Access to European Union law
<a href="https://eur-lex.europa.eu/content/help/eurlex-content/experimental-features.html" target="_blank">More about the experimental features corner</a>
Choose the experimental features you want to try
EUR-Lex
Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

You are here
Use quotation marks to search for an "exact phrase". Append an asterisk (*) to a search term to find variations of it (transp*, 32019R*). Use a question mark (?) instead of a single character in your search term to find variations of it (ca?e finds case, cane, care).
Search tips
Need more search options? Use the Advanced search

Document 02018R1229-20240902

    Consolidated text: Kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1229 av den 25 maj 2018 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om avvecklingsdisciplin (Text av betydelse för EES)

    Access initial legal act
    (

    Legal status of the document In force

    )

    ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1229/2024-09-02

    02018R1229 — SV — 02.09.2024 — 005.001

    Den här texten är endast avsedd som ett dokumentationshjälpmedel och har ingen rättslig verkan. EU-institutionerna tar inget ansvar för innehållet. De autentiska versionerna av motsvarande rättsakter, inklusive ingresserna, publiceras i Europeiska unionens officiella tidning och finns i EUR-Lex. De officiella texterna är direkt tillgängliga via länkarna i det här dokumentet

    ►B

    KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2018/1229

    av den 25 maj 2018

    om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om avvecklingsdisciplin

    (Text av betydelse för EES)

    (EGT L 230 13.9.2018, s. 1)

    Ändrad genom:

     

     

    Officiella tidningen

      nr

    sida

    datum

     M1

    KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2019/1689 av den 29 maj 2019

      L 259

    1

    10.10.2019

     M2

    KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2020/1212 av den 8 maj 2020

      L 275

    3

    24.8.2020

    ►M3

    KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2021/70 av den 23 oktober 2020

      L 27

    1

    27.1.2021

    ►M4

    KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2022/1930 av den 6 juli 2022

      L 266

    13

    13.10.2022

    ►M5

    KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2023/1626 av den 19 april 2023

      L 201

    1

    11.8.2023



    ▼B

    KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2018/1229

    av den 25 maj 2018

    om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om avvecklingsdisciplin

    (Text av betydelse för EES)



    KAPITEL I

    Allmänt

    Artikel 1

    Definitioner

    I denna förordning gäller följande definitioner:

    a)

    clearingmedlem : ett företag enligt definitionen i artikel 2.14 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 ( 1 ).

    b)

    börshandlad fond : en fond enligt definitionen i artikel 4.1.46 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU ( 2 ).

    c)

    utförande av order : utförande av order för kunds räkning enligt definitionen i artikel 4.1.5 i direktiv 2014/65/EU.

    d)

    icke-professionell kund : en icke-professionell kund enligt definitionen i artikel 4.1.11 i direktiv 2014/65/EU.

    e)

    avvecklingsinstruktion : ett överföringsuppdrag enligt definitionen i artikel 2 i i Europaparlamentets och rådets direktiv 98/26/EG ( 3 ).

    f)

    handelspart : part som fungerar som huvudansvarig i en värdepapperstransaktion som avses i artikel 7.10 c första stycket i förordning (EU) nr 909/2014.

    g)

    handelsplatsmedlem : en medlem av eller deltagare i en handelsplats.

    KAPITEL II

    Åtgärder för att förhindra utebliven avveckling

    Artikel 2

    Åtgärder avseende professionella kunder

    1.  

    Värdepappersföretag ska kräva att deras professionella kunder skriftligen meddelar hur värdepapper eller kontantmedel ska tilldelas till de transaktioner som avses i artikel 5.1 i förordning (EU) nr 909/2014 och att de konton som ska krediteras eller debiteras anges. Dessa skriftliga meddelanden om tilldelningar ska ange följande:

    a) 

    En av följande transaktionstyper:

    i) 

    Köp eller försäljning av värdepapper.

    ii) 

    Transaktioner som avser hantering av säkerheter.

    iii) 

    Värdepappersutlåning/värdepapperslån.

    iv) 

    Repor.

    v) 

    Övriga transaktioner som kan identifieras med hjälp av detaljerade ISO-koder.

    b) 

    Det finansiella instrumentets internationella standardnummer för värdepapper (ISIN) eller, om det inte finns, någon annan identifieringskod för det finansiella instrumentet.

    c) 

    Leverans eller mottagande av finansiella instrument eller kontantmedel.

    d) 

    Det nominella värdet på räntebärande värdepapper och kvantiteten för andra finansiella instrument.

    e) 

    Handelsdag.

    f) 

    Det finansiella instrumentets handelspris.

    g) 

    Valuta i vilken transaktionen uttrycks.

    h) 

    Avsedd avvecklingsdag för transaktionen.

    i) 

    Det totala kontantbelopp som ska levereras eller mottas.

    j) 

    Identifieringskod för den enhet där värdepapperen förvaras.

    k) 

    Identifieringskod för den enhet där kontantmedlen förvaras.

    l) 

    Namn på och antal värdepapper eller kontantmedel som ska krediteras eller debiteras.

    Skriftliga meddelanden om tilldelningar ska innefatta all övrig information som värdepappersföretaget kräver för att underlätta avveckling av transaktionen.

    Värdepappersföretag som har mottagit bekräftelse av utförande av en transaktionsorder som placerats av en professionell kund ska säkerställa genom avtal att den professionella kunden skriftligen bekräftar sitt godkännande av villkoren för transaktionen inom de tidsramar som anges i punkt 2. Denna skriftliga bekräftelse kan också införas i det skriftliga meddelandet om tilldelning.

    Värdepappersföretag ska erbjuda sina professionella kunder alternativet att skicka det skriftliga meddelandet om tilldelning och den skriftliga bekräftelsen elektroniskt via internationella öppna kommunikationsförfaranden och standarder för meddelanden och referensdata som avses i artikel 35 i förordning (EU) nr 909/2014.

    2.  

    Professionella kunder ska säkerställa att skriftliga meddelanden om tilldelning och skriftliga bekräftelser som avses i punkt 1 mottas av värdepappersföretaget inom en av följande tidsfrister:

    a) 

    Före stängningsdags den bankdag på vilken transaktionen har ägt rum, om värdepappersföretaget och den berörda professionella kunden befinner sig inom samma tidszon.

    b) 

    Senast kl. 12.00 MET den bankdag som följer efter den på vilken transaktionen har ägt rum om något av följande gäller:

    i) 

    Det skiljer mer än två timmar mellan värdepappersföretagets tidszon och den berörda professionella kundens tidszon.

    ii) 

    Ordersuppdragen har utförts efter kl. 16.00 MET den bankdag som ligger inom värdepappersföretagets tidszon.

    Värdepappersföretag ska bekräfta att de mottagit det skriftliga meddelandet om tilldelning och den skriftliga bekräftelsen senast två timmar efter mottagandet. Om det skriftliga meddelandet om tilldelning och den skriftliga bekräftelsen mottas av ett värdepappersföretag mindre än en timme innan det stänger för dagen ska värdepappersföretaget bekräfta att det mottagit det skriftliga meddelandet om tilldelning och den skriftliga bekräftelsen senast en timme efter bankdagens början nästföljande bankdag.

    3.  
    Om värdepappersföretag mottar den nödvändiga avvecklingsinformation som avses i punkt 1 före de tidsramar som avses i punkt 2, kan de avtala skriftligt med sina professionella kunder att de berörda skriftliga meddelandena om tilldelningar och skriftliga bekräftelserna inte ska skickas.
    4.  
    Punkterna 1, 2 och 3 ska inte gälla professionella kunder som på samma värdepappersföretag innehar de värdepapper och kontantmedel som berörs av avvecklingen.

    Artikel 3

    Åtgärder som avser icke-professionella kunder

    Värdepappersföretag ska kräva att deras icke-professionella kunder skickar dem all relevant avvecklingsinformation för transaktioner som avses i artikel 5.1 i förordning (EU) nr 909/2014 senast kl. 12.00 MET den bankdag som följer efter den på vilken transaktionen har ägt rum inom värdepappersföretagets tidszon, om inte denna kund innehar relevanta finansiella instrument och kontantmedel på samma värdepappersföretag.

    Artikel 4

    Underlättande och hantering av avveckling

    1.  
    Värdepapperscentraler ska hantera alla avvecklingsinstruktioner automatiskt.
    2.  
    Värdepapperscentraler som ingriper manuellt i den automatiska avvecklingsprocessen på det sätt som avses i antingen punkt 3 a eller punkt 3 b ska meddela behörig myndighet skälet till ingripandet senast 30 dagar efter att det ägt rum, om inte samma skäl har angetts för tidigare ingripanden.
    3.  

    Ett manuellt ingripande i den automatiska avvecklingsprocessen ska ske under följande omständigheter:

    a) 

    Om införandet av en mottagen avvecklingsinstruktion i värdepappersavvecklingssystemet har blivit fördröjt eller ändrat eller om själva avvecklingsinstruktionen har ändrats utanför de automatiska rutinerna.

    b) 

    Om det vid hantering av mottagna avvecklingsinstruktioner i avvecklingsmekanismen sker ett ingrepp utanför de automatiska rutinerna, inklusive hanteringen av IT-tillbud.

