisk person för utfärdare av kreditriskskydd |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av skyddsinstrumentet. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV7 |
Offentligt organ med noll riskvikt |
Är tillhandahållaren av skyddsinstrumentet ett offentligt organ enligt artiklar 113.4, 117.2 eller 118 i förordning (EU) nr 575/2013 (eller enligt annan ändrad lydelse)? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV8 |
Tillämplig lag |
Jurisdiktion som styr skyddsavtalet. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV9 |
ISDA-masteravtal |
Grund för skyddsdokumentation:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV10 |
Händelser som utlöste fallissemang och ledde till avtalets upphörande |
Var anges de händelserna bakom skyddssystemet för händelse som utlöste fallissemang och ledde till avtalets upphörande? Schema till ISDA 2002 (ISDA) Schema till ISDA 2014 (IS14) Annat – Anpassat (OTHR). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV11 |
Typ av syntetisk värdepapperisering |
Är det en syntetisk värdepapperisering i balansräkningen? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV12 |
Valuta för skyddsinstrument |
Beteckning av valutan för skyddsinstrumentet. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV13 |
Teoretiska belopp för aktuellt skyddsinstrument |
Totalt täckningsbelopp inom ramen för skyddsavtalet, vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV14 |
Maximala teoretiska belopp för skyddsinstrument |
Maximalt belopp för täckningen enligt skyddsavtalet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV15 |
Skydd, fästpunkt |
När det gäller poolkapitalet, ange procentandelen för fästpunkten där skyddsinstrumentets täckning börjar gälla. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV16 |
Skydd, avskiljningspunkt |
När det gäller poolkapitalet, ange procentandelen för avskiljningspunkten där skyddsinstrumentets täckning slutar att gälla. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV17 |
ID-nummer för internationella värdepapper för skuldebrev som täcks |
Om skydd erbjuds för att täcka specifika trancher (t.ex. en garanti), ange ISIN-koden för varje tranch som täcks av det specifika skyddsavtalet. Vid flera ISIN-koder måste alla koder anges i enlighet med XML-schemat. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV18 |
Skyddets täckning |
Rapportera det alternativ som bäst beskriver skyddets täckningsbelopp:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV19 |
Slutdatum för skydd |
Ange det datum i avtalet då skyddsinstrumentet planeras att löpa ut/upphöra att gälla. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV20 |
Väsentlighetsnivåer |
Finns det väsentlighetsnivåer innan utbetalningar vad gäller kreditskyddsinstrumentet kan göras? Finns det till exempel ett minimibelopp vad gäller kreditförsämring i de kassaflödesgenererande tillgångarna som krävs innan anspråk kan göras på säljaren av skyddsinstrumentet? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV21 |
Utbetalningsvillkor |
Villkor avseende utbetalning av säljaren av skyddsinstrumentet:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV22 |
Möjligt med justeringsbetalningar? |
Möjliggör villkoren i avtalet för kreditriskskyddet justeringsbetalningar till köparen av skyddsinstrumentet (t.ex. om det finns avvikelser i tidigare uppskattade och utbytta belopp efter att avtalet för kreditriskskyddet har löpt ut)? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV23 |
Omförhandlingsperiodens längd |
Om, när det gäller tidsramen för betalningar, en förutbestämd period tillåts för inkassering och eventuella justeringar tillåts göras vad gäller avräkning av initiala förluster, ange antalet dagar som denna period ska pågå. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV24 |
Skyldighet att återbetala |
Har köparen av skyddsinstrumentet någon skyldighet att återbetala betalningar som tidigare tagits emot via skyddsinstrumentet (förutom vid upphörande av derivat eller som ett resultat av en utlösning av en kredithändelse eller för brott mot garantin i samband med referensförpliktelser)? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV25 |
Säkerhet kan bytas ut |
Om det finns någon säkerhet, kan tillgångarna i säkerhetsportföljen bytas ut? Detta fält förväntas fyllas i för finansierade syntetiska arrangemang eller där detta annars är tillämpligt (t.ex. likvida medel hålls som säkerhet för betalning av skyddsinstrument). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV26 |
Krav gällande säkerhetens täckning |
Om det finns någon säkerhet, ange procentandel (i termer av teoretiskt belopp från skyddsinstrument) vad gäller täckningskrav, enligt vad som anges i värdepapperiseringsdokumentationen. Detta fält förväntas fyllas i för finansierade syntetiska arrangemang eller där detta annars är tillämpligt (t.ex. likvida medel hålls som säkerhet för betalning av skyddsinstrument). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV27 |
Initial säkerhetsmarginal |
Om repoavtal används, ange den initiala marginalen för godtagbara investeringar (säkerhet), enligt vad som föreskrivs i värdepapperiseringsdokumentationen. Detta fält förväntas fyllas i för finansierade syntetiska arrangemang eller där detta annars är tillämpligt (t.ex. likvida medel hålls som säkerhet för betalning av skyddsinstrument). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV28 |
Tidsfrist för tillhandahållande av säkerhet |
Om ett repoavtal används, ange tidsfristen (i dagar), enligt värdepapperiseringsdokumentationen, då säkerheten måste levereras, om den måste frigöras. Detta fält förväntas fyllas i för finansierade syntetiska arrangemang eller där detta annars är tillämpligt (t.ex. likvida medel hålls som säkerhet för betalning av skyddsinstrument). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV29 |
Avveckling |
Ersättning som ska levereras:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV30 |
Senast tillåtna förfallodatum |
Om fysisk avveckling sker, ange den maximala löptiden som föreskrivs i värdepapperiseringsdokumentationen för alla värdepapper som kan levereras. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV31 |
Nuvarande index för betalningar till köpare av skyddsinstrument |
Aktuellt räntesatsindex (referensen som betalningar till köparen av skyddsinstrumentet utgår från). Detta fält förväntas i synnerhet att fyllas i om kreditriskavtalen tillhandahålls via en swap:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV32 |
Löptid för nuvarande index för betalningar till köpare av skyddsinstrument |
Löptid för räntesatsindex som används för betalningar till köpare av skyddsinstrument:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV33 |
Återställningsintervall för betalning till köpare av skyddsinstrument |
Frekvens med vilken betalningar till köparen av skyddsinstrumentet återställs enligt avtalet för kreditriskskyddet:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV34 |
Nuvarande räntesatsmarginal för betalningar till köpare av skyddsinstrument |
Nuvarande räntesatsmarginal som tillämpas på betalningar till köparen av skyddsinstrumentet med rörlig ränta över (eller under vid negativ indata) indexräntan som används som referens för betalningar till köparen av skyddsinstrumentet. Detta fält förväntas i synnerhet att fyllas i om kreditriskavtalen tillhandahålls via en swap. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV35 |
Nuvarande räntesats för betalningar till köpare av skyddsinstrument |
Nuvarande räntesats som tillämpas för betalningar till köparen av skyddsinstrument. Detta fält förväntas i synnerhet att fyllas i om kreditriskavtalen tillhandahålls via en swap. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV36 |
Nuvarande index för betalningar till säljare av skyddsinstrument |
Aktuellt räntesatsindex (referensen som betalningar till säljaren av skyddsinstrumentet utgår från):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV37 |
Löptid för nuvarande index för betalningar till säljare av skyddsinstrument |
Löptid för räntesatsindex som används för betalningar till säljare av skyddsinstrument:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV38 |
Återställningsintervall för betalning till säljare av skyddsinstrument |
Frekvens med vilken betalningar till säljaren av skyddsinstrumentet återställs enligt avtalet för kreditriskskyddet:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV39 |
Nuvarande räntesatsmarginal för betalningar till säljare av skyddsinstrument |
Nuvarande räntesatsmarginal som tillämpas på betalningar till säljaren av skyddsinstrumentet med rörlig ränta över (eller under vid negativ indata) indexräntan som används som referens för betalningar till köparen av skyddsinstrumentet. Detta fält förväntas i synnerhet att fyllas i om kreditriskavtalen tillhandahålls via en swap. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV40 |
Nuvarande räntesats för betalningar till säljare av skyddsinstrument |
Nuvarande räntesats som tillämpas för betalningar till säljaren av skyddsinstrumentet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV41 |
Överskottsmarginal, stöd |
Används överskottsmarginal som kreditförstärkning till de minst prioriterade värdepappren? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV42 |
Definition av överskottsmarginal |
Enligt värdepapperiseringsdokumentationen beskrivs definitionen av överskottsmarginal bäst as fast överskottsmarginal (t.ex. antalet tillgänglig överskottsmarginal är förutbestämd, vanligtvis i form av en fast procentandel) |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV43 |
Aktuell skyddsstatus |
Aktuell status för skyddsinstrumentet, vid brytdatumet för inlämning av data? Aktiv (ACTI). Annullerad (CANC). Avaktiverad (DEAC). Upphört att gälla (EXPI). Inaktiv (INAC). Tillbakadragen (WITH). Övrigt (OTHR). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV44 |
Konkurs är en kredithändelse |
Ingår konkurs vad gäller referenskrediten/gäldenären i kreditriskskyddsavtalets definition av kredithändelser? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV45 |
Utebliven betalning är en kredithändelse |
Ingår utebliven betalning efter 90 dagar i kreditriskskyddsavtalets definition av kredithändelser? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV46 |
Omstrukturering är en kredithändelse |
Ingår omstrukturering av referenskrediten/gäldenären i kreditriskskyddsavtalets definition av kredithändelser? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV47 |
Kredithändelse |
Har ett meddelande om kredithändelse skickats? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV48 |
Sammanlagda betalningar till köpare av skyddsinstrument |
Totalt antal betalningar till köparen av skyddsinstrumentet av säljaren av skyddet vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV49 |
Sammanlagda justeringsbetalningar till köpare av skyddsinstrument |
Totalt antal justeringsbetalningar till köparen av skyddsinstrumentet från säljaren av skyddet vid brytdatumet för inlämning av data (t.ex. för att kompensera för skillnaden mellan initiala betalningar för förväntade förluster och efterföljande faktiska förluster vad gäller försämrade kassaflödesgenererande tillgångar). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV50 |
Sammanlagda betalningar till säljare av skyddsinstrument |
Totalt antal betalningar till säljaren av skyddsinstrumentet av köparen av skyddet vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV51 |
Sammanlagda justeringsbetalningar till säljare av skyddsinstrument |
Totalt antal justeringsbetalningar till säljaren av skyddsinstrumentet från köparen av skyddet vid brytdatumet för inlämning av data (t.ex. för att kompensera för skillnaden mellan initiala betalningar för förväntade förluster och efterföljande faktiska förluster vad gäller försämrade kassaflödesgenererande tillgångar). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESV52 |
Belopp i reskontra över syntetisk överskottsmarginal (synthetic excess spread ledger) |
Totalt belopp vad gäller reskontra över syntetisk överskottsmarginal, vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om emittent av säkerhet |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI1 |
Unik identifieringskod |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI2 |
Identifieringskod för skyddsinstrument |
Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESV2. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI3 |
Ursprunglig identifieringskod för säkerhetsinstrumentt |
Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats säkerhetsinstrumentet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI4 |
Ny identifieringskod för säkerhet |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fält SESI3 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i SESI3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI5 |
ID-nummer för säkerhetsinstrument för internationella värdepapper |
Ange säkerhetsinstrumentets ISIN-kod i förekommande fall. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI6 |
Typ av säkerhetsinstrument |
Typ av säkerhetsinstrument:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI7 |
Klassificering enligt ENS 2010 av emittenten av säkerheter på delsektornivå |
ENS 2010-klassificeringen av säkerheten enligt förordning (EU) nr 549/2013 (ENS 2010). Denna post måste anges på delsektornivå. Använd något av värdena i tabell 1 i bilaga I till denna förordning. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI8 |
Identifieringskod för juridisk person för emittent av säkerheter |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för emittenten av säkerheter. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI9 |
Är emittenten av säkerheten anknuten till originatorn? |
Delar emittenten av säkerhet och den huvudsakliga originatorn för värdepapperiseringen samma yttersta moderbolag? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI10 |
Nuvarande utestående balans |
Säkerhetspostens totala utestående kapitalbeloppsbalans vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI11 |
Instrumentets valuta |
Valutabeteckningen för instrumentet. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI12 |
Förfallodag |
Förfallodatum för säkerhetsposten. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI13 |
Värderingsavdrag |
Ange procentandelen av värderingsavdrag (som tillämpas på den nuvarande utestående kapitalbeloppsbalansen) för denna säkerhetspost, enligt vad som föreskrivs i värdepapperiseringsdokumentationen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI14 |
Aktuellt räntesatsindex |
Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI15 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
Löptid för aktuellt räntesatsindex:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI16 |
Aktuell räntesats för insatta likvida medel |
Om typen av säkerhetsinstrument består av insatta likvida medel, ange aktuell räntesats för depositionerna. Om det finns flera inlåningskonton per valuta, ange den nuvarande vägda genomsnittliga räntesatsen där det aktuella saldot för respektive konto används som vikt. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI17 |
Namn på repoavtalets motpart |
Om säkerhetsposten utgör en del av ett repoavtal, ange det fullständiga namnet på motparten till värdepapperiseringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI18 |
Identifieringskod för juridisk person för repoavtalets motpart |
Om säkerhetsposten utgör en del av ett repoavtal, ange motpartens identifieringskod för juridisk person (enligt databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) där de likvida medlen sätts in. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESI19 |
Repoavtalets förfallodag |
Om säkerhetsposten utgör en del av ett repoavtal, ange värdepapperiseringens förfallodatum. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med all övrig information |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESO1 |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskoden i fält SESS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESO2 |
Radnummer för alla övriga uppgifter |
Ange radnumret för alla övriga uppgifter. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SESO3 |
Alla övriga uppgifter |
Övriga uppgifter, rad för rad |
NEJ |
NEJ |
BILAGA XV
INSIDERINFORMATION ELLER VIKTIGA HÄNDELSER – VÄRDEPAPPERISERING SOM ÄR TILLGÅNGSBASERAT CERTIFIKAT
Fältkod |
Fältnamn |
Innehåll som ska rapporteras |
ND1–ND4 tillåtna? |
ND5 tillåtet? |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om program |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS1 |
Unik identifieringskod – ABCP-program |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till detta ABCP-program i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS2 |
Brytdatum för inlämning av data |
Brytdatum för denna inlämning av data. När data lämnas in tillsammans med data om underliggande exponeringar och investerarrapporter, måste detta datum överensstämma med brytdatumet för inlämning av data i de tillämpliga mallarna för underliggande exponeringar och investerarrapporter som lämnas in. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS3 |
Inte längre STS |
Uppfyller ABCP-programmet inte längre STS-kraven? Ange ND5 om ABCP-programmet aldrig haft STS-status. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS4 |
Korrigerande åtgärder |
Har behöriga myndigheter vidtagit några korrigerande åtgärder avseende denna värdepapperisering? Om värdepapperiseringen inte är en STS-värdepapperisering, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS5 |
Administrativa åtgärder |
Har behöriga myndigheter vidtagit några administrativa åtgärder avseende denna värdepapperisering? Om värdepapperiseringen inte är en STS-värdepapperisering, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS6 |
Väsentlig ändring av transaktionsdokumenten |
Beskriv alla väsentliga ändringar av transaktionsdokumenten, inbegripet dokumentets namn och postkod (i enlighet med tabell 3 i bilaga I) såväl som en detaljerad beskrivning av ändringarna. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS7 |
Tillämplig lag |
Jurisdiktion som styr programmet. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS8 |
Likviditetsfacilitetens längd |
Period under vilken likviditetsfaciliteten på programnivå ger täckning för programmet (i dagar). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS9 |
Täckning för likviditetsfaciliteten |
Maximalt finansieringsbelopp (i procent av programmet för underliggande exponeringar) som täcks av respektive likviditetsfacilitet på programnivå. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS10 |
Täckningsintervall för likviditetsfaciliteten |
Högsta antal dagar innan likviditetsfaciliteten på programnivå börjar finansiera transaktionen, efter eventuella utlösande faktorer som generar utbetalningar av likviditetsfacilitet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS11 |
Förfallodatum för likviditetsfacilitet |
Datum då likviditetsfaciliteten på programnivå löper ut. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS12 |
Utnyttjande av likviditetsfacilitet |
Om värdepapperiseringen har en likviditetsfacilitet på programnivå ska det bekräftas huruvida likviditetsfaciliteten har utnyttjats under perioden fram till datumet för den sista räntebetalningen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS13 |
Totala emissionsbeloppet |
Programmets totala utestående emissionsbelopp, konverterat till euro. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAS14 |
Maximalt emissionsbelopp |
Om det finns en gräns för ABCP-programmets emissionsbelopp vid något tillfälle, ange den här. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om transaktioner |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR1 |
Unik identifieringskod – ABCP-program |
Rapportera samma unika identifieringskod för ABCP-programmet här som den som angavs i fältet SEAS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR2 |
Unik identifieringskod – ABCP-transaktion |
Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till denna ABCP-transaktion i enlighet med artikel 11.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR3 |
Antal program som finansierar transaktionen |
Antal ABCP-program som finansierar transaktionen. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR4 |
Inte längre STS |
Har ABCP-transaktionen slutat av uppfylla STS-kraven? Ange ND5 om ABCP-transaktionen aldrig haft STS-status. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR5 |
Originatorn kund hos programmets medverkande institut |
Har originatorn och programmets medverkande institut, vid något tillfälle vid tidpunkten för överföringen av tillgångar, haft en kundrelation? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR6 |
Beviljad säkerhet |
Beviljar det ifrågakommande specialföretaget för värdepapperisering/originatorns konkursskyddade dotterbolag säkerhet över sina tillgångar till köparen (specialföretaget för värdepapperisering)? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR7 |
Intäkter |
Originatorns totala intäkter för den period som omfattas av den senaste resultatrapporten (dvs. hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR8 |
Rörelsekostnader |
Originatorns rörelsekostnader som anges i den senaste resultatrapporten (dvs. hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden). Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR9 |
Omsättningstillgångar |
Originatorns omsättningstillgångar (som förfaller inom de kommande tolv månaderna eller enligt tillämplig redovisningsstandard), enligt den senaste resultatrapporten. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR10 |
Likvida medel |
Originatorns innehav av likvida medel enligt den senaste resultatrapporten. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR11 |
Omsättningsbara värdepapper |
Originatorns omsättningsbara värdepapperenligt den senaste resultatrapporten. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR12 |
Kundfordringar |
Originatorns totala kundfordringarenligt den senaste resultatrapporten. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR13 |
Kortfristiga skulder |
Originatorns kortfristiga skulder (som förfaller inom de kommande tolv månaderna eller enligt tillämplig redovisningsstandard) enligt den senaste resultatrapporten. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR14 |
Totala skulder |
Originatorns totala skulder enligt den senaste resultatrapporten. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR15 |
Summa eget kapital |
Originatorns totala eget kapital enligt den senaste resultatrapporten. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR16 |
Valutan i de finansiella rapporterna |
Valutan som används i den finansiella rapporteringen av fält SEAR7–SEAR15. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR17 |
Transaktion av tillskott från det medverkande institutet |
På vilken nivå det medverkande institutet tillhandahåller tillskott:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR18 |
Typ av tillskott från det medverkande institutet |
Bidrar det medverkande institutet med tillskott till transaktionen? |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR19 |
Likviditetsfacilitetens längd |
Period under vilken likviditetsfaciliteten på transaktionsnivå ger täckning för transaktionen (i dagar). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR20 |
Utnyttjat belopp från likviditetsfaciliteten |
Utnyttjat belopp från likviditetsfaciliteten mellan föregående brytdatum för inlämning av data och brytdatumet för inlämning av dessa data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR21 |
Täckning för likviditetsfaciliteten |
Maximalt finansieringsbelopp (i procent av transaktionen av underliggande exponeringar) som täcks av respektive likviditetsfacilitet på transaktionsnivå. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR22 |
Täckningsintervall för likviditetsfaciliteten |
Högsta antal dagar innan likviditetsfaciliteten på transaktionsnivå börjar finansiera transaktionen, efter eventuella utlösande faktorer som generar utbetalningar av likviditetsfacilitet. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR23 |
Typ av likviditetsfacilitet |
Typ av likviditetsfacilitet på transaktionsnivå:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR24 |
Förfallodatum för repoavtal gällande likviditetsfacilitet |
Om likviditetsfaciliteten på transaktionsnivå använder repoavtal, ange det datum då repoavtalet löper ut. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR25 |
Valuta för likviditetsfaciliteten |
Valutan i vilken medel från likviditetsfaciliteten på transaktionsnivå kan utnyttjas. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR26 |
Förfallodatum för likviditetsfacilitet |
Datum då likviditetsfaciliteten på transaktionsnivå löper ut. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR27 |
Namn på tillhandahållare av likviditetsfacilitet |
Ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av likviditetsfacilitet på transaktionsnivå. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR28 |
Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av likviditetsfacilitet |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer, Gleif) för tillhandahållaren av likviditetsfacilitet på transaktionsnivå. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR29 |
Övervärde i säkerhetsmassan/efterställd säkerhetsrätt |
Procentandel av efterställd säkerhetsrätt som kvarstår i den underliggande exponeringen som sålts av säljaren (alternativt den diskontering som säljaren ger på anskaffningspriset för de underliggande exponeringarna). Om procentandelen för efterställd säkerhetsrätt varierar för olika underliggande exponeringar, ska det lägsta övervärdet i säkerhetsmassan för alla underliggande exponeringar anges. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR30 |
Överskottsmarginal för transaktion |
De medel som finns kvar efter tillämpningen av alla nuvarande tillämpliga betalningar, kostnader, avgifter osv., vilket vanligen kallas överskottsmarginal. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR31 |
Namn på tillhandahållare av bankkreditiv/remburs |
Ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av bankkreditiv/remburs. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR32 |
Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av bankkreditiv/remburs |
Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av likviditetsfacilitet på transaktionsnivå. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR33 |
Valuta för bankkreditiv/remburs |
Bankkreditiv/remburs, beteckning. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR34 |
Maximalt kreditriskskydd vad gäller bankkreditiv/remburs |
Maximalt skyddsbelopp, i procent av transaktionen av underliggande exponeringar, enligt avtalet för kreditriskskydd vad gäller bankkreditiv/remburs. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR35 |
Borgensmannens namn |
Ange borgensmannens fullständiga namn – detta inbegriper arrangemang där en institution förbinder sig att köpa fallerade fordringar från säljaren. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR36 |
Identifieringskod för juridisk person för borgensman |
Ange borgensmannens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer); detta inbegriper arrangemang där en institution förbinder sig att köpa fallerade fordringar från säljaren. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR37 |
Maximal garantitäckning |
Maximalt belopp för täckningen enligt avtalet för garantin/köpeavtalet. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR38 |
Garantins valuta |
Valutan i vilken garantins medel tillhandahålls. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR39 |
Förfallodatum för garanti |
Datum då garantin kommer att förfalla. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR40 |
Typ av överföring av fordringar |
Hur genomfördes överföringen av underliggande exponeringar till köparen? Äkta värdepapperisering (1). Inteckningslån (2). Annat (3). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR41 |
Förfallodatum för repoavtal |
Datum då repoavtalet som styr överföringen av underliggande exponeringar till köparen löper ut. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR42 |
Antal som köpts |
Antalet underliggande exponeringar som köpts från originatorn i denna transaktion mellan föregående brytdatum för inlämning av data och nuvarande brytdatum för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR43 |
Maximal finansieringsgräns |
Maximal finansieringsgräns som originatorn kan bidra med under transaktionen, vid brytdatumet för inlämning av data. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR44 |
Referensvärde för ränteswap |
Beskriv typen av referensvärde som ränteswappen för betalardelen av swappen är anknuten till. Om det finns flera swappar i transaktionen måste detta hänvisa till typen för den senast avtalade ränteswappen. MuniAAA (MAAA). Terminsswap (FUSW). LIBID (LIBI). LIBOR (LIBO). Swap (SWAP). Treasury (TREA). Euribor (EURI). Pfandbriefe (PFAN). EONIA (EONA). EONIASwaps (EONS). EURODOLLAR (EUUS). EuroSwiss (EUCH). TIBOR (TIBO). ISDAFIX (ISDA). GCFRepo (GCFR). STIBOR (STBO). BBSW (BBSW). JIBAR (JIBA). BUBOR (BUBO). CDOR (CDOR). CIBOR (CIBO). MOSPRIM (MOSP). NIBOR (NIBO). PRIBOR (PRBO). TELBOR (TLBO). WIBOR (WIBO). Bank of Englands basränta (BOER). Europeiska centralbankens basränta (ECBR). Långivarens egen ränta (LDOR). Övrigt (OTHR). |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR45 |
Förfallodag för ränteswap |
Förfallodatum för ränteswappen på transaktionsnivå. Om det finns flera swappar i transaktionen, ange förfallodatum för den senaste swappen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR46 |
Teoretiska belopp för ränteswap |
Teoretiska belopp för ränteswap på transaktionsnivå. Om det finns flera swappar i transaktionen, ange det teoretiska beloppet för den senaste ränteswappen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR47 |
Valutaswap, betalarens valuta |
Ange den valuta som swappens betalardel är angiven i. Om det finns flera swappar i transaktionen måste detta hänvisa till typen för den senast avtalade valutaswappen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR48 |
Valutaswap, mottagarens valuta |
Ange den valuta som swappens mottagardel är angiven i. Om det finns flera swappar i transaktionen måste detta hänvisa till typen för den senast avtalade valutaswappen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR49 |
Växelkurs för valutaswap |
Den växelkurs som fastställts för en valutaswap på transaktionsnivå. Om det finns flera swappar i transaktionen, ange växelkursen för den senaste swappen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR50 |
Förfallodatum för valutaswap |
Förfallodatum för valutaswappen på transaktionsnivå. Om det finns flera swappar i transaktionen, ange förfallodatum för den senast avtalade swappen. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAR51 |
Teoretiskt belopp för valutaswap |
Teoretiska belopp för valutaswappen på transaktionsnivå. Om det finns flera swappar i transaktionen, ange det belopp som täcks av den senast avtalade swappen. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om trancher/obligationer |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT1 |
Unik identifieringskod – ABCP-program |
Rapportera samma unika identifieringskod för ABCP-programmet här som den som angavs i fältet SEAS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT2 |
Identifieringskod för ursprunglig obligation |
Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats detta instrument. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT3 |
Identifieringskod för ny obligation |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet SEAT2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange värdet i fält SEAT2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT4 |
ID-nummer för internationella värdepapper |
ISIN-kod tilldelad till instrumentet när så är tillämpligt. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT5 |
Typ av tranch/obligation |
Välj det lämpligaste alternativet för att beskriva instrumentets återbetalningsprofil:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT6 |
Utfärdandedatum |
Datum då instrumentet utfärdades. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT7 |
Laglig inlösendag |
Det datum före vilket detta instrument måste återbetalas helt för att inte fallera. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT8 |
Valuta |
Valutabeteckningen för instrumentet. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT9 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
Instrumentets nominella, eller teoretiska, balans efter det datumet för betalning av nuvarande kapitalbelopp. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT10 |
Nuvarande kupong |
Instrumentets kupong i räntepunkter. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT11 |
Aktuellt räntesatsindex |
Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT12 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
Löptid för aktuellt räntesatsindex:
|
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT13 |
Räntebetalningsfrekvens |
Frekvensen med vilken ränta förfaller till betalning på detta instrument:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT14 |
Aktuell kreditförstärkning |
Instrumentets aktuella kreditförstärkning, beräknad enligt definitionen från originatorn/det medverkande institutet/specialföretaget för värdepapperisering. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAT15 |
Formel för kreditförstärkning |
Beskriv/ange formeln som används för att beräkna kreditförstärkningen på obligationsnivå. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information om kontonivå |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA1 |
Unik identifieringskod – ABCP-transaktion |
Rapportera samma unika identifieringskod för ABCP-transaktionen här som den som angavs i fältet SEAR2. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA2 |
Identifieringskod för ursprungligt konto |
Unik identifieringskod för ursprungligt konto. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA3 |
Nytt konto-ID |
Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet SEAA2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i SEAA2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA4 |
Kontotyp |
Typ av konto:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA5 |
Konto, målbalans |
De medel som är insatta på kontot i fråga när det är helt finansierat i enlighet med värdepapperiseringsdokumentation. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA6 |
Konto, faktiskt saldo |
Återstående medel insatta på kontot i fråga vid slutdatumet för periodiseringen. Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAA7 |
Amorteringskonto |
Sker amortering på kontot under värdepapperiseringens livslängd? |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med information på motpartsnivå |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP1 |
Unik identifieringskod – ABCP-transaktion |
Rapportera samma unika identifieringskod för ABCP-transaktionen här som den som angavs i fältet SEAR2. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP2 |
Identifieringskod för juridisk person för motpart |
Ange motpartens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP3 |
Motpartens namn |
Ange motpartens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP4 |
Typ av motpart |
Typ av motpart:
|
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP5 |
Motpartens etableringsland |
Det land där motparten är etablerad. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP6 |
Tröskelvärde för kreditbetyg för motpart |
Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange tröskelvärdet för kreditbetyget för motparten vid brytdatumet för inlämning av data. Vid flera kreditbetyg ska alla kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP7 |
Kreditbetyg för motpart |
Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange motpartens kreditbetyg vid brytdatumet för inlämning av data. Vid flera tröskelvärden vad gäller kreditbetyg ska alla tröskelvärden för kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP8 |
Identifieringskod för juridisk person som utför bedömning av motpart |
Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange motpartens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) vid brytdatumet för inlämning av data. Vid flera kreditbetyg ska alla identifieringskoder för juridisk person för utfärdare av kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAP9 |
Namn på motpartens värderingskälla |
Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange det fullständiga namnet på utfärdaren av motpartens kreditbetyg vid brytdatumet för inlämning av data. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). Vid flera kreditbetyg ska alla identifieringskoder för juridisk person för utfärdare av kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5. |
NEJ |
JA |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avsnitt med all övrig information |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAO1 |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskoden i fält SEAS1. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAO2 |
Radnummer för alla övriga uppgifter |
Ange radnumret för alla övriga uppgifter. |
NEJ |
NEJ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEAO3 |
Alla övriga uppgifter |
Övriga uppgifter, rad för rad |
NEJ |
NEJ |
3.9.2020 |
SV |
Europeiska unionens officiella tidning |
L 289/217 |
KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2020/1225
av den 29 oktober 2019
om fastställande av genomförandestandarder vad gäller format och standardiserade mallar för tillgängliggörande av information och detaljerade uppgifter om en värdepapperisering av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artiklarna 7.4 och 17.3, och
av följande skäl:
(1) |
Tillämpningsområdet för artikel 7.4 i förordning (EU) 2017/2402 omfattar alla värdepapperiseringar, inbegripet värdepapperiseringar där ett prospekt måste utformas enligt förordning (EU) 2017/1129 (2) (”offentliga” värdepapperiseringar) och värdepapperiseringar där ett prospekt inte behöver utformas (”privata” värdepapperiseringar). I artikel 17.3 i förordning (EU) 2017/2402 avses värdepapperiseringar där information ska göras tillgänglig via ett värdepapperiseringsregister, vilket inte omfattar privata värdepapperiseringar. |
(2) |
Värdepapperiseringar är komplexa och heterogena. För att möjliggöra en effektiv datainsamling och bedömning av investerare, potentiella investerare, behöriga myndigheter och, vad gäller offentliga värdepapperiseringar, de andra enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, bör de uppgifter som avses i leden a och e i artikel 7.1 och led a i artikel 17.2 i förordning (EU) 2017/2402 tillgängliggöras i ett harmoniserat format. Om uppgifterna ska tillgängliggöras via ett värdepapperiseringsregister underlättar dessutom ett harmoniserat format en smidig aggregering och jämförelse mellan olika register. |
(3) |
Kostnaderna för marknadsaktörer bör hållas så låga som möjligt. Rapporteringsformatet för värdepapperiseringar bör därför i så stor utsträckning som möjligt likna det format som föreskrivs för rapporteringen av derivatkontrakt enligt artikel 9 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (3) och rapporteringen av detaljerade uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering enligt artikel 4 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 (4). Om information tillgängliggörs via ett värdepapperiseringsregister bör rapporteringsformatet även ta hänsyn till lösningar som har utarbetats av aktörer som redan samlar in uppgifter om värdepapperiseringar. Det är därför lämpligt att kräva användning av XML-format, som allmänt används vid rapportering av information om lån och andra liknande underliggande exponeringar, även vid rapportering av värdepapperiseringar. |
(4) |
Bestämmelserna i denna förordning är nära kopplade till varandra, eftersom de bestämmer formatet och mallarna som originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för en värdepapperisering ska använda för att tillgängliggöra information om denna värdepapperisering för olika parter enligt kraven i förordning (EU) 2017/2402. För att säkerställa att dessa bestämmelser, som bör träda i kraft samtidigt, överensstämmer sinsemellan och för att ge bättre överblick och effektiv tillgång till all relevant information rörande en värdepapperisering, är det nödvändigt att dessa tekniska genomförandestandarder samlas i en enda förordning. |
(5) |
Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. |
(6) |
Esma har genomfört ett öppet offentligt samråd gällande det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning baseras på, analyserat möjliga kostnader och fördelar och begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats genom artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (5). |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
AVSNITT 1
MALLAR FÖR ALLA VÄRDEPAPPERISERINGAR
Artikel 1
Mallar för underliggande exponeringar
1. Den information som avses i artikel 2 punkterna 1 och 2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 (6) ska tillgängliggöras med hjälp av följande mallar:
a) |
Mallen i bilaga II till denna förordning för lån till privata hushåll med bostadsfastighet som säkerhet, oavsett syftet med lånen. |
b) |
Mallen i bilaga III till denna förordning för lån med syftet att förvärva en kommersiell fastighet eller med en kommersiell fastighet som säkerhet. |
c) |
Mallen i bilaga IV till denna förordning för underliggande exponeringar avseende företag, inbegripet underliggande exponeringar avseende mikroföretag, små och medelstora företag. |
d) |
Mallen i bilaga V till denna förordning för underliggande exponeringar avseende bilar, inbegripet lån och leasingavtal till juridiska eller fysiska personer med bilar som säkerhet. |
e) |
Mallen i bilaga VI till denna förordning för underliggande exponeringar avseende konsumenter. |
f) |
Mallen i bilaga VII till denna förordning för underliggande exponeringar avseende kreditkort. |
g) |
Mallen i bilaga VIII till denna förordning för underliggande exponeringar avseende leasing. |
h) |
Mallen i bilaga IX till denna förordning för underliggande exponeringar som inte omfattas av någon av de kategorier som anges i leden a till g. |
2. Den information som avses i artikel 2.3 i delegerade förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av följande mallar:
a) |
Mallarna i punkt 1 i denna artikel beroende på typen av underliggande exponering. |
b) |
Mallen i bilaga X för värdepapperiseringar med nödlidande exponeringar som avses i artikel 2.3 andra stycket i delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
3. Den information som avses i artikel 2.4 i delegerade förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XI.
Artikel 2
Mallar för investerarrapport
1. Den information som avses i artikel 3.1 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XII.
2. Den information som avses i artikel 3.2 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XIII.
AVSNITT 2
MALLAR FÖR VÄRDEPAPPERISERINGAR FÖR VILKA ETT PROSPEKT MÅSTE UTFORMAS (OFFENTLIGA VÄRDEPAPPERISERINGAR)
Artikel 3
Mallar för insiderinformation
1. Den information som avses i artikel 6.1 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XIV.
2. Den information som avses i artikel 6.2 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XV.
Artikel 4
Mallar för viktiga händelser
1. Den information som avses i artikel 7.1 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XIV.
2. Den information som avses i artikel 7.2 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XV.
AVSNITT 3
GEMENSAMMA BESTÄMMELSER
Artikel 5
Informationens format
1. Informationens format i mallarna som anges i bilagorna I–XV ska överensstämma med motsvarande format som anges tabell 1 i bilaga I
2. Informationen ska göras tillgänglig i elektronisk och maskinläsbar form genom gemensamma XML-mallar.
Artikel 6
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 29 oktober 2019.
