RAPPORT FRÅN KOMMISSIONEN TILL EUROPAPARLAMENTET OCH RÅDET om den gemensamma översynen av genomförandet av avtalet mellan Europeiska unionen och Amerikas förenta stater om behandling och överföring av uppgifter om finansiella betalningsmeddelanden från Europeiska unionen till Förenta staterna i enlighet med programmet för att spåra finansiering av terrorism /* COM/2014/0513 final */
RAPPORT
FRÅN KOMMISSIONEN TILL EUROPAPARLAMENTET OCH RÅDET om den
gemensamma översynen av genomförandet av avtalet mellan Europeiska unionen och
Amerikas förenta stater om behandling och överföring av uppgifter om
finansiella betalningsmeddelanden från Europeiska unionen till Förenta staterna
i enlighet med programmet för att spåra finansiering av terrorism Avtalet mellan
Europeiska unionen och Amerikas förenta stater om behandling och överföring av
uppgifter om finansiella betalningsmeddelanden från Europeiska unionen till
Förenta staterna i enlighet med programmet för att spåra finansiering av
terrorism (TFTP) trädde i kraft den 1 augusti 2010[1]. Förfarandefrågor I
artikel 13 i avtalet föreskrivs regelbundna gemensamma översyner av
bestämmelserna om skyddsåtgärder, kontroller och ömsesidighet, vilka ska göras
av översynsgrupper från EU och Förenta staterna, bland andra kommissionen,
amerikanska finansdepartementet samt företrädare för två dataskyddsmyndigheter
från EU:s medlemsstater. Säkerhets- och dataskyddssakkunniga, samt personer med
juridisk sakkunskap kan också ingå i gruppen. Den första
gemensamma översynen av avtalet genomfördes i februari 2011[2] och
omfattade de sex första månaderna efter det att avtalet trätt i kraft (den 1
augusti 2010 till den 31 januari 2011), medan den andra gemensamma översynen
som genomfördes i oktober 2012[3]
omfattade den efterföljande perioden på tjugo månader (den 1 februari 2011 till
den 30 september 2012). Den 27 november 2013 antog kommissionen ett meddelande
om den gemensamma rapporten från kommissionen och amerikanska
finansdepartementet om värdet av tillhandahållna TFTP-uppgifter i enlighet med
artikel 6.6 i avtalet[4]. Denna tredje
gemensamma översyn omfattar en period på sjutton månader (den 1 oktober 2012
till den 28 februari 2014). I enlighet med artikel 13.3 företräddes
Europeiska unionen av Europeiska kommissionen och Förenta staterna av Förenta
staternas finansministerium vid översynen. EU:s tillsynsgrupp leddes av en
högre tjänsteman på kommissionen och bestod av totalt tre kommissionstjänstemän
och företrädare för två dataskyddsmyndigheter, varav en också var gruppens
rättsliga expert. I enlighet med
tidsplanen genomfördes den tredje översynen i två steg: den 1 april 2014 i Haag
i Europols lokaler och den 8 och den 9 april 2014 i Washington vid Förenta
staternas finansministerium (nedan kallat finansministeriet). Denna rapport
grundar sig på finansministeriets uppgifter i det frågeformulär som EU hade
skickat före översynen, uppgifter från diskussionerna med finansministeriets
personal samt uppgifter ur andra allmänt tillgängliga dokument från
finansministeriet. Dessutom användes uppgifter som Europolpersonal
tillhandahöll under översynen och inspektionsrapporten från Europols gemensamma
tillsynsmyndighet från mars 2013. För att komplettera kommissionens information
har kommissionen även hållit möten med och fått information från den utsedda
tillhandahållaren. Rekommendationer
och slutsatser TFTP är
fortfarande ett viktigt instrument för att få aktuell, exakt och tillförlitlig
information om verksamheter som har samband med misstänkt finansiering och
planering av terrorism. Det hjälper till att identifiera och spåra terrorister
och deras stödnätverk över hela världen. Kommissionen
välkomnar den ökade öppenheten hos de amerikanska myndigheterna när det gäller
att utbyta information, vilket visar på TFTP:s värde för internationella
insatser när det gäller att bekämpa terrorism. Den detaljerade informationen om
hur TFTP-uppgifter kan användas och används, de olika konkreta fall som visar
på detta som lämnats i den gemensamma värderapporten och i översynen ger ett
gott underlag för att förklara TFTP:s funktion och värde. På grundval av
de uppgifter och de förklaringar som mottogs från finansministeriet, Europol,
den utsedda tillhandahållaren och de oberoende övervakarna, verifiering av
relevanta dokument och på grundval av ett representativt urval av sökningar i
TFTP-data är kommissionen övertygad om att avtalet och dess skyddsåtgärder och
kontroller genomförs på ett korrekt sätt och att resultaten av den andra
gemensamma översynen har följts upp av finansministeriet. Europol utför
sina kontrollåtaganden i enlighet med artikel 4 på grundval av detaljerade
och regelbundet uppdaterade styrkande dokumentation som erhållits från
finansministeriet. Tillsynsmekanismen fungerar väl och är effektiv när det
gäller att säkra att behandlingen av personuppgifter uppfyller villkoren i
artikel 5. Alla icke framtagna uppgifter raderas halvårsvis för att se
till att alla icke framtagna uppgifter raderas senast fem år efter mottagandet.