    4.  
    Behöriga myndigheter får när som helst informera värdepapperscentralen om att ett visst skäl inte motiverar manuella ingrepp i den automatiska avvecklingsprocessen. Värdepapperscentraler får därefter inte ingripa manuellt i den automatiska avvecklingsprocessen på grundval av samma skäl.

    Artikel 5

    Avstämning och ifyllande av avvecklingsinstruktioner

    1.  
    Värdepapperscentraler ska tillhandahålla en funktion som stöder helautomatisk, kontinuerlig realtidsavstämning av avvecklingsinstruktioner under hela bankdagen.
    2.  

    Värdepapperscentraler ska kräva att deltagare avstämmer sina avvecklingsinstruktioner via den funktion som avses i punkt 1, före avvecklingen, förutom under följande omständigheter:

    a) 

    Om värdepapperscentralen har godkänt att avvecklingsinstruktionerna redan har avstämts av handelsplatser, centrala motparter eller andra enheter.

    b) 

    Om värdepapperscentralen själv har avstämt avvecklingsinstruktionerna.

    c) 

    När det gäller FOP-avvecklingsinstruktioner, vilka avses i artikel 13.1 g i, som består av uppdrag för överföring av finansiella instrument mellan olika konton som öppnats i samma deltagares namn eller hanteras av samma kontoförande institut.

    Kontoförande institut som avses i led c ska innefatta enheter som har ett avtalsförhållande med en värdepapperscentral och som driver värdepapperskonton som kontoförs av denna värdepapperscentral med hjälp av registrering i kontobaserad form på dessa värdepapperskonton.

    3.  

    Värdepapperscentraler ska kräva att deltagare använder följande avstämningsfält i sina avvecklingsinstruktioner för avstämning av avvecklingsinstruktioner:

    a) 

    Typ av avvecklingsinstruktioner som avses i artikel 13.1 g.

    b) 

    Avsedd avvecklingsdag för avvecklingsinstruktionen.

    c) 

    Handelsdag.

    d) 

    Valuta, utom när det gäller FOP-avvecklingsinstruktioner.

    e) 

    Avvecklingsbelopp, utom när det gäller FOP-avvecklingsinstruktioner.

    f) 

    Nominellt värde på räntebärande värdepapper eller kvantitet för andra finansiella instrument.

    g) 

    Leverans eller mottagande av finansiella instrument eller kontantmedel.

    h) 

    Det finansiella instrumentets ISIN-kod.

    i) 

    Identifieringskod för den deltagare som levererar de finansiella instrumenten eller kontantmedlen.

    j) 

    Identifieringskod för den deltagare som mottar de finansiella instrumenten eller kontantmedlen.

    k) 

    Identifieringskod för den värdepapperscentral som deltagarens motpart använder, när det gäller värdepapperscentraler som använder en gemensam avvecklingsinfrastruktur, inbegripet under de omständigheter som avses i artikel 30.5 i förordning (EU) nr 909/2014.

    l) 

    Andra avstämningsfält som värdepapperscentralen använder för att underlätta avvecklingen av transaktioner.

    4.  

    Förutom de fält som avses i punkt 3 ska värdepapperscentraler kräva att deras deltagare använder ett fält som anger transaktionstyp i sina avvecklingsinstruktioner enligt följande klassificeringssystem:

    a) 

    Köp eller försäljning av värdepapper.

    b) 

    Transaktioner som avser hantering av säkerheter.

    c) 

    Värdepappersutlåning/värdepapperslån.

    d) 

    Repor.

    e) 

    Övriga transaktioner (som kan identifieras med hjälp av detaljerade ISO-koder, såsom anges av värdepapperscentralen).

    Artikel 6

    Toleransnivåer

    Värdepapperscentraler ska ange toleransnivåer för avvecklingsbelopp i avstämningssyfte.

    Toleransnivån ska representera den maximala skillnad mellan avvecklingsbeloppen i två motsvarande avvecklingsinstruktioner som fortfarande skulle medge avstämning.

    När det gäller avvecklingsinstruktioner i euro ska toleransnivån per avvecklingsinstruktion vara 2 euro för avvecklingsbelopp på upp till 100 000  euro och 25 euro för avvecklingsbelopp på mer än 100 000  euro. För avvecklingsinstruktioner i andra valutor ska toleransnivån per avvecklingsinstruktion utgöras av likvärdiga belopp, baserat på Europeiska centralbankens officiella växelkurs, i förekommande fall.

    Artikel 7

    Annulleringstjänst

    Värdepapperscentraler ska inrätta en bilateral annulleringstjänst som gör det möjligt för deltagare att ömsesidigt annullera avstämda avvecklingsinstruktioner som ingår i samma transaktion.

    Artikel 8

    Uppskjutande- och utlösningsmekanism

    Värdepapperscentraler ska inrätta uppskjutande- och utlösningsmekanismer som består av båda två av följande:

    a) 

    En uppskjutandemekanism som gör att väntande avvecklingsinstruktioner blockeras av den uppdragsgivande deltagaren för avvecklingsändamål.

    b) 

    En utlösningsmekanism som gör att väntande avvecklingsinstruktioner som har blockerats av den uppdragsgivande deltagaren utlöses för avvecklingsändamål.

    Artikel 9

    Återanvändning

    Värdepapperscentraler ska återanvända avvecklingsinstruktioner som har resulterat i en utebliven avveckling tills de har avvecklats eller ömsesidigt annullerats.

    Artikel 10

    Delvis genomförd avveckling

    Värdepapperscentraler ska göra det möjligt att genomföra avvecklingsinstruktioner delvis.

    Artikel 11

    Ytterligare tjänster och information

    1.  
    Värdepapperscentraler ska erbjuda deltagare möjligheten att bli informerade om en väntande avvecklingsinstruktion från deras motparter, antingen senast en timme efter det första misslyckade försöket att avstämma denna instruktion eller omedelbart efter ett sådant misslyckat försök där försöket gjorts mindre än fem timmar före bryttidpunkten på avsedd slutdag för avvecklingen eller efter avsedd avvecklingsdag.
    2.  

    Värdepapperscentraler ska erbjuda deltagare åtkomst till realtidsinformation om status för deras avvecklingsinstruktioner, däribland information om

    a) 

    väntande avvecklingsinstruktioner som fortfarande kan genomföras på avsedd avvecklingsdag,

    b) 

    misslyckade avvecklingsinstruktioner som inte längre kan genomföras på avsedd avvecklingsdag,

    c) 

    fullt genomförda avvecklingsinstruktioner,

    d) 

    delvis genomförda avvecklingsinstruktioner, inbegripet både den avvecklade och icke-avvecklade delen av antingen finansiella instrument eller kontantmedel,

    e) 

    annullerade avvecklingsinstruktioner, inklusive information om huruvida dessa instruktioner har annullerats av systemet eller av deltagaren.

    3.  

    Den information i realtid som avses i punkt 2 ska omfatta följande:

    a) 

    Om avvecklingsinstruktionen har avstämts.

    b) 

    Om avvecklingsinstruktionen fortfarande kan genomföras delvis.

    c) 

    Om avvecklingsinstruktionen är uppskjuten.

    d) 

    Skälen till att instruktionerna är väntande eller misslyckade.

    4.  
    Värdepapperscentraler bör antingen erbjuda bruttoavveckling i realtid till deltagare under varje bankdag eller minst tre avvecklingsgrupper per bankdag. De tre avvecklingsgrupperna ska spridas ut över bankdagen enligt marknadens behov, baserat på en begäran från värdepapperscentralens användarkommitté.

    Artikel 12

    Undantag från vissa åtgärder för att förhindra utebliven avveckling

    1.  

    Artiklarna 8 och 10 ska inte tillämpas om det värdepappersavvecklingssystem som drivs av en värdepapperscentral uppfyller följande villkor:

    a) 

    Den uteblivna avvecklingens värde överstiger inte 2,5 miljarder euro per år.

    b) 

    Andelen uteblivna avvecklingar är lägre än 0,5 % per år, baserat på antingen antalet avvecklingsinstruktioner eller på avvecklingsinstruktionernas värde.

    För beräkning av andelen uteblivna avvecklingar baserat på antalet avvecklingsinstruktioner divideras antalet uteblivna avvecklingar med det antal avvecklingsinstruktioner som lagts in i värdepappersavvecklingssystemet under den relevanta perioden.

    För beräkning av andelen uteblivna avvecklingar baserat på avvecklingsinstruktionernas värde divideras värdet på uteblivna avvecklingar i euro med värdet på de avvecklingsinstruktioner som lagts in i värdepappersavvecklingssystemet under den relevanta perioden.

    2.  
    Senast den 20 januari varje år ska värdepapperscentraler bedöma om de villkor som avses i punkt 1 är uppfyllda och ska underrätta behörig myndighet om resultaten av bedömningen enligt bilaga II.

    Om bedömningen bekräftar att minst ett av de villkor som avses i punkt 1 inte längre gäller ska värdepapperscentraler tillämpa artikel 8 och artikel 10 senast ett år efter dagen för den underrättelse som avses i första stycket.

