a)

Sökandens företagsnamn och registrerade adress inom unionen, samt företagsnamn och registrerad adress för alla dess eventuella dotterföretag och filialer.

b)

Sökandens identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation).

c)

Webbadressen (URL) till sökandens webbplats.

d)

Ett utdrag ur det relevanta handels- eller domstolsregistret som visar sökandens etableringsort och verksamhetsområde, eller någon annan form av intyg på sökandens etableringsort och verksamhetsområde, som i båda fallen ska vara giltiga per dagen för ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister.

e)

De typer av värdepapperiseringar (ABCP-transaktioner eller icke-ABCP-transaktioner), risköverföringsmetoder (traditionell värdepapperisering eller syntetisk värdepapperisering) och typer av underliggande exponeringar (exponeringar avseende bostadsfastigheter, kommersiella fastigheter, företag, leasing, konsumenter, bilar eller kreditkort eller esoteriska underliggande exponeringar) som sökanden önskar registrera sig för.

f)

Uppgift om huruvida sökanden är auktoriserad eller registrerad av en behörig myndighet i den medlemsstat där sökanden är etablerad och, i så fall, namnet på myndigheten och referensnummer för auktoriseringen eller registreringen.

g)

Bolagsordning eller motsvarande etableringshandlingar och, i förekommande fall, andra lagstadgade handlingar där det anges att sökanden ska utföra centrala värdepapperiseringstjänster.

h)

Namn och kontaktuppgifter för den eller de personer som är ansvariga för regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för sökanden, vad gäller de centrala värdepapperiseringstjänsterna.

i)

Namn och kontaktuppgifter för den person som är kontaktperson för ansökan.

j)

Verksamhetsplan, inklusive uppgifter om var sökandens huvudsakliga verksamhet är belägen.

k)

Alla verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster som sökanden tillhandahåller eller avser att tillhandahålla.

l)

Uppgifter om alla eventuella pågående domstols-, förvaltnings- och skiljedomsförfaranden eller andra rättsliga processer, oavsett slag, som sökanden är part i, framför allt skatte- och insolvensärenden, och som kan ge upphov till betydande ekonomiska kostnader eller skada företagets anseende, eller eventuella avslutade rättsliga förfaranden som fortfarande i väsentlig grad kan påverka värdepapperiseringsregistrets kostnader.

a)

Sökandens riktlinjer för intern kontroll, och rutinerna för att säkerställa att riktlinjerna följs på ett konsekvent och verksamt sätt.

b)

Riktlinjer, rutiner och manualer för kontroll och utvärdering av om sökandens system är lämpliga och effektiva.

c)

Riktlinjer, rutiner och manualer för kontroll och skydd av sökandens informationsbehandlingssystem.

d)

Uppgifter om de interna organ som ansvarar för att utvärdera alla eventuella resultat av den interna kontrollen.

a)

Om det finns en internrevisionskommitté, dess sammansättning, befogenheter och ansvar.

b)

Internrevisionsfunktionens stadga, metoder, standarder och rutiner.

c)

En förklaring av hur internrevisionsfunktionens stadga, metoder och rutiner utarbetas och tillämpas med hänsyn till arten och omfattningen av sökandens verksamhet, komplexitet och risker.

d)

En arbetsplan för internrevisionskommittén för tre år från och med dagen för ansökan, som behandlar arten och omfattningen av sökandens verksamhet, komplexitet och risker.

a)

Riktlinjer och rutiner för att upptäcka, hantera, eliminera, begränsa och upplysa om intressekonflikter utan dröjsmål.

b)

En beskrivning av det förfarande som tillämpas för att säkerställa att relevanta personer känner till de riktlinjer och rutiner som avses i led a.

c)

En beskrivning av nivån och formen av separation av de olika verksamhetsfunktionerna inom sökandens organisation, inklusive en beskrivning av följande:

d)

Alla andra åtgärder och kontroller som införts för att säkerställa att man följer de riktlinjer och rutiner som avses i led a med avseende på hantering av intressekonflikter och det förfarande som avses i led b.

a)

Situationer där sökanden kan göra en ekonomisk vinst eller undvika en ekonomisk förlust till skada för en kund.

