BILAGA I

Mall för anmälan som ska överlämnas av ett fondföretag för gränsöverskridande marknadsföring av fondföretag enligt artikel 93.1 i direktiv 2009/65/EG

SKRIFTLIG ANMÄLAN

ANMÄLAN OM AVSIKT ATT MARKNADSFÖRA ANDELAR

I ______________________________________ (värdmedlemsstat) (1)

Rör det sig om ändring av uppgifter som redan lämnats i en ursprunglig anmälan? Ja ☐ Nej☐

Om ”Ja”, fyll endast i den uppdaterade informationen jämfört med den föregående anmälan och ange datum för den föregående anmälan: __________________.

INNEHÅLLSFÖRTECKNING

DEL 1

Information om förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget

Avsnitt 1.

Uppgifter om förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget

Avsnitt 2.

Funktioner för investerare

DEL 2

Information om fondföretaget

Avsnitt 1.

Uppgifter om fondföretaget

Avsnitt 2.

Åtgärder för marknadsföring av fondföretagets andelar

Avsnitt 3.

Bilagor

DEL 3

Bekräftelse av fullständighet

DEL 1

Information om förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget

Avsnitt 1.   Uppgifter om förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget

Information om förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget
Förvaltningsbolag eller internt förvaltat fondföretag (2)
LEI-koder för förvaltningsbolag eller internt förvaltat fondföretag (2)
Nationell identifieringskod för förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget (om sådan finns) (2)
Förvaltningsbolagets eller det internt förvaltade fondföretagets hemmedlemsstat (2)
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen:
Uppgifter om förvaltningsbolagets eller det internt förvaltade fondföretagets webbplats

Kontaktuppgifter för den avdelning (eller kontaktpunkt) hos förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget som ansvarar för anmälan
Avdelning (eller kontaktpunkt)
Telefonnummer
E-postadress

Uppgifter om en tredje part (om förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget utser en tredje part för att göra anmälan)
Tredje part
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen
Avdelning (eller kontaktpunkt)
Telefonnummer
E-postadress

Avdelning (eller kontaktpunkt) för översändande av faktura eller för meddelande om eventuella tillämpliga föreskrivna avgifter (om tillämpligt) (3)
Enhetens namn
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen
Avdelning (eller kontaktpunkt)
Telefonnummer
E-postadress

Ange vilken e-postadress bland dem som lämnats i detta avsnitt (kontaktpunkt på förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget) som är den adress som bör användas av den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten för översändande av alla konfidentiella uppgifter (t.ex. inloggningsuppgifter och lösenord för tillgång till de nationella systemen för rapportering)

Avsnitt 2.   Funktioner för investerare

Fyll i följande tabell i enlighet med artikel 93.1 i direktiv 2009/65/EG med information om de funktioner som inrättats för att utföra uppgifterna i artikel 92.1 i direktivet:

Uppgifter	Information om de funktioner som inrättats för att utföra uppgifterna	Namn/juridisk form/säte/adress, e-postadress och telefonnummer för korrespondens med den enhet som ansvarar för att tillhandahålla funktionerna
Behandla tecknings- och inlösenorder (eller återköpsorder) och göra andra utbetalningar till andelsägare avseende fondföretagets andelar
Tillhandahålla investerare information om hur order kan göras och hur inlösen (eller återköp) betalas
Underlätta hanteringen av information och tillgången till de förfaranden och arrangemang som avses i artikel 15 i direktiv 2009/65/EG om hur investerarna kan utöva sina rättigheter
Hålla de uppgifter och handlingar som krävs enligt kapitel IX i direktiv 2009/65/EG tillgängliga för investerare
Tillhandahålla investerare relevant information om de uppgifter som funktionerna utför via ett varaktigt medium
Fungera som kontaktpunkt för kommunikation med de behöriga myndigheterna

DEL 2

Information om fondföretaget

Avsnitt 1.   Uppgifter om fondföretaget

Tabellen ska fyllas i med uppgifter om varje fondföretag som ska marknadsföras i värdmedlemsstaten, med en ny tabell för varje fondföretag och endast ett aktieslag (namn och ISIN-kod) på varje rad. Om ett fondföretag har formen av en paraplyfond med flera delfonder eller underfonder ska hänvisningar till fondföretaget i tabellen nedan förstås som hänvisningar till den delfond eller underfond som ska marknadsföras i värdmedlemsstaten, och inte till paraplyfonden vilken ska anges separat i motsvarande kolumn.