    KAPITEL III

    Åtgärder för att förhindra utebliven avveckling

    Avsnitt i

    Övervakning av utebliven avveckling

    Artikel 13

    Uppgifter om det system som övervakar utebliven avveckling

    1.  

    Värdepapperscentraler ska inrätta ett system som gör det möjligt att övervaka uteblivna avvecklingars antal och värde för varje avsedd avvecklingsdag, inklusive längden på varje utebliven avveckling uttryckt i bankdagar. Systemet ska samla in följande information för varje utebliven avveckling:

    a) 

    Skälet till den uteblivna avvecklingen, baserat på den information värdepapperscentralen har.

    b) 

    Alla avvecklingsbegränsningar såsom reservering, blockering eller öronmärkning av finansiella instrument eller kontantmedel som gör att dessa finansiella instrument eller kontantmedel inte är tillgängliga för avveckling.

    c) 

    Typ av finansiellt instrument inom följande kategorier som påverkas av den uteblivna avvecklingen:

    i) 

    Överlåtbara värdepapper enligt definitionen i artikel 4.1.44 a i direktiv 2014/65/EU.

    ii) 

    Statspapper enligt definitionen i artikel 4.1.61 i direktiv 2014/65/EU.

    iii) 

    Överlåtbara värdepapper enligt definitionen i artikel 4.1.44 b i direktiv 2014/65/EU, utom statspapper som avses i led ii.

    iv) 

    Överlåtbara värdepapper enligt definitionen i artikel 4.1 44 c i direktiv 2014/65/EU.

    v) 

    Börshandlade fonder.

    vi) 

    Andelar i företag för kollektiva investeringar som inte är börshandlade fonder.

    vii) 

    Penningmarknadsinstrument, utom statspapper som avses i led ii.

    viii) 

    Utsläppsrätter.

    ix) 

    Övriga finansiella instrument.

    d) 

    Typ av transaktion inom följande kategorier som påverkas av den uteblivna avvecklingen:

    i) 

    Köp eller försäljning av finansiella instrument.

    ii) 

    Transaktioner som avser hantering av säkerheter.

    iii) 

    Värdepappersutlåning/värdepapperslån.

    iv) 

    Repor.

    v) 

    Övriga transaktioner som kan identifieras med hjälp av detaljerade ISO-koder, såsom anges av värdepapperscentralen.

    e) 

    Handels- och clearingplats för de påverkade finansiella instrumenten, i förekommande fall.

    f) 

    Typ av avvecklingsinstruktion inom följande kategorier som påverkas av den uteblivna avvecklingen:

    i) 

    En avvecklingsinstruktion som hanteras inom samma värdepapperscentral (intra-CSD) där den ansvariga och den mottagande parten båda är deltagare i samma värdepappersavvecklingssystem.

    ii) 

    En avvecklingsinstruktion som hanteras mellan olika värdepapperscentraler (cross-CSD), där den ansvariga och den mottagande parten båda är deltagare i två olika värdepappersavvecklingssystem eller en av deltagarna är en värdepapperscentral.

    g) 

    Typ av avvecklingsinstruktion inom följande kategorier som påverkas av den uteblivna avvecklingen:

    i) 

    FOP-avvecklingsinstruktioner som består av avvecklingsinstruktioner som avser leverans utan betalning (Deliver Free of Payment – DFP) och erhållande utan betalning (Receive Free of Payment – RFP).

    ii) 

    Avvecklingsinstruktioner som avser leverans mot betalning (Delivery Versus Payment – DVP) och erhållande mot betalning (Receive Versus Payment – RVP).

    iii) 

    Avvecklingsinstruktioner som avser leverans med betalning (Delivery With Payment – DWP) och erhållande med betalning (Receive With Payment – RWP).

    iv) 

    Avvecklingsinstruktioner som avser betalning utan leverans (Payment Free Of Delivery – PFOD) som består av avvecklingsinstruktioner som avser debetbetalning utan leverans (Debiting Payment Free of Delivery – DPFOD) och kreditbetalning utan leverans (Crediting Payment Free of Delivery – CPFOD).

    h) 

    Typ av värdepapperskonton som är knutna till utebliven avveckling, däribland:

    i) 

    En deltagares eget konto.

    ii) 

    En deltagares kunds enskilda konto.

    iii) 

    En deltagares kunders samlingskonto.

    i) 

    Den valuta i vilken avvecklingsinstruktionerna är uttryckta.

    2.  
    Värdepapperscentraler ska inrätta metoder för samarbete med de deltagare som avses i fälten 17 och 18 i tabell 1 i bilaga I vilka har den största effekten på deras värdepappersavvecklingssystem och, i förekommande fall, med relevanta centrala motparter och handelsplatser för att analysera huvudskälen till utebliven avveckling.

    Artikel 14

    Rapportering av utebliven avveckling

    1.  
    Värdepapperscentraler ska vidarebefordra den information som avses i bilaga I till behörig myndighet och relevanta myndigheter varje månad och innan de stänger för dagen på den femte bankdagen följande månad.

    Denna information ska innehålla relevanta värden i euro. Varje värdeomvandling till euro ska utföras med användning av Europeiska centralbankens officiella valutakurs den sista dagen i rapportperioden när Europeiska centralbankens officiella valutakurs är tillgänglig.

    Värdepapperscentraler ska ge tätare rapporter och erbjuda ytterligare information om uteblivna avvecklingar om behörig myndighet kräver det.

    2.  
    Senast den 20 januari varje år ska värdepapperscentraler rapportera den information som avses i bilaga II till behörig myndighet och relevanta myndigheter, däribland de åtgärder som planerats eller vidtagit av värdepapperscentraler och deras deltagare för att förbättra avvecklingseffektiviteten i de värdepappersavvecklingssystem de driver.

    Värdepapperscentraler ska regelbundet övervaka tillämpningen av de åtgärder som avses i första stycket och ska på begäran förse behörig myndighet och relevanta myndigheter med alla relevanta resultat som framkommit från sådan övervakning.

    3.  
    Den information som avses i punkterna 1 och 2 ska lämnas i ett maskinläsbart format.
    4.  

    Värdet på de avvecklingsinstruktioner som avses i bilagorna I till III ska beräknas enligt följande:

    a) 

    När det gäller instruktioner om avveckling mot betalning, avvecklingsbeloppet i transaktionens kontantdel.

    b) 

    När det gäller FOP-avvecklingsinstruktioner, marknadsvärdet på de finansiella instrument som avses i artikel 32.3 eller, om det inte finns tillgängligt, det nominella värdet på de finansiella instrumenten.

    Artikel 15

    Offentliggörande av utebliven avveckling

    Värdepapperscentraler ska kostnadsfritt publicera den information som anges i bilaga III för det värdepappersavvecklingssystem det driver på sin webbplats, inklusive relevanta värden i euro.

    Varje värdeomvandling till euro ska utföras med användning av Europeiska centralbankens officiella valutakurs den sista dagen i rapportperioden när Europeiska centralbankens officiella valutakurs är tillgänglig.

    Den information som avses i första stycket ska publiceras varje år och på ett språk som är gängse i internationella finanskretsar och ska vara maskinläsligt.

    Avsnitt 2

    Sanktionsavgifter

    Artikel 16

    Beräkning och tillämpning av sanktionsavgifter

    1.  
    De sanktionsavgifter som avses i artikel 7.2 i förordning (EU) nr 909/2014 ska beräknas och tillämpas av värdepapperscentraler för varje avvecklingsinstruktion som inte blir genomförd.

    Den beräkning som avses i första stycket ska omfatta avvecklingsinstruktioner som har skjutits upp av en deltagare.

    I de fall avstämning krävs enligt artikel 5.2 ska sanktionsavgifter endast tillämpas på avstämda avvecklingsinstruktioner.

    2.  
    Sanktionsavgifter ska beräknas och tillämpas i slutet av varje bankdag om avvecklingsinstruktionen inte blir genomförd.
    3.  
    Om en avvecklingsinstruktion har lagts in i värdepappersavvecklingssystemet eller har avstämts efter avsedd avvecklingsdag, ska sanktionsavgifter beräknas och tillämpas från och med avsedd avvecklingsdag.

    Om nya avvecklingsinstruktioner förs in i värdepappersavvecklingssystemet för finansiella instrument som inte levererats i enlighet med artikel 27.10, artikel 29.11 eller artikel 31.11, ska sanktionsavgifter tillämpas på de nya avvecklingsinstruktionerna från den dag då dessa förs in i värdepappersavvecklingssystemet.

    Om avvecklingsinstruktioner har avstämts efter avsedd avvecklingsdag ska sanktionsavgifter för perioden mellan avsedd avvecklingsdag och bankdagen före den dag på vilken avstämningen har ägt rum erläggas av den deltagare som sist lade in eller modifierade den relevanta avvecklingsinstruktionen i värdepappersavvecklingssystemet.

    4.  
    Värdepapperscentraler ska varje dag förse varje relevant deltagare med uppgifter om beräkningen av avgifter för varje misslyckad avvecklingsinstruktion, inklusive uppgifter om det konto som varje misslyckad avvecklingsinstruktion hänvisar till.

