Undantag för avtal om forskning och utveckling (från 2023)

SAMMANFATTNING AV FÖLJANDE DOKUMENT:

Förordning (EU) 2023/1066 om tillämpningen av artikel 101.3 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt på vissa grupper av avtal om forskning och utveckling

VILKET SYFTE HAR FÖRORDNINGEN?

• I artikel 101 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt (EUF-fördraget) förbjuds avtal mellan företag som begränsar konkurrensen. I artikel 101.3 i EUF-fördraget föreskrivs dock ett undantag för avtal vars fördelar uppväger deras negativa effekter.
• I förordningen tillämpas artikel 101.3 i EUF-fördraget på vissa typer av avtal om forskning och utveckling* som uppfyller vissa villkor, genom att undanta dem från förbudet i artikel 101.1 i EUF-fördraget. Detta skapar en rättslig safe harbour för dessa avtal, och därmed krävs ingen individuell bedömning av deras förenlighet med artikel 101 i EUF-fördraget.
• Förordningen syftar till att främja samarbete mellan företag i fråga om forskning och utveckling samtidigt som man skyddar konkurrensen och ger rättssäkerhet för företag.

VIKTIGA PUNKTER

Typer av avtal om forskning och utveckling som omfattas av förordningen

Förordningen omfattar avtal mellan två eller flera parter som föreskriver

• gemensam forskning och utveckling som rör produkter eller teknik, inbegripet ett gemensamt utnyttjande av resultaten av forskningen och utvecklingen (produktion och/eller distribution av de resulterande produkterna, eller utnyttjande av de resulterande immateriella rättigheterna,
• beställd forskning och utveckling som rör produkter eller teknik, inbegripet ett gemensamt utnyttjande av resultaten av forskningen och utvecklingen,
• gemensamt utnyttjande av resultaten av gemensam eller beställd forskning och utveckling som utförs inom ramen för ett tidigare avtal mellan samma parter.

Förordningen gäller också när avtalet om forskning och utveckling innehåller bestämmelser om överlåtelse eller licensiering av immateriella rättigheter till parterna eller till en enhet som upprättats av dem om bestämmelserna är nödvändiga för att genomföra avtalet men inte är dess huvudsakliga mål.

Villkor för undantag

Forsknings- och utvecklingsavtalet ska föreskriva att alla parter har full tillgång till de slutliga resultaten från den gemensamma eller beställda forskningen och utvecklingen för fortsatt forskning och utveckling samt för utnyttjande, inbegripet de immateriella rättigheter och den know-how som kan komma att uppstå (praktisk information som är hemlig, betydande och identifierad). Det finns undantag för avtal som fördelar produktions- eller distributionsuppgifter till en eller flera parter och för avtal som involverar forskningsinstitut, högskolor eller företag som tillhandahåller forsknings- och utvecklingstjänster utan att normalt delta aktivt i utnyttjandet av resultaten.

Om forsknings- och utvecklingsavtalet inte omfattar gemensamt utnyttjande av resultaten måste avtalet ge varje part tillgång till övriga parters befintliga know-how om denna know-how är oundgänglig för att resultaten ska kunna utnyttjas.

Ett gemensamt utnyttjande måste vara begränsat till resultat som är oundgängliga för produktionen av produkterna eller tillämpningen av tekniken som är ett resultat av den gemensamma eller beställda forskningen och utvecklingen och som skyddas av immateriella rättigheter eller utgör know-how.

När produktionen av produkterna som är en följd av den gemensamma eller beställda forskningen och utvecklingen anförtros en eller flera av parterna måste avtalet kräva att dessa parter fullgör beställningen av produkterna från övriga parter, utom om

• avtalet om forskning och utveckling föreskriver att distributionen ska skötas av en gemensam arbetsgrupp, en gemensam enhet eller av en tredje part eller
• parterna har kommit överens om att bara den producerande parten eller de producerande parterna får distribuera produkterna.

Marknadsandelströsklar och undantagets varaktighet

Om parterna i avtalet om forskning och utveckling är faktiska eller potentiella konkurrenter på marknader för försörjning av befintliga produkter eller teknik som kan förbättras, bytas ut eller ersättas av de produkter eller den teknik som följer av den gemensamma eller beställda forskningen och utvecklingen gäller undantaget under hela varaktigheten för forskningen och utvecklingen om parternas sammanlagda marknadsandel på dessa marknader inte överstiger 25 % vid den tidpunkt då de ingår avtalet om forskning och utveckling. Det finns särskilda regler för beräkningen av marknadsandelar för avtal om beställd forskning och utveckling.

När parterna inte är faktiska eller potentiella konkurrenter på marknader för försörjning av befintliga produkter eller teknik som kan förbättras, bytas ut eller ersättas av de produkter eller den teknik som följer av den gemensamma eller beställda forskningen och utvecklingen finns ingen marknadsandelströskel och undantaget gäller under varaktigheten för forskningen och utvecklingen.

För avtal om forskning och utveckling som föreskriver ett gemensamt utnyttjande av resultaten fortsätter undantaget att gälla i sju år efter att de produkter eller den teknik som följer av forskningen och utvecklingen först marknadsförs på den inre marknaden och fortsätter därefter så länge som parternas sammanlagda marknadsandel inte överstiger 25 % på de relevanta marknaderna för dessa produkter eller denna teknik. När detta tröskelvärde har överskridits fortsätter undantaget att gälla under två på varandra följande kalenderår.

Marknadsandelar beräknas på grundval av försäljningsvärdet eller, om sådana uppgifter saknas, på grundval av uppgifter om försäljningsvolymer eller annan tillförlitlig marknadsinformation, däribland utgifter för forskning och utveckling.

