Den här texten är endast avsedd som ett dokumentationshjälpmedel och har ingen rättslig verkan. EU-institutionerna tar inget ansvar för innehållet. De autentiska versionerna av motsvarande rättsakter, inklusive ingresserna, publiceras i Europeiska unionens officiella tidning och finns i EUR-Lex. De officiella texterna är direkt tillgängliga via länkarna i det här dokumentet

om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller formatet för värdepappersföretags och marknadsoperatörers positionsrapporter

Operatörer av handelsplatser och värdepappersföretag ska lämna de rapporter som avses i artiklarna 1 och 2 i vanligt XML-format.

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Tabell 1

Veckorapporter

{Handelsplatsens namn}

{Handelsplatsens identifieringskod}

{Datum för veckorapporten}

{Datum och tidpunkt för publicering}

{Namn på råvaruderivatkontrakt, utsläppsrätt eller derivat av utsläppsrätt}

{Handelsplatsens produktkod}

{Rapportstatus}

Positionskvantitet

Värdepappersföretag eller kreditinstitut

Investeringsfonder

Andra finansiella institut

Kommersiella företag

Aktörer som är skyldiga att uppfylla kraven i direktiv 2003/87/EG

Lång

Kort

Lång

Kort

Lång

Kort

Lång

Kort

Lång

Kort

Antal positioner

Reducering av risker som direkt hör samman med affärsverksamhet

Övriga

Totalt

Förändringar sedan föregående rapport (+/–)

Reducering av risker som direkt hör samman med affärsverksamhet

Övriga

Totalt

Procentandel öppna kontrakt, totalt

Reducering av risker som direkt hör samman med affärsverksamhet

Övriga

Totalt

Antal personer som innehar en position i varje kategori

Sammantaget

Totalt

Tabell 2

Symboltabell för tabell 3

SYMBOL	DATATYP	DEFINITION
{ALPHANUM-n}	Högst n alfanumeriska tecken	Fritextfält.
{DECIMAL-n/m}	Decimaltal med högst n siffror totalt, varav högst m siffror kan vara decimaler	Sifferfält för både positiva och negativa värden: — decimaltecknet är ”.” (punkt). — negativa siffror föregås av ”–” (minus) Värden ska i förekommande fall avrundas, inte trunkeras.
{DATEFORMAT}	Datumformat enligt ISO 8601	Datum ska ställas upp på följande sätt: ÅÅÅÅ-MM-DD
{DATE_TIME_FORMAT}	Datum- och tidformat enligt ISO 8601	— Datum och tid anges i följande format: — ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ. — ”ÅÅÅÅ” är år, — ”MM” är månad, — ”DD” är dag, — ”T” – betyder att bokstaven T ska användas, — ”hh” är timme, — ”mm” är minut, — ”ss.dddddd” är sekund och bråkdel av en sekund, — Z är UTC-tid. Datum och tid ska rapporteras i UTC.
{MIC}	4 alfanumeriska tecken	Marknadsidentifieringskod enligt ISO 10383
{INTEGER-n}	Heltal på högst n siffror totalt	Sifferfält för både positiva och negativa heltal.

Tabell 3

Tabell med fält som ska rapporteras för varje råvaruderivat, utsläppsrätt eller derivat av utsläppsrätt enligt artikel 1

