AT: Försäljningsfrämjande åtgärder och försäkringsförmedling för ett dotterbolag som inte är etablerat i gemenskapen eller för en filial som inte är etablerad i österrike (utom i fråga om återförsäkring och retrocession) är förbjudet.

AT: Obligatorisk lufttransportförsäkring kan meddelas endast av ett dotterbolag som är etablerat i gemenskapen eller av en filial som är etablerad i österrike.

AT: En högre skatt på försäkringspremier gäller för försäkringsavtal (utom i fråga om avtal om återförsäkring och retrocession) som tecknas av ett dotterbolag som inte är etablerat i gemenskapen eller av en filial som inte är etablerad i österrike. undantag från den högre skatten kan beviljas.

CY: En utländsk återförsäkringsgivare som godkänts av försäkringsinspektionen (när det gäller tillsynskriterier) får tillhandahålla återförsäkring eller retrocession till försäkringsbolag som bildats i och har tillstånd i cypern.

CY: Undersektorerna A.3 och A.4 (försäkringsförmedling och försäkringsrelaterade tjänster): Obundet.

CZ: Inget annat än följande:

Utländska tillhandahållare av finansiella tjänster får, på de villkor som fastställs i lagen om försäkringsverksamhet, etablera ett försäkringsbolag med säte i tjeckien i form av ett aktiebolag eller får utöva försäkringsverksamhet via sina filialer med säte i tjeckien.

Kommersiell närvaro och tillstånd krävs för att tillhandahållare av försäkringstjänster skall få

För en försäkringsförmedlare krävs ett tillstånd om förmedlingsverksamheten skall utövas via en filial med säte i tjeckien.

DK: Obligatorisk lufttransportförsäkring kan meddelas endast av bolag som är etablerade i gemenskapen.

DK: Endast försäkringsbolag som fått tillstånd genom dansk lagstiftning eller av danska behöriga myndigheter får i kommersiellt syfte i Danmark tillhandahålla direktförsäkring för personer som är bosatta i Danmark, för danska fartyg eller för egendom i Danmark.

DE: Obligatorisk lufttransportförsäkring kan meddelas endast av ett dotterbolag som är etablerat i gemenskapen eller av en filial som är etablerad i Tyskland.

DE: Ett utländskt försäkringsbolag som har etablerat en filial i Tyskland får i detta land ingå försäkringsavtal för internationell transport endast genom den filial som etablerats i Tyskland.

FI: Endast försäkringsgivare med huvudkontor i EES eller som har en filial i Finland får tillhandahålla sådana försäkringstjänster som avses i punkt 3 a i överenskommelsen.

FI: Försäkringsmäklartjänster får tillhandahållas av ett bolag eller en person som har ett permanent driftställe i EES.

FR: Försäkring av risker i samband med marktransport får meddelas endast av försäkringsbolag som är etablerade i gemenskapen.

HU: Undersektor A.1 (direkt försäkring): Endast de näringsidkare som utövar internationell affärsverksamhet som anges i lagstiftningen om utländsk valuta får köpa tjänster. Försäkring får endast gälla försäkringsfall som inträffar utomlands.

IT: Obundet när det gäller aktuarietjänster.

IT: Försäkring av risker i samband med export cif som utförs av i Italien bosatta personer eller av företag med hemvist i Italien får endast meddelas av försäkringsbolag som är etablerade i gemenskapen.

IT: Transportförsäkring avseende varor, försäkring av fordon i sig och ansvarsförsäkring i samband med risker i Italien får endast meddelas av försäkringsbolag som är etablerade i gemenskapen. Detta förbehåll gäller inte för internationell transport som inbegriper import till Italien.

LV: Obundet för punkt B.3 a i överenskommelsen.

MT: Undersektorerna A.3 och A.4 (försäkringsförmedling och försäkringsrelaterade tjänster): Obundet.

PL: Obundet, utom för återförsäkring, retrocession och försäkring av varor i internationell handel.

PT: Luft- och sjötransportförsäkring som täcker varor, luftfartyg, skrov och ansvar får endast meddelas av bolag som är etablerade i gemenskapen. Endast personer och bolag som är etablerade i gemenskapen får agera som försäkringsförmedlare för sådan försäkringsverksamhet i Portugal.

SK: Kommersiell närvaro krävs för tillhandahållande av

SI: Sjö- och lufttransportförsäkring och annan transportförsäkring: ömsesidiga försäkringsbolag får endast utöva försäkringsverksamhet om de bildats som bolag etablerade i Slovenien.

SI: Undersektorerna A.2, A.3 och A.4 (återförsäkring och retrocession, försäkringsförmedling och försäkringsrelaterade tjänster): Obundet.

SE: Tillhandahållandet av direktförsäkringar tillåts endast genom ett försäkringsbolag med koncession i sverige, under förutsättning att den utländska tillhandahållaren av tjänster och det svenska försäkringsbolaget tillhör samma koncern eller har ingått samarbetsavtal.

AT: Försäljningsfrämjande åtgärder och försäkringsförmedling för ett dotterbolag som inte är etablerat i gemenskapen eller för en filial som inte är etablerad i österrike (utom i fråga om återförsäkring och retrocession) är förbjudet.

AT: Obligatorisk lufttransportförsäkring kan meddelas endast av ett dotterbolag som är etablerat i gemenskapen eller av en filial som är etablerad i österrike.

AT: En högre skatt på försäkringspremier gäller för försäkringsavtal (utom i fråga om avtal om återförsäkring och retrocession) som tecknas av ett dotterbolag som inte är etablerat i gemenskapen eller av en filial som inte är etablerad i österrike. Undantag från den högre skatten kan beviljas.

CY: Undersektorerna A.3 och A.4 (försäkringsförmedling och försäkringsrelaterade tjänster): Obundet.

CZ: Inget annat än följande:

Försäkringstjänster enligt definitionerna nedan får inte köpas utomlands.

DK: Obligatorisk lufttransportförsäkring kan meddelas endast av bolag som är etablerade i gemenskapen.

DK: Endast försäkringsbolag som fått tillstånd genom dansk lagstiftning eller av danska behöriga myndigheter får i kommersiellt syfte i Danmark tillhandahålla direktförsäkring för personer som är bosatta i Danmark, för danska fartyg eller för egendom i Danmark.

DE: Obligatorisk lufttransportförsäkring kan meddelas endast av ett dotterbolag som är etablerat i gemenskapen eller av en filial som är etablerad i Tyskland.

