EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE (EU) 2026/780

av den 20 mars 2026

om ändring av riktlinje ECB/2013/7 om statistik om värdepappersinnehav (ECB/2026/9)

ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DENNA RIKTLINJE

med beaktande av stadgan för europeiska centralbankssystemet och europeiska centralbanken, särskilt artiklarna 5.1, 12.1 och 14.3,

med beaktande av rådets förordning (EG) nr 2533/98 av den 23 november 1998 om Europeiska centralbankens insamling av statistiska uppgifter (1),

med beaktande av Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 1011/2012 av den 17 oktober 2012 om statistik om värdepappersinnehav (ECB/2012/24) (2), och

av följande skäl:

(1)

I förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) föreskrivs att uppgifter om värdepappersinnehav ska samlas in värdepapper för värdepapper. Dessa statistiska uppgifter är nödvändiga för att Eurosystemet och Europeiska centralbankssystemet (ECBS) ska kunna fullgöra sina uppgifter, inbegripet för att utforma och genomföra penningpolitiken, och att medverka till att de behöriga myndigheterna smidigt kan genomföra sin politik när det gäller tillsyn över kreditinstitut och det finansiella systemets stabilitet. De gör det möjligt för Europeiska centralbanken (ECB) och de nationella centralbankerna att för dessa ändamål övervaka och analysera finansmarknaderna och den finansiella verksamheten, inklusive den penningpolitiska transmissionsmekanismen inom euroområdet.

(2)

I nuläget rapporterar de nationella centralbankerna uppgifter värdepapper för värdepapper till ECB på aggregerad nivå i enlighet med Europeiska centralbankens riktlinje ECB/2013/7 (3), men ECB behöver att dessa uppgifter har en mer detaljerad nivå. I synnerhet har diverse tidigare händelser, såsom den globala finanskrisen, visat hur viktigt det är att ha korrekt information om värdepappersinnehav på disaggregerad nivå, eftersom aggregerade uppgifter inte riktigt gör det möjligt att identifiera sådana risker för den finansiella stabiliteten som uppstår till följd av spridningsmekanismer för enskilda finansinstitut och särskilda kategorier av värdepapper. Detta behov blev ännu tydligare under covid-19-pandemin, då innehavare inom samma sektor reagerade på krisen på olika sätt, vilket inte gick att analysera utifrån aggregerade uppgifter. Detta visade också på den stora betydelsen av att det snabbt finns tillgängliga uppgifter som beslutsunderlag, eftersom aktuell information gör att ECB på ett rättvisande sätt kan övervaka hur risker överförs från de snabbt föränderliga finansmarknaderna till realekonomin. Därutöver behövs även detaljerade uppgifter på investerarnivå för andra ECBS-uppgifter. Dessa uppgifter underlättar särskilt en mer exakt övervakning av den penningpolitiska transmissionsmekanismen och förändringarna i investerarnas beteende avseende penningpolitiska transaktioner, mot bakgrund av marknadsaktörernas heterogena reaktioner på penningpolitiska beslut som kunnat iakttas under de senaste åren. Dessutom är uppgifter på individuell investerarnivå viktiga för att få detaljerade insikter om finansinstitutens riskexponering och sammanlänkning, som gör det möjligt för ECB att effektivt bidra till ett smidigt genomförande av den policy som förs på området för tillsyn över kreditinstitut.

(3)

Med tanke de senaste årens lärdomar behöver ECB inte bara uppgifter värdepapper för värdepapper, utan även uppgifter om enskilda investerare med högre frekvens och snabbare rapportering. Detta kommer att möjliggöra en snabbare politisk rådgivning ochförbättra kvaliteten på den analys som krävs för att utföra relevanta ECBS-uppgifter, t.ex. genom att förbättra identifieringen av händelser och orsakssamband i ekonomin och på finansmarknaderna. Dessutom kommer de kortare rapporteringsfristerna att göra det betydligt lättare att anpassa tidsplanen för offentliggörande av statistik över värdepappersinnehav till den förberedande tidsplanen för ECB-rådets beslutsprocess.