b)

Situationer där sökanden kan ha ett intresse av resultatet av en tjänst som tillhandahålls en kund vilket skiljer sig från kundens intresse av resultatet.

c)

Situationer där sökanden kan ha ett incitament att ställa sina egna intressen eller intresset från en annan användare eller grupp av användare före intressena hos den kund till vilken en tjänst tillhandahålls.

d)

Situationer där sökanden tar emot eller kan ta emot incitament från någon annan person än kunden i samband med en tjänst som tillhandahålls kunden, i form av pengar, varor eller tjänster, men med undantag för incitament i form av provisioner eller avgifter för tjänsten.

a)

En förteckning med namn på alla personer eller enheter vars direkta eller indirekta innehav uppgår till minst 5 % av sökandens kapital eller ger motsvarande andel av rösträtterna, eller som genom sitt innehav kan utöva ett betydande inflytande över sökandens ledning.

b)

En förteckning över alla företag i vilka en person som avses i led a har ett innehav som uppgår till minst 5 % av kapitalet eller motsvarande andel av rösträtterna, eller genom sitt innehav kan utöva ett betydande inflytande över företagets ledning.

a)

ange identifieringskoden för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation), samt registrerad adress för moderföretaget eller det yttersta moderföretaget,

b)

ange om moderföretaget eller det yttersta moderföretaget är auktoriserat eller registrerat och är föremål för tillsyn, samt i så fall ange eventuellt referensnummer och namnet på ansvarig tillsynsmyndighet.

a)

En fullständig uppsättning finansiella rapporter från sökanden, upprättade i enlighet med något av följande:

b)

De finansiella rapporterna ska även innehålla revisionsberättelsen om årsredovisningen och den konsoliderade årsredovisningen, om sökandens årsredovisningar omfattas av lagstadgad revision i den mening som avses i artikel 2.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG (7).

c)

Om sökanden omfattas av revisionsgranskning ska den externa revisorns namn och nationella registreringsnummer anges.

a)

En proforma-sammanställning över lämpliga resurser och förväntad verksamhetsstatus sex månader efter registrering som ett värdepapperiseringsregister.

b)

En delårsrapport, om det ännu inte finns några finansiella rapporter för den tidsperiod som krävs enligt de rättsakter som anges i punkt 1.

c)

En rapport över finansiell ställning, t.ex. balansräkning, resultaträkning, förändringar i eget kapital, förändringar i kassaflöden, en sammanfattning av redovisningspolicyn och andra förklarande anmärkningar som krävs enligt de rättsakter som anges i punkt 1.

a)

Förväntade intäkter från var och en av följande kategorier av tjänster som sökanden tillhandahåller, angivna separat för varje kategori:

b)

Antalet värdepapperiseringstransaktioner som sökanden förväntar sig kommer att göras tillgängliga för de användare som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402.

c)

Fasta och rörliga kostnader för tillhandahållande av centrala värdepapperiseringstjänster.

a)

En beskrivning av eventuella framtida planer för etablering av dotterföretag och dessa dotterföretags lokaliseringsort.

b)

En beskrivning av planerad affärsverksamhet, inklusive affärsverksamhet som bedrivs av dotterföretag eller filialer.

a)

En detaljerad beskrivning av det förfarande och de resurser, metoder och kanaler som sökanden kommer att använda för att säkerställa punktlig, strukturerad och uttömmande insamling av data från rapporterande enheter, inklusive en kopia av varje rapporteringsmanual som kommer att ges till de rapporterande enheterna.

b)

En beskrivning av de resurser, metoder och kanaler som sökanden kommer att använda för att säkerställa direkt och omedelbar tillgång till den information som avses i artiklarna 2–8 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 för de enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, tillsammans med en kopia av förekommande användarmanualer och interna förfaranden som behövs för att få sådan tillgång.

c)

En beskrivning av de förfaranden som sökanden kommer att använda för att beräkna poäng för datafullständighet enligt artikel 3 i delegerad förordning (EU) 2020/1229 och en beskrivning av de resurser, metoder och kanaler som sökanden kommer att använda för att säkerställa direkt och omedelbar tillgång till dessa poäng för datafullständighet för de enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, i enlighet med den förordningen, tillsammans med en kopia av förekommande användarmanualer och interna förfaranden som behövs för att få sådan tillgång.