DE: Ett utländskt försäkringsbolag som har etablerat en filial i Tyskland får i detta land ingå försäkringsavtal för internationell transport endast genom den filial som etablerats i Tyskland.

FR: Försäkring av risker i samband med marktransport får meddelas endast av försäkringsbolag som är etablerade i gemenskapen.

HU: Undersektor A.1 (direkt försäkring): Endast de näringsidkare som utövar internationell affärsverksamhet som anges i lagstiftningen om utländsk valuta får köpa tjänster. Försäkring får endast gälla försäkringsfall som inträffar utomlands.

IT: Försäkring av risker i samband med export cif som utförs av i Italien bosatta personer eller av företag med hemvist i Italien får endast meddelas av försäkringsbolag som är etablerade i gemenskapen.

IT: Transportförsäkring avseende varor, försäkring av fordon i sig och ansvarsförsäkring i samband med risker i Italien får endast meddelas av försäkringsbolag som är etablerade i gemenskapen. Detta förbehåll gäller inte för internationell transport som inbegriper import till Italien.

MT: Undersektorerna A.3 och A.4 (försäkringsförmedling och försäkringsrelaterade tjänster): Obundet.

PL: Obundet, utom för återförsäkring, retrocession och försäkring av varor i internationell handel.

PT: Luft- och sjötransportförsäkring som täcker varor, luftfartyg, skrov och ansvar får endast meddelas av bolag som är etablerade i gemenskapen. Endast personer och bolag som är etablerade i gemenskapen får agera som försäkringsförmedlare för sådan försäkringsverksamhet i Portugal.

SK: Försäkringstjänster som omfattas av leveranssätt 1, utom luft- och sjötransportförsäkring, som täcker varor, luftfartyg, skrov och ansvar, får inte köpas utomlands.

SI: Sjö- och lufttransportförsäkring och annan transportförsäkring: ömsesidiga försäkringsbolag får endast utöva försäkringsverksamhet om de bildats som bolag etablerade i Slovenien.

SI: Återförsäkringsbolag i Slovenien har prioritet vid uttag av försäkringspremier. Om dessa företag inte kan utjämna alla risker, kan dessa återförsäkras och bli föremål för retrocession till utlandet. (inget efter antagandet av den nya lagen om försäkringsbolag.)

AT: Tillstånd för utländska försäkringsgivares filialkontor ges inte om försäkringsgivaren i sitt hemland inte har en företagsform som motsvarar eller är jämförbar med aktiebolag eller ömsesidigt försäkringsbolag.

BE: För alla offentliga bud att förvärva belgiska värdepapper som görs av eller för en person eller institution eller ett företag som inte omfattas av jurisdiktionen för någon av gemenskapens medlemsstater krävs det ett tillstånd från finansministern.

CY: Undersektor A.1 (direkt försäkring):

I enlighet med lagen om försäkringsbolag får en försäkringsgivare inte bedriva verksamhet i eller från cypern om bolaget inte fått tillstånd till detta av försäkringsinspektionen.

Utländska försäkringsbolag får bedriva verksamhet i cypern genom en filial eller ett ombud. Den utländska försäkringsgivaren måste ha fått tillstånd att bedriva verksamhet i sitt ursprungsland innan bolaget kan få tillstånd att etablera en filial eller ett ombud.

För att utländska personer skall få äga aktier eller andelar i försäkringsbolag som bildats som bolag i cypern krävs det ett tillstånd i förväg från centralbanken. Omfattningen av det utländska ägandet fastställs från fall till fall på grundval av ekonomiska behov.

CY: Undersektor A.2 (återförsäkring och retrocession):

För att ett bolag skall få bedriva verksamhet som återförsäkrare i cypern krävs ett tillstånd från försäkringsinspektionen.

För att utländska personer skall få investera i återförsäkringsbolag krävs ett tillstånd i förväg från centralbanken. Andelen utländskt ägande av lokala återförsäkringsbolags kapital fastställs från fall till fall. För närvarande finns det inte något lokalt återförsäkringsbolag.

CY: Undersektorerna A.3 och A.4 (försäkringsförmedling och försäkringsrelaterade tjänster): Obundet.

CZ: Inget annat än följande:

Utländska tillhandahållare av finansiella tjänster får, på de villkor som fastställs i lagen om försäkringsverksamhet, etablera ett försäkringsbolag med säte i Tjeckien i form av ett aktiebolag eller får utöva försäkringsverksamhet via sina filialer med säte i Tjeckien.

Kommersiell närvaro och tillstånd krävs för att tillhandahållare av försäkringstjänster skall få

För en försäkringsförmedlare krävs ett tillstånd om förmedlingsverksamheten skall utövas via en filial med säte i Tjeckien.

ES: En utländsk försäkringsgivare som önskar etablera en filial eller ett ombud i Spanien i syfte att tillhandahålla vissa försäkringsklasser måste ha haft ett tillstånd för samma försäkringsklasser i sitt ursprungsland i minst fem år.

ES, EL: Etableringsrätten omfattar inte inrättandet av representationskontor eller av annan permanent närvaro för försäkringsbolag, utom i de fall sådana kontor etableras som ombud, filialer eller huvudkontor.

EE: Undersektor A.1 (direkt försäkring): Inget, utom att ledningsorganet för ett försäkringsaktiebolag med utländskt ägande av kapitalet får inbegripa utländska medborgare i proportion till det utländska ägandet, dock högst hälften av ledningsgruppens medlemmar. Den verkställande direktören för ett dotterbolag eller ett självständigt bolag måste vara permanent bosatt i Estland.

FI: Den verkställande direktören, minst en revisor och minst hälften av stiftarna och medlemmarna i styrelsen och koncernledningen i ett försäkringsbolag skall vara bosatta i EES, såvida social- och hälsovårdsministeriet inte har beviljat ett undantag.

FI: Utländska försäkringsgivare kan inte få tillstånd att i form av en filial meddela lagstadgad socialförsäkring (lagstadgad pensionsförsäkring, lagstadgad olycksfallsförsäkring).

FI: Generalagenten för ett utländskt försäkringsbolag skall ha sin hemvist i Finland, såvida bolaget inte har sitt huvudkontor i EES.

FR: Etablering av filialer förutsätter ett särskilt tillstånd för filialens företrädare.

HU: Avsikten är att binda etablering av dotterbolag och filialer när sådan verksamhet bundits i GATS och på de villkor som fastställs i det avtalet.

HU: Minst två personer med ungerskt medborgarskap, bosatta i landet enligt betydelsen i valutalagstiftningen och permanent bosatta i ungern sedan minst ett år skall ingå i styrelsen i ett finansiellt institut.