FÄLT	UPPGIFTER SOM SKA RAPPORTERAS	RAPPORTERINGSFORMAT
Handelsplatsens namn	I detta fält anges handelsplatsens fullständiga namn.	{ALPHANUM-350}
Handelsplatsens identifieringskod	I detta fält anges marknadsidentifieringskod för segmentet enligt ISO 10383 Om marknadsidentifieringskod för segmentet saknas, använd marknadsidentifieringskod för operatören.	{MIC}
Datum för veckorapporten	I detta fält anges datumet för fredagen i den kalendervecka då positionen innehas.	{DATEFORMAT}
Datum och tidpunkt för publicering	I detta fält anges datum och tidpunkt för rapportens publicering på handelsplatsens webbplats.	{DATE_TIME_FORMAT}
Namn på råvaruderivatkontrakt, utsläppsrätt eller derivat av denna	I detta fält anges namnet på råvaruderivatkontraktet, utsläppsrätten eller derivatet av utsläppsrätten, identifierat med handelsplatsens produktkod.	{ALPHANUM-350}
Handelsplatsens produktkod	I detta fält anges en unik och entydig alfanumerisk identifieringskod som handelsplatsen använder för att gruppera kontrakt med olika löptider och inlösenpriser i en och samma produkt.	{ALPHANUM-12}
Rapportstatus	Uppgift om huruvida rapporten är ny eller om en tidigare rapport annulleras eller ändras. Om en tidigare inlämnad rapport annulleras eller ändras ska en rapport som innehåller alla uppgifter i den ursprungliga rapporten skickas och ”Rapportstatus” anges som ”CANC”. För ändringar bör en ny rapport skickas som innehåller alla uppgifter i den ursprungliga rapporten och alla nödvändiga ändringar och ”Rapportstatus” anges som ”AMND”.	”NEWT” – Ny ”CANC” – Annullering ”AMND” – Ändring
Antal positioner	I detta fält anges den aggregerade kvantiteten öppna kontrakt på fredagen vid affärsdagens slut. Kvantiteten bör antingen anges i antal poster (om positionslimiterna anges i poster) eller i enheter av underliggande tillgång. Optionskontrakt ska ingå och rapporteras på deltaekvivalent basis.	{DECIMAL-15/2}
Positionskvantitet	I detta fält anges de enheter som används för att rapportera antalet positioner.	”LOTS” LOTSom positionskvantiteten anges i postereller om positionskvantiteten anges i poster eller {ALPHANUM-25} – en beskrivning av de enheter som används om positionskvantiteten anges i enheter av underliggande tillgång
Förändringar sedan föregående rapport (+/–)	I detta fält anges den positionskvantitet som visar positionens ökning eller minskning jämfört med föregående fredag. Om positionen har minskat ska siffran vara negativ och föregås av ”–” (minus).	{DECIMAL-15/2}
Procentandel öppna kontrakt, totalt	I detta fält anges den procentuella andelen öppna kontrakt, totalt som positionerna motsvarar.	{DECIMAL-5/2}
Antal personer som innehar en position i varje kategori	I detta fält anges antal personer som innehar en position i kategorin. Om antalet personer som innehar en position i kategorin är lägre än det antal som anges i kommissionens delegerade akt när det gäller artikel 58.6 i Mifid II (1) anges ”.” (punkt) i detta fält.	{INTEGER-7} eller {ALPHANUM-1} om ”.” (punkt) ska anges i detta fält.
(1) Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 2017/565 av den 25 april 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet (EUT L 87, 31.3.2017, s. 1).

Tabell 1

Symboltabell för tabell 2

SYMBOL	DATATYP	DEFINITION
{ALPHANUM-n}	Högst n alfanumeriska tecken	Fritextfält.
{DECIMAL-n/m}	Decimaltal med högst n siffror totalt, varav högst m siffror kan vara decimaler	Sifferfält för både positiva och negativa värden: — decimaltecknet är ”.” (punkt). — negativa siffror föregås av ”–” (minus) Värden ska i förekommande fall avrundas, inte trunkeras.
{DATEFORMAT}	Datumformat enligt ISO 8601	Datum ska ställas upp på följande sätt: ÅÅÅÅ-MM-DD
{DATE_TIME_FORMAT}	Datum- och tidformat enligt ISO 8601	— Datum och tid anges i följande format: — ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ. — ”ÅÅÅÅ” är år, — ”MM” är månad, — ”DD” är dag, — ”T” – betyder att bokstaven T ska användas, — ”hh” är timme, — ”mm” är minut, — ”ss.dddddd” är sekund och bråkdel av en sekund, — Z är UTC-tid. Datum och tid ska rapporteras i UTC.
{ISIN}	12 alfanumeriska tecken	ISIN-kod enligt ISO 6166
{LEI}	20 alfanumeriska tecken	LEI-kod enligt ISO 17442
{MIC}	4 alfanumeriska tecken	Marknadsidentifieringskod enligt ISO 10383
{NATIONAL_ID}	35 alfanumeriska tecken	ID enligt artikel 6 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/590 (1) om rapporteringsskyldighet för transaktioner enligt artikel 26 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 (2) och bilaga II till den förordningen.
{INTEGER-n}	Heltal på högst n siffror totalt	Sifferfält för både positiva och negativa heltal.
(1) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/590 av den 28 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 avseende tekniska tillsynsstandarder för rapportering av transaktioner till behöriga myndigheter (EUT L 87, 31.3.2017, s. 449). (2) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 173, 12.6.2014, s. 84).

