(a)

Omedelbara kundorder, för att omedelbart genomföra transaktioner för ett visst belopp i en valuta baserat på den rådande marknadsräntan.

(b)

Villkorade kundorder (till exempel en stopplossorder eller take-profit-order), som sker när en viss prisnivå uppnås och öppnar handlarens riskexponering. De blir verkställbara först när marknaden når en viss nivå.

(c)

Kundorder om att verkställa transaktioner till en särskild referensvalutakurs eller ”fixing” för särskilda valutapar, som i det aktuella fallet enbart gällde WM/Reuters balansdagskurs avista och Europeiska centralbankens referensväxelkurser.

(a)

Utbyten om utestående kundorder, varigenom de deltagande handlarna fritt diskuterade konfidentiella uppgifter om sina pågående kundorder (såsom den utlösande nivån för villkorade kundorder, storleken på fixingorder och typen av eller namnet på kunder med omedelbara order). Denna information gav chattrummets medlemmar ökad insyn i varandras handelsverksamhet, bistod de deltagande handlarna i deras senare marknadsbeslut och gav dem möjlighet att identifiera tillfällen då deras handel kunde samordnas.

(b)

Utbyten om handlarnas öppna riskpositioner, som skulle kunna ge dem insikt i varandras potentiella hedgingbeteende. Dessa utbyten gav handlarna information som skulle kunna vara relevant för deras senare handelsbeslut inom ett tidsspann på några minuter eller fram till dess att nästa informationsutbyte ersatte den. Utbytena gav dessutom de deltagande handlarna möjlighet att fastställa tillfällen då deras agerande kunde samordnas, särskilt genom att avstå från handel till förmån för en annan handlare (”standing down”).

(c)

Utbyten om deras befintliga eller planerade skillnader mellan köp- och säljkurser som avslöjade den spread som erbjudits av handlarna för särskilda valutapar och handelsstorlekar. Korrespondensen gjorde det möjligt för de deltagande handlarna att få större säkerhet om de priser de erbjöd och utgjorde utgångspunkten för hur de senare valde att prissätta. Korrespondensen kunde även göra det möjligt att anpassa spreadarna för vissa transaktioner och påverka det totala pris som kunderna betalar för handel med valutor.

(d)

Utbyten i fråga om andra uppgifter om befintlig eller planerad handelsverksamhet, varigenom de deltagande handlarna delade med sig av en kombination av flera av de tidigare nämnda kommersiellt känsliga uppgifterna, som bistod de deltagande handlarna i deras senare beslut och gav dem möjlighet att fastställa tillfällen då deras handel kunde samordnas.

—

UBS AG (UBS).

—

NatWest Group plc och NatWest Markets Plc (nedan gemensamt kallade RBS).

—

Barclays PLC, Barclays Execution Services Limited och Barclays Bank PLC (nedan gemensamt kallade Barclays).

—

HSBC Holdings plc (HSBC).

(a)

För det första tar kommissionen som referensbelopp de fiktiva belopp på årsbasis som handlats av den berörda mottagaren av detta beslut i de avistatransaktioner av G10-valutor som ingåtts med en motpart inom EES. För detta ändamål anser kommissionen det mer lämpligt att basera proxyvariabeln för försäljningsvärdet direkt på de inkomster som mottagarna av detta beslut har haft under de månader som motsvarar deras respektive deltagande i överträdelsen, vilka därefter beräknas på årsbasis.

(b)

För det andra multipliceras dessa belopp med ett lämpligt tillägg som är detsamma för alla mottagare av detta beslut och som återspeglar de tillämpliga skillnaderna mellan köp- och säljkurser i de relevanta avistatransaktionerna av G10-valutor.