(4)

Redan nu samlar de nationella centralbankerna in uppgifter på enskild investerarnivå i enlighet med förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) om värdepappersinnehav för varje uppgiftslämnare av sektorstatistik förutom förvaringsinstitut – det vill säga för monetära finansinstitut (MFI), investeringsfonder (IF), finansiella bolag som ägnar sig åt värdepapperiseringstransaktioner (s.k. värdepapperiseringsinstitut) och försäkringsbolag. I nuläget lämnas dessa uppgifter enbart till ECB i aggregerad form för den relevanta sektor som uppgiftslämnarna tillhör. Kraven för de nationella centralbankernas rapportering till ECB bör därför ändras så att ECB kan ta emot uppgifterna på enskild investerarnivå för varje uppgiftslämnare av sektorstatistik förutom förvaringsinstitut, för att fullgöra ECBS uppgifter. Eftersom uppgifterna innehåller information om värdepappersinnehavet för uppgiftslämnare av sektorstatistik, som alla är juridiska personer, kan ingen fysisk person identifieras direkt eller indirekt utifrån dessa uppgifter. Dessa rapporteringskrav gör det därför inte möjligt att samla in några personuppgifter avseende de värdepappersinnehav som varje uppgiftslämnare av sektorstatistik har.

(5)

Uppgifter på enskild investerarnivå kan även samlas in av nationella centralbanker för värdepapper som förvaras av förvaringsinstitut i enlighet med nationell rätt. De nationella centralbankerna bör därför om möjligt rapportera dessa uppgifter till ECB på samma nivå eller fortsätta att rapportera på aggregerad nivå, med tanke på fullgörandet av ECBS uppgifter. Genom dessa statistiska uppgifter identifieras enskilda investerare i förhållande till de värdepapper som förvaras för samtliga sektorer förutom hushåll. Enligt riktlinjen är det inte tillåtet att samla in uppgifter för en identifierad eller identifierbar fysisk person som bor i ett hushåll, framför allt eftersom de nationella cantralbankerna inte kan rapportera det unika attributet för värdepappersinnehavare för hushåll. När det gäller värdepappersinnehav som förvaras för andra enheter än hushåll får de nationella centralbankerna rapportera ett attribut till ECB som identifierar innehavaren av ett värdepapper och som utgör en referensdatapunkt som registreras och förs i Register of Institutions and Affiliates Data (RIAD) i enlighet med Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2018/876 (ECB/2018/16) (4). Om sådan information innehåller personuppgifter bör de nationella centralbankerna undanta den relevanta informationen från de statistiska uppgifter som rapporteras till ECB, och dessutom gäller de regler för skydd av uppgifter som framgår av riktlinje (EU) 2018/876 (ECB/2018/16), särskilt artikel 4.6.

(6)

Dessutom bör rapporteringsfrekvensen och rapporteringstiden förbättras för MFI och IF med tanke på att månadsrapportering med kortare rapporteringstid till ECB redan krävs för IF enligt Europeiska centralbankens förordning (EU) 2024/1988 (ECB/2024/17) (5) och är möjlig för MFI enligt Europeiska centralbankens förordning (EU) 2021/379 (ECB/2021/2) (6) och förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24). Om uppgiftslämnarna rapporterar kvartalsvis i enlighet med det nationella genomförandet av rapporteringskraven enligt förordning (EU) 2021/379 (ECB/2021/2) eller förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) eller med stöd av ett undantag, bör samtidigt de nationella centralbankerna fortsätta att rapportera de relevanta uppgifterna till ECB kvartalsvis. För återstående uppgiftslämnare av sektorstatistik, närmare bestämt finansiella bolag som ägnar sig åt värdepapperiseringstransaktioner, försäkringsbolag och förvaringsinstitut, bör rapporteringstiden också förbättras, samtidigt som frekvensen fortsatt bör vara kvartalsvis. Denna kortare rapporteringstid bygger på det nationella genomförandet av rapporteringen av de relevanta statistiska uppgifter som krävs enligt förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24), som sker i tillräckligt god tid för att uppfylla de förbättrade kraven.

(7)

När det gäller rapporteringen av innehavens marknadsvärde och nominella värde behöver det göras vissa ändringar för att underlätta databehandling och upphöra med kvalitetsrapporteringen vartannat år till följd av de tidigare omprioriteringsbeslut som har fattats i ECBS statistikkommitté. I och med att rapportering investerare för investerare genomförs för MFI bör dessutom kravet på att MFI ska rapportera innehav av värdepapper som har emitterats av innehavaren tas bort, eftersom dessa uppgifter kan härledas från det förbättrade datasetet för statistik över värdepappersinnehav när uppgifterna för enskilda investerare blir tillgängliga. Detsamma gäller vissa sekretessattribut som inte behöver rapporteras till ECB när uppgifter lämnas för enskilda innehavare.

(8)	Riktlinje ECB/2013/7 bör därför ändras i enlighet med detta.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Ändringar

Riktlinje ECB/2013/7 ska ändras på följande sätt:

I artikel 2 ska följande definition läggas till:

”8.	enskild investerarnivå: nivån för den enskilda institutionella enheten såsom den definieras i punkterna 2.12–2.13 i bilaga A till Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 549/2013 (*1).

(*1) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 549/2013 av den 21 maj 2013 om det europeiska national- och regionalräkenskapssystemet i Europeiska unionen (EUT L 174, 26.6.2013, s. 1 ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/549/oj).” "

Artikel 3 ska ersättas med följande:

”Artikel 3

De nationella centralbankernas rapporteringsskyldigheter avseende innehav av värdepapper med ISIN-kod för sektorstatistik

1. De nationella centralbankerna ska samla in och till ECB rapportera statistiska uppgifter om värdepapper med ISIN-kod som innehas av uppgiftslämnare av sektorstatistik, värdepapper för värdepapper, i enlighet med rapporteringsordningarna i tabellerna 1–3 i bilaga I del 1 samt i enlighet med de tillämpliga standarder för elektronisk rapportering som fastställs separat, för följande typer av instrument: skuldebrev (F.31 och F.32), noterade aktier (F.511) och aktier/andelar i investeringsfonder (F.521 och F.522).

De nationella centralbankernas rapporteringsskyldigheter ska omfatta poster vid månadsslut och kvartalsslut (nedan gemensamt kallade ’periodens slut’) som avses i punkterna 2 och 3 och ettdera av följande:

a)	Finansiella transaktioner vid periodens slut för referensperioden.

b)	Om sådana uppgifter finns tillgängliga, andra volymförändringar för referensperioden som krävs för att härleda finansiella transaktioner, i enlighet med punkterna 2 och 3.

Om de finansiella transaktioner eller uppgifter som krävs för att härleda finansiella transaktioner rapporteras av uppgiftslämnarna av sektorstatistik till de nationella centralbankerna i enlighet med kapitel 1 del 1 i bilaga I till förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24), ska de mätas i enlighet med del 3 i bilaga II till förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).

2. De nationella centralbankerna ska till ECB rapportera de statistiska uppgifter som avses i punkt 1 vad gäller värdepapper som innehas av finansiella bolag som ägnar sig åt värdepapperiseringstransaktioner (s.k. värdepapperiseringsinstitut), försäkringsbolag och värdepapper som förvaras av förvaringsinstitut på följande sätt:

a)	De nationella centralbankerna ska rapportera uppgifter om poster vid periodens slut, värdepapper för värdepapper, och, om sådana uppgifter finns tillgängliga, andra volymförändringar som krävs för att härleda transaktionerna.

b)	De nationella centralbankerna får rapportera uppgifter om transaktioner värdepapper för värdepapper frivilligt.