IE: Etableringsrätten omfattar inte inrättandet av representationskontor.

IT: Endast fysiska personer får bedriva aktuarieverksamhet. De fysiska personerna får inrätta yrkessammanslutningar (ej aktiebolag).

IT: Tillståndet till etablering av filialer skall i sista hand utvärderas av tillsynsmyndigheterna.

LV: Undersektorerna A.1 och A.2 (direkt försäkring, återförsäkring och retrocession): Utländska försäkringsbolag måste, som en allmän regel tillämpad på ett icke-diskriminerande sätt, ha en särskild rättslig form.

LV: Undersektor A.3 (försäkringsförmedling): Försäkringsförmedlingsverksamhet får bara utövas av en fysisk person (inget krav på medborgarskap), och denne kan tillhandahålla tjänster för ett försäkringsbolag med tillstånd från Lettlands tillsynsmyndighet för försäkringssektorn.

LT: Försäkringsbolag får inte tillhandahålla både livförsäkring och skadeförsäkring. För dessa båda typer (a och b) krävs separata bolag.

MT: Kan bli föremål för en prövning av ekonomiska behov.

PL: Undersektorerna A.1–A.3 (direkt försäkring, återförsäkring och retrocession och försäkringsförmedling):

Etablering får endast ske i form av ett aktiebolag eller en filial efter det att ett tillstånd utfärdats. Högst 5 % av försäkringsmedlen får investeras utomlands. En person som bedriver försäkringsförmedlingsverksamhet måste inneha ett tillstånd. Ett lokalt bolag krävs för försäkringsförmedling.

PL: Undersektor A.4 (försäkringsrelaterade tjänster): Obundet.

PT: Utländska bolag får bedriva försäkringsförmedling i Portugal endast genom ett bolag som bildats i enlighet med lagen i en medlemsstat i gemenskapen.

PT: Utländska bolag som önskar inrätta en filial i Portugal måste kunna visa att de har minst fem års erfarenhet av försäkringsverksamhet.

SK: Majoriteten av medlemmarna i ett försäkringsbolags styrelse måste ha sin hemvist i Slovakien.

För tillhandahållande av försäkringstjänster krävs ett tillstånd. Utländska medborgare får etablera ett försäkringsbolag med säte i Slovakien i form av ett aktiebolag eller får bedriva försäkringsverksamhet genom dotterbolag med säte i Slovakien på de allmänna villkor som anges i lagen om försäkringsverksamhet. I försäkringsverksamhet ingår mäkling och återförsäkring.

Försäkringsförmedling som syftar till att en tredje part och ett försäkringsbolag skall ingå ett försäkringsavtal får tillhandahållas av fysiska eller juridiska personer med hemvist i Slovakien när försäkringsbolaget i fråga har ett tillstånd från tillsynsmyndigheten för försäkringssektorn.

Ett förmedlingsavtal som syftar till att en tredje part och försäkringsbolaget skall ingå ett försäkringsavtal får ingås av inhemska eller utländska försäkringsbolag först efter det att ett tillstånd beviljats av tillsynsmyndigheten för försäkringssektorn.

De finansiella tillgångarna i form av försäkringsmedel hos licensierade försäkringsbolag som härrör från försäkring eller återförsäkring av försäkringstagare med hemvist i eller som har säte i Slovakien måste vara deponerade i en bank med hemvist i Slovakien och får inte överföras till utlandet.

SI: Undersektor A.1 (direkt försäkring):

För etablering krävs ett tillstånd som utfärdas av finansministeriet. Utländska personer får etablera ett försäkringsbolag endast i form av ett samriskföretag med inhemska personer, där de utländska personernas ägande högst uppgår till 99 %.

Taket för utländska personers ägande kommer att avskaffas när den nya lagen om försäkringsbolag antas.

För att en utländsk person skall få förvärva aktier eller utöka aktieinnehavet i ett inhemskt försäkringsbolag krävs ett tillstånd i förväg av finansministeriet.

När finansministeriet utfärdar ett tillstånd eller godkänner ett förvärv av aktier i ett inhemskt försäkringsbolag beaktas följande kriterier:

Obundet för utländskt ägande i försäkringsbolag som håller på att privatiseras.

Medlemskap i ömsesidiga försäkringsbolag är begränsat till bolag som är etablerade i Slovenien och inhemska fysiska personer.

SI: Undersektor A.2. (åtrerförsäkring och retrocession):

Det utländska ägandet i återförsäkringsbolag får högst uppgå till en kontrollerande andel av kapitalet. (Inga, utom för filialer, när den nya lagen om försäkringsbolag antagits.)

SI: Undersektorerna A.3 och A.4 (försäkringsförmedling och försäkringsrelaterade tjänster):

För tillhandahållande av konsult- och skaderegleringstjänster krävs etablering av ett bolag i form av en juridisk person med tillstånd från försäkringsbyrån.

För tillhandahållande av tjänster i form av aktuarie- och riskprövningsverksamhet krävs yrkesmässig etablering.

Verksamheten får endast avse direkt försäkring och återförsäkring.

För enskilda näringsidkare krävs bosättning i Slovenien.

SE: Försäkringsmäklarföretag som inte bildats i sverige får etablera kommersiell närvaro endast genom filial.

SE: Försäkringsbolag, vilka inte bildats i sverige, som i sverige erbjuder andra försäkringar än livförsäkringar beskattas på grundval av premieinkomsterna från direktförsäkringsverksamheten i stället för på grundval av nettoresultatet.

SE: En stiftare av försäkringsbolag skall vara en fysisk person som är bosatt i EES eller en juridisk person som bildats i EES.

CY: Obundet.

PL:

Undersektorerna A.1–A.3 (direkt försäkring, återförsäkring och retrocession och försäkringsförmedling): Obundet utom vad som anges i det horisontella avsnittet och med förbehåll för följande begränsning: för försäkringsförmedlingsverksamhet krävs bosättning eller hemvist.

Undersektor A.4 (försäkringsrelaterade tjänster): Obundet.

AT, BE, CZ, DE, DK, ES, EE, FR, FI, EL, HU, IT, IE, LU, LT, LV, MT, NL, PT, SE, SI, SK, UK:

Obundet utom vad som anges i de respektive horisontella avsnitten och med förbehåll för följande särskilda begränsningar:

AT: Ledningen för ett filialkontor måste bestå av två fysiska personer som är bosatta i österrike.

DK: Generalagenten för en försäkringsfilial måste ha varit bosatt i Danmark under de två senaste åren, såvida han inte är medborgare i en medlemsstat i gemenskapen. Närings- och industriministern får bevilja undantag.