    Artikel 17

    Insamling och fördelning av sanktionsavgifter

    1.  
    Värdepapperscentraler ska ta ut och samla in nettobeloppet av de sanktionsavgifter som ska erläggas av varje ansvarig deltagare minst en gång i månaden.

    Sanktionsavgifter ska deponeras i ett för ändamålet avsett kontantkonto.

    2.  
    Värdepapperscentraler ska fördela nettobeloppet på de sanktionsavgifter som avses i punkt 1 till mottagande deltagare som drabbats av utebliven avveckling minst en gång i månaden.

    Artikel 18

    Kostnader för sanktionsmekanismen

    1.  
    Värdepapperscentraler ska inte använda sanktionsavgifter för att täcka kostnader för sanktionsmekanismen.
    2.  
    Värdepapperscentraler ska utförligt redogöra för de kostnadsbelopp som avses i punkt 1 för deltagare.
    3.  
    Värdepapperscentraler ska debitera deltagare separat för kostnaderna för sanktionsmekanismen. Dessa kostnader ska inte debiteras på grundval av de bruttoavgifter som påförs varje deltagare.

    ▼M5

    Artikel 19

    Sanktionsmekanism för utebliven avveckling av clearade transaktioner som centrala motparter inlämnat för avveckling

    När det gäller utebliven avveckling av clearade transaktioner som centrala motparter inlämnat för avveckling ska värdepapperscentraler tillämpa artiklarna 16, 17 och 18.

    Centrala motparter får allokera eventuellt resterande nettobelopp av sanktionsavgifter, kredit eller debet, som har betalats enligt artikel 16 och fördelats enligt artikel 17.2 till sina clearingmedlemmar.

    Centrala motparter bör fastställa en lämplig mekanism för detta i sina regler.

    ▼B

    Artikel 20

    Värdepapperscentraler som har en gemensam avvecklingsinfrastruktur

    Värdepapperscentraler som använder en gemensam avvecklingsinfrastruktur, även när en del av deras tjänster eller verksamheter har utkontrakterats vilket avses i artikel 30.5 i förordning (EU) nr 909/2014, ska gemensamt inrätta den sanktionsmekanism som avses i artikel 7.2 i förordning (EU) nr 909/2014 och gemensamt hantera modaliteterna för beräkning, tillämpning, insamling och fördelning av sanktionsavgifterna enligt denna förordning.

    Avsnitt 3

    Uppgifter om ersättningsköpsprocessen

    Underavsnitt 1

    Allmänt

    Artikel 21

    Ersättningsköp inte möjligt

    De enda fall då det inte anses vara möjligt med ersättningsköp är om

    a) 

    de relevanta finansiella instrumenten inte längre existerar,

    b) 

    för transaktioner som inte clearats av en central motpart, den ansvariga handelsplatsmedlemmen eller den ansvariga handelsparten är föremål för insolvensförfaranden.

    För tillämpning av led b, avser insolvensförfarande varje kollektiv åtgärd som föreskrivs i lagen i en medlemsstat eller i ett tredjeland, antingen för att likvidera eller för att restrukturera handelsplatsdeltagaren eller handelsparten, när en sådan åtgärd innebär inställelse av eller införande av begränsningar för överföringar eller betalningar.

    Artikel 22

    Ineffektiv ersättningsköpsprocess

    1.  

    För tillämpning av artikel 7.4 b i förordning (EU) nr 909/2014, ska följande transaktioner anses bestå av flera transaktioner:

    a) 

    Transaktioner där en part säljer finansiella instrument för kontant betalning (”första transaktionen”) samtidigt som den andra parten förbinder sig att sälja likvärdiga finansiella instrument till den första parten till ett pris som är bestämt eller bestämbart (”andra transaktionen”).

    b) 

    Transaktioner där en part överför finansiella instrument till en annan part (”första transaktionen”) samtidigt som den andra parten förbinder sig att återlämna likvärdiga finansiella instrument till den första parten (”andra transaktionen”).

    2.  
    Om punkt 1 är tillämplig ska ersättningsköpsprocessen anses vara verkningslös om den avsedda avvecklingsdagen för den andra transaktionen är fastställd inom 30 bankdagar efter avsedd avvecklingsdag för den första transaktionen.

    Artikel 23

    Tillämpning av delvis avveckling

    1.  
    Om några av de relevanta finansiella instrumenten, på den sista bankdagen i den förlängningsperiod som avses i artikel 7.3 i förordning (EU) nr 909/2014, är tillgängliga för leverans till den mottagande deltagaren ska de mottagande och ansvariga clearingmedlemmarna, handelsplatsmedlemmarna eller handelsparterna, beroende på vad som är tillämpligt, delvis genomföra den inledande avvecklingsinstruktionen om inte de villkor som anges i artikel 12.1 i denna förordning är uppfyllda.
    2.  
    Det första stycket är inte tillämpligt om den relevanta avvecklingsinstruktionen har skjutits upp enligt artikel 8.

    Artikel 24

    Ersättningsköpsombud

    Ett ersättningsköpsombud ska inte befinna sig i någon intressekonflikt vid genomförandet av ett ersättningsköp och ska genomföra ersättningsköpet under de mest förmånliga villkoren för den ansvariga clearingmedlemmen, handelsplatsmedlemmen eller handelsparten, beroende på vad som är tillämpligt, enligt artikel 27 i direktiv 2014/65/EU.

    Artikel 25

    Avtal och avtalsförfaranden

    1.  
    Parterna i avvecklingskedjan ska upprätta avtal med sina relevanta motparter som motsvarar kraven för ersättningsköpsprocessen vilka anges i punkt 2 och de förfaranden som anges i punkt 3.
    2.  
    De avtal som avses i punkt 1 ska fullt ut motsvara de tillämpliga krav som anges i artikel 7 i förordning (EU) nr 909/2014 och artiklarna 26 till 38 i denna förordning. Varje part i avvecklingskedjan ska säkerställa att det avtal som upprättats med de relevanta motparterna är giltigt i alla relevanta jurisdiktioner.
    3.  
    Centrala motparter, clearingmedlemmar, handelsplatsmedlemmar eller handelsparter ska upprätta förfaranden som är nödvändiga för att utföra ersättningsköpet, betala kontantersättningen, prisskillnaden och ersättningsköpskostnaderna inom de tidsramar som krävs. De avtal och avtalsförfaranden som avses i denna artikel ska inbegripa de bestämmelser som är nödvändiga för att säkerställa att de relevanta parterna i avvecklingskedjan mottar den information som krävs för att de ska kunna utöva sina rättigheter och skyldigheter i enlighet med de tidsramar som anges i artiklarna 26 till 35 i denna förordning.
    4.  
    Deltagarna ska upprätta de avtal med sina kunder som är nödvändiga för att säkerställa att de ersättningsköpskrav som anges i denna förordning är giltiga i alla de jurisdiktioner som parterna i avvecklingskedjan tillhör.
    5.  
    De finansiella instrument som har omfattats av ersättningsköp får endast anses vara levererade med avseende på tillämpning av artikel 27, artikel 29 och artikel 31 om dessa instrument har mottagits i det värdepappersavvecklingssystem som drivs av värdepapperscentralen av de mottagande deltagare som agerar på uppdrag av den centrala motparten, de mottagande clearingmedlemmarna, handelsplatsmedlemmarna eller handelsparterna.
    6.  
    Den kontantersättning som avses i artikel 33 och den prisskillnad som avses i artikel 35.1 får endast anses vara betald om kontantersättningen har mottagits av de mottagande deltagare som agerar på uppdrag av den centrala motparten, de mottagande clearingmedlemmarna, handelsplatsmedlemmarna eller handelsparterna.

    Underavsnitt 2

    Ersättningsköpsprocess för transaktioner som clearats av en central motpart

    Artikel 26

    Inledande kontroll

    1.  
    På den bankdag som följer efter det att förlängningsperioden har löpt ut ska centrala motparter kontrollera om ett ersättningsköp är möjligt enligt artikel 21 a i samband med någon av de transaktioner den har clearat.
    2.  
    Om ett ersättningsköp inte är möjligt enligt artikel 21 a ska den centrala motparten informera den ansvariga clearingmedlemmen om det kontantersättningsbelopp som beräknats enligt artikel 32. Kontantersättningen ska betalas i enlighet med artikel 33.1.
    3.  
    Om ett ersättningsköp är möjligt ska artikel 27 tillämpas.

    Artikel 27

    Ersättningsköpsförfarande och underrättelser

    1.  
    Om ett ersättningsköp är möjligt ska centrala motparter inleda en auktion eller utse ett ersättningsköpsombud den bankdag som följer efter det att förlängningsperioden har löpt ut och underrätta de ansvariga och mottagande clearingmedlemmarna om detta.
    2.  
    Den ansvariga clearingmedlemmen ska efter att ha mottagit den underrättelse som avses i punkt 1 säkerställa att varje relevant avvecklingsinstruktion för den uteblivna avvecklingen skjuts upp.
    3.  

    Den ansvariga clearingmedlemmen får efter att ha mottagit den underrättelse som avses i punkt 1 endast leverera de finansiella instrumenten enligt följande:

    a) 

    till ersättningsköpsombudet om ersättningsköpsombudet lämnat ett förhandsgodkännande,

    b) 

    till den centrala motparten om auktionen har tilldelats den ansvariga clearingmedlemmen.