Vid tillämpning av punkterna a och b får de nationella centralbankerna rapportera antingen kvartalsvis eller månadsvis enligt följande:

i)	Kvartalsvisa uppgifter senast vid affärsdagens slut den 48:e kalenderdagen efter utgången av det kvartal som uppgifterna avser, eller

ii)

månadsvisa uppgifter enligt följande:

—	Senast vid affärsdagens slut den 48:e kalenderdagen efter utgången av den månad som uppgifterna avser när det gäller månader som avslutar ett kvartal.

—	Senast vid affärsdagens slut den 63:e kalenderdagen efter utgången av den månad som uppgifterna avser när det gäller månadsvisa uppgifter avseende månader som inte avslutar ett kvartal.

3. De nationella centralbankerna ska till ECB månadsvis rapportera de statistiska uppgifter som avses i punkt 1 avseende värdepapper som innehas av monetära finansinstitut (MFI), exklusive nationella centralbanker och investeringsfonder (IF), senast vid affärsdagens slut den 28:e arbetsdagen efter utgången av den månad som uppgifterna avser och enligt följande:

a)	De nationella centralbankerna ska rapportera uppgifter om poster vid månadsslut, värdepapper för värdepapper, och, om sådana uppgifter finns tillgängliga, andra volymförändringar som krävs för att härleda transaktionerna.

b)	De nationella centralbankerna får rapportera uppgifter om transaktioner värdepapper för värdepapper frivilligt.

4. Genom undantag från punkt 3 får MFI:s respektive investeringsfonders innehav rapporteras kvartalsvis om något av följande gäller:

a)	Det nationella genomförandet av de rapporteringskrav som fastställs i Europeiska centralbankens förordning (EU) 2021/379 (ECB/2021/2) (*2) eller förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) för rapportering värdepapper för värdepapper möjliggör inte sådan rapportering på månadsbasis.

MFI eller investeringsfonder har beviljats ett undantag från det tillämpliga kravet på månadsrapportering i enlighet med ettdera av:

i)	Artikel 9 i förordning (EU) 2021/379 (ECB/2021/2).

ii)	Artikel 10 i Europeiska centralbankens förordning (EU) 2024/1988 (ECB/2024/17) (*3).

iii)	Artikel 4 i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).

5. De nationella centralbankerna ska rapportera de statistiska uppgifter som avses i punkt 1 på enskild investerarnivå för MFI, investeringsfonder, finansiella bolag som ägnar sig åt värdepapperiseringstransaktioner och försäkringsbolag. Om MFI, investeringsfonder, finansiella bolag som ägnar sig åt värdepapperiseringstransaktioner och försäkringsbolag har beviljats ett undantag i enlighet med artikel 4 i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) som innebär att värdepappersinnehav inte behöver rapporteras på enskild investerarnivå, får de nationella centralbankerna rapportera respektive uppgiftslämnares innehav på aggregerad nivå.

6. För värdepapper som förvaras av förvaringsinstitut ska de nationella centralbankerna rapportera de statistiska uppgifter som avses i punkt 1 enligt följande:

a)	På enskild investerarnivå.

b)	På aggregerad nivå, om det inte är möjligt att rapportera på enskild investerarnivå.

(*2) Europeiska centralbankens förordning (EU) 2021/379 av den 22 januari 2021 om kreditinstitutens och MFI-sektorns balansräkningsposter (ECB/2021/2) (EUT L 73, 3.3.2021, s. 16, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2021/379/oj)."