Namn på det fondföretag som ska marknadsföras i värdmedlemsstaten	Fondföretagets hemmedlemsstat	Fondföretagets juridiska form (4)	Fondföretagets LEI-kod (om sådan finns)	Namn på det eller de aktieslag som ska marknadsföras i värdmedlemsstaten (5)	ISIN-kod på det eller de aktieslag som ska marknadsföras i värdmedlemsstaten (5)	Fondföretagets varaktighet (om tillämpligt)	Nationell identifieringskod för fondföretaget (om sådan finns)	Paraplyfondens namn (om tillämpligt)

Avsnitt 2.   Åtgärder för marknadsföring av fondföretagets andelar

Fondföretagets andelar/delfonder kommer att marknadsföras av

☐	det förvaltningsbolag som förvaltar fondföretaget eller det internt förvaltade fondföretaget

☐	kreditinstitut

☐	auktoriserade värdepappersföretag eller placeringsrådgivare

☐	andra organ, även organ som är belägna i ett tredjeland Precisera: ___________________

Avsnitt 3.   Bilagor

(1)	Den senaste versionen av fondbestämmelserna eller bolagsordningen, och en översättning när så krävs i enlighet med artikel 94.1 c i direktiv 2009/65/EG.
	(Dokumentets rubrik eller namnet på den elektroniska bilagan)
(2)	Den senaste versionen av prospektet, och en översättning när så krävs i enlighet med artikel 94.1 c i direktiv 2009/65/EG.
	(Dokumentets rubrik eller namnet på den elektroniska bilagan)
(3)	Den senaste versionen av basfakta för investerare, och en översättning när så krävs i enlighet med artikel 94.1 b i direktiv 2009/65/EG.
	(Dokumentets rubrik eller namnet på den elektroniska bilagan)
(4)	Den senast offentliggjorda årsrapporten och eventuella därpå följande halvårsrapporter, och en översättning när så krävs i enlighet med artikel 94.1 c i direktiv 2009/65/EG (om tillämpligt).
	(Dokumentets rubrik eller namnet på den elektroniska bilagan)
(5)	Bevis för belopp som de behöriga myndigheterna i värdmedlemsstaten har till godo, såvida fondföretagets värdmedlemsstat kräver sådana.
	(Dokumentets rubrik eller namnet på den elektroniska bilagan)
Anmärkning: Den senaste versionen av de erforderliga dokumenten måste bifogas denna skrivelse, för vidarebefordran av de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat; detta gäller även om myndigheten i fråga redan tidigare har tillsänts kopior av dokumenten. Den skriftliga anmälan kan hänvisa till eventuella dokument som tidigare har tillsänts de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat, förutsatt att de fortfarande är giltiga.

Ange länk till de senaste elektroniska versionerna av bilagorna:

_________________________________________________________________________________

DEL 3

Bekräftelse av fullständighet

Fondföretagets bekräftelse

Härmed bekräftar vi att de dokument som bifogas denna skriftliga anmälan innehåller alla de relevanta upplysningar som föreskrivs i direktiv 2009/65/EG.

(Den skriftliga anmälan ska undertecknas av fondföretagets firmatecknare eller av tredje part med skriftlig fullmakt att agera på det anmälande fondföretagets vägnar, på ett sätt som de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat godkänner för certifiering av dokument. Undertecknaren ska uppge sitt fullständiga namn och sin befattning, och ska se till att bekräftelsen är daterad.)

Datum
Undertecknarens namn och befattning
Namnteckning

---

(1)  Fyll i en skriftlig anmälan för varje medlemsstat i vilken marknadsföring av fondföretag är planerad.

(2)  Obligatoriskt fält, även vid uppdateringar.