Tabell 2

Tabell med fält som ska rapporteras för alla positioner avseende alla löptider och kontrakt enligt artikel 2

FÄLT	UPPGIFTER SOM SKA RAPPORTERAS IN	RAPPORTERINGSFORMAT
Datum och tidpunkt för inlämnande av rapport	I detta fält anges datum och tidpunkt för rapportens inlämnande.	{DATUM_TID_FORMAT}
Rapportens referensnummer	I detta fält anges den unika identifieringskod som uppgetts av rapportlämnaren och som entydigt identifierar rapporten för både rapportlämnaren och för den mottagande behöriga myndigheten.	{ALPHANUM-52}
Datum för den rapporterade positionens handelsdag	I detta fält anges det datum då den rapporterade positionen innehas vid affärsdagens slut på den relevanta handelsplatsen.	{DATUMFORMAT}
Rapportstatus	Uppgift om huruvida rapporten är ny eller om en tidigare inlämnad rapport annulleras eller ändras. Om en tidigare inlämnad rapport annulleras eller ändras ska en rapport som innehåller alla uppgifter i den ursprungliga rapporten och som har den ursprungliga rapportens referensnummer skickas och ”Rapportstatus” anges som ”CANC”. För ändringar bör en ny rapport som innehåller alla uppgifter i den ursprungliga rapporten, som använder den ursprungliga rapportens referensnummer och innehåller alla nödvändiga ändringar skickas, samt ”Rapportstatus” anges som ”AMND”.	”NEWT” – Ny ”CANC” – Annullering ”AMND” – Ändring
Den rapporterande enhetens ID	Det rapporterande värdepappersföretagets identifieringskod. I detta fält ska anges LEI-kod för juridiska personer eller {NATIONAL_ID} för fysiska personer som inte har någon LEI-kod.	{LEI} eller {NATIONAL_ID} – Fysiska personer
Positionsinnehavarens ID	I detta fält ska anges LEI-kod för juridiska personer eller {NATIONAL_ID} för fysiska personer som inte har någon LEI-kod. (Anm.: Om positionen är det rapporterande företagets egen position ska detta fält vara identiskt med fältet ”Rapporterande enhets ID”).	{LEI} eller {NATIONAL_ID} – Fysiska personer
Positionsinnehavarens e-postadress	E-postadress för meddelanden som rör positionen	{ALPHANUM-256}
Yttersta moderbolagets ID	I detta fält ska anges LEI-kod för juridiska personer eller {NATIONAL_ID} för fysiska personer som inte har någon LEI-kod. Anmärkning: Detta fält kan vara identiskt med fältet ”Rapporterande enhets ID” eller ”Positionsinnehavarens ID” om det yttersta moderbolaget har egna positioner eller upprättar egna rapporter.	{LEI} eller {NATIONAL_ID} – Fysiska personer
Yttersta moderbolagets e-postadress	E-postadress för korrespondens som rör aggregerade positioner.	{ALPHANUM-256}
Status som moderbolag till företag för kollektiva investeringar	Fält för rapportering av om positionsinnehavaren är ett företag för kollektiva investeringar som fattar investeringsbeslut oberoende av moderbolaget på det sätt som avses i artikel 4.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1301 (*1).	”TRUE” – positionsinnehavaren är ett företag för kollektiva investeringar som fattar oberoende investeringsbeslut ”FALSE” – positionsinnehavaren är inte ett företag för kollektiva investeringar som fattar oberoende investeringsbeslut
Identifieringskod för kontrakt som handlas på handelsplatser	Identifieringskod för råvaruderivat, utsläppsrätt eller derivat av utsläppsrätt Se fältet ”Identifieringskod för handelsplats” för behandling av OTC-kontrakt som är ekonomiskt likvärdiga med kontrakt som handlas på handelsplatser.	{ISIN}