(*3) Europeiska centralbankens förordning (EU) 2024/1988 av den 27 juni 2024 om statistik över investeringsfonder och om upphävande av beslut (EU) 2015/32 (ECB/2014/62) (ECB/2024/17) (EUT L, 2024/1988, 23.7.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2024/1988/oj).” "

Artikel 3b.2 ska ersättas med följande:

”2. Följande ska gälla för revidering av månadsvisa och kvartalsvisa uppgifter:

De nationella centralbankerna ska rapportera om regelbundna revideringar enligt följande:

Revideringar av månadsuppgifter som avser de tre månader som föregår det senaste kvartalet och som överförs kvartalsvis ska sändas tillsammans med uppgifterna för den sista månaden i det senaste kvartalet (regelbunden uppgiftsöverföring); revideringar av månadsuppgifter som avser den månad som föregår den senaste månaden och som överförs månadsvis ska sändas tillsammans med uppgifterna för den senaste månaden (regelbunden uppgiftsöverföring).

ii)	Revideringar av kvartalsuppgifter som avser det kvartal som föregår det senaste kvartalet ska sändas tillsammans med uppgifterna för det senaste kvartalet (regelbunden uppgiftsöverföring).

iii)	iii) Revideringar av de föregående tre åren (tolv kvartal) ska sändas tillsammans med den regelbundna överföringen av uppgifter som avser årets tredje kvartal eller månadsuppgifter för september.

iv)	Rapportering av andra regelbundna revideringar som inte faller under punkterna i–iii ska ske enligt överenskommelse med ECB.

b)	De nationella centralbankerna ska rapportera om särskilda revideringar som i betydande grad förbättrar kvaliteten på uppgifterna så snart dessa finns tillgängliga samt utanför de normala överföringsperioderna, efter överenskommelse med ECB.

De nationella centralbankerna ska för ECB förklara orsakerna bakom större revideringar. De nationella centralbankerna får även frivilligt inkomma med förklaringar till andra revideringar.”

Artikel 4 ska ersättas med följande:

”Artikel 4

Tillvägagångssätt för rapportering av innehav av värdepapper utan ISIN-kod för sektorstatistik

1. De nationella centralbankerna får till ECB rapportera statistiska uppgifter som omfattar värdepapper utan ISIN-kod, vilka innehas av monetära finansinstitut (MFI), investeringsfonder (IF), finansiella bolag som ägnar sig åt värdepapperiseringstransaktioner och försäkringsbolag enligt förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) eller vilka innehas av förvaringsinstitut åt i) inhemska kunder som inte omfattas av förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24), ii) icke-finansiella kunder som har sin hemvist i andra medlemsstater i euroområdet eller iii) kunder som har sin hemvist i medlemsstater utanför euroområdet, enligt definitionen i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) och som inte har beviljats undantag från rapporteringskraven enligt förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24).

2. Nationella centralbanker som rapporterar statistiska uppgifter enligt punkt 1 ska göra detta i enlighet med artikel 3.2–3.6, med hjälp av rapporteringsordningarna i tabellerna 1, 2 och 4 i bilaga I del 1 samt de standarder för elektronisk rapportering som fastställs separat.

3. De nationella centralbankerna ska revidera de statistiska uppgifter som avses i punkt 1 i enlighet med artikel 3b.2.

4. De nationella centralbankerna ska för ECB förklara orsakerna bakom större revideringar. De nationella centralbankerna får även inkomma med förklaringar till andra revideringar. Om det finns tillgängliga uppgifter, ska de nationella centralbankerna även lämna uppgifter om betydande omklassificeringar i innehavarsektorer eller i instrumentklassificering.”

5.	Artikel 4a ska utgå.

6.	Artikel 6.2 ska ersättas med följande: ”2. De nationella centralbankerna ska regelbundet, minst en gång varje år, kontrollera att villkoren enligt artikel 4 och 4b i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) för att bevilja, förnya eller återkalla undantag är uppfyllda.”

7.	I artikel 11 ska punkt 3 utgå.

Artikel 11.6 ska ersättas med följande:

”6.	Uppgifter från den centraliserade värdepappersdatabasen som används för statistik om värdepappersinnehav ska kontrolleras i enlighet med Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2022/971 ECB/2022/971 (ECB/2022/25) (*4).

