a)

Den sökandes fullständiga namn och identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod), om tillgängligt.

b)

Kontorets adress i det land där personen är belägen.

c)

Rättslig status.

d)

Eventuell webbplats.

e)

Om sökanden är under tillsyn i det tredjeland där den är belägen: information om dess nuvarande status vad gäller auktorisation, inklusive de verksamheter som sökanden är auktoriserad för, namn på och adress till den behöriga myndigheten i tredjelandet och länk till den behöriga myndighetens register, om tillgängligt.

f)

Om mer än en myndighet ansvarar för tillsynen: närmare information om dessa myndigheters respektive behörighetsområden.

g)

En beskrivning av sådan verksamhet som den sökande bedriver i unionen och i tredjeländer som är relevant för tillhandahållandet av referensvärden, tillsammans med en beskrivning av var dessa verksamheter bedrivs.

h)

Om sökanden ingår i en grupp: gruppens struktur tillsammans med en ägartablå som visar kopplingarna mellan moderföretag och dotterföretag och anger företagen och dotterföretagen med fullständigt namn, rättslig status och adress till säte och huvudkontor.

i)

En egen försäkran om att sökanden har gott anseende, om tillämpligt tillsammans med uppgifter om följande:

a)

Fullständigt namn.

b)

Befattning för en fysisk person, eller rättslig status för en juridisk person.

c)

För en juridisk person: bolagsordning, stadgar eller andra motsvarande handlingar.

d)

Huruvida företrädaren står under tillsyn av en tillsynsmyndighet.

e)

Adress.

f)

E-postadress.

g)

Telefonnummer.

h)

En kopia av ett dokument som styrker utnämnandet att agera som rättslig företrädare enligt artikel 32.3 i förordning (EU) 2016/1011.

i)

Uppgifter om resultaten för den rättsliga företrädarens övervakningsfunktion vad gäller tillhandahållandet av referensvärden som kan användas i unionen.

j)

Namn, befattning, adress, e-postadress och telefonnummer till en kontaktperson för den rättsliga företrädaren, om tillämpligt.

a)

Den interna organisationsstruktur som avses i artikel 4.1 i förordning (EU) 2016/1011 och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1350 (1), vad gäller styrelse, ledningsgrupper, övervakningsfunktionen och alla andra interna organ som utövar betydande ledningsfunktioner och deltar i tillhandahållandet av ett referensvärde, inbegripet följande:

b)

En beskrivning av förfarandena för att säkerställa att sökandens medarbetare och andra fysiska personer vilkas tjänster står till dennes förfogande eller under dennes kontroll och som är direkt involverade i tillhandahållandet av ett referensvärde, har nödvändiga färdigheter, kunskaper och erfarenheter för sina arbetsuppgifter och uppfyller kraven i artikel 4.7 b–e i förordning (EU) 2016/1011.

c)

Antalet medarbetare (visstids- och tillsvidareanställda) per funktion, som är direkt eller indirekt involverade i tillhandahållandet av ett referensvärde.

d)

Meritförteckning, inklusive anställningshistorik med relevanta datum, tidigare innehavda befattningar och en beskrivning av innehavda funktioner, för var och en av följande medarbetare:

e)

För varje medlem i sökandens ledningsorgan, samt för medarbetare som ansvarar för övervakningsfunktionen eller medlemmar som utför övervakningsfunktionen där en separat kommitté utför övervakningsfunktionen, ska följande lämnas in:

a)

Riktlinjer och rutiner för följande:

b)

För ett referensvärde eller en familj av referensvärden: en förteckning över alla väsentliga faktiska eller potentiella intressekonflikter som upptäckts, tillsammans med tillhörande åtgärder för att minska intressekonflikterna.

c)

Ersättningspolicyns struktur, med uppgift om vilka kriterier som används för att fastställa ersättningen till personer som är direkt eller indirekt involverade i tillhandahållandet av referensvärden.

a)

Riktlinjer och rutiner för att övervaka verksamheten i samband med tillhandahållande av ett referensvärde eller en familj av referensvärden, inklusive avseende följande:

b)

En beskrivning av de förfaranden för intern rapportering om överträdelser av förordning (EU) 2016/1011 som begås av chefer, anställda och alla andra fysiska personer vilkas tjänster står till sökandens förfogande eller under sökandens kontroll, som avses i artikel 14 i förordning (EU) 2016/1011 och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1351 (3).

a)

En bedömning av en oberoende extern revisor av efterlevnaden av principerna för finansiella referensvärden som överenskommits inom Internationella organisationen för värdepapperstillsyn (Iosco) den 17 juli 2013 eller principerna för organisationer som rapporterar oljepriser som överenskommits inom Iosco den 5 oktober 2012, beroende på vad som är tillämpligt, om en sådan bedömning är tillgänglig.

b)