(3)  Ange en enda kontaktpunkt för översändande av faktura eller för meddelande om eventuella tillämpliga föreskrivna avgifter som avses i artikel 9 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1156 av den 20 juni 2019 om underlättande av gränsöverskridande distribution av företag för kollektiva investeringar och om ändring av förordningarna (EU) nr 345/2013, (EU) nr 346/2013 och (EU) nr 1286/2014 (EUT L 188, 12.7.2019, s. 55) och i artikel 2 i genomförandeförordning (EU) 2021/955 av den 27 maj 2021 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1156 vad gäller formulär, mallar, förfaranden och tekniska arrangemang för offentliggörandet och överlämnandet av uppgifter avseende regler och avgifter för marknadsföring samt fastställande av de uppgifter som ska lämnas för inrättande och underhåll av den centrala databasen för gränsöverskridande marknadsföring av AIF-fonder och fondföretag, och av formulären, mallarna och förfarandena för att lämna sådana uppgifter (EUT L 211, 15.6.2021, s. 30). Denna kontaktpunkt kan vara densamma som den kontaktpunkt som utsetts hos AIF-förvaltaren, eller en kontaktpunkt hos en utsedd tredje part.

(4)  För juridisk form anges något av följande: värdepappersfond, trustfond, investeringsbolag eller annan juridisk form som är möjlig enligt den nationella lagstiftningen i fondföretagets hemmedlemsstat.

(5)  Ange endast de aktieslag som marknadsföringen avser.

BILAGA II

Mall för skriftlig anmälan som ska överlämnas av ett fondföretag till de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat enligt artikel 20.1 i direktiv 2009/65/EG

SKRIFTLIG ANMÄLAN

ANMÄLAN OM ETT FÖRVALTNINGSBOLAGS AVSIKT ATT FÖRVALTA ETT FONDFÖRETAG SOM ÄR ETABLERAT I EN ANNAN MEDLEMSSTAT I ENLIGHET MED ARTIKEL 20.1 I DIREKTIV 2009/65/EG.

I ______________________________________ (värdmedlemsstat/värdmedlemsstater)

Rör det sig om ändring av uppgifter som redan lämnats i en ursprunglig anmälan? Ja ☐ Nej ☐

Om ”Ja”, fyll endast i den uppdaterade informationen jämfört med den föregående anmälan och ange datum för den föregående anmälan: ____________________

INNEHÅLLSFÖRTECKNING

DEL 1

Information om förvaltningsbolaget

DEL 2

Uppgifter om dem som delegerats funktioner och de delegerade funktionerna

DEL 3

Bilagor

DEL 1

Information om förvaltningsbolaget

Information om förvaltningsbolaget
Förvaltningsbolag (1)
Förvaltningsbolagets LEI-kod (1)
Nationell identifieringskod för förvaltningsbolaget (om sådan finns) (1)
Förvaltningsbolagets hemmedlemsstat (1)
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen
Förvaltningsbolagets webbplats

Kontaktuppgifter för den avdelning (eller kontaktpunkt) hos förvaltningsbolaget som ansvarar för anmälan
Avdelning (eller kontaktpunkt)
Telefonnummer
E-postadress

Uppgifter om en tredje part (om förvaltningsbolaget utser en tredje part för att göra anmälan)
Tredje part
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen
Avdelning (eller kontaktpunkt)
Telefonnummer
E-postadress

Kontaktpunkt för översändande av faktura eller för meddelande om eventuella tillämpliga föreskrivna avgifter (om tillämpligt) (2)
Enhetens namn
Avdelning (eller kontaktpunkt)
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen
Telefonnummer
E-postadress

Ange vilken e-postadress bland dem som lämnats i detta avsnitt (kontaktpunkt på förvaltningsbolaget, kontaktpunkt hos utsedd tredje part eller kontaktpunkt för översändande av faktura) som är den adress som bör användas av den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten för översändande av alla konfidentiella uppgifter (t.ex. inloggningsuppgifter och lösenord för tillgång till de nationella systemen för rapportering)

DEL 2

Uppgifter om dem som delegerats funktioner och de delegerade funktionerna

Kopiera uppgifterna i del 2 för varje part som delegerats funktioner och de delegerade funktionerna

Namn på den som delegerats funktioner
Hemmedlemsstat för den som delegerats funktioner
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen:

Den som delegerats funktioner kommer att bedriva följande verksamheter och tillhandahålla följande tjänster i värdlemsstaten/värdmedlemsstaterna för förvaltningsbolagets räkning:

☐	Portföljförvaltning

Administration

☐	Juridiska tjänster och redovisningstjänster avseende fondförvaltning

☐	Förfrågningar från kunder

☐	Värdering och prissättning (inklusive kontrolluppgifter avseende skatter)

☐	Övervakning av att tillämpliga bestämmelser följs

☐	Upprätthållande av andelsägarregister

☐	Fördelning av intäkter

☐	Emission och inlösen av andelar

☐	Affärsavveckling (inklusive utskick av certifikat)

☐	Journalföring Beskriv rapportvägen mellan den som delegerats funktioner och förvaltningsbolaget

DEL 3

Bilagor

Skriftligt avtal med förvaringsinstitutet för det berörda fondföretaget i fondföretagets hemmedlemsstat.