(*4) Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2022/971 av den 19 maj 2022 om den centrala värdepappersdatabasen och produktionen av statistik om värdepappersemissioner och om upphävande av riktlinje ECB/2012/21 och riktlinje (EU) 2021/834 (ECB/2022/25) (EUT L 166, 22.6.2022, s. 147, ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2022/971/oj).” "

9.	Bilaga I ska ändras i enlighet med bilagan till den här riktlinjen.

Artikel 2

Verkan och genomförande

1. Denna riktlinje får verkan samma dag som den delges de nationella centralbankerna i de medlemsstater som har euron som valuta.

2. Centralbankerna i Eurosystemet ska följa denna riktlinje från och med den 1 april 2027.

3. De nationella centralbankerna ska börja med att rapportera de statistiska uppgifterna till ECB enligt denna riktlinje med avseende på månadsvisa uppgifter för referensperioden april 2027 och med avseende på kvartalsvisa uppgifter för referensperioden juni 2027 (det andra kvartalet).

Artikel 3

Adressater

Denna riktlinje riktar sig till alla centralbanker i Eurosystemet.

Utfärdad i Frankfurt am Main den 20 mars 2026.

På ECB-rådets vägnar

Christine LAGARDE

ECB:s ordförande

(1) EGT L 318, 27.11.1998, s. 8, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/1998/2533/oj.

(2) EUT L 305, 1.11.2012, s. 6, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2012/1011/oj.

(3) Europeiska centralbankens riktlinje ECB/2013/7 av 22 mars 2013 om statistik om värdepappersinnehav (ECB/2013/7) (EUT L 125, 7.5.2013, s. 17, ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2013/215/oj).

(4) Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2018/876 av den 1 juni 2018 om RIAD-data (ECB/2018/16) (EUT L 154, 18.6.2018, s. 3, ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2018/876/oj).

(5) Europeiska centralbankens förordning (EU) 2024/1988 av den 27 juni 2024 om statistik över investeringsfonder och om upphävande av beslut (EU) 2015/32 (ECB/2014/62) (ECB/2024/17) (EUT L, 2024/1988, 23.7.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2024/1988/oj).

(6) Europeiska centralbankens förordning (EU) 2021/379 av den 22 januari 2021 om kreditinstitutens och MFI-sektorns balansräkningsposter (ECB/2021/2) (EUT L 73, 3.3.2021, s. 16, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2021/379/oj).

BILAGA

Bilaga I till riktlinje ECB/2013/7 ska ändras på följande sätt:

I del 1 ska tabell 1 ersättas med följande:

”Tabell 1

Allmän information och förklaringar

Rapporterade uppgifter (1)

Attribut

Status (2)

Beskrivning

1.	Allmän information

Rapporterande institut

Identifieringskod för rapporterande institut

Inlämningsdag

Den dag då uppgifterna överlämnas till SHSDB

Referensperiod

Period som uppgifterna avser

Rapporteringsfrekvens

Kvartalsuppgifter

Tidsnära månadsuppgifter (3)

Andra månadsvisa uppgifter (4)

2.	Förklaringar (metadata)

Behandling av inlösen före förfallodagen

Behandling av upplupen ränta

I del 1 ska tabell 2 ersättas med följande:

”Tabell 2

Information om värdepappersinnehav

Rapporterade uppgifter (5)

Attribut

Status (6)

Beskrivning

1.	Värdepappersrelaterad information

Innehavarsektor

Investerarens sektor/undersektor.

