Den här texten är endast avsedd som ett dokumentationshjälpmedel och har ingen rättslig verkan. EU-institutionerna tar inget ansvar för innehållet. De autentiska versionerna av motsvarande rättsakter, inklusive ingresserna, publiceras i Europeiska unionens officiella tidning och finns i EUR-Lex. De officiella texterna är direkt tillgängliga via länkarna i det här dokumentet

om förfarandetekniska aspekter för förelägganden om korrigerande åtgärder vid bristande efterlevnad av förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2017/33)

Korrigerande åtgärder ska vidtas avseende operatörer av systemviktiga betalningssystem i enlighet med artikel 22 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) och det förfarandet som framgår av detta beslut.

1a.

Om två centralbanker i Eurosystemet har utsetts till behöriga myndigheter avseende ett systemviktigt betalningssystem vid tillämpningen av förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28), och inget annat framgår av beslutet enligt artikel 1.2 i den förordningen som identifierar det aktuella betalningssystemet som ett systemviktigt betalningssystem, ska följande principer tillämpas:

De befogenheter och rättigheter som en behörig myndighet har enligt detta beslut får utövas antingen individuellt genom en av de två centralbankerna i Eurosystemet som har utsetts till behöriga myndigheter eller av de båda centralbankerna tillsammans.

Alla skyldigheter som en behörig myndighet har att agera på ett visst sätt eller vidta vissa åtgärder avseende ett visst förfarande att vidta en korrigerande åtgärd enligt vad som framgår av detta beslut ska vara en skyldighet för den centralbank i Eurosystemet som initierat förfarandet ifråga eller, om förfarandet initierats gemensamt av de båda centralbankerna i Eurosystemet som utsetts till behöriga myndigheter, en skyldighet för var och en av dem.

De båda centralbankerna i Eurosystemet som utsetts till behöriga myndigheter ska samordna sitt agerande gentemot, och sin kommunikation med, operatören av det berörda systemviktiga betalningssystemet.

Alla skyldigheter som en operatör av ett systemviktigt betalningssystem har gentemot en behörig myndighet enligt detta beslut ska vara en skyldighet gentemot var och en av de två centralbankerna i Eurosystemet som har utsetts till behöriga myndigheter, och varje svar på förfrågningar från endera eller båda av dem enligt detta beslut ska lämnas till var och en av dem.

Behöriga myndigheter får inleda ett förfarande med korrigerande åtgärder i följande fall:

Bristande efterlevnad som har bekräftats genom en bedömning.

I fall av fortgående bristande efterlevnad, om inga korrigerande åtgärder tidigare vidtagits mot operatören av det systemviktiga betalningssystemet.

Om en preliminär bedömning ger den behöriga myndigheten anledning att misstänkta en förmodad bristande efterlevnad som är allvarlig och som kräver omedelbara åtgärder.

Utformningen av de korrigerande åtgärderna ska vara tillräckligt specifika för att operatören av det systemviktiga betalningssystemet utan onödigt dröjsmål ska kunna åtgärda problemet eller undvika att den bristande efterlevnaden upprepas.

I enlighet med artikel 22.1 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) och baserat på slutsatserna i en preliminär bedömning eller en bedömning, ska den behöriga myndigheten skriftligen informera operatören av det systemviktiga betalningssystemet vilket även kan inkludera en begäran om ytterligare information eller förklaringar.

Den skriftliga informationen ska ange den bristande, eller förmodat bristfälliga, efterlevnaden, samt fakta, information, bedömningar eller rättsliga grunder som ligger till grund för bedömningen om en bristande, eller förmodat bristfällig, efterlevnad. Den ska ange vilka korrigerande åtgärder den behöriga myndigheten överväger. Den ska även ange huruvida fallet anses vara allvarligt och om det krävs omedelbara åtgärder i enlighet med artikel 4.2.

I fall av fortgående bristande efterlevnad ska den skriftliga informationen även ange i vilket hänseende de åtgärder som operatören av det systemviktiga betalningssystemet vidtagit brister, eller är otillräckliga, när det gäller genomförandet av den åtgärdsplan som avtalats med den behöriga myndigheten.

En operatör av systemviktiga betalningssystem ska ges möjlighet att skriftligen yttra sig över sakförhållandena, informationen eller de rättsliga grunderna som angetts som stöd för att konstatera en bristande, eller förmodat bristfällig, efterlevnad samt de korrigerande åtgärderna som övervägs inom den tidsfrist som anges av den behöriga myndigheten och som uppgår till minst 14 kalenderdagar efter det att den skriftliga informationen tagits emot. En operatör av systemviktiga betalningssystem får begära en förlängning av denna tidsfrist och den behöriga myndigheten beslutar huruvida en sådan förlängning beviljas.

Vad gäller bristande efterlevnad som är så allvarlig att det krävs omedelbara åtgärder, i enlighet med artikel 22.3 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28), ska en operatör av ett systemviktigt betalningssystem ges möjlighet att inkomma med förklaringar inom den tidsfrist som anges av den behöriga myndigheten och som normalt inte överstiger tre arbetsdagar efter det att den skriftliga informationen tagits emot.