DK: Krav på bosättning för företagschefer och styrelseledamöter. Närings- och industriministern får dock bevilja undantag på icke-diskriminerande grund.

ES, IT: Krav på bosättning eller hemvist för att få bedriva aktuarieverksamhet.

EL: En majoritet av medlemmarna av styrelsen i ett bolag som är etablerat i Grekland skall vara medborgare i en av gemenskapens medlemsstater.

SI: För aktuarie- och riskprövningsverksamhet krävs bosättning eller hemvist samt prövning av kvalifikationer, medlemskap i Sloveniens aktuariesammanslutning och färdigheter i det slovenska språket.

BE: För tillhandahållande av investeringsrådgivning krävs etablering i Belgien.

CY: Obundet.

CZ: Tjänster för sedel- och myntutgivning som inte genomförs av centralbanken, handel med derivatinstrument, med överlåtbara värdepapper och med andra överlåtbara rättigheter och tillgångar, medverkan vid utfärdandet av alla slags värdepapper, penninghandel, förvaltning av tillgångar, clearing- och avvecklingstjänster rörande alla finansiella tillgångar, rådgivnings- och förmedlingstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster förknippade med sådan verksamhet: Obundet.

CZ: Inget annat än följande:

Endast tjeckiska etablerade banker och utländska bankers filialer med motsvarande tillstånd får

Tillstånd att handla med valuta utfärdat av Tjeckiens centralbank eller finansministerium krävs för personer med hemvist i Tjeckien som inte är banker för att

EE: Undersektor B.1 (mottagande av banktillgodohavanden): Krav på tillstånd från eesti pank och registrering enligt estnisk lag som aktiebolag, dotterbolag eller filial.

EE, LT: För förvaltning av värdepappersfonder och investeringsbolag krävs etablering av ett specialiserat förvaltningsbolag. Endast företag med säte i gemenskapen kan verka som förvaringsinstitut för investeringsfonders tillgångar.

HU: Obundet.

IE: För tillhandahållande av investeringstjänster eller investeringsrådgivning krävs antingen i) tillstånd i Irland, vilket normalt förutsätter att tillhandahållaren är ett aktiebolag, handelsbolag eller enskilt företag, i vartdera fallet med ett huvudkontor/säte i Irland (i vissa fall kan det hända att tillstånd inte krävs, t.ex. när en tillhandahållare av tjänster från tredjeland inte har någon kommersiell närvaro i Irland och tjänsten inte tillhandahålls privatpersoner) eller ii) tillstånd i en annan medlemsstat i enlighet med gemenskapens direktiv om investeringstjänster.

IT: Obundet för ’promotori di servizi finanziari’ (säljare av finansiella tjänster).

LT: Pensionsfondsförvaltning: Kommersiell närvaro krävs.

MT:

Undersektorerna B.1 och B.2 (mottagande av banktillgodohavanden och utlåning av alla slag): Inget.

Undersektor B.11 (tillhandahållande och överföring av finansiell information): Obundet, utom för tillhandahållande av finansiell information av internationella tillhandahållare.

Undersektor B.12 (rådgivningstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster): Obundet.

PL:

Undersektor B.11 (tillhandahållande och överföring av finansiell information): Krav på att använda det allmänt tillgängliga telenätet, eller någon annan godkänd operatörs nät, vid gränsöverskridande tillhandahållande av dessa typer av tjänster.

Undersektor B.12 (rådgivningstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster): Obundet.

SK: Handel med derivatinstrument, med överlåtbara värdepapper och med andra överlåtbara rättigheter och tillgångar, medverkan vid utfärdandet av alla slags värdepapper, penninghandel, förvaltning av tillgångar, clearing- och avvecklingstjänster rörande alla finansiella tillgångar: Obundet.

SK:

SI:

Medverkan vid utfärdandet av statsskuldförbindelser, pensionsfondsförvaltning och därmed relaterade rådgivningstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster: Obundet.

Undersektorerna B.11 och B.12 (tillhandahållande och överföring av finansiell information samt rådgivningstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster, utom sådana tjänster som gäller medverkan vid utfärdandet av statsskuldförbindelser och pensionsfondsförvaltning): Inget.

Övriga undersektorer:

Obundet, utom när det gäller för inhemska juridiska personer och enmansföretag att motta krediter (all form av upplåning) och att acceptera borgensförbindelser och garantier från utländska kreditinstitut. (Anmärkning: konsumentkrediter skall vara fria när den nya valutalagen antagits.)

Alla kreditarrangemang ovan skall registreras hos Sloveniens centralbank. (Anmärkning: denna bestämmelse skall utgå när den nya banklagen antagits.)

Utländska personer får endast utbjuda utländska värdepapper genom inhemska banker och fondmäklare. Medlemmar i värdepappersbörsen i Slovenien måste vara registrerade som bolag i Slovenien.

CY: Obundet, utom för undersektor B.6 e (handel med överlåtbara värdepapper): Inget.

CZ: Tjänster för sedel- och myntutgivning som inte genomförs av centralbanken, handel med derivatinstrument och med ädelmetaller, penninghandel, förvaltning av tillgångar, clearing- och avvecklingstjänster rörande derivatinstrument samt rådgivnings- och förmedlingstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster förknippade med sådan verksamhet: Obundet.

CZ: Inget annat än följande:

Endast tjeckiska etablerade banker och utländska bankers filialer med motsvarande tillstånd får

Tillstånd att handla med valuta utfärdat av Tjeckiens centralbank eller finansministerium krävs för personer med hemvist i Tjeckien som inte är banker för att

DE: Endast ett kreditinstitut eller ett dotterbolag eller en filial som etablerats i Tyskland kan leda en emission av värdepapper som är noterade i tyska mark.

FI: Betalningar från offentliga enheter (utgifter) skall förmedlas via det finska postgirosystemet, som förvaltas av postipankki Ltd. Om särskilda skäl föreligger får finansministeriet bevilja undantag från detta krav.

EL: Etablering krävs för tillhandahållande av förvaringstjänster, inklusive hantering av ränte- och kapitalbeloppsbetalningar för värdepapper som emitterats i Grekland.

HU: Obundet.

MT:

Undersektorerna B.1 och B.2 (mottagande av banktillgodohavanden och utlåning av alla slag): Inget.

Undersektor B.11 (tillhandahållande och överföring av finansiell information): Obundet, utom för tillhandahållande av finansiell information av internationella tillhandahållare.