Övrigt (specificera, i förekommande fall)

_________________________________________________________________________________

(Dokumentets rubrik eller namnet på den elektroniska bilagan)

Anmärkning:

Den senaste versionen av de erforderliga dokument som anges ovan måste bifogas denna anmälan, för vidarebefordran av de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat; detta gäller även om myndigheten i fråga redan tidigare har tillsänts kopior av dokumenten. Den skriftliga anmälan kan hänvisa till eventuella dokument som tidigare har tillsänts de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat, förutsatt att de fortfarande är giltiga.

Ange länk till de senaste elektroniska versionerna av bilagorna

Datum
Undertecknarens namn och befattning
Namnteckning

---

(1)  Detta fält bör alltid fyllas i, även vid uppdateringar.

(2)  Ange en enda kontaktpunkt för översändande av faktura eller för meddelande om eventuella tillämpliga föreskrivna avgifter som avses i artikel 9 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1156 och i artikel 2 i genomförandeförordning (EU) 2021/955. Denna kontaktpunkt kan vara densamma som den kontaktpunkt som utsetts hos AIF-förvaltaren, eller en kontaktpunkt hos en utsedd tredje part.

BILAGA III

Mall för överlämnande av uppgifter enligt artiklarna 17.2 eller 18.1 i direktiv 2009/65/EG av de behöriga myndigheterna i ett förvaltningsbolags hemmedlemsstat till de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets värdmedlemsstat

SKRIFTLIG ANMÄLAN

ÖVERLÄMNANDE AV UPPGIFTER VAD GÄLLER ANMÄLAN AV ETT FÖRVALTNINGSBOLAG OM DESS AVSIKT ATT BEDRIVA VERKSAMHETER FÖR VILKA DET HAR AUKTORISERATS INOM EN ANNAN MEDLEMSSTAT I ENLIGHET MED ARTIKLARNA 17.2 ELLER 18.1 I DIREKTIV 2009/65/EG.

I ______________________________________ (värdmedlemsstat/värdmedlemsstater)

Rör denna anmälan en ändring av uppgifter som redan lämnats i en ursprunglig anmälan? Ja ☐ Nej ☐

Om ”Ja”, fyll endast i den uppdaterade informationen jämfört med det tidigare meddelandet och ange datum för det föregående meddelandet: _______________

INNEHÅLLSFÖRTECKNING

DEL 1

Information om förvaltningsbolaget

DEL 2

Uppgifter som ska tillhandahållas av förvaltningsbolaget enligt artikel 17.1 och 17.2 i direktiv 2009/65/EG för bedrivande av verksamhet i värdmedlemsstaten/värdmedlemsstaterna via en filial

Avsnitt 1.

Information om filialen

Avsnitt 2.

Filialens verksamhetsplan

Avsnitt 3.

Filialens organisationsstruktur

Avsnitt 4.

Filialens avveckling

DEL 3

Verksamhet som ska bedrivas enligt friheten att tillhandahålla tjänster

DEL 1

Information om förvaltningsbolaget

Information om förvaltningsbolaget
Förvaltningsbolag (1)
Förvaltningsbolagets LEI-kod (1)
Nationell identifieringskod för förvaltningsbolaget (om sådan finns) (1)
Förvaltningsbolagets hemmedlemsstat (1)
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen
Förvaltningsbolagets webbplats

Kontaktuppgifter för ansvarig avdelning (eller kontaktpunkt) hos förvaltningsbolaget
Avdelning (eller kontaktpunkt)
Telefonnummer
E-postadress

Uppgifter om en tredje part (om förvaltningsbolaget utser en tredje part för att göra anmälan)
Tredje part
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen
Avdelning (eller kontaktpunkt)
Telefonnummer
E-postadress

Kontaktpunkt för översändande av faktura eller för meddelande om eventuella tillämpliga föreskrivna avgifter (om tillämpligt) (2)
Enhetens namn
Avdelning (eller kontaktpunkt)
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen
Telefonnummer
E-postadress