På kommissionens vägnar
Ordförande
Jean Claude JUNCKER
(1) EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 av den 14 juni 2017 om prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av direktiv 2003/71/EG (EUT L 168, 30.6.2017, s. 12).
(3) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1).
(4) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 337, 23.12.2015, s. 1).
(5) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
(6) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 av den 16 oktober 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om värdepapperiseringar som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (se sidan 1 i detta numer av EUT).
BILAGA I
Fältformat
SYMBOL |
DATATYP |
DEFINITION |
{ALPHANUM-n} |
Högst n alfanumeriska tecken |
Fritextfält. Anges i ASCII-format med stora bokstäver (inga accenter). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumeriska tecken |
Landskod med två tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Anges i ASCII-format (inga accenter). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumeriska tecken |
Treställig alfabetisk valutakod enligt ISO 4217 valutakoder. Anges i ASCII-format (inga accenter). |
{YEAR} |
ISO 8601 årsformat |
Årtal ska formateras på följande sätt: ÅÅÅÅ |
{DATEFORMAT} |
Datumformat enligt ISO 8601 |
Datum ska formateras på följande sätt: ÅÅÅÅ-MM-DD |
{MONETARY} |
0–18 siffror varav högst fem kan vara decimaler |
Ett antal monetära enheter angivna i en valuta, där valutaenheten är explicit och överensstämmer med ISO 4217. |
{NUMERIC} |
0–18 siffror varav högst fem kan vara decimaler |
Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till fem decimaler. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. |
{INTEGER-n} |
Heltal upp till n |
Sifferfält för både positiva och negativa heltal. |
{Y/N} |
1 siffra eller bokstav |
”Sant” – Y ”Falskt” – N |
{ISIN} |
12 alfanumeriska tecken |
ISIN-kod enligt ISO 6166 |
{LEI} |
20 alfanumeriska tecken |
Identifieringskod för juridisk person enligt ISO 17442 |
{LIST} |
|
Som anges i den specifika fältbeskrivningen |
{Nuts} |
5 alfanumeriska tecken |
Avser nomenklaturen för statistiska territoriella enheter som Eurostat upprätthåller. Uppgifterna måste tillgängliggöras på Nuts 3-nivå. http://ec.europa.eu/eurostat/web/nuts/ |
{Nace} |
7 alfanumeriska tecken |
Avser den statistiska klassificeringen av ekonomiska verksamheter i Europeiska unionen som upprätthålls på den webbplats som citeras i detta definitionsfält och som anges i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 (1). Den mest detaljerade klassificeringsnivån måste göras tillgänglig för varje ekonomisk verksamhet (dvs. den fullständiga koden – sex eller sju tecken, inklusive decimaler). http://ec.europa.eu/competition/mergers/cases/index/nace_all.html |
{PERCENTAGE} |
0–11 siffror varav högst tio kan vara decimaler. |
Andelen uttrycks som en procentandel, dvs. i hundradelar, t.ex. 0,7 är 7/10 av en procent och 7,0 är 7 %. |
{TELEPHONE} |
Ett ”+” följt av landskoden (från ett till tre tecken) sedan ett ”–” och slutligen en kombination av siffror, ”(”, ”)”, ”+” och ”–” (högst 30 tecken). |
Insamling av information som identifierar ett specifikt telefonnummer som fastställts av telekommunikationstjänster. |
{ESA} |
7 alfanumeriska tecken |
Sektorn för det europeiska national- och regionalräkenskapssystemet (2010) med hjälp av koderna i tabell 1 i bilaga I till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/[20191009-017] (2) som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering. http://ec.europa.eu/eurostat/cache/metadata/Annexes/nasa_10_f_esms_an1.pdf |
{WATCHLIST} |
2 alfanumeriska tecken |
Koden enligt serviceföretagets bevakningslista i tabell 2 i bilaga I till delegerade förordning (EU) 2019/[20191009-017] som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering. |
(1) Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 av den 20 december 2006 om fastställande av den statistiska näringsgrensindelningen Nace Rev.2 och om ändring av rådets förordning (EEG) nr 3037/90 och vissa EG-förordningar om särskilda statistikområden (EUT L 393, 30.12.2006, s. 1).
(2) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/[20191009-017] av den 16 oktober 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 med avseende på tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om en värdepapperisering som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (se sidan … i detta nummer av EUT).
BILAGA II
Mall för underliggande exponeringar – Bostadsfastigheter
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||
RREL1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
RREL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
RREL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
RREL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
RREL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
RREL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
RREL7 |
Datum för tillägg till poolen |
{DATEFORMAT} |
RREL8 |
Datum för återköp |
{DATEFORMAT} |
RREL9 |
Inlösendatum |
{DATEFORMAT} |
RREL10 |
Bosatt |
{Y/N} |
RREL11 |
Geografisk region – gäldenär |
{Nuts} |
RREL12 |
Klassificering av geografisk region |
{YEAR} |
RREL13 |
Sysselsättningsstatus |
{LIST} |
RREL14 |
Gäldenär med försämrad kredit |
{Y/N} |
RREL15 |
Kundtyp |
{LIST} |
RREL16 |
Primära inkomster |
{MONETARY} |
RREL17 |
Typ av primära inkomster |
{LIST} |
RREL18 |
Valuta för primära inkomster |
{CURRENCYCODE_3} |
RREL19 |
Verifiering av primära inkomster |
{LIST} |
RREL20 |
Sekundära inkomster |
{MONETARY} |
RREL21 |
Verifiering av sekundära inkomster |
{LIST} |
RREL22 |
Särskilt program |
{ALPHANUM-10000} |
RREL23 |
Ursprungsdatum |
{DATEFORMAT} |
RREL24 |
Förfallodag |
{DATEFORMAT} |
RREL25 |
Ursprunglig löptid |
{INTEGER-9999} |
RREL26 |
Ursprungskanal |
{LIST} |
RREL27 |
Ändamål |
{LIST} |
RREL28 |
Valutabeteckning |
{CURRENCYCODE_3} |
RREL29 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
RREL30 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
RREL31 |
Tidigare kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
RREL32 |
Likvärdiga underliggande exponeringar |
{MONETARY} |
RREL33 |
Total kreditgräns |
{MONETARY} |
RREL34 |
Anskaffningspris |
{PERCENTAGE} |
RREL35 |
Amorteringstyp |
{LIST} |
RREL36 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
{DATEFORMAT} |
RREL37 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
{LIST} |
RREL38 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
{LIST} |
RREL39 |
Belopp som ska betalas |
{MONETARY} |
RREL40 |
Skuldkvot |
{PERCENTAGE} |
RREL41 |
Slutbetalning |
{MONETARY} |
RREL42 |
Typ av räntesats |
{LIST} |
RREL43 |
Aktuell räntesats |
{PERCENTAGE} |
RREL44 |
Aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
RREL45 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
RREL46 |
Aktuell räntemarginal |
{PERCENTAGE} |
RREL47 |
Intervall för återställning av räntesats |
{INTEGER-9999} |
RREL48 |
Övre gräns för räntesats |
{PERCENTAGE} |
RREL49 |
Lägsta räntesats |
{PERCENTAGE} |
RREL50 |
Revidering, marginal 1 |
{PERCENTAGE} |
RREL51 |
Ränta, revideringsdatum 1 |
{DATEFORMAT} |
RREL52 |
Revidering, marginal 2 |
{PERCENTAGE} |
RREL53 |
Ränta, revideringsdatum 2 |
{DATEFORMAT} |
RREL54 |
Revidering, marginal 3 |
{PERCENTAGE} |
RREL55 |
Ränta, revideringsdatum 3 |
{DATEFORMAT} |
RREL56 |
Reviderat räntesatsindex |
{LIST} |
RREL57 |
Löptid för reviderat räntesatsindex |
{LIST} |
RREL58 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
{INTEGER-9999} |
RREL59 |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år |
{PERCENTAGE} |
RREL60 |
Slutdatum för lockout av förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
RREL61 |
Avgift för förskottsbetalning |
{MONETARY} |
RREL62 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
RREL63 |
Förskottsbetalningsdatum |
{DATEFORMAT} |
RREL64 |
Sammanlagda förskottsbetalningar |
{MONETARY} |
RREL65 |
Datum för omstrukturering |
{DATEFORMAT} |
RREL66 |
Senaste datum i dröjsmål |
{DATEFORMAT} |
RREL67 |
Saldo för skuld som förfallit |
{MONETARY} |
RREL68 |
Antal dagars dröjsmål |
{INTEGER-9999} |
RREL69 |
Kontostatus |
{LIST} |
RREL70 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
{LIST} |
RREL71 |
Fallerat belopp |
{MONETARY} |
RREL72 |
Datum för fallissemang |
{DATEFORMAT} |
RREL73 |
Tilldelade underskott |
{MONETARY} |
RREL74 |
Sammanlagda återvinningar |
{MONETARY} |
RREL75 |
Rättstvist |
{Y/N} |
RREL76 |
Regress |
{Y/N} |
RREL77 |
Inlåningsbelopp |
{MONETARY} |
RREL78 |
Försäkringsgivare eller tillhandahållare av investeringar |
{ALPHANUM-1000} |
RREL79 |
Namn på ursprunglig långivare |
{ALPHANUM-100} |
RREL80 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
{LEI} |
RREL81 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
{COUNTRYCODE_2} |
RREL82 |
Originatorns namn |
{ALPHANUM-100} |
RREL83 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
{LEI} |
RREL84 |
Originatorns etableringsland |
{COUNTRYCODE_2} |
Avsnitt med information om säkerheter |
||
RREC1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
RREC2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
RREC3 |
Ursprunglig identifieringskod för säkerhet |
{ALPHANUM-1000} |
RREC4 |
Ny identifieringskod för säkerhet |
{ALPHANUM-1000} |
RREC5 |
Säkerhetstyp |
{LIST} |
RREC6 |
Geografisk region – säkerhet |
{Nuts} |
RREC7 |
Typ av utnyttjande |
{LIST} |
RREC8 |
Panträtt |
{INTEGER-9999} |
RREC9 |
Fastighetstyp |
{LIST} |
RREC10 |
Värde för energicertifikat |
{LIST} |
RREC11 |
Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat |
{ALPHANUM-100} |
RREC12 |
Aktuell belåningsgrad |
{PERCENTAGE} |
RREC13 |
Aktuellt värderingsbelopp |
{MONETARY} |
RREC14 |
Aktuell värderingsmetod |
{LIST} |
RREC15 |
Aktuellt värderingsdatum |
{DATEFORMAT} |
RREC16 |
Ursprunglig belåningsgrad |
{PERCENTAGE} |
RREC17 |
Ursprungligt värderingsbelopp |
{MONETARY} |
RREC18 |
Ursprunglig värderingsmetod |
{LIST} |
RREC19 |
Ursprungligt värderingsdatum |
{DATEFORMAT} |
RREC20 |
Försäljningsdatum |
{DATEFORMAT} |
RREC21 |
Försäljningspris |
{MONETARY} |
RREC22 |
Valuta för säkerheter |
{CURRENCYCODE_3} |
RREC23 |
Typ av borgensman |
{LIST} |
BILAGA III
Mall för underliggande exponeringar - Kommersiella fastigheter
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||
CREL1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
CREL2 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
CREL3 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
CREL4 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
CREL5 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
CREL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
CREL7 |
Datum för tillägg till poolen |
{DATEFORMAT} |
CREL8 |
Datum för omstrukturering |
{DATEFORMAT} |
CREL9 |
Datum för återköp |
{DATEFORMAT} |
CREL10 |
Datum för substitution |
{DATEFORMAT} |
CREL11 |
Inlösendatum |
{DATEFORMAT} |
CREL12 |
Geografisk region – gäldenär |
{Nuts} |
CREL13 |
Klassificering av geografisk region |
{YEAR} |
CREL14 |
Särskilt program |
{ALPHANUM-10000} |
CREL15 |
Ursprungsdatum |
{DATEFORMAT} |
CREL16 |
Startdatum för amortering |
{DATEFORMAT} |
CREL17 |
Förfallodag vid värdepapperiseringsdatumet |
{DATEFORMAT} |
CREL18 |
Förfallodag |
{DATEFORMAT} |
CREL19 |
Ursprunglig löptid |
{INTEGER-9999} |
CREL20 |
Varaktighet för förlängningsalternativ |
{INTEGER-9999} |
CREL21 |
Typ av förlängningsalternativ |
{LIST} |
CREL22 |
Valutabeteckning |
{CURRENCYCODE_3} |
CREL23 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
CREL24 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
CREL25 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans vid värdepapperiseringsdatumet |
{MONETARY} |
CREL26 |
Balans för outnyttjad facilitet som utgör underliggande exponering |
{MONETARY} |
CREL27 |
Övriga totala utestående belopp |
{MONETARY} |
CREL28 |
Anskaffningspris |
{PERCENTAGE} |
CREL29 |
Senaste datum för utnyttjande |
{DATEFORMAT} |
CREL30 |
Ändamål |
{LIST} |
CREL31 |
Struktur |
{LIST} |
CREL32 |
Prioritetsordning för räntebetalningar för lån A-B före verkställighet |
{LIST} |
CREL33 |
Prioritetsordning för betalningar av kapitalbelopp för lån A-B före verkställighet |
{LIST} |
CREL34 |
Fördelning av kapitalbelopp på prioriterat lån |
{PERCENTAGE} |
CREL35 |
Typ av prioritetsordning |
{LIST} |
CREL36 |
Anskaffningspris för fallerade underliggande exponeringar |
{PERCENTAGE} |
CREL37 |
Möjligt med reglerande betalningar? |
{LIST} |
CREL38 |
Restriktioner vad gäller försäljning av förlagslån? |
{Y/N} |
CREL39 |
Är innehavaren av förlagslånet anknuten till gäldenären? |
{Y/N} |
CREL40 |
Innehavaren av förlagslånet kontrollerar omförhandlingsprocessen |
{Y/N} |
CREL41 |
Utgör uteblivna betalningar av anspråk med högre prioritetsordning ett fallissemang av den underliggande exponeringen? |
{Y/N} |
CREL42 |
Utgör uteblivna betalningar på underliggande exponeringar med lika företrädesordning ett fallissemang av egendom? |
{Y/N} |
CREL43 |
Godkännande från innehavare av skuldebrev |
{Y/N} |
CREL44 |
Planerat möte med innehavare av skuldebrev |
{DATEFORMAT} |
CREL45 |
Syndikerat |
{Y/N} |
CREL46 |
Deltagande av specialföretag för värdepapperisering |
{LIST} |
CREL47 |
Konsekvenser vid överträdelse av mot finansiella avtalsbestämmelser |
{LIST} |
CREL48 |
Straffbelopp vid underlåtenhet att lämna in finansiell information |
{Y/N} |
CREL49 |
Regress |
{Y/N} |
CREL50 |
Regress – tredje part |
{Y/N} |
CREL51 |
Administrationsstandard |
{Y/N} |
CREL52 |
Belopp som innehas i deposition |
{MONETARY} |
CREL53 |
Inkassering av deposition |
{Y/N} |
CREL54 |
Inkassering av övriga reserver |
{Y/N} |
CREL55 |
Utlösande faktor för att hålla inne deposition |
{LIST} |
CREL56 |
Kalkylerade depositionsbelopp/reserver |
{MONETARY} |
CREL57 |
Depositionsbeloppets frisläppningsvillkor |
{ALPHANUM-1000} |
CREL58 |
Villkor för uttag från kontantreserv |
{LIST} |
CREL59 |
Depositionskontots valuta |
{CURRENCYCODE_3} |
CREL60 |
Valuta för betalning av deposition |
{CURRENCYCODE_3} |
CREL61 |
Total reservbalans |
{MONETARY} |
CREL62 |
Valuta för reservbalans |
{CURRENCYCODE_3} |
CREL63 |
Händelse som utlöser depositionsbelopp har inträffat |
{Y/N} |
CREL64 |
Belopp som läggs till depositionsbelopp under innevarande period |
{MONETARY} |
CREL65 |
Intäkter |
{MONETARY} |
CREL66 |
Rörelsekostnader vid värdepapperiseringsdatumet |
{MONETARY} |
CREL67 |
Investeringar vid värdepapperiseringsdatumet |
{MONETARY} |
CREL68 |
Valutan i de finansiella rapporterna |
{CURRENCYCODE_3} |
CREL69 |
Gäldenärens överträdelse av rapporteringsskyldighet |
{Y/N} |
CREL70 |
Metod för beräkning av skuldbetalningens räntetäckningsgrad |
{LIST} |
CREL71 |
Indikator för beräkning av skuldbetalningens räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet |
{LIST} |
CREL72 |
Indikator för senaste skuldbetalningens räntetäckningsgrad |
{LIST} |
CREL73 |
Skuldbetalningens räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet |
{PERCENTAGE} |
CREL74 |
Beräkning av den aktuella skuldbetalningens räntetäckningsgrad |
{PERCENTAGE} |
CREL75 |
Ursprunglig belåningsgrad |
{PERCENTAGE} |
CREL76 |
Aktuell belåningsgrad |
{PERCENTAGE} |
CREL77 |
Räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet |
{PERCENTAGE} |
CREL78 |
Aktuell räntetäckningsgrad |
{PERCENTAGE} |
CREL79 |
Metod för räntetäckningsgrad |
{LIST} |
CREL80 |
Antal fastigheter vid värdepapperiseringsdatumet |
{INTEGER-9999} |
CREL81 |
Antal fastigheter vid brytdatumet för inlämning av data |
{INTEGER-9999} |
CREL82 |
Fastigheter som ställts som säkerhet för den underliggande exponeringen |
{ALPHANUM-1000} |
CREL83 |
Fastigheternas portföljvärde vid värdepapperiseringsdatumet |
{MONETARY} |
CREL84 |
Fastigheternas portföljvaluta vid värdepapperiseringsdatumet |
{CURRENCYCODE_3} |
CREL85 |
Fastighetsstatus |
{LIST} |
CREL86 |
Värderingsdag vid värdepapperiseringsdatumet |
{DATEFORMAT} |
CREL87 |
Amorteringstyp |
{LIST} |
CREL88 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
{DATEFORMAT} |
CREL89 |
Respitdagar tillåts |
{INTEGER-9999} |
CREL90 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
{LIST} |
CREL91 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
{LIST} |
CREL92 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
{INTEGER-9999} |
CREL93 |
Beskrivning av villkor för förskottsbetalning |
{ALPHANUM-100} |
CREL94 |
Slutdatum för lockout av förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
CREL95 |
Slutdatum för ränteskillnadsersättning |
{DATEFORMAT} |
CREL96 |
Avgift för förskottsbetalning |
{MONETARY} |
CREL97 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
CREL98 |
Oplanerad inkassering av kapitalbelopp |
{MONETARY} |
CREL99 |
Datum för likvidation/förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
CREL100 |
Kod för likvidation/förskottsbetalning |
{LIST} |
CREL101 |
Förskottsbetalningsräntans överskott/underskott |
{MONETARY} |
CREL102 |
Utbetalningsdatum |
{DATEFORMAT} |
CREL103 |
Datum för justering av nästa betalningsdatum |
{DATEFORMAT} |
CREL104 |
Nästa utbetalningsdatum |
{DATEFORMAT} |
CREL105 |
Belopp som ska betalas |
{MONETARY} |
CREL106 |
Ursprunglig räntesats |
{PERCENTAGE} |
CREL107 |
Räntesats vid värdepapperiseringsdatum |
{PERCENTAGE} |
CREL108 |
Datum för justering av första betalningsdatum |
{DATEFORMAT} |
CREL109 |
Typ av räntesats |
{LIST} |
CREL110 |
Aktuell räntesats |
{PERCENTAGE} |
CREL111 |
Aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
CREL112 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
CREL113 |
Aktuell räntemarginal |
{PERCENTAGE} |
CREL114 |
Intervall för återställning av räntesats |
{INTEGER-9999} |
CREL115 |
Aktuell indexränta |
{PERCENTAGE} |
CREL116 |
Indexbestämningsdatum |
{DATEFORMAT} |
CREL117 |
Avrundning i stigande led |
{PERCENTAGE} |
CREL118 |
Övre gräns för räntesats |
{PERCENTAGE} |
CREL119 |
Lägsta räntesats |
{PERCENTAGE} |
CREL120 |
Aktuell räntesats för dröjsmålsränta |
{PERCENTAGE} |
CREL121 |
Upplupen ränta får läggas till kapitalet |
{Y/N} |
CREL122 |
Dagberäkningsmetod |
{LIST} |
CREL123 |
Totalt planerat kapitalbelopp och ränta som föreligger till betalning |
{MONETARY} |
CREL124 |
Totalt planerat kapitalbelopp och ränta som betalats |
{MONETARY} |
CREL125 |
Negativ amortering |
{MONETARY} |
CREL126 |
Uppskjuten ränta |
{MONETARY} |
CREL127 |
Totala underskott i utestående kapitalbelopp och ränta |
{MONETARY} |
CREL128 |
Senaste datum i dröjsmål |
{DATEFORMAT} |
CREL129 |
Saldo för skuld som förfallit |
{MONETARY} |
CREL130 |
Antal dagars dröjsmål |
{INTEGER-9999} |
CREL131 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
{LIST} |
CREL132 |
Fallerat belopp |
{MONETARY} |
CREL133 |
Datum för fallissemang |
{DATEFORMAT} |
CREL134 |
Dröjsmålsränta |
{Y/N} |
CREL135 |
Faktisk dröjsmålsränta |
{MONETARY} |
CREL136 |
Kontostatus |
{LIST} |
CREL137 |
Tilldelade underskott |
{MONETARY} |
CREL138 |
Nettobehållningen som mottagits vid likvidation |
{MONETARY} |
CREL139 |
Likvidationsomkostnader |
{MONETARY} |
CREL140 |
Förväntad tidpunkt för återvinning |
{INTEGER-9999} |
CREL141 |
Sammanlagda återvinningar |
{MONETARY} |
CREL142 |
Verkställighet av startdatum |
{DATEFORMAT} |
CREL143 |
Omförhandlingsstrategikod |
{LIST} |
CREL144 |
Ändring |
{LIST} |
CREL145 |
Särskild förvaltningsstatus |
{Y/N} |
CREL146 |
Datum för det särskilda serviceföretagets senaste överföring |
{DATEFORMAT} |
CREL147 |
Datum för senaste återgång till det primära serviceföretaget |
{DATEFORMAT} |
CREL148 |
Utebliven återvinning fastställd |
{Y/N} |
CREL149 |
Överträdelse av avtalsbestämmelse/utlösande faktor |
{LIST} |
CREL150 |
Datum då överträdelsen ägde rum |
{DATEFORMAT} |
CREL151 |
Datum då överträdelsen reglerats |
{DATEFORMAT} |
CREL152 |
Kod för serviceföretagets bevakningslista |
{WATCHLIST} |
CREL153 |
Datum för serviceföretagets bevakningslista |
{DATEFORMAT} |
CREL154 |
Tillhandahållare av ränteswap |
{ALPHANUM-1000} |
CREL155 |
Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av ränteswap |
{LEI} |
CREL156 |
Förfallodag för ränteswap |
{DATEFORMAT} |
CREL157 |
Teoretiska belopp för ränteswap |
{MONETARY} |
CREL158 |
Tillhandahållare av valutaswap |
{ALPHANUM-1000} |
CREL159 |
Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av valutaswap |
{LEI} |
CREL160 |
Förfallodatum för valutaswap |
{DATEFORMAT} |
CREL161 |
Teoretiskt belopp för valutaswap |
{MONETARY} |
CREL162 |
Växelkurs för swap |
{PERCENTAGE} |
CREL163 |
Tillhandahållare av andra swapavtal |
{ALPHANUM-1000} |
CREL164 |
Identifieringskod för juridisk person för annan tillhandahållare av swapavtal |
{LEI} |
CREL165 |
Gäldenären måste betala swappens ränteskillnadsersättning |
{LIST} |
CREL166 |
Fullständig eller partiell händelse för upphörande av swap för innevarande period |
{LIST} |
CREL167 |
Periodisk nettobetalning från tillhandahållaren av swappen |
{MONETARY} |
CREL168 |
Ränteskillnadsersättning som utgår till tillhandahållaren av swappens underliggande exponering |
{MONETARY} |
CREL169 |
Underskott i ränteskillnadsersättning som ska betalas vid swap |
{MONETARY} |
CREL170 |
Ränteskillnadsersättning som ska betalas av swappens motpart |
{MONETARY} |
CREL171 |
Återställningsdatum för nästa swap |
{DATEFORMAT} |
CREL172 |
Medverkande institut |
{ALPHANUM-100} |
CREL173 |
Identifieringskod för juridisk person för syndikeringens korrespondentbank |
{LEI} |
CREL174 |
Identifieringskod för juridisk person för serviceföretag |
{LEI} |
CREL175 |
Serviceföretagets namn |
{ALPHANUM-100} |
CREL176 |
Originatorns namn |
{ALPHANUM-100} |
CREL177 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
{LEI} |
CREL178 |
Originatorns etableringsland |
{COUNTRYCODE_2} |
CREL179 |
Namn på ursprunglig långivare |
{ALPHANUM-100} |
CREL180 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
{LEI} |
CREL181 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
{COUNTRYCODE_2} |
Avsnitt med information om säkerheter |
||
CREC1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
CREC2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
CREC3 |
Ursprunglig identifieringskod för säkerhet |
{ALPHANUM-1000} |
CREC4 |
Ny identifieringskod för säkerhet |
{ALPHANUM-1000} |
CREC5 |
Säkerhetstyp |
{LIST} |
CREC6 |
Fastighetsnamn |
{ALPHANUM-100} |
CREC7 |
Fastighetsadress |
{ALPHANUM-1000} |
CREC8 |
Geografisk region – säkerhet |
{Nuts} |
CREC9 |
Fastighetens postnummer |
{ALPHANUM-100} |
CREC10 |
Panträtt |
{INTEGER-9999} |
CREC11 |
Fastighetsstatus |
{LIST} |
CREC12 |
Fastighetstyp |
{LIST} |
CREC13 |
Fastighetens äganderättsform |
{LIST} |
CREC14 |
Aktuellt värderingsdatum |
{DATEFORMAT} |
CREC15 |
Aktuellt värderingsbelopp |
{MONETARY} |
CREC16 |
Aktuell värderingsmetod |
{LIST} |
CREC17 |
Aktuell värderingsbasis |
{LIST} |
CREC18 |
Ursprunglig värderingsmetod |
{LIST} |
CREC19 |
Datum för säkerhetens värdepapperisering |
{DATEFORMAT} |
CREC20 |
Tilldelad andel av underliggande exponering vid värdepapperiseringsdatumet |
{PERCENTAGE} |
CREC21 |
Nuvarande tilldelad procentandel av den underliggande exponeringen |
{PERCENTAGE} |
CREC22 |
Värdering vid värdepapperisering |
{MONETARY} |
CREC23 |
Namnet på värderingsman vid värdepapperisering |
{ALPHANUM-100} |
CREC24 |
Värderingsdatum vid värdepapperisering |
{DATEFORMAT} |
CREC25 |
Byggår |
{YEAR} |
CREC26 |
Senaste renoveringsår |
{YEAR} |
CREC27 |
Antal enheter |
{INTEGER-999999999} |
CREC28 |
Nettokvadratmeter |
{INTEGER-999999999} |
CREC29 |
Kommersiellt område |
{INTEGER-999999999} |
CREC30 |
Bostadsområde |
{INTEGER-999999999} |
CREC31 |
Den godkända inre golvytan |
{Y/N} |
CREC32 |
Utnyttjande från datum |
{DATEFORMAT} |
CREC33 |
Ekonomiskt utnyttjande vid värdepapperisering |
{PERCENTAGE} |
CREC34 |
Fysiskt utnyttjande vid värdepapperisering |
{PERCENTAGE} |
CREC35 |
Vakant besittningsvärde vid värdepapperiseringsdatumet |
{MONETARY} |
CREC36 |
Datum för finansiella uppgifter vid värdepapperisering |
{DATEFORMAT} |
CREC37 |
Rörelseintäkter netto vid värdepapperisering |
{MONETARY} |
CREC38 |
Senaste finansiella uppgifter vid startdatumet |
{DATEFORMAT} |
CREC39 |
Senaste finansiella uppgifter vid slutdatumet |
{DATEFORMAT} |
CREC40 |
Senaste intäkter |
{MONETARY} |
CREC41 |
Senaste driftskostnaderna |
{MONETARY} |
CREC42 |
Senaste investeringar |
{MONETARY} |
CREC43 |
Betalbar tomträttsavgift |
{MONETARY} |
CREC44 |
Vägda genomsnittliga hyresvillkor |
{INTEGER-9999} |
CREC45 |
Den uthyrda fastighetens förfallodatum |
{DATEFORMAT} |
CREC46 |
Avtalsenliga årliga hyresintäkter |
{MONETARY} |
CREC47 |
Inkomst som upphör att gälla under 1–12 månader |
{PERCENTAGE} |
CREC48 |
Inkomst som upphör att gälla under 13–24 månader |
{PERCENTAGE} |
CREC49 |
Inkomst som upphör att gälla under 25–36 månader |
{PERCENTAGE} |
CREC50 |
Inkomst som upphör att gälla under 37–48 månader |
{PERCENTAGE} |
CREC51 |
Inkomst som upphör att gälla under 49+ månader |
{PERCENTAGE} |
Avsnitt med information om hyrestagare |
||
CRET1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
CRET2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
CRET3 |
Identifieringskod för säkerhet |
{ALPHANUM-1000} |
CRET4 |
Identifieringskod för hyrestagare |
{ALPHANUM-1000} |
CRET5 |
Hyrestagarens namn |
{ALPHANUM-100} |
CRET6 |
Nace branschkod |
{Nace} |
CRET7 |
Utgångsdatum för hyresavtal |
{DATEFORMAT} |
CRET8 |
Hyra som ska betalas |
{MONETARY} |
CRET9 |
Hyresvaluta |
{CURRENCYCODE_3} |
BILAGA IV
Mall för underliggande exponeringar – Företag
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||
CRPL1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
CRPL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
CRPL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
CRPL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
CRPL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
CRPL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
CRPL7 |
Datum för tillägg till poolen |
{DATEFORMAT} |
CRPL8 |
Datum för återköp |
{DATEFORMAT} |
CRPL9 |
Inlösendatum |
{DATEFORMAT} |
CRPL10 |
Geografisk region – gäldenär |
{Nuts} |
CRPL11 |
Klassificering av geografisk region |
{YEAR} |
CRPL12 |
Gäldenär med försämrad kredit |
{Y/N} |
CRPL13 |
Kundtyp |
{LIST} |
CRPL14 |
Nace branschkod |
{Nace} |
CRPL15 |
Gäldenär Basel III Segment |
{LIST} |
CRPL16 |
Företagsstorlek |
{LIST} |
CRPL17 |
Intäkter |
{MONETARY} |
CRPL18 |
Summa skulder |
{MONETARY} |
CRPL19 |
EBITDA (rörelseresultat före räntor, skatter, av- och nedskrivningar) |
{MONETARY} |
CRPL20 |
Företagsvärde |
{MONETARY} |
CRPL21 |
Fritt kassaflöde |
{MONETARY} |
CRPL22 |
Datum för finansiella uppgifter |
{DATEFORMAT} |
CRPL23 |
Valutan i de finansiella rapporterna |
{CURRENCYCODE_3} |
CRPL24 |
Typ av skuld |
{LIST} |
CRPL25 |
Värdepapperiserade fordringar |
{LIST} |
CRPL26 |
ID-nummer för internationella värdepapper |
{ISIN} |
CRPL27 |
Prioritet |
{LIST} |
CRPL28 |
Syndikerat |
{Y/N} |
CRPL29 |
Högrisktransaktion |
{Y/N} |
CRPL30 |
Förvaltas av CLO |
{Y/N} |
CRPL31 |
Betalning in natura |
{Y/N} |
CRPL32 |
Särskilt program |
{ALPHANUM-10000} |
CRPL33 |
Ursprungsdatum |
{DATEFORMAT} |
CRPL34 |
Förfallodag |
{DATEFORMAT} |
CRPL35 |
Ursprungskanal |
{LIST} |
CRPL36 |
Ändamål |
{LIST} |
CRPL37 |
Valutabeteckning |
{CURRENCYCODE_3} |
CRPL38 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
CRPL39 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
CRPL40 |
Tidigare kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
CRPL41 |
Marknadsvärde |
{MONETARY} |
CRPL42 |
Total kreditgräns |
{MONETARY} |
CRPL43 |
Anskaffningspris |
{PERCENTAGE} |
CRPL44 |
Datum för säljoption |
{DATEFORMAT} |
CRPL45 |
Lösenpris för säljoption |
{MONETARY} |
CRPL46 |
Amorteringstyp |
{LIST} |
CRPL47 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
{DATEFORMAT} |
CRPL48 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
{LIST} |
CRPL49 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
{LIST} |
CRPL50 |
Belopp som ska betalas |
{MONETARY} |
CRPL51 |
Slutbetalning |
{MONETARY} |
CRPL52 |
Typ av räntesats |
{LIST} |
CRPL53 |
Aktuell räntesats |
{PERCENTAGE} |
CRPL54 |
Aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
CRPL55 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
CRPL56 |
Aktuell räntemarginal |
{PERCENTAGE} |
CRPL57 |
Intervall för återställning av räntesats |
{INTEGER-9999} |
CRPL58 |
Övre gräns för räntesats |
{PERCENTAGE} |
CRPL59 |
Lägsta räntesats |
{PERCENTAGE} |
CRPL60 |
Revidering, marginal 1 |
{PERCENTAGE} |
CRPL61 |
Ränta, revideringsdatum 1 |
{DATEFORMAT} |
CRPL62 |
Revidering, marginal 2 |
{PERCENTAGE} |
CRPL63 |
Ränta, revideringsdatum 2 |
{DATEFORMAT} |
CRPL64 |
Revidering, marginal 3 |
{PERCENTAGE} |
CRPL65 |
Ränta, revideringsdatum 3 |
{DATEFORMAT} |
CRPL66 |
Reviderat räntesatsindex |
{LIST} |
CRPL67 |
Löptid för reviderat räntesatsindex |
{LIST} |
CRPL68 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
{INTEGER-9999} |
CRPL69 |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år |
{PERCENTAGE} |
CRPL70 |
Slutdatum för lockout av förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
CRPL71 |
Avgift för förskottsbetalning |
{MONETARY} |
CRPL72 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
CRPL73 |
Förskottsbetalningsdatum |
{DATEFORMAT} |
CRPL74 |
Sammanlagda förskottsbetalningar |
{MONETARY} |
CRPL75 |
Datum för omstrukturering |
{DATEFORMAT} |
CRPL76 |
Senaste datum i dröjsmål |
{DATEFORMAT} |
CRPL77 |
Saldo för skuld som förfallit |
{MONETARY} |
CRPL78 |
Antal dagars dröjsmål |
{INTEGER-9999} |
CRPL79 |
Kontostatus |
{LIST} |