Om den sökande står under tillsyn: ett intyg utfärdat av den behöriga myndigheten i det tredjeland där sökanden är belägen som intygar att Iosco-principerna som avses i led a efterlevs, om ett sådant intyg är tillgängligt.

a)

En förteckning över alla referensvärden som tillhandahålls av den sökande och som redan används i unionen eller i fråga om vilka det är känt att de, när det gäller EU-referensvärden för anpassning till Parisavtalet, EU-referensvärden för klimatomställning och råvaruindex som omfattas av bilaga II till förordning (EU) 2016/1011, är avsedda att marknadsföras för användning i unionen, och i tillämpliga fall deras ISIN-koder.

b)

En beskrivning av referensvärdet eller familjen av referensvärden som tillhandahålls och som redan används i unionen eller om vilka det är känt att de, när det gäller EU-referensvärden för anpassning till Parisavtalet, EU-referensvärden för klimatomställning och råvaruindex som omfattas av bilaga II till förordning (EU) 2016/1011, är avsedda att marknadsföras för användning i unionen, inklusive en beskrivning av den underliggande marknad eller ekonomiska verklighet som referensvärdet eller familjen av referensvärden är avsedda att mäta, tillsammans med en angivelse av de uppgiftskällor som använts för beskrivningarna, samt en beskrivning av eventuella rapportörer till referensvärdet eller familjen av referensvärden.

c)

Handlingar som styrker att ett referensvärde eller en familj av referensvärden som avses i led b kan anses vara referensvärden baserade på reglerade uppgifter och därmed omfattas av de undantag som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2016/1011.

d)

Handlingar som styrker att ett referensvärde eller en familj av referensvärden som avses i led b kan anses vara råvaruindex och att de inte är baserade på uppgifter från rapportörer varav majoriteten är enheter under tillsyn, tillsammans med uppgifter som styrker tillämpningen av de särskilda krav som fastställs i artikel 19 i förordning (EU) 2016/1011 och bilaga II till den förordningen eller motsvarande Iosco-principer för organisationer som rapporterar oljepriser.

e)

Handlingar som styrker att ett referensvärde eller en familj av referensvärden som avses i led b kan anses vara en referensränta, tillsammans med uppgifter som styrker tillämpningen av de särskilda krav som fastställs i artikel 18 i förordning (EU) 2016/1011 och bilaga I till den förordningen.

f)

Handlingar som styrker att ett referensvärde eller en familj av referensvärden som avses i led b används inom unionens territorium.

g)

Skälet till att man med avseende på referensvärdet tillämpar något av de undantag för signifikanta referensvärden som fastställs i artikel 25.1 i förordning (EU) 2016/1011.

h)

Information om åtgärder för att hantera korrigeringar av fastställda eller offentliggjorda referensvärden.

i)

Information om det förfarande som den sökande ska följa i händelse av ändringar eller upphörande av ett referensvärde, som avses i artikel 28.1 i förordning (EU) 2016/1011, eller som avses i motsvarande Iosco-principer för finansiella referensvärden eller organisationer som rapporterar oljepriser, beroende på vad som är tillämpligt.

j)

En sådan referensvärdesdeklaration för varje referensvärde eller, i förekommande fall, för varje familj av referensvärden, som avses i artikel 27 i förordning (EU) 2016/1011 och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1643 (4).

a)

Nominellt belopp för finansiella instrument utom derivat.

b)

Nominellt belopp för derivat.

c)

Fondandelsvärdet för investeringsfonder som hänvisar till referensvärden från tredjeland, inom unionen, inbegripet när det gäller indirekt hänvisning till ett sådant referensvärde inom en kombination av referensvärden.

a)

För varje referensvärde eller familj av referensvärden: en beskrivning av riktlinjer och rutiner vad gäller kraven för dataunderlag som fastställs i artikel 11 i förordning (EU) 2016/1011 och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1638 (7).

b)

För varje referensvärde eller familj av referensvärden, följande information med avseende på metod:

a)

Den sökandes fullständiga namn och identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod), om tillgängligt.

b)

Adress till kontor i unionen.

c)

Rättslig status.

d)

Eventuell webbplats.

e)

Kontaktperson(er) för ansökan:

f)

Om den sökande är en enhet under tillsyn: uppgift om nuvarande auktorisation, inklusive de verksamheter som enheten är auktoriserad för, och den relevanta behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten.

g)

En beskrivning av den sökandes verksamhet i unionen, både den som omfattas av finansiell tillsyn och den som inte gör det, som är relevant för tillhandahållandet av referensvärden, tillsammans med en beskrivning av var dessa verksamheter bedrivs.

h)

Bolagsordning, stadgar eller annan motsvarande handling.

i)

Om sökanden ingår i en grupp: gruppens struktur tillsammans med en ägartablå som visar kopplingarna mellan moderföretag och dotterföretag och anger företagen och dotterföretagen i tablån med fullständigt namn, rättslig status och adress till säte och huvudkontor.

