#

Fält

Delfält

1a

Rapporteringsperiod

Startdatum för rapporteringen för kalenderåret

(ÅÅÅÅ-MM-DD)

1b

Slutdatum för rapporteringen för kalenderåret

(ÅÅÅÅ-MM-DD)

2a

Namn och kontaktuppgifter för tredjelandsföretaget, inklusive uppgifter för filialen, för ansvarig informationslämnare och för de myndigheter i tredjelandet som ansvarar för tillsynen av tredjelandsföretaget.

Filialens fullständiga firmanamn och identifieringskod för juridiska personer (LEI).

2b

Filialens adress.

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

2c

Kontaktuppgifter för filialen, inklusive e-postadress, telefonnummer och uppgift om webbplats.

2d

Tredjelandsföretagets fullständiga juridiska namn och identifieringskod för juridiska personer (LEI) om sådan finns.

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

2e

Tredjelandsföretagets huvudkontors adress.

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

2f

Kontaktuppgifter för tredjelandsföretaget, inklusive e-postadress, telefonnummer och uppgift om webbplats.

2g

Land där tredjelandsföretaget har sitt huvudkontor.

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

2h

Namn, adress och land för den myndighet i det tredje landet som ansvarar för tillsynen av tredjelandsföretaget. Om flera myndigheter ansvarar för tillsynen av tredjelandsföretaget ska uppgifter lämnas om alla dessa myndigheter och om deras respektive behörighetsområden.

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

2i

Kontaktpersonens fullständiga namn

2j

Kontaktpersonens postadress

2k

Kontaktpersonens telefonnummer

2l

Kontaktpersonens e-postadress

2m

Kontaktpersonens befattning/titel

3a

Investeringstjänster, investeringsverksamhet och sidotjänster som filialen har tillhandahållit i den medlemsstat där den är etablerad, under rapporteringsperioden.

Förteckning över investeringstjänster, investeringsverksamhet och sidotjänster (enligt avsnitten A och B i bilaga I till direktiv 2014/65/EU) som filialen har tillhandahållit i den medlemsstat där den är etablerad.

3b

Förteckning över kategorier av finansiella instrument (enligt avsnitt C i bilaga I till direktiv 2014/65/EU) avseende vilka sådana tjänster och verksamheter har utförts.

3c

Om filialen tillhandahåller portföljförvaltning – det totala värdet av tillgångar som förvaltas för kunder i den medlemsstat där filialen är etablerad, vid rapporteringsperiodens slut.

3d

Om filialen tillhandahåller portföljförvaltning – det genomsnittliga värdet av tillgångar som förvaltats för kunder i den medlemsstat där filialen är etablerad, under rapporteringsperioden.

3e

Om filialen tillhandahåller investeringsrådgivning – det totala värdet av tillgångar för vilka rådgivning har getts till kunder i den medlemsstat där filialen är etablerad, vid rapporteringsperiodens slut.

3f

Om filialen tillhandahåller investeringsrådgivning – det genomsnittliga värdet av tillgångar för vilka rådgivning har getts till kunder i den medlemsstat där filialen är etablerad, under rapporteringsperioden.

3g

Om filialen tillhandahåller sidotjänsten att förvara och administrera finansiella instrument för kunders räkning, eller hålla kundmedel – det totala värdet av de tillgångar (inklusive kontanter) som filialen håller för kunder i den medlemsstat där filialen är etablerad, vid rapporteringsperiodens slut.

3h

Om filialen tillhandahåller sidotjänsten att förvara och administrera finansiella instrument för kunders räkning, eller hålla kundmedel – det genomsnittliga värdet av de tillgångar (inklusive kontanter) som filialen hållit för kunder i den medlemsstat där filialen är etablerad, under rapporteringsperioden.

4a

Antal kunder och motparter samt antal anställda vid filialen i den medlemsstat där den är etablerad, under rapporteringsperioden.

Filialens totala antal kunder och motparter i den medlemsstat där den är etablerad.

4b

Uppdelning av filialens totala antal kunder och motparter i den medlemsstat där den är etablerad per investeringstjänst, investeringsverksamhet eller sidotjänst som tillhandahållits i den medlemsstaten.