CRPL80 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
{LIST} |
CRPL81 |
Fallerat belopp |
{MONETARY} |
CRPL82 |
Datum för fallissemang |
{DATEFORMAT} |
CRPL83 |
Tilldelade underskott |
{MONETARY} |
CRPL84 |
Sammanlagda återvinningar |
{MONETARY} |
CRPL85 |
Källa till återvinning |
{LIST} |
CRPL86 |
Regress |
{Y/N} |
CRPL87 |
Inlåningsbelopp |
{MONETARY} |
CRPL88 |
Teoretiska belopp för ränteswap |
{MONETARY} |
CRPL89 |
Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av ränteswap |
{LEI} |
CRPL90 |
Tillhandahållare av ränteswap |
{ALPHANUM-1000} |
CRPL91 |
Förfallodag för ränteswap |
{DATEFORMAT} |
CRPL92 |
Teoretiskt belopp för valutaswap |
{MONETARY} |
CRPL93 |
Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av valutaswap |
{LEI} |
CRPL94 |
Tillhandahållare av valutaswap |
{ALPHANUM-1000} |
CRPL95 |
Förfallodatum för valutaswap |
{DATEFORMAT} |
CRPL96 |
Namn på ursprunglig långivare |
{ALPHANUM-100} |
CRPL97 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
{LEI} |
CRPL98 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
{COUNTRYCODE_2} |
CRPL99 |
Originatorns namn |
{ALPHANUM-100} |
CRPL100 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
{LEI} |
CRPL101 |
Originatorns etableringsland |
{COUNTRYCODE_2} |
Avsnitt med information om säkerheter |
||
CRPC1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
CRPC2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
CRPC3 |
Ursprunglig identifieringskod för säkerhet |
{ALPHANUM-1000} |
CRPC4 |
Ny identifieringskod för säkerhet |
{ALPHANUM-1000} |
CRPC5 |
Geografisk region – säkerhet |
{Nuts} |
CRPC6 |
Typ av värdepapper |
{LIST} |
CRPC7 |
Typ av avgift |
{LIST} |
CRPC8 |
Panträtt |
{INTEGER-9999} |
CRPC9 |
Säkerhetstyp |
{LIST} |
CRPC10 |
Aktuellt värderingsbelopp |
{MONETARY} |
CRPC11 |
Aktuell värderingsmetod |
{LIST} |
CRPC12 |
Aktuellt värderingsdatum |
{DATEFORMAT} |
CRPC13 |
Ursprungligt värderingsbelopp |
{MONETARY} |
CRPC14 |
Ursprunglig värderingsmetod |
{LIST} |
CRPC15 |
Ursprungligt värderingsdatum |
{DATEFORMAT} |
CRPC16 |
Försäljningsdatum |
{DATEFORMAT} |
CRPC17 |
Försäljningspris |
{MONETARY} |
CRPC18 |
Valuta för säkerheter |
{CURRENCYCODE_3} |
CRPC19 |
Borgensmans land |
{COUNTRYCODE_2} |
CRPC20 |
Klassificering enligt ENS 2010 av borgensman på delsektornivå |
{ESA} |
BILAGA V
Mall för underliggande exponeringar – Bilar
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||
AUTL1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
AUTL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
AUTL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
AUTL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
AUTL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
AUTL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
AUTL7 |
Datum för tillägg till poolen |
{DATEFORMAT} |
AUTL8 |
Datum för återköp |
{DATEFORMAT} |
AUTL9 |
Inlösendatum |
{DATEFORMAT} |
AUTL10 |
Geografisk region – gäldenär |
{Nuts} |
AUTL11 |
Klassificering av geografisk region |
{YEAR} |
AUTL12 |
Sysselsättningsstatus |
{LIST} |
AUTL13 |
Gäldenär med försämrad kredit |
{Y/N} |
AUTL14 |
Gäldenärens rättsliga form |
{LIST} |
AUTL15 |
Kundtyp |
{LIST} |
AUTL16 |
Primära inkomster |
{MONETARY} |
AUTL17 |
Typ av primära inkomster |
{LIST} |
AUTL18 |
Valuta för primära inkomster |
{CURRENCYCODE_3} |
AUTL19 |
Verifiering av primära inkomster |
{LIST} |
AUTL20 |
Intäkter |
{MONETARY} |
AUTL21 |
Valutan i de finansiella rapporterna |
{CURRENCYCODE_3} |
AUTL22 |
Särskilt program |
{ALPHANUM-10000} |
AUTL23 |
Produkttyp |
{LIST} |
AUTL24 |
Ursprungsdatum |
{DATEFORMAT} |
AUTL25 |
Förfallodag |
{DATEFORMAT} |
AUTL26 |
Ursprunglig löptid |
{INTEGER-9999} |
AUTL27 |
Ursprungskanal |
{LIST} |
AUTL28 |
Valutabeteckning |
{CURRENCYCODE_3} |
AUTL29 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
AUTL30 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
AUTL31 |
Anskaffningspris |
{PERCENTAGE} |
AUTL32 |
Amorteringstyp |
{LIST} |
AUTL33 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
{DATEFORMAT} |
AUTL34 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
{LIST} |
AUTL35 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
{LIST} |
AUTL36 |
Betalningsmetod |
{LIST} |
AUTL37 |
Belopp som ska betalas |
{MONETARY} |
AUTL38 |
Slutbetalning |
{MONETARY} |
AUTL39 |
Insatsbelopp |
{MONETARY} |
AUTL40 |
Aktuell räntesats |
{PERCENTAGE} |
AUTL41 |
Aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
AUTL42 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
AUTL43 |
Aktuell räntemarginal |
{PERCENTAGE} |
AUTL44 |
Intervall för återställning av räntesats |
{INTEGER-9999} |
AUTL45 |
Övre gräns för räntesats |
{PERCENTAGE} |
AUTL46 |
Lägsta räntesats |
{PERCENTAGE} |
AUTL47 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
{INTEGER-9999} |
AUTL48 |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år |
{PERCENTAGE} |
AUTL49 |
Avgift för förskottsbetalning |
{MONETARY} |
AUTL50 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
AUTL51 |
Förskottsbetalningsdatum |
{DATEFORMAT} |
AUTL52 |
Sammanlagda förskottsbetalningar |
{MONETARY} |
AUTL53 |
Tillverkare |
{ALPHANUM-100} |
AUTL54 |
Modell |
{ALPHANUM-100} |
AUTL55 |
Registreringsår |
{YEAR} |
AUTL56 |
Ny eller begagnad |
{LIST} |
AUTL57 |
Värde för energicertifikat |
{LIST} |
AUTL58 |
Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat |
{ALPHANUM-100} |
AUTL59 |
Ursprunglig belåningsgrad |
{PERCENTAGE} |
AUTL60 |
Ursprungligt värderingsbelopp |
{MONETARY} |
AUTL61 |
Fordonets ursprungliga restvärde |
{MONETARY} |
AUTL62 |
Pris för option att köpa |
{MONETARY} |
AUTL63 |
Värdepapperiserat restvärde |
{MONETARY} |
AUTL64 |
Uppdaterat restvärde för fordon |
{MONETARY} |
AUTL65 |
Datum för uppdaterad restvärdering av fordon |
{DATEFORMAT} |
AUTL66 |
Datum för omstrukturering |
{DATEFORMAT} |
AUTL67 |
Senaste datum i dröjsmål |
{DATEFORMAT} |
AUTL68 |
Saldo för skuld som förfallit |
{MONETARY} |
AUTL69 |
Antal dagars dröjsmål |
{INTEGER-9999} |
AUTL70 |
Kontostatus |
{LIST} |
AUTL71 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
{LIST} |
AUTL72 |
Fallerat belopp |
{MONETARY} |
AUTL73 |
Datum för fallissemang |
{DATEFORMAT} |
AUTL74 |
Tilldelade underskott |
{MONETARY} |
AUTL75 |
Restvärde av förluster |
{MONETARY} |
AUTL76 |
Sammanlagda återvinningar |
{MONETARY} |
AUTL77 |
Försäljningspris |
{MONETARY} |
AUTL78 |
Inlåningsbelopp |
{MONETARY} |
AUTL79 |
Namn på ursprunglig långivare |
{ALPHANUM-100} |
AUTL80 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
{LEI} |
AUTL81 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
{COUNTRYCODE_2} |
AUTL82 |
Originatorns namn |
{ALPHANUM-100} |
AUTL83 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
{LEI} |
AUTL84 |
Originatorns etableringsland |
{COUNTRYCODE_2} |
BILAGA VI
Mall för underliggande exponeringar – Konsument
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||
CMRL1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
CMRL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
CMRL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
CMRL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
CMRL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
CMRL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
CMRL7 |
Datum för tillägg till poolen |
{DATEFORMAT} |
CMRL8 |
Datum för återköp |
{DATEFORMAT} |
CMRL9 |
Inlösendatum |
{DATEFORMAT} |
CMRL10 |
Geografisk region – gäldenär |
{Nuts} |
CMRL11 |
Klassificering av geografisk region |
{YEAR} |
CMRL12 |
Sysselsättningsstatus |
{LIST} |
CMRL13 |
Gäldenär med försämrad kredit |
{Y/N} |
CMRL14 |
Kundtyp |
{LIST} |
CMRL15 |
Primära inkomster |
{MONETARY} |
CMRL16 |
Typ av primära inkomster |
{LIST} |
CMRL17 |
Valuta för primära inkomster |
{CURRENCYCODE_3} |
CMRL18 |
Verifiering av primära inkomster |
{LIST} |
CMRL19 |
Lön/pension som säkerhet |
{Y/N} |
CMRL20 |
Särskilt program |
{ALPHANUM-10000} |
CMRL21 |
Ursprungsdatum |
{DATEFORMAT} |
CMRL22 |
Förfallodag |
{DATEFORMAT} |
CMRL23 |
Ursprunglig löptid |
{INTEGER-9999} |
CMRL24 |
Ursprungskanal |
{LIST} |
CMRL25 |
Ändamål |
{LIST} |
CMRL26 |
Valutabeteckning |
{CURRENCYCODE_3} |
CMRL27 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
CMRL28 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
CMRL29 |
Total kreditgräns |
{MONETARY} |
CMRL30 |
Roterande slutdatum |
{DATEFORMAT} |
CMRL31 |
Anskaffningspris |
{PERCENTAGE} |
CMRL32 |
Amorteringstyp |
{LIST} |
CMRL33 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
{DATEFORMAT} |
CMRL34 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
{LIST} |
CMRL35 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
{LIST} |
CMRL36 |
Belopp som ska betalas |
{MONETARY} |
CMRL37 |
Aktuell räntesats |
{PERCENTAGE} |
CMRL38 |
Aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
CMRL39 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
CMRL40 |
Aktuell räntemarginal |
{PERCENTAGE} |
CMRL41 |
Intervall för återställning av räntesats |
{INTEGER-9999} |
CMRL42 |
Övre gräns för räntesats |
{PERCENTAGE} |
CMRL43 |
Lägsta räntesats |
{PERCENTAGE} |
CMRL44 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
{INTEGER-9999} |
CMRL45 |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år |
{PERCENTAGE} |
CMRL46 |
Slutdatum för lockout av förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
CMRL47 |
Avgift för förskottsbetalning |
{MONETARY} |
CMRL48 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
CMRL49 |
Förskottsbetalningsdatum |
{DATEFORMAT} |
CMRL50 |
Sammanlagda förskottsbetalningar |
{MONETARY} |
CMRL51 |
Datum för omstrukturering |
{DATEFORMAT} |
CMRL52 |
Senaste datum i dröjsmål |
{DATEFORMAT} |
CMRL53 |
Saldo för skuld som förfallit |
{MONETARY} |
CMRL54 |
Antal dagars dröjsmål |
{INTEGER-9999} |
CMRL55 |
Kontostatus |
{LIST} |
CMRL56 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
{LIST} |
CMRL57 |
Fallerat belopp |
{MONETARY} |
CMRL58 |
Datum för fallissemang |
{DATEFORMAT} |
CMRL59 |
Tilldelade underskott |
{MONETARY} |
CMRL60 |
Sammanlagda återvinningar |
{MONETARY} |
CMRL61 |
Inlåningsbelopp |
{MONETARY} |
CMRL62 |
Namn på ursprunglig långivare |
{ALPHANUM-100} |
CMRL63 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
{LEI} |
CMRL64 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
{COUNTRYCODE_2} |
CMRL65 |
Originatorns namn |
{ALPHANUM-100} |
CMRL66 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
{LEI} |
CMRL67 |
Originatorns etableringsland |
{COUNTRYCODE_2} |
CMRL68 |
Värde för energicertifikat |
{LIST} |
CMRL69 |
Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat |
{ALPHANUM-100} |
BILAGA VII
Mall för underliggande exponeringar – Kreditkort
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||
CCDL1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
CCDL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
CCDL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
CCDL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
CCDL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
CCDL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
CCDL7 |
Datum för tillägg till poolen |
{DATEFORMAT} |
CCDL8 |
Datum för återköp |
{DATEFORMAT} |
CCDL9 |
Geografisk region – gäldenär |
{Nuts} |
CCDL10 |
Klassificering av geografisk region |
{YEAR} |
CCDL11 |
Sysselsättningsstatus |
{LIST} |
CCDL12 |
Gäldenär med försämrad kredit |
{Y/N} |
CCDL13 |
Kundtyp |
{LIST} |
CCDL14 |
Primära inkomster |
{MONETARY} |
CCDL15 |
Typ av primära inkomster |
{LIST} |
CCDL16 |
Valuta för primära inkomster |
{CURRENCYCODE_3} |
CCDL17 |
Verifiering av primära inkomster |
{LIST} |
CCDL18 |
Särskilt program |
{ALPHANUM-10000} |
CCDL19 |
Ursprungsdatum |
{DATEFORMAT} |
CCDL20 |
Ursprungskanal |
{LIST} |
CCDL21 |
Valutabeteckning |
{CURRENCYCODE_3} |
CCDL22 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
CCDL23 |
Total kreditgräns |
{MONETARY} |
CCDL24 |
Anskaffningspris |
{PERCENTAGE} |
CCDL25 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
{DATEFORMAT} |
CCDL26 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
{LIST} |
CCDL27 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
{LIST} |
CCDL28 |
Belopp som ska betalas |
{MONETARY} |
CCDL29 |
Aktuell räntesats |
{PERCENTAGE} |
CCDL30 |
Aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
CCDL31 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
CCDL32 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
{INTEGER-9999} |
CCDL33 |
Datum för omstrukturering |
{DATEFORMAT} |
CCDL34 |
Senaste datum i dröjsmål |
{DATEFORMAT} |
CCDL35 |
Antal dagars dröjsmål |
{INTEGER-9999} |
CCDL36 |
Saldo för skuld som förfallit |
{MONETARY} |
CCDL37 |
Kontostatus |
{LIST} |
CCDL38 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
{LIST} |
CCDL39 |
Fallerat belopp |
{MONETARY} |
CCDL40 |
Datum för fallissemang |
{DATEFORMAT} |
CCDL41 |
Sammanlagda återvinningar |
{MONETARY} |
CCDL42 |
Namn på ursprunglig långivare |
{ALPHANUM-100} |
CCDL43 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
{LEI} |
CCDL44 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
{COUNTRYCODE_2} |
CCDL45 |
Originatorns namn |
{ALPHANUM-100} |
CCDL46 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
{LEI} |
CCDL47 |
Originatorns etableringsland |
{COUNTRYCODE_2} |
BILAGA VIII
Mall för underliggande exponeringar – Leasing
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||
LESL1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
LESL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
LESL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
LESL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
LESL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
LESL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
LESL7 |
Datum för tillägg till poolen |
{DATEFORMAT} |
LESL8 |
Datum för återköp |
{DATEFORMAT} |
LESL9 |
Inlösendatum |
{DATEFORMAT} |
LESL10 |
Geografisk region – gäldenär |
{Nuts} |
LESL11 |
Klassificering av geografisk region |
{YEAR} |
LESL12 |
Gäldenär med försämrad kredit |
{Y/N} |
LESL13 |
Gäldenär Basel III Segment |
{LIST} |
LESL14 |
Kundtyp |
{LIST} |
LESL15 |
Nace branschkod |
{Nace} |
LESL16 |
Företagsstorlek |
{LIST} |
LESL17 |
Intäkter |
{MONETARY} |
LESL18 |
Valutan i de finansiella rapporterna |
{CURRENCYCODE_3} |
LESL19 |
Produkttyp |
{LIST} |
LESL20 |
Syndikerat |
{Y/N} |
LESL21 |
Särskilt program |
{ALPHANUM-10000} |
LESL22 |
Ursprungsdatum |
{DATEFORMAT} |
LESL23 |
Förfallodag |
{DATEFORMAT} |
LESL24 |
Ursprunglig löptid |
{INTEGER-9999} |
LESL25 |
Ursprungskanal |
{LIST} |
LESL26 |
Valutabeteckning |
{CURRENCYCODE_3} |
LESL27 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
LESL28 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
LESL29 |
Anskaffningspris |
{PERCENTAGE} |
LESL30 |
Värdepapperiserat restvärde |
{MONETARY} |
LESL31 |
Amorteringstyp |
{LIST} |
LESL32 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
{DATEFORMAT} |
LESL33 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
{LIST} |
LESL34 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
{LIST} |
LESL35 |
Belopp som ska betalas |
{MONETARY} |
LESL36 |
Aktuell räntesats |
{PERCENTAGE} |
LESL37 |
Aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
LESL38 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
LESL39 |
Aktuell räntemarginal |
{PERCENTAGE} |
LESL40 |
Intervall för återställning av räntesats |
{INTEGER-9999} |
LESL41 |
Övre gräns för räntesats |
{PERCENTAGE} |
LESL42 |
Lägsta räntesats |
{PERCENTAGE} |
LESL43 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
{INTEGER-9999} |
LESL44 |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år |
{PERCENTAGE} |
LESL45 |
Slutdatum för lockout av förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
LESL46 |
Avgift för förskottsbetalning |
{MONETARY} |
LESL47 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
LESL48 |
Förskottsbetalningsdatum |
{DATEFORMAT} |
LESL49 |
Sammanlagda förskottsbetalningar |
{MONETARY} |
LESL50 |
Pris för option att köpa |
{MONETARY} |
LESL51 |
Insatsbelopp |
{MONETARY} |
LESL52 |
Nuvarande restvärde för tillgångar |
{MONETARY} |
LESL53 |
Datum för omstrukturering |
{DATEFORMAT} |
LESL54 |
Senaste datum i dröjsmål |
{DATEFORMAT} |
LESL55 |
Saldo för skuld som förfallit |
{MONETARY} |
LESL56 |
Antal dagars dröjsmål |
{INTEGER-9999} |
LESL57 |
Kontostatus |
{LIST} |
LESL58 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
{LIST} |
LESL59 |
Fallerat belopp |
{MONETARY} |
LESL60 |
Datum för fallissemang |
{DATEFORMAT} |
LESL61 |
Tilldelade underskott |
{MONETARY} |
LESL62 |
Sammanlagda återvinningar |
{MONETARY} |
LESL63 |
Källa till återvinning |
{LIST} |
LESL64 |
Inlåningsbelopp |
{MONETARY} |
LESL65 |
Geografisk region – säkerhet |
{Nuts} |
LESL66 |
Tillverkare |
{ALPHANUM-100} |
LESL67 |
Modell |
{ALPHANUM-100} |
LESL68 |
Tillverkningsår/byggår, leasing |
{YEAR} |
LESL69 |
Ny eller begagnad |
{LIST} |
LESL70 |
Tillgångens ursprungliga restvärde |
{MONETARY} |
LESL71 |
Säkerhetstyp |
{LIST} |
LESL72 |
Ursprungligt värderingsbelopp |
{MONETARY} |
LESL73 |
Ursprunglig värderingsmetod |
{LIST} |
LESL74 |
Ursprungligt värderingsdatum |
{DATEFORMAT} |
LESL75 |
Aktuellt värderingsbelopp |
{MONETARY} |
LESL76 |
Aktuell värderingsmetod |
{LIST} |
LESL77 |
Aktuellt värderingsdatum |
{DATEFORMAT} |
LESL78 |
Antalet uthyrda objekt |
{INTEGER-9999} |
LESL79 |
Namn på ursprunglig långivare |
{ALPHANUM-100} |
LESL80 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
{LEI} |
LESL81 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
{COUNTRYCODE_2} |
LESL82 |
Originatorns namn |
{ALPHANUM-100} |
LESL83 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
{LEI} |
LESL84 |
Originatorns etableringsland |
{COUNTRYCODE_2} |
BILAGA IX
Mall för underliggande exponeringar – esoterisk
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||
ESTL1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
ESTL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
ESTL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
ESTL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
ESTL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
ESTL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
ESTL7 |
Datum för tillägg till poolen |
{DATEFORMAT} |
ESTL8 |
Datum för återköp |
{DATEFORMAT} |
ESTL9 |
Inlösendatum |
{DATEFORMAT} |
ESTL10 |
Beskrivning |
{ALPHANUM-1000} |
ESTL11 |
Geografisk region – gäldenär |
{Nuts} |
ESTL12 |
Klassificering av geografisk region |
{YEAR} |
ESTL13 |
Sysselsättningsstatus |
{LIST} |
ESTL14 |
Gäldenär med försämrad kredit |
{Y/N} |
ESTL15 |
Gäldenärens rättsliga form |
{LIST} |
ESTL16 |
Nace branschkod |
{Nace} |
ESTL17 |
Primära inkomster |
{MONETARY} |
ESTL18 |
Typ av primära inkomster |
{LIST} |
ESTL19 |
Valuta för primära inkomster |
{CURRENCYCODE_3} |
ESTL20 |
Verifiering av primära inkomster |
{LIST} |
ESTL21 |
Intäkter |
{MONETARY} |
ESTL22 |
Valutan i de finansiella rapporterna |
{CURRENCYCODE_3} |
ESTL23 |
ID-nummer för internationella värdepapper |
{ISIN} |
ESTL24 |
Ursprungsdatum |
{DATEFORMAT} |
ESTL25 |
Förfallodag |
{DATEFORMAT} |
ESTL26 |
Valutabeteckning |
{CURRENCYCODE_3} |
ESTL27 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
ESTL28 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
ESTL29 |
Total kreditgräns |
{MONETARY} |
ESTL30 |
Anskaffningspris |
{PERCENTAGE} |
ESTL31 |
Amorteringstyp |
{LIST} |
ESTL32 |
Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod |
{DATEFORMAT} |
ESTL33 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp |
{LIST} |
ESTL34 |
Planerad räntebetalningsfrekvens |
{LIST} |
ESTL35 |
Belopp som ska betalas |
{MONETARY} |
ESTL36 |
Skuldkvot |
{PERCENTAGE} |
ESTL37 |
Slutbetalning |
{MONETARY} |
ESTL38 |
Intervall för återställning av räntesats |
{INTEGER-9999} |
ESTL39 |
Aktuell räntesats |
{PERCENTAGE} |
ESTL40 |
Aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
ESTL41 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
ESTL42 |
Aktuell räntemarginal |
{PERCENTAGE} |
ESTL43 |
Övre gräns för räntesats |
{PERCENTAGE} |
ESTL44 |
Lägsta räntesats |
{PERCENTAGE} |
ESTL45 |
Antal betalningar före värdepapperisering |
{INTEGER-9999} |
ESTL46 |
Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år |
{PERCENTAGE} |
ESTL47 |
Slutdatum för lockout av förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
ESTL48 |
Avgift för förskottsbetalning |
{MONETARY} |
ESTL49 |
Slutdatum för avgift för förskottsbetalning |
{DATEFORMAT} |
ESTL50 |
Förskottsbetalningsdatum |
{DATEFORMAT} |
ESTL51 |
Sammanlagda förskottsbetalningar |
{MONETARY} |
ESTL52 |
Senaste datum i dröjsmål |
{DATEFORMAT} |
ESTL53 |
Saldo för skuld som förfallit |
{MONETARY} |
ESTL54 |
Antal dagars dröjsmål |
{INTEGER-9999} |
ESTL55 |
Kontostatus |
{LIST} |
ESTL56 |
Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet |
{LIST} |
ESTL57 |
Fallerat belopp |
{MONETARY} |
ESTL58 |
Datum för fallissemang |
{DATEFORMAT} |
ESTL59 |
Tilldelade underskott |
{MONETARY} |
ESTL60 |
Sammanlagda återvinningar |
{MONETARY} |
ESTL61 |
Originatorns namn |
{ALPHANUM-100} |
ESTL62 |
Identifieringskod för juridisk person för originator |
{LEI} |
ESTL63 |
Originatorns etableringsland |
{COUNTRYCODE_2} |
ESTL64 |
Namn på ursprunglig långivare |
{ALPHANUM-100} |
ESTL65 |
Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare |
{LEI} |
ESTL66 |
Etableringsland för ursprunglig långivare |
{COUNTRYCODE_2} |
Avsnitt med information om säkerheter |
||
ESTC1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
ESTC2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
ESTC3 |
Ursprunglig identifieringskod för säkerhet |
{ALPHANUM-1000} |
ESTC4 |
Ny identifieringskod för säkerhet |
{ALPHANUM-1000} |
ESTC5 |
Geografisk region – säkerhet |
{Nuts} |
ESTC6 |
Typ av värdepapper |
{LIST} |
ESTC7 |
Typ av avgift |
{LIST} |
ESTC8 |
Panträtt |
{INTEGER-9999} |
ESTC9 |
Säkerhetstyp |
{LIST} |
ESTC10 |
Aktuellt värderingsbelopp |
{MONETARY} |
ESTC11 |
Aktuell värderingsmetod |
{LIST} |
ESTC12 |
Aktuellt värderingsdatum |
{DATEFORMAT} |
ESTC13 |
Aktuell belåningsgrad |
{PERCENTAGE} |
ESTC14 |
Ursprungligt värderingsbelopp |
{MONETARY} |
ESTC15 |
Ursprunglig värderingsmetod |
{LIST} |
ESTC16 |
Ursprungligt värderingsdatum |
{DATEFORMAT} |
ESTC17 |
Ursprunglig belåningsgrad |
{PERCENTAGE} |
ESTC18 |
Försäljningsdatum |
{DATEFORMAT} |
ESTC19 |
Försäljningspris |
{MONETARY} |
ESTC20 |
Valuta för säkerheter |
{CURRENCYCODE_3} |
BILAGA X
Mall för underliggande exponering – Tillägg för nödlidande exponeringar
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||
NPEL1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
NPEL2 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL3 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL4 |
Identifieringskod för ursprunglig gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL5 |
Ny identifieringskod för gäldenär |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
NPEL7 |
Under konkursförvaltning |
{Y/N} |
NPEL8 |
Datum för senast kontakt |
{DATEFORMAT} |
NPEL9 |
Avliden |
{Y/N} |
NPEL10 |
Rättslig status |
{LIST} |
NPEL11 |
Typ av rättsligt förfarande |
{LIST} |
NPEL12 |
Beteckning på rättsligt förfarande |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL13 |
Slutförda rättsliga åtgärder |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL14 |
Datum för påbörjan av rättslig process |
{DATEFORMAT} |
NPEL15 |
Datum för utnämning av insolvensförvaltare |
{DATEFORMAT} |
NPEL16 |
Antal nuvarande beslut |
{INTEGER-9999} |
NPEL17 |
Antal upphävda beslut |
{INTEGER-9999} |
NPEL18 |
Utfärdandedatum för externt kravbrev |
{DATEFORMAT} |
NPEL19 |
Utfärdandedatum för brev om reservering av rättigheter |
{DATEFORMAT} |
NPEL20 |
Domstols behörighet |
{COUNTRYCODE_2} |
NPEL21 |
Datum för erhållande av order om besittning |
{DATEFORMAT} |
NPEL22 |
Kommentarer om annan rättstvistrelaterad process |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL23 |
Tillämplig lag |
{COUNTRYCODE_2} |
NPEL24 |
Beskrivning av anpassade återbetalningar |
{ALPHANUM-1000} |
NPEL25 |
Startdatum för period för endast ränta |
{DATEFORMAT} |
NPEL26 |
Slutdatum för period för endast ränta |
{DATEFORMAT} |
NPEL27 |
Startdatum för aktuell period för den fasta räntan |
{DATEFORMAT} |
NPEL28 |
Slutdatum för aktuell period för den fasta räntan |
{DATEFORMAT} |
NPEL29 |
Nuvarande ränta som lånet övergår till (reversion interest rate) |
{PERCENTAGE} |
NPEL30 |
Sista utbetalningsdatum |
{DATEFORMAT} |
NPEL31 |
Syndikerad andel |
{PERCENTAGE} |
NPEL32 |
Post för process för lösning av resterande bolåneskulder |
{DATEFORMAT} |
NPEL33 |
Status för process för lösning av resterande bolåneskulder |
{LIST} |
NPEL34 |
Nivå av extern inkassering |
{Y/N} |
NPEL35 |
Återbetalningsplan |
{Y/N} |
NPEL36 |
Anståndsnivå |
{Y/N} |
NPEL37 |
Datum för första anståndsperiod |
{DATEFORMAT} |
NPEL38 |
Antal tidigare anståndsperioder |
{INTEGER-9999} |
NPEL39 |
Eftergift av betalning av amortering |
{MONETARY} |
NPEL40 |
Datum för eftergift av betalning av amortering |
{DATEFORMAT} |
NPEL41 |
Slutdatum för anståndsperiod |
{DATEFORMAT} |
NPEL42 |
Återbetalningsbelopp under anståndsperiod |
{MONETARY} |
Avsnitt med information om säkerheter |
||
NPEC1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
NPEC2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
NPEC3 |
Ursprunglig identifieringskod för säkerhet |
{ALPHANUM-1000} |
NPEC4 |
Ny identifieringskod för säkerhet |
{ALPHANUM-1000} |
NPEC5 |
Mervärdesskatt som ska betalas |
{PERCENTAGE} |
NPEC6 |
Procentuell andel färdigställd |
{PERCENTAGE} |
NPEC7 |
Verkställighetsstatus |
{Y/N} |
NPEC8 |
Verkställighetsstatus, tredje parter |
{Y/N} |
NPEC9 |
Tilldelat hypoteksbelopp |
{MONETARY} |
NPEC10 |
Underliggande exponering med högre prioritet |
{MONETARY} |
NPEC11 |
Beskrivning av verkställighet |
{ALPHANUM-1000} |
NPEC12 |
Belopp, domstolsbedömning |
{MONETARY} |
NPEC13 |
Datum för domstolsbedömning |
{DATEFORMAT} |
NPEC14 |
Marknadspris |
{MONETARY} |
NPEC15 |
Anbudspris |
{MONETARY} |
NPEC16 |
Datum för förberedelse av fastigheten för försäljning |
{DATEFORMAT} |
NPEC17 |
Fastighet vid marknadsdatum |
{DATEFORMAT} |
NPEC18 |
Anbudsdatum på marknaden |
{DATEFORMAT} |
NPEC19 |
Överenskommet datum för försäljning |
{DATEFORMAT} |
NPEC20 |
Avtalat datum |
{DATEFORMAT} |
NPEC21 |
Första auktionsdatum |
{DATEFORMAT} |
NPEC22 |
Acceptpris under rättslig auktion för första auktion |
{MONETARY} |
NPEC23 |
Nästa auktionsdatum |
{DATEFORMAT} |
NPEC24 |
Acceptpris under rättslig auktion för nästa auktion |
{MONETARY} |
NPEC25 |
Sista auktionsdatum |
{DATEFORMAT} |
NPEC26 |
Acceptpris under rättslig auktion för sista auktion |
{MONETARY} |
NPEC27 |
Antal auktioner som ej godkändes |
{INTEGER-9999} |
Avsnitt med information om tidigare inkasseringar |
||
NPEH1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
NPEH2 |
Identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
NPEH[3–38] |
Rättsligt obetalt återstående belopp vid månad n |
{MONETARY} |
NPEH[39–74] |
Tidigare förfallet saldo vid månad n |
{MONETARY} |
NPEH[75–110] |
Tidigare återbetalningar – Inte från försäljning av säkerheter vid månad n |
{MONETARY} |
NPEH[111–146] |
Tidigare återbetalningar – Från försäljning av säkerheter vid månad n |
{MONETARY} |
BILAGA XI
Mall för underliggande exponeringar – Tillgångsbaserat certifikat
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
||
IVAL1 |
Unik identifieringskod – ABCP-program |
{ALPHANUM-28} |
IVAL2 |
Unik identifieringskod – ABCP-transaktion |
{ALPHANUM-36} |
IVAL3 |
Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
IVAL4 |
Ny identifieringskod för underliggande exponering |
{ALPHANUM-1000} |
IVAL5 |
Typ av underliggande exponering |
{LIST} |
IVAL6 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
IVAL7 |
Geografisk region – största exponeringskoncentration 1 |
{Nuts} |
IVAL8 |
Geografisk region – största exponeringskoncentration 2 |
{Nuts} |
IVAL9 |
Geografisk region – största exponeringskoncentration 3 |
{Nuts} |
IVAL10 |
Klassificering av geografisk region |
{YEAR} |
IVAL11 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
IVAL12 |
Antal underliggande exponeringar |
{INTEGER-999999999} |
IVAL13 |
Exponering i EUR |
{MONETARY} |
IVAL14 |
Exponeringar i GBP |
{MONETARY} |
IVAL15 |
Exponeringar i USD |
{MONETARY} |
IVAL16 |
Övriga exponeringar |
{MONETARY} |
IVAL17 |
Längsta återstående löptid |
{INTEGER-9999} |
IVAL18 |
Genomsnittlig återstående löptid |
{INTEGER-9999} |
IVAL19 |
Aktuell belåningsgrad |
{PERCENTAGE} |
IVAL20 |
Skuldkvot |
{PERCENTAGE} |
IVAL21 |
Amorteringstyp |
{MONETARY} |
IVAL22 |
Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp, mer än en månad |
{MONETARY} |
IVAL23 |
Planerad räntebetalningsfrekvens, mer än en månad |
{MONETARY} |
IVAL24 |
Fordringar med rörlig ränta |
{MONETARY} |
IVAL25 |
Finansierat belopp |
{MONETARY} |
IVAL26 |
Utspädningar |
{MONETARY} |
IVAL27 |
Återköpta exponeringar |
{MONETARY} |
IVAL28 |
Fallerade exponeringar eller exponeringar med försämrad kredit vid värdepapperisering |
{MONETARY} |
IVAL29 |
Fallerade exponeringar |
{MONETARY} |
IVAL30 |
Fallerade exponeringar, kreditkortsfordringar |
{MONETARY} |
IVAL31 |
Bruttonedskrivningar under perioden |
{MONETARY} |
IVAL32 |
Dröjsmål 1–29 dagar |
{PERCENTAGE} |
IVAL33 |
Dröjsmål 30–59 dagar |
{PERCENTAGE} |
IVAL34 |
Dröjsmål 60–89 dagar |
{PERCENTAGE} |
IVAL35 |
Dröjsmål 90–119 dagar |
{PERCENTAGE} |
IVAL36 |
Dröjsmål 120–149 dagar |
{PERCENTAGE} |
IVAL37 |
Dröjsmål 150–179 dagar |
{PERCENTAGE} |
IVAL38 |
Dröjsmål 180+ dagar |