    Den ansvariga clearingmedlemmen kan före mottagandet av den underrättelse som avses i punkt 1 fortfarande leverera de finansiella instrumenten direkt till den centrala motparten.

    4.  
    Motparten ska meddela resultaten av ersättningsköpet till de ansvariga och mottagande clearingmedlemmarna och till relevant värdepapperscentral senast den sista bankdagen i den period som fastställts i enlighet med artikel 37.
    5.  
    Om ersättningsköpet lyckas delvis eller fullt ut ska den underrättelse som avses i punkt 4 inbegripa kvantitet och pris för de finansiella instrument som har omfattats av ersättningsköp.
    6.  
    Om ersättningsköpet misslyckas delvis eller fullt ut ska den underrättelse som avses i punkt 4 inbegripa det kontantersättningsbelopp som beräknats enligt artikel 32 om inte denna underrättelse anger att genomförandet av ersättningsköpet skjuts upp.
    7.  
    Om genomförandet av ersättningsköpet skjuts upp ska den centrala motparten meddela resultaten av det uppskjutna ersättningsköpet till de ansvariga och mottagande clearingmedlemmarna och till den relevanta värdepapperscentralen senast den sista bankdagen i den uppskjutandeperiod som avses i artikel 38.
    8.  
    Om det ersättningsköp som avses i punkt 7 lyckas delvis eller fullt ut ska den underrättelse som avses i den punkten inbegripa kvantitet och pris för de finansiella instrument som har omfattats av ersättningsköp.
    9.  
    Om det ersättningsköp som avses i punkt 7 misslyckas delvis eller fullt ut ska den underrättelse som avses i den punkten inbegripa det kontantersättningsbelopp som beräknats enligt artikel 32.
    10.  

    Den centrala motparten ska godkänna och betala för de finansiella instrument som har omfattats av ersättningsköp som avses i punkterna 5 och 8 och säkerställa att följande utförs i slutet av varje bankdag på vilken den centrala motparten mottar dessa finansiella instrument:

    a) 

    De finansiella instrument som har omfattats av ersättningsköp levereras till de mottagande clearingmedlemmarna.

    b) 

    Avvecklingsinstruktionerna för den uteblivna avvecklingen annulleras.

    c) 

    Nya avvecklingsinstruktioner läggs in i värdepappersavvecklingssystemet för alla finansiella instrument som inte levererats och värdepapperscentralen får den information som är nödvändig för att identifiera sådana nya avvecklingsinstruktioner i enlighet därmed.

    11.  
    Den centrala motparten ska säkerställa att avvecklingsinstruktionerna för den uteblivna avvecklingen annulleras efter utbetalning av den kontantersättning som avses i punkterna 6 och 9 eller senast på den andra bankdagen efter den underrättelse som avses i dessa.

    Underavsnitt 3

    Ersättningsköpsprocess för transaktioner som inte clearats av en central motpart och utförts på en handelsplats

    Artikel 28

    Inledande kontroll

    1.  
    För transaktioner som inte clearats av centrala motparter och utförts på en handelsplats ska mottagande deltagare, via sina kunder, informera mottagande handelsplatsmedlemmar om varje utebliven avveckling utan onödigt dröjsmål.
    2.  
    Handelsplatsen ska på begäran informera den mottagande handelsplatsmedlemmen om de ansvariga handelsplatsmedlemmarnas identitet. På den bankdag som följer efter det att förlängningsperioden har löpt ut ska den mottagande handelsplatsmedlemmen kontrollera om det är möjligt att göra ett ersättningsköp enligt artikel 21.
    3.  
    Om ett ersättningsköp inte är möjligt enligt artikel 21, ska den mottagande handelsplatsmedlemmen underrätta den ansvariga handelsplatsmedlemmen om resultaten av kontrollen och det kontantersättningsbelopp som beräknats enligt artikel 32. Kontantersättningen ska betalas i enlighet med artikel 33.2.
    4.  
    Om ett ersättningsköp är möjligt ska artikel 29 tillämpas.

    Artikel 29

    Ersättningsköpsförfarande och underrättelser

    1.  
    Om ett ersättningsköp är möjligt ska den mottagande handelsplatsmedlemmen utse ett ersättningsköpsombud på den bankdag som följer efter det att förlängningsperioden har löpt ut och underrätta den ansvariga handelsplatsmedlemmen om detta.
    2.  
    Den ansvariga handelsplatsmedlemmen ska efter att ha mottagit den underrättelse som avses i punkt 1 säkerställa att varje relevant avvecklingsinstruktion för den uteblivna avvecklingen skjuts upp.
    3.  
    Den ansvariga handelsplatsmedlemmen får efter att ha mottagit den underrättelse som avses i punkt 1 endast leverera de finansiella instrumenten till ersättningsköpsombudet om ersättningsköpsombudet ger förhandsgodkännande.

    Den ansvariga handelsplatsmedlemmen får före mottagandet av den underrättelse som avses i 1 fortfarande leverera de finansiella instrumenten direkt till den mottagande handelsplatsmedlemmen.

    4.  
    Den mottagande handelsplatsmedlemmen ska underrätta den ansvariga handelsplatsmedlemmen och relevant värdepapperscentral om resultaten av ersättningsköpet på den sista bankdagen i den period som fastställts enligt artikel 37.
    5.  
    Om ersättningsköpet lyckas delvis eller fullt ut ska den underrättelse som avses i punkt 4 inbegripa kvantitet och pris för de finansiella instrument som har omfattats av ersättningsköp.
    6.  
    Om ersättningsköpet misslyckas delvis eller fullt ut ska den underrättelse som avses i punkt 4 inbegripa det kontantersättningsbelopp som beräknats enligt artikel 32 om inte denna underrättelse anger att genomförandet av ersättningsköpet skjuts upp.
    7.  
    Om genomförandet av ersättningsköpet skjuts upp ska den mottagande handelsplatsmedlemmen underrätta den ansvariga handelsplatsmedlemmen och relevant värdepapperscentral om resultaten av detta uppskjutna ersättningsköp på den sista bankdagen i den uppskjutandeperiod som avses i artikel 38.
    8.  
    Om det ersättningsköp som avses i punkt 7 lyckas delvis eller fullt ut ska den underrättelse som avses i den punkten inbegripa kvantitet och pris för de finansiella instrument som har omfattats av ersättningsköp.
    9.  
    Om det ersättningsköp som avses i punkt 7 misslyckas delvis eller fullt ut ska den underrättelse som avses i den punkten inbegripa det kontantersättningsbelopp som beräknats enligt artikel 32.
    10.  
    Den mottagande handelsplatsmedlemmen ska godkänna och betala för finansiella instrument som har omfattats av ersättningsköp som avses i punkterna 5 och 8.
    11.  

    De mottagande och ansvariga handelsplatsmedlemmarna ska säkerställa att följande utförs i slutet av varje bankdag på vilken den mottagande handelsplatsmedlemmen mottar de instrument som avses i punkterna 5 och 8:

    a) 

    Avvecklingsinstruktionerna för den uteblivna avvecklingen annulleras.

    b) 

    De nya avvecklingsinstruktionerna läggs in i värdepappersavvecklingssystemet för varje finansiellt instrument som inte levererats och värdepapperscentralen mottar den information som är nödvändig för att identifiera sådana nya avvecklingsinstruktioner i enlighet därmed.

    12.  
    Den ansvariga handelsplatsmedlemmen ska betala den kontantersättning som avses i punkterna 6 och 9 i enlighet med artikel 33.2.
    13.  
    De ansvariga och mottagande handelsplatsmedlemmarna ska säkerställa att de relevanta avvecklingsinstruktionerna för den uteblivna avvecklingen annulleras vid erläggande av den kontantersättning som avses i punkterna 6 och 9 eller senast på den andra bankdagen efter underrättelsen om kontantersättningsbeloppet.

    Underavsnitt 4

    Ersättningsköpsprocess för transaktioner som inte clearats av en central motpart och inte utförts på en handelsplats

    Artikel 30

    Inledande kontroll

    1.  
    För transaktioner som inte clearats av en central motpart och inte utförts på en handelsplats ska mottagande deltagare, via sina kunder, informera mottagande handelsparter om varje utebliven avveckling utan onödigt dröjsmål.
    2.  
    På den bankdag som följer efter det att förlängningsperioden har löpt ut ska mottagande handelsparter kontrollera om ett ersättningsköp är möjligt enligt artikel 21.
    3.  
    Om ett ersättningsköp inte är möjligt enligt artikel 21 ska mottagande handelsparter underrätta den ansvariga handelsparten om resultaten av kontrollen och det kontantersättningsbelopp som beräknats enligt artikel 32. Denna kontantersättning ska betalas i enlighet med artikel 33.2.
    4.  
    Om ersättningsköpet är möjligt ska artikel 31 tillämpas.