Undersektorerna B.3–B.10 och B.12: Obundet.

PL:

Undersektor B.11 (tillhandahållande och överföring av finansiell information): Krav på att använda det allmänt tillgängliga telenätet, eller någon annan godkänd operatörs nät, vid köp utomlands av dessa typer av tjänster.

Undersektorerna B.1–B.10 och B.12: Obundet.

SK: Handel med derivatinstrument och med ädelmetaller, penninghandel, förvaltning av tillgångar och förmedlingstjänster: Obundet.

SK:

SI:

Medverkan vid utfärdandet av statsskuldförbindelser, pensionsfondsförvaltning och därmed relaterade rådgivningstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster: Obundet.

Undersektorerna B.11 och B.12 (tillhandahållande och överföring av finansiell information samt rådgivningstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster, utom sådana tjänster som gäller medverkan vid utfärdandet av statsskuldförbindelser och pensionsfondsförvaltning): Inget.

Övriga undersektorer:

Obundet, utom när det gäller för inhemska juridiska personer och enmansföretag att motta krediter (all form av upplåning) och att acceptera borgensförbindelser och garantier från utländska kreditinstitut. (Anmärkning: konsumentkrediter skall vara fria när den nya valutalagen antagits.)

Alla kreditarrangemang ovan skall registreras hos Sloveniens centralbank. (Anmärkning: denna bestämmelse skall utgå när den nya banklagen antagits.)

Juridiska personer som är etablerade i Slovenien kan verka som förvaringsinstitut för investeringsfonders tillgångar.

UK: Emissioner noterade i pund sterling, inbegripet privatledda, får endast ledas av ett företag som är etablerat i EES.

Alla medlemsstater:

AT: Endast medlemmar i österrikes värdepappersbörs får handla med värdepapper på börsen.

AT: För handel med utländsk valuta krävs tillstånd från österrikes centralbank.

AT: Hypoteks- och kommunobligationer får emitteras av banker som specialiserat sig på och fått tillstånd för sådan verksamhet.

AT: För att bedriva pensionsfondsförvaltning krävs ett bolag som specialiserat sig på denna typ av verksamhet och som bildats som aktiebolag i österrike.

BE: För alla offentliga bud att förvärva belgiska värdepapper som görs av eller för en person eller institution eller ett företag som inte omfattas av jurisdiktionen för någon av gemenskapens medlemsstater krävs det ett tillstånd från finansministern.

CY: Enligt föreskrivna bestämmelser tillämpade på ett icke-diskriminerande sätt skall banker som erbjuder tjänster i cypern vara juridiska personer. Juridiska personer omfattar även utländska bankers eller finansiella instituts filialer som är registrerade i cypern.

CY: En person och hans eller hennes kompanjoner får inte, direkt eller indirekt, inneha mer än 10 % av det egna kapitalet eller av antalet rösträtter i en bank utan att centralbanken har godkänt detta skriftligen i förväg.

CY: Dessutom är direkt eller indirekt aktie- eller andelsägande av utländska personer i de tre befintliga lokala banker som är noterade på börsen begränsat till 0,5 % för en enskild person eller organisation och till 6 % tillsammans.

CY:

Undersektorerna B.1–B.5 och B.6 b (mottagande av banktillgodohavanden, utlåning av alla slag, finansiell leasing, alla betalnings- och penningförmedlingstjänster, borgensförbindelser och garantier samt valutahandel):

För nya banker gäller följande krav:

Undersektor B.6 e (handel med överlåtbara värdepapper):

Endast medlemmar (mäklare) i cyperns värdepappersbörs får vara verksamma som värdepappersmäklare i cypern. Mäklarföretag får endast anställa personer som kan arbeta som mäklare under förutsättning att de är vederbörligen godkända. Banker och försäkringsbolag får inte utöva mäklarverksamhet.

Ett mäklarföretag får endast registreras som medlem i Cyperns värdepappersbörs om det har etablerats och registrerats i enlighet med bolagsrätten i cypern.

Undersektorerna B.6 a, c, d och f samt B.7–B.12: Obundet.

CZ: Tjänster för sedel- och myntutgivning som inte genomförs av centralbanken, handel med derivatinstrument och med ädelmetaller, penninghandel, clearing- och avvecklingstjänster rörande derivatinstrument samt rådgivnings- och förmedlingstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster förknippade med sådan verksamhet: Obundet.

CZ: Inget annat än följande:

Banktjänster får endast erbjudas av tjeckiska etablerade banker och utländska bankers filialer med tillstånd från Tjeckiens centralbank efter överenskommelse med finansministeriet.

Tillståndet beviljas på grundval av kriterier som tillämpas i enlighet med GATS. Tjänster i samband med hypotekslån får endast erbjudas av tjeckiska etablerade banker.

Banker får endast etableras i form av aktiebolag. Köp av aktier i befintliga banker skall godkännas i förväg av Tjeckiens centralbank.

Värdepapper får endast handlas offentligt om vederbörligt tillstånd beviljats och prospektet angående värdepappret godkänts.

Tillstånd skall inte beviljas om den offentliga handeln med värdepapper står i konflikt med investerarnas intressen, inte överensstämmer med regeringens finanspolitik eller är oförenlig med finansmarknadens krav (1).

För etablering och verksamhet som värdepappershandlare eller börsmäklare på börsen eller som marknadsgarant på en OTC-marknad, som investmentbolag eller investeringsfond krävs tillstånd varvid krav på kvalifikationer, personlig integritet, ledning och material ställs.

Clearing- och avvecklingstjänster för alla typer av betalningar kontrolleras och ses över av Tjeckiens centralbank i syfte att säkerställa att de fungerar på ett smidigt och ekonomiskt sätt.

DK: Finansiella institut får bedriva handel med värdepapper på Köpenhamns värdepappersbörs endast genom dotterbolag som är aktiebolag i Danmark.

FI: Minst hälften av stiftarna, medlemmarna i styrelsen eller koncernledningen och ombuden, den verkställande direktören, innehavaren av affärsfullmakten och den person som har rätt att underteckna i kreditinstitutets namn skall vara bosatta i EES, såvida inte finansministeriet beviljar ett undantag. Åtminstone en revisor skall vara bosatt inom EES.

FI: Mäklaren (enskild person) på derivatbörsen skall vara bosatt i EES. Undantag från detta krav får beviljas på villkor som fastställs av finansministeriet.

FI: Betalningar från offentliga enheter (utgifter) skall förmedlas via det finska postgirosystemet, som förvaltas av postipankki Ltd. Om särskilda skäl föreligger får finansministeriet bevilja undantag från detta krav.

