Choose the experimental features you want to try

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

Document 32022R2113

Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/2113 av den 13 juli 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2020/1503 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för utbyte av information mellan behöriga myndigheter i samband med verksamhet som rör utredning, tillsyn och efterlevnad i förhållande till europeiska leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster för företag (Text av betydelse för EES)

C/2022/4860

EUT L 287, 8.11.2022, p. 22–25 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Legal status of the document In force

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2022/2113/oj

8.11.2022   

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 287/22


KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2022/2113

av den 13 juli 2022

om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2020/1503 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för utbyte av information mellan behöriga myndigheter i samband med verksamhet som rör utredning, tillsyn och efterlevnad i förhållande till europeiska leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster för företag

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2020/1503 av den 7 oktober 2020 om europeiska leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster för företag och om ändring av förordning (EU) 2017/1129 och direktiv (EU) 2019/1937 (1), särskilt artikel 31.8 tredje stycket, och

av följande skäl:

(1)

Den information som ska utbytas av behöriga myndigheter i enlighet med artikel 31.1 i förordning (EU) 2020/1503 bör göra det möjligt för dessa myndigheter att genomföra sin verksamhet som rör utredning, tillsyn och efterlevnad enligt den förordningen på ett effektivt sätt. Det är därför nödvändigt att specificera vilken information de behöriga myndigheterna ska utbyta för att kunna utföra dessa uppgifter.

(2)

För att säkerställa att behöriga myndigheter kan övervaka leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster på ett effektivt sätt bör behöriga myndigheter utbyta allmän bakgrundsinformation och etableringsdokument, inbegripet nationella införlivandedokument, eller andra handlingar som ger insyn i strukturen och den operativa verksamheten hos leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster. Av samma skäl bör de behöriga myndigheterna även utbyta information om auktorisationsförfarandet och ledningsorganen från leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster, inklusive information om lämpligheten att förvalta en leverantör av gräsrotsfinansieringstjänster och anseendet från ledningsorganets medlemmar, samt information om aktieägare, ålagda sanktioner och administrativa åtgärder, verkställighetsåtgärder och relevanta beteenden och efterlevnadshistorik från leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster.

(3)

För att de behöriga myndigheterna ska kunna fullgöra sina tillsynsuppgifter på ett heltäckande sätt bör de också utbyta relevant information om andra fysiska eller juridiska personer och tredje parter med anknytning till gräsrotsfinansiering som medverkar vid tillhandahållandet av de tjänster som tillhandahålls av leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster, inklusive information om tredje parter som utsetts att utföra operativa uppgifter i samband med tillhandahållande av gräsrotsfinansieringstjänster.

(4)

Utbyte av information mellan behöriga myndigheter kommer att vara till störst nytta i de fall där frågor som har betydelse i regleringshänseende kan uppstå i samband med de enheter som omfattas av förordning (EU) 2020/1503, inbegripet information om den ursprungliga ansökan om auktorisation från leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster, den fortlöpande tillsynen av en enhets efterlevnad av den förordningen samt tillsyns- och verkställighetsåtgärder som kan påverka verksamheten i en enhet i en annan jurisdiktion.

(5)

Utbytet av information mellan behöriga myndigheter om utredning, tillsyn och efterlevnad bör ske med iakttagande av de berörda personernas rätt till skydd av personuppgifter enligt artiklarna 7 respektive 8 i Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna och måste följa Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679 (2).

(6)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

(7)

Esma har inte genomfört några öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som ligger till grund för denna förordning och inte heller analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna, eftersom detta inte alls skulle ha stått i proportion till standardernas omfattning och konsekvenser, med tanke på att dessa standarder huvudsakligen berör behöriga myndigheter.

(8)

Esma har begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3).

(9)

Efter samråd i enlighet med artikel 42.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1725 (4) avgav Europeiska datatillsynsmannen ett yttrande den 1 juni 2022.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Information som ska utbytas om leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster

De behöriga myndigheterna ska utbyta följande information om dessa leverantörer:

a)

Allmän information och dokument som rör leverantören, nämligen följande:

i)

Namn på leverantören, adress till huvudkontor eller säte, kontaktuppgifter, identifieringskod för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 och relevanta utdrag ur nationella register.

ii)

Information om etableringsdokument som leverantören är skyldig att inneha enligt tillämplig nationell lagstiftning.

b)

Information om de fysiska personer som ansvarar för leverantörens ledning som tillhandahölls som en del av auktorisationsförfarandet, inbegripet följande:

i)

Namn och personnummer, om sistnämnda finns tillgängligt i den berörda medlemsstaten.

ii)

Information om de befattningar som sådana personer innehar hos leverantören.

c)

Information som krävs för att bedöma de fysiska personernas goda anseende och lämplighet vilka ansvarar för leverantörens ledning, däribland följande i förekommande fall:

i)

Information om deras arbetslivserfarenhet.

ii)

Följande information rörande deras anseende:

(1)

Information från belastningsregister eller om administrativa eller civilrättsliga sanktioner och information om brottsutredningar som inletts mot sådana personer med avseende på överträdelser av nationella bestämmelser på områdena handelsrätt, insolvensrätt, lagstiftning om finansiella tjänster, lagstiftning för bekämpning av penningtvätt, lagstiftning om bedrägeri eller förpliktelser avseende yrkesmässigt ansvar, genom ett officiellt intyg eller annan likvärdig handling i enlighet med nationell lagstiftning, och en detaljerad beskrivning av eventuella civilrättsliga eller administrativa sanktioner som påförts.