    Artikel 31

    Ersättningsköpsförfarande och underrättelser

    1.  
    Om ett ersättningsköp är möjligt ska den mottagande handelsparten utse ett ersättningsköpsombud på den bankdag som följer efter det att förlängningsperioden har löpt ut och underrätta den ansvariga handelsparten om detta.
    2.  
    Den ansvariga handelsparten ska efter att ha mottagit den underrättelse som avses i punkt 1 säkerställa att varje relevant avvecklingsinstruktion för den uteblivna avvecklingen skjuts upp,
    3.  
    Den ansvariga handelsparten får efter att ha mottagit den underrättelse som avses i punkt 1 endast leverera de finansiella instrumenten till ersättningsköpsombudet om ersättningsköpsombudet ger förhandsgodkännande.

    Den ansvariga handelsparten kan före mottagandet av den underrättelse som avses i punkt 1 fortfarande leverera de finansiella instrumenten direkt till den mottagande handelsparten.

    4.  
    Den mottagande handelsparten ska underrätta den ansvariga handelsparten om resultaten av ersättningsköpet på den sista bankdagen i den tillämpliga period som fastställts enligt artikel 37. Den mottagande handelsparten ska säkerställa att relevant värdepapperscentral mottar den information som lämnats utan onödigt dröjsmål.
    5.  
    Om ersättningsköpet lyckas delvis eller fullt ut ska den underrättelse som avses i punkt 4 inbegripa kvantitet och pris för de finansiella instrument som har omfattats av ersättningsköp.
    6.  
    Om ersättningsköpet misslyckas delvis eller fullt ut ska den underrättelse som avses i punkt 4 inbegripa det kontantersättningsbelopp som beräknats enligt artikel 32 om inte denna underrättelse anger att genomförandet av ersättningsköpet skjuts upp.
    7.  
    Om genomförandet av ersättningsköpet skjuts upp ska den mottagande handelsparten underrätta den ansvariga handelsparten om resultaten av detta uppskjutna ersättningsköp senast på den sista bankdagen i den uppskjutandeperiod som avses i artikel 38. Den mottagande handelsparten ska säkerställa att relevant värdepapperscentral mottar den information som lämnats utan onödigt dröjsmål.
    8.  
    Om det ersättningsköp som avses i punkt 7 lyckas delvis eller fullt ut ska den underrättelse som avses i den punkten inbegripa kvantitet och pris för de finansiella instrument som har omfattats av ersättningsköp.
    9.  
    Om det ersättningsköp som avses i stycke 7 misslyckas delvis eller fullt ut ska den underrättelse som avses i denna punkt inbegripa det kontantersättningsbelopp som beräknats enligt artikel 32.
    10.  
    Den mottagande handelsparten ska godkänna och betala för de finansiella instrument som har omfattats av ersättningsköp som avses i punkterna 5 och 8.
    11.  

    De mottagande och ansvariga handelsparterna ska säkerställa att följande utförs i slutet av varje bankdag på vilken den mottagande handelsparten mottar de instrument som avses i punkterna 5 och 8:

    a) 

    Avvecklingsinstruktionerna för den uteblivna avvecklingen annulleras.

    b) 

    De nya avvecklingsinstruktionerna läggs in i värdepappersavvecklingssystemet för varje finansiellt instrument som inte levererats och värdepapperscentralen mottar den information som är nödvändig för att identifiera sådana nya avvecklingsinstruktioner i enlighet därmed.

    12.  
    Den ansvariga handelsparten ska betala den kontantersättning som avses i punkterna 6 och 9 i enlighet med artikel 33.3.
    13.  
    De ansvariga och mottagande handelsparterna ska säkerställa att de relevanta avvecklingsinstruktionerna för den uteblivna avvecklingen annulleras vid erläggande av den kontantersättning som avses i punkterna 6 och 9 eller senast på den andra bankdagen efter underrättelsen om kontantersättningsbeloppet.

    Underavsnitt 5

    Beräkning och betalning av kontantersättningen, ersättningsköpskostnaderna och tillhörande prisskillnad

    Artikel 32

    Beräkning av kontantersättningen

    1.  

    Den kontantersättning som ska erläggas enligt artikel 7.7 i förordning (EU) nr 909/2014 ska beräknas på något av följande sätt:

    a) 

    För avvecklingsinstruktioner mot betalning, skillnaden mellan marknadsvärdet av de relevanta finansiella instrumenten på bankdagen före erläggande av kontantersättning och det avvecklingsbelopp som inbegrips i den misslyckade avvecklingsinstruktionen om detta avvecklingsbelopp är lägre än marknadsvärdet.

    b) 

    För FOP-avvecklingsinstruktioner (FOP – Free of Payment), skillnaden mellan marknadsvärdet av de relevanta finansiella instrumenten på bankdagen före erläggande av kontantersättning och marknadsvärdet av dessa finansiella instrument på dagen för deras handel, om marknadsvärdet av dessa finansiella instrument på dagen för deras handel är lägre än på bankdagen före erläggande av kontantersättningen.

    2.  
    Om det inte redan medräknats i marknadsvärdet av det finansiella instrumentet ska den kontantersättning som ska erläggas enligt artikel 7.7 i förordning (EU) nr 909/2014 innehålla en komponent som återger växelkursvariationer, bolagsrättigheter och upplupen ränta.
    3.  

    Det marknadsvärde som avses i punkt 1 ska omfatta följande:

    a) 

    För de finansiella instrument som avses i artikel 3.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 ( 4 ) och tas upp till handel på en handelsplats inom unionen, det värde som fastställs på grundval av stängningskursen på den mest relevanta marknad i termer av likviditet som avses i artikel 4.6 b i den förordningen.

    b) 

    För andra finansiella instrument som tas upp till handel på en handelsplats inom unionen än de som avses i led a, det värde som fastställs på grundval av stängningskursen på den handelsplats i unionen som har störst omsättning.

    c) 

    För andra finansiella instrument än de som avses i leden a och b, värdet på grundval av ett pris som beräknas enligt en förutbestämd metod som godkänts av den behöriga myndigheten för värdepapperscentralen och som utgår från kriterier baserade på marknadsdata, t.ex. marknadspriser som är tillgängliga från olika handelsplatser och värdepappersföretag.

    4.  
    Det marknadsvärde som avses i punkt 1 och den komponent som återger valutaväxlingsvariationen, bolagsrättigheter och upplupen ränta som avses i punkt 2 ska meddelas clearingmedlemmar, handelsplatsmedlemmar och handelsparter i en utförlig redovisning.

    Artikel 33

    Erläggande av kontantersättning

    1.  
    För transaktioner som clearats av en central motpart ska den centrala motparten samla in kontantersättningen från de ansvariga clearingmedlemmarna och betala ut kontantersättningen till de mottagande clearingmedlemmarna.
    2.  
    Om transaktioner inte har clearats av en central motpart men utförts på en handelsplats, ska de ansvariga handelsplatsmedlemmarna erlägga kontantersättningen till de mottagande handelsplatsmedlemmarna.
    3.  
    Om transaktioner inte har clearats av en central motpart och inte utförts på en handelsplats, ska de ansvariga handelsparterna erlägga kontantersättningen till de mottagande handelsparterna.

    Artikel 34

    Betalning av ersättningsköpets kostnader

    De belopp som avses i artikel 7.8 i förordning (EU) nr 909/2014 ska betalas av de ansvariga clearingmedlemmarna, de ansvariga handelsplatsmedlemmarna eller de ansvariga handelsparterna, beroende på vad som är tillämpligt.

    Artikel 35

    Betalning av prisskillnaden

    1.  
    Om det pris för finansiella instrument som avses i artikel 5.1 i förordning (EU) nr 909/2014 och som avtalats vid tidpunkten för handel är lägre än det pris som faktiskt betalades för dessa finansiella instrument enligt artiklarna 27.10, 29.10 och 31.10, ska de ansvariga clearingmedlemmarna, ansvariga handelsplatsmedlemmarna eller ansvariga handelsparterna betala prisskillnaden till den centrala motparten, mottagande handelsplatsmedlemmar eller mottagande handelsparter, beroende på vad som är tillämpligt.

    Om transaktioner clearas av en central motpart ska den prisskillnad som avses i första stycket samlas in från ansvariga clearingmedlemmar av den centrala motparten och betalas till de mottagande clearingmedlemmarna.

    2.  
    Om det aktiepris som avtalats vid tidpunkten för handel är högre än det pris som faktiskt betalats för dessa aktier enligt artikel 27.10, artikel 29.10 och artikel 31.10 ska motsvarande skillnad som avses i artikel 7.6 i förordning (EU) nr 909/2014 anses vara betald.

    Avsnitt 4

    Tidsramar för ersättningsköpsprocessen

    Artikel 36

    Förlängningsperioder

    I enlighet med artikel 7.4 a i förordning (EU) nr 909/2014 ska förlängningsperioden för de finansiella instrument som avses i artikel 5.1 i förordning (EU) nr 909/2014 ökas från fyra till sju bankdagar för alla finansiella instrument utom aktier som har en likvid marknad enligt vad som avses i artikel 2.1.17 b i förordning (EU) nr 600/2014.