4c

Antal icke-professionella kunder, professionella kunder och godtagbara motparter (enligt direktiv 2014/65/EU) till vilka filialen tillhandahåller investeringstjänster, investeringsverksamhet eller sidotjänster i den medlemsstat där den är etablerad.

4d

Uppdelning av filialens totala antal anställda i den medlemsstat där den är etablerad per investeringstjänst, investeringsverksamhet eller sidotjänst som tillhandahålls i den medlemsstaten.

5a

Filialens omsättning och det sammanlagda värdet av dess tillgångar i den medlemsstat där den är etablerad, under rapporteringsperioden.

Filialens omsättning och det sammanlagda värdet av tillgångar som är knutna till investeringstjänster, investeringsverksamhet och sidotjänster som tillhandahållits i den medlemsstat där filialen är etablerad.

5b

Uppdelning av filialens omsättning i den medlemsstat där den är etablerad per investeringstjänst, investeringsverksamhet eller sidotjänst som tillhandahållits i den medlemsstaten.

5c

Uppdelning av filialens omsättning i den medlemsstat där den är etablerad per kundkategori enligt direktiv 2014/65/EU.

6

Om filialen handlar för egen räkning – information om tredjelandsföretagets exponering under rapporteringsperioden mot motparter i den medlemsstat där filialen är etablerad.

Filialens lägsta, genomsnittliga och högsta månatliga exponering mot motparter i den medlemsstat där den är etablerad.

7

Om filialen tillhandahåller garantiverksamhet för finansiella instrument och/eller placering av finansiella instrument på grundval av ett fast åtagande – uppgift om värdet på de finansiella instrument som härrör från motparter i den medlemsstat där filialen är etablerad och som garanterats eller placerats på grundval av ett fast åtagande, under rapporteringsperioden.

Totalt värde och totalt antal finansiella instrument som härrör från motparter i den medlemsstat där filialen är etablerad och som filialen garanterat eller placerat på grundval av ett fast åtagande.

8a

Tredjelandsföretagets ledningsorgans sammansättning.

Lista över medlemmarna i tredjelandsföretagets ledningsorgan.

8b

För varje medlem i ledningsorganet: medlemmens fullständiga namn, hemvistland och kontaktuppgifter.

8c

Befattning för varje medlem i ledningsorganet.

9a

Personer som innehar nyckelfunktioner i filialen.

Lista över personer som innehar nyckelfunktioner i filialen.

9b

För varje person som innehar en nyckelfunktion: personens fullständiga namn, hemvistland och kontaktuppgifter.

9c

Befattning för varje person som innehar en nyckelfunktion.

9d

Rapporteringsvägarna mellan personer som innehar nyckelfunktioner och tredjelandsföretagets ledningsorgan.

10

Information om klagomål som mottagits av filialen eller tredjelandsföretaget avseende filialens verksamhet i den medlemsstat där den är etablerad, under rapporteringsperioden.

Antal klagomål som mottagits av filialen eller tredjelandsföretaget avseende filialens verksamhet i den medlemsstat där den är etablerad tillsammans med

11a

Beskrivning av filialens eller tredjelandsföretagets marknadsföring av filialens verksamhet i den medlemsstat där den är etablerad, under rapporteringsperioden.

Beskrivning av filialens eller tredjelandsföretagets marknadsföringsstrategi avseende filialens verksamhet i den medlemsstat där den är etablerad, inklusive uppgifter om dess geografiska räckvidd och de marknadsföringsmetoder som tredjelandsföretaget använt (t.ex. ombud, roadshow-evenemang, telefonkampanjer och webbplatser).

11b

En förteckning över firmanamn som används av tredjelandsföretagets filial i den medlemsstat där den är etablerad med, för varje firmanamn, uppgift om

11c

För eventuella ombud eller liknande enheter som används av tredjelandsföretagets filial i medlemsstaten – namn på berörd person eller enhet tillsammans med adress och kontaktuppgifter.

11d

En förteckning över webbplatser som används av filialen i den medlemsstat där den är etablerad, tillsammans med URL till varje webbplats.