Ange vilken e-postadress bland dem som lämnats i detta avsnitt (kontaktpunkt på förvaltningsbolaget, kontaktpunkt hos utsedd tredje part eller kontaktpunkt för översändande av faktura) som är den adress som bör användas av den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten för översändande av alla konfidentiella uppgifter (t.ex. inloggningsuppgifter och lösenord för tillgång till de nationella systemen för rapportering)

Uppgifter om det ersättningssystem som är avsett att skydda investerare finns i bifogat dokument med titeln ”Identifiering av ersättningssystem som är avsedda att skydda investerare enligt artiklarna 17.3 och 18.2 i direktiv 2009/65/EG”

DEL 2

Uppgifter som ska tillhandahållas av förvaltningsbolaget enligt artikel 17.1 och 17.2 i direktiv 2009/65/EG för bedrivande av verksamhet i värdmedlemsstaten/värdmedlemsstaterna via en filial

Denna del ska endast fyllas i om förvaltningsbolaget avser att etablera en filial i värdmedlemsstaten Om förvaltningsbolaget avser att endast bedriva verksamhet i värdmedlemsstaten inom ramen för friheten att tillhandahålla tjänster ska denna del lämnas tom, och del 3 ska fyllas i.

Avsnitt 1.   Information om filialen

Uppgifter om filialen
Filialens namn (3)
Nationell identifieringskod för filialen i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat (om sådan finns) (3)
Nationell identifieringskod för filialen i den medlemsstat där filialen är etablerad (om sådan finns) (3)
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen (3)
Uppgifter om filialens webbplats (om annan än förvaltningsbolagets webbplats)

Avdelning (eller kontaktpunkt) från vilken handlingar kan erhållas i den medlemsstat där filialen är etablerad
Avdelning (eller kontaktpunkt)
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen
Telefonnummer
E-postadress

Avsnitt 2.   Filialens verksamhetsplan

Filialen kommer att bedriva följande verksamheter och tillhandahålla följande tjänster i värdlemsstaten/värdmedlemsstaterna:

☐	Portföljförvaltning

☐	Marknadsföring

Administration

☐	Juridiska tjänster och redovisningstjänster avseende fondförvaltning

☐	Förfrågningar från kunder

☐	Värdering och prissättning (inklusive kontrolluppgifter avseende skatter)

☐	Övervakning av att tillämpliga bestämmelser följs

☐	Upprätthållande av andelsägarregister

☐	Fördelning av intäkter

☐	Emission och inlösen av andelar

☐	Affärsavveckling (inklusive utskick av certifikat)

☐	Journalföring

Sidotjänster

☐	Förvaltning av värdepappersportföljer, inklusive de som ägs av pensionsfonder, enligt särskilt uppdrag från enskilda investerare, om det i portföljen ingår ett eller flera av de instrument som anges i bilaga I avsnitt C till Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (4).

☐	Investeringsrådgivning i fråga om ett eller flera av de instrument som anges i bilaga I avsnitt C till direktiv 2014/65/EU.

☐

Förvaring och administration i samband med andelar i företag för kollektiva investeringar. Ange hur filialen kommer att bidra till förvaltningsbolagets strategi   Ange om förvaltningsbolaget ingår i en grupp och om så är fallet, hur filialen kommer att bidra till gruppens strategi   Ange filialens strategi (t.ex. planerad affärsvolym, typer av investerare som förvaltningsbolaget ska göra affärer med och hur förvaltningsbolaget ska hitta och göra affärer med dessa investerare)   Ange prognoser för både resultat och kassaflöde för en inledande period på 36 månader.

Avsnitt 3.   Filialens organisationsstruktur

Beskrivning av funktionsrelaterade, geografiska och juridiska rapporteringsvägar

Beskrivning av filialens plats i företagsstrukturen för förvaltningsbolaget eller för den grupp där förvaltningsbolaget ingår

Beskrivning av bestämmelserna för filialens rapportering till förvaltningsbolagets huvudkontor

Beskrivning av förvaltningsbolagets riskhanteringsprocess på filialnivå, på grundval av artiklarna 40–43 i kommissionens direktiv 2010/43/EU (5)

Sammanfattning av de system och kontroller som används på filialnivå enligt artikel 1.3 f i kommissionens delegerade förordning (EU) 2024/43 (6)

Beskrivning av åtgärderna för efterlevnad av de regler som fastställts av förvaltningsbolagets hemmedlemsstat enligt artikel 14 i direktiv 2009/65/EG

Beskrivning av de förfaranden som används, och de personalresurser och materiella resurser som avsatts, för att uppfylla förpliktelser avseende bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism

Organisationsdiagram för filialen

Avsnitt 4.   Filialens avveckling

Detta avsnitt bör ska inte fyllas i vid en ursprunglig anmälan. Det fylls endast i vid uppdatering av en ursprunglig anmälan, om en avveckling av filialen planeras.