Icke-finansiella bolag (S.11) (7)

Monetära finansinstitut som tar emot inlåning, utom centralbanker (S.122)

Penningsmarknadsfonder (S.123)

Investeringsfonder, utom penningmarknadsfonder (S.124)

Övriga finansinstitut (8) exklusive finansiella bolag som ägnar sig åt värdepapperiseringstransaktioner

Finansiella bolag som ägnar sig åt värdepapperiseringstransaktioner

Försäkringsbolag (S.128)

Pensionsinstitut (S.129)

Försäkringsbolag och pensionsinstitut (undersektor ej identifierad) (S.128 + S.129) (övergångsperiod)

Statlig förvaltning (S.1311) (frivillig uppdelning)

Delstatlig förvaltning (S.1312) (frivillig uppdelning)

Kommunal förvaltning (S.1313) (frivillig uppdelning)

Socialförsäkringsfonder (S.1314) (frivillig uppdelning)

Övrig offentlig förvaltning (undersektor ej identifierad)

Hushåll exklusive hushållens icke-vinstdrivande organisationer (S.14) (frivillig uppdelning för inhemska investerare, obligatorisk uppdelning för tredje parts innehav)

Hushållens icke-vinstdrivande organisationer (S.15) (frivillig uppdelning)

Andra hushåll och andra hushållens icke-vinstdrivande organisationer (S.14+S.15) (undersektor ej identifierad)

Icke-finansiella investerare exklusive hushåll (endast för tredje parts innehav) (S.11+S.13+S.15) (9)

Centralbanker och offentlig sektor ska rapporteras endast i fråga om innehav i länder utanför euroområdet (S.121+S.13) (10)

Andra investerare än centralbanker och stat ska rapporteras endast i fråga om innehav i länder utanför euroområdet (10)

Okänd sektor (11)

Innehavarland

Land där investeraren har sin hemvist

Källa

Källa för de uppgifter som har lämnats om värdepappersinnehav

Direktrapportering

Rapportering från förvaringsinstitut

Blandad rapportering (12)

Uppgift saknas

Funktion

Investeringens funktion enligt klassificeringen av betalningsbalansstatistik

Direkta investeringar

Portföljinvesteringar

Ej specificerat

Poster

Summa värdepapper som innehas

Antal aktier eller enheter av ett värdepapper eller aggregerat nominellt belopp (i nominell valuta eller euro) för det fall att värdepapperet handlas med i belopp och inte i enheter, exklusive upplupen ränta.

Till marknadsvärde. Belopp som innehas till marknadspris i euro, inklusive upplupen ränta (10).

Poster: varav belopp

O (11)

Belopp för de två största investerarnas värdepappersinnehav

Till nominellt värde, enligt samma värderingsmetod som för posterna

Till marknadsvärde, enligt samma värderingsmetod som för posterna

Format

Anger vilket format som används för posterna i nominellt värde

Nominellt värde i euro eller annan relevant valuta

Antal aktier/andelar (12)

Andra volymförändringar

Andra förändringar i beloppet för det värdepapper som innehas

Till nominellt värde, i samma format som posterna till nominellt värde

Till marknadsvärde i euro

Andra volymförändringar: varav belopp

O (11)

Andra volymförändringar i det belopp som innehas av de två största investerarna

Till nominellt värde, enligt samma värderingsmetod som för posterna

Till marknadsvärde, enligt samma värderingsmetod som för posterna

Finansiella transaktioner

O (13)

Summan av köp minus försäljningar av ett värdepapper som redovisas till transaktionsvärdet i euro inklusive upplupen ränta (10)

Finansiella transaktioner: varav belopp

O (14)

Summan av de två största transaktionerna i absoluta tal per enskild innehavare, enligt samma värderingsmetod som för finansiella transaktioner

Konfidentialitetsstatus

M (15)

Konfidentialitetsstatus för poster, transaktioner samt andra volymförändringar

Ska ej publiceras, får endast användas internt

Sekretessbelagda statistiska uppgifter

Ej tillämpligt (16)

Innehavarens ID

O (17)

Standardiserad kod som ger den rapporterande gruppen ett unikt ID (18)

Innehavarens ID-typ

O (17)

Anger den typ av kod som används för innehavaren

3.	I del 1 ska tabell 5 utgå.

4.	Del 3 ska utgå.

(1) Standarderna för elektronisk rapportering fastställs separat.

(2) O: obligatoriskt attribut, F: frivilligt attribut.

