a)

Den tredje partens företagsnamn och dess juridiska form.

b)

Den tredje partens identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) eller, om sådan saknas, annan identifierare i enlighet med tillämplig nationell lagstiftning.

c)

Den tredje partens registrerade adress samt adresserna till alla dess eventuella kontor i unionen.

d)

Webbadressen (URL) till den tredje partens webbplats.

e)

Ett utdrag ur relevant bolags- eller domstolsregister, eller andra styrkande handlingar som är giltiga på tillämpningsdagen och som bekräftar den tredje partens registreringsort samt dess verksamhetsinriktning.

f)

Den tredje partens bolagsordning eller andra lagstadgade handlingar där det anges att den tredje parten ska bedöma om värdepapperiseringar uppfyller de kriterier som anges i artiklarna 19–22 eller artiklarna 23–26 i förordning (EU) 2017/2402 (STS-kriterierna).

g)

Den tredje partens senaste årsredovisning, inbegripet enskilda redovisningar och koncernredovisning, i tillämpliga fall, samt revisionsberättelsen avseende dessa redovisningar i det fall de är föremål för lagstadgad revision i enlighet med artikel 2.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG (4).

h)

Namn och titel på samt adress, e-postadress och telefonnummer till kontaktpersonen för ärenden som rör ansökan.

i)

En förteckning över de medlemsstater där den tredje parten avser att tillhandahålla tjänster avseende uppfyllande av STS-kriterierna.

j)

En förteckning över de typer av värdepapperiseringar för vilka den tredje parten avser att tillhandahålla tjänster avseende uppfyllande av STS-kriterierna, varvid åtskillnad ska göras mellan värdepapperisering som inte är ABCP och ABCP-värdepapperiseringar/-program.

k)

En beskrivning av eventuella andra tjänster än tillhandahållande av tjänster avseende uppfyllande av STS-kriterierna som den tredje parten tillhandahåller eller avser att tillhandahålla.

l)

En förteckning över parter till vilka den tredje parten tillhandahåller rådgivning, revision eller motsvarande tjänster.

a)

En förteckning med namn och företagsadress för varje person eller företag som innehar minst 10 % av den tredje partens kapital eller minst 10 % av rösträtterna i den, eller som har ett innehav som möjliggör utövande av betydande inflytande över den tredje parten tillsammans med följande uppgifter:

b)

En förteckning med namn och företagsadress för varje företag där en person eller företag som avses i led a innehar minst 20 % av kapitalet eller rösträtterna samt en beskrivning av det företagets verksamhet.

c)

En ifylld kopia av den tabell som återges i bilaga 1.

a)

En kopia av varje ledamots meritförteckning, inbegripet

b)

Uppgifter om eventuella fällande domar i brottmål, i första hand i form av ett officiellt belastningsregisterutdrag,

c)

En av ledamoten undertecknad deklaration som anger huruvida denne

d)

En undertecknad deklaration om eventuella intressekonflikter som ledamoten kan vara föremål för vid utövandet av sina uppdrag och hur dessa konflikter hanteras, inbegripet en förteckning över alla befattningar som innehas i andra företag.

e)

Om det inte redan omfattas av led a, en beskrivning av ledamotens kunskap och erfarenhet av uppgifter som är relevanta för den tredje partens tillhandahållande av tjänster avseende uppfyllande av STS-kriterierna, och i synnerhet kunskap om och erfarenhet av olika typer av värdepapperisering eller värdepapperiseringar av olika underliggande exponeringar.

a)

Bevis för direktörens oberoende inom ledningsorganet.

b)

Upplysningar om alla pågående och tidigare affärsrelationer, anställningsrelationer eller andra relationer som potentiellt kan ge upphov till en intressekonflikt.

c)

Upplysningar om alla förbindelser avseende affärsengagemang, familj eller andra förbindelser med den tredje parten, dess kontrollerande aktieägare eller ledningen för någon av dessa, som innebär eller kan ge upphov till en intressekonflikt.

a)

En beskrivning av alla befintliga eller potentiella intressekonflikter som inbegriper den tredje parten, aktieägare, ägare eller ledamöter i den tredje parten, medlemmar i ledningsorganet, chefer, den tredje partens personal eller andra fysiska personer vars tjänster står till den tredje partens förfogande eller under dess kontroll.

b)

En beskrivning av eventuella befintliga eller potentiella intressekonflikter som uppstår från den tredje partens befintliga eller planerade affärsförbindelser, inbegripet eventuell befintlig eller planerad utkontraktering eller från den tredje partens övriga verksamhet.

a)

Intäkter från andra icke STS-relaterade tjänster som den tredje parten tillhandahåller, uppdelade efter intäkter från icke värdepapperiseringsrelaterade tjänster och intäkter från värdepapperiseringsrelaterade tjänster för vart och en av de tre räkenskapsår som föregår dagen då ansökan lämnades in, eller om detta inte är tillgängligt, sedan den tredje partens registrering.

b)

Den beräknade andelen av intäkter från tjänster avseende uppfyllande av STS-kriterierna jämförd med de beräknade totala intäkterna för påföljande referensperiod på tre år.

a)