{PERCENTAGE} |
IVAL39 |
Omstrukturerade exponeringar |
{PERCENTAGE} |
IVAL40 |
Omstrukturerade exponeringar (0–1 år före överföringen) |
{MONETARY} |
IVAL41 |
Omstrukturerade exponeringar (1–3 år före överföringen) |
{MONETARY} |
IVAL42 |
Omstrukturerade exponeringar (> 3 år före överföringen) |
{MONETARY} |
IVAL43 |
Omstrukturerade exponeringar (räntesats) |
{MONETARY} |
IVAL44 |
Omstrukturerade exponeringar (återbetalningsplan) |
{MONETARY} |
IVAL45 |
Omstrukturerade exponeringar (löptid) |
{MONETARY} |
IVAL46 |
Omstrukturerade exponeringar (0–1 år före överföringen och inga nya utestående fordringar) |
{MONETARY} |
IVAL47 |
Omstrukturerade exponeringar (inga nya utestående fordringar) |
{MONETARY} |
IVAL48 |
Omstrukturerade exponeringar (nya utestående fordringar) |
{MONETARY} |
IVAL49 |
Omstrukturerade exponeringar (övrigt) |
{MONETARY} |
BILAGA XII
Mall för investerarrapport – Värdepapperisering som inte är tillgångsbaserat certifikat
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om värdepapperisering |
||
IVSS1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
IVSS2 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
IVSS3 |
Beteckning på värdepapperisering |
{ALPHANUM-100} |
IVSS4 |
Den rapporterande enhetens namn |
{ALPHANUM-100} |
IVSS5 |
Kontaktperson för den rapporterande enheten |
{ALPHANUM-256} |
IVSS6 |
Telefonnummer för den rapporterande enheten |
{TELEPHONE} |
IVSS7 |
E-postadress för den rapporterande enheten |
{ALPHANUM-256} |
IVSS8 |
Metod för bibehållande av risk |
{LIST} |
IVSS9 |
Innehavare av bibehållande av risk |
{LIST} |
IVSS10 |
Typ av underliggande exponering |
{LIST} |
IVSS11 |
Risköverföringsmetod |
{Y/N} |
IVSS12 |
Utlösning av mätningar/nyckeltal |
{Y/N} |
IVSS13 |
Den rullande/inledande periodens slutdatum |
{DATEFORMAT} |
IVSS14 |
Återvinningar på kapitalbeloppet under perioden |
{MONETARY} |
IVSS15 |
Återvinningar på räntan under perioden |
{MONETARY} |
IVSS16 |
Inkassering av kapitalbeloppet under perioden |
{MONETARY} |
IVSS17 |
Inkassering av räntor under perioden |
{MONETARY} |
IVSS18 |
Utnyttjande av likviditetsfacilitet |
{Y/N} |
IVSS19 |
Överskottsmarginal för värdepapperisering |
{MONETARY} |
IVSS20 |
Överskottsmarginal, kvarhållandemekanism (trapping mechanism) |
{Y/N} |
IVSS21 |
Aktuellt övervärde i säkerhetsmassan |
{PERCENTAGE} |
IVSS22 |
Konstant förskottsbetalningstakt på årsbasis |
{PERCENTAGE} |
IVSS23 |
Utspädningar |
{MONETARY} |
IVSS24 |
Bruttonedskrivningar under perioden |
{MONETARY} |
IVSS25 |
Återköpta exponeringar |
{MONETARY} |
IVSS26 |
Omstrukturerade exponeringar |
{MONETARY} |
IVSS27 |
Konstant dröjsmålsränta på årsbasis |
{PERCENTAGE} |
IVSS28 |
Fallerade exponeringar |
{MONETARY} |
IVSS29 |
Fallerade exponeringar, kreditkortsfordringar |
{MONETARY} |
IVSS30 |
Riskviktmetod |
{LIST} |
IVSS31 |
Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,00 %, 0,10 %) |
{PERCENTAGE} |
IVSS32 |
Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,10 %, 0,25 %) |
{PERCENTAGE} |
IVSS33 |
Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,25 %, 1,00 %) |
{PERCENTAGE} |
IVSS34 |
Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [1,00 %, 7,50 %) |
{PERCENTAGE} |
IVSS35 |
Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [7,50 %, 20,00 %) |
{PERCENTAGE} |
IVSS36 |
Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [20,00 %, 100,00 %) |
{PERCENTAGE} |
IVSS37 |
Uppskattning av bankens interna förlust vid fallissemang |
{PERCENTAGE} |
IVSS38 |
Dröjsmål 1–29 dagar |
{PERCENTAGE} |
IVSS39 |
Dröjsmål 30–59 dagar |
{PERCENTAGE} |
IVSS40 |
Dröjsmål 60–89 dagar |
{PERCENTAGE} |
IVSS41 |
Dröjsmål 90–119 dagar |
{PERCENTAGE} |
IVSS42 |
Dröjsmål 120–149 dagar |
{PERCENTAGE} |
IVSS43 |
Dröjsmål 150–179 dagar |
{PERCENTAGE} |
IVSS44 |
Dröjsmål 180+ dagar |
{PERCENTAGE} |
Avsnitt med information om tester/händelser/utlösande faktorer |
||
IVSR1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
IVSR2 |
Identifieringskod för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor |
{ALPHANUM-1000} |
IVSR3 |
Ny identifieringskod för test/händelse/utlösande faktor |
{ALPHANUM-1000} |
IVSR4 |
Beskrivning |
{ALPHANUM-100000} |
IVSR5 |
Tröskelvärdenivå |
{NUMERIC} |
IVSR6 |
Faktiskt värde |
{NUMERIC} |
IVSR7 |
Status |
{Y/N} |
IVSR8 |
Regleringsperiod |
{INTEGER-9999} |
IVSR9 |
Beräkningsfrekvens |
{INTEGER-9999} |
IVSR10 |
Följd vid försummelse/överträdelse |
{LIST} |
Avsnitt med information om kassaflöden |
||
IVSF1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
IVSF2 |
Ursprunglig identifieringskod för kassaflödespost |
{ALPHANUM-1000} |
IVSF3 |
Ny identifieringskod för kassaflödespost |
{ALPHANUM-1000} |
IVSF4 |
Kassaflödespost |
{ALPHANUM-1000} |
IVSF5 |
Utbetalt belopp under perioden |
{MONETARY} |
IVSF6 |
Post för tillgängliga medel |
{MONETARY} |
BILAGA XIII
Mall för investerarrapport – Värdepapperisering som är tillgångsbaserat certifikat
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om program |
||
IVAS1 |
Unik identifieringskod – ABCP-program |
{ALPHANUM-28} |
IVAS2 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
IVAS3 |
Den rapporterande enhetens namn |
{ALPHANUM-100} |
IVAS4 |
Kontaktperson för den rapporterande enheten |
{ALPHANUM-256} |
IVAS5 |
Telefonnummer för den rapporterande enheten |
{TELEPHONE} |
IVAS6 |
E-postadress för den rapporterande enheten |
{ALPHANUM-256} |
IVAS7 |
Utlösning av mätningar/nyckeltal |
{Y/N} |
IVAS8 |
Exponeringar med bristande överensstämmelse |
{MONETARY} |
IVAS9 |
Vägd genomsnittlig livslängd |
{INTEGER-9999} |
IVAS10 |
Metod för bibehållande av risk |
{LIST} |
IVAS11 |
Innehavare av bibehållande av risk |
{LIST} |
Avsnitt med information om transaktioner |
||
IVAN1 |
Unik identifieringskod – ABCP-program |
{ALPHANUM-28} |
IVAN2 |
Unik identifieringskod – ABCP-transaktion |
{ALPHANUM-36} |
IVAN3 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
IVAN4 |
Nace branschkod |
{Nace} |
IVAN5 |
Metod för bibehållande av risk |
{LIST} |
IVAN6 |
Innehavare av bibehållande av risk |
{LIST} |
IVAN7 |
Vägd genomsnittlig livslängd |
{INTEGER-9999} |
Avsnitt med information om tester/händelser/utlösande faktorer |
||
IVAR1 |
Unik identifieringskod – ABCP-transaktion |
{ALPHANUM-36} |
IVAR2 |
Identifieringskod för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor |
{ALPHANUM-1000} |
IVAR3 |
Ny identifieringskod för test/händelse/utlösande faktor |
{ALPHANUM-1000} |
IVAR4 |
Beskrivning |
{ALPHANUM-100000} |
IVAR5 |
Status |
{Y/N} |
IVAR6 |
Följd vid försummelse/överträdelse |
{LIST} |
BILAGA XIV
Mall för insiderinformation eller viktiga händelser – Värdepapperisering som inte är tillgångsbaserat certifikat
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om värdepapperisering |
||
SESS1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
SESS2 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
SESS3 |
Inte längre STS |
{Y/N} |
SESS4 |
Korrigerande åtgärder |
{Y/N} |
SESS5 |
Administrativa åtgärder |
{Y/N} |
SESS6 |
Väsentlig ändring av transaktionsdokument |
{ALPHANUM-1000000} |
SESS7 |
Fullgörande av försäljning |
{Y/N} |
SESS8 |
Nuvarande typ av prioritetsordning |
{LIST} |
SESS9 |
Typ av masterfond |
{LIST} |
SESS10 |
Värde för specialföretag för värdepapperisering |
{MONETARY} |
SESS11 |
Kapitalbeloppsvärde, specialföretag för värdepapperisering |
{MONETARY} |
SESS12 |
Antal konton, specialföretag för värdepapperisering |
{INTEGER-999999999} |
SESS13 |
Kapitalbeloppsbalans för skuldebrev |
{MONETARY} |
SESS14 |
Säljarandel |
{PERCENTAGE} |
SESS15 |
Finansieringsandel |
{PERCENTAGE} |
SESS16 |
Inkomster som avsatts för denna serie |
{MONETARY} |
SESS17 |
Referensvärde för ränteswap |
{LIST} |
SESS18 |
Förfallodag för ränteswap |
{DATEFORMAT} |
SESS19 |
Teoretiska belopp för ränteswap |
{MONETARY} |
SESS20 |
Valutaswap, betalarens valuta |
{CURRENCYCODE_3} |
SESS21 |
Valutaswap, mottagarens valuta |
{CURRENCYCODE_3} |
SESS22 |
Växelkurs för valutaswap |
{PERCENTAGE} |
SESS23 |
Förfallodatum för valutaswap |
{DATEFORMAT} |
SESS24 |
Teoretiskt belopp för valutaswap |
{MONETARY} |
Avsnitt med information om trancher/obligationer |
||
SEST1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
SEST2 |
Identifieringskod för ursprunglig tranch |
{ALPHANUM-1000} |
SEST3 |
Identifieringskod för ny tranch |
{ALPHANUM-1000} |
SEST4 |
ID-nummer för internationella värdepapper |
{ISIN} |
SEST5 |
Namn på tranch |
{ALPHANUM-100} |
SEST6 |
Typ av tranch/obligation |
{LIST} |
SEST7 |
Valuta |
{CURRENCYCODE_3} |
SEST8 |
Ursprunglig kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
SEST9 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
SEST10 |
Räntebetalningsfrekvens |
{LIST} |
SEST11 |
Datum för betalning av ränta |
{DATEFORMAT} |
SEST12 |
Datum för betalning av kapitalbeloppet |
{DATEFORMAT} |
SEST13 |
Nuvarande kupong |
{PERCENTAGE} |
SEST14 |
Aktuell räntesatsmarginal/räntespridning |
{PERCENTAGE} |
SEST15 |
Kuponggolv |
{PERCENTAGE} |
SEST16 |
Kupongtak |
{PERCENTAGE} |
SEST17 |
Värde av kupong med möjlighet till successiv höjning/sänkning av räntan (step-up/step-down) |
{PERCENTAGE} |
SEST18 |
Datum för kupong med möjlighet till successiv höjning/sänkning av räntan |
{DATEFORMAT} |
SEST19 |
Bankdagskonvention |
{LIST} |
SEST20 |
Aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
SEST21 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
SEST22 |
Utfärdandedatum |
{DATEFORMAT} |
SEST23 |
Utbetalningsdatum |
{DATEFORMAT} |
SEST24 |
Laglig inlösendag |
{DATEFORMAT} |
SEST25 |
Förlängningsklausul |
{LIST} |
SEST26 |
Nästa datum för köpoption |
{DATEFORMAT} |
SEST27 |
Tröskelvärde för städoption |
{ALPHANUM-1000} |
SEST28 |
Nästa datum för säljoption |
{DATEFORMAT} |
SEST29 |
Dagberäkningsmetod |
{LIST} |
SEST30 |
Betalningskonvention |
{LIST} |
SEST31 |
Nuvarande fästpunkt |
{PERCENTAGE} |
SEST32 |
Ursprunglig fästpunkt |
{PERCENTAGE} |
SEST33 |
Aktuell kreditförstärkning |
{PERCENTAGE} |
SEST34 |
Ursprunglig kreditförstärkning |
{PERCENTAGE} |
SEST35 |
Formel för kreditförstärkning |
{ALPHANUM-1000} |
SEST36 |
Likställda trancher |
{ISIN} |
SEST37 |
Trancher som har högre prioritering |
{ISIN} |
SEST38 |
Utestående balans för reskontra över kapitalbeloppsunderskott (principal deficiency ledger) |
{MONETARY} |
SEST39 |
Identifieringskod för juridisk person för borgensman |
{LEI} |
SEST40 |
Borgensmannens namn |
{ALPHANUM-1000} |
SEST41 |
Klassificering enligt ENS 2010 av borgensman på delsektornivå |
{ESA} |
SEST42 |
Typ av skyddsinstrument |
{LIST} |
Avsnitt med information på kontonivå |
||
SESA1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
SESA2 |
Identifieringskod för ursprungligt konto |
{ALPHANUM-1000} |
SESA3 |
Nytt konto-ID |
{ALPHANUM-1000} |
SESA4 |
Kontotyp |
{LIST} |
SESA5 |
Konto, målbalans |
{MONETARY} |
SESA6 |
Konto, faktiskt saldo |
{MONETARY} |
SESA7 |
Amorteringskonto |
{Y/N} |
Avsnitt med information på motpartsnivå |
||
SESP1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
SESP2 |
Identifieringskod för juridisk person för motpart |
{LEI} |
SESP3 |
Motpartens namn |
{ALPHANUM-100} |
SESP4 |
Typ av motpart |
{LIST} |
SESP5 |
Motpartens etableringsland |
{COUNTRYCODE_2} |
SESP6 |
Tröskelvärde för kreditbetyg för motpart |
{ALPHANUM-100000} |
SESP7 |
Kreditbetyg för motpart |
{ALPHANUM-100000} |
SESP8 |
Identifieringskod för juridisk person som utför bedömning av motpart |
{LEI} |
SESP9 |
Namn på motpartens värderingskälla |
{ALPHANUM-100} |
Avsnitt med information om värdepapperisering vad gäller CLO |
||
SESC1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
SESC2 |
Slutdatum för period under vilken förtida inlösen av obligationer inte är möjligt (non-call period) |
{DATEFORMAT} |
SESC3 |
Typ av CLO |
{LIST} |
SESC4 |
Innevarande period |
{LIST} |
SESC5 |
Startdatum för innevarande period |
{DATEFORMAT} |
SESC6 |
Slutdatum för innevarande period |
{DATEFORMAT} |
SESC7 |
Koncentrationsgräns |
{PERCENTAGE} |
SESC8 |
Restriktioner – Laglig inlösendag |
{PERCENTAGE} |
SESC9 |
Restriktioner – Efterställda exponeringar |
{PERCENTAGE} |
SESC10 |
Restriktioner – Nödlidande exponeringar |
{PERCENTAGE} |
SESC11 |
Restriktioner – Betalning-in natura-exponeringar |
{PERCENTAGE} |
SESC12 |
Restriktioner – Exponeringar med nollkupong |
{PERCENTAGE} |
SESC13 |
Restriktioner – Aktieexponeringar |
{PERCENTAGE} |
SESC14 |
Restriktioner – Deltagandeexponeringar |
{PERCENTAGE} |
SESC15 |
Restriktioner – Diskretionär försäljning |
{PERCENTAGE} |
SESC16 |
Diskretionär försäljning |
{MONETARY} |
SESC17 |
Återinvestering |
{MONETARY} |
SESC18 |
Restriktioner – Kreditförstärkning |
{Y/N} |
SESC19 |
Restriktioner – Offerter |
{Y/N} |
SESC20 |
Restriktioner – Transaktioner |
{Y/N} |
SESC21 |
Restriktioner – Emissioner |
{Y/N} |
SESC22 |
Restriktioner – Inlösen |
{Y/N} |
SESC23 |
Restriktioner – Refinansiering |
{Y/N} |
SESC24 |
Restriktioner – Ersättning för skuldebrev |
{Y/N} |
SESC25 |
Restriktioner – Kreditriskskydd |
{Y/N} |
SESC26 |
Period för realisering av säkerheter |
{INTEGER-9999} |
SESC27 |
Realisering av säkerheter – Undantag |
{Y/N} |
Avsnitt med information om förvaltare av CLO |
||
SESL1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
SESL2 |
Identifieringskod för juridisk person för förvaltare av CLO |
{LEI} |
SESL3 |
Förvaltarens namn |
{ALPHANUM-1000} |
SESL4 |
Etableringsdatum |
{DATEFORMAT} |
SESL5 |
Registreringsdatum |
{DATEFORMAT} |
SESL6 |
Anställda |
{INTEGER-9999} |
SESL7 |
Anställda – CLO |
{INTEGER-9999} |
SESL8 |
Anställda – Omförhandling |
{INTEGER-9999} |
SESL9 |
Förvaltade tillgångar |
{MONETARY} |
SESL10 |
Förvaltade tillgångar – Högrisklån |
{MONETARY} |
SESL11 |
Förvaltade tillgångar – CLO |
{MONETARY} |
SESL12 |
Förvaltade tillgångar – EU |
{MONETARY} |
SESL13 |
Förvaltade tillgångar – CLO inom EU |
{MONETARY} |
SESL14 |
Antal CLO inom EU |
{INTEGER-9999} |
SESL15 |
Kapital |
{MONETARY} |
SESL16 |
Kapital – Bibehållande av risk |
{MONETARY} |
SESL17 |
Betalningstid |
{INTEGER-9999} |
SESL18 |
Prissättningsfrekvens |
{INTEGER-9999} |
SESL19 |
Dröjsmålsränta – 1 år |
{PERCENTAGE} |
SESL20 |
Dröjsmålsränta – 5 år |
{PERCENTAGE} |
SESL21 |
Dröjsmålsränta – 10 år |
{PERCENTAGE} |
Avsnitt med information om syntetisk täckning |
||
SESV1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
SESV2 |
Identifieringskod för skyddsinstrument |
{ALPHANUM-1000} |
SESV3 |
Typ av skyddsinstrument |
{LIST} |
SESV4 |
ID-nummer för skyddsinstrument för internationella värdepapper |
{ISIN} |
SESV5 |
Namn på utfärdaren av kreditriskskyddet |
{ALPHANUM-100} |
SESV6 |
Identifieringskod för juridisk person för utfärdare av kreditriskskydd |
{LEI} |
SESV7 |
Offentligt organ med noll riskvikt |
{Y/N} |
SESV8 |
Tillämplig lag |
{COUNTRYCODE_2} |
SESV9 |
ISDA-masteravtal |
{LIST} |
SESV10 |
Händelse som utlöste fallissemang och ledde till avtalets upphörande |
{LIST} |
SESV11 |
Typ av syntetisk värdepapperisering |
{Y/N} |
SESV12 |
Valuta för skyddsinstrument |
{CURRENCYCODE_3} |
SESV13 |
Teoretiska belopp för aktuellt skyddsinstrument |
{MONETARY} |
SESV14 |
Maximala teoretiska belopp för skyddsinstrument |
{MONETARY} |
SESV15 |
Skydd, fästpunkt |
{PERCENTAGE} |
SESV16 |
Skydd, avskiljningspunkt |
{PERCENTAGE} |
SESV17 |
ID-nummer för internationella värdepapper för skuldebrev som täcks |
{ISIN} |
SESV18 |
Skyddets täckning |
{LIST} |
SESV19 |
Slutdatum för skydd |
{DATEFORMAT} |
SESV20 |
Väsentlighetsnivåer |
{Y/N} |
SESV21 |
Utbetalningsvillkor |
{LIST} |
SESV22 |
Möjligt med justeringsbetalningar? |
{Y/N} |
SESV23 |
Omförhandlingsperiodens längd |
{INTEGER-9999} |
SESV24 |
Skyldighet att återbetala |
{Y/N} |
SESV25 |
Säkerhet kan bytas ut |
{Y/N} |
SESV26 |
Krav gällande säkerhetens täckning |
{PERCENTAGE} |
SESV27 |
Initial säkerhetsmarginal |
{MONETARY} |
SESV28 |
Tidsfrist för tillhandahållande av säkerhet |
{INTEGER-9999} |
SESV29 |
Betalning |
{LIST} |
SESV30 |
Senast tillåtna förfallodatum |
{DATEFORMAT} |
SESV31 |
Nuvarande index för betalningar till köpare av skyddsinstrument |
{LIST} |
SESV32 |
Löptid för nuvarande index för betalningar till köpare av skyddsinstrument |
{LIST} |
SESV33 |
Återställningsintervall för betalning till köpare av skyddsinstrument |
{LIST} |
SESV34 |
Nuvarande räntesatsmarginal för betalningar till köpare av skyddsinstrument |
{PERCENTAGE} |
SESV35 |
Nuvarande räntesats för betalningar till köpare av skyddsinstrument |
{PERCENTAGE} |
SESV36 |
Nuvarande index för betalningar till säljare av skyddsinstrument |
{LIST} |
SESV37 |
Löptid för nuvarande index för betalningar till säljare av skyddsinstrument |
{LIST} |
SESV38 |
Återställningsintervall för betalning till säljare av skyddsinstrument |
{LIST} |
SESV39 |
Nuvarande räntesatsmarginal för betalningar till säljare av skyddsinstrument |
{PERCENTAGE} |
SESV40 |
Nuvarande räntesats för betalningar till säljare av skyddsinstrument |
{PERCENTAGE} |
SESV41 |
Överskottsmarginal, stöd |
{Y/N} |
SESV42 |
Definition av överskottsmarginal |
{Y/N} |
SESV43 |
Aktuell skyddsstatus |
{LIST} |
SESV44 |
Konkurs är en kredithändelse |
{Y/N} |
SESV45 |
Utebliven betalning är en kredithändelse |
{Y/N} |
SESV46 |
Omstrukturering är en kredithändelse |
{Y/N} |
SESV47 |
Kredithändelse |
{Y/N} |
SESV48 |
Sammanlagda betalningar till köpare av skyddsinstrument |
{MONETARY} |
SESV49 |
Sammanlagda justeringsbetalningar till köpare av skyddsinstrument |
{MONETARY} |
SESV50 |
Sammanlagda betalningar till säljare av skyddsinstrument |
{MONETARY} |
SESV51 |
Sammanlagda justeringsbetalningar till säljare av skyddsinstrument |
{MONETARY} |
SESV52 |
Belopp i reskontra över syntetisk överskottsmarginal (synthetic excess spread ledger) |
{MONETARY} |
Avsnitt med information om emittenter av säkerheter |
||
SESI1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
SESI2 |
Identifieringskod för skyddsinstrument |
{ALPHANUM-1000} |
SESI3 |
Ursprunglig identifieringskod för säkerhetsinstrumentt |
{ALPHANUM-1000} |
SESI4 |
Ny identifieringskod för säkerhet |
{ALPHANUM-1000} |
SESI5 |
ID-nummer för säkerhetsinstrument för internationella värdepapper |
{ISIN} |
SESI6 |
Typ av säkerhetsinstrument |
{LIST} |
SESI7 |
Klassificering enligt ENS 2010 av emittenten av säkerheter på delsektornivå |
{ESA} |
SESI8 |
Identifieringskod för juridisk person för emittent av säkerheter |
{LEI} |
SESI9 |
Är emittenten av säkerheten anknuten till originatorn? |
{Y/N} |
SESI10 |
Nuvarande utestående balans |
{MONETARY} |
SESI11 |
Instrumentets valuta |
{CURRENCYCODE_3} |
SESI12 |
Förfallodag |
{DATEFORMAT} |
SESI13 |
Värderingsavdrag |
{PERCENTAGE} |
SESI14 |
Aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
SESI15 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
SESI16 |
Aktuell räntesats för insatta likvida medel |
{PERCENTAGE} |
SESI17 |
Namn på repoavtalets motpart |
{ALPHANUM-100} |
SESI18 |
Identifieringskod för juridisk person för repoavtalets motpart |
{LEI} |
SESI19 |
Repoavtalets förfallodag |
{DATEFORMAT} |
Avsnitt med all övrig information |
||
SESO1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
SESO2 |
Radnummer för alla övriga uppgifter |
{INTEGER-9999} |
SESO3 |
Alla övriga uppgifter |
{ALPHANUM-1000} |
BILAGA XV
Mall för insiderinformation eller viktiga händelser – Värdepapperisering som är tillgångsbaserat certifikat
FÄLTKOD |
FÄLTNAMN |
FORMAT |
Avsnitt med information om program |
||
SEAS1 |
Unik identifieringskod – ABCP-program |
{ALPHANUM-28} |
SEAS2 |
Brytdatum för inlämning av data |
{DATEFORMAT} |
SEAS3 |
Inte längre STS |
{Y/N} |
SEAS4 |
Korrigerande åtgärder |
{Y/N} |
SEAS5 |
Administrativa åtgärder |
{Y/N} |
SEAS6 |
Väsentlig ändring av transaktionsdokument |
{ALPHANUM-100000} |
SEAS7 |
Tillämplig lag |
{COUNTRYCODE_2} |
SEAS8 |
Likviditetsfacilitetens längd |
{INTEGER-9999} |
SEAS9 |
Täckning för likviditetsfaciliteten |
{PERCENTAGE} |
SEAS10 |
Täckningsintervall för likviditetsfaciliteten |
{INTEGER-9999} |
SEAS11 |
Förfallodatum för likviditetsfacilitet |
{DATEFORMAT} |
SEAS12 |
Utnyttjande av likviditetsfacilitet |
{Y/N} |
SEAS13 |
Totala emissionsbeloppet |
{MONETARY} |
SEAS14 |
Maximalt emissionsbelopp |
{MONETARY} |
Avsnitt med information om transaktioner |
||
SEAR1 |
Unik identifieringskod – ABCP-program |
{ALPHANUM-28} |
SEAR2 |
Unik identifieringskod – ABCP-transaktion |
{ALPHANUM-36} |
SEAR3 |
Antal program som finansierar transaktionen |
{INTEGER-9999} |
SEAR4 |
Inte längre STS |
{Y/N} |
SEAR5 |
Originatorn kund hos programmets medverkande institut |
{Y/N} |
SEAR6 |
Beviljad säkerhet |
{Y/N} |
SEAR7 |
Intäkter |
{MONETARY} |
SEAR8 |
Rörelsekostnader |
{MONETARY} |
SEAR9 |
Omsättningstillgångar |
{MONETARY} |
SEAR10 |
Likvida medel |
{MONETARY} |
SEAR11 |
Omsättningsbara värdepapper |
{MONETARY} |
SEAR12 |
Kundfordringar |
{MONETARY} |
SEAR13 |
Kortfristiga skulder |
{MONETARY} |
SEAR14 |
Summa skulder |
{MONETARY} |
SEAR15 |
Summa eget kapital |
{MONETARY} |
SEAR16 |
Valutan i de finansiella rapporterna |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAR17 |
Transaktion av tillskott från det medverkande institutet |
{LIST} |
SEAR18 |
Typ av tillskott från det medverkande institutet |
{Y/N} |
SEAR19 |
Likviditetsfacilitetens längd |
{INTEGER-9999} |
SEAR20 |
Utnyttjat belopp från likviditetsfaciliteten |
{MONETARY} |
SEAR21 |
Täckning för likviditetsfaciliteten |
{PERCENTAGE} |
SEAR22 |
Täckningsintervall för likviditetsfaciliteten |
{INTEGER-9999} |
SEAR23 |
Typ av likviditetsfacilitet |
{LIST} |
SEAR24 |
Förfallodatum för repoavtal gällande likviditetsfacilitet |
{DATEFORMAT} |
SEAR25 |
Valuta för likviditetsfaciliteten |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAR26 |
Förfallodatum för likviditetsfacilitet |
{DATEFORMAT} |
SEAR27 |
Namn på tillhandahållare av likviditetsfacilitet |
{ALPHANUM-100} |
SEAR28 |
Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av likviditetsfacilitet |
{LEI} |
SEAR29 |
Övervärde i säkerhetsmassan/efterställd säkerhetsrätt |
{PERCENTAGE} |
SEAR30 |
Överskottsmarginal för transaktion |
{MONETARY} |
SEAR31 |
Namn på tillhandahållare av bankkreditiv/remburs |
{ALPHANUM-100} |
SEAR32 |
Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av bankkreditiv/remburs |
{LEI} |
SEAR33 |
Valuta för bankkreditiv/remburs |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAR34 |
Maximalt kreditriskskydd vad gäller bankkreditiv/remburs |
{PERCENTAGE} |
SEAR35 |
Borgensmannens namn |
{ALPHANUM-100} |
SEAR36 |
Identifieringskod för juridisk person för borgensman |
{LEI} |
SEAR37 |
Maximal garantitäckning |
{MONETARY} |
SEAR38 |
Garantins valuta |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAR39 |
Förfallodatum för garanti |
{DATEFORMAT} |
SEAR40 |
Typ av överföring av fordringar |
{LIST} |
SEAR41 |
Förfallodatum för repoavtal |
{DATEFORMAT} |
SEAR42 |
Antal som köpts |
{MONETARY} |
SEAR43 |
Maximal finansieringsgräns |
{MONETARY} |
SEAR44 |
Referensvärde för ränteswap |
{LIST} |
SEAR45 |
Förfallodag för ränteswap |
{DATEFORMAT} |
SEAR46 |
Teoretiska belopp för ränteswap |
{MONETARY} |
SEAR47 |
Valutaswap, betalarens valuta |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAR48 |
Valutaswap, mottagarens valuta |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAR49 |
Växelkurs för valutaswap |
{PERCENTAGE} |
SEAR50 |
Förfallodatum för valutaswap |
{DATEFORMAT} |
SEAR51 |
Teoretiskt belopp för valutaswap |
{MONETARY} |
Avsnitt med information om trancher/obligationer |
||
SEAT1 |
Unik identifieringskod – ABCP-program |
{ALPHANUM-28} |
SEAT2 |
Identifieringskod för ursprunglig obligation |
{ALPHANUM-1000} |
SEAT3 |
Identifieringskod för ny obligation |
{ALPHANUM-1000} |
SEAT4 |
ID-nummer för internationella värdepapper |
{ISIN} |
SEAT5 |
Typ av tranch/obligation |
{LIST} |
SEAT6 |
Utfärdandedatum |
{DATEFORMAT} |
SEAT7 |
Laglig inlösendag |
{DATEFORMAT} |
SEAT8 |
Valuta |
{CURRENCYCODE_3} |
SEAT9 |
Aktuell kapitalbeloppsbalans |
{MONETARY} |
SEAT10 |
Nuvarande kupong |
{PERCENTAGE} |
SEAT11 |
Aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
SEAT12 |
Löptid för aktuellt räntesatsindex |
{LIST} |
SEAT13 |
Räntebetalningsfrekvens |
{LIST} |
SEAT14 |
Aktuell kreditförstärkning |
{PERCENTAGE} |
SEAT15 |
Formel för kreditförstärkning |
{ALPHANUM-1000} |
Avsnitt med information på kontonivå |
||
SEAA1 |
Unik identifieringskod – ABCP-transaktion |
{ALPHANUM-36} |
SEAA2 |
Identifieringskod för ursprungligt konto |
{ALPHANUM-1000} |
SEAA3 |
Nytt konto-ID |
{ALPHANUM-1000} |
SEAA4 |
Kontotyp |
{LIST} |
SEAA5 |
Konto, målbalans |
{MONETARY} |
SEAA6 |
Konto, faktiskt saldo |
{MONETARY} |
SEAA7 |
Amorteringskonto |
{Y/N} |
Avsnitt med information på motpartsnivå |
||
SEAP1 |
Unik identifieringskod – ABCP-transaktion |
{ALPHANUM-36} |
SEAP2 |
Identifieringskod för juridisk person för motpart |
{LEI} |
SEAP3 |
Motpartens namn |
{ALPHANUM-100} |
SEAP4 |
Typ av motpart |
{LIST} |
SEAP5 |
Motpartens etableringsland |
{COUNTRYCODE_2} |
SEAP6 |
Tröskelvärde för kreditbetyg för motpart |
{ALPHANUM-100000} |
SEAP7 |
Kreditbetyg för motpart |
{ALPHANUM-100000} |
SEAP8 |
Identifieringskod för juridisk person som utför bedömning av motpart |
{LEI} |
SEAP9 |
Namn på motpartens värderingskälla |
{ALPHANUM-100} |
Avsnitt med all övrig information |
||
SEAO1 |
Unik identifieringskod |
{ALPHANUM-28} |
SEAO2 |
Radnummer för alla övriga uppgifter |
{INTEGER-9999} |
SEAO3 |
Alla övriga uppgifter |
{ALPHANUM-1000} |
3.9.2020 |
SV |
Europeiska unionens officiella tidning |
L 289/285 |
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2020/1226
av den 12 november 2019
om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 med fastställande av tekniska tillsynsstandarder för att specificera den information som ska lämnas i enlighet med kraven för STS-anmälan
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 27.6, och
av följande skäl:
(1) |
Enligt förordning (EU) 2017/2402 ska originatorer och medverkande institut lämna viss information till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) om de anser att en värdepapperisering uppfyller kraven enligt STS-kriterierna (enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering) i artiklarna 19–22 och artiklarna 23–26 i den förordningen. Den information som ska lämnas varierar beroende på vilka olika typer av värdepapperiseringar som anmäls. |
(2) |
För att göra det möjligt för behöriga myndigheter att utföra sina uppgifter och för investerare och potentiella investerare att utföra sin due diligence-kontroll, är det nödvändigt att det finns tillräckligt detaljerad information som är relevant för STS-anmälan för att avgöra om STS-kriterierna är uppfyllda. Särskilt bör en motivering som förklarar valet av en homogenitetsfaktor och uteslutandet av andra ingå i anmälan som grund för bedömningen av homogenitetskriteriet. För vissa STS-kriterier räcker det med endast en bekräftelse på överensstämmelse med kraven, medan andra kriterier kräver ytterligare information. Det är därför nödvändigt att skilja på de krav där det bara behövs en bekräftelse och de krav där det krävs en kortfattad eller en detaljerad beskrivning. |
(3) |
Värdepapperiseringar som inte kräver att det upprättas prospekt i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 (2) (privata värdepapperiseringar) gör det möjligt för parterna att ingå värdepapperiseringstransaktioner utan att offentliggöra känslig kommersiell information. För STS-anmälningar av sådana värdepapperiseringar är det därför lämpligt att begränsa den information som måste offentliggöras till icke-känslig kommersiell information. |
(4) |
För att göra tillgången till information avseende STS-kraven smidigare bör originatorer och medverkande institut tillåtas att hänvisa till det relevanta prospekt som upprättats för värdepapperiseringen i enlighet med förordning (EU) 2017/1129, annan relevant underliggande dokumentation enligt artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402 eller varje annat dokument med information som är relevant för STS-anmälan. |
(5) |
Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Esma har överlämnat till kommissionen. |
(6) |
Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning grundas på, analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3). |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Information som ska ingå i STS-anmälan
1. Den information som ska ingå i STS-anmälan enligt artikel 27 i förordning (EU) 2017/2402 ska vara följande:
a) |
För värdepapperiseringar som inte är ABCP-värdepapperiseringar: den information som anges i bilaga I till denna förordning. |
b) |
För värdepapperiseringar som är ABCP-värdepapperiseringar: den information som anges i bilaga II till denna förordning. |
c) |
För ABCP-program: den information som anges i bilaga III till denna förordning. |
2. För värdepapperiseringar där inget prospekt måste upprättas i enlighet med förordning (EU) 2017/1129 ska den information som ska ingå i STS-anmälan enligt punkt 1 åtföljas av följande:
a) |
För värdepapperiseringar som inte är ABCP-värdepapperiseringar: den information som anges i fälten STSS9 och STSS10 i bilaga I till denna förordning. |
b) |
För värdepapperiseringar som är ABCP-värdepapperiseringar: den information som anges i fälten STSAT9 och STSAT10 i bilaga II till denna förordning. |
c) |
För ABCP-program: den information som anges i fält STSAP9 i bilaga III till denna förordning. |
Vid tillämpning av artikel 27.1 tredje stycket i förordning (EU) 2017/2402 ska offentliggörandet av STS-anmälan för dessa värdepapperiseringar begränsas till den information som avses i denna punkt.
Artikel 2
Ytterligare information
Om följande dokument innehåller information som är relevant för STS-anmälan får en hänvisning till relevanta delar av dessa dokument lämnas i kolumnen ”Ytterligare information” i bilaga I, II eller III till denna förordning; om sådan information ges ska dokumentationen tydligt identifieras:
a) |
Prospekt som upprättats i enlighet med förordning (EU) 2017/1129. |
b) |
All annan underliggande dokumentation enligt artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402. |
c) |
Alla andra dokument med information som är relevant för STS-anmälan. |
Artikel 3
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 12 november 2019.
På kommissionens vägnar
Jean Claude JUNCKER
Ordförande
(1) EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 av den 14 juni 2017 om prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av direktiv 2003/71/EG (EUT L 168, 30.6.2017, s. 12).
(3) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 4).
BILAGA I
Information som ska lämnas till Esma i enlighet med artiklarna 19–22 i förordning (EU) 2017/2402 avseende värdepapperisering som inte är ABCP
Allmän information
Fältnummer |
Artikel i förordning (EU) 2017/2402 |
FÄLTETS BETECKNING |
INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS (1) |
YTTERLIGARE INFORMATION |
||||||||||||||||
STSS0 |
Artikel 27.1 |
Första kontaktpunkt |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för den enhet som ska vara den första kontaktpunkten, och namnet på den relevanta behöriga myndigheten |
Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 (2) |
||||||||||||||||
STSS1 |
Ej tillämpligt |
Instrumentets identifieringskod |
Om tillgängligt, ISIN-kod(er) (internationellt standardnummer för värdepapper) Om det inte finns någon ISIN-kod, ange annat unikt värdepappernummer som har tilldelats denna värdepapperisering. |
Om tillgängligt under punkt 3.1 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980. |
||||||||||||||||
STSS2 |
Ej tillämpligt |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI) |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för originator(er), medverkande institut och, om tillgängligt, ursprunglig(a) långivare. |
Punkt 4.2 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||||
STSS3 |
Ej tillämpligt |
Identifieringskod för anmälan |
Vid rapportering av en uppdatering, det unika referensnummer som Esma har tilldelat den tidigare STS-anmälan. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS4 |
Ej tillämpligt |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskod som tilldelats av det rapporterande företaget i enlighet med artikel 11.1 i delegerad förordning (EU) 22020/1224] (3). |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS5 |
Ej tillämpligt |
Identifieringskod för prospektet |
Om tillgänglig, den identifieringskod för prospektet som tillhandahålls av den relevanta behöriga myndigheten. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS6 |
Ej tillämpligt |
Värdepapper-iseringsregister |
Om tillgängligt, namnet på det registrerade värdepapperiseringsregistret. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS7 |
Ej tillämpligt |
Värdepapper-iseringens beteckning |
Värdepapperiseringens beteckning. |
Avsnitt 4 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||||
STSS8 |
Artiklarna 18 och 27.3 |
Etableringsland |
Om tillgängligt, etableringsland för originator(er), medverkande institut, specialföretag för värdepapperisering och ursprunglig(a) långivare. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS9 |
Ej tillämpligt |
Klassificering av värdepapperiseringen |
Typ av värdepapperisering:
|
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS10 |
Ej tillämpligt |
Klassificering av underliggande exponeringar |
Typ av underliggande exponeringar, inklusive
|
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS11 |
Ej tillämpligt |
Emissionsdatum |
Om ett prospekt har upprättats i enlighet med förordning (EU) 2017/1129 (4), dagen för godkännande av prospektet. I alla övriga fall, avslutsdag för den senaste transaktionen. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS12 |
Ej tillämpligt |
Datum för anmälan |
Dag för anmälan till Esma |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS13 |
Artikel 27.2 |
Tredje part med tillstånd |
Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, en förklaring om att uppfyllandet av STS-kriterierna har intygats av den tredje parten. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS14 |
Artikel 27.2 |
Tredje part med tillstånd |
Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, den tredje partens namn och etableringsland. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS15 |
Artikel 27.2 |
Tredje part med tillstånd |
Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, namn på den behöriga myndighet som gav tillståndet.. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS16 |
Artikel 27.5 |
STS-status |
En motiverad anmälan från originatorn och det medverkande institutet om att värdepapperiseringen inte längre är att anse som STS. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS17 |
Artikel 27.3 |
Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett kreditinstitut |
Angivelse av ”ja” eller ”nej” gällande huruvida originatorn eller den ursprungliga långivaren är ett kreditinstitut eller ett värdepappersföretag som är etablerat i unionen. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS18 |
Artikel 27.3 |
Bekräftelse avseende kriterierna för kreditgivning |
Om svaret i fält STSS17 är ”nej”, bekräftelse på att originatorns eller den ursprungliga långivarens kriterier, förfaranden och system för kreditgivning tillämpas i enlighet med artikel 9 i förordning (EU) 2017/2402. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSS19 |
Artikel 27.3 |
Bekräftelse på att kreditgivningen inte är föremål för tillsyn. |
Om svaret i fält STSS17 är ”nej”, bekräftelse på att kreditgivningen enligt artikel 27.3 a i förordning (EU) 2017/2402 är föremål för tillsyn. |
Ej tillämpligt |
Specifik information
Fältnummer |
Artikel i förordning (EU) 2017/2402 |
FÄLTETS BETECKNING |
Bekräftelse |
Kortfattad beskrivning |
Detaljerad beskrivning |
INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS (5) |
YTTERLIGARE INFORMATION |
||||||||||||||
STSS20 |
Artikel 20.1 |
Överföring av de underliggande exponeringarna genom äkta värdepapperisering (true sale) eller överlåtelse |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av hur överföringen av de underliggande exponeringarna görs genom äkta värdepapperisering eller överföring med samma rättsverkan på ett sätt som är verkställbart mot säljaren eller någon annan tredje part. |
Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS21 |
Artikel 20.2 |
Inga stränga clawbackbestämmelser |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av huruvida någon av de stränga clawbackbestämmelser som avses i artikel 20.2 a eller b i förordning (EU) 2017/2402 är del i värdepapperiseringen, och angivelse av huruvida bestämmelserna i artikel 20.3 i förordning (EU) 2017/2402 är tillämpliga. |
Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS22 |
Artikel 20.3 |
Undantag för clawback-bestämmelser i nationell insolvenslagstiftning |
√ |
|
|
I anslutning till STSS21, om relevant, en bekräftelse av huruvida det inte finns några omständigheter som skulle kunna resultera i clawbackbestämmelser i enlighet med artikel 20.1 och 20.2 i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS23 |
Artikel 20.4 |
Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren |
√ |
|
|
Om säljaren inte är den ursprungliga långivaren, en förklaring som bekräftar att värdepapperiseringen uppfyller kraven i artikel 20.1–20.3 i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS24 |
Artikel 20.5 |
Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede. |
|
√ |
|
Om överföringen av de underliggande exponeringarna sker genom en överlåtelse och fullgörs på ett senare stadium än vid avslutandet av värdepapperiseringen, en kortfattad beskrivning av hur och huruvida fullgörelsen sker åtminstone vid de förutbestämda utlösande händelser för vilka minimikrav anges i artikel 20.5 i förordning (EU) 2017/2402. Om alternativa överföringsmekanismer används, en bekräftelse på att originatorns insolvens inte skulle skada eller hindra specialföretaget för värdepapperisering från att verkställa sina rättigheter. |
Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS25 |
Artikel 20.6 |
Utfästelser och garantier |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av om och hur det finns utfästelser och garantier från säljarens sida om att värdepapperiseringens underliggande exponeringar inte är belastade eller på annat sätt är i ett tillstånd som skulle kunna inverka negativt på möjligheterna att verkställa den äkta värdepapperiseringen eller överlåtelsen eller överföringen med samma rättsverkan. |
Punkt 2.2.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS26 |
Artikel 20.7 |
Godtagbarhetskriterier som inte medger diskretionär aktiv portföljförvaltning av de underliggande exponeringarna. |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av hur
|
Avsnitt 2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980. |
||||||||||||||
STSS27 |
Artikel 20.8 |
Tillgångarnas homogenitet |
|
|
√ |
En detaljerad beskrivning av homogeniteten i gruppen av underliggande exponeringar som ligger bakom värdepapperiseringen. För detta ändamål ska hänvisning göras till Europeiska bankmyndighetens tekniska tillsynsstandarder om homogenitet (kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/1851 (6), och en detaljerad förklaring ska ges för hur vart och ett av de villkor som anges i artikel 1 i den delegerade förordningen är uppfyllda. |
Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS28 |
Artikel 20.9 |
Underliggande exponeringars förpliktelser: ej återvärde-papperisering |
√ |
|
|
En bekräftelse på att de underliggande exponeringarna inte omfattar några värdepapperiseringspositioner och att den anmälda värdepapperiseringen därför inte är en återvärdepapperisering. |
Punkt 2.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS29 |
Artikel 20.10 |
Sunda kreditgivnings-principer |
|
|
√ |
En detaljerad beskrivning
|
Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS30 |
Artikel 20.10 |
Originators/långivares sakkunskap |
|
|
√ |
En detaljerad beskrivning av hur originatorn eller den ursprungliga långivaren har sakkunskaper när det gäller att initiera exponeringar som till sin art liknar de exponeringar som värdepapperiseras. |
Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS31 |
Artikel 20.11 |
Överförda underliggande exponeringar utan fallerande exponeringar |
|
|
√ |
En detaljerad beskrivning av huruvida
|
Punkt 2.2.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS32 |
Artikel 20.12 |
Minst en betalning vid tidpunkten för överföringen |
√ |
|
|
En bekräftelse avseende huruvida gäldenärerna vid tidpunkten för överföringen av exponeringarna har gjort minst en betalning. En bekräftelse avseende huruvida undantaget enligt artikel 20.12 i förordning (EU) 2017/2402 är tillämpligt. |
Punkterna 3.3 och 3.4.6 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS33 |
Artikel 20.13 |
Återbetalning till innehavarna får inte ha strukturerats för att främst vara beroende av försäljningen av tillgångar |
|
|
√ |
En detaljerad beskrivning av hur beroende återbetalning till innehavarna av värdepapperiseringspositionen är av försäljning av tillgångar som utgör säkerhet för de underliggande exponeringarna. |
Punkt 3.4.1 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS34 |
Artikel 21.1 |
Uppfyllande av kravet på bibehållande av risk |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av huruvida originatorn, det medverkande institutet eller den ursprungliga långivaren för en icke-ABCP-värdepapperisering uppfyller kravet på bibehållande av risk som fastställs i artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402. Uppgift om vilken enhet som bibehåller ett väsentligt ekonomiskt intresse netto och vilket alternativ som används för att bibehålla risken:
|
Punkt 3.1 i bilaga 9 och 3.4.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980. |
||||||||||||||
STSS35 |
Artikel 21.2 |
Riskreducering – ränte- och valutarisker |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av huruvida ränte- och valutariskerna minskas på lämpligt sätt och att åtgärder vidtas för att minska sådana risker och bekräftelse på att sådana åtgärder är tillgängliga för investerare. |
Punkterna 3.4.2 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS36 |
Artikel 21.2 |
Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapperisering |
|
√ |
|
En kortfattad angivelse av att specialföretaget för värdepapperisering inte har ingått derivatkontrakt utom i de fall som avses i artikel 21.2 i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkterna 3.4.2 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS37 |
Artikel 21.2 |
Derivat baserade på allmänt accepterade normer |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av huruvida de säkringsinstrument som används tecknas och dokumenteras i enlighet med allmänt accepterade normer. |
Punkterna 3.4.2 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS38 |
Artikel 21.3 |
Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av huruvida och hur eventuella referensräntebetalningar för värdepapperiseringens tillgångar och skulder beräknas på grundval av normalt sett tillämpade marknadsräntor eller normalt sett tillämpade sektorsräntor som återspeglar finansieringskostnaderna. |
Punkterna 2.2.2 och 2.2.13 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS39 |
Artikel 21.4 |
Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning |
|
√ |
|
En allmän angivelse om att vart och ett av kraven i artikel 21.4 i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllt. |
Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS40 |
Artikel 21.4 |
a) Inga kontantbelopp ska kvarhållas |
√ |
|
|
Bekräftelse på att inga kontantbelopp skulle kvarhållas efter ett beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning. |
Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS41 |
Artikel 21.4 |
b) Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna |
√ |
|
|
Bekräftelse på att inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet av de underliggande exponeringarna överförs till investerarna via sekventiell amortering av värdepapperiseringspositionerna, i enlighet med värdepapperiseringspositionernas prioritet. |
Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS42 |
Artikel 21.4 |
c) Återbetalningen får inte kastas om vad gäller prioritet |
√ |
|
|
Bekräftelse på att återbetalningen av värdepapperiseringspositionerna inte kommer att kastas om vad gäller prioritet. |
Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS43 |
Artikel 21.4 |
d) Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde |
√ |
|
|
Bekräftelse på att det inte finns några bestämmelser som föreskriver automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde. |
Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS44 |
Artikel 21.5 |
Värdepapper-iseringar med en icke-sekventiell prioritetsordning för betalningar |
√ |
|
|
Bekräftelse på att transaktioner som har en icke-sekventiell prioritetsordning för betalningar inbegriper utlösande faktorer kopplade till resultaten för de underliggande exponeringarna som resulterar i att prioritetsordningen för betalningar återgår till sekventiella betalningar enligt prioritetsordning. Bekräftelse på att sådana utlösande faktorer åtminstone inbegriper försämring av de underliggande exponeringarnas kreditkvalitet till en nivå under ett på förhand fastställt tröskelvärde. |
Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS45 |
Artikel 21.6 |
Revolverande värdepapperisering med händelser som utlöser förtida amortering för avslutande av den rullande perioden på grundval av på förhand fastställda utlösande faktorer |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning, i tillämpliga fall, av hur bestämmelserna i artikel 21.6 a i förordning (EU) 2017/2402 återspeglas i transaktionsdokumentationen. |
Punkterna 2.3 och 2.4 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS46 |
Artikel 21.6 a |
a) försämring av kreditkvaliteten med avseende på de underliggande exponeringarna |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning, i tillämpliga fall, av hur bestämmelserna i artikel 21.6 a i förordning (EU) 2017/2402 återspeglas i transaktionsdokumentationen. |
Punkterna 2.3 och 2.4 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS47 |
Artikel 21.6 b |
b) förekomst av en insolvensrelaterad händelse med avseende på originatorn eller serviceföretaget |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning, i tillämpliga fall, av hur bestämmelserna eller de utlösande faktorerna i artikel 21.6 b i förordning (EU) 2017/2402 återspeglas i transaktionsdokumentationen. |
Punkterna 2.3 och 2.4 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS48 |
Artikel 21.6 c |
c) värdet av de underliggande exponeringar som innehas av specialföretaget för värdepapperisering sjunker under ett på förhand fastställt tröskelvärde |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning, i tillämpliga fall, av hur bestämmelserna eller de utlösande faktorerna i artikel 21.6 c i förordning (EU) 2017/2402 återspeglas i transaktionsdokumentationen, med användning av korshänvisningar till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentationen där informationen finns. |
Punkterna 2.3 och 2.4 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS49 |
Artikel 21.6 d |
d) det har inte kunnat genereras tillräckligt med nya underliggande exponeringar som uppfyller den förutfastställda kreditkvaliteten (utlösande händelse för avslutande av den rullande perioden) |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning, i tillämpliga fall, av hur bestämmelserna i artikel 21.6 d i förordning (EU) 2017/2402 återspeglas i transaktionsdokumentationen. |
Punkterna 2.3 och 2.4 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS50 |
Artikel 21.7 a |
a) Information om avtalsförpliktelser för serviceföretaget, trustförvaltaren och annan tillhandahållare av sidotjänster. |
√ |
|
|
Bekräftelse på att transaktionsdokumentationen anger alla krav enligt artikel 21.7 a i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS51 |
Artikel 21.7 b |
b) Bestämmelser om servicekontinuitet |
√ |
|
|
Bekräftelse på att transaktionsdokumentationen uttryckligen uppfyller alla krav i artikel 21.7 b i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS52 |
Artikel 21.7 c |
Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotparter |
√ |
|
|
Bekräftelse på att transaktionsdokumentationen innehåller all den information som avses i artikel 21.7 c i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS53 |
Artikel 21.7 c |
c) Bestämmelser om kontinuitet hos likviditetstillhandahållare och kontoförande bank |
√ |
|
|
Bekräftelse på att transaktionsdokumentationen innehåller all information enligt artikel 21.7 c i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS54 |
Artikel 21.8 |
Erforderlig sakkunskap hos serviceföretaget, och riktlinjer och adekvata förfaranden och kontroller för riskhantering |
|
|
√ |
Detaljerad beskrivning av hur kraven i artikel 21.8 uppfylls. I beskrivningen ska ingå hänvisningar till riktlinjer och förfaranden som är avsedda att säkerställa att kraven uppfylls. |
Punkt 3.4.6 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS55 |
Artikel 21.9 |
Klara och entydiga definitioner vad gäller behandlingen av problematiska lån |
√ |
|
|
En bekräftelse på att den underliggande dokumentationen klart och entydigt anger definitioner, korrigerande åtgärder och andra åtgärder avseende de skuldsituationer som anges i artikel 21.9 i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 2.2.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS56 |
Artikel 21.9 |
Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser |
√ |
|
|
Bekräftelse på att värdepapperiseringens dokumentation fastställer prioritetsordningarna för betalningar och utlösande händelser i enlighet med artikel 21.9 i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 3.4.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS57 |
Artikel 21.10 |
Snabb lösning av konflikter mellan olika kategorier av investerare och trustförvaltarens skyldigheter |
√ |
|
|
Bekräftelse på att bestämmelserna i artikel 21.10 i förordning (EU) 2017/2402 om snabb konfliktlösning är uppfyllda. |
Punkterna 3.4.7 och 3.4.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS58 |
Artikel 22.1 |
Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster |
√ |
|
|
Bekräftelse på att de uppgifter som krävs enligt artikel 22.1 i förordning (EU) 2017/2402 finns tillgängliga, med tydlig angivelse av var informationen finns. |
Punkt 2.2.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSS59 |
Artikel 22.2 |
Extern kontroll av ett urval av de underliggande exponeringarna |
√ |
|
|
En bekräftelse på att ett urval av de underliggande exponeringarna har varit föremål för extern kontroll av en lämplig och oberoende part innan värdepappren emitteras. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSS60 |
Artikel 22.3 |
Kassaflödesmodell för skulder tillgänglig för potentiella investerare |
√ |
|
|
Bekräftelse på att en kassaflödesmodell för skulder är tillgänglig för potentiella investerare före prissättningen med tydlig angivelse av var informationen finns. Efter prissättning, bekräftelse på att sådan information har gjorts tillgänglig för potentiella investerare på begäran. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSS61 |
Artikel 22.4 |
Offentliggörande av miljöprestandan hos underliggande exponeringar i form av bostadslån, billån eller billeasing |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av huruvida informationen om miljöprestanda för tillgångar som finansieras genom bostadslån, eller billån eller billeasing finns tillgänglig i enlighet med artikel 7.1 a i förordning (EU) 2017/2402, och uppgift om var informationen finns. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSS62 |
Artikel 22.5 |
Originatorns och det medverkande institutets ansvar för efterlevnaden av artikel 7 |
√ |
|
|
Bekräftelse på att
|
Ej tillämpligt |
(1) Om relevant, hänvisning till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentation där informationen finns.
(2) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 av den 14 mars 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 vad gäller formatet på, innehållet i och granskningen och godkännandet av de prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av kommissionens förordning (EG) nr 809/2004 (EUT L 166, 21.6.2019, s. 26).
(3) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 av den 16 oktober 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om en värdepapperisering som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (EUT L 289, 3.9.2020, s. 1).
(4) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 av den 14 juni 2017 om prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av direktiv 2003/71/EG (EUT L 168, 30.6.2017, s. 12).
(5) Om relevant, hänvisning till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentation där informationen finns.
(6) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/1851 av den 28 maj 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för homogenitet i de underliggande exponeringarna i värdepapperisering (EUT L 280, 6.11.2019, s. 1)..
(7) Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/48/EG av den 23 april 2008 om konsumentkreditavtal och om upphävande av rådets direktiv 87/102/EEG (EUT L 133, 22.5.2008, s. 66).
(8) Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/17/ЕU av den 4 februari 2014 om konsumentkreditavtal som avser bostadsfastighet och om ändring av direktiven 2008/48/EG och 2013/36/EU och förordning (EU) nr 1093/2010 (EUT L 60, 28.2.2014, s. 34).
BILAGA II
Information som ska lämnas till Esma i enlighet med artikel 24 i förordning (EU) 2017/2402 avseende ABCP-värdepapperisering
Allmän information
Fältnummer |
Artikel i förordning (EU) 2017/2402 |
FÄLTETS BETECKNING |
INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS (1) |
YTTERLIGARE INFORMATION |
||||||||||||||||
STSAT0 |
Artikel 27.1 |
Första kontaktpunkt |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för den enhet som ska vara den första kontaktpunkten, och namnet på den relevanta behöriga myndigheten |
Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||||
STSAT1 |
Ej tillämpligt |
Instrumentets identifieringskod |
Om tillgängligt, ISIN-kod(er) (internationellt standardnummer för värdepapper) Om det inte finns någon ISIN-kod, anges varje annat unikt nummer värdepapper som har tilldelats denna ABCP-värdepapperisering. |
Om tillgängligt under punkt 3.1 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980. |
||||||||||||||||
STSAT2 |
Ej tillämpligt |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI) |
Om tillgänglig, LEI-kod för originator(er) och/eller medverkande institut. |
Punkt 4.2 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||||
STSAT3 |
Ej tillämpligt |
Identifieringskod för anmälan |
Vid rapportering av en uppdatering, det unika referensnummer som Esma har tilldelat den tidigare STS-anmälan. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT4 |
Ej tillämpligt |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskod som tilldelats av det rapporterande företaget till denna ABCP-transaktion i enlighet med artikel 11.2 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT5 |
Ej tillämpligt |
Identifieringskod för prospektet |
Om tillgänglig, den identifieringskod för prospektet som tillhandahålls av den relevanta behöriga myndigheten. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT6 |
Ej tillämpligt |
Värdepapperiseringsregister |
Om tillgängligt, namnet på det registrerade värdepapperiseringsregistret. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT7 |
Ej tillämpligt |
Värdepapperiseringens beteckning |
Om tillgängligt, värdepapperiseringens beteckning eller, om sådan inte finns, kodbeteckning och använt namn. |
Avsnitt 4 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||||
STSAT8 |
Artiklarna 18 och 27.3 |
Etableringsland |
Om tillgängligt, etableringsland för originator(er), medverkande institut och specialföretag för värdepapperisering. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT9 |
Ej tillämpligt |
Klassificering av värdepapperiseringen |
Typ av värdepapperisering:
|
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT10 |
Ej tillämpligt |
Klassificering av underliggande exponeringar |
Typ av underliggande exponeringar, inklusive
|
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT11 |
Ej tillämpligt |
Emissionsdatum |
Om ett prospekt har upprättats i enlighet med förordning (EU) 2017/1129, dagen för godkännande av prospektet. Om inte, emissionsdag för ABCP-värdepapperiseringen. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT12 |
Ej tillämpligt |
Datum för anmälan |
Dag för anmälan till Esma |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT13 |
Artikel 27.2 |
Tredje part med tillstånd |
Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, en förklaring om att uppfyllandet av STS-kriterierna har intygats av den tredje parten. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT14 |
Artikel 27.2 |
Tredje part med tillstånd |
Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, den tredje partens namn och etableringsland. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT15 |
Artikel 27.2 |
Tredje part med tillstånd |
Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i värdepapperiseringsförordningen, namn på den behöriga myndighet som gav tillståndet.. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT16 |
Artikel 27.5 |
STS-status |
Om originatorn och/eller det medverkande institutet har anmält att ABCP-värdepapperiseringen inte längre är att anse som STS och skälen till detta. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT17 |
Artikel 27.3 |
Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett kreditinstitut |
Angivelse av ”ja” eller ”nej” gällande huruvida originatorn eller den ursprungliga långivaren är ett kreditinstitut eller ett värdepappersföretag som är etablerat i unionen. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT18 |
Artikel 27.3 |
Bekräftelse avseende kriterierna för kreditgivning |
Om svaret i fält STSS17 är ”nej”, bekräftelse på att originatorns eller den ursprungliga långivarens kriterier, förfaranden och system för kreditgivning tillämpas i enlighet med artikel 9 i förordning (EU) 2017/2402. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||||
STSAT19 |
Artikel 27.3 |
Bekräftelse på att kreditgivningen inte är föremål för tillsyn. |
Om svaret i fält STSS17 är ”nej”, bekräftelse på att kreditgivningen enligt artikel 27.3 a i förordning (EU) 2017/2402 är föremål för tillsyn. |
Ej tillämpligt |
Specifik information
Fältnummer |
Artikel i förordning (EU) 2017/2402 |
FÄLTETS BETECKNING |
Bekräftelse |
Kortfattad beskrivning |
Detaljerad beskrivning |
INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS (2) |
YTTERLIGARE INFORMATION |
||||||
STSAT20 |
Artikel 24.1 |
Underliggande exponeringar som förvärvats genom äkta värdepapperisering (true sale) |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av hur överföringen av de underliggande exponeringarna görs genom äkta värdepapperisering eller överföring med samma rättsverkan på ett sätt som är verkställbart mot säljaren eller någon annan tredje part. |
Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT21 |
Artikel 24.2 |
Inga stränga clawback-bestämmelser |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av huruvida någon av de stränga clawbackbestämmelser som avses i artikel 24.2 a eller b i förordning (EU) 2017/2402 är del i värdepapperiseringen, och huruvida bestämmelserna i artikel 24.3 i förordning (EU) 2017/2402 är tillämpliga. |
Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT22 |
Artikel 24.3 |
Undantag för clawback-bestämmelser i nationell insolvenslagstiftning |
√ |
|
|
I anslutning till STSS21, om relevant, en bekräftelse på att det inte finns några omständigheter som skulle kunna resultera i clawbackbestämmelser i enlighet med artikel 24.1 och 24.2 i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT23 |
Artikel 24.4 |
Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren |
√ |
|
|
Om säljaren inte är den ursprungliga långivaren, en förklaring som bekräftar att värdepapperiseringen uppfyller kraven i artikel 24.1–24.3 i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT24 |
Artikel 24.5 |
Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede. |
|
√ |
|
Om överföringen av de underliggande exponeringarna sker genom en överlåtelse och fullgörs på ett senare stadium än vid avslutandet av värdepapperiseringen, en kortfattad beskrivning av hur och huruvida fullgörelsen sker åtminstone vid de förutbestämda utlösande händelser för vilka minimikrav anges i artikel 24.5 i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT25 |
Artikel 24.6 |
Utfästelser och garantier |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av om det finns utfästelser och garantier från säljarens sida om att värdepapperiseringens tillgångar inte är belastade eller på annat sätt är i ett tillstånd som skulle kunna inverka negativt på möjligheterna att verkställa den äkta värdepapperiseringen eller överlåtelsen eller överföringen med samma rättsverkan. |
Punkt 2.2.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT26 |
Artikel 24.7 |
Godtagbarhetskriterier som inte medger diskretionär aktiv portföljförvaltning av de underliggande exponeringarna. |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av om
|
Avsnitt 2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980. |
||||||
STSAT27 |
Article 24.8 |
Ej återvärde-papperisering |
√ |
|
|
Bekräftelse på att de underliggande exponeringarna inte omfattar några värdepapperiseringspositioner och att den anmälda värdepapperiseringen därför inte är en återvärdepapperisering. |
Punkt 2.2.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT28 |
Artikel 24.9 |
Överförda underliggande exponeringar utan fallerade exponeringar |
|
|
√ |
En detaljerad beskrivning av hur de överförda underliggande exponeringarna vid tidpunkten för urvalet inte omfattar fallerade exponeringar eller omstrukturerade exponeringar enligt vad som anges i artikel 24.9 i förordning (EU) 2017/2402, beroende på vad som är tillämpligt. Om relevant, en tydlig angivelse av huruvida värdepapperiseringen berörs av nedsatt kreditvärdighet vid tidpunkten för värdepapperiseringen enligt vad som anges i artikel 24.9 a i i förordning (EU) 2017/2402. Bekräftelse på att
|
Punkt 2.2.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT29 |
Artikel 24.10 |
Minst en betalning vid tidpunkten för överföringen |
√ |
|
|
Bekräftelse avseende huruvida gäldenärerna vid tidpunkten för överföringen av exponeringarna har gjort minst en betalning. Om ingen betalning har gjorts, en förklaring till detta tillsammans med en angivelse av om skälet är ett av de undantag som tillåts enligt artikel 20.12 i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkterna 3.3 och 3.4.6 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT30 |
Artikel 24.11 |
Återbetalning till innehavarna får inte ha strukturerats för att främst vara beroende av försäljningen av tillgångar |
|
|
√ |
En detaljerad beskrivning av hur beroende återbetalning till innehavarna av värdepapperiseringspositionen är av försäljning av tillgångar som utgör säkerhet för de underliggande exponeringarna. Om relevant, en detaljerad beskrivning av huruvida återbetalning till investerarna inte anses vara beroende av försäljningen av tillgångar i enlighet med artikel 24.11 andra stycket i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 3.4.1 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT31 |
Artikel 24.12 |
Riskreducering – ränte- och valutarisker |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av huruvida och hur ränte- och valutarisker minskas på lämpligt sätt och bekräftelse på att åtgärderna offentliggörs. En kortfattad beskrivning av huruvida de säkringsinstrument som används tecknas och dokumenteras i enlighet med allmänt accepterade normer. |
Punkterna 3.4.2 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT32 |
Artikel 24.12 |
Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapper-isering |
|
√ |
|
Med undantag för syftet att säkra ränte- eller valutarisk, en kortfattad beskrivning av huruvida specialföretaget för värdepapperisering inte har ingått derivatkontrakt. |
Punkterna 3.4.2 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT33 |
Artikel 24.12 |
Derivat i underliggande exponeringar |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av förekomsten av derivat i gruppen av underliggande exponeringar. |
Punkterna 3.4.2 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT34 |
Artikel 24.12 |
Derivat baserade på allmänt accepterade normer |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av huruvida derivat som är tillåtna enligt artikel 24.12 tecknas och dokumenteras i enlighet med allmänt accepterade normer i den internationella finansvärlden. |
Punkterna 3.4.7 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT35 |
Artikel 24.13 |
Klara och entydiga definitioner vad gäller behandlingen av problematiska lån |
√ |
|
|
En bekräftelse på att den underliggande dokumentationen klart och entydigt anger definitioner, korrigerande åtgärder och andra åtgärder avseende de skuldsituationer som anges i artikel 24.13 i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 2.2.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT36 |
Artikel 24.13 |
Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser |
√ |
|
|
Bekräftelse på att transaktionsdokumentationen fastställer prioritetsordningarna för betalningar och utlösande händelser i enlighet med artikel 24.13 i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkterna 3.4.7 och 3.4.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT37 |
Artikel 24.14 |
Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster |
√ |
|
|
Bekräftelse på att de uppgifter som krävs enligt artikel 24.14 i förordning (EU) 2017/2402 finns tillgängliga, med tydlig angivelse av var informationen finns tillgänglig för potentiella investerare före prissättningen. I de fall där det medverkande institutet inte har tillgång till sådana uppgifter, en bekräftelse på att säljaren har gett tillgång till uppgifter enligt vad som anges i artikel 24.14 i förordning (EU) 2017/2402. Bekräftelse på att uppgifterna finns tillgängliga och tydligt angivelse av var informationen finns tillgänglig och att uppgifterna täcker en period på minst fem år, med undantag för uppgifter om kundfordringar och andra kortfristiga fordringar, för vilka historiken ska omfatta minst tre år. |
Punkt 2.2.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT38 |
Artikel 24.15 |
Tillgångarnas homogenitet |
|
|
√ |
En detaljerad beskrivning av hur värdepapperiseringen baseras på en grupp av underliggande exponeringar som är homogena med beaktande av kännetecknen för olika tillgångstypers kassaflöden, inbegripet kännetecknen med avseende på avtal, kreditrisk och förskottsbetalning. |
Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT39 |
Artikel 24.15 |
Underliggande exponeringars förpliktelser |
√ |
|
|
Bekräftelse på att gruppen av underliggande exponeringar har en återstående vägd genomsnittlig livslängd på högst ett år och att ingen av de underliggande exponeringarna har en återstående löptid på mer än tre år. Bekräftelse av huruvida undantaget för grupper av billån, billeasing eller transaktioner avseende leasing av utrustning tillämpas, i enlighet med artikel 24.15 tredje stycket i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT40 |
Artikel 24.15 |
Underliggande exponeringars förpliktelser |
√ |
|
|
Om relevant, bekräftelse på att de underliggande exponeringarna
|
Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT41 |
Artikel 24.16 |
Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av huruvida och hur eventuella referensräntebetalningar för ABCP-värdepapperiseringens tillgångar och skulder beräknas på grundval av normalt sett tillämpade marknadsräntor eller normalt sett tillämpade sektorsräntor som återspeglar finansieringskostnaderna. |
Punkterna 2.2.2 och 2.2.13 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980. |
||||||
STSAT42 |
Artikel 24.17 |
Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av huruvida vart och ett av kraven i artikel 24.17 i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllt, inbegripet en kortfattad förklaring av situationer då kontantbelopp kan kvarhållas. |
Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT43 |
Artikel 24.17 |
a) Inget kvarhållande av kontanter efter verkställighet eller påskyndad betalning |
√ |
|
|
Bekräftelse på att inga kontantbelopp skulle kvarhållas efter ett beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning. |
Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT44 |
Artikel 24.17 |
b) Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna |
√ |
|
|
Bekräftelse på att inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet av de underliggande exponeringarna överförs till investerarna via sekventiell amortering av värdepapperiseringspositionerna, i enlighet med värdepapperiseringspositionernas prioritet. |
Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT45 |
Artikel 24.17 |
c) Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde |
√ |
|
|
Bekräftelse på att det inte finns några bestämmelser som föreskriver automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde. |
Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT46 |
Artikel 24.18 |
Sunda kreditgivnings-principer |
|
|
√ |
Bekräftelse av huruvida de underliggande exponeringarna har sitt ursprung i säljarens normala verksamhet, med angivelse av huruvida kreditgivningsprinciperna inte är mindre strikta än de som tillämpades på exponeringar som inte gjordes föremål för värdepapperisering, En detaljerad beskrivning av huruvida alla väsentliga ändringar av tidigare kreditgivningsprinciper utan onödigt dröjsmål har redovisats för det medverkande institutet och andra parter som är direkt exponerade mot ABCP-värdepapperiseringen. |
Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT47 |
Artikel 24.18 |
Säljarens sakkunskap |
|
|
√ |
En detaljerad beskrivning av huruvida säljaren har nödvändiga sakkunskaper när det gäller att initiera exponeringar av liknande typ som de som värdepapperiseras. |
Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT48 |
Artikel 24.19 |
Revolverande ABCP-värdepapper-isering/utlösande faktor för kreditkvalitet |
|
|
√ |
En detaljerad beskrivning av hur bestämmelserna eller de utlösande faktorerna i artikel 24.19 i förordning (EU) 2017/2402 återfinns i värdepapperiseringsdokumentationen. |
Punkterna 2.3 och 2.4 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT49 |
Artikel 24.20 |
Uppgifter som åligger värdepapper-iseringens parter |
√ |
|
|
Bekräftelse på att värdepapperiseringsdokumentationen innehåller avtalsförpliktelser, uppgifter och skyldigheter för det medverkande institutet, serviceföretaget och, i förekommande fall, trustförvaltaren och annan tillhandahållare av sidotjänster. |
Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT50 |
Artikel 24.20 |
Bestämmelser om servicekontinuitet |
√ |
|
|
Bekräftelse på att värdepapperiseringsdokumentationen innehåller de processer och skyldigheter som krävs för att säkerställa att förvaltningen av exponeringarna inte upphör om serviceföretaget fallerar eller blir insolvent. |
Punkt 3.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT51 |
Artikel 24.20 |
Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotpart och kontoförande bank |
√ |
|
|
Bekräftelse på att värdepapperiseringsdokumentationen innehåller bestämmelser som säkerställer att derivatmotparter och kontoförande bank byts ut vid fallissemang, insolvens och i tillämpliga fall vissa andra angivna händelser. |
Punkt 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||
STSAT52 |
Artikel 24.20 |
Det medverkande institutets kvalitet |
√ |
|
|
Bekräftelse på att värdepapperiseringsdokumentationen innehåller bestämmelser om hur det medverkande institutet uppfyller kraven i artikel 25.3 i förordning (EU) 2017/2402. |
Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
(1) Om relevant, hänvisning till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentation där informationen finns.