FR: Utöver franska kreditinstitut får emissioner noterade i franska franc endast ledas av franska dotterbolag (som omfattas av fransk lag) till utländska banker som har tillstånd, vilka baseras på tillräckliga tillgångar och garantier i Paris för det franska dotterbolaget till den utländska banken. Dessa villkor gäller för banker som har ansvar för dokumentation m.m. vid en emission. En utländsk bank får, utan begränsningar eller krav på etablering, gemensamt med annan leda en obligationsemission noterad i eurofranc.

EL: Finansiella institut får bedriva handel med värdepapper som är noterade på Atens värdepappersbörs endast genom börsbolag som är aktiebolag i Grekland.

EL: För etablering och drift av filialer måste ett visst minimibelopp utländsk valuta importeras, växlas till drakmer och bevaras i Grekland så länge som den utländska banken bedriver verksamhet i Grekland, enligt följande:

HU: Avsikten är att binda etablering av dotterbolag och filialer när sådan verksamhet bundits i GATS och på de villkor som fastställs i det avtalet.

HU: En enda aktieägare får inte, direkt eller indirekt, inneha mer än 15 % av det egna kapitalet eller av antalet rösträtter i ett kreditinstitut, såvida aktieägaren inte är ett kreditinstitut, försäkringsbolag eller värdepappersföretag.

HU: Minst två personer med ungerskt medborgarskap, bosatta i landet enligt betydelsen i valutalagstiftningen och permanent bosatta i ungern sedan minst ett år skall ingå i styrelsen i ett finansiellt institut.

HU: Det långsiktiga statliga ägandet i országos takarékpénztár és kereskedelmi bank Rt kommer att hållas på minst 25 % + 1 röst.

IE: När det gäller system för kollektiva investeringar i form av värdepappersfonder och förvaltningsbolag med rörligt kapital (andra än företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper [fondföretag]) skall förvaltaren/förvaringsinstitutet och förvaltningsbolaget vara ett aktiebolag i Irland eller i en annan medlemsstat i gemenskapen. I fråga om investeringskommanditbolag skall minst en komplementär vara aktiebolag i Irland.

IE: För att bli medlem i en värdepappersbörs i Irland måste en enhet antingen i) ha tillstånd i Irland, vilket förutsätter att enheten är aktiebolag eller handelsbolag med huvudkontor/säte i Irland eller ii) ha tillstånd i en annan medlemsstat i gemenskapen i enlighet med gemenskapens direktiv om investeringstjänster.

IE: För tillhandahållande av investeringstjänster eller investeringsrådgivning krävs antingen i) tillstånd i Irland, vilket normalt förutsätter att enheten är aktiebolag, handelsbolag eller enskilt företag, i vartdera fallet med ett huvudkontor/säte i Irland (tillsynsmyndigheten kan också ge tillstånd till filialer till enheter från tredjeland) eller ii) tillstånd i en annan medlemsstat i enlighet med gemenskapens direktiv om investeringstjänster.

IT: Ett erbjudande till allmänheten av värdepapper (i enlighet med artikel 18 i lag 216/74), förutom aktier och skuldebrev (inbegripet konvertibla skuldebrev), får endast göras av italienska aktiebolag, utländska bolag med tillstånd, offentliga organ eller bolag som tillhör lokala myndigheter och vars anvisade kapital minst uppgår till 2 miljarder italienska lire.

IT: Centraliserade insättnings-, förvarings- och förvaltningstjänster får i fråga om statspapper endast tillhandahållas av Italiens centralbank och, i fråga om aktier, värdepapper av andelskaraktär och andra obligationer med vilka handel bedrivs på en reglerad marknad, av monte titoli SpA.

IT: När det gäller system för kollektiva investeringar, andra än fondföretag som harmoniserats enligt direktiv 85/611/EEG, skall förvaltaren/förvaringsinstitutet vara ett aktiebolag i Italien eller i en annan medlemsstat i gemenskapen som etablerats i form av en filial i Italien. Endast banker, försäkringsbolag och bolag för investeringar i värdepapper med sitt huvudkontor i gemenskapen får förvalta pensionsfonders tillgångar. Förvaltningsbolag (fonder av sluten typ och fastighetsfonder) måste också vara aktiebolag i Italien.

IT: För hemförsäljning måste mellanhänder använda auktoriserade säljare av finansiella tjänster som är bosatta på en medlemsstats territorium.

IT: Clearing och avveckling av värdepapper får endast göras genom det officiella clearingsystemet. Ett bolag med tillstånd från Italiens centralbank i samförstånd med consob kan få bedriva clearingverksamhet, inklusive slutavveckling av värdepapper.

IT: Utländska mellanhänders representationskontor får inte bedriva verksamhet som syftar till tillhandahållande av investeringstjänster.

LV:

Undersektor B.7 (medverkan vid utfärdandet av alla slags värdepapper): Lettlands centralbank är ett finansiellt ombud för regeringen på marknaden för statsskuldväxlar.

Undersektor B.9 (förvaltning av tillgångar): Pensionsfondsförvaltning sköts genom statligt monopol.

LT:

Undersektorerna B.1–B.12: Minst en chef skall vara litauisk medborgare.

Undersektor B.3 (finansiell leasing): Finansiell leasing kan reserveras för särskilda finansiella institut (t.ex. banker och försäkringsbolag). Inget (1 januari 2001) utom enligt vad som anges i den horisontella delen i avsnittet ’Bankverksamhet och andra finansiella tjänster’.

Undersektor B.9 (förvaltning av tillgångar): Etablering enbart som publika aktiebolag (AB) och privata aktiebolag (UAB) (där alla ursprungligen emitterade aktier förvärvas av grundarna till företaget). För förvaltning av tillgångar krävs att ett specialiserat förvaltningsbolag etableras. Endast bolag med säte i Litauen kan verka som förvaringsinstitut för tillgångarna.

MT:

Undersektorerna B.1 och B.2 (mottagande av banktillgodohavanden och utlåning av alla slag): Utlandsägda kreditinstitut och andra finansiella institut kan verka antingen i form av en filial eller ett lokalt dotterbolag. För godkännande kan ett ekonomiskt behovstest komma i fråga.

Undersektorerna B.3–B.12: Obundet.

PL:

Undersektorerna B.1, B.2, B.4 och B.5 (utom statliga borgensförbindelser och garantier): Banker får endast etableras i form av aktiebolag eller godkända filialer. Systemen för tillståndsgivning i samband med banketablering grundas på försiktighet. Krav på nationalitet finns för vissa (minst en) av bankens chefer.