a)

göra åtskillnad mellan automatiserade och manuella resurser, metoder och kanaler,

b)

om någon av resurserna, metoderna eller kanalerna är manuella:

a)

De riktlinjer och rutiner enligt vilka olika typer av användare rapporterar och får tillgång till uppgifter som samlas in, tas fram och bevaras centralt inom värdepapperiseringsregistret, inbegripet alla användarsystem för tillgång, visning, sökning eller ändring av uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, samt de förfaranden som används för att autentisera användarnas identitet för tillgång till värdepapperiseringsregistret.

b)

En kopia av de villkor som anger rättigheterna och skyldigheterna för de olika typerna av användare när det gäller uppgifterna i värdepapperiseringsregistret.

c)

En beskrivning av de olika kategorierna av tillgång för användarna.

d)

En detaljerad beskrivning av riktlinjer och rutiner för tillgång som säkerställer att användarna har icke-diskriminerande tillgång till uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, inbegripet

e)

En detaljerad beskrivning av riktlinjer och rutiner för tillgång enligt vilka andra tjänsteleverantörer har icke-diskriminerande tillgång till uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, i de fall då den berörda rapporterande enheten har gett sitt skriftliga, frivilliga och återkalleliga medgivande, inbegripet

f)

En beskrivning av kanaler och mekanismer för offentlig information till potentiella och faktiska användare om de förfaranden genom vilka dessa användare slutligen kan få tillgång till uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, och för offentlig information till potentiella och faktiska rapporterande enheter om de förfaranden genom vilka de slutligen kan göra uppgifter tillgängliga via sökanden.

a)

Egen personal och övrig personal med anknytning till sökanden, inklusive inom samma grupp.

b)

Originatorer, medverkande institut och specialföretag för värdepapperisering (som en enda kategori).

c)

De enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402.

d)

Andra tjänsteleverantörer.

e)

Varje annan användarkategori som sökanden identifierar (med den angivna informationen separat för varje sådan kategori).

a)

En detaljerad beskrivning av tillgängliga medel och rutiner som har till syfte att identifiera och begränsa operativ risk och varje annan väsentlig risk som sökanden exponeras för, inklusive en kopia av alla relevanta riktlinjer, metoder, interna rutiner och manualer som har upprättats i detta syfte.

b)

En beskrivning av de likvida nettotillgångar som finansieras genom eget kapital för att täcka potentiella allmänna verksamhetsförluster så att det är möjligt att fortsätta att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster genom fortsatt verksamhet.

c)

En bedömning av huruvida sökanden har tillräckliga finansiella medel för att täcka de operativa kostnaderna vid en avveckling eller omorganisation av kritiska verksamheter och tjänster under åtminstone en niomånadersperiod.

d)

Sökandens driftskontinuitetsplan och en beskrivning av riktlinjerna för uppdatering av planen, inbegripet

e)

En beskrivning av arrangemangen för att säkerställa sökandens centrala värdepapperiseringstjänster vid en störning samt hur registrets användare och andra tredje parter är involverade i dessa arrangemang.

f)

En beskrivning av sökandens arrangemang för att offentliggöra på sin webbplats och utan dröjsmål informera Esma och andra användare om störningar i tillhandahållandet av tjänster eller uppkopplingsstörningar, samt den tid det beräknas ta att återgå till normal service.

g)

En beskrivning av sökandens arrangemang som gör det möjligt för dess personal att kontinuerligt övervaka it-systemen i realtid.

a)

En beskrivning av omfattningen av de verksamheter som ska utkontrakteras samt detaljer om verksamheterna och i vilken utsträckning dessa verksamheter ska utkontrakteras.

b)

En kopia av relevanta servicenivåavtal med tydliga roller och ansvarsområden, indikatorer och mål för varje grundläggande krav på sökanden som har utkontrakterats, metoderna för att övervaka servicenivån för de utkontrakterade funktionerna samt de åtgärder eller aktiviteter som ska vidtas i händelse av att servicenivåmålen inte uppfylls.