(2) Om relevant, hänvisning till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentation där informationen finns.
(3) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 176, 27.6.2013, s. 1).
(4) Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).
BILAGA III
Information som ska lämnas till Esma i enlighet med artikel 25 och 26 i förordning (EU) 2017/2402 avseende ABCP-program
Allmän information
Fältnummer |
Artikel i förordning (EU) 2017/2402 |
FÄLTETS BETECKNING |
INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS (1) |
YTTERLIGARE INFORMATION |
STSAP0 |
Artikel 27.1 |
Första kontaktpunkt |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för den enhet som ska vara den första kontaktpunkten, och namnet på den relevanta behöriga myndigheten |
Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
STSAP1 |
Ej tillämpligt |
Instrumentets identifieringskod |
Om relevant, ISIN-koder (internationellt standardnummer för värdepapper) som tilldelats ABCP-programmen. |
Om tillgängligt under punkt 3.1 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980. |
STSAP2 |
Ej tillämpligt |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI) |
Om tillgänglig, LEI-kod för medverkande institut och/eller ABCP-program. |
Punkt 4.2 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
STSAP3 |
Ej tillämpligt |
Identifieringskod för anmälan |
Vid rapportering av en uppdatering, det unika referensnummer som Esma har tilldelat den tidigare STS-anmälan. |
Ej tillämpligt |
STSAP4 |
Ej tillämpligt |
Unik identifieringskod |
Den unika identifieringskod som tilldelats av det rapporterande företaget till detta ABCP-program i enlighet med artikel 11.1 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. |
Ej tillämpligt |
STSAP5 |
Ej tillämpligt |
Identifieringskod för prospektet |
Om tillgänglig, den identifieringskod för prospektet som tillhandahålls av den relevanta behöriga myndigheten. |
Ej tillämpligt |
STSAP6 |
Ej tillämpligt |
Värdepapper-iseringsregister |
Om tillgängligt, namnet på det registrerade värdepapperiseringsregistret. |
Ej tillämpligt |
STSAP7 |
Ej tillämpligt |
Värdepapper-iseringens beteckning |
ABCP-programmets beteckning |
Avsnitt 4 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
STSAP8 |
Artiklarna 18 och 27.3 |
Etableringsland |
Det medverkande institutets etableringsland |
Punkt 4.3 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
STSAP9 |
Ej tillämpligt |
Klassificering av värdepapper-iseringen |
Typ av värdepapperisering (icke-ABCP, ABCP, ABCP-program) |
Ej tillämpligt |
STSAP10 |
Ej tillämpligt |
Emissionsdag |
Datum för den första emissionen av ABCP-programmet |
Punkt 4 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
STSAP11 |
Ej tillämpligt |
Datum för anmälan |
Dag för STS-anmälan till Esma |
Ej tillämpligt |
STSAP12 |
Artikel 27.2 |
Tredje part med tillstånd |
Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, en förklaring om att uppfyllandet av STS-kriterierna har intygats av den tredje parten. |
Ej tillämpligt |
STSAP13 |
Artikel 27.2 |
Tredje part med tillstånd |
Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, den tredje partens namn och etableringsort. |
Ej tillämpligt |
STSAP14 |
Artikel 27.2 |
Tredje part med tillstånd |
Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, namn på den behöriga myndighet som gav tillståndet.. |
Ej tillämpligt |
STSAP15 |
Artikel 27.5 |
STS-status |
Anmälan från det medverkande institutet att ABCP-programmet inte längre är att anse som STS och skälen till denna ändring. |
Ej tillämpligt |
Fältnummer |
Artikel i förordning (EU) 2017/2402 |
FÄLTETS BETECKNING |
Bekräftelse |
Kortfattad beskrivning |
Detaljerad beskrivning |
INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS (2) |
YTTERLIGARE INFORMATION |
||||||||||||||
STSAP16 |
Artikel 25.1 |
Medverkande institut ska vara ett kreditinstitut under tillsyn |
√ |
|
|
Bekräftelse på att det medverkande institutet för programmet är ett kreditinstitut som står under tillsyn, och en länk till en handling som styrker denna status. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP17 |
Artikel 25.2 |
Stöd från det medverkande institutet genom tillhandahållande av likviditets-faciliteter |
√ |
|
|
Bekräftelse på att det medverkande institutet för ABCP-programmet tillhandahåller en likviditetsfacilitet och att det stöder alla värdepapperiseringspositioner i ABCP-programmet, inbegripet en beskrivning av likviditetsfaciliteten och länk till en handling som styrker detta tillhandahållande. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP18 |
Artikel 25.3 |
Uppvisande för kreditinstitutets behöriga myndighet |
√ |
|
|
Bekräftelse på att kreditinstitutets roll som medverkande institut inte äventyrar dess solvens och likviditet, och en länk, om tillgänglig, till den handling som styrker att det har visat upp sin ställning för sin behöriga myndighet. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP19 |
Artikel 25.4 |
Det medverkande institutets efterlevnad av kraven på due diligence |
√ |
|
|
Bekräftelse på att det medverkande institutet efterlever de krav på due diligence som anges i artikel 5.1 och 5.3 i förordning (EU) 2017/2402, beroende på vad som är tillämpligt. Bekräftelse på att det medverkande institutet har kontrollerat att säljaren har nödvändig förmåga att förvalta lånebetalning och förfaranden för indrivning som uppfyller kraven i artikel 265.2 i–p i förordning (EU) nr 575/2013 eller likvärdiga krav i tredjeländer. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP20 |
Artikel 25.5 |
Säljaren – på transaktionsnivå – eller det medverkande institutet – på ABCP-programnivå – ska uppfylla kravet på bibehållande av risk i artikel 6. |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av hur säljaren – på transaktionsnivå – och det medverkande institutet – på ABCP-programnivå – uppfyller kravet på bibehållande av risk i artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 med uppgift om vilket alternativ som används för att behålla risken, inklusive
|
Punkt 3.4.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
||||||||||||||
STSAP21 |
Artikel 25.6 |
Efterlevnad på ABCP-programnivå av artikel 7 (transparenskrav) |
√ |
|
|
Bekräftelse på att
|
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP22 |
Artikel 25.7 |
Utnyttjade av likviditetsfaciliteten, där finansieringsåtagandena för likviditetsfaciliteten inte förnyas av sponsorn |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning från det medverkande institutet av huruvida likviditetsfaciliteten kommer att utnyttjas och värdepapper som förfaller återbetalas om det medverkande institutet inte förnyar finansieringsåtagandet för likviditetsfaciliteten innan det löper ut. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP23 |
Artikel 26.1 |
Efterlevnad av kraven i artikel 24.1–24.8 och 24.12–24.20 för ABCP-värdepapper-iseringar inom ramen för ett ABCP-program |
√ |
|
|
Bekräftelse av huruvida alla ABCP-värdepapperiseringar inom programmet uppfyller följande krav:
|
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP24 |
Artikel 26.1 andra och tredje styckena |
Högst 5 % av det sammanlagda beloppet för ABCP-värdepapper-iseringarnas underliggande exponeringar får tillfälligt vara oförenligt med vissa krav |
|
|
√ |
En detaljerad beskrivning av vilket, om så är fallet, av kraven i artikel 24.9, 24.10 eller 24.11 i förordning (EU) 2017/2402 som tillfälligt inte efterlevs, vilken procentandel av det sammanlagda beloppet av de underliggande exponeringarna för ABCP-värdepapperiseringarna det rör sig om och varför programmet tillfälligt inte efterlever kraven. En bekräftelse på att ett urval av de underliggande exponeringarna har varit föremål för regelbunden extern efterlevnadskontroll av en lämplig och oberoende part. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP25 |
Artikel 26.2 |
Den återstående vägda genomsnittliga livslängden (WAL) för de underliggande exponeringarna för ett ABCP-program ska vara högst två år |
√ |
|
|
Bekräftelse på att den återstående vägda genomsnittliga livslängden för de underliggande exponeringarna för ett ABCP-program är högst två år. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP26 |
Artikel 26.3 |
Fullt stöd till ABCP-program (stöd av medverkande institut) |
|
√ |
|
En kortfattad beskrivning av huruvida ABCP-programmet fullt ut stöds av ett medverkande institut i enlighet med artikel 25.2 i förordning (EU) 2017/2402. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP27 |
Artikel 26.4 |
Ingen återvärdepapper-isering och ingen kreditförstärkning som inför ett andra skikt med trancher på ABCP-programnivå |
√ |
|
|
Bekräftelse på att ABCP-programmet inte innehåller någon återvärdepapperisering och att kreditförstärkningen inte inför något andra skikt med trancher på programnivå. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP28 |
Artikel 26.5 |
Inga köpoptioner |
√ |
|
|
En bekräftelse på att ABCP-programmet inte omfattar köpoptioner eller klausuler som påverkar värdepapprenas sista förfallodag om det står säljaren, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering fritt att utnyttja sådana. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP29 |
Artikel 26.6 |
Ränte- och valutarisker på ABCP-programnivå lämpligt minskade och dokumenterade |
|
|
√ |
En detaljerad beskrivning av huruvida och hur de ränte- och valutarisker som finns på ABCP-programnivå minskas på lämpligt sätt och av vilka åtgärder som vidtagits för att minska dessa risker, inklusive om specialföretaget för värdepapperisering ingår derivatkontrakt i andra syften än vad som anges i artikel 26.6 i förordning (EU) 2017/2402, och en beskrivning av hur dessa derivat tecknas och dokumenteras, särskilt huruvida det sker i enlighet med allmänt accepterade normer i den internationella finansvärlden. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP30 |
Artikel 26.7 a |
Krav på ABCP-programmets dokumentation (trustförvaltarens ansvar gentemot investerarna) |
√ |
|
|
Bekräftelse på att de skyldigheter som trustförvaltaren och andra enheter med förvaltaruppdrag, i förekommande fall, har gentemot investeraren anges i ABCP-programmets dokumentation. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP31 |
Artikel 26.7 b |
Krav på ABCP-programmets dokumentation (det medverkande institutets avtalsförpliktelser) |
√ |
|
|
Bekräftelse på att avtalsförpliktelser, uppgifter och skyldigheter för det medverkande institutet, trustförvaltaren och andra tillhandahållare av sidotjänster, i förekommande fall, anges i ABCP-programmets dokumentation. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP32 |
Artikel 26.7 c |
Krav på ABCP-programmets dokumentation (processer och skyldigheter vid serviceföretagets fallissemang) |
√ |
|
|
Bekräftelse på att ABCP-programmets dokumentation innehåller processer och skyldigheter om serviceföretaget fallerar eller blir insolvent, för att säkerställa servicekontinuitet. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP33 |
Artikel 26.7 d |
Krav på ABCP-programmets dokumentation (bestämmelser om utbyte av derivatmotparter och kontoförande bank) |
√ |
|
|
Bekräftelse på att kraven enligt artikel 26.7 d i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllda vad gäller bestämmelserna om att derivatmotparter och kontoförande bank på ABCP-programnivå byts ut vid fallissemang, insolvens och vissa andra angivna händelser om likviditetsfaciliteten inte täcker dessa händelser. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP34 |
Artikel 26.7 e |
Krav på ABCP-programmets dokumentation (förfaranden för att säkerställa säkring av finansieringsåtagandet) |
√ |
|
|
Bekräftelse på att ABCP-programmets dokumentation innehåller förfaranden som säkerställer att avhjälpande åtgärder vidtas om vissa angivna händelser inträffar eller om det medverkande institutet fallerar eller blir insolvent, för att på lämpligt sätt antingen säkra finansieringsåtagandet eller ersätta tillhandahållaren av likviditetsfaciliteten. Angivelse av de relevanta sidorna i prospektet eller annan underliggande dokumentation som innehåller information avseende kraven i artikel 26.7 e i förordning (EU) 2017/2402. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP35 |
Artikel 26.7 f |
Krav på ABCP-programmets dokumentation (likviditetsfacilitet och värdepapper som förfaller ska återbetalas om det medverkande institutet inte förnyar finansieringsåtagandet för likviditetsfaciliteten innan det löper ut) |
√ |
|
|
Bekräftelse på att ABCP-programmets dokumentation innehåller bestämmelser som säkerställer att likviditetsfaciliteten ska utnyttjas och värdepapper som förfaller ska återbetalas om det medverkande institutet inte förnyar finansieringsåtagandet för likviditetsfaciliteten innan det löper ut. Angivelse av de relevanta sidorna i prospektet eller annan underliggande dokumentation som innehåller information avseende kraven i artikel 26.7 f i förordning (EU) 2017/2402. |
Ej tillämpligt |
||||||||||||||
STSAP36 |
Artikel 26.8 |
Serviceföretagets sakkunskap |
|
|
√ |
Detaljerad beskrivning av hur kraven i artikel 26.8 i förordning (EU) 2017/2402 uppfylls, inbegripet hänvisningar till riktlinjer och förfaranden som ska säkerställa att kraven uppfylls. Angivelse av de relevanta sidorna i prospektet eller annan underliggande dokumentation som innehåller tillämpliga beskrivningar för uppfyllandet av kraven i artikel 26.8 i förordning (EU) 2017/2402 (om tillämpligt) (serviceföretagets sakkunskap, riktlinjer, förfaranden och riskhantering). |
Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
(1) Om relevant, hänvisning till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentation där informationen finns.
(2) Om relevant, hänvisning till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentation där informationen finns.
3.9.2020 |
SV |
Europeiska unionens officiella tidning |
L 289/315 |
KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2020/1227
av den 12 november 2019
om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallar för tillhandahållande av information i enlighet med kraven för STS-anmälan
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 27.7, och
av följande skäl:
(1) |
För att underlätta effektiva och harmoniserade anmälningar bör information om värdepapperiseringar som uppfyller kraven enligt STS-kriterierna (enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering) i artiklarna 19–22 och 23–26 i förordning (EU) 2017/2402 rapporteras till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) i ett enhetligt format och med användning av enhetliga standarder. |
(2) |
Att informationen lämnas i ett harmoniserat format gör det möjligt för Esma att samla in uppgifter på ett effektivt sätt och det gör det lättare för investerare och behöriga myndigheter att kontrollera om uppgifterna är konsekventa och bedöma om de är fullständiga. Därför bör formatet för vart och ett av de fält som ska rapporteras i en STS-anmälan preciseras, och all uppgiftsinlämning till Esma bör ske elektroniskt. |
(3) |
Denna förordning bygger på det förslag till tekniska genomförandestandarder som överlämnats av Esma till kommissionen i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2). |
(4) |
Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning baseras på, och analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010. |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Mallar för STS-anmälan
1. Den information som avses i artikel 1.1 a och 1.2 a i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1226 (3) ska lämnas med användning av de mallar som återfinns i bilaga I till denna förordning.
2. Den information som avses i artikel 1.1 b och 1.2 b i delegerad förordning (EU) 2020/1226 ska lämnas med användning av de mallar som återfinns i bilaga II till denna förordning.
3. Den information som avses i artikel 1.1 c och 1.2 c i delegerad förordning (EU) 2020/1226 ska lämnas med användning av de mallar som återfinns i bilaga III till denna förordning.
4. Om den information som ska lämnas enligt denna artikel inte är tillgänglig eller obligatorisk på grund av att övergångsbestämmelserna i artikel 43 i förordning (EU) 2017/2402 tillämpas, ska det i anmälan anges ”Ej tillämpligt på grund av tillämpning av övergångsbestämmelser” i det eller de relevanta fälten i bilagorna till denna förordning.
5. Den information som avses i denna artikel ska lämnas i elektronisk och maskinläsbar form.
6. Den ”ytterligare information” som avses i artikel 2 i delegerad förordning (EU) 2020/1226 ska lämnas i fältet ”Fält som ska fyllas i” i bilagorna I–III till denna förordning.
Artikel 2
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 12 november 2019.
På kommissionens vägnar
Jean Claude JUNCKER
Ordförande
(1) EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
(3) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1226 av den 12 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 med fastställande av tekniska tillsynsstandarder för att specificera den information som ska lämnas i enlighet med kraven för STS-anmälan (se sidan 285 i detta nummer av EUT).
BILAGA I
Fältformat som ska användas i mallen för STS-anmälan
SYMBOL |
DATATYP |
BESKRIVNING |
{ALPHANUM-n} |
Högst n alfanumeriska tecken |
Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumeriska tecken |
Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumeriska tecken |
Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
{DATEFORMAT} |
Datumformat enligt ISO 8601 |
Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD |
{Y/N} |
1 siffra eller bokstav |
”sant” – Y ”falskt” – N |
{ISIN} |
12 alfanumeriska tecken |
ISIN-kod enligt ISO 6166 |
{LEI} |
20 alfanumeriska tecken |
LEI-kod enligt ISO 17442 |
Mall för STS-anmälan för värdepapperisering som inte är ABCP
FÄLTETS NUMMER |
FÄLTETS BETECKNING |
FÄLT SOM SKA FYLLAS I |
FÄLTFORMAT |
STSS0 |
Första kontaktpunkt |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS1 |
Instrumentets identifieringskod |
|
{ISIN} |
STSS2 |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för originator, medverkande institut eller ursprunglig långivare. |
|
{LEI} |
STSS3 |
Identifieringskod för anmälan |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS4 |
Unik identifieringskod |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS5 |
Identifieringskod för prospektet |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS6 |
Värdepapper-iseringsregister |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS7 |
Värdepapper-iseringens beteckning |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS8 |
Etableringsland |
|
{COUNTRYCODE_2} |
STSS9 |
Klassificering av värdepapper-iseringen |
|
{LIST} |
STSS10 |
Underliggande exponeringars förpliktelser |
|
{LIST} |
STSS11 |
Emissionsdatum |
|
{DATEFORMAT} |
STSS12 |
Datum för anmälan |
|
{DATEFORMAT} |
STSS13 |
Tredje part med tillstånd |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS14 |
Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSS15 |
Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS16 |
STS-status |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS17 |
Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett EU-kreditinstitut |
|
{Y/N} |
STSS18 |
Bekräftelse avseende kreditgivningskriterier |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS19 |
Försäkran om att kreditgivningskriterier är föremål för tillsyn |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS20 |
Underliggande exponeringar som förvärvats genom äkta värdepapper-isering (true sale) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS21 |
Inga stränga clawbackbestämmelser |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS22 |
Undantag för clawback-bestämmelser i nationell insolvens-lagstiftning |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS23 |
Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS24 |
Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede. |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS25 |
Utfästelser och garantier |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS26 |
Kriterier för aktiv portföljförvaltning |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS27 |
Tillgångarnas homogenitet |
|
{ALPHANUM} |
STSS28 |
Underliggande exponeringars förpliktelser/ingen återvärdepapper-isering |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS29 |
Sunda kreditgivnings-principer |
|
{ALPHANUM} |
STSS30 |
Originators/lån-givares sakkunskap |
|
{ALPHANUM} |
STSS31 |
Fallerade tillgångar |
|
{ALPHANUM} |
STSS32 |
Minst en betalning vid tidpunkten för överföringen |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS33 |
Återbetalning till innehavare/försäljning av tillgångar |
|
{ALPHANUM} |
STSS34 |
Uppfyllande av kraven på bibehållande av risk |
|
{LIST} |
STSS35 |
Riskreducering – ränte- och valutarisker |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS36 |
Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapperisering |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS37 |
Derivat baserade på allmänt accepterade normer |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS38 |
Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS39 |
Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS40 |
Inga kontantbelopp ska kvarhållas |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS41 |
Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS42 |
Återbetalningen får inte kastas om vad gäller prioritet |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS43 |
Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS44 |
Värdepapperiseringar med en icke-sekventiell prioritetsordning för betalningar |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS45 |
Revolverande värdepapperisering med händelser som utlöser förtida amortering för avslutande av den rullande perioden på grundval av på förhand fastställda utlösande faktorer |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS46 |
Försämring av kreditkvaliteten med avseende på de underliggande exponeringarna |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS47 |
Förekomst av en insolvensrelaterad händelse med avseende på originatorn eller serviceföretaget |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS48 |
Värdet av de underliggande exponeringar som innehas av specialföretaget för värdepapperisering sjunker under ett på förhand fastställt tröskelvärde |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS49 |
Det har inte kunnat genereras tillräckligt med nya underliggande exponeringar som uppfyller den förutfastställda kreditkvaliteten (utlösande händelse för avslutande av den rullande perioden) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS50 |
Information om avtalsförpliktelser avseende serviceföretaget, trustförvaltaren och annan tillhandahållare av sidotjänster |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS51 |
Bestämmelser om servicekontinuitet |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS52 |
Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotparter |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS53 |
Bestämmelser om kontinuitet hos likviditetstillhandahållare och kontoförande bank |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS54 |
Erforderlig sakkunskap hos serviceföretaget, och riktlinjer och adekvata förfaranden och kontroller för riskhantering |
|
{ALPHANUM} |
STSS55 |
Tydliga och enhetliga definitioner (problematiska lån) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS56 |
Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS57 |
Snabb lösning av konflikter mellan olika kategorier av investerare och trustförvaltares skyldigheter |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS58 |
Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS59 |
Extern kontroll av ett urval av de underliggande exponeringarna |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS60 |
Kassaflödesmodell för skulder tillgänglig för potentiella investerare |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS61 |
Miljöprestanda/bostadslån eller billån eller billeasing |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS62 |
Originator och medverkande institut ansvariga för efterlevnad av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
BILAGA II
Fältformat som ska användas i mallen för STS-anmälan
SYMBOL |
DATATYP |
BESKRIVNING |
{ALPHANUM-n} |
Högst n alfanumeriska tecken |
Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumeriska tecken |
Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumeriska tecken |
Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
{DATEFORMAT} |
Datumformat enligt ISO 8601 |
Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD |
{Y/N} |
1 siffra eller bokstav |
”sant” – Y ”falskt” – N |
{ISIN} |
12 alfanumeriska tecken |
ISIN-kod enligt ISO 6166 |
{LEI} |
20 alfanumeriska tecken |
LEI-kod enligt ISO 17442 |
Mall för STS-anmälan för ABCP-värdepapperisering
FÄLTETS NUMMER |
FÄLTETS BETECKNING |
FÄLT SOM SKA FYLLAS I |
FÄLTFORMAT |
STSAT0 |
Första kontaktpunkt |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT1 |
Instrumentets identifierings-kod |
|
{ISIN} |
STSAT2 |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för originator, medverkande institut eller ursprunglig långivare. |
|
{LEI} |
STSAT3 |
Identifieringskod för anmälan |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT4 |
Unik identifierings-kod |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT5 |
Identifieringskod för prospektet |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT6 |
Värdepapper-iseringsregister |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT7 |
Värdepapper-iseringens beteckning |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT8 |
Etableringsort |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT9 |
Typ av värdepapper-isering |
|
{LIST} |
STSAT10 |
Underliggande exponeringars förpliktelser |
|
{LIST} |
STSAT11 |
Emissions-datum |
|
{DATEFORMAT} |
STSAT12 |
Datum för anmälan |
|
{DATEFORMAT} |
STSAT13 |
Tredje part med tillstånd |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT14 |
Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSAT15 |
Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT16 |
STS-status |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT17 |
Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett EU-kreditinstitut |
|
{Y/N} |
STSAT18 |
Bekräftelse avseende kreditgivningskriterier |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT19 |
Försäkran om att kreditgivningskriterier är föremål för tillsyn |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT20 |
Underliggande exponeringar som förvärvats genom äkta värdepapperisering (true sale) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT21 |
Inga stränga clawbackbestämmelser |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT22 |
Undantag för clawbackbestämmelser i nationell insolvenslagstiftning |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT23 |
Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT24 |
Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede. |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT25 |
Utfästelser och garantier |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT26 |
Kriterier för aktiv portföljförvaltning |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT27 |
Ej återvärde-papperisering |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT28 |
Överförda underliggande exponeringar utan fallerade exponeringar |
|
{ALPHANUM} |
STSAT29 |
Minst en betalning gjord vid tidpunkten för överföringen |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT30 |
Återbetalning till innehavare/försäljning av tillgångar |
|
{ALPHANUM} |
STSAT31 |
Riskreducering – ränte- och valutarisker |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT32 |
Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapper-isering |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT33 |
Derivat i underliggande exponeringar |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT34 |
Derivat baserade på allmänt accepterade normer |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT35 |
Klara och entydiga definitioner vad gäller behandlingen av problematiska lån |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT36 |
Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT37 |
Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT38 |
Tillgångarnas homogenitet |
|
{ALPHANUM} |
STSAT39 |
Underliggande exponeringars förpliktelser |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT40 |
Underliggande exponeringars förpliktelser |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT41 |
Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT42 |
Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT43 |
Inget kvarhållande av kontanter efter verkställighet eller påskyndad betalning |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT44 |
Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT45 |
Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT46 |
Sunda kreditgivnings-principer |
|
{ALPHANUM} |
STSAT47 |
Säljarens sakkunskap |
|
{ALPHANUM} |
STSAT48 |
Revolverande ABCP-transaktion/utlösande faktor för kreditkvalitet |
|
{ALPHANUM} |
STSAT49 |
Uppgifter som åligger värdepapper-iseringens parter |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT50 |
Bestämmelser om servicekontinuitet |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT51 |
Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotpart och kontoförande bank |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT52 |
Det medverkande institutets kvalitet |
|
{ALPHANUM-1000} |
BILAGA III
Fältformat som ska användas i mallen för STS-anmälan
SYMBOL |
DATATYP |
BESKRIVNING |
{ALPHANUM-n} |
Högst n alfanumeriska tecken |
Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumeriska tecken |
Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumeriska tecken |
Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
{DATEFORMAT} |
Datumformat enligt ISO 8601 |
Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD |
{Y/N} |
1 siffra eller bokstav |
”sant” – Y ”falskt” – N |
{ISIN} |
12 alfanumeriska tecken |
ISIN-kod enligt ISO 6166 |
{LEI} |
20 alfanumeriska tecken |
LEI-kod enligt ISO 17442 |
Mall för STS-anmälan för ABCP-program
FÄLTETS NUMMER |
FÄLTETS BETECKNING |
FÄLT SOM SKA FYLLAS I |
FÄLTFORMAT |
STSAP0 |
Första kontaktpunkt |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP1 |
Instrumentets identifieringskod |
|
{ISIN} |
STSAP2 |
Sponsorns LEI-kod |
|
{LEI} |
STSAP3 |
Identifieringskod för anmälan |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP4 |
Unik identifieringskod |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP5 |
Identifieringskod för prospektet |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP6 |
Värdepapper-iseringsregister |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP7 |
ABCP-programmet beteckning |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP8 |
Etableringsland |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP9 |
Instrumentets klassificering |
|
{LIST} |
STSAP10 |
Emissionsdatum |
|
{DATEFORMAT} |
STSAP11 |
Datum för anmälan |
|
{DATEFORMAT} |
STSAP12 |
Tredje part med tillstånd |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP13 |
Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSAP14 |
Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP15 |
STS-status |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP16 |
Medverkande institut ska vara ett kreditinstitut under tillsyn |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP17 |
Stöd från det medverkande institutet genom tillhandahållande av likviditet |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP18 |
Uppvisande för kreditinstitutets behöriga myndighet |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP19 |
Det medverkande institutets efterlevnad av kraven på due diligence |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP20 |
Efterlevnad av kraven på bibehållande av risk (transaktionsnivå/programnivå) |
|
{LIST} |
STSAP21 |
Efterlevnad på ABCP-programnivå av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP22 |
Utnyttjade av likviditet där likviditetsfaciliteten inte förnyas |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAP23 |
Efterlevnad av kraven i artikel 24.1–24.8 och 24.12–24.20 i förordning (EU) 2017/2402 för ABCP-transaktioner inom ramen för ett ABCP-program |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP24 |
Högst 5 % av det sammanlagda beloppet för underliggande exponeringar tillfälligt oförenligt med vissa krav |
|
{ALPHANUM} |
STSAP25 |
Vägd genomsnittlig livslängd (WAL) högst två år |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP26 |
Fullt stöd till ABCP-program (stöd av medverkande institut) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAP27 |
Ingen återvärde-papperisering och ingen kreditförstärkning som inför ett andra skikt med trancher på ABCP-programnivå |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP28 |
Inga köpoptioner |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP29 |
Ränte- och valutarisker på ABCP-programnivå lämpligt minskade och dokumenterade |
|
{ALPHANUM} |
STSAP30 |
Krav på ABCP-programmets dokumentation (trustförvaltarens ansvar gentemot investerarna) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP31 |
Krav på ABCP-programmets dokumentation (det medverkande institutets avtalsförpliktelser) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP32 |
Krav på ABCP-programmets dokumentation (processer och skyldigheter vid serviceföretagets fallissemang) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP33 |
Krav på ABCP-programmets dokumentation (bestämmelser om utbyte av derivatmotparter och kontoförande bank) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP34 |
Krav på ABCP-programmets dokumentation (förfaranden för att säkerställa säkring av finansieringsåtagandet) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP35 |
Krav på ABCP-programmets dokumentation (likviditetsfacilitet och värdepapper som förfaller ska återbetalas om det medverkande institutet inte förnyar finansieringsåtagandet för likviditetsfaciliteten innan det löper ut) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP36 |
Serviceföretagets sakkunskap |
|
{ALPHANUM} |
3.9.2020 |
SV |
Europeiska unionens officiella tidning |
L 289/330 |
KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2020/1228
av den 29 november 2019
om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för ansökningar om registrering som värdepapperiseringsregister eller om utvidgning av en registrering av ett transaktionsregister i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
Med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering (1), särskilt artikel 10.8, och
av följande skäl:
(1) |
Ett enhetligt format för ansökningar till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) om registrering som värdepapperiseringsregister eller om utvidgning av en registrering av ett transaktionsregister bör säkerställa att alla uppgifter som krävs enligt kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 (2) lämnas till Esma och lätt kan identifieras av denna myndighet. |
(2) |
Det är viktigt att uppgifterna i dessa ansökningar lämnas in i ett format som gör det möjligt att lagra dem för framtida användning och reproduktion. Ansökningarna bör därför lämnas in på ett varaktigt medium. |
(3) |
För att underlätta identifieringen av de uppgifter som lämnas in i ansökningarna bör var och en av de ingående handlingarna ha ett unikt referensnummer och en titel. Av samma skäl bör det krävas att sökanden identifierar alla inlämnade uppgifter med hänvisning till den hänförliga bestämmelsen i delegerad förordning (EU) 2020/1230. |
(4) |
Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska standarder för genomförande som Esma har överlämnat till kommissionen. |
(5) |
Esma har i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3) genomfört ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska standarder för genomförande som denna förordning grundar sig på, analyserat potentiella därmed sammanhängande kostnader och fördelar och begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i den förordningen. |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Formatet för ansökan om registrering och utvidgning av registrering
1. Den som ansöker om registrering som ett värdepapperiseringsregister enligt artikel 10.5 a i förordning (EU) 2017/2402 ska använda de format som anges i bilaga 1 till denna förordning.
2. Transaktionsregister som ansöker om utvidgning av en registrering enligt artikel 10.5 b i förordning (EU) 2017/2402 ska använda de format som anges i bilaga 2 till denna förordning.
3. Vid tillämpning av punkterna 1 och 2 ska ansökningarna lämnas in
a) |
på ett varaktigt medium enligt definitionen i artikel 2.1 m i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG (4), |
b) |
med ett unikt referensnummer för varje handling som ingår i ansökan. |
Artikel 2
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 29 november 2019.
På kommissionens vägnar
Jean-Claude JUNCKER
Ordförande
(1) EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 av den 29 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om ansökan om registrering av ett värdepapperiseringsregister och närmare uppgifter om en förenklad ansökan om utvidgning av registrering av ett transaktionsregister (se sidan 345 i detta nummer av EUT).
(3) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 176/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
(4) Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32).
BILAGA I
Format för en ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister
Tabell 1
Allmänna uppgifter
Datum för ansökan |
Värdepapperiseringsregistrets företagsnamn |
Etableringsort och verksamhetsområde |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) |
Värdepapperiseringsregistrets registrerade adress |
Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella dotterföretag |
Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella filialer |
Webbadress (URL) till värdepapperiseringsregistrets webbplats |
Typer av värdepapperiseringar, risköverföringsmetoder och underliggande exponeringar för vilka sökanden ansöker om registrering |
Om sökanden är auktoriserad eller registrerad av en behörig myndighet i den medlemsstat där sökanden är etablerad, namnet på myndigheten och referensnummer för auktoriseringen eller registreringen. |
Namn på person(er) som ansvarar för ansökan |
Kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för ansökan |
Namn på person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad (eller annan personal som deltar i bedömningar av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret) |
Namn och kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret, vad gäller de centrala värdepapperiseringstjänsterna |
Namn på eventuellt moderföretag |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) för moderföretag |
Registrerad adress för moderföretag |
Namn på ansvarig tillsynsmyndighet för moderföretag |
Referensnummer för ansvarig tillsynsmyndighet för moderföretag |
Namn på eventuellt yttersta moderföretag |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) för yttersta moderföretag |
Registrerad adress för yttersta moderföretag |
Namn på ansvarig tillsynsmyndighet för yttersta moderföretag |
Referensnummer för ansvarig tillsynsmyndighet för yttersta moderföretag |
Tabell 2
Dokumenthänvisningar (1)
Bestämmelse i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 som anger det informationskrav som handlingen är hänförlig till. |
Handlingens unika referensnummer |
Handlingens titel |
Kapitel, avsnitt eller sida i handlingen där uppgifterna lämnas eller skälet till att uppgifterna inte lämnas |
(1) För alla uppgifter som krävs enligt kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 med undantag av artikel 2.2 a–c, e, f, h och i samt artikel 7.2.
BILAGA II
Format för ett transaktionsregisters ansökan om utvidgning av registrering
Tabell 1
Allmänna uppgifter
Datum för ansökan |
Datum för sökandens registrering som transaktionsregister |
Värdepapperiseringsregistrets företagsnamn |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) |
Värdepapperiseringsregistrets registrerade adress |
Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella dotterföretag |
Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella filialer |
Webbadress (URL) till värdepapperiseringsregistrets webbplats |
Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) |
Typer av värdepapperiseringar, risköverföringsmetoder och underliggande exponeringar för vilka sökanden ansöker om registrering |
Om sökanden är auktoriserad eller registrerad av en behörig myndighet i den medlemsstat där sökanden är etablerad, namnet på myndigheten och referensnummer för auktoriseringen eller registreringen. |
Namn på person(er) som ansvarar för ansökan |
Kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för ansökan |
Namn på person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret, vad gäller de centrala värdepapperiseringstjänsterna |
Kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad (eller annan personal som deltar i bedömningar av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret) |
Tabell 2
Dokumenthänvisningar (1)
Bestämmelse i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 som anger det informationskrav som handlingen är hänförlig till. |
Handlingens unika referensnummer |
Handlingens titel |
Kapitel, avsnitt eller sida i handlingen där uppgifterna lämnas eller skälet till att uppgifterna inte lämnas |
(1) För alla uppgifter som krävs enligt kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 med undantag av artikel 2.2 a–c, e, f, h och i samt artikel 7.2.
3.9.2020 |
SV |
Europeiska unionens officiella tidning |
L 289/335 |
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2020/1229
av den 29 november 2019
om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för värdepapperiseringsregisters operativa standarder för uppgiftsinsamling, aggregering, jämförelse, tillgång och kontroll av fullständighet och samstämmighet
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artiklarna 10.7 a och 17.2 b, c och d, och
av följande skäl:
(1) |
De enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 bör kunna fullgöra sitt ansvar och sina uppgifter och skyldigheter. De uppgifter som värdepapperiseringsregister lämnar till dessa enheter bör därför vara av hög kvalitet och kunna användas för aggregering och jämförelse mellan olika värdepapperiseringsregister på ett heltäckande och strukturerat sätt i lämplig tid. Värdepapperiseringsregister bör därför bedöma om uppgifterna är fullständiga och samstämmiga innan de görs tillgängliga för dessa enheter, och de bör förse enheterna med en rapport vid dagens slut och en samlad poäng för datafullständighet. |
(2) |
Förfarandena för att kontrollera att de uppgifter som originatorer, medverkande institut eller specialföretag för värdepapperisering rapporterar till värdepapperiseringsregister är fullständiga och samstämmiga bör beakta den variation som finns när det gäller olika typer av värdepapperisering, olika inslag och olika metoder. Det är därför lämpligt att föreskriva kontrollförfaranden där det ingår jämförelse av de rapporterade uppgifterna med avseende på liknande värdepapperiseringar, såsom värdepapperiseringar med samma eller närstående originator, typ av underliggande exponering, strukturella inslag eller geografiskt område. |
(3) |
För att säkerställa att de rapporterade uppgifterna håller god kvalitet bör förfarandena också innefatta kontroll av att den dokumentation som stöder uppgifterna är fullständig och samstämmig. Med tanke på att det är relativt svårt att kontrollera att dokumentationen är fullständig och samstämmig, bör värdepapperiseringsregistren begära en skriftlig bekräftelse från de rapporterande enheterna på att så är fallet för den underliggande värdepapperiseringsdokumentation som de tillhandahåller. Väsentliga uppdateringar av redan rapporterad dokumentation bör betraktas som ny värdepapperiseringsdokumentation som kräver begäran om skriftlig bekräftelse. |
(4) |
För att göra det möjligt för de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 att fullgöra sitt ansvar och sina uppgifter och skyldigheter, bör de uppgifter om värdepapperiseringar som dessa enheter måste ha direkt och omedelbar tillgång till vara jämförbara mellan värdepapperiseringsregister på ett harmoniserat och samstämmigt sätt. Uppgifterna bör därför lämnas i xml-format (Extensible Markup Language), eftersom det formatet används i stor utsträckning inom finansbranschen. |
(5) |
Konfidentialitet bör säkerställas för alla typer av uppgifter som utbyts mellan värdepapperiseringsregister och de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402. Sådana utbyten bör därför ske genom en säker maskin-till-maskin-uppkoppling med hjälp av datakrypteringsprotokoll. För att säkerställa gemensamma minimistandarder bör SSH-filöverföringsprotokoll användas. |
(6) |
Aktuella uppgifter om värdepapperiseringars underliggande exponeringar, investerarrapporter, insiderinformation och information om viktiga händelser samt indikatorer på dessa uppgifters kvalitet och aktualitet är centralt för löpande övervakning av investeringspositioner i värdepapperiseringar och potentiella investeringar samt finansiell stabilitet och systemrisk. De enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 bör därför ges särskild eller fördefinierad regelbunden tillgång till dessa uppgifter, i proportion till deras behov. |
(7) |
Värdepapperiseringar är komplexa och heterogena, och användarna med tillgång till uppgifter från värdepapperiseringsregister är av många olika slag. Det är därför viktigt att underlätta direkt och omedelbar tillgång till specifika datamängder och uppgifter. Tillgången bör omfatta åtkomst i ett maskinläsbart format till information som utgörs av data och alla aktuella och historiska uppgifter om en värdepapperisering som lagras i ett register. Därför bör det inrättas ett system för särskilda begäranden, som kan kombineras för att erhålla specifik information. Tidsfristerna för när värdepapperiseringsregister bör lämna uppgifter till de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 bör harmoniseras för att underlätta en effektiv behandling av uppgifterna från dessa enheters och värdepapperiseringsregisters sida. Samtidigt bör det säkerställas att de enheter som begär uppgifterna får dem inom tidsfrister som gör det möjligt för dem att fullgöra sitt ansvar. |
(8) |
De enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 förlitar sig på värdepapperiseringsregistrens uppgifter bland annat för att jämföra aktuella värdepapperiseringar med tidigare värdepapperiseringar. Det är därför lämpligt att precisera att registren bör bevara uppgifterna om en värdepapperisering i tio år efter det att värdepapperiseringen har löpt ut, i enlighet med artikel 10.2 i förordning (EU) 2017/2402 och artikel 80.3 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (2). |
(9) |
Bestämmelserna i denna förordning är nära kopplade till varandra, eftersom de handlar om standarder och förfaranden för insamling och bearbetning av uppgifter som innehas av värdepapperiseringsregister och tillgång till dessa uppgifter. Det är därför lämpligt att samla bestämmelserna i en enda förordning. |
(10) |
Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. |
(11) |
Esma har anordnat ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som den här förordningen bygger på, analyserat möjliga kostnader och fördelar samt begärt in synpunkter från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3). |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Definitioner
I denna förordning gäller följande definitioner:
a) |
rapporterande enhet: den enhet som utsetts i enlighet med artikel 7.2 första stycket i förordning (EU) 2017/2402. |
b) |
brytdatum för inlämning av data: referensdatumet för den information som rapporteras i enlighet med delegerad förordning (EU) 2020/1224 (4). |
Artikel 2
Rapport vid dagens slut
1. Värdepapperiseringsregister ska dagligen upprätta en samlad rapport vid dagens slut för alla värdepapperiseringar som rapporterats till dem, med undantag för de rapporterade värdepapperiseringar som avvisats i enlighet med artikel 4.6. Rapporten ska baseras på de senast rapporterade uppgifterna, den ska inte ta med några rapporterade värdepapperiseringar som har avvisats i enlighet med artikel 4.6 och den ska innefatta åtminstone följande uppgifter:
a) |
Den unika identifieringskod som tilldelats i enlighet med artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. |
b) |
ISIN-koder för trancher, obligationer eller efterställda lån i värdepapperiseringen, om tillgängliga. |
c) |
Summan av aktuella kapitalbeloppsbalanser för alla trancher, obligationer eller efterställda lån i värdepapperiseringen, i euro, med hjälp av växelkurser offentliggjorda på Europeiska centralbankens webbplats föregående arbetsdag. |
d) |
Värdepapperiseringens beteckning. |
e) |
Uppgift om huruvida värdepapperiseringen är en ABCP-värdepapperisering eller en icke-ABCP-värdepapperisering. |
f) |
Om värdepapperiseringen har en struktur av typ masterfond, ”M”, enligt rapporteringen i fält SESS9 i bilaga XIV till delegerad förordning (EU) …/… [kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 eller av typ ”S” för alla andra värdepapperiseringar. |
g) |
Om värdepapperiseringens risköverföringsmetod är ”T” för äkta värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält IVSS11 i bilaga XII till delegerad förordning (EU) 2020/1224 eller ”S” för syntetiska värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält SESV11 i bilaga XIV till den förordningen, eller ”ABCP” för ABCP-värdepapperiseringar. |
h) |
Namn och identifieringskod för juridisk person (LEI) för originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering. |
i) |
Den senaste dagen för räntebetalning i datumformat enligt ISO 8601. |
j) |
Tidsstämpel, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC), angiven?? till närmaste sekund, för den senaste datainlämning som värdepapperiseringsregistret tagit emot, eller, om flera datainlämningar refererar till samma brytdatum, tidsstämplar, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC) för de tidigaste och de senaste datainlämningarna med samma brytdatum. |
k) |
Brytdatum för inlämning av data, i datumformat enligt ISO 8601, för den senaste datainlämning som värdepapperiseringsregistret tagit emot. |
l) |
Antalet datainlämningar som värdepapperiseringsregistret tagit emot som refererar till samma brytdatum vilket anges i led k. |
m) |
Poäng för datafullständighet enligt artikel 3 för den senaste datainlämning som värdepapperiseringsregistret tagit emot. |
n) |
För icke-ABCP-värdepapperiseringar, originatorns eller den ursprungliga långivarens etableringsland. |
o) |
För ABCP-värdepapperiseringar, det medverkande institutets etableringsland. |
p) |
Det land där de flesta av de underliggande exponeringarna finns, i termer av deras aktuella kapitalbeloppsbalans. |
q) |
Den vanligaste typen av underliggande exponeringar i värdepapperiseringen, i termer av deras aktuella kapitalbeloppsbalans. |
r) |
Vid tillämpning av led n, om de underliggande exponeringarna utgör en kombination av exponeringar från flera originatorer eller ursprungliga långivare, ska originatorns eller den ursprungliga långivarens etableringsland vara etableringslandet för den originator eller ursprungliga långivare som står för det största exponeringsbeloppet, i termer av aktuell kapitalbeloppsbalans i värdepapperiseringen. |
2. Värdepapperiseringsregister ska göra rapporten vid dagens slut tillgänglig i xml-format.
3. Tidsstämplar som avses i denna artikel får inte avvika med mer än en sekund från UTC som utfärdas och upprätthålls av en av de tidscentraler som förtecknas i den senaste årsrapporten om tidsaktiviteter från Internationella byrån för mått och vikt (BIPM).
Artikel 3
Poäng för datafullständighet
4. Värdepapperiseringsregister ska beräkna en poäng för datafullständighet för varje datainlämning genom att använda den matris som anges i tabell 1 i bilagan och följande indata:
där
anger det totala antalet fält i en datainlämning som innehåller de olika ”inga data”-valmöjligheter som rapporteras i enlighet med artikel 9.3 i delegerad förordning (EU) 2020/1224.
N anger det totala antalet fält i datainlämningen där någon av de olika ”inga data”-valmöjligheterna (ND1 till ND4) får rapporteras i enlighet med artikel 9.3 i delegerad förordning (EU) 2020/1224.
Vid beräkning av poäng för datafullständighet ska fält som har fyllts i med användning av formatet ND4-ÅÅÅÅ-MM-DD förstås som ND4.
Artikel 4
Kontroll av att uppgifterna är fullständiga och samstämmiga
1. Värdepapperiseringsregister ska kontrollera att de uppgifter som rapporteras till dem är fullständiga och samstämmiga genom att kontrollera följande:
a) |
Den rapporterande enhetens namn enligt rapportering i fält IVSS4 i bilaga XII eller i fält IVAS3 i bilaga XIII till delegerad förordning (EU) …/… [kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
b) |
Huruvida datainlämningens postkod enligt rapportering i tabell 3 i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2020/1224 är korrekt. |
2. När det gäller de uppgifter som avses i artikel 7.1 a, e, f och g i förordning (EU) 2017/2402 ska värdepapperiseringsregister också kontrollera att informationen är fullständig och samstämmig genom att
a) |
kontrollera att de rapporterade uppgifterna överensstämmer med strukturen och formatet i mallarna i bilagorna II–XV till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1225 (5), |
b) |
jämföra de rapporterade uppgifterna:
|
c) |
kontrollera att brytdatumet för inlämning av data för de rapporterade uppgifterna och tidsstämpeln för datainlämningen följer artikel 10 i delegerad förordning (EU) 2020/1224, |
d) |
kontrollera att de ”inga data”-valmöjligheter som anges i artikel 9.3 i delegerad förordning (EU) …/… [kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 endast används när detta är tillåtet och inte hindrar att datainlämningen är tillräckligt representativ för de underliggande exponeringarna i värdepapperiseringen. |
För ABCP-värdepapperiseringar ska hänvisningar till underliggande exponeringar i denna punkt förstås som hänvisningar till typer av underliggande exponeringar.
3. Värdepapperiseringsregister ska kontrollera att den dokumentation som gjorts tillgänglig för dem enligt artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402 är fullständig och samstämmig genom att begära att de rapporterande enheterna skriftligen bekräftar följande:
a) |
Att alla poster som avses i tabell 3 i bilaga I till delegerade förordning (EU) 2020/1224 och som måste göras tillgängliga enligt artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402, har tillhandahållits värdepapperiseringsregistret. |
b) |
Att dokumentationen överensstämmer med värdepapperiseringens verkliga arrangemang och inslag. |
4. Den skriftliga bekräftelse som avses i punkt 3 ska begäras inom följande tidsfrister:
a) |
Inom fem arbetsdagar från den första emissionen av värdepapper inom värdepapperiseringen eller, för ABCP-värdepapperiseringar, inom fem arbetsdagar från den första emissionen av värdepapper inom ABCP-programmet. |
b) |
Var tolfte månad från och med dagen för de begäranden som avses i led a. |
c) |
Inom fem arbetsdagar efter det att ett nytt dokument har gjorts tillgängligt i enlighet med artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402. |
Om ett värdepapperiseringsregister inte har fått en skriftlig bekräftelse inom 14 dagar från dagen för varje sådan begäran som avses i första stycket ska det begära att den rapporterande enheten lämnar den skriftliga bekräftelsen inom 14 dagar.
5. Ett värdepapperiseringsregister ska kontrollera att den STS-anmälan som avses i artikel 7.1 d i förordning (EU) 2017/2402, som har gjorts tillgänglig för det värdepapperiseringsregistret, överensstämmer med strukturen och formatet i mallarna i bilagorna till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 (6).
6. Ett värdepapperiseringsregister ska avvisa en datainlämning som är ofullständig eller ej samstämmig i enlighet med punkterna 1, 2 och 5, utom vad gäller punkt 2 b iii och iv. Värdepapperiseringsregistret ska tilldela datainlämningar som avvisas i enlighet med denna punkt en av de avvisningskategorier som anges i tabell 2 i bilagan.
7. Värdepapperiseringsregistret ska utan onödigt dröjsmål underrätta de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 om följande:
a) |
Att de inlämnade uppgifterna är ofullständiga eller ej samstämmiga i enlighet med punkt 2 b iii och iv. |
b) |
Att värdepapperiseringsregistret inte har mottagit den skriftliga bekräftelse som avses i punkt 3. |
8. Inom en timme efter mottagandet av de uppgifter som avses i artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402 ska värdepapperiseringsregister ge detaljerad återkoppling till rapporterande enheter om resultaten av de kontroller som utförts enligt punkterna 1, 2, 3 och 5, inbegripet eventuella avvisningskategorier som tilldelats i enlighet med punkt 6. Återkopplingen ska även innehålla minst följande uppgifter:
a) |
Den unika identifieringskod som tilldelats värdepapperiseringen i enlighet med artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. |
b) |
Postkod eller postkoder som anges i tabell 3 i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2020/1224. |
c) |
Tidsstämpel, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC), till närmaste sekund, för datainlämningen med de rapporterade uppgifterna. |
9. Till kl. 19.00.00 UTC varje måndag ska värdepapperiseringsregister sammanställa en rapport om alla uppgifter som det avvisat sedan kl. 19.00.00 UTC föregående måndag. Rapporten ska innehålla åtminstone följande poster:
a) |
Den unika identifieringskod som tilldelats värdepapperiseringen i enlighet med artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. |
b) |
Värdepapperiseringens beteckning. |
c) |
ISIN-koder för trancher, obligationer eller efterställda lån i värdepapperiseringen, om de är tillgängliga. |
d) |
Namn och identifieringskod för juridisk person (LEI) för originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering. |
e) |
Tidsstämpel, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC), till närmaste sekund, för de inlämnade uppgifterna. |
f) |
Postkod för datainlämningen som anges i tabell 3 i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2020/1224. |
g) |
Den avvisningskategori som avses i tabell 2 i bilagan till denna förordning och de särskilda omständigheter som ligger till grund för tilldelningen av denna kategori. |
h) |
Alla eventuella förklaringar som den rapporterande enheten tillhandahållit före kl.17.00.00 UTC på måndagen för rapportens offentliggörande om varför den rapporterade informationen är ofullständig eller ej samstämmig, eller varför den skriftliga bekräftelse som avses i punkt 3 inte har lämnats. |
Artikel 5
Uppgifter till vilka tillgång ska beviljas
De uppgifter som avses i artikel 17.2 c i förordning (EU) 2017/2402 är följande:
a) |
Alla uppgifter som mottagits av värdepapperiseringsregistret från rapporterande enheter i enlighet med förordning (EU) 2017/2402. |
b) |
Den rapport vid dagens slut som avses i artikel 2, den poäng för datafullständighet som avses i artikel 3 och alla eventuella uppgifter som följer av de kontroller som utförts i enlighet med artikel 4 i denna förordning. |
c) |
Alla formler och beräknings- och aggregeringsmetoder som använts för att ta fram de uppgifter som avses i leden a och b. |
Artikel 6
Villkor för tillgång till uppgifter
1. Tillgång till de uppgifter som avses i artikel 5 ska beviljas på begäran. Begäran om tillgång ska inkludera följande information:
a) |
Namn på den enhet som begär tillgång. |
b) |
Kontaktperson vid den enhet som begär tillgång. |
c) |
Typ av enhet enligt artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 som begär tillgång. |
d) |
Namn på personerna inom enheten som begär tillgång vilka kommer att ha tillgång till de begärda uppgifterna. |
e) |
Identifieringsuppgifter för säker uppkoppling med SSH-filöverföringsprotokoll i enlighet med artikel 7.2. |
f) |
Angivande av om det är en särskild begäran eller en fördefinierad regelbunden begäran. |
g) |
Precisering av vilka uppgifter som begärs, på grundval av kombinationer av kriterierna i punkt 4. |
h) |
All annan teknisk information som är relevant för den tillgång som enheten begär. |
2. För tillämpningen av punkt 1 ska värdepapperiseringsregister
a) |
utse en eller flera personer som ansvariga för kontakter med de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, |
b) |
på sin webbplats offentliggöra villkoren för tillgång till uppgifterna och instruktioner för att lämna in en begäran om tillgång till dem, |
c) |
ge tillgång endast till de uppgifter som anges i begäran om tillgång, |
d) |
så snart som möjligt, men senast 30 dagar efter en begäran om att skapa tillgång till dessa uppgifter, fastställa de tekniska arrangemang som är nödvändiga för att de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 ska kunna sända in begäranden om tillgång till uppgifterna. |
3. Tillgång till de uppgifter som avses i artikel 5 ska beviljas inom följande tidsfrister:
a) |
Senast kl. 19.00.00 UTC den dag som rapporten avser, för en särskild eller fördefinierad regelbunden begäran om en rapport vid dagens slut som avses i artikel 2. |
b) |
Senast kl. 12.00.00 UTC den första dagen efter den dag då begäran om tillgång tagits emot, om uppgifterna rör en värdepapperisering som antingen ännu inte har prissatts eller ännu inte har löpt ut eller har löpt ut mindre än ett år före den dag då begäran sändes in. |
c) |
Senast tre arbetsdagar efter den dag då begäran om tillgång tagits emot, om uppgifterna rör en värdepapperisering som har löpt ut mer än ett år före den dag då begäran sändes in. |
d) |
Senast tre arbetsdagar efter den dag då begäran om tillgång tagits emot, om uppgifterna rör flera värdepapperiseringar som omfattas av både led b och led c. |
4. Värdepapperiseringsregister ska bevilja de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 tillgång till de uppgifter som avses i artikel 5, på grundval av kombinationer av följande kriterier:
a) |
Typ av värdepapperisering. ABCP-värdepapperisering eller icke-ABCP-värdepapperisering. |
b) |
Typ av värdepapperiseringsstruktur. Antingen ”M” för masterfond, enligt rapporteringen i fält SESS9 i bilaga XIV till delegerad förordning (EU) 2020/1224 eller ”S” för alla andra värdepapperiseringar. |
c) |
Värdepapperiseringens risköverföringsmetod: Antingen ”Y” för äkta värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält IVSS11 i bilaga XII till delegerad förordning (EU) 2020/1224, ”Y” för syntetiska värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält SESV11 i bilaga XIV till den förordningen, eller ”ABCP” för ABCP-värdepapperiseringar. |
d) |
Värdepapperiseringens postkod. |
e) |
Typ av underliggande exponeringar i värdepapperiseringen. |
f) |
Avsnitt för de underliggande exponeringarna i värdepapperiseringen. |
g) |
Avsnitt i mall för investerarrapport för värdepapperiseringen. |
h) |
Avsnitt i mall för insiderinformation eller viktiga händelser för värdepapperiseringen. |
i) |
Identifieringskod:
|
j) |
Geografi.
|
k) |
Datum och tid.
|
l) |
Valuta:
|
5. Värdepapperiseringsregister ska göra följande uppgifter tillgängliga i xml-format:
a) |
De uppgifter som avses i artikel 7.1 a och d–g i förordning (EU) 2017/2402. |
b) |
De uppgifter som tas fram av värdepapperiseringsregister i enlighet med artiklarna 2 och 4 i denna förordning, med undantag för skriftliga bekräftelser som tagits emot i enlighet med artikel 4.3. |
Artikel 7
Standarder för datainsamling och datatillgång
1. Värdepapperiseringsregister ska använda elektroniska signaturer och datakrypteringsprotokoll för att ta emot data från rapporterande enheter eller andra värdepapperiseringsregister och för att överföra data till de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402.
2. För tillämpningen av punkt 1 ska värdepapperiseringsregister inrätta och upprätthålla ett säkert maskin-till-maskin-gränssnitt och göra detta gränssnitt tillgängligt för de rapporterande enheterna och de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402. Gränssnittet ska använda SSH-filöverföringsprotokoll.
3. Värdepapperiseringsregister ska använda standardiserade xml-meddelanden för att kommunicera genom det gränssnitt som avses i punkt 2 och göra de uppgifter som anges i artikel 6.5 i denna förordning tillgängliga för de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402.
Artikel 8
Dokumentation
1. Värdepapperiseringsregister ska dokumentera följande:
a) |
Kontroller enligt denna förordning och all annan validering som utförs av värdepapperiseringsregistret. |
b) |
De skriftliga bekräftelser som värdepapperiseringsregistret har tagit emot enligt vad som avses i artikel 4.3. |
c) |
De resultat som värdepapperiseringsregistret har lämnat till det rapporterande företaget enligt vad som avses i artikel 4.6. |
d) |
Alla förklaringar från den rapporterande enheten med skälen till att de inlämnade uppgifterna är ofullständiga eller ej samstämmiga, eller till att det inte finns någon skriftlig bekräftelse i enlighet med artikel 4.7. |
e) |
I en rapporteringsjournal, uppgifter om korrigeringar eller annulleringar som har gjorts av den rapporterande enheten. |
f) |
All annan information som tagits fram eller lämnats in i enlighet med denna förordning. |
2. Varje dokumenterad uppgift ska bevaras i tio år efter det att den värdepapperisering som den gäller har löpt ut.
3. Den rapporteringsjournal som avses i punkt 1 d ska innefatta värdepapperiseringens unika identifieringskod, postens kod, tidsstämpeln för den berörda datainlämningen, tidsstämpeln för ändringarna och en tydlig beskrivning av ändringarna av de inlämnade uppgifterna, inklusive tidigare och nytt innehåll i uppgifterna.
Artikel 9
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 29 november 2019.
På kommissionens vägnar
Ordföranden
Jean-Claude JUNCKER
(1) EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1).
(3) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
(4) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 av den 16 October 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om värdepapperiseringar som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (se sidan 1 i detta nummer av EUT)..
(5) Kommissionens genomförandeförordning 2020/1225 av den 29 oktober 2019 om fastställande av genomförandestandarder vad gäller format och standardiserade mallar för tillgängliggörande av information och detaljerade uppgifter om en värdepapperisering av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (se sidan 217 i detta nummer av EUT).
(6) Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 av den 12 november 2019 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallar för tillhandahållande av information i enlighet med kraven för STS-anmälan (se sidan 315 i detta nummer av EUT).
BILAGA
Matris för poängsystem för datafullständighet och avvisningskategorier
Tabell 1
Matris för poängsystem för datafullständighet
|
|
|
|||
|
|
Indata 1: Procentandel fält som fyllts i med ND1 |
|||
|
|
Indata 1 = 0 % |
0 % < indata 1 ≤ 10 % |
10 % < indata 1 ≤ 30 % |
Indata 1 > 30 % |
Indata 2: Procentandel fält som fyllts i med ND2, ND3, eller ND4-ÅÅÅÅ-MM-DD |
Indata 2 = 0 % |
A1 |
B1 |
C1 |
D1 |
0 % < indata 2 ≤ 20 % |
A2 |
B2 |
C2 |
D2 |
|
20 % < indata 2 ≤ 40 % |
A3 |
B3 |
C3 |
D3 |
|
Indata 2 > 40 % |
A4 |
B4 |
C4 |
D4 |
Tabell 2
Avvisningskategorier
Avvisningskategorier |
Skäl |
Databasschema |
Datainlämningen avvisas eftersom databasschemat inte uppfyller villkoren. |
Rättigheter |
Datainlämningen avvisas eftersom den rapporterande enheten inte har rättighet att rapportera på uppdrag av originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering. |
Logik |
Datainlämningen avvisas eftersom postkoden inte överensstämmer med något av de värden som anges i tabell 3 i bilaga I till kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
Affärsrelaterat |
Datainlämningen avvisas eftersom den inte uppfyller villkoren för en eller flera innehållsrelaterade valideringar. |
Representativitet |
Datainlämningen avvisas i enlighet med artikel 4.6. |
3.9.2020 |
SV |
Europeiska unionens officiella tidning |
L 289/345 |
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2020/1230
av den 29 november 2019
om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om ansökan om registrering av ett värdepapperiseringsregister och närmare uppgifter om en förenklad ansökan om utvidgning av registrering av ett transaktionsregister
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 10.7 tredje stycket i den mån det rör första stycket b och c i den punkten, och
av följande skäl:
(1) |
Enligt artikel 7.2 i förordning (EU) 2017/2402 ska information om en värdepapperiseringstransaktion göras tillgänglig genom ett värdepapperiseringsregister eller, om inget sådant register registrerats i enlighet med artikel 10 i den förordningen, via en webbplats som uppfyller vissa krav. I artikel 10 i förordning (EU) 2017/2402 fastställs villkoren och förfarandet för registrering av värdepapperiseringsregister, inbegripet kravet att lämna in antingen en ansökan om registrering eller, om det är fråga om transaktionsregister som redan har registrerats enligt kapitel 1 i avdelning VI i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (2) eller kapitel III i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 (3), en ansökan om utvidgning av en registrering med tillämpning av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402. |
(2) |
För att i största möjliga mån undvika extra kostnader för marknadsaktörerna bör reglerna för registrering av värdepapperiseringsregister, även reglerna för registrering genom en utvidgning av en registrering med tillämpning av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402, bygga på befintliga infrastrukturer, operativa processer och format som redan har införts för rapportering av transaktioner för värdepappersfinansiering och derivatkontrakt. Reglerna för registrering bör dock också vara skräddarsydda för värdepapperiseringsområdet och bland annat beakta de komplexa inslagen i att handha uppgifter och dokumentation om värdepapperiseringar, och även återspegla den senaste marknadsutvecklingen, såsom den allmänna användningen av identifieringskoder för juridiska personer, vilket gör det lättare att organisera och klassificera uppgifter om juridiska personer som måste ingå i ansökan. För att göra reglerna för registrering tydligare och lättare att hitta för sökandena är det också önskvärt att de följer samma ordning som de relevanta kraven i förordning (EU) 2017/2402. |
(3) |
Värdepapperiseringar är mycket komplexa instrument som omfattar många olika typer av uppgifter, bland annat information om de underliggande exponeringarnas egenskaper och kassaflöden, om värdepapperiseringens struktur samt om de rättsliga och operativa arrangemang som ingåtts med tredje parter. Det är därför viktigt att presumtiva värdepapperiseringsregister kan uppvisa att det har tillräcklig kunskap och erfarenhet av värdepapperiseringar, och även kapacitet att ta emot, bearbeta och tillhandahålla den relevanta information som anges i förordning (EU) 2017/2402. Presumtiva värdepapperiseringsregister bör också kunna visa att deras personal, system, kontroller och förfaranden är adekvata för att säkerställa att kraven i förordning (EU) 2017/2402 uppfylls. |
(4) |
Värdepapperiseringsregister får tillhandahålla tjänster som är ”verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster”, vilka är direkt knutna till och härrör från de tjänster som omfattas av registreringskraven för värdepapperiseringsregister enligt förordning (EU) 2017/2402 (”centrala värdepapperiseringstjänster”). Värdepapperiseringsregister kan till exempel tillhandahålla analys- eller konsulttjänster till en presumtiv emittent av värdepapperiseringar där man använder sig av de uppgifter om värdepapperiseringar som registret har tillgång till. Värdepapperiseringsregister kan också tillhandahålla sidotjänster som varken är direkt knutna till eller härrör från centrala värdepapperiseringstjänster (”verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster)”. När gemensamma resurser inom ett värdepapperiseringsregister används för både centrala värdepapperiseringstjänster och verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster, eller till och med verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster, kan detta dock leda till att operativa risker sprids mellan dessa olika typer av tjänster. För tjänster som rör validering, avstämning, bearbetning eller dokumentation av uppgifter kan det därför behövas en faktiskt operativ åtskillnad för att undvika sådana spridningseffekter. Å andra sidan kan det anses mindre troligt att vissa inslag, som t.ex. gemensamma frontend-system, en gemensam åtkomstpunkt till uppgifter eller utnyttjande av samma personal för försäljning, regelefterlevnad eller kundtjänst, leder till spridning av risker och därmed krävs inte nödvändigtvis någon operativ åtskillnad. Det bör därför vara obligatoriskt för aktörer som ansöker om att registrera sig som ett värdepapperiseringsregister att visa att de har etablerat en lämplig operativ åtskillnad mellan de resurser, system och förfaranden som används i de affärsområden som ingår i tillhandandahållandet av centrala värdepapperiseringstjänster och de resurser, system och förfaranden som används i andra affärsområden som ingår i tillhandahållandet av verksamhetsanknutna tjänster, oavsett om dessa andra affärsområden drivs av värdepapperiseringsregistret, en anknuten enhet eller en annan enhet. |
(5) |
I artikel 10.5 i förordning (EU) 2017/2402 ges en möjlighet till förenklad ansökan när det gäller utvidgning av registrering för transaktionsregister som registrerats i enlighet med förordning (EU) nr 648/2012 eller enligt förordning (EU) 2015/2365 och som ansöker om att deras befintliga registrering som transaktionsregister ska utvidgas i enlighet med artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402. För att undvika överlappande krav bör därför den information som ska lämnas av ett transaktionsregister som ansöker om en utvidgning av registrering begränsas till uppgifter om de anpassningar som krävs för att säkerställa att förordning (EU) 2017/2402 efterlevs. |
(6) |
Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. |
(7) |
Esma har i enlighet med artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (4) genomfört ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning grundar sig på, analyserat potentiella därmed sammanhängande kostnader och fördelar och begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i den förordningen. |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Definitioner
I denna förordning gäller följande definitioner:
1. |
användare av ett värdepapperiseringsregister, något av följande:
|
2. |
rapporterande enhet: den enhet som utsetts i enlighet med artikel 7.2 första stycket i förordning (EU) 2017/2402. |
3. |
centrala värdepapperiseringstjänster: tjänster för vilka det krävs registrering som värdepapperiseringsregister enligt förordning (EU) 2017/2402. |
4. |
verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster: tjänster som tillhandahålls av ett värdepapperiseringsregister och som är direkt knutna till och härrör från värdepapperiseringsregistrets centrala värdepapperiseringstjänster. |
5. |
verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster: tjänster som varken är centrala värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster. |
6. |
Följande begrepp ska ha samma betydelse som i artikel 2 i förordning (EU) nr 648/2012:
|
7. |
företagsledning: den eller de personer som de facto leder värdepapperiseringsregistrets affärsverksamhet samt arbetande styrelseledamot eller styrelseledamöter. |
Artikel 2
Identitet, rättslig ställning och typer av värdepapperisering
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska ange sökandens identitet och de verksamheter som denne avser att bedriva och som kräver registrering som värdepapperiseringsregister.