(2)

Information om andra pågående utredningar eller förfaranden än de som anges i led c ii 1.

(3)

Information om eventuella avslag på ansökan om registrering, auktorisering, medlemskap eller tillstånd att bedriva affärsverksamhet eller yrkesverksamhet och information om indragning, återkallande eller upphävande av registrering, auktorisation, medlemskap eller tillstånd, alternativt uteslutning efter beslut av ett tillsyns- eller regeringsorgan eller av en yrkes- eller branschorganisation.

(4)

Information om eventuell uppsägning från anställning avseende befattningar och arbetsuppgifter som rör förvaltning av medel eller liknande förtroenderelationer samt en beskrivning av skälen till uppsägningen.

d)

Information om aktieägare som innehar 20 % eller mer av aktiekapitalet eller av leverantörens rösträtter, däribland information om att dessa inte förekommer i belastningsregistret eller avsaknaden av administrativa eller civilrättsliga sanktioner och information om brottsutredningar som inletts mot sådana aktieägare, när det gäller överträdelser av nationella bestämmelser på områdena handelsrätt, insolvensrätt, lagstiftning om finansiella tjänster, lagstiftning för bekämpning av penningtvätt, lagstiftning om bedrägerier eller förpliktelser avseende yrkesmässigt ansvar och en detaljerad beskrivning av eventuella civilrättsliga eller administrativa sanktioner som påförts.

e)

Information om organisationsstruktur, verksamhetsvillkor och efterlevnad av kraven i förordning (EU) 2020/1503 från leverantören av gräsrotsfinansieringstjänster, som har tillhandahållits som en del av auktorisationsförfarandet och som uppdaterats genom tillsynsverksamhet från den behöriga myndighet som mottog begäran om information, inklusive men inte begränsat till följande:

i)

Information om styrformer och interna kontrollmekanismer för att säkerställa överensstämmelse med förordning (EU) 2020/1503, inbegripet förfaranden för riskhantering och redovisning.

ii)

En verksamhetsplan i vilken anges vilka typer av gräsrotsfinansieringstjänster som leverantören tillhandahåller i enlighet med förordning (EU) 2020/1503.

iii)

Uppgifter om leverantörens efterlevnadshistorik, inklusive information som innehas av behöriga myndigheter.

iv)

Information som kan begäras från leverantörerna i förhållande till de verksamheter och krav som anges i artiklarna 3–11 i förordning (EU) 2020/1503.

f)

Information om auktorisationen som leverantör eller återkallelse av auktorisation i enlighet med artiklarna 12, 13 och 17 i förordning (EU) 2020/1503.

g)

Information om eventuella påföljder, inklusive straffrättsliga påföljder, administrativa åtgärder eller efterlevnadsåtgärder, som ålagts leverantören.

h)

Eventuell övrig information som är nödvändig för samarbetet om verksamhet som rör utredning, tillsyn och efterlevnad enligt artikel 31.1 i förordning (EU) 2020/1503.

Artikel 2

Information som ska utbytas om andra personer och oregistrerade enheter

1.   När det gäller tredje parter med anknytning till gräsrotsfinansiering som medverkar vid tillhandahållandet av de tjänster som tillhandahålls av leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster och som är fysiska personer, ska de behöriga myndigheterna utbyta personens namn, födelsedatum och födelseort, personnummer, om sådant finns tillgängligt i den berörda medlemsstaten, samt adress och kontaktuppgifter.

2.   När det gäller tredje parter med anknytning till gräsrotsfinansiering som medverkar vid tillhandahållandet av de tjänster som tillhandahålls av leverantörerna och som är juridiska personer, får en behörig myndighet också begära handlingar som intygar följande:

a)

Den juridiska personens firmanamn.

b)

Adressen till den juridiska personens huvudkontor eller säte samt postadressen, om denna inte är densamma.

c)

Den juridiska personens kontaktuppgifter och nationella identifikationsnummer eller LEI-kod, om sådana är tillgängliga.

d)

Registreringen av den juridiska personens rättsliga form, i enlighet med tillämplig nationell lagstiftning.

e)

En fullständig förteckning över personer som i praktiken leder den juridiska personens verksamhet, inklusive namn, födelsedatum och födelseort, adress, kontaktuppgifter och personnummer, om detta finns tillgängligt i den berörda medlemsstaten.

3.   De behöriga myndigheterna ska utbyta all annan information som är nödvändig för samarbetet om verksamhet som rör utredning, tillsyn och efterlevnad enligt artikel 31.1 i förordning (EU) 2020/1503.

Artikel 3

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 13 juli 2022.

På kommissionens vägnar

Ursula VON DER LEYEN

Ordförande


(1)   EUT L 347, 20.10.2020, s. 1.

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679 av den 27 april 2016 om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana uppgifter och om upphävande av direktiv 95/46/EG (allmän dataskyddsförordning) (EUT L 119, 4.5.2016, s. 1).

(3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

(4)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1725 av den 23 oktober 2018 om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter som utförs av unionens institutioner, organ och byråer och om det fria flödet av sådana uppgifter samt om upphävande av förordning (EG) nr 45/2001 och beslut nr 1247/2002/EG (EUT L 295, 21.11.2018, s. 39).


Top