12a

Beskrivning av tredjelandsföretagets arrangemang för investerarskydd som är tillgängliga för filialens kunder i den medlemsstat där filialen är etablerad, inbegripet dessa kunders rättigheter enligt det system för ersättning till investerare som avses i artikel 39.2 f i direktiv 2014/65/EU

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

Information och rapportering till kunder

Beskrivning av de arrangemang som tredjelandsföretaget inrättat för sina informations- och rapporteringsskyldigheter gentemot kunder, samt av genomförandeåtgärderna för filialens verksamhet i den medlemsstat där den är etablerad.

12b

Det eller de språk som filialen kommer att använda för att kommunicera med sina kunder i den medlemsstat där den är etablerad.

12c

Lämplighet och ändamålsenlighet

Beskrivning av tredjelandsföretagets arrangemang för att bedöma lämplighet eller ändamålsenlighet, beroende på vad som är tillämpligt, när filialen tillhandahåller tjänster till kunder i den medlemsstat där den är etablerad.

12d

Bästa utförande

Om filialen utför kundorder för sina kunder i den medlemsstat där den är etablerad – beskrivning av de arrangemang som inrättats för att utföra kundorder på de villkor som är mest gynnsamma för kunderna.

12e

Bestämmelser om hantering av kundorder

Om filialen hanterar kundorder – beskrivning av de arrangemang som inrättats av filialen för ett snabbt, rättvist och effektivt utförande av kundorder, med fokus på filialens verksamhet i den medlemsstat där den är etablerad.

12f

Arrangemang för produktstyrning

Om tredjelandsföretaget via sin filial producerar och/eller distribuerar finansiella instrument – beskrivning av de arrangemang för produktstyrning som inrättats av tredjelandsföretaget för filialens verksamhet i den medlemsstat där den är etablerad.

12g

Tredjelandsföretagets arrangemang för att identifiera, förebygga och hantera intressekonflikter

Beskrivning av de åtgärder som tredjelandsföretaget har inrättat genom sin filial för att identifiera och förebygga eller hantera intressekonflikter som uppstår i samband med tillhandahållandet av investerings- och sidotjänster, däribland intressekonflikter som uppstår till följd av ersättningspolicyn för personer som varit involverade i investeringstjänster, investeringsverksamhet och sidotjänster som tillhandahållits i den medlemsstat där filialen är etablerad.

12h

Tredjelandsföretagets arrangemang för att hantera klagomål

Beskrivning av det förfarande som tredjelandsföretaget har inrättat genom sin filial och som filialens kunder ska följa för att lämna in ett klagomål.

12i

Avdelning som ansvarar för hanteringen av klagomål från filialens kunder.

12j

Det eller de språk som kunder måste använda för klagomål.

12k

De relevanta domstolar (vid rättstvister) som anges i alla eventuella avtal mellan tredjelandsföretaget, genom dess filial, och dess kunder i den medlemsstat där filialen är etablerad.

12l

Det eller de alternativa tvistlösningsorgan som har behörighet att hantera tvister mellan kunder i den medlemsstat där filialen är etablerad och tredjelandsföretaget.

12m

Tredjelandsföretagets medlemskap i ett system för ersättning till investerare

Beskrivning av tredjelandsföretagets medlemskap i ett system för ersättning till investerare som anger om filialens kunder och motparter omfattas av ett sådant system, systemets räckvidd och villkoren för att omfattas, samt vilka belopp och finansiella instrument som täcks av systemet.

12n

Tredjelandsföretagets arrangemang för att skydda och förvalta kundernas medel och tillgångar

Beskrivning av alla eventuella arrangemang för att skydda kundmedel eller kundtillgångar som inrättats i den medlemsstat där filialen är etablerad (om finansiella instrument och medel förvaras i ett förvaringsinstitut ska i synnerhet förvaringsinstitutets namn och berörda avtal anges).

12o

Andra arrangemang

Beskrivning av alla eventuella andra arrangemang som tredjelandsföretaget anser vara relevanta för filialens tillhandahållande av tjänster och verksamhet, i den medlemsstat där den är etablerad, på ett hederligt, rättvist och professionellt sätt med kundens bästa för ögonen.

13a

Information om tredjelandsföretagets utkontrakteringsarrangemang gällande filialens verksamhet

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

Förteckning över och beskrivning av de funktioner som utkontrakterats (eller som kommer att utkontrakteras).