Undersektorerna B.6 e, B.7 (utom medverkan vid utfärdandet av statspapper), B.9 (enbart portföljförvaltning) och B.12 (rådgivningstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster – endast i samband med verksamhet som avser Polen): Etablering, efter det att tillstånd erhållits, endast i form av aktiebolag eller filial till utländsk juridisk person som tillhandahåller värdepapperstjänster.

Undersektor B.11: Krav på att använda det allmänt tillgängliga telenätet, eller någon annan godkänd operatörs nät, vid gränsöverskridande tillhandahållande eller köp utomlands av dessa typer av tjänster.

Övriga undersektorer: Obundet.

PT: För etablering av banker från länder utanför gemenskapen krävs ett tillstånd som från fall till fall utfärdas av finansministern. Etableringen måste bidra till att öka det nationella banksystemets effektivitet eller ge avsevärda effekter för internationaliseringen av Portugals ekonomi.

PT: Riskvilligt kapital får inte tillhandahållas av filialer till riskkapitalbolag med huvudkontor i ett land utanför gemenskapen. Mäklartjänster på Lissabons värdepappersbörs får tillhandahållas av mäklarföretag som är aktiebolag i Portugal eller av filialer till värdepappersföretag som har tillstånd i en annan medlemsstat i gemenskapen och som i sitt hemland har tillstånd att tillhandahålla sådana tjänster. Mäklartjänster på oportos derivatbörs och på OTC-marknaden får inte tillhandahållas av filialer till mäklarföretag från länder utanför gemenskapen.

Pensionsfondsförvaltning får endast bedrivas av bolag som är aktiebolag i Portugal och av försäkringsbolag som är etablerade i Portugal och har tillstånd att bedriva livförsäkringsverksamhet.

SK: Handel med derivatinstrument och med ädelmetaller, penninghandel och förmedlingstjänster: Obundet.

SK: Banktjänster får endast erbjudas av inhemska banker eller av utländska bankers filialer med tillstånd från Slovakiens centralbank efter överenskommelse med finansministeriet. Tillståndsgivningen grundas på kriterier som framför allt avser kapitaltillskott (finansiell styrka), yrkeskvalifikationer, integritet och kompetens hos ledningen för den planerade bankverksamheten. Banker skall vara juridiska personer registrerade i Slovakien och etablerade som aktiebolag eller som offentliga (statligt ägda) finansiella institut.

För köp av aktier i befintliga affärsbanker över den fastställda gränsen krävs tillstånd i förväg från Slovakiens centralbank. Investeringstjänster i Slovakien kan tillhandahållas av banker, investeringsbolag, investeringsfonder och värdepappershandlare vars rättsliga form är aktiebolag med lagenligt eget kapital. Enligt lagen skall utländska investeringsbolag eller investeringsfonder ha tillstånd från finansministeriet för att få sälja värdepapper eller investeringscertifikat på Slovakiens territorium. För att utfärda skuldebrev krävs tillstånd från finansministeriet, oavsett om det sker inom landet eller utomlands.

För att utfärda eller handla med värdepapper krävs att finansministeriet beviljat tillstånd för offentlig handel i enlighet med lagen om värdepapper. För att få verka som värdepappershandlare, börsmäklare eller marknadsgarant på en OTC-marknad krävs tillstånd från finansministeriet. Clearing- och avvecklingstjänster för alla typer av betalningar regleras av Slovakiens centralbank.

Clearing- och avvecklingstjänster i samband med ändring av ägarförhållandena för värdepapper registreras hos värdepapperscentralen (organ för avveckling och clearing av värdepapper). Värdepapperscentralen kan endast göra överföringar till värdepappersinnehavarens egna konton. Den kontanta delen av clearing och avveckling av värdepapper sker via banken för clearing och avveckling (där Slovakiens centralbank är största aktieägare) för Bratislavas värdepappersbörs, aktiebolag eller genom jumbo-kontot för Slovakiens RM-system.

SI:

Medverkan vid utfärdandet av statsskuldförbindelser, pensionsfondsförvaltning och därmed relaterade rådgivningstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster: Obundet.

Undersektorerna B.11 och B.12 (tillhandahållande och överföring av finansiell information samt rådgivningstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster, utom sådana tjänster som gäller medverkan vid utfärdandet av statsskuldförbindelser och pensionsfondsförvaltning): Inget.

Övriga undersektorer:

För etablering av alla former av bankverksamhet krävs tillstånd från Sloveniens centralbank.

Utländska personer kan bli aktieägare i banker eller förvärva ytterligare aktier i banker om Sloveniens centralbank ger tillstånd till det i förväg. (Anmärkning: Denna bestämmelse skall utgå när den nya banklagen antagits.)

Banker, dotterbolag och utländska bankers filialer kan med tillstånd från Sloveniens centralbank få tillhandahålla banktjänster, beroende på kapitalets storlek.

Då Sloveniens centralbank överväger att ge tillstånd till etablerandet av en bank som helt eller till största delen ägs av utländska investerare, eller överväger att godkänna förvärvandet av ytterligare aktier i banker, skall den ta hänsyn till följande (2):

(Anmärkning: Denna bestämmelse skall utgå när den nya banklagen antagits.)

Obundet i samband med utländskt ägande i banker som håller på att privatiseras.

Utländska bankers filialer skall registreras som bolag i Slovenien och vara juridiska personer.

Anmärkning: Denna bestämmelse skall utgå när den nya banklagen antagits.)

Obundet för alla typer av hypoteksbanker, spar- och låneinstitut.

Obundet för etableringen av privata pensionsfonder (icke-obligatoriska pensionsfonder).

Förvaltningsbolag är affärsföretag som enbart etablerats för förvaltningen av investeringsfonder.

Utländska personer får direkt eller indirekt förvärva högst 20 % av aktierna eller rösträtterna i förvaltningsbolag – för större andelar krävs godkännande från organet för värdepappersmarknaden.

Ett godkänt investeringsbolag (för privatisering) är ett investeringsbolag som etablerats enbart i syfte att förvärva äganderättsbevis (kuponger) och aktier som utfärdats i enlighet med reglerna för förändring av äganderätten. Ett godkänt förvaltningsbolag är etablerat enbart i syfte att förvalta godkända investeringsbolag.

Utländska personer får direkt eller indirekt förvärva högst 10 % av aktierna eller rösträtterna i godkända förvaltningsbolag (för privatisering) – för större andelar krävs godkännande från organet för värdepappersmarknaden i samförstånd med ministeriet för ekonomiska relationer och utveckling.