En operatör av systemviktiga betalningssystem får begära att den behöriga myndigheten tillhandahåller förklaringar eller dokument avseende den bristande, eller förmodat bristfälliga, efterlevnaden. De behöriga myndigheterna ska om möjligt tillhandahålla relevanta förklaringar eller dokument till operatörer av systemviktiga betalningssystem i god tid.

Om den behöriga myndigheten finner det lämpligt eller om operatören av det systemviktiga betalningssystemet begär det, kan denne ges möjlighet att yttra sig över sakförhållandena, informationen eller de rättsliga grunderna som angetts som stöd för att konstatera en bristande, eller förmodat bristfällig, efterlevnaden vid ett möte. Vid mötet får operatören av det systemviktiga betalningssystemet bistås av tredje man, inbegripet extern juridisk expertis.

Den behöriga myndigheten ska upprätta ett protokoll över mötet med operatören av det systemviktiga betalningssystemet. Efter att ha getts tillräckligt med tid för att läsa protokollet och inkludera eventuella kommentarer eller ändringar som anses nödvändiga, ska protokollet skrivas under av operatören av det systemviktiga betalningssystemet och den behöriga myndigheten ska ge operatören en kopia av protokollet.

Operatören av det systemviktiga betalningssystemet ska tillhandahålla den behöriga myndigheten kommentarer, dokument, förklaringar och annan information på det unionsspråk som operatören valt, utom i fall då man i förväg avtalat med den behöriga myndigheten om att använda ett annat språk.

Operatörer av systemviktiga betalningssystem har, efter det att ett förfarande för att förelägga korrigerande åtgärder har inletts, rätt att få tillgång till den behöriga myndighetens dokumentation, med beaktande av andra juridiska eller fysiska personers berättigade intressen. Rätten att få tillgång till dokumentationen inkluderar inte sekretessbelagd information.

Operatörer av systemviktiga betalningssystem ska utan onödigt dröjsmål informera den behöriga myndigheten om en begäran om tillgång till dokumentation.

Dokumentationen består av alla dokument som erhållits, tagits fram eller sammanstälts av den behöriga myndigheten under förfarandet för att förelägga korrigerande åtgärder.

I denna artikel kan sekretessbelagd information inkludera den behöriga myndighetens interna dokument samt korrespondens mellan den behöriga myndigheten och andra personer involverade i förberedelserna av bedömningen.

I enlighet med artikel 22.2 och 22.3 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) kan den behöriga myndigheten, med beaktande av den information som operatören av det systemviktiga betalningssystemet lämnar, göra förelägganden om korrigerande åtgärder. Om ett förfarande för föreläggande att vidta korrigerande åtgärder har inletts pga. förmodat bristfällig efterlevnad, ska en korrigerande åtgärd först införas efter det att det relevanta beslutsfattande organet hos den behöriga myndigheten har godkänt den rapport som pekar ut bristande efterlevnad.

När ECB är den behöriga myndigheten ska ett beslut om ett föreläggande att vidta korrigerande åtgärder godkännas av ECB-rådet. Av beslutet ska det framgå inom vilken tidsfrist operatören av det systemviktiga betalningssystemet ska vidta de korrigerande åtgärderna.

När en nationell centralbank är den behöriga myndigheten ska ett beslut om ett föreläggande att vidta korrigerande godkännas av den nationella centralbankens beslutande organ. Av beslutet ska det framgå inom vilken tidsfrist operatören av det systemviktiga betalningssystemet ska vidta de korrigerande åtgärderna. Den nationella centralbanken ska i informationssyfte utan onödigt dröjsmål överlämna en kopia av sitt beslut till ECB-rådet.

I sådana fall där både ECB och en nationell centralbank har utsetts till behöriga myndigheter enligt artikel 1.2 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28), ska ett beslut om ett föreläggande att vidta korrigerande åtgärder godkännas av det beslutsfattande organet för antingen ECB eller den nationella centralbanken, beroende på vem som i egenskap av utsedd behörig myndighet har inlett det aktuella förfarandet om korrigerande åtgärder eller, om förfarandet har inletts av de båda behöriga myndigheterna gemensamt, av de beslutsfattande organen för båda myndigheterna. Beslutet ska ange den tidsfrist inom vilken operatören av det systemviktiga betalningssystemet ska vidta de korrigerande åtgärderna.

En behörig myndighets rätt göra ett föreläggande om korrigerande åtgärder avseende bristande efterlevnad som har bekräftats genom en bedömning upphör två år efter det att bedömningen färdigställts.

Den behöriga myndigheten ska skriftligen, även elektroniskt, informera en operatör av systemviktiga betalningssystem om varje beslut om ett föreläggande att vidta korrigerande åtgärder inom sju kalenderdagar från beslutsdagen.

Om en operatör av systemviktiga betalningssystem inte genomför korrigerande åtgärder inom den angivna tidsfristen kan detta utgöra grund för ECB att tillämpa en separat sanktion, förutsatt att någon sanktion ännu ej har tillämpats för samma överträdelse.

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

		Officiella tidningen
		nr	sida	datum
►M1	EUROPEISKA CENTRALBANKENS BESLUT (EU) 2021/729 av den 29 april 2021	L 157	5	5.5.2021