13b

En beskrivning av de resurser (särskilt personalresurser och tekniska resurser samt internkontrollsystem) som avsatts för att kontrollera de utkontrakterade funktionerna, tjänsterna eller verksamheterna i den mån de har anknytning till filialens verksamhet i den medlemsstat där den är etablerad.

14

Information om de arrangemang (inklusive it-system) som inrättats av tredjelandsföretaget och som är tillämpliga på filialens verksamhet för algoritmisk handel, högfrekvenshandel och direkt elektroniskt tillträde

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

Beskrivning av eventuella arrangemang och resurser (särskilt personal- och it-resurser) som tredjelandsföretaget har inrättat och/eller avsatt för sin filials verksamhet i den medlemsstat där den är etablerad för algoritmisk handel, högfrekvenshandel och direkt elektroniskt tillträde och för kontroll av sådan verksamhet.

15a

Information om regelefterlevnadsfunktionens aktiviteter (eller motsvarande)

Ändringar av regelverket

Beskrivning av hantering och genomförande av väsentliga ändringar av lagstadgade krav under rapporteringsperioden som påverkar arrangemangen för investerarskydd för verksamheten vid tredjelandsföretagets filial.

15b

Kontrollresultat

Antal kontroller som utförts på plats och som utkontrakterats samt en sammanfattning av regelefterlevnadsfunktionens viktigaste slutsatser gällande tredjelandsföretagets verksamhet, i den mån de är relevanta för filialens verksamhet.

15c

Åtgärder som vidtagits eller kommer att vidtas (inbegripet till följd av klagomål eller avvikelser från de rekommendationer som regelefterlevnadsfunktionen har riktat till ledningen) för att åtgärda identifierade fel eller felrisker för tredjelandsföretaget, i den mån de rör filialens verksamhet.

15d

Övrigt

All annan information som filialen anser vara relevant.

16a

Information om internrevisionsfunktionens aktiviteter (eller motsvarande)

Kontrollresultat

Sammanfattning av internrevisionsfunktionens viktigaste slutsatser gällande tredjelandsföretagets verksamhet, i den mån de är relevanta för filialens verksamhet.

16b

Åtgärder som vidtagits eller kommer att vidtas sammantaget (inbegripet tidsplan och relevanta organisationsenheter i tredjelandsföretaget) för att korrigera identifierade fel eller felrisker för tredjelandsföretaget, i den mån de rör filialens verksamhet.

17a

Information om riskhanteringsfunktionens aktiviteter (eller motsvarande) och tredjelandsföretagets riskhanteringsstrategi

Riskhanteringsstrategi

Sammanfattning av tredjelandsföretagets riskhanteringsstrategi i den mån den rör filialens verksamhet, och de arrangemang som tillämpas av filialen för dess tjänster och verksamhet.

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

17b

Kontrollresultat

Sammanfattning av riskhanteringsfunktionens viktigaste slutsatser gällande tredjelandsföretagets verksamhet sammantaget, och åtgärder som vidtagits eller kommer att vidtas till följd av dessa slutsatser.

18

All annan information som en filial till ett tredjelandsföretag anser vara relevant att lämna till den behöriga myndigheten i den medlemsstat där den är etablerad.

#

Fält

Delfält

19a

Rapporteringsperiod

Startdatum för rapporteringen för kalenderåret

(ÅÅÅÅ-MM-DD)

19b

Slutdatum för rapporteringen för kalenderåret

(ÅÅÅÅ-MM-DD)

20a

Namn och kontaktuppgifter för tredjelandsföretaget, inklusive uppgifter för filialen, för ansvarig informationslämnare och för de myndigheter i tredjelandet som ansvarar för tillsynen av tredjelandsföretaget.

Filialens fullständiga firmanamn och identifieringskod för juridiska personer (LEI) om sådan finns.

20b

Filialens adress.

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

20c

Kontaktuppgifter för filialen, inklusive e-postadress, telefonnummer och uppgift om webbplats.

20d

Tredjelandsföretagets fullständiga juridiska namn och identifieringskod för juridiska personer (LEI) om sådan finns.

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

20e

Tredjelandsföretagets huvudkontors adress.

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

20f

Kontaktuppgifter för tredjelandsföretaget, inklusive e-postadress, telefonnummer och uppgift om webbplats.

