(1)

Enligt artikel 36 i förordning (EU) 2017/2402 ska de behöriga myndigheter som avses i artikel 29 i förordning (EU) 2017/2402 (nedan kallade de behöriga myndigheterna) och de tre europeiska tillsynsmyndigheterna, det vill säga Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma), Europeiska bankmyndigheten (EBA) och Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten (Eiopa), samarbeta nära med varandra och utbyta information för att utföra sina uppgifter enligt artiklarna 30–34 i den förordningen. Vidare fastställs det i artikeln att behöriga myndigheter som konstaterar att en enhet har överträtt eller kan ha överträtt vissa krav i den förordningen ska underrätta enhetens behöriga myndighet om sina iakttagelser och, om överträdelsen rör en felaktig eller vilseledande anmälan enligt artikel 27.1 i den förordningen, underrätta den behöriga myndigheten för enheten som har utsetts till första kontaktpunkt som i sin tur ska informera de europeiska tillsynsmyndigheterna.

(2)

Samarbete, informationsutbyte och anmälan i enlighet med artikel 36 i förordning (EU) 2017/2402 bör vara tillräckligt omfattande och av sådan art att det blir möjligt för de behöriga myndigheterna och de europeiska tillsynsmyndigheterna att fullgöra sina tillsyns-, utrednings- och sanktionsuppgifter på ett fungerande sätt. För detta ändamål fastställs i denna förordning minimikrav på information som de behöriga myndigheterna och de europeiska tillsynsmyndigheterna bör utbyta, inbegripet, i förekommande fall, rapporter om deras tillsynsverksamhet och efterlevnadsbevakning.

(3)

Det är viktigt att de behöriga myndigheterna och de europeiska tillsynsmyndigheterna kan samarbeta och utbyta information under hela verksamhetsprocessen, med förbehåll för nationell lagstiftning och unionslagstiftning som reglerar skyddet av informationens konfidentialitet och behandlingen av personuppgifter.

(4)

För att säkerställa att samarbete och informationsutbyte enligt artikel 36.1 i förordning (EU) 2017/2402 sker på ett effektivt sätt och i rätt tid är det lämpligt att fastställa gemensamma förfaranden och formulär som ska användas för att begära samarbete eller information och besvara sådana förfrågningar.

(5)

Gemensamma förfaranden och formulär bör också användas av de behöriga myndigheterna och de europeiska tillsynsmyndigheterna för att överföra information på frivillig basis när de anser att den information de förfogar över kan vara till nytta för en annan behörig myndighet eller en europeisk tillsynsmyndighet. Det kan till exempel röra sig om information som finns hos den behöriga myndigheten för en institutionell investerare eller tredje part med tillstånd att bedöma om en värdepapperisering uppfyller kraven för att vara enkel, transparent och standardiserad (STS), om denna information kan vara användbar för den behöriga myndigheten för originatorn, det medverkande institutet, specialföretaget för värdepapperisering eller den ursprungliga långivaren.

(6)

Det gemensamma förfarande och formulär som ska användas för frivilligt informationsutbyte bör också användas för att anmäla konstaterade överträdelser eller misstänkta överträdelser enligt artikel 36.4 och 36.5 i förordning (EU) 2017/2402. Detta för att säkerställa att genomförandet av skyldigheterna att anmäla överträdelser enligt den artikeln sker smidigt och i rätt tid.

(7)

De behöriga myndigheterna och de europeiska tillsynsmyndigheterna bör vara skyldiga att säkerställa konfidentialitet för varje begäran om samarbete eller information, alla uppgifter som faktiskt utbyts eller anmäls, och alla anmälningar som görs, och att säkerställa efterlevnad av bestämmelserna om skydd för enskilda personer med avseende på behandling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana uppgifter.

(8)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Esma har överlämnat till kommissionen.

(9)

Esma har inte genomfört några öppna offentliga samråd om det förslag till tillsynsstandarder som ligger till grund för denna förordning och inte heller analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna, eftersom detta inte alls skulle ha stått i proportion till standardernas omfattning och konsekvenser, med tanke på att de huvudsakligen berör behöriga myndigheter och de europeiska tillsynsmyndigheterna.

(10)

Esma har begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).