    Artikel 37

    Tidsramar för leverans av finansiella instrument

    Efter ersättningsköpsprocessen ska de finansiella instrument som avses i artikel 5.1 första stycket i förordning (EU) nr 909/2014 levereras till de mottagande deltagare som agerar på uppdrag av den centrala motparten, de mottagande clearingmedlemmarna, handelsplatsmedlemmarna eller handelsparterna inom de följande tidsramarna:

    a) 

    Fyra bankdagar efter den förlängningsperiod som avses i artikel 36 för aktier som har en likvid marknad.

    b) 

    Sju bankdagar efter den förlängningsperiod som avses i artikel 36 för andra finansiella instrument än aktier som har en likvid marknad.

    c) 

    Sju bankdagar efter den förlängningsperiod som avses i artikel 7.3 andra stycket i förordning (EU) nr 909/2014 för finansiella instrument som handlas på tillväxtmarknader för små och medelstora företag.

    d) 

    I det fall aktier som avses i led a handlas på tillväxtmarknader för små och medelstora företag är led c tillämpligt.

    Artikel 38

    Uppskjutandeperiod för genomförande av ett ersättningsköp

    Om den centrala motparten, den mottagande handelsplatsmedlemmen eller den mottagande handelsparten skjuter upp genomförandet av ersättningsköpet ska längden på den uppskjutandeperiod som avses i artikel 7.7 i förordning (EU) nr 909/2014 fastställas enligt de tidsramar som avses i artikel 37.

    Avsnitt 5

    Systematisk underlåtenhet att leverera

    Artikel 39

    Konsekvent och systematisk underlåtenhet att leverera säkerheter

    1.  
    En deltagare ska anses uppvisa en konsekvent och systematisk underlåtenhet att leverera i ett värdepappersavvecklingssystem enligt vad som avses i artikel 7.9 i förordning (EU) nr 909/2014, om den avvecklingseffektivitet som fastställts med avseende på avvecklingsinstruktionernas antal eller värde är minst 15 % lägre än avvecklingseffektiviteten hos detta värdepappersavvecklingssystem under minst ett relevant antal dagar under de 12 föregående månaderna.

    Det relevanta antalet dagar ska fastställas för varje deltagare som 10 % av antalet dagar denna deltagare är verksam i värdepappersavvecklingssystemet under de 12 föregående månaderna.

    2.  
    Vid beräkning av en deltagares avvecklingseffektivitet görs särskild hänvisning till uteblivna avvecklingar som orsakats av denna deltagare.

    Avsnitt 6

    Avvecklingsinformation

    Artikel 40

    Avvecklingsinformation för centrala motparter och handelsplatser

    Den avvecklingsinformation som avses i artikel 7.10 andra stycket i förordning (EU) nr 909/2014 ska innehålla uppgifter om de relevanta transaktionerna, deltagarna och de relevanta avvecklingsinstruktionerna. Denna information ska baseras på informationen i det värdepappersavvecklingssystem som värdepapperscentralen driver.

    Artikel 41

    Avvecklingsinformation i frånvaro av direkt överföring av transaktionsdata från handelsplatsen

    För transaktioner som utförs på en handelsplats och som inte clearats av en central motpart och i frånvaro av direkt överföring av transaktionsdata från handelsplatsen till värdepapperscentralen ska deltagare ange handelsplatsen och transaktionerna i sina avvecklingsinstruktioner. I frånvaro av sådan information ska värdepapperscentraler betrakta transaktionerna som ej utförda på en handelsplats.

    KAPITEL IV

    Slutbestämmelser

    ▼M4

    Artikel 41a

    Övergångsbestämmelser

    Till och med den 2 november 2025 ska en central motpart i en medlemsstat som tillhandahåller clearingtjänster för aktier säkerställa att det finns förfaranden som uppfyller samtliga följande krav:

    a) 

    Om en fysisk eller juridisk person som säljer aktier inte kan leverera aktierna för avveckling inom fyra bankdagar efter den avsedda avvecklingsdagen ska förfaranden automatiskt starta som innebär att aktierna köps in så att de kan levereras för avveckling.

    b) 

    Om det inte är möjligt att köpa in aktierna för leverans ska ett belopp betalas till köparen som baseras på värdet av de aktier som skulle ha levererats på leveransdagen plus ett belopp som ersättning för skador som köparen åsamkats på grund av den uteblivna avvecklingen.

    c) 

    Den fysiska eller juridiska person som inte fullgjort sin leveransskyldighet ska betala ersättning för alla belopp som betalats enligt leden a och b.

    ▼M3

    Artikel 42

    ▼M4

    Ikraftträdande och tillämpning

    ▼M3

    Denna förordning träder i kraft den 1 februari 2022.

    ▼M4

    De avvecklingsdisciplinåtgärder som anges i artiklarna 21–38 ska dock inte tillämpas till och med den 2 november 2025.

    ▼B

    Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.



    BILAGA I



    Tabell 1

    Allmän information om uteblivna avvecklingar som ska rapporteras av värdepapperscentraler till behöriga myndigheter och relevanta myndigheter varje månad

    Nr

    Uppgifter som ska rapporteras in

    Format

    1.

    Landskod för den jurisdiktion inom vilken värdepapperscentralen är etablerad

    ISO 3166 landskod med två tecken

    2.

    Avvecklingssystem för värdepapper som drivs av värdepapperscentralen

    Fritext

    3.

    Tidsstämpel för rapportering (värdepapperscentralen till behörig myndighet/relevant myndighet)

    ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

    4.

    Rapporteringsperiod: start- och slutdatum för den period som rapporten omfattar

    ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD-ÅÅÅÅ-MM-DD

    5.

    Värdepapperscentralens identifieringskod för juridisk person

    ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

    6.

    Värdepapperscentralens företagsnamn

    Fritext

    7.

    Namn på den person som är ansvarig för rapporten som skickas av värdepapperscentralen

    Fritext

    8.

    Befattning för den person som är ansvarig för rapporten som skickas av värdepapperscentralen

    Fritext

    9.

    Telefonnummer till den person som är ansvarig för rapporten som skickas av värdepapperscentralen

    Endast numeriska tecken får användas. Telefonnumret måste förses med landskoden och det inhemska riktnumret. Inga specialtecken får användas.

    10.

    E-postadress till den person som är ansvarig för rapporten som skickas av värdepapperscentralen

    E-postadresser ska lämnas enligt standardkonventionen för e-postadresser.

    11.

    Antal avvecklingsinstruktioner under den period som rapporten omfattar

    Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

    12.

    Antal uteblivna avvecklingar under den period som rapporten omfattar (omfattar både uteblivna avvecklingar på grund av brist på värdepapper och brist på kontantmedel)

    Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

    13.

    Andel uteblivna avvecklingar på grundval av volym (antal uteblivna avvecklingar/antal avvecklingsinstruktioner under den period som rapporten omfattar)

    (omfattar både uteblivna avvecklingar på grund av brist på värdepapper och brist på kontantmedel)

    Procentuellt värde upp till två decimaler.

    14.

    Andel uteblivna avvecklingar på grundval av värde (EUR) (värde av uteblivna avvecklingar/värde av avvecklingsinstruktioner under den period som rapporten omfattar)

    (omfattar både uteblivna avvecklingar på grund av brist på värdepapper och brist på kontantmedel)

    Procentuellt värde upp till två decimaler.

    15.

    Värde av avvecklingsinstruktioner (EUR) under den period som rapporten omfattar

    Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst ett tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken

    16.

    Värde av uteblivna avvecklingar (EUR) under den period som rapporten omfattar

    (omfattar både uteblivna avvecklingar på grund av brist på värdepapper och brist på kontantmedel)

    Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst ett tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken

    17.

    De tio deltagare som har de högsta andelarna av uteblivna avvecklingar under den period som rapporten omfattar (på grundval av antal avvecklingsinstruktioner)

    För varje deltagare som identifieras genom LEI

    LEI för deltagare

    ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

    Totalt antal avvecklingsinstruktioner per deltagare

    Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

    Antal uteblivna avvecklingar per deltagare

    Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

    Uteblivna avvecklingar i procent

    Procentuellt värde upp till två decimaler

    Totalt värde (EUR) av avvecklingsinstruktioner per deltagare

    Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst ett tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken

    Värde (EUR) av uteblivna avvecklingar per deltagare

    Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst ett tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken

    Andel uteblivna avvecklingar

    Procentuellt värde upp till två decimaler.

    18.

    De tio deltagare som har de högsta andelarna av uteblivna avvecklingar under den period som rapporten omfattar (på grundval av värde (EUR) av avvecklingsinstruktioner)

    För varje deltagare som identifieras genom LEI:

    LEI för deltagare

    ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

    Totalt värde (EUR) av avvecklingsinstruktioner per deltagare

    Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst ett tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken

    Värde (EUR) av uteblivna avvecklingar per deltagare

    Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst ett tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken

    Uteblivna avvecklingar i procent

    Procentuellt värde upp till två decimaler

    Totalt antal avvecklingsinstruktioner per deltagare

    Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

    Antal uteblivna avvecklingar per deltagare

    Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

    Andel uteblivna avvecklingar

    Procentuellt värde upp till två decimaler.

    19.