20g

Land där tredjelandsföretaget har sitt huvudkontor.

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

20h

Namn, adress och land för den myndighet i det tredje landet som ansvarar för tillsynen av tredjelandsföretaget. Om flera myndigheter ansvarar för tillsynen av tredjelandsföretaget ska uppgifter lämnas om alla dessa myndigheter och om deras respektive behörighetsområden.

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

20i

Kontaktpersonens fullständiga namn

20j

Kontaktpersonens postadress

20k

Kontaktpersonens telefonnummer

20l

Kontaktpersonens e-postadress

20m

Kontaktpersonens befattning/titel

21a

Investeringstjänster, investeringsverksamhet och sidotjänster som har tillhandahållit i varje annan medlemsstat än den där den är etablerad, under rapporteringsperioden.

Förteckning över investeringstjänster, investeringsverksamhet och sidotjänster (enligt avsnitt A och B i bilaga I till direktiv 2014/65/EU) som tillhandahållits godtagbara motparter och professionella kunder i den mening som avses i avsnitt I i bilaga II till direktiv 2014/65/EU i varje annan medlemsstat än den där filialen är etablerad.

21b

Förteckning över kategorier av finansiella instrument (enligt avsnitt C i bilaga I till direktiv 2014/65/EU) avseende vilka sådana tjänster och verksamheter har utförts.

21c

För varje annan medlemsstat än den där filialen är etablerad och där filialen tillhandahåller portföljförvaltning – det totala värdet av tillgångar som förvaltas för kunder i medlemsstaten, vid rapporteringsperiodens slut.

21d

För varje annan medlemsstat än den där filialen är etablerad och där filialen tillhandahåller portföljförvaltning – det genomsnittliga värdet av de tillgångar som förvaltas för kunder i medlemsstaten, under rapporteringsperioden.

21e

För varje annan medlemsstat än den där filialen är etablerad och där filialen tillhandahåller investeringsrådgivning – det totala värdet av tillgångar för vilka rådgivning har getts till kunder i den medlemsstaten, vid rapporteringsperiodens slut.

21f

För varje annan medlemsstat än den där filialen är etablerad och där filialen tillhandahåller investeringsrådgivning – det genomsnittliga värdet av tillgångar för vilka rådgivning har getts till kunder i den medlemsstaten, under rapporteringsperioden.

21g

För varje annan medlemsstat än den där filialen är etablerad och där filialen tillhandahåller sidotjänsten att förvara och administrera finansiella instrument för kunders räkning, eller hålla kundmedel – det totala värdet av de tillgångar (inklusive kontanter) som filialen håller för kunder i den medlemsstaten, vid rapporteringsperiodens slut.

21h

För varje annan medlemsstat än den där filialen är etablerad och där filialen tillhandahåller sidotjänsten att förvara och administrera finansiella instrument för kunders räkning, eller hålla kundmedel – det genomsnittliga värdet av de tillgångar (inklusive kontanter) som filialen hållit för kunder i den medlemsstaten, under rapporteringsperioden.

22a

Antal kunder och motparter till filialen i andra medlemsstater än den där den är etablerad och sammantaget, under rapporteringsperioden.

Filialens totala antal kunder och motparter i Europeiska unionen (utanför den medlemsstat där den är etablerad).

22b

Tredjelandsföretagets totala antal kunder och motparter sammantaget.

22c

För varje annan medlemsstat än den där filialen är etablerad och där filialen tillhandahållit investeringstjänster, investeringsverksamhet eller sidotjänster – det totala antalet kunder och motparter till filialen i den andra medlemsstaten, tillsammans med

23a

Omsättning och sammanlagt värde av filialens tillgångar i andra medlemsstater än den där den är etablerad och av tredjelandsföretagets tillgångar sammantaget, under rapporteringsperioden.

Filialens omsättning i unionen (exklusive den medlemsstat där den är etablerad) och det sammanlagda värdet av de tillgångar som är knutna till tjänster och verksamhet som tredjelandsföretaget tillhandahållit i unionen (utanför den medlemsstat där det är etablerat).

23b

Total omsättning för tredjelandsföretaget.