Handelsplatsens produktkod	I detta fält anges en unik och entydig alfanumerisk identifieringskod som handelsplatsen använder för att gruppera kontrakt med olika löptider och inlösenpriser i en och samma produkt.	{ALPHANUM-12}
Handelsplatsens identifieringskod	I detta fält anges marknadsidentifieringskod för segmentet enligt ISO 10383 för positioner som rapporteras avseende kontrakt på handelsplatsen. Om segmentet MIC inte finns, använd operativ MIC	{MIC}
Handelsplatsens identifieringskod	Använd marknadsidentifieringskoden ”XXXX” för positioner utanför handelsplatsen i likvärdiga OTC-kontrakt. Använd marknadsidentifieringskoden ”XOFF” för noterade derivat eller utsläppsrätter som handlas utanför börsen.
Positionstyp	Fält för rapportering av om positionen är i terminer, optioner, utsläppsrätter eller derivat av utsläppsrätter eller någon annan kontraktstyp.	”OPTN” – Optioner, inklusive optioner som kan handlas separat på typerna FUTR eller OTHR, exklusive produkter där optionaliteten bara är ett inbäddat inslag ”FUTR” – Future ”EMIS” – Utsläppsrätter och derivat av utsläppsrätter ”OTHR” – alla andra kontraktstyper
Positionens löptid	Uppgift om huruvida löptiden på det kontrakt som omfattar den rapporterade positionen avser spotmånaden eller alla andra månader. Anmärkning: Separata rapporter krävs för spotmånader och alla andra månader.	”SPOT” – spotmånad, inklusive alla positioner i positionstyperna EMIS ”OTHR” – alla andra månader
Positionskvantitet	I detta fält anges den positionskvantitet, netto, som innehas i råvaruderivatet, utsläppsrätter eller derivat av dessa uttryckt antingen i poster, om positionen uttrycks i poster, eller i enheter av underliggande tillgång. I detta fält bör anges en positiv siffra för långa positioner och en negativ siffra för korta positioner.	{DECIMAL-15/2}
Positionskvantitet	I detta fält anges de enheter som används för att rapportera positionskvantiteten.	”LOTS” – om positionskvantiteten anges i poster {ALPHANUM-25} – en beskrivning av de enheter som används om positionskvantiteten anges i enheter av underliggande tillgång ”UNIT” – om positionskvantiteten anges i enheter
Deltaekvivalent positionskvantitet	Om positionstypen är ”OPTN” eller en option på ”EMIS” ska detta fält innehålla den deltaekvivalenta kvantiteten av den position som rapporteras i fältet ”Positionskvantitet”. I detta fält bör anges en positiv siffra för långa positioner i köpoptioner och korta positioner i säljoptioner och en negativ siffra för långa positioner i köpoptioner och korta positioner i säljoptioner.	{DECIMAL-15/2}
Indikator på om positionen är riskreducerande när det gäller den affärsverksamheten	Fält för rapportering av huruvida positionen är riskreducerande i enlighet med artikel 7 i delegerade förordning (EU) 2022/1301.	”TRUE” – positionen är riskreducerande ”FALSE” – positionen är inte riskreducerande
(*1) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1301 av den 31 mars 2022 om ändring av de tekniska tillsynsstandarder som fastställs i delegerad förordning (EU) 2020/1226 vad gäller den information som ska lämnas i enlighet med kraven för STS-anmälan av syntetiska värdepapperiseringar i balansräkningen (EUT L 197, xx.xx.2022, s. 10.

		Officiella tidningen
		nr	sida	datum
►M1	KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2022/1300 av den 24 mars 2022	L 197	4	26.7.2022