c)

En kopia av de kontrakt som reglerar dessa servicenivåavtal, med angivande av den tredje part som tillhandahåller tjänsterna.

d)

En kopia av externa rapporter om de utkontrakterade verksamheterna, om sådana finns.

e)

Uppgifter om organisatoriska åtgärder och riktlinjer för utkontraktering och de risker som den medför enligt vad som anges i punkt 4.

a)

Att den tredje part som tillhandahåller tjänsterna utför de utkontrakterade verksamheterna effektivt och i enlighet med tillämpliga lagar och föreskrifter och åtgärdar brister som upptäcks på ett adekvat sätt.

b)

Att sökanden identifierar risker i samband med utkontrakterade verksamheter och övervakar dessa risker på ett regelbundet och adekvat sätt.

c)

Att det finns lämpliga kontrollförfaranden för utkontrakterade verksamheter, inbegripet effektiv övervakning av dessa verksamheter och deras risker inom sökandens organisation.

d)

Att det finns lämplig driftskontinuitet för utkontrakterade verksamheter.

a)

Att dess it-system skyddas mot missbruk eller obehörig tillgång.

b)

Att dess informationssystem, såsom de definieras i artikel 2 a i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/40/EU (11), är skyddade mot angrepp,

c)

Att obehörigt röjande av konfidentiell information förhindras.

d)

Att säkerheten och integriteten för den information som den tar emot enligt förordning (EU) 2017/2402 säkerställs.

a)

Att underrätta Esma om den incident som har gett upphov till överträdelsen.

b)

Att förse Esma med en incidentrapport med angivande av närmare uppgifter om incidenten och dess typ, åtgärder som vidtagits för att hantera den och initiativ som tagits för att förhindra liknande incidenter.

c)

Att underrätta användarna om incidenten om de har påverkats av överträdelsen.

a)

autentisera identiteten på den användare som söker tillgång till sökandens system,

b)

godkänna och tillåta registrering av den information som mottagits av sökanden enligt förordning (EU) 2017/2402 för den relevanta värdepapperiseringen,

c)

följa artiklarna 2–4 i delegerad förordning (EU) 2020/1229,

d)

kontrollera och uppmärksamma dubbla inlämningar,

e)

identifiera ej inlämnade uppgifter, när det rör sig om uppgifter som måste göras tillgängliga enligt kravet i artikel 7.1 i förordning (EU) 2017/2402.

a)

All användning för olagliga syften av de uppgifter som sökanden bevarar.

b)

Röjande av konfidentiella uppgifter.

c)

Kommersiell användning av de uppgifter som sökanden bevarar, om sådan användning är förbjuden.

a)

Uppgifter om de system, riktlinjer och rutiner för dokumentation som används för att säkerställa att de uppgifter som genom sökanden görs tillgängliga av en rapporterande enhet enligt förordning (EU) 2017/2402 registreras och bevaras av sökanden i enlighet med artikel 80.3 i förordning (EU) nr 648/2012, som den tillämpas genom artikel 10.2 i förordning (EU) 2017/2402.

b)

En detaljerad beskrivning av de system, riktlinjer och rutiner för dokumentation som används för att säkerställa att de uppgifter som genom sökanden görs tillgängliga av en rapporterande enhet enligt förordning (EU) 2017/2402 ändras på lämpligt sätt och i enlighet med relevant lagstiftning eller lagstadgade krav.

c)

Information om hur de uppgifter som genom sökanden görs tillgängliga av en rapporterande enhet enligt förordning (EU) 2017/2402 tas emot och administreras, inbegripet en beskrivning av alla riktlinjer och rutiner som sökanden har inrättat för att säkerställa följande:

a)

Artikel 2, med undantag av punkt 2 d.

b)

Artikel 3.

c)

Artikel 5, med undantag av punkt 2 d.

d)

Artikel 6.

e)

Artikel 9.

f)

Artikel 10 b.

g)

Artikel 12.

h)

Artikel 13.2.

i)

Artiklarna 14, 15 och 16.

j)

Artikel 17 b och 17 e.

k)

Artiklarna 18–24.

l)

Artikel 25.2.

m)

Artiklarna 26, 27 och 28.