Uppgifter och förfaranden för avveckling av affärsverksamheten, däribland uppgifter om åtgärder för att skydda intressen för investerare i värdmedlemsstaten, hur klagomål hanteras och betalning av eventuella utestående skulder.

Tidsplan för den planerade avvecklingen.

DEL 3

Verksamhet som ska bedrivas enligt friheten att tillhandahålla tjänster

Denna del ska endast fyllas i om förvaltningsbolaget avser att bedriva verksamhet i värdmedlemsstaten inom ramen för friheten att tillhandahålla tjänster. Om förvaltningsbolaget avser att endast bedriva verksamhet i värdmedlemsstaten via en filial ska denna del lämnas tom, och del 2 ska fyllas i.

Förvaltningsbolaget kommer att bedriva följande verksamheter och tillhandahålla följande tjänster i värdlemsstaten/värdmedlemsstaterna:

☐	Portföljförvaltning

☐	Marknadsföring

Administration

☐	Juridiska tjänster och redovisningstjänster avseende fondförvaltning

☐	Förfrågningar från kunder

☐	Värdering och prissättning (inklusive kontrolluppgifter avseende skatter)

☐	Övervakning av att tillämpliga bestämmelser följs

☐	Upprätthållande av andelsägarregister

☐	Fördelning av intäkter

☐	Emission och inlösen av andelar

☐	Affärsavveckling (inklusive utskick av certifikat)

☐	Journalföring

Sidotjänster

☐	Förvaltning av värdepappersportföljer, inklusive de som ägs av pensionsfonder, enligt särskilt uppdrag från enskilda investerare, om det i portföljen ingår ett eller flera av de instrument som anges i bilaga I avsnitt C till direktiv 2014/65/EU.

☐	Investeringsrådgivning i fråga om ett eller flera av de instrument som anges i bilaga I avsnitt C till direktiv 2014/65/EU.

☐

Förvaring och administration i samband med andelar i företag för kollektiva investeringar. Ange hur verksamheterna som ska bedrivas i värdlemsstaten kommer att bidra till förvaltningsbolagets strategi och, om förvaltningsbolaget ingår i en grupp, hur de verksamheter som ska bedrivas i värdmedlemsstaten kommer att bidra till gruppens strategi   Datum   Undertecknarens namn och befattning   Namnteckning

---

(1)  Detta fält bör alltid fyllas i, även vid uppdateringar.

(2)  Ange en enda kontaktpunkt för översändande av faktura eller för meddelande om eventuella tillämpliga föreskrivna avgifter som avses i artikel 9 i förordning (EU) 2019/1156 och i artikel 2 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2021/955. Kontaktpunkten kan vara densamma som den kontaktpunkt som utsetts hos förvaltningsbolaget, eller en kontaktpunkt hos en utsedd tredje part.

(3)  Obligatoriskt fält, även vid uppdateringar.

(4)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (omarbetning) Text av betydelse för EES (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).

(5)  Kommissionens direktiv 2010/43/EU av den 1 juli 2010 om genomförande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG när det gäller organisatoriska krav, intressekonflikter, uppföranderegler, riskhantering och innehållet i avtalet mellan ett förvaringsinstitut och ett förvaltningsbolag (EUT L 176, 10.7.2010, s. 42).

(6)  Kommissionens Delegerade förordning (EU) 2024/911 av den 15 december 2023 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG vad gäller tekniska tillsynsstandarder som anger de uppgifter som ska anmälas avseende gränsöverskridande verksamhet i förvaltningsbolag och företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L, 2024/911, 25.3.2024 ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/911/oj).