23c

För varje annan medlemsstat än den där filialen är etablerad och där filialen tillhandahållit investeringstjänster, investeringsverksamhet eller sidotjänster – omsättning och sammanlagt värde av tillgångarna som är knutna till investeringstjänsterna, investeringsverksamheten eller sidotjänsterna, tillsammans med

24a

Om filialen handlar för egen räkning, information om tredjelandsföretagets exponering mot motparter i unionen (exklusive den medlemsstat där filialen är etablerad), under rapporteringsperioden.

För varje annan medlemsstat än den där filialen är etablerad och där filialen handlar för egen räkning – filialens lägsta, genomsnittliga och högsta månatliga exponering mot motparter i den medlemsstaten.

24b

Filialens lägsta, genomsnittliga och högsta månatliga exponering mot motparter i unionen (exklusive den medlemsstat där filialen är etablerad).

25a

Om filialen tillhandahåller garantiverksamhet för finansiella instrument och/eller placering av finansiella instrument på grundval av ett fast åtagande – uppgift om värdet på de finansiella instrument som härrör från motparter i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad) och som garanterats eller placerats på grundval av ett fast åtagande, under rapporteringsperioden.

För varje annan medlemsstat än den där filialen är etablerad och där filialen tillhandahåller garantiverksamhet för finansiella instrument och/eller placering av finansiella instrument på grundval av ett fast åtagande – det totala värdet av finansiella instrument som härrör från motparter i medlemsstaten och som filialen garanterat eller placerat på grundval av ett fast åtagande.

25b

Totalt värde av finansiella instrument som härrör från motparter i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad) avseende vilka filialen utfört garantiverksamhet eller placering på grundval av ett fast åtagande.

26

Information om klagomål som mottagits av filialen och/eller tredjelandsföretaget avseende filialens verksamhet i unionen (utanför den medlemsstat där den är etablerad), under rapporteringsperioden.

Antal klagomål som mottagits av filialen och/eller tredjelandsföretaget avseende filialens verksamhet i andra medlemsstater än den där den är etablerad tillsammans med

27a

Beskrivning av filialens eller tredjelandsföretagets marknadsföring av filialens verksamhet i unionen (utanför den medlemsstat där den är etablerad), under rapporteringsperioden.

Beskrivning av tredjelandsföretagets marknadsföringsstrategi i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad) avseende filialens verksamhet, inklusive uppgifter om dess geografiska räckvidd och de marknadsföringsmetoder som tredjelandsföretaget använt (t.ex. ombud, roadshow-evenemang, telefonkampanjer och webbplatser).

27b

En förteckning över firmanamn som används av tredjelandsföretaget i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad) med, för varje firmanamn, uppgift om

27c

För eventuella ombud eller liknande enheter som används av tredjelandsföretaget i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad) – namn på personen eller enheten tillsammans med adress och kontaktuppgifter.

27d

En förteckning över webbplatser som används av tredjelandsföretaget i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad), tillsammans med URL för varje webbplats.

28a

Beskrivning av tredjelandsföretagets arrangemang för investerarskydd som är tillgängliga för filialens kunder i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad), inbegripet dessa kunders rättigheter enligt det system för ersättning till investerare som avses i artikel 39.2 f i direktiv 2014/65/EU.

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

Information och rapportering till kunder

Beskrivning av tredjelandsföretagets arrangemang för att säkerställa att det uppfyller sina informations- och rapporteringsskyldigheter gentemot kunder enligt artiklarna 24 och 25 i direktiv 2014/65/EU, samt av genomförandeåtgärderna för filialens verksamhet i unionen (utanför den medlemsstat där den är etablerad).

28b

Det eller de språk som filialen kommer att använda för att kommunicera med sina kunder i unionen (utanför den medlemsstat där den är etablerad).

28c

Lämplighet och ändamålsenlighet

Beskrivning av tredjelandsföretagets arrangemang för att säkerställa att det uppfyller sina skyldigheter att bedöma lämplighet eller ändamålsenlighet, beroende på vad som är tillämpligt, när filialen tillhandahåller tjänster till kunder i unionen (utanför den medlemsstat där den är etablerad).

28d

Bästa utförande

Om filialen utför kundorder för sina kunder i unionen (utanför den medlemsstat där den är etablerad) – beskrivning av de arrangemang som säkerställer att den utför kundorder på de villkor som är mest gynnsamma för kunden.