j)

En egen försäkran om gott anseende, om tillämpligt, tillsammans med uppgifter om följande:

k)

Antal referensvärden som tillhandahålls.

a)

Den interna organisationsstruktur, vad gäller styrelse, ledningsgrupper, övervakningsfunktionen och alla andra interna organ som utövar betydande ledningsfunktioner i samband med tillhandahållandet av ett referensvärde, som avses i artikel 4.1 i förordning (EU) 2016/1011 och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1350 (1), inbegripet följande:

b)

En beskrivning av förfarandena för att säkerställa att administratörens medarbetare och andra fysiska personer vilkas tjänster står till dennes förfogande eller under dennes kontroll och som är direkt involverade i tillhandahållandet av ett referensvärde, har nödvändiga färdigheter, kunskaper och erfarenheter för sina arbetsuppgifter och uppfyller kraven i artikel 4.7 b–e i förordning (EU) 2016/1011.

c)

Antalet medarbetare (visstids- och tillsvidareanställda) per funktion, som är direkt eller indirekt involverade i tillhandahållandet av ett referensvärde.

d)

Meritförteckning, inklusive anställningshistorik med relevanta datum, tidigare innehavda befattningar och en beskrivning av innehavda funktioner, för var och en av följande medarbetare:

e)

För varje medlem i sökandens ledningsorgan, samt för medarbetare som ansvarar för övervakningsfunktionen eller medlemmar som utför övervakningsfunktionen där en separat kommitté utför övervakningsfunktionen, ska följande lämnas in:

a)

En beskrivning av riktlinjer och rutiner för följande:

b)

För ett referensvärde eller en familj av referensvärden: en förteckning över alla väsentliga faktiska eller potentiella intressekonflikter som upptäckts, tillsammans med tillhörande åtgärder för att minska intressekonflikterna.

c)

Ersättningspolicyns struktur, med uppgift om vilka kriterier som används för att fastställa ersättningen till personer som är direkt eller indirekt involverade i tillhandahållandet av referensvärden.

a)

En beskrivning av riktlinjer och rutiner för att övervaka verksamheten i samband med tillhandahållande av ett referensvärde eller en familj av referensvärden, inklusive avseende följande:

b)

En beskrivning av förfarandena för intern rapportering om överträdelser av förordning (EU) 2016/1011 som begås av chefer, anställda och alla andra fysiska personer vilkas tjänster står till sökandens förfogande eller under sökandens kontroll, som avses i artikel 14 i den förordningen och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1351 (3).

a)

En beskrivning av referensvärdet eller familjen av referensvärden som tillhandahålls eller som det med avseende på EU-referensvärden för anpassning till Parisavtalet, EU-referensvärden för klimatomställning och råvaruindex som omfattas av bilaga II till förordning (EU) 2016/1011 är känt att den sökande avser att tillhandahålla och vilken typ som referensvärdet tillhör, inklusive en uppskattning av användningen av referensvärdena direkt eller indirekt inom en kombination av referensvärden som referens för finansiella instrument eller finansiella avtal eller för att mäta investeringsresultat, enligt sökandens bästa förmåga och med beaktande av bestämmelserna i förordning (EU) 2016/1011 och kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/66 (4), tillsammans med en angivelse av de uppgiftskällor som använts för att fastställa typen av referensvärde.

b)

En beskrivning av den underliggande marknad eller den ekonomiska verklighet som referensvärdet eller familjen av referensvärden avser att mäta, tillsammans med en angivelse av de uppgiftskällor som använts för denna beskrivning.

c)

En beskrivning av rapportörerna till ett referensvärde eller en familj av referensvärden, tillsammans med följande uppgifter:

d)

Information om åtgärder för att hantera korrigeringar av fastställda eller offentliggjorda referensvärden eller familjer av referensvärden.

e)

Information om det förfarande som administratören ska följa i händelse av ändringar eller upphörande av ett referensvärde eller en familj av referensvärden, som avses i artikel 28.1 i förordning (EU) 2016/1011.

f)

En förteckning över alla referensvärden som tillhandahålls av den sökande och som redan används i unionen och, i tillämpliga fall, ISIN-koder.

g)

En sådan referensvärdesdeklaration för varje referensvärde eller, i förekommande fall, för varje familj av referensvärden, som avses i artikel 27 i förordning (EU) 2016/1011 och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1643 (5).

h)

För signifikanta referensvärden: skälet till att administratören tillämpar något av de undantag som anges i artikel 25.1 i förordning (EU) 2016/1011.

a)

För varje referensvärde eller familj av referensvärden som omfattas: en beskrivning av riktlinjer och rutiner för att uppfylla kraven för dataunderlag som fastställs i artikel 11 i förordning (EU) 2016/1011 och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1638 (7).

b)

För varje referensvärde eller familj av referensvärden som omfattas, följande information med avseende på metod: