31.3.2017   

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 87/382

(1)

Den information som ska utbytas i enlighet med direktiv 2014/65/EU bör vara av sådan omfattning och art att den tillåter behöriga myndigheter att utföra sina tillsynsuppgifter och tillsynsfunktioner på ett effektivt sätt. Därför är det nödvändigt att behöriga myndigheter kan utbyta information som gör det möjligt för dem att övervaka den verksamhet som utövas av fysiska och juridiska personer under deras jurisdiktion.

(2)

I syfte att möjliggöra för behöriga myndigheter att övervaka värdepappersföretag, marknadsaktörer och leverantörer av datatjänster på ett effektivt sätt är det viktigt att de utbyter uppgifter om allmän bakgrundsinformation och etableringsdokument (inbegripet nationella stiftelseurkunder, eller andra dokument som ger insyn i en enhets struktur och operativa verksamhet), information om förfarandet, information om ledningsorganen för värdepappersföretag, exempelvis information som kan styrka lämpligheten hos medlemmarna i ledningsorganet, t.ex. deras arbetslivserfarenhet (inklusive deras meritförteckning med uppgift om relevant utbildning, yrkeserfarenhet och yrkesverksamhet eller andra tillhörande funktioner som för närvarande krävs i enlighet med direktiv 2014/65/EU), uppgifter om deras anseende, information om aktieägare och medlemmar med kvalificerade innehav såsom bakgrundsinformation om företaget och dess anseende, information om ett företags auktorisation, inklusive information om de företag som beviljats eller vägrats auktorisation, information om organisatoriska krav på reglerade marknader, uppgifter om auktorisation av leverantörer av datatjänster, information om undantag som beviljats eller vägrats för kategorisering av kunder som professionella. information om påföljder och tillsynsåtgärder, information om operativ verksamhet och relevant historik om agerande och efterlevnad av lagstiftningen.

(3)

Det är viktigt att de behöriga myndigheterna även har möjlighet att utbyta relevant information för att i praktiken övervaka kreditinstitut, när dessa tillhandahåller investeringstjänster eller utför investeringsverksamhet.

(4)

För att utföra sina tillsynsuppgifter på ett heltäckande sätt är det också viktigt att behöriga myndigheter kan utbyta relevant information som de innehar, bland annat information om värdepappersföretag, marknadsoperatörer, leverantörer av rapportering av datatjänster, kreditinstitut, finansiella motparter, medlemmar av eller deltagare på reglerade marknader, multilaterala handelsplattformar eller personer som är undantagna enligt artikel 2 eller 3 i direktiv 2014/65/EU. Dessutom bör de behöriga myndigheterna kunna utbyta relevanta uppgifter om personer som tillhandahåller investeringstjänster utan den auktorisation som krävs enligt direktiv 2014/65/EU.

(5)

För att uppnå överensstämmelse och för att säkerställa välfungerande finansiella marknader är det nödvändigt att bestämmelserna i denna förordning och de relaterade nationella bestämmelser som införlivar direktiv 2014/65/EU börjar tillämpas från samma datum.

(6)

Denna förordning grundas på de förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

(7)

Esma har begärt ett yttrande från intressentgruppen för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).

(8)

Esma genomförde inga offentliga samråd om dessa förslag till tekniska tillsynsstandarder, eftersom de gäller utbyte av information mellan behöriga myndigheter när de deltar i tillsynsverksamhet, kontroller på plats och utredningar, och detta ansågs oproportionellt i förhållande till omfattningen och konsekvenserna.

a)

Värdepappersföretag, marknadsaktörer eller leverantörer av datarapporteringstjänster som auktoriserats i enlighet med direktiv 2014/65/EU.

b)

Kreditinstitut som är auktoriserade enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (3) och som tillhandahåller investeringstjänster eller bedriver investeringsverksamhet.

c)

Varje fysisk eller juridisk person eller icke-bolagsetablerad enhet eller sammanslutning som inte anges i leden a och b.

a)

Allmän information och dokument som rör etableringen av enheterna:

b)

Information enligt artikel 7.4 i direktiv 2014/65/EU avseende förfarandet för auktorisation av en enhet om denna information inte förekommer i Esmas offentliga register som inrättats i enlighet med artikel 8.1 k i förordning (EU) nr 1095/2010.

c)

Information om medlemmarna i ledningsorganet eller om de personer som i praktiken leder enheternas verksamhet, som har tillhandahållits som en del av auktorisationsförfarandet, bland annat följande:

d)

Information som är nödvändig för att bedöma lämpligheten hos medlemmarna i ledningsorganet eller de personer som i praktiken leder verksamheten i enheterna, bland annat följande:

e)

Information om aktieägare och medlemmar med kvalificerade innehav, bland annat följande:

f)

Information om organisationsstrukturen, verksamhetsvillkor och efterlevnad av kraven i direktiv 2014/65/EU, bland annat följande:

g)

Information om auktorisation för värdepappersföretag som beviljats i enlighet med artiklarna 5–10 i direktiv 2014/65/EU.

h)

Information om auktorisation av reglerade marknader och leverantörer av datarapporteringstjänster som beviljats i enlighet med artiklarna 44, 45 och 46 samt artiklarna 59–63 i direktiv 2014/65/EU.

i)

Information om undantag som beviljats eller vägrats avseende kunder som på begäran får behandlas som professionella kunder enligt bilaga II till direktiv 2014/65/EU.

j)

Information om påföljder och efterlevnadsåtgärder som införts mot enheter, bland annat följande:

k)

Information om operativ verksamhet och agerande och tidigare efterlevnad hos föremålet för begäran, bland annat följande:

l)

Annan information som är nödvändig för att samarbeta vid tillsynsverksamhet, kontroller på plats eller utredningar som avses i artikel 80.1 i direktiv 2014/65/EU.

a)

Information som är relevant för att kontrollera efterlevnaden av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 (5) eller av bestämmelser som antagits för att införliva direktiv 2014/65/EU.

b)

Svar från ledningsorganet i värdepappersföretaget i tredjeland eller från personer som i praktiken leder enhetens verksamhet, på frågor från den behöriga myndigheten.

a)

Den information som avses i artikel 2.1 a, f, i och j.

b)

All annan information som är av relevans för övervakning av kreditinstitutens efterlevnad av förordning (EU) nr 600/2014 eller bestämmelser som antagits för att införliva direktiv 2014/65/EU.

c)

Annan information som är nödvändig för att samarbeta vid tillsynsverksamhet, kontroller på plats eller utredningar som avses i artikel 80.1 i direktiv 2014/65/EU.

a)

Uppgifter om de investeringstjänster och den investeringsverksamhet som tillhandahålls.

b)

Uppgifter om alla personer som man vet har kontaktats av den fysiska eller juridiska personen i samband med tillhandahållande av investeringstjänster eller utförande av investeringsverksamhet utan erforderlig auktorisation eller registrering.