28e

Bestämmelser om hantering av kundorder

Beskrivning av tredjelandsföretagets arrangemang för ett snabbt, rättvist och effektivt utförande av kundorder, med fokus på filialens verksamhet i unionen (utanför den medlemsstat där den är etablerad).

28f

Arrangemang för produktstyrning

Om tredjelandsföretaget producerar och/eller distribuerar finansiella instrument i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad) – beskrivning av de arrangemang för produktstyrning som inrättats av tredjelandsföretaget för dess verksamhet i unionen.

28g

Tredjelandsföretagets arrangemang för att identifiera, förebygga och hantera intressekonflikter

Beskrivning av de åtgärder som tredjelandsföretaget inrättat för att identifiera och förebygga eller hantera intressekonflikter som uppstår i samband med tillhandahållandet av investerings- och sidotjänster, däribland intressekonflikter som uppstår till följd av ersättningspolicyn för personer som varit involverade i investeringstjänster, investeringsverksamhet och sidotjänster som tillhandahållits i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad).

28h

Tredjelandsföretagets arrangemang för att hantera klagomål

Beskrivning av det förfarande som tredjelandsföretagets kunder i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad) ska följa för att lämna in ett klagomål.

28j

Avdelning som ansvarar för hanteringen av klagomål från filialens kunder.

28k

Det eller de språk som kunder måste använda för klagomål.

28l

De relevanta domstolar (vid rättstvister) som anges i alla eventuella avtal mellan tredjelandsföretaget och dess kunder i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad).

28m

Det eller de alternativa tvistlösningsorgan som har behörighet att hantera gränsöverskridande tvister med kunder i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad).

28n

Tredjelandsföretagets medlemskap i ett system för ersättning till investerare

Beskrivning av tredjelandsföretagets medlemskap i ett system för ersättning till investerare som anger om filialens kunder och motparter i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad) omfattas av ett sådant system, systemets räckvidd och villkoren för att omfattas, samt vilka belopp och finansiella instrument som täcks av systemet.

28o

Tredjelandsföretagets arrangemang för att skydda och förvalta kundernas medel och tillgångar

Beskrivning av arrangemang för att skydda kundmedel eller kundtillgångar i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad) (om finansiella instrument och medel förvaras i ett förvaringsinstitut ska i synnerhet förvaringsinstitutets namn och berörda avtal anges).

28p

Andra arrangemang

Beskrivning av alla eventuella andra arrangemang som tredjelandsföretaget anser vara relevanta för filialens tillhandahållande av tjänster och verksamhet, i unionen (utanför den medlemsstat där den är etablerad), på ett hederligt, rättvist och professionellt sätt med kundens bästa för ögonen.

29a

Information om tredjelandsföretagets utkontrakteringsarrangemang gällande filialens verksamhet

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

Förteckning över och beskrivning av de funktioner som utkontrakterats (eller som kommer att utkontrakteras) i samband med filialens investeringstjänster och verksamhet i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad).

29b

En beskrivning av de resurser (särskilt personalresurser och tekniska resurser samt internkontrollsystem) som avsatts för att kontrollera de utkontrakterade funktionerna, tjänsterna eller verksamheterna i den mån de har anknytning till filialens verksamhet i unionen (utanför den medlemsstat där den är etablerad).

30

Information om de arrangemang (inklusive it-system) som inrättats av tredjelandsföretaget och som är tillämpliga på filialens verksamhet för algoritmisk handel, högfrekvenshandel och direkt elektroniskt tillträde

(om tidigare uppgift som rapporterats till den behöriga myndigheten har ändrats)

Beskrivning av eventuella arrangemang och resurser (särskilt personal- och it-resurser) som tredjelandsföretaget har inrättat och/eller avsatt för sin filials verksamhet i unionen (utanför den medlemsstat där filialen är etablerad) för algoritmisk handel, högfrekvenshandel och direkt elektroniskt tillträde och för kontroll av sådan verksamhet.

31

Alla övriga uppgifter som den behöriga myndigheten anser vara nödvändiga för att den ska kunna övervaka filialens verksamhet i unionen på ett heltäckande sätt.