BILAGA IV

Intyg från den behöriga myndigheten om ersättningssystem avsedda att skydda investerare enligt artikel 17.3 första stycket och artikel 18.2 andra stycket i direktiv 2009/65/EG

INTYG FASTSTÄLLT AV______________________________________ (Namn på den behöriga myndigheten i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat)

Avsnitt 1.   Avdelning ansvarig för fastställandet av detta intyg på den behöriga myndigheten i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat

Avdelning
Adress till behörig myndighet
E-postadress till den avdelning som fastställer intyget

Avsnitt 2.   Uppgifter om det förvaltningsbolag som intyget avser

Förvaltningsbolag
Förvaltningsbolagets LEI-kod
Nationell identifieringskod för förvaltningsbolaget (om sådan finns)
Förvaltningsbolagets hemmedlemsstat
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen

Avsnitt 3.   Uppgifter om ersättningssystemet för investerare

Ersättningssystem för investerare
Adress till ersättningssystemet för investerare
Säte/hemvist för ersättningssystemet för investerare, om annan än adressen
Uppgifter om webbplatsen för ersättningssystemet för investerare

(Intyget ska undertecknas och dateras av en företrädare för den behöriga myndigheten i fondföretagets hemmedlemsstat. Undertecknaren ska uppge sitt fullständiga namn och sin befattning.)

Datum
Undertecknarens namn och befattning
Namnteckning

BILAGA V

Intyg från den behöriga myndigheten om auktorisationen av ett förvaltningsbolag enligt artikel 17.3 tredje stycket och artikel 18.2 tredje stycket i direktiv 2009/65/EG

INTYG FASTSTÄLLT AV______________________________________ (Namn på den behöriga myndigheten i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat)

Avsnitt 1.   Avdelning ansvarig för fastställandet av intyget på den behöriga myndigheten i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat

Avdelning
Adress till behörig myndighet
E-postadress till den avdelning som fastställer intyget

Avsnitt 2.   Uppgifter om förvaltningsbolaget

Förvaltningsbolag
Förvaltningsbolagets LEI-kod
Förvaltningsbolagets nationella identifieringskod (om sådan finns)
Förvaltningsbolagets hemmedlemsstat
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen
Förvaltningsbolagets webbplats

Avsnitt 3.   Omfattning av förvaltningsbolagets auktorisation

Förvaltningsbolaget har auktoriserats i _________________________ (hemmedlemsstatens namn) för att bedriva verksamhet och tillhandahålla följande tjänster av ___________________________ (namn på den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten):

☐	Portföljförvaltning

☐	Marknadsföring

Administration

☐	Juridiska tjänster och redovisningstjänster avseende fondförvaltning

☐	Förfrågningar från kunder

☐	Värdering och prissättning (inklusive kontrolluppgifter avseende skatter)

☐	Övervakning av att tillämpliga bestämmelser följs

☐	Upprätthållande av andelsägarregister

☐	Fördelning av intäkter

☐	Emission och inlösen av andelar

☐	Affärsavveckling (inklusive utskick av certifikat)

☐	Journalföring

Sidotjänster

☐	Förvaltning av värdepappersportföljer, inklusive de som ägs av pensionsfonder, enligt särskilt uppdrag från enskilda investerare, om det i portföljen ingår ett eller flera av de instrument som anges i bilaga I avsnitt C till direktiv 2014/65/EU.

☐	Investeringsrådgivning i fråga om ett eller flera av de instrument som anges i bilaga I avsnitt C till direktiv 2014/65/EU.

☐	Förvaring och administration i samband med andelar i företag för kollektiva investeringar.

Förvaltningsbolaget omfattas av följande begränsningar vad gäller de typer av fondföretag det har auktoriserats att förvalta (i förekommande fall)

(Intyget ska undertecknas och dateras av en företrädare för den behöriga myndigheten i fondföretagets hemmedlemsstat. Undertecknaren ska uppge sitt fullständiga namn och sin befattning.)