Finansministeriets regelbundna utvärdering av framtagna uppgifter omfattar en
bedömning av datalagringsperioderna. Relevanta uppgifter om förfarandet för
rättelse av uppgifter finns på finansministeriets webbplats. Kommissionen
föreslår att medlemsstaterna överväger regelbunden återkoppling på
TFTP-uppgifterna från finansministeriet, vilket ytterligare kan förbättra
kvaliteten och kvantiteten på den information som utbyts enligt artiklarna 9
och 10. Kommissionen uppmanar Europol att fortsätta sina ansträngningar att
aktivt öka medvetenheten om TFTP och att stödja medlemsstater som söker råd och
kunskap när de utformar förfrågningar enligt artikel 10. Det är viktigt
att Europol fortsätter att uppfylla sin verifieringsroll enligt artikel 4
lika grundligt och oberoende som för närvarande. Kommissionen kommer att
fortsätta diskussionen om tolkningen av artikel 15 om rätten till tillgång
mot bakgrund av de faktiska svar finansministeriet kommer att tillhandahålla i
framtiden. Slutligen rekommenderar kommissionen att finansministeriet
fortsätter att bedöma behovet av framtagna uppgifter i den mening som avses i
artikel 6.7 i avtalet. I samband med
översynen bekräftade finansministeriet skriftligen giltigheten hos de
försäkringar som gavs under 2013 års samråd. Det angav att sedan TFTP-avtalet
trädde i kraft i augusti 2010 har Förenta staternas regering – inklusive alla
avdelningar och byråer – inte samlat in finansiella betalningsmeddelanden från
den utsedda tillhandahållaren i Europeiska unionen, utöver det som är tillåtet
enligt TFTP-avtalet. Finansministeriet uppgav också att Förenta staternas
regering inte under den tiden delgett den utsedda tillhandahållaren i EU eller
den utsedda tillhandahållaren i Förenta staterna en stämning som begär
framställning av uppgifter som lagras i EU, utom i enlighet med artikel 4
i TFTP-avtalet. Finansministeriet bekräftade också att Förenta staterna har
fullgjort och kommer att fortsätta fullgöra alla sina åtaganden inom ramen för
TFTP-avtalet. En regelbunden
översyn av avtalet är nödvändig för att garantera att det genomförs korrekt,
för att bygga upp förtroendet mellan de avtalsslutande parterna och för att ge
berörda parter garantier för nyttan av TFTP-instrument. Kommissionen och
finansministeriet har kommit överens om att nästa gemensamma översyn enligt
artikel 13 i avtalet ska ske under andra halvåret 2015. Avtalets
funktion, den gemensamma översynen, dess resultat och rekommendationer beskrivs
i detalj i det arbetsdokument som åtföljer denna rapport. [1] EUT L 195, 27.7.2010, s. 5. [2] SEC(2011) 438 final. [3] SWD(2012) 454 final. [4] COM(2013) 843 final av den 27.11.2013.