(1)

Ett flertal ändringar behöver göras av Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) (2). Av tydlighetsskäl bör riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) omarbetas.

(2)

För att utföra Europeiska centralbankssystemets (ECBS) och de nationella behöriga myndigheterna i de medlemsstater som deltar i den gemensamma tillsynsmekanismen i enlighet förordning (EU) nr 1024/2013 ska ECB och de nationella behöriga myndigheterna beakta principerna om oavhängighet, ansvar, öppenhet och upprätthålla högt ställda yrkesetiska krav, inklusive nolltolerans mot olämpliga beteenden och trakasserier. Ett regelverk som skyddar dessa principer och standarder är avgörande för att säkerställa den gemensamma tillsynsmekanismens trovärdighet och är avgörande för att säkra förtroendet hos enheter som står under tillsyn och unionens medborgare.

(3)

Mot denna bakgrund antog ECB-rådet under år 2015 riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12), som fastställer principerna för den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk (nedan kallat den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk) som säkrar den gemensamma tillsynsmekanismens trovärdighet och goda rykte samt även allmänhetens förtroende för medlemmarna i ECB:s och den gemensamma tillsynsmekanismens organ samt de anställdas integritet och oavhängighet.

(4)

ECB-rådet anser att man, för att upprätthålla högt ställda yrkesetiska krav, bör förbättra de existerande gemensamma minimikraven för att förhindra insiderhandel och missbruk av den gemensamma tillsynsmekanismens icke-offentliga information, samt även förebygga och hantera intressekonflikter. ECB-rådet anser därför att det är viktigt att ECB och de nationella behöriga myndigheterna antar åtgärder som förhindrar att det uppstår någon form av intryck av insiderhandel, missbruk av icke-offentlig information eller möjliga intressekonflikter. Även om de nationella behöriga myndigheterna bör ha ett visst handlingsutrymme för att fastställa en lämplig ram för sådana åtgärder är det samtidigt viktigt – för att på ett adekvat sätt skydda den gemensamma tillsynsmekanismens anseende – att ha en uppsättning samordnade regler, särskilt när det gäller regler om kritiska privata finansiella transaktioner, som gäller för anställda vid ECB och de nationella behöriga myndigheterna när de utför den gemensamma tillsynsmekanismens uppgifter. Dessa samordnade regler åtgärder bör också gälla för medlemmar i ett internt organ som har administrativa och/eller rådgivande funktioner som direkt eller indirekt har samband med genomförandet av den gemensamma tillsynsmekanismens uppgifter som utförs av de nationella behöriga myndigheterna.

(5)

För att ytterligare stärka förtroendet hos enheter som står under tillsyn och unionens medborgare för att de anställda hos ECB och de nationella behöriga myndigheterna, samt även medlemmar i deras organ, utför sina uppgifter opartiskt, bör man undvika intressekonflikter. För detta ändamål bör anställda och medlemmar i organ som har tillgång till känslig marknadsinformation omfattas av specifika regler och standarder när de utför privata finansiella transaktioner, särskilt om transaktionerna berör reglerade enheter.

(6)

Eftersom den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk är begränsat till utförandet av tillsynsuppgifter har ECB-rådet, för att säkerställa bästa möjliga samordning av reglerna om integritet och goda styrelseformer mellan de nationella centralbankerna och de nationella behöriga myndigheterna, antagit Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) (3) om principerna för det etiska ramverket för den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM:s etiska ramverk) som gäller när ECB och de nationella behöriga myndigheterna utför tillsynsuppgifter.

(7)

De principer som fastställs i riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) har kompletterats med Ethics Framework for the SSM Implementation (EFSI) practices (4) som godkänts av ECB-rådet och införlivats i interna regler och praxis som antagits av ECB och de nationella behöriga myndigheterna. Denna EFSI-praxis, särskilt praxis för genomförande nr 4 om funktionen för regelefterlevnad, bör införlivas i den gemensamma tillsynsmekanismens reviderade etiska ramverk på ett sätt som skyddar principen om organisatoriskt oberoende för varje alla nationella behöriga myndigheter.

(8)

För att säkerställa att den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk fortsätter att återspegla lämpliga standarder och bästa praxis som beaktar den senaste utvecklingen inom tillsynssektorn och unionens institutioner föreskriver riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) en regelbunden granskning genom ECB-rådet. Ikraftträdandet av Uppförandekoden för medlemmar i organ på hög nivå inom ECB (5) (nedan kallad den gemensamma uppförandekoden) stärkte ytterligare enhetliga yrkesetiska regler för alla medlemmar i organ på hög nivå inom ECB samt deras ersättare. Mot denna bakgrund anser ECB-rådet att det är nödvändigt att anpassa det aktuella reglerna som framgår av den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk.

(9)

I syfte att tillhandahålla ett interinstitutionellt forum för utbyte om etik och regelefterlevnad och om frågor som rör genomförandet av riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) och riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) inrättade ECB-rådet arbetsgruppen för etik och regelefterlevnad (ECTF). Mot bakgrund av den ökade betydelsen som dessa frågor har och det därav resulterande behovet av att sträva efter mer ambitiösa standarder för den gemensamma tillsynsmekanismen samt även för att stödja ett konsekvent genomförande av den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk, har ECB-rådet beslutat att ge ECTF ett utökat ansvar och omvandla den till en permanent grupp för etik- och regelefterlevnad (ECC). Detta utökade ansvar bör göra det möjligt för den gemensamma tillsynsmekanismen att på lämpligt sätt hantera de utmaningar som är konsekvensen av att integritetsfrågor och frågor om god förvaltning har en dynamiska karaktär.

(10)

För att säkerställa en övergripande samordning av dessa etiska ramar bör de viktigaste koncepten rörande intressekonflikter, mottagande av gåvor och gästfrihet samt förbudet mot missbruk av icke-offentlig information i enlighet med riktlinjerna (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) och (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) vidareutvecklas och samordnas med den gemensamma uppförandekoden. Framför allt bör kontroller före anställning och restriktioner efter avslutad anställning utökas till att inte bara omfatta högre tjänstemän inom den gemensamma tillsynsmekanismen som rapporterar direkt till den verkställande nivån för att på ett effektivt sätt ta itu risken för en s.k. svängdörrsproblematik mellan tillsynsmyndigheter och den privata sektorn, särskilt finansmarknadsaktörer.

(11)

Även om den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk endast gäller för utförandet av tillsynsuppgifter är det ändå önskvärt att ECB och de nationella behöriga myndigheterna tillämpar likvärdiga standarder för medlemmar i deras organ, deras personal samt andra som utför uppgifter som inte rör den gemensamma tillsynsmekanismen.

(12)

Bestämmelserna i denna riktlinje ska inte påverka tillämplig nationell lagstiftning, särskilt arbetslagstiftning.

(13)

Bestämmelserna i denna riktlinje bör inte påverka den gemensamma uppförandekoden och andra krav på etiskt uppförande som inrättats inom särskilda områden och som uppfyller principerna i den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk.