(1)

Enligt artikel 48l i förordning (EU) 2016/1011 ska Esma ta ut avgifter från administratörer av kritiska referensvärden och administratörer av referensvärden i tredjeländer i samband med ansökningar om auktorisation enligt artikel 34 och om erkännande enligt artikel 32 i den förordningen, samt årsavgifter för utförandet av sina arbetsuppgifter i enlighet med den förordningen vad avser kritiska referensvärden och erkända administratörer av referensvärden i tredjeländer. Enligt artikel 48l.2 i förordning (EU) 2016/1011 ska sådana avgifter stå i proportion till den berörda referensvärdesadministratörens omsättning och täcka alla kostnader som Esma ådrar sig för auktorisation eller erkännande och utförandet av sina arbetsuppgifter vad avser administratörer av kritiska referensvärden och administratörer av referensvärden i tredjeländer i enlighet med den förordningen.

(2)

Avgifter som tas ut för Esmas verksamhet avseende administratörer av kritiska referensvärden och administratörer av referensvärden i tredjeländer bör fastställas på en nivå som undviker att det uppstår betydande underskott eller överskott. Om betydande överskott eller underskott uppstår upprepade gånger bör avgiftsnivån ses över.

(3)

Avgifter i samband med ansökningar om auktorisation (”auktorisationsavgifter”) och erkännande (”erkännandeavgifter”) bör tas ut från administratörer av kritiska referensvärden och av referensvärden i tredjeländer för att täcka Esmas kostnader för handläggning av ansökningar om auktorisation och erkännande, bl.a. kostnader för att kontrollera att ansökningarna är fullständiga, begära ytterligare information och utarbeta beslut, samt kostnader för bedömning av om kritiska referensvärden systemviktiga och för kontroll av om administratörer av referensvärden i tredjeländer efterlever bestämmelserna.

(4)

Med tanke på att bedömningen av ansökningar är lika resurskrävande oavsett om de lämnas in av stora eller små administratörer bör erkännandeavgiften vara en engångsavgift för erkännande som är densamma för alla administratörer i tredjeländer.

(5)

På grundval av förväntad arbetsbörda och dess kostnad för Esma bör kostnaden för att bedöma en ansökan om erkännande, för att helt täckas av engångsavgiften för erkännande, fastställas till 40 000 euro.

(6)

Kritiska referensvärden är föremål för en mer intensiv granskning enligt förordning (EU) 2016/1011 och administratörer av dem måste uppfylla strängare organisatoriska krav. Till följd av detta medför auktorisationsprocessen en större arbetsbörda för Esma. Därför bör auktorisationsavgiften för administratören av ett referensvärde av kritisk betydelse vara betydligt högre än avgiften för handläggning av en ansökan om erkännande.

(7)

För att främja ansökningar som håller hög kvalitet och är fullständiga och i linje med Esmas strategi för registrering av enheter som står under dess tillsyn bör erkännandeavgiften betalas i samband med att ansökan inges.

(8)

Årsavgifter ska också tas ut från administratörer av kritiska referensvärden och från erkända administratörer av referensvärden från tredjeländer för att täcka Esmas kostnader för utförandet av sina arbetsuppgifter enligt förordning (EU) 2016/1011 vad gäller den fortlöpande tillsynen över sådana administratörer. När det gäller administratörer av referensvärden från tredjeländer bör sådana avgifter täcka genomförandet och upprätthållandet av samarbetsarrangemang med myndigheter i tredjeländer och övervakningen av utvecklingen av reglering och tillsyn i tredjeländer. När det gäller administratörer av kritiska referensvärden bör avgifterna också täcka Esmas utgifter för den fortlöpande tillsynen över att dessa administratörer uppfyller kraven i artikel 48l och avdelning VI i förordning (EU) 2016/1011, bl.a. genom jämförbar regelefterlevnad, om sådan beviljats.

(9)

Kostnaden för fortlöpande tillsyn över ett kritiskt referensvärde är beroende av om Esma måste inrätta och leda ett tillsynskollegium för referensvärdet, vilket innebär en betydligt ökad arbetsbörda. Därför är det lämpligt att skilja mellan dessa två fall när tillsynsavgifter fastställs. Däremot bör det inom kategorin kritiska referensvärden inte vara nödvändigt att differentiera tillsynsavgifterna i enlighet med administratörens årsomsättning, eftersom kritiska referensvärden per definition har systemomfattande effekter i unionen.

(10)

Att ansöka om erkännande i unionen är ett beslut som administratörer av referensvärden från tredjeländer fattar av kommersiella skäl, eftersom de räknar med att generera intäkter genom att erbjuda sina referensvärden i unionen. För erkända administratörer av referensvärden från tredjeländer bör tillsynsavgifterna därför anpassas efter de intäkter som användningen av dessa referensvärden i unionen genererar för dessa administratörer. Om inga intäkter genereras bör en lägsta tillsynsavgift fastställas till 20 000 euro.

(11)

För att avskräcka från upprepade eller ogrundade ansökningar bör erkännandeavgifter och auktorisationsavgifter inte återbetalas om en sökande drar tillbaka sin ansökan. Eftersom det administrativa arbete som krävs i samband med en ansökan om erkännande eller godkännande som avslås är detsamma som för en ansökan som godtas bör erkännandeavgifter och tillståndsavgifter inte återbetalas om auktorisation eller erkännande avslås.

(12)

I enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2021/168 (2) får referensvärden från tredjeländer användas i unionen utan att de berörda administratörerna behöver ansöka om likvärdighet, erkännande eller godkännande under en övergångsperiod som förlängs till och med 2023. Under denna övergångsperiod är erkännande i unionen frivilligt (opt-in) för administratörer av referensvärden från tredjeländer och indikerar att deras referensvärden fortsatt kommer att vara tillgängliga för användning i unionen efter övergångsperiodens slut. Följaktligen bör bestämmelser om tillsynsavgifter under denna period endast tillämpas på administratörer i tredjeländer som frivilligt har ansökt om erkännande före utgången av den övergångsperiod som infördes genom förordning (EU) 2021/168 och där den relevanta nationella behöriga myndigheten eller Esma har beviljat godkännande.

(13)

För att säkerställa en smidig tillämpning av Esmas nya tillsynsbefogenheter bör denna förordning träda i kraft så snart som möjligt.

1.

ett kritiskt referensvärde: ett kritiskt referensvärde i enlighet med artikel 20.1 a och c i förordning (EU) 2016/1011.

2.

referensvärde från tredjeland: ett referensvärde vars administratör är belägen utanför unionen.