Särskilt allvarliga begränsningar

Undantaget gäller inte för avtal om forskning och utveckling som innehåller särskilt allvarliga begränsningar, däribland

• begränsningar av en parts frihet att självständigt bedriva forskning och utveckling på ett orelaterat område eller, efter det att det gemensamma avtalet har avslutats, på samma område eller ett område som har anknytning till det området,
• begränsningar av produktion eller försäljning, med undantag för uppställande av produktions- och försäljningsmål när parterna utnyttjar resultaten av forskningen och utvecklingen gemensamt,
• fastställande av priser för försäljning av de resulterande produkterna eller den resulterande tekniken till tredje parter, med undantag för priser som tas ut av direktkunder vid avtal om forskning och utveckling som omfattar gemensam distribution,
• begränsningar av aktiv eller passiv försäljning av de resulterande produkterna eller den resulterande tekniken till vissa territorier eller kunder, med undantag för avtal om forskning och utveckling som omfattar exklusiv licensiering av resultaten mellan parterna eller för exklusiv distribution av en av parterna.

Uteslutna begränsningar

Undantaget ska inte tillämpas på följande skyldigheter i avtal om forskning och utveckling (om skyldigheten i fråga kan skiljas från avtalet kan resten av avtalet ändå gynnas av undantaget):

• skyldigheter att inte efter det att forskningen och utvecklingen har slutförts bestrida giltigheten av immateriella rättigheter som parterna har på den inre marknaden som är av betydelse för forskningen och utvecklingen, utan att det påverkar möjligheten att föreskriva avtalets upphörande i händelse av ett sådant bestridande,
• skyldigheter att inte efter det att avtalet om forskning och utveckling har upphört bestrida immateriella rättigheter som parterna har på den inre marknaden som skyddar resultaten av forskningen och utvecklingen, utan att det påverkar möjligheten att föreskriva avtalets upphörande i händelse av ett sådant bestridande,
• skyldigheter att inte bevilja tredje parter licenser för produktion eller tillämpning av de resulterande produkterna eller den resulterande tekniken, med undantag för avtal om forskning och utveckling som föreskriver att resultaten ska utnyttjas av minst en av parterna.

Återkallelse av gruppundantaget

Rätten till gruppundantag kan återkallas av Europeiska kommissionen eller av nationella konkurrensmyndigheter i enlighet med artikel 29 i förordning (EG) 1/2003 om de konstaterar att ett visst specialiseringsavtal om forskning och utveckling har verkningar som är oförenliga med artikel 101.3 i EUF-fördraget.

Kommissionen får särskilt använda denna befogenhet om

• ett forsknings- och utvecklingsavtal i väsentlig grad begränsar utrymmet för tredje parter att bedriva forskning och utveckling inom relaterade områden,
• parterna, utan saklig grund, underlåter att utnyttja resultaten från forskningen och utvecklingen i förhållande till tredje part,
• de resulterande produkterna eller den resulterande tekniken inte utsätts för effektiv konkurrens,
• forsknings- och utvecklingsavtalet i väsentlig grad skulle begränsa konkurrensen inom innovation.

Det finns övergångsbestämmelser för avtal som redan var i kraft den 30 juni 2023 och som omfattades av det tidigare gruppundantaget för avtal om forskning och utveckling (förordning (EU) 1217/2010) men som inte uppfyller villkoren för det nya gruppundantaget. Dessa avtal fortsätter att omfattas av gruppundantaget fram till den 30 juni 2025.

VILKEN PERIOD GÄLLER FÖRORDNINGEN FÖR?

Den har gällt sedan den 1 juli 2023 och ska tillämpas till och med den 30 juni 2035.

BAKGRUND

• Det tidigare gruppundantaget för avtal om forsknin goch utveckling (kommissionens förordning (EU) 1217/2010) löpte ut den 30 juni 2023. Det krävdes därför en ny förordning. Förordning (EU) 2023/1066 förtydligar vissa regler och lägger större fokus på skyddet av konkurrens inom innovation.
• Förordningen åtföljs av reviderade övergripande riktlinjer för tillämpningen av artikel 101 i EUF-fördraget på horisontella samarbetsavtal.
• Mer information finns här:
  • Gruppundantag – horisontella avtal (Europeiska kommissionen).

VIKTIGA BEGREPP

HUVUDDOKUMENT

Förordning (EU) 2023/1066 av den 1 juni 2023 om tillämpningen av artikel 101.3 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt på vissa grupper av forsknings- och utvecklingsavtal (EUT L 143, 2.6.2010, s. 9).

ANKNYTANDE DOKUMENT

Meddelande från kommissionen – Riktlinjer för tillämpningen av artikel 101 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt på horisontella samarbetsavtal (EUT C 259, 21.7.2023, s. 1).

Konsoliderad version av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt – Tredje delen – Unionens politik och inre åtgärder – Avdelning VII – Gemensamma regler om konkurrens, beskattning och tillnärmning av lagstiftning – Kapitel 1 – Konkurrensregler – Avsnitt 1 – Regler tillämpliga på företag – Artikel 101 (f.d. artikel 81 FEG) (EUT C 202, 7.6.2016, s. 88).

Rådets förordning (EG) nr 1/2003 av den 16 december 2002 om tillämpning av konkurrensreglerna i artiklarna 81 och 82 i fördraget (EGT L 1, 4.1.2003, s. 1).

Fortlöpande ändringar av förordning (EG) nr 1/2003 har införlivats i originaltexten. Denna konsoliderade version har endast dokumentationsvärde.

Rådets förordning (EEG) 2821/71 av den 20 december 1971 om tillämpning av fördragets artikel 85.3 på grupper av avtal, beslut och samordnade förfaranden (EGT L 285, 29.12.1971, s. 46).

Se den konsoliderade versionen.

Senast ändrat 09.10.2023