Investeringsfonders investeringar i utländska emittenters värdepapper är begränsat till 10 % av investeringsfondernas investeringar. Sådana värdepapper skall noteras på de värdepappersbörser som organet för värdepappersmarknaden angivit i förväg.

Utländska personer får bli aktieägare eller delägare i fondmäklare med upp till 24 % av kapitalet efter godkännande i förväg från organet för värdepappersmarknaden. (Anmärkning: Denna bestämmelse skall utgå när den nya lagen om värdepappersmarknaden antagits.)

En utländsk emittents värdepapper som ännu inte utbjudits på Sloveniens territorium får bara erbjudas av en fondmäklare eller en bank med tillstånd att utföra sådana transaktioner. Fondmäklaren eller banken skall ha erhållit tillståndet från organet för värdepappersmarknaden innan värdepappren bjuds ut.

Ansökan om tillståndet att bjuda ut en utländsk emittents värdepapper i Slovenien skall åtföljas av ett utkast till prospekt och av dokumentation som styrker att garanten bakom emissionen av den utländska emittentens värdepapper är en bank eller en fondmäklare, utom vid aktieemissioner av utländska emittenter.

SE: Företag som inte bildats i sverige kan etablera en kommersiell närvaro endast genom en filial och, när det gäller banker, även genom representationskontor.

SE: En stiftare av ett bankaktiebolag skall vara en fysisk person som är bosatt i EES eller en utländsk bank. En stiftare av en sparbank skall vara en fysisk person som är bosatt i EES.

UK: ’Inter-dealer brokers’, som är en typ av finansiella institut som handlar med statliga skuldebrev, måste vara etablerade i EES och ha en särskild kapitalbas.

CY:

Undersektor B.6 e (handel med överlåtbara värdepapper): Personer som agerar som mäklare, på egen hand eller som anställda av mäklarföretag, skall uppfylla de tillståndskriterier som gäller i detta avseende.

Undersektorerna B.1–B.12, utom B.6 e: Obundet.

CZ:

Tjänster för sedel- och myntutgivning som inte genomförs av centralbanken, handel med derivatinstrument och med ädelmetaller, penninghandel, clearing- och avvecklingstjänster rörande derivatinstrument samt rådgivnings- och förmedlingstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster förknippade med sådan verksamhet: Obundet.

Övriga undersektorer: Obundet, utom enligt vad som anges i det horisontella avsnittet.

MT:

Undersektorerna B.1, B.2 och B.11 (mottagande av banktillgodohavanden, utlåning av alla slag samt tillhandahållande och överföring av finansiell information): Obundet, utom enligt vad som anges i det horisontella avsnittet.

Undersektorerna B.3–B.10 och B.12: Obundet.

PL:

Undersektorerna B.1, B.2, B.4 och B.5 (utom statliga borgensförbindelser och garantier): Obundet, utom enligt vad som anges i det horisontella avsnittet och med förbehåll för följande begränsning: Krav på nationalitet finns för vissa (minst en) av bankens chefer.

Undersektorerna B.6 e, B.7 (utom medverkan vid utfärdandet av statspapper), B.9 (enbart portföljförvaltning), B.11 och B.12 (rådgivningstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster – endast i samband med verksamhet som avser Polen): Obundet, utom enligt vad som anges i det horisontella avsnittet.

Övriga undersektorer: Obundet.

SK:

Handel med derivatinstrument och med ädelmetaller, penninghandel och förmedlingstjänster: Obundet.

Övriga undersektorer: Obundet, utom enligt vad som anges i det horisontella avsnittet.

SI:

Medverkan vid utfärdandet av statsskuldförbindelser, pensionsfondsförvaltning och därmed relaterade rådgivningstjänster och andra till finansiella tjänster relaterade tjänster: Obundet.

Övriga undersektorer: Obundet, utom enligt vad som anges i det horisontella avsnittet.

AT, BE, DE, DK, ES, EE, FR, FI, EL, HU, IT, IE, LU, LT, LV, NL, PT, SE, UK:

Obundet utom vad som anges i respektive horisontella avsnitt och med förbehåll för följande särskilda begränsningar:

FR: Sociétés d’investissement à capital fixe: Krav på medborgarskap för styrelsens ordförande, direktörerna och minst två tredjedelar av styrelsemedlemmarna och, när värdepappersföretaget har en övervakningsstyrelse eller ett övervakningsråd, även för medlemmar i den styrelsen eller dess generaldirektör och minst två tredjedelar av medlemmarna i övervakningsrådet.

EL: Kreditinstituten bör ange minst två personer som är ansvariga för institutets transaktioner. Krav på bosättning gäller för dessa personer.

IT: Krav på bosättning inom en av Europeiska gemenskapernas medlemsstaters territorium för ’promotori di servizi finanziari’ (säljare av finansiella tjänster).

LV: Chefen för filialen eller dotterbolaget skall betala skatt i Lettland (vara bosatt).”

Europeiska kommissionen

Generaldirektoratet för handel

Generaldirektoratet för den inre marknaden

B-1049 Bruxelles

Österrike

Finansministeriet

Belgien

Ekonomiministeriet

Finansministeriet

Cypern

Finansministeriet

CY-1439 Λευκωσία

Tjeckien

Finansministeriet

Danmark

Ekonomiministeriet

Estland

Finansministeriet

Finland

Finansministeriet

Frankrike

Ekonomi-, finans- och industriministeriet

Tyskland

Finansministeriet

Grekland

Greklands centralbank

Ungern

Finansministeriet

Irland

Den irländska tillsynsmyndigheten för finansiella tjänster

Italien

Finansministeriet

Lettland

Kommissionen för tillsyn av finans- och kapitalmarknaderna

Litauen

Finansministeriet

Luxemburg

Finansministeriet

Malta

Myndigheten för finansiella tjänster

Nederländerna

Finansministeriet

Polen

Finansministeriet

Portugal

Finansministeriet

Slovakien

Finansministeriet

Slovenien

Ekonomiministeriet

Spanien

Finansministeriet

Sverige

Finansinspektionen

Riksbanken

Konsumentverket

Förenade kungariket

Finansministeriet

Mexiko

Unidad de Banca y Ahorro

Insurgentes Sur, 826, piso P.h. Colonia del Valle, Delegación Benito Juárez, C.P.03100 México, D.F.

Direccion General de Seguros y Valores

Palacio Nacional, oficina 4068 Plaza de la Constitución, Delegación Cuauhthemoc, C.P.06000 México, D.F.”