Datum
Undertecknarens namn och befattning
Namnteckning

BILAGA VI

Intyg från den behöriga myndigheten enligt artikel 93.3 andra stycket i direktiv 2009/65/EG

INTYG FASTSTÄLLT AV ______________________________________________ (behörig myndighet i fondföretagets hemmedlemsstat)

Avsnitt 1.   Avdelning ansvarig för fastställandet av intyget på den behöriga myndigheten i fondföretagets hemmedlemsstat

Avdelning
Adress till behörig myndighet
E-postadress till den avdelning som fastställer intyget

Avsnitt 2.   Uppgifter om de fondföretag vars andelar ska marknadsföras i värdmedlemsstaten

Fyll i tabellen nedan med uppgifter för varje fondföretag som omfattas av anmälan om marknadsföring i värdmedlemsstaten. Om ett fondföretag har formen av en paraplyfond med flera delfonder eller underfonder ska hänvisningar till fondföretaget i tabellen nedan förstås som hänvisningar till den delfond eller underfond som ska marknadsföras i värdmedlemsstaten, och inte till paraplyfonden vilken ska anges separat i motsvarande kolumn.

Fondföretagets namn	Paraplyfondens namn (om tillämpligt)	Juridisk form (1)	Fondföretagets LEI-kod (om sådan finns)	Datum för auktorisation	Fondföretagets nationella identifieringskod (om sådan finns)	Fondföretagets varaktighet (om tillämpligt)	Förvaltningsbolag (2)	Förvaltningsbolagets LEI-kod	Förvaltningsbolagets nationella identifieringskod (om sådan finns)

Avsnitt 3.   Intyg om uppfyllande av villkoren i direktiv 2009/65/EG.

Härmed intygas att det fondföretag som anges i avsnitt 2 i detta intyg uppfyller de villkor som anges i direktiv 2009/65/EG och att det får marknadsföra

sina andelar i ______________________________________ (värdmedlemsstaten).

(Intyget ska undertecknas och dateras av en företrädare för den behöriga myndigheten i fondföretagets hemmedlemsstat. Undertecknaren ska uppge sitt fullständiga namn och sin befattning.)

Datum
Undertecknarens namn och befattning
Namnteckning

---

(1)  För juridisk form anges något av följande: värdepappersfond, trustfond, investeringsbolag.

(2)  Förvaltningsbolaget ska endast anges för externt förvaltade fondföretag. Lämna fältet tomt om internt förvaltade investeringsbolag.

BILAGA VII

Mall för överlämnande av uppgifter enligt artikel 17.2 d i direktiv 2009/65/EG av de behöriga myndigheterna i ett förvaltningsbolags hemmedlemsstat till de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets värdmedlemsstat

SKRIFTLIG ANMÄLAN

ANMÄLAN AV PERSONER SOM ANSVARAR FÖR LEDNINGEN AV EN FILIAL (1) I SAMBAND MED ETT FÖRVALTNINGSBOLAGS AVSIKT ATT ETABLERA EN FILIAL I EN ANNAN MEDLEMSSTAT ÄN DESS HEMMEDLEMSSTAT I ENLIGHET MED ARTIKEL 17.2 D I DIREKTIV 2009/65/EG.

I ______________________________________ (värdmedlemsstaten)

Uppgifter om förvaltningsbolaget
Förvaltningsbolag
Förvaltningsbolagets LEI-kod
Nationell identifieringskod för förvaltningsbolaget (om sådan finns)
Förvaltningsbolagets hemmedlemsstat
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen

Uppgifter om filialen
Filialens namn
Nationell identifieringskod för filialen i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat (om sådan finns)
Nationell identifieringskod för filialen i den medlemsstat där filialen är etablerad (om sådan finns)
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen

Rör det sig om ändring av uppgifter som redan lämnats i en ursprunglig anmälan? Ja ☐ Nej ☐

Om ”Ja”, markera den uppdaterade informationen jämfört med den föregående anmälan och ange datum för den föregående anmälan: __________________

ANMÄLAN AV EN PERSON SOM ANSVARAR FÖR FÖLJANDE:

☐	Förvaltningen av filialen

☐

Avvecklingen av filialens verksamhet (2) Uppgifter om anmäld person Efternamn   Förnamn   Befattning eller funktion   Startdatum för befattningen   Slutdatum för befattningen (om tillämpligt)   Telefonnummer   E-postadress   Övriga upplysningar Övriga upplysningar, där angivet (t.ex. tidigare namn vid namnbyten, ändrade befattningar)   Datum   Undertecknarens namn och befattning   Namnteckning

---

(1)  Lämna in ett separat formulär för varje berörd person och endast ett formulär per elektronisk fil.

(2)  Anmälan av en person som ansvarar för avvecklingen av en filial ska lämnas in endast som en uppdatering, när en avveckling av filialen planeras.