(3) Detta omfattar de nationella centralbankernas rapportering av månadsvisa uppgifter senast vid affärsdagens slut den 28:e arbetsdagen efter utgången av den månad som uppgifterna avser. Den omfattar uppgifter som måste rapporteras inom denna tidsfrist, men även andra månadsuppgifter om de ingår i samma tidsnära månadsrapportering.

(4) Detta omfattar de nationella centralbankernas rapportering av månadsvisa uppgifter senast vid affärsdagens slut den 48:e/63:e kalenderdagen efter utgången av den månad som uppgifterna avser i enlighet med artikel 3.2. Detta får enbart omfatta månadsuppgifter som inte ingår i den tidsnära månadsrapporteringen.”

(5) Standarderna för elektronisk rapportering fastställs separat.

(6) O: obligatoriskt attribut, F: frivilligt attribut.

(7) I denna riktlinje har kategorierna numrerats i enlighet med den numrering som införs genom förordning (EU) nr 549/2013 (nedan kallat ENS 2010).

(8) Andra finansförmedlare (S.125) plus finansiella servicebolag (S.126) plus koncerninterna finansinstitut och utlåningsföretag (S.127).

(9) Endast om sektorerna S.11, S.13 och S.15 inte rapporteras separat.

(10) När det gäller uppgifter som lämnas av centralbanker utanför euroområdet: endast för att rapportera icke-inhemska investerares innehav.

(11) Ej fördelad sektor som har sin hemvist i innehavarens land, vilket alltså innebär att okända sektorer för okända länder inte ska rapporteras. De nationella centralbankerna ska informera SHSDB-operatörerna om skälet till att sektorn är okänd, för den händelse att värdena är statistiskt relevanta.

(12) Endast om det inte går att skilja mellan direkt rapportering och rapportering från förvaringsinstitut.

(10) Det rekommenderas att upplupen ränta inkluderas, efter bästa förmåga.

(11) Om en nationell centralbank rapporterar konfidentialitetsstatus eller uppgifter på enskild investerarnivå, behöver detta attribut inte rapporteras. Beloppet får avse den största enskilda investeraren i stället för de två största investerarna, på den uppgiftslämnande nationella centralbankens ansvar.

(12) De nationella centralbankerna uppmanas att rapportera det nominella värdet i antalet enheter när värdepapperen är noterade i enheter i den centrala värdepappersdatabasen (CSDB).

(13) Ska endast rapporteras för transaktioner som inte härleds från posterna i SHSDB.

(14) Ska endast rapporteras för transaktioner som samlas in från uppgiftslämnare, rapporteras inte för transaktioner som de nationella centralbankerna härleder från poster.

(15) Ska rapporteras om motsvarande belopp för de två största investerarna i fråga om poster, transaktioner respektive andra volymförändringar inte är tillgängliga/tillhandahålls.

(16) Ska endast användas om de nationella centralbankerna härleder transaktionerna från poster. I så fall kommer konfidentialitetsstatusen att härledas av SHSDB, dvs. om de inledande och/eller slutliga posterna är konfidentiella ska den härledda transaktionen markeras som sekretessbelagd.

(17) Obligatoriskt attribut för MFI, investeringsfonder, finansiella bolag som ägnar sig åt värdepapperiseringstransaktioner och försäkringsbolag. Ej obligatoriskt för de MFI, investeringsfonder, finansiella bolag som ägnar sig åt värdepapperiseringstransaktioner och försäkringsbolag som har beviljats ett undantag i enlighet med artikel 4 i förordning (EU) nr 1011/2012 (ECB/2012/24) som innebär att värdepappersinnehav inte behöver rapporteras på enskild investerarnivå. Obligatoriskt attribut för värdepapper som förvaras av förvaringsinstitut för att rapporteras på enskild investerarnivå. Detta attribut ska ej rapporteras för hushåll eller enheter som inte är juridisk person.

(18) RIAD-koden (Register of Institutions and Affiliates Data) ska användas.”