Uppgifter som identifierar varje företag eller varje grupp av företag med ekonomiska band som stått för mer än 10 % av den tredje partens totala intäkter under vart och ett av de tre räkenskapsår som föregår dagen då ansökan lämnades in, eller, om detta inte är tillgängligt, sedan den tredje partens registrering.

b)

Ett angivande av huruvida ett företag eller en grupp av företag med ekonomiska band beräknas stå för minst 10 % av den tredje partens beräknade intäkter från tillhandahållande av tjänster avseende uppfyllande av STS-kriterierna under vart och ett av de kommande tre åren.

a)

Prissättningskriterier och en avgiftsstruktur eller ett avgiftsschema för tjänster avseende uppfyllande av STS-kriterierna för varje typ av värdepapperisering för vilken sådana tjänster tillhandahålls (med åtskillnad mellan värdepapperisering som inte är ABCP och ABCP-värdepapperiseringar och -program) inbegripet eventuella interna riktlinjer eller förfaranden som styr hur prissättningskriterierna används för att räkna ut eller fastställa enskilda avgifter.

b)

Uppgifter om de metoder som används för att registrera särskilda kostnader som uppkommer vid tillhandahållande av tjänster avseende uppfyllande av STS-kriterierna, inbegripet ytterligare tillfälliga utgifter kopplade till tillhandahållandet av tjänster avseende uppfyllande av STS-kriterierna, inbegripet transporter och inkvartering, samt en beskrivning av hur utkontraktering ska beaktas i prissättningskriterierna i det fall den tredje parten avser att utkontraktera delar av tillhandahållandet av tjänster avseende uppfyllande av STS-kriterierna.

c)

En detaljerad beskrivning av alla fastställda förfaranden för ändring av avgifter eller för avsteg från avgiftsschemat, inklusive inom ramen för program för frekvent användning.

d)

En detaljerad beskrivning av alla fastställda förfaranden eller interna kontroller som säkerställer och övervakar att prissättningspolicyerna efterlevs, inbegripet alla förfaranden eller interna kontroller som övervakar utvecklingen av individuella avgifter över tid och mellan olika kunder till vilka tjänster avseende uppfyllande av STS-kriterierna tillhandahålls.

e)

En detaljerad beskrivning av alla förfaranden för granskning och uppdatering av såväl kostnadsmodellen som prissättningspolicyer.

f)

En detaljerad beskrivning av alla förfaranden och interna kontroller för bevarande av dokumentation avseende avgiftsscheman, individuella avgifter som tillämpas eller ändringar av den tredje partens prissättningspolicyer.

a)

Huruvida avgifterna fastställs innan tjänsterna avseende kontroll av STS-kraven tillhandahålls.

b)

Huruvida förbetalda avgifter ej kan återbetalas.

c)

Uppgifter om eventuella operativa skyddsåtgärder för att säkerställa att avtalen mellan den tredje parten och en originator, ett medverkande institut eller ett specialföretag för värdepapperisering om tillhandahållande av tjänster avseende uppfyllande av STS-kriterierna inte innehåller hävningsklausuler eller gör det möjligt att hävda kotraktsbrott eller bristande fullgörande av avtalet om resultatet av bedömningen av STS-kriterierna ger vid handen att värdepapperiseringen inte uppfyller STS-kriterierna.

a)

Personalantal, beräknat i heltidsekvivalenter och uppdelat efter typ av befattning inom den tredje parten.

b)

Uppgifter om de riktlinjer och förfaranden som den tredje parten fastställt avseende

c)

En beskrivning av alla åtgärder som den tredje parten fastställt för att mildra risken för alltför stort beroende av enskilda anställda när det gäller tillhandahållande av tjänster avseende uppfyllande av STS-kriterierna.

d)

Om den tredje parten i samband med en STS-bedömning använder sig av utkontraktering eller externa experter ska följande uppgifter anges:

e)

En beskrivning av alla åtgärder som ska vidtas i fall av överträdelse av någon av de riktlinjer eller förfaranden som avses i punkt 2 b och punkt 2 d i.

f)

En beskrivning av alla riktlinjer avseende rapportering till den behöriga myndigheten om eventuella väsentliga överträdelser av riktlinjerna och förfarandena i punkt 2 b och punkt 2 d i eller något annat faktum eller annan händelse eller omständighet som kan utgöra en överträdelse av villkoren för den tredje partens tillstånd.

g)

En beskrivning av alla arrangemang som inrättats för att säkerställa att relevanta personer är medvetna om de riktlinjer och förfaranden som avses i punkt 2 b och punkt 2 d i, och en beskrivning av alla arrangemang för övervakning, granskning och uppdatering av dessa riktlinjer och förfaranden.

a)

En beskrivning av den metod för STS-bedömning som ska tillämpas, inbegripet alla förfaranden och metoder för kvalitetssäkring av bedömningen.

b)

En mall till den STS-kontrollrapport som ska lämnas till originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering.

a)

de inlämnade uppgifterna per dagen för ansökans inlämnande såvitt denne vet är korrekta och fullständiga,

b)

den sökande varken är en reglerad enhet enligt definitionen i artikel 2.4 i direktiv 2002/87/EG (5) eller ett kreditvärderingsinstitut enligt definitionen i artikel 3.1 b i förordning (EG) nr 1060/2009 (6).