1.6.2016

Europeiska unionens officiella tidning

L 144/21

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2016/861

av den 18 februari 2016

om rättelse av kommissionens delegerade förordning (EU) nr 528/2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för optioners icke-deltarisker i samband med standardmetoden för marknadsrisk och om rättelse av kommissionens delegerade förordning (EU) nr 604/2014 som kompletterar Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU vad gäller tekniska standarder för tillsyn avseende kvalitativa och kvantitativa kriterier för att fastställa personalkategorier vars yrkesutövning har väsentlig inverkan på ett instituts riskprofil

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG (1), särskilt artikel 94.2,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (2), särskilt artikel 329.3 tredje stycket, artikel 352.6 tredje stycket och artikel 358.4 tredje stycket, och

av följande skäl:

(1)

I artikel 329.3, artikel 352.6 tredje stycket och artikel 358.4 tredje stycket i förordning (EU) nr 575/2013 föreskrivs att Europeiska bankmyndigheten (EBA) ska utarbeta en rad olika metoder för att avspegla andra risker än deltarisker i institutens kapitalbaskrav, på ett sätt som står i proportion till omfattningen av och komplexiteten i institutens verksamheter i optioner och warranter. EBA utarbetade följaktligen förslag till tekniska tillsynsstandarder i detta syfte, som kommissionen godkände och antog genom kommissionens delegerade förordning (EU) nr 528/2014 (3).

(2)

Enligt de ramar för tillsyn som fastställs i direktiv 2013/36/EU ska alla institut identifiera de anställda vars yrkesutövning har väsentlig inverkan på institutets riskprofil. I enlighet med artikel 94.2 i direktiv 2013/36/EU utarbetade EBA förslag till tekniska tillsynsstandarder i detta syfte, som kommissionen godkände och antog genom kommissionens delegerade förordning (EU) nr 604/2014 (4).

(3)	I delegerade förordning (EU) nr 528/2014 och delegerade förordning (EU) nr 604/2014 finns vissa fel som behöver rättas till.

(4)

Inom ramen för delegerade förordning (EU) nr 528/2014 bör endast sådana institut som enbart köper optioner och warranter ha möjlighet att använda den förenklade metoden, men de bör inte vara skyldiga att använda den. Det är därför lämpligt att korrigera lydelsen av artikel 2 i delegerade förordning (EU) nr 528/2014, som ålägger dessa institut att använda den förenklade metoden och inte hindrar andra institut från att också använda denna metod.

(5)

Artikel 4.1 c i delegerade förordning (EU) nr 604/2014 bör ändras på lämpligt sätt för att alla anställda vars totala ersättning medför att de kommer i samma ersättningsklass som den verkställande ledningen ska betraktas som ”risktagare med väsentlig inverkan”, dvs. anställda vars yrkesutövning har en väsentlig inverkan på institutets riskprofil.

(6)	Denna förordning baseras på de förslag till tekniska tillsynsstandarder som EBA lagt fram för kommissionen.

(7)

EBA har anordnat öppna offentliga samråd om de ursprungliga förslag till tekniska tillsynsstandarder som rättas genom denna förordning, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav samt begärt ett yttrande från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (5).

(8)	För att säkerställa att de tekniska standarderna för tillsyn kan tillämpas på ett korrekt sätt så snart som möjligt bör denna förordning träda i kraft dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Rättelse av delegerade förordning (EU) nr 528/2014

Artikel 2 i delegerade förordning (EU) nr 528/2014 ska ersättas med följande:

”Artikel 2

Endast institut som enbart köper optioner och warranter får använda den förenklade metoden.”

Artikel 2

Rättelse av delegerade förordning (EU) nr 604/2014

Artikel 4.1 c i delegerade förordning (EU) nr 604/2014 ska ersättas med följande:

”c)

Den anställdes totala ersättning under det föregående budgetåret är lika med eller högre än den lägsta totala ersättning som beviljats under budgetåret till en medlem i den verkställande ledningen eller till en anställd som uppfyller något av kriterierna i punkterna 1, 5, 6, 8, 11, 12, 13 eller 14 i artikel 3.”

Artikel 3

Denna förordning träder i kraft dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 18 februari 2016.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

(1) EUT L 176, 27.6.2013, s. 338.

(2) EUT L 176, 27.6.2013, s. 1.

(3) Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 528/2014 av den 12 mars 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för optioners icke-deltarisker i samband med standardmetoden för marknadsrisk (EUT L 148, 20.5.2014, s. 29).

(4) Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 604/2014 av den 4 mars 2014 som kompletterar Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU vad gäller tekniska standarder för tillsyn avseende kvalitativa och kvantitativa kriterier för att fastställa personalkategorier vars yrkesutövning har väsentlig inverkan på ett instituts riskprofil (EUT L 167, 6.6.2014, s. 30).

(5) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12).