2. Vid tillämpning av punkt 1 ska ansökan särskilt innehålla följande:
a) |
Sökandens företagsnamn och registrerade adress inom unionen, samt företagsnamn och registrerad adress för alla dess eventuella dotterföretag och filialer. |
b) |
Sökandens identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation). |
c) |
Webbadressen (URL) till sökandens webbplats. |
d) |
Ett utdrag ur det relevanta handels- eller domstolsregistret som visar sökandens etableringsort och verksamhetsområde, eller någon annan form av intyg på sökandens etableringsort och verksamhetsområde, som i båda fallen ska vara giltiga per dagen för ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister. |
e) |
De typer av värdepapperiseringar (ABCP-transaktioner eller icke-ABCP-transaktioner), risköverföringsmetoder (traditionell värdepapperisering eller syntetisk värdepapperisering) och typer av underliggande exponeringar (exponeringar avseende bostadsfastigheter, kommersiella fastigheter, företag, leasing, konsumenter, bilar eller kreditkort eller esoteriska underliggande exponeringar) som sökanden önskar registrera sig för. |
f) |
Uppgift om huruvida sökanden är auktoriserad eller registrerad av en behörig myndighet i den medlemsstat där sökanden är etablerad och, i så fall, namnet på myndigheten och referensnummer för auktoriseringen eller registreringen. |
g) |
Bolagsordning eller motsvarande etableringshandlingar och, i förekommande fall, andra lagstadgade handlingar där det anges att sökanden ska utföra centrala värdepapperiseringstjänster. |
h) |
Namn och kontaktuppgifter för den eller de personer som är ansvariga för regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för sökanden, vad gäller de centrala värdepapperiseringstjänsterna. |
i) |
Namn och kontaktuppgifter för den person som är kontaktperson för ansökan. |
j) |
Verksamhetsplan, inklusive uppgifter om var sökandens huvudsakliga verksamhet är belägen. |
k) |
Alla verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster som sökanden tillhandahåller eller avser att tillhandahålla. |
l) |
Uppgifter om alla eventuella pågående domstols-, förvaltnings- och skiljedomsförfaranden eller andra rättsliga processer, oavsett slag, som sökanden är part i, framför allt skatte- och insolvensärenden, och som kan ge upphov till betydande ekonomiska kostnader eller skada företagets anseende, eller eventuella avslutade rättsliga förfaranden som fortfarande i väsentlig grad kan påverka värdepapperiseringsregistrets kostnader. |
3. På begäran ska sökanden lämna ytterligare uppgifter till Esma vid prövningen av ansökan om registrering, om uppgifterna är nödvändiga för att bedöma sökandens förmåga att uppfylla de tillämpliga kraven i förordning (EU) 2017/2402 och för att Esma ska kunna tolka och analysera de handlingar som ska lämnas in eller redan har lämnats in.
4. Om sökanden anser att ett krav i denna förordning inte är tillämpligt för denne ska sökanden tydligt ange detta krav i ansökan samt förklara varför det inte är tillämpligt.
Artikel 3
Organisationsschema
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla ett schema som visar sökandens organisationsstruktur, inbegripet alla eventuella verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster och verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster.
2. Det schema som avses i punkt 1 ska innehålla uppgifter om vilken person som innehar varje viktig funktion, inbegripet uppgifter om varje person i företagsledningen och personer som de facto leder verksamheten i dotterföretag och filialer.
Artikel 4
Företagsstyrning
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla uppgifter om sökandens interna riktlinjer när det gäller företagsstyrning, samt rutiner och direktiv som företagsledningen, inbegripet styrelsen, ej arbetande styrelseledamöter och, i förekommande fall, styrelsekommittéer ska följa.
2. De uppgifter som avses i punkt 1 ska innehålla en beskrivning av urvalsförfarande, utnämning, prestationsbedömning och avsättning av personer i företagsledningen.
3. Om sökanden tillämpar en erkänd uppförandekod för företagsstyrning ska denna anges i ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister och en redogörelse ges för alla eventuella situationer där sökanden avviker från koden.
Artikel 5
Intern kontroll
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla detaljerade uppgifter om sökandens system för intern kontroll, inklusive information om sökandens funktion för regelefterlevnad, riskbedömning, interna kontrollmekanismer och arrangemang för internrevisionsfunktionen.
2. De detaljerade uppgifter som avses i punkt 1 ska innehålla följande:
a) |
Sökandens riktlinjer för intern kontroll, och rutinerna för att säkerställa att riktlinjerna följs på ett konsekvent och verksamt sätt. |
b) |
Riktlinjer, rutiner och manualer för kontroll och utvärdering av om sökandens system är lämpliga och effektiva. |
c) |
Riktlinjer, rutiner och manualer för kontroll och skydd av sökandens informationsbehandlingssystem. |
d) |
Uppgifter om de interna organ som ansvarar för att utvärdera alla eventuella resultat av den interna kontrollen. |
3. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om sökandens internrevisionsverksamhet:
a) |
Om det finns en internrevisionskommitté, dess sammansättning, befogenheter och ansvar. |
b) |
Internrevisionsfunktionens stadga, metoder, standarder och rutiner. |
c) |
En förklaring av hur internrevisionsfunktionens stadga, metoder och rutiner utarbetas och tillämpas med hänsyn till arten och omfattningen av sökandens verksamhet, komplexitet och risker. |
d) |
En arbetsplan för internrevisionskommittén för tre år från och med dagen för ansökan, som behandlar arten och omfattningen av sökandens verksamhet, komplexitet och risker. |
Artikel 6
Intressekonflikter
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om de riktlinjer och rutiner som sökanden har infört för hantering av intressekonflikter:
a) |
Riktlinjer och rutiner för att upptäcka, hantera, eliminera, begränsa och upplysa om intressekonflikter utan dröjsmål. |
b) |
En beskrivning av det förfarande som tillämpas för att säkerställa att relevanta personer känner till de riktlinjer och rutiner som avses i led a. |
c) |
En beskrivning av nivån och formen av separation av de olika verksamhetsfunktionerna inom sökandens organisation, inklusive en beskrivning av följande:
|
d) |
Alla andra åtgärder och kontroller som införts för att säkerställa att man följer de riktlinjer och rutiner som avses i led a med avseende på hantering av intressekonflikter och det förfarande som avses i led b. |
2. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en vid ansökningstidpunkten aktuell förteckning över befintliga och potentiella väsentliga intressekonflikter när det gäller centrala eller verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster samt verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster som sökanden tillhandahåller eller tar emot, samt en beskrivning av hur dessa konflikter hanteras eller kommer att hanteras. Förteckningen ska omfatta intressekonflikter som uppstår i följande situationer:
a) |
Situationer där sökanden kan göra en ekonomisk vinst eller undvika en ekonomisk förlust till skada för en kund. |
b) |
Situationer där sökanden kan ha ett intresse av resultatet av en tjänst som tillhandahålls en kund vilket skiljer sig från kundens intresse av resultatet. |
c) |
Situationer där sökanden kan ha ett incitament att ställa sina egna intressen eller intresset från en annan användare eller grupp av användare före intressena hos den kund till vilken en tjänst tillhandahålls. |
d) |
Situationer där sökanden tar emot eller kan ta emot incitament från någon annan person än kunden i samband med en tjänst som tillhandahålls kunden, i form av pengar, varor eller tjänster, men med undantag för incitament i form av provisioner eller avgifter för tjänsten. |
3. Om sökanden ingår i en grupp ska förteckningen omfatta alla befintliga och potentiella väsentliga intressekonflikter som uppstår från andra företag inom gruppen tillsammans med en beskrivning av hur dessa konflikter hanteras och begränsas.
Artikel 7
Ägande av värdepapperiseringsregistret
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande:
a) |
En förteckning med namn på alla personer eller enheter vars direkta eller indirekta innehav uppgår till minst 5 % av sökandens kapital eller ger motsvarande andel av rösträtterna, eller som genom sitt innehav kan utöva ett betydande inflytande över sökandens ledning. |
b) |
En förteckning över alla företag i vilka en person som avses i led a har ett innehav som uppgår till minst 5 % av kapitalet eller motsvarande andel av rösträtterna, eller genom sitt innehav kan utöva ett betydande inflytande över företagets ledning. |
2. Om sökanden har ett moderföretag eller ett yttersta moderföretag, ska sökanden
a) |
ange identifieringskoden för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation), samt registrerad adress för moderföretaget eller det yttersta moderföretaget, |
b) |
ange om moderföretaget eller det yttersta moderföretaget är auktoriserat eller registrerat och är föremål för tillsyn, samt i så fall ange eventuellt referensnummer och namnet på ansvarig tillsynsmyndighet. |
Artikel 8
Ägartablå
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en tablå som visar ägarförhållandena inom sökandens grupp, inbegripet mellan yttersta moderföretag, moderföretag, dotterföretag och alla andra närstående enheter eller filialer.
2. Företagen i den tablå som avses i punkt 1 ska anges med fullständigt namn, rättslig ställning, registrerad adress och identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation).
Artikel 9
Riktlinjer och rutiner
Uppgifter om riktlinjer och rutiner som ska ingå i en ansökan om registrering som ett värdepapperiseringsregister ska omfatta följande:
a) |
Bevis på att styrelsen godkänner riktlinjerna och att företagsledningen godkänner rutinerna och har ansvaret för genomförande och upprätthållande av dessa riktlinjer och rutiner. |
b) |
En beskrivning av hur dessa riktlinjer och rutiner kommuniceras inom sökandens organisation, hur man säkerställer och övervakar att de efterlevs på daglig basis och vem som ansvarar för att de efterlevs. |
c) |
Dokumentation där det anges att den egna personalen och personal som arbetar inom ramen för ett utkontrakteringsarrangemang är medvetna om dessa riktlinjer och rutiner. |
d) |
En beskrivning av de åtgärder som ska vidtas om dessa riktlinjer och rutiner inte följs. |
e) |
En beskrivning av hur väsentliga avsteg från riktlinjerna och rutinerna som kan leda till en överträdelse av villkoren för registreringen ska rapporteras till Esma. |
f) |
En beskrivning av arrangemangen för att snabbt underrätta Esma om planerade väsentliga ändringar av sökandens it-system, innan ändringarna genomförs. |
Artikel 10
Regelefterlevnad
En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om sökandens riktlinjer och rutiner för att säkerställa efterlevnad av förordning (EU) 2017/2402:
a) |
En beskrivning av funktionerna för de personer som är ansvariga för regelefterlevnaden och annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad, inklusive en beskrivning av hur det säkerställs att funktionen för regelefterlevnad är oberoende i förhållande till övrig verksamhet. |
b) |
Interna riktlinjer och rutiner som har till syfte att säkerställa att sökanden, inklusive dess chefer och anställda, följer bestämmelserna i förordning (EU) 2017/2402, inklusive en beskrivning av styrelsens och företagsledningens roll. |
c) |
Den senaste interna rapporten om efterlevnaden av förordning (EU) 2017/2402, om en sådan rapport finns, vilken har utarbetats av de personer som ansvarar för denna efterlevnad, eller av annan personal som deltar i bedömningen av denna efterlevnad inom sökandens organisation. |
Artikel 11
Personalpolitik och -rutiner
En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande:
a) |
En kopia av ersättningspolicyn för företagsledningen, styrelseledamöter och personal som arbetar inom sökandens risk- och kontrollfunktioner. |
b) |
En beskrivning av de åtgärder som sökanden har infört för att begränsa risken för ett alltför stort beroende av någon enskild person i personalen. |
Artikel 12
Information om sökandens personal som arbetar med att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster
En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om sökandens personal som arbetar med att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster:
a) |
En allmän förteckning över den personal som är direkt anställd av sökanden, med angivande av funktion och kvalifikationer för varje funktion. |
b) |
En särskild beskrivning av den it-personal som är direkt anställd för att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster, med angivande av funktion och kvalifikationer för varje enskild person. |
c) |
En beskrivning av funktioner och kvalifikationer för varje person som är ansvarig för internrevision, interna kontroller, regelefterlevnad, riskbedömning och intern granskning. |
d) |
Namn på alla medlemmar i den egna personalen och i personal som arbetar inom ramen för utkontrakteringsarrangemang. |
e) |
Uppgifter om utbildning till personalen om sökandens riktlinjer och rutiner samt om värdepapperiseringsregistrets verksamhet, inklusive alla eventuella prov eller annan typ av formell bedömning som krävs för personalen vad gäller att utföra centrala värdepapperiseringstjänster. |
Den beskrivning som avses i första stycket led b ska innehålla skriftliga bevis på att minst en medlem i personalen som ansvarar för informationsteknik har it-erfarenhet.
Artikel 13
Finansiella rapporter och verksamhetsplaner
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande finansiella uppgifter:
a) |
En fullständig uppsättning finansiella rapporter från sökanden, upprättade i enlighet med något av följande:
|
b) |
De finansiella rapporterna ska även innehålla revisionsberättelsen om årsredovisningen och den konsoliderade årsredovisningen, om sökandens årsredovisningar omfattas av lagstadgad revision i den mening som avses i artikel 2.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG (7). |
c) |
Om sökanden omfattas av revisionsgranskning ska den externa revisorns namn och nationella registreringsnummer anges. |
2. Om den finansiella information som avses i punkt 1 inte är tillgänglig, ska en ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister innehålla följande uppgifter om sökanden:
a) |
En proforma-sammanställning över lämpliga resurser och förväntad verksamhetsstatus sex månader efter registrering som ett värdepapperiseringsregister. |
b) |
En delårsrapport, om det ännu inte finns några finansiella rapporter för den tidsperiod som krävs enligt de rättsakter som anges i punkt 1. |
c) |
En rapport över finansiell ställning, t.ex. balansräkning, resultaträkning, förändringar i eget kapital, förändringar i kassaflöden, en sammanfattning av redovisningspolicyn och andra förklarande anmärkningar som krävs enligt de rättsakter som anges i punkt 1. |
3. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en finansiell verksamhetsplan med olika verksamhetsscenarier för tillhandahållande av centrala värdepapperiseringstjänster sett över en referensperiod på minst tre år, med följande uppgifter för varje scenario:
a) |
Förväntade intäkter från var och en av följande kategorier av tjänster som sökanden tillhandahåller, angivna separat för varje kategori:
|
b) |
Antalet värdepapperiseringstransaktioner som sökanden förväntar sig kommer att göras tillgängliga för de användare som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402. |
c) |
Fasta och rörliga kostnader för tillhandahållande av centrala värdepapperiseringstjänster. |
De olika verksamhetsscenarier som anges i den finansiella verksamhetsplanen ska innehålla ett basscenario för intäkter, positiva och negativa variationer på minst 20 % från det basscenariot, samt positiva och negativa variationer på minst 20 % från det beräknade basantalet värdepapperiseringstransaktioner som anges i den finansiella verksamhetsplanen.
4. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla reviderade årsredovisningar för varje moderföretag för de tre räkenskapsår som föregår dagen för ansökan, om dessa finns.
5. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om sökanden:
a) |
En beskrivning av eventuella framtida planer för etablering av dotterföretag och dessa dotterföretags lokaliseringsort. |
b) |
En beskrivning av planerad affärsverksamhet, inklusive affärsverksamhet som bedrivs av dotterföretag eller filialer. |
Artikel 14
It-resurser
En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om it-resurser:
a) |
En detaljerad beskrivning av det it-system som sökanden använder för att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster, inbegripet en beskrivning av vilket it-system som kommer att användas för vilken av de typer av värdepapperiseringar och underliggande exponeringar som anges i artikel 2.2 e. |
b) |
De relevanta verksamhetskraven, funktionella och tekniska specifikationer, lagringskapaciteten, systemskalbarheten (både för att utföra sina funktioner och för att hantera en ökad mängd uppgifter att behandla och begäranden om tillgång), de övre gränserna för storleken på datainlämningar i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1229 (8), systemets arkitektur och tekniska utformning, datamodell och dataflöden samt operativa och administrativa rutiner och manualer. |
c) |
En detaljerad beskrivning av de användartjänster som sökanden har utvecklat för att tillhandahålla tjänster till användarna. |
d) |
Policy och förfaranden för investering och förnyelse avseende sökandens it-resurser, inbegripet gransknings- och utvecklingscykeln för sökandens system och policy för versioner och testning. |
e) |
Ett dokument som i detalj beskriver hur sökanden, via ett XML-schema (Extensible Markup Language), har genomfört de rapporteringsmallar som anges i bilagorna till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1225 (9), bilagorna till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 (10),och eventuella ytterligare XML-meddelanden, med användning av specifikationer från Esma. |
f) |
Riktlinjer och rutiner för hantering av eventuella ändringar av de rapporteringsmallar som anges i bilagorna till genomförandeförordning (EU) 2020/1225. |
Artikel 15
System för uppgiftsinsamling och tillgång
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande:
a) |
En detaljerad beskrivning av det förfarande och de resurser, metoder och kanaler som sökanden kommer att använda för att säkerställa punktlig, strukturerad och uttömmande insamling av data från rapporterande enheter, inklusive en kopia av varje rapporteringsmanual som kommer att ges till de rapporterande enheterna. |
b) |
En beskrivning av de resurser, metoder och kanaler som sökanden kommer att använda för att säkerställa direkt och omedelbar tillgång till den information som avses i artiklarna 2–8 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 för de enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, tillsammans med en kopia av förekommande användarmanualer och interna förfaranden som behövs för att få sådan tillgång. |
c) |
En beskrivning av de förfaranden som sökanden kommer att använda för att beräkna poäng för datafullständighet enligt artikel 3 i delegerad förordning (EU) 2020/1229 och en beskrivning av de resurser, metoder och kanaler som sökanden kommer att använda för att säkerställa direkt och omedelbar tillgång till dessa poäng för datafullständighet för de enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, i enlighet med den förordningen, tillsammans med en kopia av förekommande användarmanualer och interna förfaranden som behövs för att få sådan tillgång. |
2. Den detaljerade beskrivning som avses i punkt 1 a ska
a) |
göra åtskillnad mellan automatiserade och manuella resurser, metoder och kanaler, |
b) |
om någon av resurserna, metoderna eller kanalerna är manuella:
|
Artikel 16
Verksamhetsanknutna tjänster
Om det värdepapperiseringsregister som ansöker om registrering, ett företag inom sökandens grupp eller ett företag med vilket sökanden har ett avtal om centrala värdepapperiseringstjänster, erbjuder eller planerar att erbjuda verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster ska ansökan om registrering innehålla följande:
a) |
En beskrivning av de verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster som sökanden, eller företaget inom gruppen, utför eller planerar att utföra, samt en beskrivning av alla eventuella avtal som sökanden har med företag som erbjuder sådana tjänster, tillsammans med kopior av dessa avtal. |
b) |
De rutiner och riktlinjer som säkerställer den nödvändiga nivån av operativ åtskillnad i fråga om resurser, system, information och förfaranden mellan sökandens centrala värdepapperiseringstjänster och alla verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster, oavsett om tjänsten tillhandahålls av sökanden, ett företag inom sökandens grupp eller något annat företag med vilket sökanden har ett avtal. |
Artikel 17
Företagsledning och styrelseledamöter
En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om alla ledamöter i företagsledningen:
a) |
Ledamotens meritförteckning, inklusive följande uppgifter, i den mån de är relevanta för att bedöma om ledamoten har tillräcklig erfarenhet och tillräckliga kunskaper för att fullgöra sitt uppdrag:
|
b) |
Detaljerade uppgifter om kunskaper och erfarenheter på värdepapperiseringsområdet och om förvaltning, drift och utveckling av it-system. |
c) |
Uppgifter om eventuella fällande domar i brottmål i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller som avser bedrägeri eller förskingring, helst i form av ett officiellt intyg om sådant kan inhämtas i den berörda medlemsstaten. |
d) |
En av ledamoten undertecknad förklaring som anger huruvida denne
|
e) |
En förklaring om eventuella intressekonflikter som ledamoten kan ha i sitt tjänsteutövande och redogörelse för hur dessa konflikter hanteras. |
Artikel 18
Öppenhet när det gäller regler för tillgång
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande:
a) |
De riktlinjer och rutiner enligt vilka olika typer av användare rapporterar och får tillgång till uppgifter som samlas in, tas fram och bevaras centralt inom värdepapperiseringsregistret, inbegripet alla användarsystem för tillgång, visning, sökning eller ändring av uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, samt de förfaranden som används för att autentisera användarnas identitet för tillgång till värdepapperiseringsregistret. |
b) |
En kopia av de villkor som anger rättigheterna och skyldigheterna för de olika typerna av användare när det gäller uppgifterna i värdepapperiseringsregistret. |
c) |
En beskrivning av de olika kategorierna av tillgång för användarna. |
d) |
En detaljerad beskrivning av riktlinjer och rutiner för tillgång som säkerställer att användarna har icke-diskriminerande tillgång till uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, inbegripet
|
e) |
En detaljerad beskrivning av riktlinjer och rutiner för tillgång enligt vilka andra tjänsteleverantörer har icke-diskriminerande tillgång till uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, i de fall då den berörda rapporterande enheten har gett sitt skriftliga, frivilliga och återkalleliga medgivande, inbegripet
|
f) |
En beskrivning av kanaler och mekanismer för offentlig information till potentiella och faktiska användare om de förfaranden genom vilka dessa användare slutligen kan få tillgång till uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, och för offentlig information till potentiella och faktiska rapporterande enheter om de förfaranden genom vilka de slutligen kan göra uppgifter tillgängliga via sökanden. |
2. Den information som avses i punkt 1 a–d ska anges för var och en av följande användarkategorier:
a) |
Egen personal och övrig personal med anknytning till sökanden, inklusive inom samma grupp. |
b) |
Originatorer, medverkande institut och specialföretag för värdepapperisering (som en enda kategori). |
c) |
De enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402. |
d) |
Andra tjänsteleverantörer. |
e) |
Varje annan användarkategori som sökanden identifierar (med den angivna informationen separat för varje sådan kategori). |
Artikel 19
Öppenhet när det gäller prissättningspolicy
En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en beskrivning av följande:
a) |
Sökandens prissättningspolicy, inklusive alla eventuella befintliga avdrag och rabatter, och villkoren för att åtnjuta sådana nedsättningar. |
b) |
Sökandens avgiftsstruktur för att tillhandahålla centrala och verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster, inklusive beräknad kostnad för var och en av dessa tjänster, tillsammans med uppgifter om vilka metoder som används för att redovisa den separata kostnad som sökanden kan ådra sig för att tillhandahålla centrala och verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster, samt de avgifter som sökanden tar ut för att överföra uppgifter till ett annat värdepapperiseringsregister och för att ta emot uppgifter som överförs från ett annat värdepapperiseringsregister. |
c) |
De metoder som sökanden använder för att göra de uppgifter som avses i leden a och b tillgängliga för allmänheten, inklusive en kopia av avgiftsstrukturen som delats upp efter centrala värdepapperiseringstjänster och, om sådana tjänster tillhandahålls, verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster. |
Artikel 20
Operativ risk
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande:
a) |
En detaljerad beskrivning av tillgängliga medel och rutiner som har till syfte att identifiera och begränsa operativ risk och varje annan väsentlig risk som sökanden exponeras för, inklusive en kopia av alla relevanta riktlinjer, metoder, interna rutiner och manualer som har upprättats i detta syfte. |
b) |
En beskrivning av de likvida nettotillgångar som finansieras genom eget kapital för att täcka potentiella allmänna verksamhetsförluster så att det är möjligt att fortsätta att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster genom fortsatt verksamhet. |
c) |
En bedömning av huruvida sökanden har tillräckliga finansiella medel för att täcka de operativa kostnaderna vid en avveckling eller omorganisation av kritiska verksamheter och tjänster under åtminstone en niomånadersperiod. |
d) |
Sökandens driftskontinuitetsplan och en beskrivning av riktlinjerna för uppdatering av planen, inbegripet
|
e) |
En beskrivning av arrangemangen för att säkerställa sökandens centrala värdepapperiseringstjänster vid en störning samt hur registrets användare och andra tredje parter är involverade i dessa arrangemang. |
f) |
En beskrivning av sökandens arrangemang för att offentliggöra på sin webbplats och utan dröjsmål informera Esma och andra användare om störningar i tillhandahållandet av tjänster eller uppkopplingsstörningar, samt den tid det beräknas ta att återgå till normal service. |
g) |
En beskrivning av sökandens arrangemang som gör det möjligt för dess personal att kontinuerligt övervaka it-systemen i realtid. |
2. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en kopia av riktlinjer och rutiner för att säkerställa ordnad överföring av information och omdirigering av rapporteringsflöden till andra värdepapperiseringsregister.
Artikel 21
Utkontraktering
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska, för verksamhet som är organiserad så att den ska utföras för sökandens räkning av tredje part, inbegripet av företag med vilka sökanden har nära förbindelser, visa att det säkerställs att den tredje parten har förmåga att utföra denna verksamhet på ett tillförlitligt och professionellt sätt.
2. Ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska specificera eller innehålla samtliga följande delar:
a) |
En beskrivning av omfattningen av de verksamheter som ska utkontrakteras samt detaljer om verksamheterna och i vilken utsträckning dessa verksamheter ska utkontrakteras. |
b) |
En kopia av relevanta servicenivåavtal med tydliga roller och ansvarsområden, indikatorer och mål för varje grundläggande krav på sökanden som har utkontrakterats, metoderna för att övervaka servicenivån för de utkontrakterade funktionerna samt de åtgärder eller aktiviteter som ska vidtas i händelse av att servicenivåmålen inte uppfylls. |
c) |
En kopia av de kontrakt som reglerar dessa servicenivåavtal, med angivande av den tredje part som tillhandahåller tjänsterna. |
d) |
En kopia av externa rapporter om de utkontrakterade verksamheterna, om sådana finns. |
e) |
Uppgifter om organisatoriska åtgärder och riktlinjer för utkontraktering och de risker som den medför enligt vad som anges i punkt 4. |
3. Ansökan om registrering ska visa att utkontrakteringen inte minskar sökandens förmåga att utföra företagslednings- eller ledningsorgansfunktioner.
4. Ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla tillräcklig information för att visa hur sökanden förblir ansvarig för all utkontrakterad verksamhet och en beskrivning av de organisatoriska åtgärder som sökanden vidtagit för att säkerställa följande:
a) |
Att den tredje part som tillhandahåller tjänsterna utför de utkontrakterade verksamheterna effektivt och i enlighet med tillämpliga lagar och föreskrifter och åtgärdar brister som upptäcks på ett adekvat sätt. |
b) |
Att sökanden identifierar risker i samband med utkontrakterade verksamheter och övervakar dessa risker på ett regelbundet och adekvat sätt. |
c) |
Att det finns lämpliga kontrollförfaranden för utkontrakterade verksamheter, inbegripet effektiv övervakning av dessa verksamheter och deras risker inom sökandens organisation. |
d) |
Att det finns lämplig driftskontinuitet för utkontrakterade verksamheter. |
För tillämpningen av första stycket led d ska sökanden lämna information om de arrangemang för driftskontinuitet som finns hos den tredje part som tillhandahåller tjänsterna, inbegripet sökandens bedömning av arrangemangens kvalitet och, vid behov, eventuella förbättringar av dessa arrangemang för driftskontinuitet som sökanden har begärt.
5. Om den tredje part som tillhandahåller tjänsterna står under övervakning av en tillsynsmyndighet ska ansökan om registrering också innehålla information som visar att den tredje parten samarbetar med den myndigheten i samband med utkontrakterade verksamheter.
Artikel 22
Säkerhet
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla bevis på följande:
a) |
Att dess it-system skyddas mot missbruk eller obehörig tillgång. |
b) |
Att dess informationssystem, såsom de definieras i artikel 2 a i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/40/EU (11), är skyddade mot angrepp, |
c) |
Att obehörigt röjande av konfidentiell information förhindras. |
d) |
Att säkerheten och integriteten för den information som den tar emot enligt förordning (EU) 2017/2402 säkerställs. |
2. Ansökan ska innehålla bevis på att sökanden har arrangemang för att snabbt och i lämplig tid identifiera och hantera de risker som avses i punkt 1.
3. Vad gäller överträdelser av fysiska och elektroniska säkerhetsåtgärder enligt vad som avses i punkterna 1 och 2 ska ansökan innehålla bevis på att sökanden har arrangemang så att följande åtgärder kan vidtas snabbt och i lämplig tid:
a) |
Att underrätta Esma om den incident som har gett upphov till överträdelsen. |
b) |
Att förse Esma med en incidentrapport med angivande av närmare uppgifter om incidenten och dess typ, åtgärder som vidtagits för att hantera den och initiativ som tagits för att förhindra liknande incidenter. |
c) |
Att underrätta användarna om incidenten om de har påverkats av överträdelsen. |
Artikel 23
Kontrollrutiner
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en beskrivning av de riktlinjer och rutiner som sökanden har infört för att
a) |
autentisera identiteten på den användare som söker tillgång till sökandens system, |
b) |
godkänna och tillåta registrering av den information som mottagits av sökanden enligt förordning (EU) 2017/2402 för den relevanta värdepapperiseringen, |
c) |
följa artiklarna 2–4 i delegerad förordning (EU) 2020/1229, |
d) |
kontrollera och uppmärksamma dubbla inlämningar, |
e) |
identifiera ej inlämnade uppgifter, när det rör sig om uppgifter som måste göras tillgängliga enligt kravet i artikel 7.1 i förordning (EU) 2017/2402. |
2. Ansökan ska också innehålla dokumentation som visar upp flera detaljerade exempel på testfall, inklusive grafiska framställningar, som styrker sökandens förmåga att fullgöra de skyldigheter som anges i punkt 1. Med avseende på punkt 1 c ska flera detaljerade exempel på testfall lämnas för var och en av de kontroller som förtecknas i artikel 4 i delegerad förordning (EU) 2020/1229.
Artikel 24
Kvalitet på de uppgifter som produceras
Med avseende på de uppgifter som sökanden tar fram i enlighet med delegerad förordning (EU) 2020/1229 ska en ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister innehålla en detaljerad beskrivning av de rutiner som sökanden har inrättat för att säkerställa att de uppgifter som har tagits emot från rapporterande enheter görs tillgängliga på ett korrekt sätt, utan att sökanden själv orsakar några fel eller utelämnanden.
Artikel 25
Sekretess
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en detaljerad beskrivning av interna riktlinjer, rutiner och mekanismer för att förhindra följande:
a) |
All användning för olagliga syften av de uppgifter som sökanden bevarar. |
b) |
Röjande av konfidentiella uppgifter. |
c) |
Kommersiell användning av de uppgifter som sökanden bevarar, om sådan användning är förbjuden. |
2. Den beskrivning som avses i punkt 1 ska innehålla en beskrivning av de interna rutinerna för tillstånd till personalen att använda lösenord för att få tillgång till uppgifterna, med angivande av personalens syfte och omfattningen av de uppgifter som visas samt alla eventuella begränsningar för hur uppgifterna får användas.
3. Sökanden ska lämna uppgifter till Esma om sina rutiner för registrering av varje medlem i personalen som får tillgång till de uppgifter som sökanden bevarar, tidpunkten för tillgången, vilken typ av uppgifter som tillgångengäller samt syfte.
Artikel 26
Riktlinjer för dokumentation
1. En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande:
a) |
Uppgifter om de system, riktlinjer och rutiner för dokumentation som används för att säkerställa att de uppgifter som genom sökanden görs tillgängliga av en rapporterande enhet enligt förordning (EU) 2017/2402 registreras och bevaras av sökanden i enlighet med artikel 80.3 i förordning (EU) nr 648/2012, som den tillämpas genom artikel 10.2 i förordning (EU) 2017/2402. |
b) |
En detaljerad beskrivning av de system, riktlinjer och rutiner för dokumentation som används för att säkerställa att de uppgifter som genom sökanden görs tillgängliga av en rapporterande enhet enligt förordning (EU) 2017/2402 ändras på lämpligt sätt och i enlighet med relevant lagstiftning eller lagstadgade krav. |
c) |
Information om hur de uppgifter som genom sökanden görs tillgängliga av en rapporterande enhet enligt förordning (EU) 2017/2402 tas emot och administreras, inbegripet en beskrivning av alla riktlinjer och rutiner som sökanden har inrättat för att säkerställa följande:
|
2. Ansökan om registrering ska även innehålla sökandens riktlinjer och rutiner för snabb registrering, och bevarande under minst tio år efter det att värdepapperiseringen löpt ut, av de verifikationer, valideringar och uppgifter som sökanden har tagit fram enligt delegerad förordning (EU) 2020/1229.
Artikel 27
Betalning av avgifter
En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla bevis på betalning av de avgifter för registrering som avses i artikel 16 förordning (EU) 2017/2402.
Artikel 28
Kontroll av om ansökan är korrekt och fullständig
1. Uppgifter som lämnas till Esma under registreringsförfarandet ska åtföljas av en skrivelse som undertecknats av en ledamot i sökandens styrelse och en ledamot i sökandens företagsledning, där de intygar att de lämnade uppgifterna såvitt de vet är korrekta och fullständiga den dag då ansökan lämnades in.
2. Uppgifterna ska i tillämpliga och relevanta fall också åtföljas av relevant rättslig bolagsdokumentation som styrker att uppgifterna i ansökan är korrekta.
Artikel 29
Uppgifter som ska lämnas av registrerade transaktionsregister som önskar tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster
1. En ansökan enligt artikel 10.5 b i förordning (EU) 2017/2402 om utvidgning av registrering enligt artikel 7 i den förordningen ska innehålla de uppgifter och den dokumentation som krävs enligt följande bestämmelser i den här förordningen:
a) |
Artikel 2, med undantag av punkt 2 d. |
b) |
Artikel 3. |
c) |
Artikel 5, med undantag av punkt 2 d. |
d) |
Artikel 6. |
e) |
Artikel 9. |
f) |
Artikel 10 b. |
g) |
Artikel 12. |
h) |
Artikel 13.2. |
i) |
Artiklarna 14, 15 och 16. |
j) |
Artikel 17 b och 17 e. |
k) |
Artiklarna 18–24. |
l) |
Artikel 25.2. |
m) |
Artiklarna 26, 27 och 28. |
2. Information och dokumentation som krävs enligt någon av bestämmelserna i den här förordningen men som inte omfattas av punkt 1 ska tas med i ansökan endast om innehållet i den särskilda informationen eller dokumentationen vid den tidpunkt då ansökan görs skiljer sig från det innehåll som senast lämnats till Esma mest nyligen före den tidpunkten enligt avdelning VI kapitel 1 i förordning (EU) nr 648/2012 eller kapitel III i förordning (EU) 2015/2365, beroende på vad som är tillämpligt.
3. Vid tillämpningen av denna artikel ska hänvisningar till en ansökan om registrering i artikel 2.3 och 2.4 samt i artiklarna 3–28 anses innefatta en hänvisning till en ansökan om utvidgad registrering.
Artikel 30
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 29 november 2019.
På kommissionens vägnar
Jean-Claude JUNCKER
Ordförande
(1) EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1).
(3) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 337, 23.12.2015, s. 1).
(4) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
(5) Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 av den 19 juli 2002 om tillämpning av internationella redovisningsstandarder (EGT L 243, 11.9.2002, s. 1).
(6) Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU av den 26 juni 2013 om årsbokslut, koncernredovisning och rapporter i vissa typer av företag, om ändring av Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG och om upphävande av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG (EUT L 182, 29.6.2013, s. 19).
(7) Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG av den 17 maj 2006 om lagstadgad revision av årsredovisning, årsbokslut och koncernredovisning och om ändring av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG samt om upphävande av rådets direktiv 84/253/EEG (EUT L 157, 9.6.2006, s. 87).
(8) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1229 av den 29 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för värdepapperiseringsregisters operativa standarder för uppgiftsinsamling, aggregering, jämförelse, tillgång och kontroll av fullständighet och samstämmighet (se sidan 335 i detta nummer av EUT).
(9) Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1225 av den 29 oktober 2019 om fastställande av genomförandestandarder vad gäller format och standardiserade mallar för tillgängliggörande av information och detaljerade uppgifter om en värdepapperisering av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (se sidan 217 i detta nummer av EUT).
(10) Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 av den 12 november 2019 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallar för tillhandahållande av information i enlighet med kraven för STS-anmälan (se sidan 315 i detta nummer av EUT).
(11) Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/40/EU av den 12 augusti 2013 om angrepp mot informationssystem och om ersättande av rådets rambeslut 2005/222/RIF (EUT L 218, 14.8.2013, s. 8).