    Antal avvecklingsinstruktioner per valuta som avvecklingsinstruktionerna är uttryckta i under den period som rapporten omfattar

    För varje valutakod med tre tecken enligt ISO 4217 uttrycks volymen med upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

    20.

    Antal uteblivna avvecklingar per valuta som avvecklingsinstruktionerna är uttryckta i under den period som rapporten omfattar

    För varje valutakod med tre tecken enligt ISO 4217 uttrycks volymen med upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

    21.

    Andel uteblivna avvecklingar per valuta som avvecklingsinstruktionerna är uttryckta i, på grundval av volym (antal uteblivna avvecklingar/antal avvecklingsinstruktioner per valuta, under den period som rapporten omfattar)

    För varje valutakod med tre tecken enligt ISO 4217 ska valutan uttryckas som ett procentuellt värde med upp till två decimaler.

    22.

    Värde av avvecklingsinstruktioner per valuta som avvecklingsinstruktionerna är uttryckta i under den period som rapporten omfattar

    För varje valutakod med tre tecken enligt ISO 4217 ska värdet uttryckas med upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst ett tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken.

    23.

    Värde av uteblivna avvecklingar per valuta som avvecklingsinstruktionerna är uttryckta i under den period som rapporten omfattar

    För varje valutakod med tre tecken enligt ISO 4217 ska värdet uttryckas med upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst ett tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken.

    24.

    Andel uteblivna avvecklingar per valuta som avvecklingsinstruktionerna är uttryckta i, på grundval av värde (värde av uteblivna avvecklingar/värde av avvecklingsinstruktioner per valuta, under den period som rapporten omfattar)

    För varje valutakod med tre tecken enligt ISO 4217 ska valutan uttryckas som ett procentuellt värde med upp till två decimaler.

    25.

    Antal avvecklingsinstruktioner för varje typ av finansiellt instrument under den period som rapporten omfattar

    För varje typ av finansiella instrument:

    Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

    26.

    Antal uteblivna avvecklingar (som omfattar både uteblivna avvecklingar på grund av brist på värdepapper och brist på kontantmedel) för varje typ av finansiella instrument under den period som rapporten omfattar

    För varje typ av finansiella instrument:

    Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

    27.

    Andel uteblivna avvecklingar för varje typ av finansiella instrument, på grundval av volym (antal uteblivna avvecklingar/antal avvecklingsinstruktioner för varje typ av finansiella instrument, under den period som rapporten omfattar)

    För varje typ av finansiella instrument ska andelen uttryckas som ett procentuellt värde med upp till två decimaler.

    28.

    Värde (EUR) av avvecklingsinstruktioner för varje typ av finansiella instrument

    För varje typ av finansiella instrument ska värdet uttryckas med upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst ett tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken.

    29.

    Värde (EUR) av uteblivna avvecklingar (som omfattar både brist på värdepapper och brist på kontantmedel) för varje typ av finansiella instrument

    För varje typ av finansiella instrument ska värdet uttryckas med upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst ett tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken.

    30.

    Andel uteblivna avvecklingar för varje typ av finansiellt instrument, på grundval av värde (värde av uteblivna avvecklingar/värde av avvecklingsinstruktioner för varje typ av finansiellt instrument, under den period som rapporten omfattar)

    För varje typ av finansiella instrument ska andelen uttryckas som ett procentuellt värde med upp till två decimaler.

    31.

    Antal avvecklingsinstruktioner för varje typ av transaktioner under den period som rapporten omfattar

    För varje typ av transaktioner ska volymen uttryckas med upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

    32.

    Antal uteblivna avvecklingar (som omfattar både uteblivna avvecklingar på grund av brist på värdepapper och brist på kontantmedel) för varje typ av transaktioner under den period som rapporten omfattar

    För varje typ av transaktioner ska volymen uttryckas med upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

    33.

    Andel uteblivna avvecklingar för varje typ av transaktioner, på grundval av volym (antal uteblivna avvecklingar/antal avvecklingsinstruktioner för varje typ av transaktioner, under den period som rapporten omfattar)

    För varje typ av transaktioner ska andelen uttryckas som ett procentuellt värde med upp till två decimaler.

    34.

    Värde (EUR) av avvecklingsinstruktioner för varje typ av transaktioner

    För varje typ av transaktioner ska värdet uttryckas med upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst ett tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken.

    35.

    Värde (EUR) av uteblivna avvecklingar (som omfattar både uteblivna avvecklingar på grund av brist på värdepapper och brist på kontantmedel) för varje typ av transaktioner

    För varje typ av transaktioner ska värdet uttryckas med upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst ett tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken.

    36.

    Andel uteblivna avvecklingar för varje typ av transaktioner, på grundval av värde (värde av uteblivna avvecklingar/värde av avvecklingsinstruktioner för varje typ av transaktioner, under den period som rapporten omfattar)

    För varje typ av transaktioner ska andelen uttryckas som ett procentuellt värde med upp till två decimaler.

    37.

    De tjugo främsta ISIN-koder som är föremål för uteblivna avvecklingar, på grundval av volymen av uteblivna avvecklingar.

    ISIN-kod

    38.

    De tjugo främsta ISIN-koder som är föremål för uteblivna avvecklingar, på grundval av värdet (EUR) av uteblivna avvecklingar.

    ISIN-kod

    39.

    Totalt antal sanktioner enligt artikel 7.2 i förordning (EU) nr 909/2014 som införts av värdepapperscentralen

    Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

    40.

    Totalt värde (EUR) av sanktioner enligt artikel 7.2 i förordning (EU) nr 909/2014, som införts av värdepapperscentralen

    Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst ett tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken.

    41.

    Genomsnittlig varaktighet för uteblivna avvecklingar som antal dagar (skillnad mellan faktisk avvecklingsdag och avsedd avvecklingsdag, viktat för värdet av utebliven avveckling)

    Antal dagar angivna som ett tal med en decimal.

    42.

    Huvudsakliga skäl för uteblivna avvecklingar

    Fritext

    43.

    Åtgärder för att förbättra avvecklingseffektiviteten

    Fritext



    Tabell 2

    Dagliga uppgifter om uteblivna avvecklingar som ska rapporteras av värdepapperscentraler till behöriga myndigheter och relevanta myndigheter varje månad

    Datum (för varje rapporteringsdag i månaden)

    Typ av finansiella instrument

    Typ av transaktion

    Internt system respektive tvärsystem

    Typ av instruktion

    Uteblivna leveranser av värdepapper

    Uteblivna leveranser av kontantmedel

    Uteblivna avvecklingar

    Totala instruktioner

    Andel uteblivna

    Uteblivna avvecklingar

    Totala instruktioner

    Andel uteblivna

    Volym

    Värde (EUR)

    Volym

    Värde (EUR)

    Volym

    Värde (EUR)

    Volym

    Värde (EUR)

    Volym

    Värde (EUR)

    Volym

    Värde (EUR)

    Överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1.44 a i direktiv 2014/65/EU

    Köp eller försäljning av finansiella instrument

    Inom värdepapperscentraler

    Leverans mot betalning (DVP) (1)

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Leverans med betalning (DWP) (2)

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD (3)

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP (4)

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Transaktioner som avser hantering av säkerheter

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Värdepappersutlåning och värdepapperslån

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Repor

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Övriga transaktioner

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Statspapper enligt artikel 4.1.61 i direktiv 2014/65/EU

    Köp eller försäljning av finansiella instrument

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Transaktioner som avser hantering av säkerheter

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Värdepappersutlåning och värdepapperslån

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Repor

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Övriga transaktioner

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1.44 b i direktiv 2014/65/EU som inte är statspapper enligt artikel 4.1.61 i direktiv 2014/65/EU

    Köp eller försäljning av finansiella instrument

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Transaktioner som avser hantering av säkerheter

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Värdepappersutlåning och värdepapperslån

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Repor

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Övriga transaktioner

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1.44 c i direktiv 2014/65/EU

    Köp eller försäljning av finansiella instrument

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Transaktioner som avser hantering av säkerheter

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Värdepappersutlåning och värdepapperslån

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Repor

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Övriga transaktioner

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Börshandlade fonder enligt artikel 4.1.46 i direktiv 2014/65/EU

    Köp eller försäljning av finansiella instrument

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Transaktioner som avser hantering av säkerheter

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Värdepappersutlåning och värdepapperslån

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Repor

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Övriga transaktioner

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Andelar i företag för kollektiva investeringar som inte är börshandlade fonder

    Köp eller försäljning av finansiella instrument

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Transaktioner som avser hantering av säkerheter

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Värdepappersutlåning och värdepapperslån

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Repor

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Övriga transaktioner

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Penningmarknadsinstrument som inte är statspapper enligt artikel 4.1.61 i direktiv 2014/65/EU

    Köp eller försäljning av finansiella instrument

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Transaktioner som avser hantering av säkerheter

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Värdepappersutlåning och värdepapperslån

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Repor

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Övriga transaktioner

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Utsläppsrätter

    Köp eller försäljning av finansiella instrument

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Transaktioner som avser hantering av säkerheter

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Värdepappersutlåning och värdepapperslån

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Repor

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Övriga transaktioner

    Inom värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    FOP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Mellan värdepapperscentraler

    DVP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    DWP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    PFOD